福师17春秋学期《投资银行业务与管理》在线作业一.doc

谋学网一、单选题（共10道试题，共30分。）V1.（）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.流动性风险2.（）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。A.基金转换B.转托管C.基金申购D.非交易过户3.投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（）。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.风险投资业务D.直接投资业务4.证券投资基金反映的是（）关系。A.产权B.所有权C.债权债务D.委托代理5.（）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券做市商业务D.证券发行业务6.（）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权7.将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（）。A.VaR方法B.压力测试法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法8.（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金9.从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（）。A.横向并购B.直接并购C.混合并购D.纵向并购10.期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（）。A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权二、多选题（共10道试题，共40分。）V1.根据企业的成长目标分类，企业并购可分为（）。A.横向并购B.直接并购C.混合并购D.纵向并购CD2.证券交易所具有的特征是（）。A.有固定的交易场所和交易时间B.投资者直接进入交易所买卖证券C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券CD3.金融期货合约的交易特点是（）。A.标准化合约B.交易所结算C.公开竞价D.实物交割BC4.基金收入的来源包括（）。A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.其他收入BCD5.场外交易市场的特征有（）。A.是一个高度组织化、制度化的市场B.是一个拥有众多证券种类的市场C.以议价方式进行证券交易D.是一个分散的无形市场CD6.金融衍生工具交易的风险有以下特点（）。A.管理层监管缺失B.极大的流动性风险C.风险的突发性和复杂性D.风险蔓延的网络效应CD7.资产证券化的参与主体有（）。A.发起人B.信用增级机构C.服务商D.SPVBCD8.一般来说，证券的承销方式有（）。A.公募发行B.私募发行C.代销D.包销D9.金融衍生工具的主要功能有（）。A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益BD10.根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（）。A.自营商和客户直接交易B.自营商与经纪商的交易C.自营商间的交易D.客户和经纪商的交易BC三、判断题（共10道试题，共30分。）V1.在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。A.错误B.正确2.价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。A.错误B.正确3.担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。A.错误B.正确4.在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。A.错误B.正确5.资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。A.错误B.正确6.证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。A.错误B.正确7.股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。A.错误B.正确8.期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。A.错误B.正确9.由于指数基金的投资非常分散，