（产业经济学专业论文）上海市制造业竞争力分析.pdf

摘要 摘要 制造业是国民经济的支柱产业，对经济发展具有较强的推动作用，所以当 今世界，是否拥有高度发达的制造业，已经成为衡量一个国家或地区竞争力的 重要标志之一。上海，作为中国重要的经济发达城市，制造业的发展更是起着 毋庸置疑的作用。然而，随着中国加入v f f o 融入整个国际大市场后，世界制造 业大规模向中国转移，与此同时，江苏、浙江、广东、福建等省份的制造业蓬 勃发展，上海制造业面临前所未有的冲击，如何在冲击中稳住阵脚，把握发展 契机为上海长期发展奠定一个坚实的基础? 要回答这个问题，就上海制造业而 言首先必须梳理一下自身的状况。 本文研究上海制造业的竞争力问题。首先介绍了竞争力、产业竞争力的内 涵，以及产业竞争力研究的理论基础和国内外相关研究的动态；其次，对上海 市制造业的发展历程、现状以及发展瓶颈进行了分析，在此基础上运用偏离一 份额分析法考察了上海市制造业相对全国的发展状况，并与深圳作对比研究。 在得出上海市制造业发展状况不佳的结论后，从结构和竞争力两个角度深入制 造业内部分析问题所在。最后针对上海市制造业中存在的主要问题，分别从上 海市制造业企业战略制定、上海市政府宏观调控两个层面提出提升上海市制造 业竞争力的对策建议。 关键词：制造业、产业竞争力、偏离一份额分析法、结构分量、竞争力分量 a b s t r a e t a b s t r a c t t h em a n u f a c t u r i n gi st h ep i l l a ri n d u s t r yi nn a t i o n a le c o n o m y ，a n dh a ss t r o n g i m p e t u sf u n c t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y ，t h e r e f o r en o w a d a y s ，w h e t h e rh a s t h el l i g l l l yd e v e l o p e dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，h a sa l r e a d yb e c o m eo n eo fi m p o r t a n t s y m b o l st ow e i g hac o u n t r yo rl e g i o nc o m p e t i t i v e n e s s 。s h a n g h a i ，a st h ei m p o r t a n t e c o n o m yd e v e l o p e dc i t yo fc h i n a , t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y sd e v e l o p m e n ti s n o t i c e a b l e a l o n gw i t hs t m e 扣ij o i n sw t o ，t h ew o r l dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ys h i f t s m a s s i v e l yt oc h i n a , a tt h e , s a m et i m e t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo fj i a n g s u , z b e j i a n g , g - u a n g d o n g ，v u j i a na n do t h e rp r o v i n c ev i g o r o u s l yd e v e l o p ，s h a n g h a i s m a n u f a c t u r i n gi n d u s u yf a c e sw i t hu n p r e c e d e n t e di m p a c t h o ws t a n d sf i r mi nt h e i m p a c t , a n dg r a s p st h ed e v e l o p m e n to p p o r t u n i t y 7b e f o r ea n s w e r i n gt h i sq u e s t i o n , s h a n g h a im u s ta a a l y z eo w nm a n u f a c t u r i n gc o n d i t i o n sf i r s t l y t h i sp a p e rs t u d i e st h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s so fs h a n g h a i f i r s t l y ，i n l m d u c e st h ec o n c e p to f c o m p e t i f i v e n e s sa n dt h ei n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ， a sw e l la st h et h e o r yf o u n d a t i o na n dd o m e s t i ca n df o r e i g nc o r r e l a t i v er e s e a r c h t e n d e n c y ；n e x ld e s c r i b e st h ed e v e l o p m e n tc o r p 3 e ，t h ep r e s e n ts i t u a t i o n , a sw e l la s t h ed e v e l o p m e n tb o t t l e n e c ko fs h a n g h a im a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；t h i r d l y , u s et h e s l l i f t - s h a l ea n a l y s i sm e t h o dt oa n a l y z es h a n g h a im a n u f a o u r i n gc o m p e t i t i v e n e s s , a n dd r a wt h es h a n g h a im a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yd e v e l o p m e n tc o n d i t i o nn o tg o o d c o n c l u s i o n f i n a l l y ，a i m sa tt h em a i nq u e s t i o nw h i c hi nt h es h a n g h a im a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ye x i s t s ，p r o v i d e ss o m es u g g e s t i o n st op r o m o t et h es h a n g l l a im a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：m a n u f a c t u r i n g ，i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ，s h i f t s h a r ea n a l y s i s ， s t r u c t u r ev a r i a b l e ，c o m p e t i t i v e n e s sv a r i a b l e 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提 供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国 家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学位论文作者签名：娩易币 刎e 年y 月镌日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开 发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：物厶，1 ；q 7 , r g e 年7 月衫e l 第1 章导论 1 1 研究的意义 第1 章导论 制造业通常叫做工业，是国民经济的主要部门。自1 8 世纪6 0 年代英国工 业革命以来，世界经济的发展过程主要表现为工业化的进程，而工业化也一度 成为各国经济发展的火车头。工业中的主要部分为制造业，制造业在现代经济 发展中已经占据了举足轻重的地位，它一般代表了一个国家的经济实力。党的 十六大报告中提出，中国在新世纪头2 0 年经济建设的主要任务之一是基本实现 工业化，并明确提出中国要走“新型工业化道路”。这一目标的实现，需要有强 大的制造业作为支撑。 我国经过改革开放2 0 多年来的发展，在制造业方面取得了长足的进步，我 国已成为制造业大国，就产量而言，在很多领域，我们都位居世界前列，而且 在劳动力成本、市场空间、以及基础设施和配套设施等方面，我国制造业也具 有自己的优势。但我们的产品品种少，档次低，附加价值和技术含量低也是不 得不承认的事实。而且在劳动生产效率、技术水平、企业组织结构和管理水平 上都与世界水平有较大的差距，这些都是制约我国制造业竞争力进一步提高的 薄弱环节。在国际竞争日趋激烈的今天，对于拥有世界上人口最多的发展中国 家中国而言，没有强大的制造业就没有生产力水平的快速提升和跨越式发 展，就没有国家的富强和经济的繁荣，也就没有中国的现代化。因此，如何利 用中国制造业现有的优势，采取有效的措施大力发展制造业，尽快提升中国制 造业的竞争力是新时期极为紧迫的任务。 众所周知，上海的制造业在国内优势明显，虽然传统产业已经移出上海， 但上海仍维持着制造业的中心地位，制造业仍然是上海经济高速发展的支柱产 业。1 0 年来，虽然上海在金融和贸易服务等方面有了较大发展，但上海的制造 业在经济发展中所占的比重不可忽视。在精密仪器、造船、制药、机械等方面， 上海制造业仍然保持着“比较优势”。可以说上海当前的竞争力主要还是来自制 造业。上海不可能在短时间内改变以制造业为主的经济格局。 但在今天，上海的制造业又面临着新一轮的挑战。国际产业转移给上海工 第1 章导论 业带来了机遇，江苏、浙江等省份先进制造业的快速发展，给上海工业带来了 新的挑战，面对国内经济发展和市场环境的变化，作为中国经济中心的上海， 又该怎样发展自己的制造业，怎样运用现有的工业基础及资源优势提高自己的 产业竞争力是摆在我们面前的现实问题。 目前关于竞争力的研究大多数是从国家和企业的角度着手进行，而关于地 区产业竞争力的研究较少。产业竞争力是国家竞争力和企业竞争力衔接的纽带， 对其进行研究不但对地区的产业发展起到促进作用，同时也对国家竞争力和企 业竞争力的研究起到借鉴作用。 本文立足于前人研究理论的基础上，运用偏离一份额分析法，结合上海市 制造业的实际状况，同时与同具竞争力的深圳市相比较，对上海市制造业的竞 争力做一分析，从而明确当前上海制造业的结构和竞争力水平，给出提升对策 和建议。 1 2 研究的范围和核心概念 1 2 1 研究的范围 根据近年公布的“国民经济分类与代码”，我国工业制造业共分为3 0 个行 业大类。上海作为我国的工业制造业中心之一，拥有除武器弹药制造业外的2 9 个制造业行业大类，即食品加工业，食品制造业，饮料制造业，烟草加工业， 纺织业，服装及其他纤维制品制造业，皮革、毛皮、羽绒及其制品业，木材加 工及竹、藤、棕、草制品业，家具制造业，造纸及纸制品业，印刷业、记录媒 介的复制，文教体育用品制造业，石油加工及炼焦业，化学原料及化学制品制 造业，医药制造业，化学纤维制造业，橡胶制品业，塑料制品业，非金属矿物 制品业，黑色金属冶炼及压延加工业，有色金属冶炼及压延加工业，金属制品 业，普通机械制造业，专用设备制造业，交通运输设备制造业，电气机械及器 材制造业，电子及通信设备制造业，仪器仪表及文化办公用机械制造业，其他 制造业。但由于2 0 0 0 年中国统计年鉴缺少其他制造业的数据，所以本文只 采集了制造业前2 8 个行业的数据作为样本数据。并且本文只研究行业大类的竞 争力情况，对于行业中类的竞争力情况并不作分析。 本文的研究重点是，上海市制造业的竞争力情况，全国和深圳制造业竞争 2 第1 章导论 力情况只起到一个比较说明的作用，并不是本文的研究重点。 1 2 2 核心概念 制造业一般是指生产和装配制成品的企业群体的总称，它是工业的主要组 成部分，是国民经济的“心脏”产业。制造业可以分成传统制造业和现代制造 业，前者主要指纺织、钢铁、化工、机械等轻、重工业，后者以微电子、生物、 通讯等新兴高科技产业为中心。 在以前关于竞争力的研究分析中，不少学者把重点放在国家竞争力、企业 竞争力上面，本文从产业的层面研究竞争力，以及产业竞争力的水平对地区经 济发展的作用。 1 3 研究的思路 1 3 1 基本结构 本篇论文采用比较分析的方法，对上海市制造业的竞争力水平进行分析研 究，旨在为提升上海市制造业竞争力提出科学、合理的对策和建议。全文主要 包括四个部分： 第一部分( 第二章) ，关于产业竞争力研究的文献综述。首先介绍竞争力和 产业竞争力的内涵，然后重点阐述了产业竞争力研究的理论基础，主要包括： 罗斯托的经济起飞理论、制造业的结构演变规律、竞争优势理论，以及迈克尔啵 特的产业竞争力成长的四阶段学说。最后简单介绍了国内外学者对产业竞争力 的研究动态。 第二部分( 第三章) ，是对上海市制造业的发展概况作一介绍。主要是从上 海市制造业的发展历程、发展现状以及发展瓶颈三个方面。 第三部分( 第四章) 。是本篇论文的重点。根据采集到的上海市2 0 0 0 年和 2 0 0 5 年2 8 个行业的数据，从结构和竞争力两个方面分析上海市的制造业水平， 同时和全国、深圳的制造业水平作一对比研究，得出上海市制造业发展状况不 佳的结论。 第四部分( 第五章) ，主要是根据第四章得出的结论，针对上海市制造业中 第l 章导论 存在的主要问题，分别从上海市制造业企业战略制定、上海市政府宏观调控两 个层面提出提升上海市制造业竞争力的对策建议。 1 3 2 研究方法 1 比较分析法 比较分析法是是科学研究中最常用的研究方法之一。尤其建立在数量实证 基础上的比较研究，更有利于把问题分析透彻。比较，是根据一定的标准以确 定事物异同的思维过程，分析是把事物的整体分解为若干部分或方面，把事物 整体的个别特征或个别属性分解出来的过程。运用这种方法来分析客观事物， 既能看到它的正面也能看到它的反面，既能看到它的主体，也能看到它与外部 的联系，既能分析现象，又能透过现象看到它的本质。在科学研究中，人们常 常运用比较分析法对不同事物、相同事物的不同方面等情况进行比较分析，从 中找出共同规律或差异之处。“有比较才有鉴别”，比较分析法是人们认识事物 的一种有效的分析方法。运用比较分析法，通过对上海市与全国和深圳的对比 研究，说明上海市制造业的竞争力水平。 2 实证分析法 实证分析是经济分析的基本方法。实证分析只对经济现象做客观性地描述， 主要回答“是什么”的问题。本篇论文通过统计数据，描述了上海市制造业的 发展状况和发展水平，从而提出提升上海市制造业竞争力对平的对策和建议。 1 4 本文的贡献与不足 1 4 1 本文的贡献 采集大量的统计数据，运用份额一偏离分析法对上海市制造业2 8 个行业， 从产业结构偏离分量和竞争力偏离分量两方面，对上海市制造业的竞争力水平 进行分析。 针对上海市制造业中存在的主要问题，分别针对上海市制造业企业和上海 市政府两个层面提出相应的对策建议。 4 第1 章导论 1 4 2 本文的不足之处与进一步的研究方向 产业竞争力是一个涉及多学科、多理论的综合课题，加上本人水平有限， 文中还存在一些不足之处和有待完善的地方。 1 由于2 0 0 1 年的中国统计年鉴缺乏工艺品及其他制造业的数据，所以 在分析上海市制造业竞争力水平时，我们仅采用了2 8 个行业的数据。 2 偏离一份额分析法可以揭示区域变化中每个分量的作用，但不能解释变 化产生的可能原因。为了解释其中的原因，我们需要利用经济计量学模型或其 他模型做进一步分析。 3 本文只虑研究期基年和末年数据。这种相对静态方法不考虑产业结构和 区域竞争在研究时段内的连续变化，即在静态模型中，研究时段内的波动被忽 略了。这是一个局限性。 4 由于各行业大类的涉及面相当广，有必要深入进行行业中类分析，以便 能更有的放矢地进行政策策划。 1 5 本文预期获得的结果 通过对上海制造业竞争力水平的分析，以及与全国和深圳同行业水平的对 比研究，得出上海制造业竞争力不佳的结论，从上海市制造业企业战略制定、 上海市政府宏观调控两个层面提出提升上海市制造业竞争力的对策建议。本论 文的研究成果为上海市定位工业发展模式提供借鉴依据，并对上海市制造业竞 争力提升提供参考意见。 第2 章相关理论文献综述 第2 章相关理论文献综述 2 1 竞争力和产业竞争力的内涵 竞争力作为一个理论概念或者术语，最先起源于2 0 世纪7 0 年代的全球化 浪潮当中。期初表现为国际竞争力的研究即宏观层面的国家竞争力。世界经济 论坛( 1 9 9 8 ) 在国家层面上指出，国家竞争力是指一个国家能够达到持续高速 经济增长的能力，相应的企业竞争力是指企业目前和未来以比它们竞争对手更 有吸引力的价格和质量来进行设计生产并销售货物及提供服务的能力。瑞士国 际管理开发学院( 2 0 0 0 ) 也认为，国家竞争力是一个国家在市场环境下所能创 造增加值和国民财富持续增长与发展的系统能力水平。耶鲁大学教授保罗肯 尼迪在创世纪一书中认为，竞争力是指一国在世界市场上能创造出人均财 富的能力。竞争力愈强，创造财富的能力愈高。这个能力，不仅是指狭义的生 产率，更包括了多种经济与非经济因素，如公共建设、行政效率、生活素质、 自由化程度等要素。 但是，无论是世界经济论坛还是瑞士国际管理开发学院都是在企业或国家 层次上研究竟争力，而没有将其落实到产业层次上。产业竞争力既和企业竞争 力紧密相连，又和国家竞争力有着密不可分的联系，处于两者之间。迈克尔波 特( 1 9 9 0 ) 是较早从产业层次分析竞争力的学者。他认为产业竞争力是在一定 贸易条件下，产业所具有的开拓市场、占据市场并以此获得比竞争对手更多利 润的能力。 我国学者也从相同的或者不同的角度，对产业竞争力作了定义。金碚( 2 0 0 3 ) 认为产业竞争力与产业国际竞争力基本上是一个概念，研究产业竞争力，就是 研究产业的国际竞争力。因此，产业竞争力是一国的某一产业能够比其他国家 同类产业向市场更有效地提供产品和服务的综合素质。朱春奎( 2 0 0 3 ) 从产业 的市场实现来定义产业竞争力。认为产业竞争力是指在市场经济条件下，某一 特定产业具有的开拓市场、占据市场并获得利润的能力。张超( 2 0 0 2 ) 认为产 业竞争力是指属于国家的同类产业之间效率、生产能力和创新能力的比较，以 及在国际间自由贸易条件下各国同类产业最终在产品市场上的竞争能力。陈红 6 第2 章相关理论文献综述 儿、陈刚( 2 0 0 2 ) 在区域竞争力的层面指出，区域产业竞争力是指在一国内部 各区域之间的竞争中，特定区域的特定产业在国内市场上的表现或地位。这种 表现或地位，通常是由该区域产业所具有的提供有效产品和服务的能力具体显 示出来。裴长洪( 1 9 9 8 ) 指出，产业竞争力是区域产业的比较优势和它在一般 市场绝对竞争优势的总和。 综上所述，产业竞争力的内涵可以归纳为以下几点： 1 产业竞争力涉及区域或国家之间的经济关系，具有比较优势的含义。 2 产业竞争力不是指单个企业的竞争力。企业内部、相关及辅助产业、政 策环境及国际形势等，都对产业竞争力产生影响。 3 产业竞争力体现在产业所提供产品或服务在市场上的份额。 2 2 产业竞争力研究的理论基础 2 2 1 罗斯托的经济起飞理论 1 9 6 0 年罗斯托出版了经济增长的阶段一书，从世界经济发展历史的角 度，把人类社会划分为五个阶段：一是“传统社会阶段”，其特征是不存在现代 科学技术，生产主要依靠手工劳动，农业居于首要地位，消费水平很低，存在 等级制，家庭和氏族起着重要作用。二是“为起飞创造前提的阶段”，即从传统 社会向起飞阶段过渡的时期，在这一时期，世界市场的扩大成为经济成长的推 动力。三是“起飞阶段”，根据罗斯托的解释，起飞就是突破经济的传统停滞状 态。它是人类社会的第一次突变，它要求在较短的时间内实现工业化、生产方 法的剧烈变革和产业革命。四是“成熟阶段”，这是起飞阶段之后的一个相当长 的、虽有波动但仍持续增长的时期。其特点是，现代技术己被推广到各个经济 领域：工业将朝着多样化发展，新的主导部门逐渐代替起飞阶段的旧的主导部 门。五是“高额群众消费阶段”，这是一个高度发达的工业社会。1 9 7 1 年罗斯 托又补充了第六个阶段即追求生活质量阶段，它是人类社会发展的第二次突变。 罗斯托认为，一个国家要实现经济“起飞”，必须具备三个主要条件： 第一，要有叫较高的资本积累率。“增长必须以利润不断重新投资为条件” ( 即剩余价值的不断资本化) ，要实现经济“起飞”，需要有大量的资本投资， 因此必须大规模地增加储蓄，提高资本积累率和生产性投资率，使其在国民收 7 第2 章相关理论文献综述 入中的比重占到1 0 以上，为经济增长创造必要的物质基础。 第二，要建立能带动经济增长的主导部门。在经济起飞的初期，需要发展 的产业部门很多，而资金又是十分有限的，要实现经济起飞，就应当选择发展 重点，实行“部门不平衡发展战略”，将有限的资金用于具有带动作用的主导产 业上，建立起“主导产业部门”，通过“主导部门”的发展带动整个经济的增长。 第三，要进行社会、政治和经济制度的变革、经济起飞要有与之相适应的 经济体制、社会结构、政治制度、法律体制、意识形态，因而必须进行这些方 面的变革，使之适应经济起飞的要求并促进经济起飞的顺利实现。 2 2 2 制造业结构演变的基本规律 根据对工业先行国家工业化过程的总结，人们发现各国工业结构的演进， 基本上有以下的规律。 1 工业结构的重工业化过程 所谓重工业化过程，是指在工业结构中由以轻工业为主转向以重工业为主 的过程。 对工业化过程中工业结构演进规律进行了开拓性研究的德国经济学家霍夫 曼，在他1 9 3 1 年出版的工业化的阶段和类型一书中，对工业化过程中的重 工业化问题作了周密的统计分析。霍夫曼利用近2 0 个国家的时间序列数据，分 析了消费资料工业和资本资料工业的比例关系，得出了著名的霍夫曼定律。如 果讲消费资料工业净产值与资本资料工业净产值之比称之为霍夫曼系数，所谓 霍夫曼定律就是：随着工业化的进程，霍夫曼系数是不断下降的。 霍夫曼还根据霍夫曼系数的变化趋势，把工业化的过程分为了四个阶段。 霍夫曼认为，在工业化的第一阶段，消费资料工业的生产占据着统治的地位， 而资本资料工业的生产是不发达的；在第二阶段，虽然消费资料工业生产的规 模仍远远大于资本资料工业，但就其发展而言，资本资料工业开始获得更快的 发展速度；在工业化的第三个阶段，资本资料工业已达到了与消费资料工业基 本相当的规模；到了第四个阶段，资本资料工业的规模就开始超过了消费资料 工业了。 2 工业结构的高加工度化过程 在工业发展的重工业化过程中，工业结构又表现为以原材料工业为中心转 第2 章相关理论文献综述 向以加工、装配工业为中心的发展趋势，这就是所谓的高度加工化过程。 由于一般加工度越深，附加价值也越大，所以高度加工化过程也被称之为 高附加价值化过程。在重工业化的初期阶段，工业结构表现为以原材料为重点 的结构关系，这时的工业产品多为初级产品和粗加工产品。随着生产力的发展 和重工业化水平的提高，原材料工业占的比重逐渐缩小，而加工、组装工业占 的比重逐步提高，以致于当重工业化进程到一定时期后，或者说当原材料工业 发展到一定水平后，工业结构就会发生出原材料为中心的结构向以加工、组装 工业为中心的结构转换。高度加工化意味着工业产品结构和产品内部结构的复 杂化、精度化，意味着工业分工协作的进一步深化。工业的高度加工化过程意 味着随着工业化的进程，工业产品的加工程度不断加深，工业增长对原材料的 依赖度将逐渐下降，中间产品的利用能力将不断增加，最终产品中附加价值的 比重将日益提高，其结果既大大提高了工业的经济效益，又使工业结构得到了 改善和演进。 3 工业结构的高技术化过程 随着工业化的进一步发展，工业的发展过程在其重心由轻工业向重工业转 移，由原材料工业向加工装备工业转移的同时，从生产厂家的角度而言，还经 历了由劳动力密集型向资本密集型进而向技术密集型工业转移的过程，这就是 工业结构的高技术化过程。 从工业化进程来看，高技术化过程大约始于2 0 世纪7 0 年代。在整个工业中， 一些利用微电子技术、计算机技术、新材料技术、信息技术、激光技术、航天 技术、核技术、海洋技术和生物工程技术等新技术的所谓高技术工业获得了惊 人的发展。据一些资料表明，在一些工业先行国家，高技术工业的净产值已经 超过了传统工业，成为了工业乃至整个产业结构的支柱。 2 2 3 竞争优势理论 竞争优势理论是区域竞争力重要的理论基础。在2 0 世纪8 0 年代，美国哈 佛大学的教授迈克尔波特先后出版竞争战略和竞争优势两部重要著 作，从产业层面系统阐述了行业和企业竞争力形成和发展的规律，提出了国家 竞争优势理论，其中，“钻石模型”( 图2 1 ) 是国家竞争优势理论的核心。波特 认为一国的竞争优势主要包括：生产要素、需求条件、相关与辅助产业、企业 的策略、结构与竞争，此外还有两个附加因素：机遇和政府。波特进一步指出 9 第2 章相关理论文献综述 一国的兴旺发达主要取决于该国在国际市场上的竞争优势，且这种竞争优势的 形成关键是国内主导产业是否具有竞争优势，而主导产业的竞争优势又是源于 企业由于创新提高了生产效率。 图2 1 。钻石模型” 生产要素，它指的是生产某种产品所需要的各种投入，其中包括：人力资 源、天然资源、知识资源、资本资源以及基础设施。生产要素还可进一步分为 初级生产要素和高级生产要素两类。初级生产要素是指一国先天拥有或不用太 大代价就能得到的要素，如天然资源、地理位置、气候等：高级生产要素指通 过长期投资或培育才能创造出来的要素，如电讯网络、高技术人才、科研中心 等。随着世界产业结构的升级，初级生产要素的作用正在日益下降，而高级生 产要素的作用却越来越明显。对一个国家或地区来说，不仅需要利用好初级生 产要素，还要创造人才知识资源和科研基础等竞争者难以仿效的高级生产要素。 需求条件，指的是国内市场对某类产品或服务的需求状况。迈克尔波特 认为，国内市场的大小及性质不但影响生产的规模和效率，更重要的意义在于 它是产业发展的动力，会刺激本国企业对产品或服务的改进和创新。本国市场 要促进产业竞争优势的形成，必须细分市场的需求结构，要善于满足老练而挑 剔的客户需求，要能够预期需求走向。 企业的战略、结构与竞争，它是指企业在一个特定的国家环境中如何组织 第2 章相关理论文献综述 管理公司，以及竞争对手如何。各国在发展优势产业时，其企业规模和竞争战 略都各不相同。企业所采取的管理方式、经营策略、组织形式、奋斗目标等， 都不可避免地要影响到竞争优势。一个国家内部市场的竞争结构也会对产业竞 争优势产生重大影响，激烈的国内竞争是创造和保持竞争优势的最有利的刺激 因素。 相关与辅助性产业，它是指与某个产业相关联的上游产业和互补性产业。 优势产业的发展需要和其他相关或辅助性产业在空间上集聚成群体，高质量的 本地供货商对于产业获得竞争优势意义重大。在竞争中，优势产业可以通过在 本地与辅助产业形成集群而转移风险，提高效率，降低成本。一种产业的较快 发展通常会带动与其配套的产业发展，而配套产业的发展又会增强该产业的竞 争优势，从而形成互补产业发展的良性循环，使一个产业内部的竞争优势蔓延 到另一个产业内部，最后形成优势产业群。相关企业在地理位置上的集聚，会 形成高质量的信息环境，相关产业间通过信息流通和技术交换可以促进各产业 的不断创新和升级。 机遇，是那些超出企业和政府控制范围内的突发事件，如基础科技的发明 创新、石油危机、全球金融市场或汇率的重大变化等。机遇可以打破现存的竞 争环境、竞争秩序，机遇造成的影响有好有坏，其程度也会有所不同。 政府，通过采用不同的政策措施可以影响竞争优势的四个基本要素，从而 改善或损害产业的竞争优势。如政府的补贴、教育和资金市场等政策会影响生 产要素；政府制定的本地产品规格标准可能改变客户的需求状态；政府拥有的 政策工具如金融市场规范、税法等，又会影响企业的结构、战略和竞争者的形 态。 以上四个基本要素和两个附加要素构成一个完整的钻石体系，在该系统中， 波特强调只有每个要素都积极参与，产业的发展才能有机地组成一个钻石模型， 创造更好的企业发展环境，以促进整个产业的发展和升级。 2 2 4 产业竞争力成长的四阶段学说 迈克尔波特不仅给产业国际竞争力进行了准确的定义，而且提出了产业 国际竞争力四阶段学说，即产业国际竞争力的成长阶段大致分为四个依次递进 的阶段：要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段。其中， 第2 章相关理论文献综述 前三个阶段属于产业国际竞争力的上升时期，后一个阶段属于衰落时期。 在经济发展的不同阶段，工业化也处在不同时期，那么产业竞争力的主导 驱动力来源也有所不同。当经济发展处于工业化初期的时候，由于生产力不发 达，产业竞争优势主要在于决定比较成本的廉价劳动力、土地以及初级资源。 因此，这一时期产业竞争力发展处于要素驱动阶段。进入工业化中期，随着生 产力发展，生产规模扩大，社会分工深化，利用规模经济有了可能，从而推动 了大规模资本的投入，生产规模成为决定比较成本的重要因素，竞争优势主要 在于规模收益。这一时期，竞争力的发展处于投资驱动阶段。在这一阶段技术 创新的推动作用也是非常重要的，它隐含在大规模资本人力资本和物质资 本的投入之中。进入工业化后期，第三产业得到充分发展，消费结构随着人们 生活的富裕而演变得复杂化、多样化，出现了产品的个性化和小批量化特征， 缩短了产品生命周期，需要不断的、高效的创新来满足消费者的需求。这一阶 段，竞争优势在于创新，竞争力的发展进入了创新驱动阶段。 大多数发展中国家长期滞留在要素驱动阶段的时期，主要靠自然资源和廉 价劳动力的投入来发展经济。少部分发展中国家或地区成功地跨越了这一阶段 而进入了投资驱动的阶段，包括亚洲四小龙一一韩国、新加坡、香港、台湾等。 投资驱动意味着不仅有资本的积累，还有技术和相应人力资源的积累，这意味 着那些进入投资驱动阶段的国家具备了消化吸收国外先进技术的能力并开始了 创新活动。以美国为代表的发达国家则处在创新驱动阶段，也可以用知识经济 这样的概念来描述处在这一阶段的经济特征。如今，就全球经济发展趋势来说， 创新驱动己成为主导经济的力量。 2 2 5 产业竞争力的影响因素 影响产业竞争力的因素最终归结为产业的内在因素和外在因素两大类，而 突变因素作为一种外界干扰，既可能影响内在因素，也可能影响外在因素。对 产业竞争力的影响因素分析主要是从以下三个方面进行。 1 外在因素 影响产业竞争力的外在因素是指通过影响产业自身的组成要素间接影响其 竞争力的因素，主要包括宏观经济政策、社会文化背景、基础设施和区位等。 宏观经济政策是一种政府行为，在强调政府调控的国家，宏观经济政策会对产 第2 章相关理论文献综述 业发展的基本格局产生决定性影响，并为产业发展提供相应的竞争环境。不同 的社会文化背景会对产业生产要素中的人的行为产生影响。企业家精神往往被 认为是产业竞争的重要因素，而社会背景是培育企业家精神的重要环境。在不 同的社会文化背景下，人们的价值观念相差很大。有的国家强调集体观念，而 有的国家则崇尚个人价值观，前者对地区产业竞争力的支撑作用比后者大的多。 基础设施分基本基础设施和高等基础设施两种。基本基础设施是低技术含量的 基础设施，如交通、供水、供电设施等；高等基础设施指的是技术含量高的基 础设施，如通信、互联网状况等。基础设施尤其是高等基础设施对于地区提高 产业竞争力至关重要，并且有些新兴产业本身就是高等基础设施业。空间区位 主要是通过经济区位对地区产业竞争力产生影响。尽管随着交通通讯业的迅速 发展，空间作用逐步下降，但其目前仍然是影响地区产业竞争力的一个重要因 素。优越的经济区位可以提高地区产业的感应度，使地区产业能够充分利用外 部环境提高竞争力。 2 内在因素 内在因素包括生产要素、产业政策、产业组织和产业结构等因素，这些因 素对产业竞争力产生直接影响。生产要素是产业活动的主要内容，包括生产资 料、劳动力要素、科技、信息等。目前，生产资料对产业竞争力的影响日益减 弱，而劳动力素质，科技和信息对产业竞争力的影响越来越大，科技不但作为 一种生产要素直接影响产业竞争，而且还广泛地渗透到其他因素中去影响产业 竞争力。产业政策是指在宏观经济背景下，为提高竞争力而制定的发展战略。 它为提高产业竞争力提供指导。产业组织是指产业内各企业的组合关系以及产 业的规模大小等，它是地区产业提高竞争力的微观基础。产业结构指不同产业 之间的比例关系，它通过产业之间的关联效应来影响产业的竞争力。 3 突变因素 突变因素通过影响产业的外在因素或产业的内在因素来影响产业的竞争 力，有时产业的外在因素和内在因素也有突变的可能性，从而对产业竞争力产 生巨大影响。如战争、瘟疫等突发事件，往往会对某些产业产生致命性影响， 像疯牛病和口蹄疫等严重削弱了欧洲畜牧业在国际上的竞争力，而战争则会对 地区产业产生毁灭性打击。 第2 章相关理论文献综述 2 3 国内外对产业竞争力的研究动态 关于产业竞争力方面的研究，最值得一提的是，美国哈佛大学的教授，威 尔兹经济学奖、亚当斯密奖、三次麦肯锡奖的获得者，迈克尔波特 ( m i c k a e l e p o r t e r ) 。他以三本著作奠定了他在竞争力研究当中的地位，分 别是竞争战略( 1 9 8 0 ) 、竞争优势( 1 9 8 5 ) 、国家竞争力( 1 9 9 0 ) 。迈克 尔波特在上个世纪9 0 年代提出了产业国际竞争力的“钻石理论”学说，认为 产业国际竞争力是由要素条件、需求条件、相关与辅助产业、企业策略、结构 和竞争四个主要因素以及政府和机遇两个次要因素共同决定的，至今被国际学 术界奉为圭臬。j d u n n i n g 则于1 9 9 3 年对这一理论进行了补充，认为f d i 对 于产业国际竞争力具有重要作用，所以，在“钻石理论”中加入了“跨国公司 商业活动”因素，具有与政府、机遇同等地位的决定作用。后来被人们称为 “p o r t e r - - d u n n i n g ”模型。目前的研究工作大多是如何证明这一理论模型所涉 及的七大因素和支撑指标的决定作用。在关于产业竞争力的国际学术文献中， 大量的文献就是以这种研究为主题，就某个具体方面的因素进行实证检验。 简法格伯格( j f a g e r b e r g ) 采用1 6 个o e c d 国家1 9 6 5 1 9 8 7 年的统计数据 拟合对数线性回归模型，对波特“钻石”中的“需求条件”因子，特别是其中 的国内成熟的消费者对于产业竞争力的决定作用进行了实证检验，证明这一因 子对于产业国际竞争力具有很强的正向影响。金东焕和布鲁斯w 马里恩用 美国食品制造业1 9 6 7 1 9 8 7 年的数据建立计量经济学模型，证明了波特关于国 内市场结构与竞争强度对于产业国际竞争力的决定作用。阿纳斯塔修斯色诺 蒂斯和阿特泽尤则用理论模型推导的方式证明了波特关于政府环境政策与竞 争力“双赢”的理论假说，并对其进行了补充和修正。鲁尔德莫雷诺采用西班 牙1 4 个制造业分支产业1 9 7 8 - - 1 9 9 0 年的数据，建立p a n e ld a t a 对数线性回归模 型，实证检验了制造业出口竞争力的决定因素。 在国内，一些学者在产业竞争力实证测评方法上进行了卓有成效的探索。 贾若祥、刘毅( 2 0 0 3 ) 提出了用区位商方法评价产业的竞争力水平。所谓区位 商是指某一产业在某地区的专业化程度。贾若祥、刘毅按市场销售额区位商、 工业增加值区位商和工业总产值区位商三个指标，对沿海省市的制造业竞争力 进行综合评价。此外，尹书通等( 2 0 0 5 ) 也运用工业增加值区位商对广东省制 造业进行分析。 1 4 第2 章相关理论文献综述 张金华、俞金红( 2 0 0 2 ) 利用“产业投入、产业产出、产业技术进步水平、 产业市场绩效”四个大指标和1 1 个小指标，借助主成分分析法构权对江苏省 的制造业竞争力进行了综合评价。陈红儿、陈刚( 2 0 0 2 ) 也在“产业投入、产 业产出、产业技术进步水平、产业市场绩效”四个大指标的基础上加入“产业 可持续发展”指标和1 5 个小指标，利用主成分法构建评价体系测度产业竞争 力。其他利用主成分的专家还有朱春奎( 2 0 0 3 ) 、赵立新、赵刚( 2 0 0 3 ) 、李健 ( 2 0 0 2 ) 。 吴海建( 2 0 0 3 ) 提出“软指标”与“硬指标”相结合进行评价的方法对河 南的行业竞争力进行测算。所谓软指标就是直接利用专家的意见，对于一些难 以量化的指标打分评判，这些难以量化的指标就是软指标。赵玲玲、马行裕 ( 2 0 0 3 ) 用八大竞争力因素、共6 9 个项软硬指标指标测算广东工业产业总体 竞争力。王丽华、杨志勋( 2 0 0 3 ) 也运用出口竞争力指数，竞争态势矩阵等软 硬结合指标，对中药业行业进行竞争力评价。 赵忠华、李君、张丽娜( 2 0 0 3 ) 在制造业绿色评价的构想中将评价指标分 为两个大类。( 1 ) 制造业绿色发展战略技术评价指标，( 2 ) 制造业绿色发展战 略经济评价指标，然后利用模糊数学的方法构建了评价的权数，加权后得出制 造业的绿色评价指数。 仇方道、朱传耿( 2 0 0 3 ) 以区域产业竞争力理论为指导，构建了一套适合 于区域产竞争力综合评价指标体系，采用均方差权数决策分析方法，对产业竞 争力做了实证研究。 此外，朱小娟( 2 0 0 4 ) 介绍了产业竞争力评价的标杆法，标杆法主要借助 于数据包络分析和经营竞争力比率法等数量分析方法，通过一系列深入细致的 调查、比较和分析，寻找产业竞争力评价的标杆作为判断标准。 陈新力( 2 0 0 4 ) 借助偏离份额法来分析产业竞争力，这种方法能比较准确 地确定区域内各部门或产业的发展状况与全局相关部门或产业相比竞争力的大 小，具有较强的综合性和动态性。我国学者在测评方法等方面进行的有益探索， 进一步补充和完善了产业竞争力理论的研究体系。 综上所述，国内外众多学者们在产业竞争力理论方面的研究成果层出不穷， 不断丰富了产业竞争力理论，但是研究方向各不相同。 第3 章上海制造业竞争力的一般性描述 第3 章上海制造业竞争力的一般性描述 上海地处长江三角洲的前沿，又有黄浦江通海，交通十分便利，具有发展 经济得天独厚的优势，以上海为中心，与苏州、无锡、南京、宁波、杭州等城 市形成大都市圈。上海不但处于中国经济发展的黄金地带，而且处于十分重要 的世界经济战略地位。上海具有丰富的水产、旅游、人才等资源，同时又是全 国铁路、航空、公路交通的主要枢纽。经过解放后5 0 多年的建设，上海已经成 为全国最大的综合性工业城市，同时也是全国的经济、金融、贸易和航运中心。 3 1 上海市制造业的发展历程 上海是我国民族工业的发祥地。1 9 世纪中叶以后，上海出现了机器制造业、 蚕丝业、面粉加工业、航运业、印刷业等民族企业，为上海城市的工业化奠定 了基础。 第一次世界大战期间是上海民族工业高速发展时期，1 9 1 4 年至1 9 1 9 年， 产业工人由约3 0 万左右增加到8 0 万，上海的工业产值增加了几倍。这时上海 制造已成为中国的拳头产品、著名品牌，不仅在国内市场上占据重要地位，而 且开始走向国外。 到了2 0 世纪3 0 年代，上海的民族工业已发展到可以与外国资本抗衡的程 度。在中国市场，上海制造一枝独秀，在东南亚市场，上海制造占重要地位， 在欧、美、日市场，上海制造已经立足。 1 9 4 9 年中国解放，上海制造业进入全新的发展时期。中国第一块手表，第 一支金笔，第一台收音机，第一辆自行车难以计数的工业品都出自上海。 “上海制造”已渗透到中国人民生活的每一个领域。“上海制造”一度意味着中 国的品牌。 改革开放以来，上海的制造业更是呈现蓬勃发展的态势。虹桥、漕河泾、 闵行、浦东等开发区的兴起，一大批独资、合资企业的迅猛发展给上海这个古 老的工业城市又注入了新的活力。经过上海人民的共同努力与建设，如今的上 海已经成为全国最大的综合性工业城市，企业所涉及的行业包括机械加工、冶 第3 章上海制造业竞争力的一般性描述 金、电子、仪表、化工、船舶制造、轻工、纺织、航天航空、医药及医疗器械、 印刷、食品加工、服装、石油化工等，重、轻工业各行门类之全堪称中国之最。 产品不仅满足上海，支援全国，而且还远销世界各国。另外，上海还拥有像宝 钢、金山石化、石洞口发电厂等国家大型企业，更增强了上海作为全国工业中 心的地位。 3 2 上海市制造业的发展概况 在改革开放以及国际制造业中心转移的强力刺激下，上海工业的战略性结 构调整、国有企业改革重组和工业新高地建设取得了历史性成就。归纳起来， 上海工业制造业的当代发展具有以下几个方面的特征： 1 从功能作用看，有效地带动了上海的经济增长，促进了上海的