（区域经济学专业论文）产业集群、创新网络与区域经济发展.pdf

摘要：在开放的全球经济中，来自于区域的优势重新受到人们的重视。奉逆 主要是在对国内外产业集群理论研究进行综述的基础卜，提出从研究区域创新网 络的视角来探讨产业集群的运行机制，在分析国外典型广q k 区成功经验的基础 卜，提出产业集群战略对公共政策的意义。产业集群的研究不仅仅是探讨企业的 行为，而是区域整体的研究；不仅是限于区域内部的结网与创新，而日必须芙沣 区域创新网络的内部延伸和开放性；其内容也不限于区域内产业网络或经济网 络，区域内非正式的社会关系网络和各人之间的人际关系网络，在促进知识的积 累、流动和增值，以及信任的维持方面发挥巨大作用。本文的研究借鉴了区域经 济学、制度经济学、企业经济学和社会学、工业地理学、创新经济学、产业经济 学等学科的一些理论与方法。在研究过程中，将主要采用定性与定量相结合的山 法。既注重理论演绎，又重视实证调查与归纳，本文共分五章：第一章，引言， 主要是包括研究背景与选题、研究的目的和意义、研究内容与方法等方面的简荦 介绍。第二章，集群理论的回顾和评述，指出利用区域刨新网络的理沦来探讨产 业集群发展机制的必要性与可能性。第三章，系统提出和探讨区域创新刚络的丛 本理论；提出区域创新网络的基本构架，及其基本特征，从交易费用角度分析作 为创新网络的产业集群现象的运行机理：知识外溢机制和信任机制。第四章，实 证分析：国外典型的产业集群区域及其创新网络发展的比较与启示，对比分析我 国渐进式改革中的地区专业化和市场竞争中的工业集中化趋势及其存在的问题。 第五章，产业集群对公共政策的意义。 关键词：产业集群网络区域 a b s t r a c t ：h it h eo p e ng l o b a le c o n o m y m o r ea n dm o r ep e o p l ea t t a c h i m p o t 、t a n c e t ot h er e g i o n a la d v a n t a g e s b a s e do nt h es u m n t a r yo ft h es lu d i e so fi nc h i s triai c 1l i n t e l sd o m e s t i ca n da b r o a d ，t h ea u t h o rp r o p o s e st oa p p r o a c ht h eo p e r a t ir i g m e c h a n is mo fi n d u s t r i a le l u s t e z sf r o mt h ea n g eo fr e g i o n a li n n o v a t i o i ln e t w o r k ， a 】1 【lt h e l li n q u i r e st ot h es i g n i f i c a n o eo fi n d u s t r i a le l u s te i s s t i a l ( 、g y to1h f 、 p u b lic ，p o l i c yo nt h eb a s i so f t h ee x p e r i e n c e so f s u c c e s s fu 1i n d u s f l l ia l 1 6 、g io i i s i no t h e rc o u n t r i e s t i l et h e o r yo fi n d u s t t i a lc l u s t e i 、sd o e sn o l e l i l yi i k ! a 1 1 s 1i ic 、 s t u d yo f e n t e r p r i s e s b u ta l s ot h es t u d yo fr e g i o i l sa saw h 0 1 e 1 ti l l u s tp a v ( - j ( ) s e ， a t t e n t i o nt ot h ei n n e r e x t e n s i o na n do p e n i n go fr e g i o n a li n n o v a t i o nf i e t w o ik i n s t e a do fc o n f i n i n gt ot h en e t w o r ka n di n n o v a t i o ni nt h er e g i o n t h et h e o t y e o n t a i n st h ei n d u s t r i a ln e t w o r ko re c o n o m i c a ln e t w o r ki nt i l er e g i o i la sw e l la s t h e g z e a t , f u n c t i o n so ft h ei n f o r m a l a c e i a l r e l a t i o i l s l l i p s a n di n t e _ p e rs o n a l r e l a t i o nn e t w o r ki nt h er e g i o ni n p r o m o t i n gt h ea c e u m u l a t i 0 1 1 ，f l o a t i n ga n d a p p r e c i a t i o no fk n o w l e d g ea n dm a i n t a i n i n gt r u s t d r a w i n go nt h e t h e o li p sa n d m e t h o d so ft h es u b j e c t ss u c ha sr e g i o n a le c o n o m i c s ，i n s t i t u t i o n a le e o n o m i c s ， e n t e r p r i s e se c o n o m i c s ，s o c i o l o g y ，i n d u s t r i a lg e o g r a p h y ，i n n o v a t i o ne c o n o m i c s a n di n d u s t r i a le c o n o m i e s t h ee s s a ym a i n l ya d o p t st h eq u a l i t a t i v ea r i a l y s isa l l d q u a n t i t a t i r ea n a l y s i s p a y i n ga sm u c hs t r e s so nt h ed e d u c t i v en l p th o da se l i 1h l 、 i n d u cr iv em e t h o da n dp o s i t i v ei n v e s t i g a t i o n i tis c o m p o s e do f f iv ec h a p lprs t h ef i r s to n ei st h ef o r e w o r d w h i c hi sab r i e fi n t l o d u e t io i io ft h er ( ! s e a l ( - h in g h a f ：k 9 1 o u h d ，p a t l p o s e ，s i g n i f i c a n e e ，c o n e n t sa r i dm e t h o d s i et h es e c o n d 川l a p t e l ， t h ea l l t h e rr e v i e w ea n dc o n l m e n tso l li n d u s t r i a lc l a n t e z s a n d p c i n t so i l l f n e c e s s i t ya n dp r o b a b i l i t yo fp r o b i n gi n t ot h ed e v e l o p i n gm e c h a n i s mo ti n d u s tt _ iaj g i o u pg a t h e zi n gb yu t , i l i z i n gt i mt h e o r yo fr e g i o n a li n n o v a ti o nn e t w o z 。k 【l l e ih i r d c h a p t e r s h o w s s y s t e m a t i e a l l y t h eb a s i c t h e o r y ，f u n d a m e n t a l f r a m e w o r ka n d e l e m e n t a r y c h a r a c t e r i s t i co fr e g i o n a li n n o v a t i o nn e t w o r k a n da r i a l y s e st l e o p e t a t i n gm e c h a n i s mo f i n d u s t r i a l g r o u pg a t h e r i n gp h e n o m e n o na si n n o v a t io l i n e t w o r kf r o mt h ep e r s p e c t i r eo ft h et r a n s a c t i o nc o s t ：t h em e c h a n i s mo f k n o w ie d g e o v e r f l o w i n ga n dt h a to ft r u s t t h ef o u r t hc h a p t e rc o n t a i n st h ep o s i t i v ea n a l y s i s ： c o m p a r i s o na n de n l i g h t e n m e n to ft y p i c a li n d u s t r i a lc l u s t e r s r e g i o i l sa n dr h e i t d e v e l o p m e n to fi n n o v a t i o nn e t w o r ki 1 1o t h e rc o u n t r i e s a n a l y s i so ft h er e g i o n a l s p e c i a l i z a t i o ni nt h eg r a d u a lr e f o r ma n di n d u s t r i a lc e n t r a l i z i n gi nt h el l l l rk e l e o m p e t i l i o na sw e l la s t h e i rp r o b l e m s i no u rc o u n tr y t h e f i f t hc h a p t 。rd in c ij n s ( 、s t h es ig n i f ic a n o eo f i n d u s t r i a lc l u s t e r st ot h ep u b l i cp o l i c y k e yw e t ( i s ：i n d u s t i y ，c l u s t e l ，n e t w o l k ，r e g i o l l ， 第章引言 按照h - o 理论的要素价格均等化原理，当生产要素的国际流动越来越频繁 时，不同区域之间的产品贸易会导致要素价格的均等化。按照这一观点推论，全 球化势必侵蚀国家或地区所具有的比较优势，地区优势将会在国际贸易中逐渐丧 失，区位替代的可能性变得越来越大，但一个引人注目的现象是，生产。活动的伞 球化并没有使企业的生产经营活动在空间分布上趋于均衡，区域发展呈现高度小 均衡的状态，区域内主体之间的贸易与非贸易相互依赖超越了地方自然禀赋而成 为决定区域产业活力的关键( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 。在全球市场上具有竞争优势的产 业，往往具有明显的区域特征。2 0 世纪后期的世界是在一对矛盾的支配r 运行 的，一方是以生产、贸易、投资越来越自由的全球性流动为代表的全球化， 方则是与特定的地理环境与民族利益息息相关的本地化。经济发腱巾的全球化趋 势与本地化之间所展现的现实张力为区域发展研究提供了全新的视角。全球化和 本地化的辨证关系是理解地方产业群的出发点。随着经济全球化和新技术革命浪 潮的加速推进，新时期的产业空间集聚方式和动力机制，与传统意义上的集聚有 了很大的不同。一方面，随着新技术革命的发展，知识、信息、技术等要素在经 济发展中的作用日益突出，这些要素的合理配置与创新，已经或正在成为企业或 产业发展的永续动力，影响到产业内部的专业化分工，也影响到产业或经济活动 的空间集聚，直至影响到区域经济的发展。另一方面，经济全球化浪潮的涌动， 加速了知识、信息、技术等要素在全球的转移与扩散，也推动r 产业的国际地域 分工进程。许多产业的发展，越来越需要企业在世界范围内搜寻、组织和合理配 置资源。与此同时，这些要素又是以特定的区域作为其空间载体的。些产业或 部门在全球范围内组织和配置资源的过程中，也选择某些特定的地域来集聚、发 展，从而形成了一些新的产业集聚区或产业集群。意大利的东北部和中部地陌， 美国的高新技术产业基地硅谷、波士顿1 2 8 公路以及得州的奥斯汀，英国的 剑桥工业园，印度的班加罗尔地区，以色列的特拉维夫地区，法国的索菲业地区 等等。在这些新产业区内，不仅其产业内部的专业化程度高，而且区内专业化的 企业之间协作密切，企业的生产效率不断提高，因而导致区域的创新能力的提高 和竞争优势的获得。 结合中国的发展实践来看，由于2 0 世纪8 0 年代初实施的改革开放政策，客 观上加快了生产要素在空间的流动与有效配置，也促进了国内各区域经济的发 展。我国迅速出现了一些经济快速增长，对外开放程度高、劳动力资源丰富的【 域。如珠江三角洲地区、长江中下游及三角洲地区以及京津庸地区等隧域分别涌 现的一一些专业化产业的集聚区。这些区域的经济迅速发展，具备了参与罔际竞和 的良好基础。但从另一个角度来讲，与发达国家的一些区域相比，如“第意大 4 利”、美国的硅谷地区等，国内的产业区仍然存在j 止! 问题和蔗距：如这此曩啵 内仍面临着企业的技术创新和经济结构调整、升级的压力，区域内成长起来的企 业参与国际竞争能力较差，区内产业的专业化分上与协作还不完善等。在参o f ! | 际竞争与合作的过程中，我国能否在日益激烈的全球竞争中站稳脚跟，如何通过 发挥自身的优势，增强我国的综合国力和国家竞争优势，关键是要依赖】i 国内区 域发展优势。在实际应用上，产业集群的研究对产业内的企业有意识地加强前向 联系或后向联系以及提高产业的组织程度很有裨益，有助于政府改善和调整产业 政策，促进本地区或本国的产业提高效率。所以，结合经济发展的宏观背景，如 何揭示新时期区域经济发展的动力机制和趋势，从而为我国区域经济的发展和竞 争力的提升提供新的对策和建议，成为理论界关注的热点。 美国管理学大师迈克尔波特认为所谓产业群或集群( c l u s t e r ) ，用来定义 在某一特定领域中( 通常以一个主导产业为核心) ，大量产业联系密切的氽、及 相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象( p o t e r ， 9 9 8 ) 。 这个定义包含以一卜内容：( 1 ) 专业化分工和协作是前提，强调集群中企业间的+ 1 ： 动行为；( 2 ) 创新主体是指同一产业或相关产业的企业，注重产业联系；( ：3 ) 力 式是企业通过自组织或有组织的地理位置上的集中，即地理集团的靠近：( 4 ) 功 能目标是为了获得集群创新优势。由于产业集群现象的大量出现以及成功的发展 实践，从而成为许多学者研究的焦点。国内外对于产业集群现象的研究，主要从 以下几个方面进行：经济学家往往希望通过外部经济、专业化分工、交易成术等 理论或概念来解释产业集群形成和发展机制；社会学家则强调非正式的社会关系 网络和人际关系，网络以及本地的社会文化环境，对于区域经济发展的关键影响； 地理学家则强调产业的柔性专业化基础上的空间集聚对区域经济发展的作用，强 调地理空间对产业的集聚和发展过程的影响。 尽管众多学者对产业集群发展的解释比较合理，有些结论令人信服。但这j 学者人多是从单个区域入手而进行的个别分析。由于区域发展过程中存在i q 题的 复杂性以及区域间发展个性的差异，研究产业集群的形成和发展，坷i 能寄希望于 任何单一理论就能够一劳永逸地解释所有的发展问题。应该从多种角度来分析， 而非单个角度或个别局面的分析。 实际上在区域发展过程中，企业在集聚区域内与其他企业和组织进行产品交 易或信息交换的过程会不断发生联系一我们可以将这种联系环节称之为“网络”， 它对于相互沟通显得非常关键和必要。而企业以及区域内教育和研究机构、公共 机构等与创新相关的组织或行为主体利用结成的网络进行创新，则对f 区域经济 的发展和创新优势的获得至为关键。网络的联接，使得创新的技术和知识更容易 通过网络进行扩散和转移。同时网络的扩展，有利于降低市场的不确定性减少 机会主义的发生。 本文主要是在对国内外产业集群理论研究进行综述的基础卜，提卅从研究区 域创新网络的视角来探讨产业集群的运行机制，在分析国内外典型产业区成功经 验的基础上二，提出产业集群战略对公共政策的意义。产业集群的研究不仅仅是探 讨企业的行为，而是区域整体的研究；不仅是限f 区域内部的结网与创新，而h 必须关注区域创新网络的内部延伸和开放性；其内容【乜不眼f 区域内产业删络或 经济网络，区域内非正式的社会关系网络和各人之间的人际关系网络，在促进知 识的积累、流动和增值，以及信任的维持方面发挥巨大作用。本文的研究借鉴r 区域经济学、制度经济学、企业经济学和社会学、工业地理学、创新经济学、产 业经济学等学科的一些理论与方法。在研究过程中，将主要采用定性与定量相结 合的方法。既注重理论演绎，又重视实证调查与归纳，本文共分五章：第一章引 言，主要是包括研究背景与选题、研究的目的和意义、研究内容与方法等力皿的 简单介绍；第二章，集群理论的回顾和评述，指出利用区域创新网络的理沦来探 讨产业集群发展机制的必要性与可能性。第三章，系统提出和探讨区域创新网络 的基本理论；提出区域创新网络的基本构架，及其基本特征，从交易费用角度分 析作为刨新网络的产业集群现象的运行机理：知识外溢机制和信任机制。第四章， 实证分析：国外典型的产业集群区域及其创新网络发展的比较与启示，对比分析 我阁渐进式改革中的地区专业化和市场竞争中的工业集中化趋势及其存在的问 题。第五章，产业集群对公共政策的意义。 第二章产业集群理论回顾、梳理和评述 2 1 经典理论的回顾和简要评述 第一个较系统研究产业集群现象的经济学家阿尔弗雷德马歇尔从新吉典经 济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚， 他曾把经济规模划分为两类，第一类是产业发展的规模，这和专业的地区性集中 有很大关系；第二类则取决于从事工业的单个企业和资源、它们的组织以及管理 的效率。他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称为内 部规模经济( 马歇尔，1 9 2 0 ) 。马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间的密 切关系，他认为产业集群是因为外部规模经济所致。马歇尔提到，企业内部的姚 模经济一般比较容易被人们所认识，厂商也会尽可能使生产规模进一步扩大；而 企业外部的规模经济同样十分重要，当产业的持续增长，尤其是集中在特定的地 区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性行业， 以及改进铁路交通和其他基础设施。马歇尔还用随产业规模扩大而引起知识最的 增加和技术信息的传播来说明产业集群这种现象。因此以后的经济学家( 克鲁格 曼，1 9 9 1 ) 就把劳动市场共享、专业化附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔 关于产业集群理论的三个关键因素。由以上所述可以看出，马歇尔理论中没有考 虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区 域产业组织的外部联接与创新。 阿尔弗雷德韦伯是工业区位理论的创立者，他从微观企业的区位选择角度， 阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。韦伯认为，产业集聚分为 两个阶段。第一阶段是产业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产 业集聚的低级阶段。第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某地 方，并引发更多同类企业的出现，这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的 地方性集聚效应。韦伯把产业集群归结为四个方面的因素。第一个因素是技术设 备的发展，随着技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互依存会促使地方 集中化。第二个因素是劳动力组织的发展，韦伯把一个充分发展的、新颖的、综 合的劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于其专业化，因而促进了产业集群 化。第三个因素是市场化因素，韦伯认为这是最重要的因素。产业集群可以最大 限度地提高批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭叶1 问 人”。第四个因素是经常性开支成本。产业集群会引发煤气、自来水等基础设施 的建设，从而减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个彳；同的 途径分析产业集群能够达到的最大规模( 徐康宁，2 0 0 1 ) 。韦伯探讨了产业集聚 优势的因素，量化了集聚形成的规则，研究成果具有相当的价值。但是韦伯对集 聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史因素，单纯从资源、能源的角度加 以考察。在实际经济生活中，产业集聚的形成相当程度 ：决定h c 【i 区的社会文化 因素，韦伯却将其抽象掉了，不能不说是一个缺憾。 作为当代主流的新古典经济学家，保罗格鲁格曼( k r a g m a n ，1 9 9 1 ) 认为， 空问问题没有引起主流经济思想界的真正重视是因为缺少精确范式分析报酬递 增假设。随着罗默( r o m e r ，1 9 8 7 ) 等人在经济活动的报酬递增领域的开创性贡献， 报酬递增的正式分析工具越来越多地被主流经济学界应用到许多原本被忽视的 经济现象的分析中。克鲁格曼把空间经济思想引入正式的经济分析即是其中一 例。克鲁格曼的产业群模型是基于以下事实。企业和产业一般倾向于在特定区化 空间集中不同群体和不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方，空间差异在某 种程度上与产业专业化有关。这种同时存在的空间产业集聚和区域专业化的现 象，是在城市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。当企业和劳 动力集聚在一起以获得更高的要素回报时，存在本地化的规模报酬递增为产业群 的形成提供，理论基础。本地化的规模报酬递增和窄间距离带来交易成本之n h 的 i f 衡，被用来解释现实中观察到的各种等级化的空间产业格局的发展。克鲁格曼 7 ( 1 9 9 1 ) 设计了一个模型，假设工业生产具有规模报酬递增的特点，而农、l k 生产 规模报酬不变，在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结果将会是 集聚，这从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明由j 外 在环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因，产业区集聚的空间格局可以是多 样的，特殊的历史事件将会在产业区形成的过程中产生巨大的影响力。现实。+ | 的 产业区的形成是具有路径依赖性的，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于 自我延续下去。克鲁格曼的模型为人为的产业政策扶持提供了理沦依据，产业政 策有可能成为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成因素。 美国哈佛商学院的迈克尔波特教授及其同事利用5 年的时间，在调查了 l o 个国家和一些地区的基础上，完成了其论著国家竞争优势( 波特，2 0 0 2 ) 。 在书中，波特提出了国家竞争优势的“钻石模型”( d i a m o n dm o d e l ) 。“钻石模型” 的构架主要由四个基本的因素( 要素条件、需求条件、相关及支撑产业、企、l t 的 战略、结构与竞争) 和两个附加要素( 机遇和政府) 组成。在竞争优势理论中， 波特强调各个要素发挥作用时，是一个系统性机制的变化。国内竞争雎力和地理 集中使得整个“钻石”构架成为一个系统。国内市场竞争的压力可以提高国内其 他竞争者的创新能力，而地理集中将使四个基本因素整合为一个整体，从l 史容 易相互作用和协调提高。波特在其竞争优势理论中指出，国家竞争优势的获得， 关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产 业集群。形成产业集群的区域往往从三大方面影响竞争：首先是提高该区域企业 的生产率；其次是指明创新方向和提高创新速率；第三是促进新企业的建立，从 而扩大和加强集群本身。波特竞争优势理论在一些方面也受到批评，如有的学者 ( d u n n i n g ，1 9 9 3 ) 认为，竞争优势理论过分强调国家和区域政府在产业国际竞争 中的作用，并把复杂的经济活动因素简单地构造成四个基本的要素，而且忽视j 跨国的贸易活动对“钻石模型”的影响。还有学者( 李勇、史占中、倍梅曾，2 0 0 3 ) 认为，波特的“钻石模型”并不具有现实操作性，没有反映地域文化和制度茸异 对产业集群竞争力的影响，忽视了一个产业群内诸多企业之间的差异性。仍足， 波特的竞争优势理论仍然具有非常重要的理论和实践意义。特别是竞争优势理论 强调竞争是动态的和不断变化的；国家竞争优势的产生，依赖于国内的竞争环境 等问题。 2 1 1 当前国外产业集群研究进展1 当前，国外集群研究主要集中在产业集群的机理、技术创新、组织创新、社 会资本以及经济增长与产业集群的关系研究、基于产业集群的产业政策和实证研 究等方面，国外新产业的研究兴起于2 0 世纪7 0 年代，由意大利的社会学家 b a n a s o o ( 1 9 7 7 ) 首先关注意大利东北部与中部地区的发展，并提出“第二意人利” 概念。g i a c o m ob e c a t t i n i ( 1 9 7 9 ) 在系统考察了意大利中部的t u s c a n y 地区后， 将“第i 意大利”出现的专业化区域与当年马歇尔在英国观察到的“产业k ”进 行比较分析，发现二者有着惊人的相似。于是，他把“第三意大利”称作“马歇 尔式产业区”，认为这些产业区的发展，得益于本地劳动力分工基础上实现的经 济外部性，以及当地社会文化背景支持下企业之间的相互协作关系。 l y n nm y t e l k a 和f u l vj af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 把产业集群分为：非正式群、有 组织群和创新群，探讨如何在传统产业中培育创新群，建、创新系统，从州州 统广。业保持可持续的竞争优势。 v e r n o nh e n d e r s o n 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发展和地理的角 度探讨产业为什么会集群、新集群是如何形成的、脱离集群的后果等问题。为了 解释以上问题，他们对国际和国内经济的地理特征进行了实证研究。 s u m as a t h r e y r ( 2 0 0 1 ) 通过对剑桥高科技群增长和变迁的实证研究探讨j 剑桥高科技群是如何增长和变迁的，那些微观经济要素可以解释这些现象、为什 么剑桥高科技群没有达到硅谷的水平等问题。其研究的理论基础是经济组织和集 群的关系。 n i c h o l a sc r a f t 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 利用新经济地理学理论，探 讨地理集聚对经济绩效、规模和区位的重要作用，从地理角度叫顾r 欧洲的衰落 和美国的兴起以及未来亚洲的复兴，认为尽管缺乏高质量制度是落后的事璺原 因，但是不能忽视地理集聚在经济发展方面的重要作用。 c a t h e r i n eb e a u d r y 和p e t e rs w a r n ( 2 0 0 1 ) 对产业集群的强度影响产业集群 内企业绩效的途径进行了研究。他们用雇员数量作为衡量产业集群强度的指标， 对英国几十个产业进行了实证分析，得出在不同产业存在着产业集群正效应和负 效应的结论。 m a c h i e lv a nd i j k 和o r d e rn o m a l o r ( 2 0 0 0 ) 从需求角度解释了产业动力学， 在假定消费者偏好多样性和相关技术兼容性不同的前提下，探讨新技术应用的时 间和频率是如何影响产业动力的，验证了新技术应用模式和产业中企业数角= 的关 系。 m a r kl o r e n z o n ( 1 9 9 8 ) 通过实证分析，研究了产业集群内企业的信息成本特 点，解释了不同的信任在不同产业集群的存在原因和地理接近与信息成本的关 系。 o e c d 对彳i 同国家的产业集群进行了实证分析，并在此基础上提出j 自待深 化的问题：如何使产业集群更有竞争力；重要知识问题的确定；产业升级优化战 略的设计；如何从传统竞争走向战略协作和差异化竞争。 2 1 2 国内产业集群理论研究基本进展 我圈8 0 年代初实施改革开放政策后，各地区域经济的发展非常活跃。8 ( ) 年 代中后期江浙一带的乡镇企业集聚区开始迅速发展起来。国内的一些学者在对这 些区域进行调查、研究基础上，提出_ ：广“温州模式”、“苏南模式”，“江浙模式” ( 陈建军，2 0 0 0 ) 等成功发展模式。这种模式性的研究往往容易陷入一种非经济 学领域的政治性争论，而忽视产业与地区之间的关系，缺少对产业在地区聚集的 内在规律的研究。如果说要研究经济学命题的制度问题的话，现在更应当研究制 度因素在中国产业集群形成和发展中的作用。如企业家精神、乡土商业文化、家 族制度、政府作用等等。实际上，以上这些区域发展都具有一些共同的特征，企 业之问的分工或协作依赖于企业主或劳动者之间存在的共同社会文化背景基础。 1 9 9 4 年，王缉慈教授在中日韩三国工业国际会议上发表题为t h em a r k i n g0 f d e wi n d u s t r i a li nc h i n a ：i n s i g h t si n t ot h ed e v e o p m e nlz o n e 7 sp h e n o m e n a 的文章，对我国出现的一些开发区现象和发展中存在的问题进行探讨，并在州年 出版的现代工业地理学一书中介绍了新产业区的概念，她还结合国内拜区域 发展的实际进行了实证分析与探讨。 1 9 9 7 年，李小建教授发表文章，就新产业区的来龙去脉进行阐述，提出从 区域的形成时间、规模部门结构、联系程度和根植性等方面来判别新产业区。 对产业集群的研究，主要集中在经济发达的江浙与广东一带。江浙学者从区 域经济( 张仁寿，1 9 9 9 ) 、非正式制度( 李永刚、祝青，2 0 0 1 ) 等方面进行了 些探讨；广东学者则更着重于从企业网络或企业家网络的角度来研究企业集群， 同时也强调企业家创新精神，在发展中的重要作用( 李新春，2 0 0 2 ) 。，还有些 学者提出从生态学的角度来研究中小企业集群( 仇保兴，1 9 9 9 ) ：从产业集群演 变特征角度研究( 姚先国，2 0 0 2 ) 。 台湾学者注重运用社会关系网络理论解释集群的形成与发展。将台湾学者的 探讨概括起来大致有两大途径。其一是从社会学的观点出发所做的探讨，认为企 业家的协作网络关系是建立在网络成员之间彼此的承诺与信任关系之上的( 土如 玉，1 9 9 2 ) ，而这种承诺与信任关系则是需要依靠企业主之间的社会关系的建立， 因此企业主之间的社会关系是维持网络安定的主要力量。其二则是依据经济学的 观点进行研究，认为企业为降低交易费用、依赖稀缺资源、降低不确定性等原冈 形成网络关系( 吴思华，1 9 9 2 ) 。 我国学者在研究国内产业集群理论与实践过程中，尽管能够跟踪国际理论研 究前沿，结合具体的区域实践来分析，但在研究中仍存在一些问题尚待解决，如 国内尚未形成完整的产、【k 集群理论体系，而且在研究过程中所采用的研究方法也 处f 尝试与探索阶段。国内有许多学者把产业集群单纯理解为小企业集群。这是 不够全面的，也是不符合客观实际的。从产业组织结构看，大体可以把产业集群 1 0 分为两种类型：即大中小企业共生型和小企业型。前者是不同规模企业形成的综 合体，既有一些规模较大、创新和竞争能力较强、与外界联系较广的大企业，也 有一大批进行专业化生产：和配套服务的中小企业，一一者有机地构成个大中小企 业共生互助、协调发展的产业群落。后者则有众多的中小企、i p 按照号业化分s 4 ：h 产业联系，共同形成一个互动互补、竞争力较强的产业集群。 综合来看，目前研究产业集群的学术文献主要分为两大类。第一类是理沦忡 的文献，研究内容包括产业集群的概念、产生原因、决定性因素、集群的度量以 及产业集群相互之问的竞争与均衡等；第二类是实证性或案例性的文献，主要是 对某个国家或某个地区性的产业聚集情况进行研究，研究既定对象是否存在集群 现象，集群的程度有多高。当然，这种分类只是一种大致的分类，有相当多的文 献既有理论上的假设和模型，又有实证的详尽分析或比较研究。 2 2 从创新网络角度理解产业集群 在研究产业集群的学者中，既有经济学家，又有社会学家和地理学家等，他 们选取的研究角度各异，从而导致各个学者在集群的概念、种类与形成发展的作 用机制等方面的理论探讨出现了一些分歧。 产业集群的形成与发展应该强调产业的空间集聚，强调j “、l k 集聚过程中企业 的分工与专业化，强调产业群内的企业在专业化分工基础上的协作与结网，更强 调区域内创新网络的根植过程与整体区域系统的创新能力的提高。王缉怂( 2 0 0 1 ) 总结影响产业集群形成与发展的因素主要有以下几个方面： l 、区位与空间因素：大量专业化企业在大城市郊区或中小城市集聚成群， 可以较容易地获得柔性劳动力。 2 、社会文化因素：区内企业主或工人之间具有相同的或近似的社会文化背 景，企业之间在专业化分工和市场竞争过程中，仍能够建立密切合作关系，因而 相互信任和彼此满足，需求成为区内最有价值的资源。同时，区域内行为主体共 同创造一个可以广泛接受的行为模式，这种社会行为模式由显性的编码知识和隐 性的隐含经验类知识共同构成，其中隐含经验类知识往往在创新发生过程中发挥 着关键性的作用。 3 、产业组织与经济方面的因素：区内存在一种向前、向后的劳动力水平联 接，人与人之间，企业与企业之间以及各行为主体之间进行商品、服务、信息、 劳动力等市场或非市场的交换。企业内部以及同行业企业或相关产业企业之间的 关系是柔性的，即动态的合作与竞争关系。区内企业的柔性专业化，不仪仪增强 企业独立生存的能力，而且使企业具有较强的适应性和创新性，即对市场中的新 产品或变化的市场信号能够迅速做出反应。 4 、公共机构与组织支撑因素：专业化的企业与当地教育、培训和研究机构、 金融机构、中介服务组织以及政策等公共机构组织形成一种网络，共同促进区域 的发展。 在上述诸多因素的共同作用下，区域内的企业能够实现外部的规模与范围经 济( 盖文启，2 0 0 2 ) 。而集群本身，也由于集群内形成的创新网络整体的作用， 不断保持着创新的优势和竞争优势。基于创新网络的产业集群形成发展过程应该 像下图所示： 区域在发展初期，随着区域内企业的连续诞生与成长或者区外企业的迁入， 在区域内实现产业集聚成群。在产业集群的发展过程中，为提高生产率与增加收 益，企业之间需要不断的分工细化，提高专业化水平。同时，企业之间专业化程 度提高，也就意味着企业之间的交易频率增加和协作关系进一步密切。企业之问 基于长期协作过程中建立了信任基础，从而尽量避免机会主义的产生，降低交易 成本。同时，企业与区域内的其他行为主体之间也在协同创新的过程中建立紧密 的联系，集结成网，并通过网络实现区域内创新的良性循环。，无论是发展传统产 业的集群，还是属高新技术区域类型的集群；无论是水平一体化的集群，还是垂 直一1 体化的集群。这些区域成功的关键，是集群内企业之间以及企业与其他行为 主体之间在发展中结合成合作的网络，使劳动力、资本等生产要素以及新知识、 技术和有价值的思想、信息在网络中顺畅地流动、扩散、创新与增值。一个成熟 的产业集群具有三个主要特点：是同业和相关产业的很多企业在地理集聚： 二是有支撑的制度结构；三是企业在地方网络中密集的交易、交流和动。 第三章区域创新网络的理论分析 网络概念在神经生理学和计算机学的发展中起到r 重要的作用，它的基本要 素是由通讯线路联系的节点所构成，节点和通讯线路共同确定厂一个特定网络的 结构。按照h a k a n s s o n ( 1 9 8 7 ) 的观点，网络应该包括三个基本的组成费素：行为 主体、活动的发生、资源。 行为主体：不仅包括个人、单个企业或一个企业群，而且在更广的范同七包 括政府、中介组织机构、教育和培训组织等。 网络中的活动：包括网络中行为主体内部知识、信息等的传递活动、企业外 部的交易活动、企业内部的传递活动、联接到企业外部的活动，以及整个网络中 行为主体之间的信息、知识、技术等资源和生产要素的流动等相关活动。 资源：包括物质资源、金融资产、人力资源。 网络的形成是由于具有参与活动能力的行为主体，在主动或被动地参与活动 过程中，通过资源的流动，形成了一些彼此之间正式或非正式的关系。因此网络 的概念可以定义为：网络是各种行为主体之间在交换资源、传递资源活动过程r - 发生联系时而建立的各种关系总和。这些关系有时是基丁二共同的社会化背景利 同信任基础上结成的非正式关系，有时是发生在市场交易或知识、技术等创造过 程中的正式合作关系。区域创新网络是指在一定地域范围内，各个行为主体在交 互作用与协同创新过程中，彼此建立的各种相对稳定、促进创新、正式或非正式 的关系总和。 区域创新网络是由区内的经济网络和社会网络共同构成的。当区内的行为主 体仅有经济网络时，该区域所获得的竞争优势是不够强的；当区内行为丰体问既 有正式的经济交易关系，又有大量的非正式联系，结成社会网络的时候，该区域 才会获得强大的竞争优势。区域创新网络实质上是区域经济和社会相融合的产 物。区域创新网络系统，主要包括两方面的内容( 盖文启，2 0 0 2 ) ： 其一，区域创新网络的主要形式是指区域内正式的合作网络。主要是指k 域 内每个企业在设计、技术开发、生产、市场营销等创造价值的活动中，有策略 地选择与其他企业或行为主体所结成的长期的稳定关系，如两个以上企业通过合 资、分包、战略联盟等形式结成的市场交易网络、供应商网络、分包商网络等。 还有企业与研究机构或大学在共同参与技术合作、知识技术扩散等活动过程中向 结成的研发合作网络或者技术交易网络等，以及企业与公共机构或中介服务机构 结成的教育、培训、公共政策扶持等服务网络。在这种形式的网络中传递和扩散 的知识以编码化的知识为主要内容。 其二，区域创新网络还包括地方行为主体相互作用过程中产生的非【r 式关 系。这种非正式的网络包括基于共同的社会文化背景基础上建立的人与人之问的 社会网络关系，包括企业内部各阶层的管理者、技术专家和生产l ：人之间的交流， 企业主之间非市场交易活动中创立的公共关系网络或个人之间的人际关系网络， 这些关系往往是在非正式的交流与接触中、频繁交易或合作过程中基于彼此信任 基础上建立的，主要依靠人与人之问的共同经历或社会文化背景以及彼此的信任 基础。知识在这种非正式网络中传递与扩散的方式，往往是通过人与人之间有设 的非正式交流或频繁接触而进行的。这种网络形式能更有效地传递和扩散隐含纤 验类知识，从而更有效地推动人力资本和知识产生的社会化过程，加速知识创新 速率，有效地保持与增强区域的竞争力。 3 1 经济网络：超越市场与企业两分法 专业化及其协调是任何经济组织所需解决的根本问题。不讨论专业化及其协 调，我们无法认识经济组织的内涵。人类创造出不同的协调方式去协调一定条件 下为达到一定目的的分工活动，并且人类在约束条件下从己存在的众多组织中选 择适应一定条件和达到一定目的的最优协调方式。随着技术和社会的进步，以及 经济全球化的扩展，企业及企业间专业化分工日益加深；专业化分工的发展，协 调愈加重要，协调方式愈加复杂。斯密( 1 7 7 6 ) 、阿林杨格( 1 9 2 8 ) 、斯蒂格勒 ( 1 9 5 1 ) 认为劳动分工是经济增长的源泉，产业和企业的发展是产业内业务层向 和活动层面的专h k 化分工深化的过程。波特( 1 9 9 7 ) 把产、世看成是“个顾客价债 创造系统，企业是顾客价值创造系统的子系统。产业是由完成某顾客价值创造 的所有具有互补性的任务和活动构成的一个系统，完成这些任务和活动需要知识 和资源；企业是承担这一系统内任务和活动的子系统，通过生产性资源和特定知 识的投入去实施并协调多种任务和活动的管理框架。创造顾客价值需要众多互补 性的任务，这些具有互补性的任务又由许多活动来完成，产业系统内的迂回生产 表现在两个层面，一为任务内分工不断细化，从而使具有互补性的任务不断增多； 二为不同任务内部的活动专业化分工不断细化，从而使共同完成任务的活动小断 增多。产业内具有互补性的任务和活动需要恰当的协调方式来加以协调。并且， 协调与专业化分工是相互演进的，一方面，随着产业内专业化分工的不断深化， 协调方式也日益复杂；另一方面，随着协调方式和协调能力的增强，产业内争业 化分r 也不断深化。从完全由价格支配的市场协调的端，到完全由企、i k 家指挥 的管理协调的另一端，存在众多的协调方式，这些协调形式构成了人类经济活动 协调方式的连续统一体。 在古典经济学的企业理论中，企业被简单地看作是一个内部统一的整体，或 者说是一个生产函数，没有对企业的性质及其所扮演的社会角色和内外部的联系 进行解释，只能说是一种生产理论。而传统经济学的市场理论则认为，市场是由 “看不见的手”左右的，是在价格机制作用下，交易者在其间自由交易的场所。 古典理论就企业而谈企业，就市场而谈市场，基本不涉及二者之