（国际贸易学专业论文）中韩产业内贸易研究(1).pdf

东南大学硕士论文 中韩产业内贸易研究 研究生：钱晓蓉导师：黄凯教授东南大学 摘要 产业内贸易是自上个世纪6 0 年代以来世界贸易发展的主导趋势，对产业内贸易的测算 已成为衡量两个国家贸易合作的深度的关键性指标。而韩国是中国的重要经贸伙伴，自9 2 年建交以后两国的贸易就一直保持着高速的增长。目前，韩国是中国的第三大贸易伙伴国( 截 止到2 0 0 5 年双方的贸易量翻了1 5 倍，达到1 0 8 4 7 7 亿美元) 。随着经济全球化、区域化的 发展，如何认清两国贸易结构的特征，发展趋势以及存在的问题，对加深两国今后的相互投 资、和区域经济建设具有重要意义。本文研究中韩产业内贸易的现状、层次和分工状态，以 及两国产业内的互补和竞争趋势，应具有现实意义和一定的学术价值。 本文借鉴相关领域的研究成果，建立理论基础和定量、定性分析框架。鉴于国内外文献 对中韩产业内贸易的研究系统性不足的问题，本文侧重从发展现状入手，分析和评价中韩产 业内贸易的结构、层次和竞争互补状态，并试对中韩产业内贸易的福利效应作框架性分析， 通过基于统计数据的指标测度和横向、有针对性的比较，形成较为直观和清晰的认识。 本研究的定量分析以传统的g l 指标为主导，进而代入自9 3 年以来的联合国s i t cr e v 3 分类标准的相关统计数据对指标进行逐个测度，再将产业内贸易分为垂直贸易和水平贸易， 并对两国的产业内分工层次和美、日等发达国家的同类指标值进行比较，晟后对两国的互补 优势、竞争性产业作趋势分析。具体测度、比较分析过程为，先g l 概括性指标，再贡献率、 分工程度、影响因素、互补和竞争性对比。 本研究的定性分析是以定量分析结构为基本分析导向，侧重从正面效应、负面效应、福 利影响等方面，对中韩产业内贸易作比较系统的分析。经过以上的研究发现：中韩产业内贸 易的提升的关键因素是双方贸易额的扩大，单纯利用其各自的经济优势的动机仍然广泛存 在；但在1 4 年的发展过程中，初级产品、劳动密集型产品和技术密集型产品的贸易形式都 有了不同程度的提升，垂直产业内贸易在大部分商品中已占据了主导地位。而与此同时水平 分工的商品仍然是以劳动密集型的商品为主，机械电子类产品仅次之，正在从互补向竞争性 转变。本文最后则对当前及将来一段时间中韩产业内贸易的发展作了展望和建议。 本文在前人研究的基础上作了量较大的数据的采集，汇总和测评工作，并尝试在以下方 面有所创新： 1 内容的创新：本文较为系统的研究了中韩产业内贸易更深层次的分工，互补和竞争 的关系，从而剖析中韩两国产业内贸易的现状、发展趋势和福利效应。 2 方法的创新：本文在传统的分析产业内贸易的手段的基础之上，采用了平面三维的比较 方法，通过和不同发展层次的国家的对比，更加直观、清晰；其次，本文还运用模型对中韩产业 内贸易的影响因素作了回归分析。 关键词：中韩产业内贸易产业内分工产业内互补产业内竞争 a b s t r a c t t h es t u d yo nt h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d e b e t w e e nc h i n a k o r e a g r a d u a t e ：q i a nx i a o r o n gs u p e r v i s o r ：p r o f h u a n gk a i s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t i n t r a - i n d u s t r yt r a d eh a sb e e nb e c o m i n gt h el e a d i n gt r e n di nt h ed e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d e s i n c e1 9 6 0 t “，t h em e a s o r c m e l t to f w h i c hi st h ek e yi n d e xi nt h ed e p t ho f t r a d ec o o p e r a t i o nb e t w e e n t w oc o u n t r i e s k o r e ai so n eo f t h ei m p o r t a n tt r a d ep a r t n e r so f c h i n a s i n c ee s t a b l i s h i n gd i p l o m a t i c r e l a t i o n si l l1 9 9 2 。t h et r a d eb e t w e e nt h e mj sg r o w i n gf a s t ，a n da tt h ee n do f 2 0 0 5 ，k o r e ab e c o m e s t h et l i i r db i g g e s tt r a d ep a r t n e ro fc h i n a w i t ht h ed e e p e n i n g 讯e c o n o m ya r o u n dt h ew o r l da n d s p e c i a la r e a ，h o wt or e c o g n i z et h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h es t r u c t u r eb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e s ，t r e n d o fd e v e l o p m e n ta n de x i s t i n gp r o b l e m si st h es i g n i f i c a n tp a r ti ni n v e s t m e n te a c ho t h e ra n d c o n s t r u c t i n g f t a t h es t e pb ys t e p s t u d yo fa c t u a l i t y , l e v e l sa n dd i v i s i o n ，a n dm u t u a l s u p p l e m e n t a r ya n dc o m p e t i t i o ni ni n t r a i n d u s t r yt r a d e ，h a sp r a c t i c a lm e a n i n ga n da c a d e m i cv a l u e i nv i r t u eo fr e l e v a n ts t u d yp r o d u c t i o n , t h i sp a p e re s t a b l i s h e sat h e o r yb a s e ，q u a n t i t a t i v ea n d q u a l i t a t i v ea n a l y s i sf r a m e f o rs h o r to fs y s t e m a t i cs t u d yi nt h i sa r e aa r o u n dw o r l d ，t h i sp a p e ri s e m p h a s i z e do nt h ea n a l y s i sa n da c t u a l i t y , a n a l y z i n ga n de v a l u a t i n gt h es t r u c t u r e ，l e v e l sa n dt h e s t a t eo fm u t u a ls u p p l e m e n t a r ya n dc o m p e t i t i o n , a n dm a k i n gat e s tm o d e lo fw e l f a r ee f f e c ti n i n t m - i n d u s t r yt r a d eb e t w e e nc h i n aa n dk o r e a o nt h eb a s eo fs t a t i s t i ci n d e x e s m e a s o r e m e n la n d w a n s v e r s e ，s e l e c t i v ec o m p a r i s o n , t h ec o g n i t i o no ft h ei n d u s t r y se x p o r tc o m p e t i t i v e n e s si sf a i r l y i n t u i t i o m s t i ca n dc l e a r n 峙q u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h i sp a p e rb e g i n sw i t l lt h et r a d i t i o n a lg l i n d e x a n dt h e nt h i si n d e xi s m e a s u r e ds t e pb ys t e pw i t hc o m t r a d ed a t a b a s es i t cr e v 3s t a n d a r d t h e nt h i sp a p e r d i s t i n g u i s h e sv i i ta n dh i i t a n dc o m p a r e sw i t ht h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s s u c ha su s aa n dj a p a n i nt h ee n d a d v a n t a g e si nm u t u a ls u p p l e m e n t a r ya n dc o m p e t i t i o na t ea n a l y z e d 1 1 忙d e t a i l e dc o u r o fm e a s u r e m e n ta n da n a l y s i si sg lf i r s t l y , t h e nc o n t r i b u t i o nr a t ea n dl e v e lo fd i v i s i o n , f a c t o r s , t h e nc o m p a r ei nm u t u a ls u p p l e m e n t a r ya n dc o m p e t i t i o n t h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i so ft h i sp a p e ri sb a s e do nt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s a n di t e m p h a s i z e s p a r t i c u l a r l yo np o s i t i v ee f f e c t ，n e g a t i v ee f f e c t , w e l f a r ee f f e c tp r e p a r a t o r ya n ds y s t e m a t i c a l l y 1 1 ” d i s c o v e r yf r o mt h ea b o v es t u d yi st h a ti ti sw i d e l ye x i s t e di nu s i n ga d v a n t a g e si nt r a d e ，b u ta f t e r1 4 y e a r s d e v e l o p m e n t ，p n m o r yp r o d u c t s ，l a b o u r - i n t e n s i v ep r o d u c t sa n dt e c h n i c a l i n t e n s i v ep r o d u c t s i m p r o v eal o t , v i n lmm o s tp r o d u c 拓b e c o m e sl e a d i n gp l a c e h i l tm a i n l ye x i s t si n l a b o o r - i n t e n s i v ep r o d u c b ，m e c h a n i s ma n de l e c t r o np r o d u c t sa tt h es e c o n dp l a c ew h i c hi st u r n i n g f r o mm u t u a ls u p p l e m e n t a r yt oc o m p e t i t i o i li nt h ee n d , t h i sp a p e rm a k e sa p r o s p e c ta n ds u g g e s t i o n i nt h ed e v e l o p m e n to f t h ef u t u r e o nt h eb a s eo fp r e v i o u sr e s e a r c h e s ，b i g g i s hb a s i cm e a s u r e m e n ta n de v a l u a t i o na r em a d ei nt h i s p a p e r , a n di ta t t e m p t st oi n n o v a t ei nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ： f i r s t l y , t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l ym a k e sas t u d yo nt h er e l a t i o n s h i pi nd e e p e l l i i l gd i v i s i o n ，m u t u a l i i 东南大学硕士论文 s u p p l e m e n t a r ya n dc o m p e t i t i o n ，t h e na n a l y s e st h ea c t u a l i t y , d e v e l o p m e n tt r e n da n dw e l f a r ee f f e c t s e c o n d l y ，o ht h eb a s eo f t r a d i t i o n a li n d e x t h i sp a p e ru s e st h en e ww a yo f t h r e e - d i m e n s i o n a lp l a n e c o m p a r i n g t h e d i f f e r e n t c o u n t r i e s n l o r e i n t u i t i o n i s t i c a n d c l e a r e r a n d t h e t l s e o f t h e f a c t o r s m o d e l i st h eo t h e ra s p e c t k e yw o r d s ：c h i n aa n dk o r e a ，i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，i n t r a - i n d u s t r yd i v i s i o n , i n t r a - i n d u s t r ym u t u a l s u p p l e m e n t a r y , i n t r a - i n d u s t r ym u t u a lc o r o p e d f i o n m 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：绞蛊叁日期：三旦堕2 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 东南大学硕士论文 第一节研究背景 第一章导论 一、 理论的发展背景 第二次世界大战之后，国际贸易出现了生产要素禀赋基本相同或相似的两个或多个国 家，相互交换各自生产的相同或相似的产品的现象。这种现象被国际经济学界称为产业内贸 易( i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ) 。 产业内贸易是传统国际贸易理论没有涉及到的贸易类型。传统的国际贸易理论所解释的 产业问贸易都是基于完全市场的假设。从亚当斯密的绝对优势理论到李嘉图的以比较生产 成本差异为前提的比较优势理论：各国在拥有比较( 绝对) 优势的产业方面进行专业化生产， 国家之间进行产业间贸易。h - 0 要素禀赋理论提出相对富有资本的发达国家倾向于资本密集 型产业的专业化生产，而相对富有劳动的发展中国家倾向于劳动密集型产业的专业化生产， 两者之间进行产业间贸易。但在现实的社会经济环境中，市场是不完全的。垄断竞争带来了 同类产品的差异化。所以说，产业内贸易是与传统的国际贸易理论相反的贸易类型。而这种 贸易类型最初是在欧洲共同市场( e e c ) 成立以后出现的。 进入2 0 世界9 0 年代以后，随着多边贸易体系的建立，以及国与国之间双边贸易的不断扩大， 对产业内贸易的研究又掀起了新的高潮。产业内贸易出现的原因有很多：规模经济和产品差异化 的相互作用是产业内贸易产生的基础性原因；消费者偏好的差别以及国家之间产品层次结构和消 费层次结构的重合是产业内贸易产生的主要原因。当两国要素禀赋结构相似而无多少产业间贸易 发生，且规模经济占重要地位和产品高度差异化时，从生产规模化和产品多样化中获得的利益就 会超过常规的比较利益，产业内贸易便成为贸易利益的主要来源。首先，生产效益将依仗于规模 优势而不断提硫其次，消费者可以从产品多样化或更便宜的价格水平中得到更人满足，从丽提 高社会福利程度。 产业内贸易理论从产生到发展已有3 0 多年的历史。纵观全球，目前发达国家之间的这种贸易 比重己经超过了8 0 ，特别是在差异化比较容易形成梯度关系的制造业尤其容易，几乎取代了互 补性较强的传统贸易模式，开拓出了一条更加容易实现动态贸易利益的新途径。 二、 中韩贸易迅速发展的背景 2 0 世纪8 0 年代开始，世界范围内的经济区域集团化风起云涌，世界经济一体化，经 济全球化的浪潮席卷各国。n a f t a 的形成，欧盟的东扩，东盟自由贸易区扩大了成员国的 范围，许多不同规模的次区域性经济合作迅速发展。从目前经济发展趋势角度看，由于资本 不限时空地追逐最大利润，区域经济一体化最终会纳入世界经济一体化的轨道。随着国际关 系日益走向多元化，一体化，世界越来越深入地进入地缘经济时代，逐步形成以经济利益为 导向的国际新秩序。这在一定程度上增加了韩中两国进行经贸合作的压力和紧迫性。在这一 趋势下，两国经贸往来与合作是一种不可抗拒的必然选择。缺乏资源的韩国，需要中国作为 经济腹地；而中国也需要借助韩国的经济优势发展经济，以提高彼此在国际上的经济地位， 在共同经济合作中求生存和发展。 改革开放以来， 中国经济取得了空前的飞速发展。进入9 0 年代，中国总结过去1 0 多年的 经验，实施了全面对外开放。当时，中国正处于全面实现工业化的高速经济增长时期，在资金需 求、劳动力利用、技术进步、产业结构调整和升级等各个方面都需要通过不断扩大经济开放来获 得新的动力和资源配置空间。 与此同时，韩国与中国在9 2 年正式建交以来，经济贸易往来越来越密切：在9 0 年代初 第一章导论 期，中国具有丰富资源、庞大市场、低廉劳动力、雄厚的基础科研技术，但是缺乏资金和企 业管理经验；而韩国有一定的资金、企业管理经验、加工和生产技术，但是缺乏资源和市场。 因此两国的经贸合作在一开始就具有了良好的基础。其次，国际经济的发展，使地区经济日 趋区域化、集团化，贸易保护主义有抬头之势，贸易摩擦不断发生，这种经济趋势影响制约 着两国经济的发展。韩国是一个资源匮乏的国家，但其经济发展又是高度外向型的，对国际 市场的依存度高，产业结构调整尚未完成，依然处于瓶颈状态。中国也面临着经济增长由租 放型向集约型，向“高附加值”产业转变等问题。而且从广义角度来看，韩中两国属于同一 文化圈，又有地缘优势，这都为两国经贸往来与合作奠定了坚实的基础。 三、研究目的和意义 前人对产业内贸易已经作了很多相关的研究，但是检索相关国际文献资料，研究发达国 家和地区之间产业内贸易的学者占了大多数，而研究发展中国家和地区之间产业内贸易机理 的学者相对而言较少，特别是对于发达国家、新型工业化国家、发展中国家之问的产业内贸 易一般只停留在某些年份的研究，缺乏连续性，因而容易造成许多偏差。从国内专家学者对 中韩贸易、投资的研究来看，由于近年来中韩经贸合作日趋广泛和深入，从不同角度来分析 中韩经贸关系的文献也不在少数，其主要的研究方向为：1 中韩贸易结构；2 韩国对华f d i ； 3 中韩f t a 的展望，但是系统的来综述中韩产业内贸易的文章还不是很多。所以本文拟用 实证分析的方法，探讨中韩自建交以来产业内贸易的发展变化情况，比较科学地正确地区分 不同类型的产业内贸易，从实证方面和理论方面透析垂直型产业内贸易和水平型产业内贸易 的中的产业内分工层次、产业内互补、产业内竞争等问题，并结合产业内贸易的福利效应， 对中韩之间整个产业内贸易的发展和存在的问题以及今后的发展方向给出比较令人满意的 解释，这对我国继续扩大中韩贸易合作、引进韩国的直接投资，使其朝向推动我国工业化进 程的方向发展具有重要意义。 第二节研究思路 本文采用理论和实证相结合的方法，研究中韩经贸关系的现状、存在的问题、中韩产业 内贸易的结构和发展变化情况、与欧美日国家的差异，中韩产业内贸易的分工层次、互补和 竞争的关系，并再此基础上分析中韩产业内贸易影响因素、正面和负面效应以及中韩经济合 作所带来的福利关系的变化，进而对我国迸一步加深与韩国的经贸合作提出几点意见和思 考。论文共分为六章： 第一章是导论。介绍了本论文的现实背景和意义、研究的思路和方法、选题的意义、研 究的难点、可能的几点创新。 第二章是与本论文研究相关的理论综述。本文重点归纳了产业内贸易的早期理论、计算 方法，产业内贸易分类研究的理论及其最新的发展理论，为下面研究中韩产业内贸易的分析 研究提供完备的理论依据。 第三章是中韩经贸关系发展的现状。本章分两个部分第一部分概述了全球产业内贸易 的发展变化情况：第二部分在简单介绍中韩经贸关系的基础上，对比分析了中国、韩国与其 他发达国家之间外贸依赖度来对中、韩经济发展结构做定性的分析，随后文章根据联合国 s i t c r c v 3 的分类方法具体分析了各大类商品的贸易发展状况，并提出了中韩贸易存在的问 题。 第四章是中韩产业内贸易分析。本章在利用g l 指数分析的基础上，为了提高g l 指数 产生偏颇，又计算了两国产业内贸易发展过程中各个大类商品对产业内贸易发展的贡献率， 并利用g r e c n w a y 的判定标准区分了中韩产业内贸易中的垂直贸易和水平贸易。随后本文又 借鉴k y o j if u k a o ，h i k a f il s h i d o ，和k e i k oi t o 的研究方法正三角形模型，对东亚地区、欧盟 2 东南大学硕士论文 地区，中美、中日、中韩的贸易结构变化作了纵向和横向的对比分析，以给予中韩产业内贸 易以定位，挖掘两国的贸易合作特点。并深入分析了中韩产业内分工的层次。 第五章是中韩产业内贸易影响因素和福利分析。本文在建立回归模型的基础上，分析了 影响中韩产业内贸易的主导因素的权重；其次，阐述了对中韩产业内贸易带来的正负效应； 最后利用局部均衡原理对中韩产业内分工所带来的福利效果作框架性分析。 第六章是中韩产业内互补和竞争的变迁。本章首先对中韩各大类商品的互补进行定性和 定量的分析并阐述其产生的原因，随后又进一步分析两国的竞争性关系，进而对我国不断加 深与韩国的经贸合作提出几点意见和思考。 第三节研究方法( 技术路线图) 第四节难点和创新 本文的难点在于数据的采集和统计分析。本论文的研究是建立在相关的数据分析之上，足 够的数据支持是本论文价值所在。由于本文数据的资料比较庞大，在收集的基础上还要加以 系统的归类、分析、对比。所以数据资料成为本研究的一大难点。 第二，中韩贸易方面的文章写的人也有不少，但是都是针对某个角度，或笼统或截面 比较细小，系统的理论和实证分析并不多。把对多种零散的信息进行系统分析、透过现象发 掘其蕴涵的深刻本质和规律，选择合适的方法和角度，把相关的资料系统有机地柔和在一起 是本文的另一大难点。 研究创新之处： 1 内容的创新： 本文较为系统的研究了中韩产业内贸易更深层次的分工，互补和竞争的关系，从而剖析 中韩两国产业内贸易的现状、发展趋势、影响因素和福利效应。 2 方法的创新： 3 第一章导论 本文利用了回归模型对中韩产业内贸易的影响因素作了定量分析，并在传统的分析产业内贸 易的手段的基础之上，具体分析中韩垂直产业内贸易的现状( 纵向) ；并采用平面三维的比较方 法，通过和不同发展层次的国家的对比( 横向) ，更加清楚、细致的，客观的分折中韩的产业分 工，更具有说服力。 4 东南大学硕士论文 第二章文献综述 产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r l a lt r a d e ，l i t ) 也称作部门内贸易，两国或多国互相进 口和出口某种属于同一部门或类别的制成品。 产业内贸易的特征主要有以下两点： ( 1 ) 它是在相似经济体( 要素票赋和科技水平相似) 之间发生的； ( 2 ) 它是同一行业内部相似产品( 相似的生产要素密度) 之间的贸易。 以上这两点既是产业内贸易的特征，也是产业内贸易成立的充分条件，缺一不可。 第节产业内贸易理论早期的发展 2 0 世纪6 0 年代以来，国际贸易理论开始了一场革命，以市场的不完全竞争为基础的产 业内贸易理论成为了战后国际贸易理论的前沿。1 9 6 0 年，v e r d o o m 在对“荷比卢经济同盟” 集团内贸易格局变化的研究中注意到了这种经济现象。他认为，与集团内贸易相关的生产专 业化形成于同种贸易类型之中，而不是在异种贸易类型之间。此外。荷兰和荷比卢经济同盟 其他成员国间的双边出口价格存在的较大方差，表明其交易产品具有较大的异质性和产业内 专业化发展的倾向。 最早试图作出理论解释的是瑞典经济学家l i n d e r ( 1 9 6 1 ) 。他在论贸易和转变一书 中提出了偏好相似理论，第一次从需求的角度对国际贸易的原因作出分析。他认为，两个国 家的需求结构越相似，一国代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场，因而这两个国家 之间的贸易量越大，而且人均收入水平是影响需求结构的主要因素。 m i c h a e l y ( 1 9 6 2 ) 在计算3 6 个国家5 大类商品的进出口差异指数后指出，就一般情况 而言，高收入国家的进出口商品结构呈明显的相似性，而大多数发展中国家则相反。b a l a s s a ( 1 9 6 3 ) 在对欧共体制成品贸易情况进行分析后认为，制成品贸易的增长大部分发生在以国 际贸易商品标准分类( s i t c ) 体系划分的商品组内，而不是在商品组之间。小岛清( 1 9 6 4 ) 认为产业内贸易是一种新的原理，可能会在传统比较利益理论基础上形成一种理论创新。以 上四位学者的研究都是对产业内贸易的经验性分析。 随后p o s n e r ( 1 9 5 9 ) 、v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 、k e s s i n g ( 1 9 6 8 ) 和b h a g w a t i l ( 1 9 7 1 ) 等相继 提出了技术资本、产品生命周期和人力资本等理论。 技术资本理论认为技术是一种独立的生产要素。技术进步或技术的戗瓶意味着一定的要 素投入量可以生产出更多的产品，或者说一定的产量只需要较少的要素投入量就可以了。通 过技术的改进，提高了现存的劳动量和资本量的生产率，就如同在技术不变的情况下，增加 了劳动的供给和资本的供给一样。 产品生命周期理论从产品生产的技术变化出发，分析了产品生命周期阶段的循环以及对 贸易格局的影响。该理论认为新产品的可以划分为四个阶段的生命周期：第一阶段是创新国 对新产品的出口垄断时期；第二阶段是其他发达国家生产者开始生产这种新产品时期；第三 阶段是外国产品在出口市场上进行竞争的时期；第四阶段是在创新国开始进口竞争时期。这 种新产品的贸易模式有规律的变化，是各个国家比较优势不同。所以产品生命周期理论是把 动态比较成本理论和生产要素禀赋理论、新要素理论结合起来的一种理论。 人力资本理论是指资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素。一般来说，资本充裕 5 第二章文献综述 的国家往往同时也是人力资本充裕的国家，而人力资本充裕是这类国家参与国际分工和国际 贸易的基础。 技术资本理论、产品生命周期理论和人力资本理论等新贸易理论和新要素理论与当时的 产业内贸易经验分析相互作用，为产业内贸易研究进入理论性阶段奠定了基础，也为经验性 研究的深化起到了积极推动的作用。 第二节产业内贸易的测量 一、传统的计量方法 i g r u b e l l l o y d 计量法 1 9 7 5 年，g r u b e l 和l l o y d 率先开始对产业内贸易进行计量探索。g l 指数可以表达为： g l ：1 一x i - m 吲x l o o l 五；一肘，i 其中i 表示某一特定产品组合或产业；x i 和地分别表示该产品组合或产业之产品的出口 与进口。0 一 g l - l 若x = 乩，则g l t = 1 ，即所有产业均为产业内贸易：若x l = 0 或m i = 0 则g l i = o ，即所有产业均为产业间贸易。 为了测定一个国家产业内贸易的平均水平。上式可以写成： g 玉= l 一 阻一脑i 石+ 膨 x l o o 2 b a l a s s a 计量法 b a l a s s a 提出的计量方法可以表达为： e ：! 步粤尝 厅智( 石4 - 蚴) 其中j 表示国家；i 表示该国n 产业中第i 产业。e ，为产业内贸易平均水平，其值域为 0 e j 1 。若e ，= 0 ，所有产业均为产业内贸易；若e j = l ，所有产业均为产业间贸易。b a l a s s a 把e ，的下降作为产业内贸易分工的证据。 3 。a q u i n o 计量法 a q u i n o ( 1 9 7 8 ) 认为g l 指数没有全面纠正一国发生的整体贸易不平衡带来的影响。其 表示式为： 月 ( 石+ 膨) 一陋一膨i 凸= 上l j 型一 x + m 。 但是此计量方法也存在问题。他假定的所有贸易不平衡在各产业中按等比例分布是无效 的，会带来新的扭曲。此外他还忽视了周期和其他因素对一国整体贸易收支的影响。 4 b e r g s t r a n d 计量法 6 东南大学硕士论文 贸易作为一国与其他所有国家间多边贸易总和的一部分来测量。相反，产业内贸易的计量应 该将其作为该国与其每一贸易伙伴的双边贸易的一部分。其表达式为： g v 一= i 菩- - ；薹j ， 其中 x ；= 等+ 等弦 x ：= 圭瞪+ 警弦 其中x ，j 是指由i 国向j 国出口k 产业产品的双边贸易值；x 一是指由j 国向i 国出口 k 产业产品的双边贸易值。如果i 国的所有贸易都平衡，则xk * i j = x ”如果i 国与j 国 在k 产业产业的所有贸易均衡时，g “= l 。xk * t j 和x ”，- 分别表示调整后两国间k 产业的 双边贸易流量。但是他的测量方法也存在与a q u i n o 相似的问题。 二、最新计量方法r a k i s h e n 计量法 1 9 9 5 年，为了克服因贸易失衡造成的计量偏差，r a m k i s h e n ，在研究新加坡同日本和美 国的产业内贸易时，尝试了另一种计量方法，其表达式为： d ：里垫( 兰：些! + 生竺! 垄：些! 2 肘i2 。砼 进而推出所有产业总的产业内贸易指标为： d ：型生 y m + y 埘 智智 与g l 指标不同，d 的取值区间为 o 5 ，1 ，而g l 指标的取值区间为 o ，1 。d 值越接 近1 ，表示产业内贸易比例越高；d 的取值越接近0 5 ，则表示产业内贸易比例越低。这种 计量方法在解释新加坡同美国和日本的特定产业内贸易时发挥了很大的作用，不仅有效避免 了国与国之间贸易失衡造成的影响一定程度上还客观反映了新加坡同美国和日本的产业内 贸易水平。 强永昌( 2 0 0 2 ) 认为，为了实现计量上的准确性，对一国总体产业内贸易的计量应该使 用g r u b e l - l l o y d 指数，而b e r g s t r a n d 的模型在计量双边产业内贸易的规模上则比较恰当。 第三节产业内贸易理论的分类研究 从2 0 世纪7 0 年代开始，产业内贸易的研究集中在垂直型产业内贸易与水平型产业内贸 易的分别研究上。二者的区别主要集中在产品多样化的性质上。垂直性产业内贸易( v e r t i c a l i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ，v i i t ) 是指不同质量的相似性物品同时出口与进口：水平性产业内 贸易( h o r i z o n t a li n t r a - l n d u s t r yt r a d e ，h i i t ) 是指进行双向贸易的是质量相似的物品， 7 第二章文献综述 只是在特性或属性上不同。 一、 垂直产业内贸易理论 垂直性产业内贸易是指两国进行双向贸易的产品属于同一种产品，但却存在着质量的差 异，主要理论有k f 模型和s s 模型。 最早对垂直产业内贸易进行研究的是r e f a l v e y 。他认为，由许多不同的厂家生产质量 不同的产品，而且这些产品又都没有规模效应，这时垂直性产业内贸易可能发生。在这里， 垂直性产业内贸易与经典的以要素禀赋为基础的产业间贸易有相似之处，资本相对充裕的国 家出口质量高的物品，劳动力相对充裕的国家出口质量低的物品。其和hk i e r z k o w s k i 的k f 模型表明，即使不存在不完全竞争和收益递增，垂直性产业内贸易仍然存在。完全的垂直型 产业内贸易和完全没有这种类型的贸易之间有很多过渡的类型，这主要取决于要素禀赋、技 术和收入分配情况这三个因素对不同国家的影响。两国要素禀赋、技术和收入差距越大，垂 直产业内贸易越明显。 s h a k e da n ds u t t o n ( 1 9 8 4 ) 则研究由于研发支出不同而造成的产品质量差异对市场的 影响。在s s 模型中假设两个市场都有两个生产存在质量差异的产品的生产者，在同一级别 的两个生产者到晟后总会有一个推出市场，形成自然寡头垄断，并扩大市场，从而实现垂直 产业内贸易。从短期来看，生存下来的企业获得了规模效益，从而消费者的福利水平也随之 增加；从长期来看，由于生存下来的企业都得益与其研发的支出带来的收益，研发支出越高， 市场份额也随之扩大，最终可以带来产品质量的不断提高。 二、水平产业内贸易理论 水平型产业内贸易是指两国进行双向贸易的产品属于同一种产品，而且质量是处于同一 水平的。主要理论是k r u g a n 在8 0 年代初与其他经济学家提出的模型，包括新张伯伦模型 和新候泰宁模式。 d i x l t ，s t i g l i t z ，k r u g m a n ( 1 9 7 9 ) 等人把c h a m p l i n 的垄断竞争理论运用到产业内 贸易分析中来，提出了新张伯伦产业内贸易模型，并认为如果存在规模收益递增、产品差异 化、不完全竞争和消费需求多元化，则生产要素禀赋相同的国家间就会产生产业内贸易。 v e r n a b l e s ( 1 9 8 4 ) 在此模型的基础上，放宽对此模型的假设( 两国只生产一种差异产品) 也得出了相似的结果。l a w r a n c e 和s p i l l e r ( 1 9 8 3 ) 在此模型的效用函数的基础上，分析了 具有不同最初要素禀赋国家之间的水平差异产品产业内贸易现象。其结果不但能解释水平产 业内贸易现象。而且还能在一定程度上预测贸易的方向。资本丰裕的国家将扩大生产并出口 资本密集型的差异产品，而劳动相对丰裕国将减少差异产品的生产和出口。但扩大劳动密集 型同质产品的生产和出口。 l a n c a s t e r ，k ( 1 9 8 0 ) 在k r u g m a n 等人研究及基础上提出了新候泰宁模式。新候泰宁模 式与c h a m p l i n 模型有相似之处，但两者的差别在于对效用函数的构造不同。l a n c a s t e r 认 为，在具有相同特点的经济体之间，如果不存在贸易壁垒和运输成本，由于受规模收益最大 化和消费偏好差异的影响，有关国家同- - $ t j 造业部门的两个厂商在有限的潜在产品系列可供 选择时，它们是不会生产完全一致的产品。这种同一产业部门内每一产品仅在一国生产的情 况将使得两个在所有方面都一致的经济体之间更容易发生产业内贸易。在比较优势存在的条 件下，垄断竞争仍然可以导致产业内分工和贸易的发生。h e l p m a n ( 1 9 8 1 ) 将模型放在h o - s 框架下分析，发现两国仍会发生产业内贸易，并且还能在一定程度上预测贸易的方向。然而 本模型的结论是两国同时存在产业间贸易和产业内贸易，两者的相对重要性取决于初始要素 禀赋，在其他条件相同时，初始要素禀赋差异越大，产业问贸易越重要，而初始要素禀赋差 异越小，则产业内贸易越重要。 2 0 世纪8 0 年代初，b r a n d e r 和k r u g m a n 为了解释标准化产品的产业内贸易，构造了一个寡 头垄断模型( 相互倾销模型) ：不同国家中的各个垄断厂商都向对方厂商的国内市场进行倾 8 东南大学硕士论文 销，会带来产业内贸易的出现。出现此结果的关键就在于市场分割的假设，在这样的假设下， 每一个企业针对不同的国家，有若干个彼此没有联系的市场，对其中一个市场所做的决定， 不会影响到其他市场。寡头垄断厂商以低于国内的价格将产品销售到国外市场，尽管在国外 的销售价格更低，但是只要有利润可赚，就比在国外没有销售要好，厂商在意的是总利润水 平。同样的道理，其他国家的厂商也会采取同样的做法，把产品销售到本国的市场。这样， 相互倾销就出现了。由于相互倾销的产品一般是相似的工业品，所以这个模型很好地解释了 产业内贸易的一个原因。 e a t o n 和k i e r z k o w s k i ( 1 9 8 4 ) 分析了寡头垄断市场中的水平产业内贸易现象，结果发现 在寡头垄断市场中，厂商数目、贸易产品品种的数量，以及贸易净收益是由模型内生决定的， 其大小依赖于各贸易国在封闭情况下所做出的假设，即每个国家消费者的偏好分布情况以及 偏好各类差异产品的消费者数量。如果偏好成簇存在，并且最多有两种，则即使两国完全相 同，在贸易开放后每一品种也只有一个生产者，并且由于规模经济，各品种将保持在相对低 的价格水平，消费者福利得到提高；而当企业分别位于不同国家时，必将发生水平产业内贸 易。 第四节产业内贸易理论的最新发展 一、产业内贸易理论和国际生产理论的结合 早期的各种产业内贸易模型所讨论的生产企业的生产活动都局限在本国范围内。然而，大量 的经验表明，许多企业的生产活动分布不只在一个国家，即为姗c s 。h i r s c h 认为企业在服务国 际市场时，是选择出口还是直接投资，取决于两国相对生产成本、市场成本和企业所拥有的所有 权优势的大小。m a i n a r d i ( 1 9 8 6 ) 将模型进步扩展，认为在产品存在差异的情况下，追求成本 最小化的跨国企业在进行生产和销售决策时，会将子公司在东道国的市场成本和生产成本，与母 公司采取契约交易方式时的市场成本和生产成本、当地竞争企业的成本、其他跨国企业的竞争性 子公司的成本，以及投资于第三国的成本相对比，在满足特定条件时，就会发生水平产业内贸易 ( h i t t ) 。m a r k u s e n 和m a s k u s ( 2 0 0 1 ) 构建了一个有关商品贸易和子公司生产的一般均衡模型， 发现产业内贸易水平随着双边贸易成本上升而下降，随着双边投资成本的上升而上升；当国家更 加富裕，而且规模和要素禀赋越相似时，产业内予公司的销售指数相对于产业内贸易指数上升得 越多。这说明了在跨国公司存在的情况下，予公司在同一产业的跨国生产和销售在一定情况下能 取代一般意义上的产业内贸易。h a r t m u te g g e re t c ( 2 0 0 4 ) 则从跨国公司利润汇回的角度证明 了在跨国公司存在的情况下，不平衡的利润汇回及贸易成本均会对g l 指数造成扭曲，从而构建 了一个有关贸易与跨国公司的三要素般均衡模型，并对产业内贸易指数进行修正。 二、 中间产品贸易 i s h i ia n dy i ( 1 9 9 7 ) 和h u m e l s ，i s h i ia n dy i ( 2 0