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企业核心竞争力的识别与培育 摘要 随着中国加入世界贸易组织，全面参与经济全球化是中国经济发展的必然选 择，但是从目前的情况看，我国的许多产业还很薄弱，大部分企业还不具备同跨 国公司竞争的能力。为了在竞争中逐步建立优势，我国企业必须致力于核心竞争 力的培育，因为越来越多企业的发展过程证明，培育企业自身能力的重要性远远 超过在竞争中获得有利市场地位的重要性。因此，围绕提升公司核心竞争力的理 论和实践e t 益成为企业战略理论研究的焦点。 本文首先阐述了企业核心竞争力的重要性，在比较系统地回顾了核心竞争力 理论的基础上，总结了核心竞争力理论不同流派的主要观点。其次，针对当前对 “核心竞争力”认识存在的误区本文明确了“核心竞争力”的定义，并具体阐述 了识别核心竞争力的方法，对于企业的管理实践有一定的指导意义。然后，本文 提出了培育核心竞争力的七种方法，这些方法主要针对如何通过协调企业间的关 系来建立企业核心竞争力。因为我们认为，企业同供应商、客户、互补者甚至替 代者之间战略联盟关系的建立直接影响到公司核心竞争力的强弱。 随着时间的流逝，公司的核心竞争力会面临被削弱的危险，因而公司应利用 已有的能力通过提高各项业务的协同性来维系并加强公司的核心竞争力。 关键词：核心竞争力企业联盟竞争优势 i d e n t i f i c a t i o na n dc u l t i v a t i o no f c o m p a n y s c o r e c o m p e t e n c e a b s t r a c t w i t hc h i n a se n t r a n c et ot h ew t o ，i ti st h ei n e v i t a b l ec h o i c ef o ro u rc o m p a n i e s t o j o i nt h eg l o b a l i z a t i o n o f e c o n o m i e s h o w e v e r , m a n y o fo u ri n d u s t r i e sa r ew e a ka n d m o s tc o m p a n i e ss t i l ld o n th a v et h e a b i l i t y t o c o m p e t ew i t ht h e m u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e s i no r d e r t od e v e l o pt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t h e s ec o m p a n i e sm u s ta i m a tt h ec u l t i v 撕n go ft h ec o r ec o m p e t e n c e b e c a u s et h ee v o l u t i o no fm o r ea n dm o r e c o m p a n i e sh a sp r o v e dt h a ti t i sm o s ti m p o r t a n tt oi m p r o v et h ec o m p e t e n c e s o ，t h e t h e o r ya n dp r a c t i c eo f c o r ec o m p e t e n c eh a v eb e c o m et h ef o c u s o f m a n y a r e a s f i r s t l y , t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ei m p o r t a n c eo fc o r ec o m p e t e n c ea n dm a k e sa s y s t e m a t i cr e v i e wo nt h et h e o r yo f c o r ec o m p e t e n c e s e c o n d l y , t h i sp a p e rm a k e sa d e f i n i t i o no fc o r ec o m p e t e n c e ，a f t e rw h i c hp r o p o s e st h ew a yt o i d e n t i f y c o r e c o m p e t e n c e i ms u r ei t i sc o n s t r u c t i v et om a n a g e m e n t a f t e rt h a t ，t h i sp a p e rp u t s f o r w a r ds e v e n w a y s t oc u l t i v a t ec o r e c o m p e t e n c e t h e s e s e v e nw a y sf o c u sm a i n l yo n t h ec o n s t r u c t i o no ft h er e l a t i o nb e t w e e ns u p p l i e r s , c u s t o m e r sa n d r e p l a c e r s ，b e c a u s e w eb e l i e v et h e i rr e l a t i o n sw i l ld e f m i t e l yi n f l u e n c et h e c o m p a n y sc o r ec o m p e t e n c e w i t ht h et i m e p a s s i n gb 弘t h e c o r ec o m p e t e n c ew i l tb e c o m ew e a ki ft h ec o m p a n y d o e s n tm a k ec o n t r i b u t i o nt oi n t e n s i f yi t 。s o ，t h es u r e s tw a yt og a i nc o r ec o m p e t e n c e i st oe n h a n c et h es y n e r g e t i co f t h e o p e r a t i o n k e y w o r d s ：c o r e c o m p e t e n c e ，e n t e r p r i s ea l l i a n c e ， c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 东南大学学位论文 独创性声明及使用授权说明 一、学位论文独创性声明 y 毛m i 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：地盘魄趔 二、关于学位论文使用授权的说踞 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 签名：遮导师签名日墨；刁 查塑查兰堕圭兰堡垒壅 第一章绪论 1 1 “核心竞争力”问题的提出 自从1 9 9 0 年潘汉尔德和哈默在哈佛商业评论上发表公司核心竞争力 ( t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h ec o r p o r a t i o n ) 一文，核心竞争力已经成为当 前国内外企业管理理论界最为热门的话题。 追溯核心竞争力理论的发展，自上个世纪6 0 年代以来，随着管理理论与实 践的发展，战略管理理论也不断发展，从经典战略理论直至现在的企业核心竞争 力理论。企业经济学与管理学一直关注企业如何获得持续的竞争优势，而核心竞 争力理论综合了战略管理理论、经济学理论，成为经济学与管理学交叉融合的理 论成果。企业核心竞争力理论大致可以分为“资源基础论知识基础论”和“企 业动力能力论”等三个流派。 随着8 0 年代资源基础论学派的出现，企业“资源基础论”理论积聚了越来 越强的力量。“资源基础论”认为，战略管理最重要的原则是通过资源积累与配 置，赋予所占有资产异质性，从而获得持续竞争优势，也就是获得“持续租金”。 企业资源观把视线引向企业内部，关注企业的异质性与成长。它指出，波特的五 种竞争力模型过分强调对环境的分析，而对企业内部能力实现战略的基础重 视不够。于是，他们提出，核心竞争力才是企业竞争优势之源。企业之所以能获 得持续竞争优势，核心竞争力的培育、提高和运用是根本。 潘汉尔德和哈默在1 9 9 0 年发表的公司核心竞争力一文中正式提出核心 竞争力的概念是“组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同生产技能和有 机结合多种技术流派的学识”，此后，企业能力理论才引起经济学界和战略研究 专家的广泛兴趣。“知识基础论”认为，企业面临的挑战是如何进行知识管理， 即企业如何获取、创造、扩散与运用知识，以在新的知识经济条件下获得持续竞 争优势。a li c e ( 1 9 9 7 ) 指出，企业应该围绕知识来确定核心竞争力，并使得组织内 部各个层次的人员都能清楚地理解商业决策的依据，并就其进行交流。 在管理实践中，越来越多的公司认识到企业中长期的发展和市场竞争优势力 依赖于企业自身构建、培育和提升核心竞争力。世界上长期拥有竞争优势的企业 东南大学硕士学位论文 无一不是致力于核一l l , 竞争力开发的企业。 随着我国j j n z w t o ，中国的经济将与世界经济全面接轨。这就意味着企业 作为市场经济的主体，必须自觉按照国际准则来规范自己的行为。但是，我们必 须认识到市场竞争的激烈性，面对跨国公司进入中国市场的强大竞争压力，我国 企业只有勇敢地面对并专一e l , 于核心竞争力的建设，才能在市场竞争中获得一席之 地。反观我国企业目前的竞争力状况，他们中的很大一部分不仅没有抓住历史机 遇发展核心竞争力，甚至还逐步丧失掉过去曾经辛辛苦苦建立起来的核心竞争 力。更有甚者，他们对核心竞争力没有基本的认识，认为对自己重要的能力就是 公司的核心竞争力，有的对核心竞争力的理解过于片面，这些都直接导致了我国 企业当前竞争力状况不尽如人意的局面。 本文的目的就是通过对核心竞争力理论的回顾讨论究竟什么是核心竞争力， 公司应该如何培育自己的核心竞争力。 1 2 本文主要研究内容 本文主要研究了企业核心竞争力理论的发展，对核心竞争力的理解，从而得 出了自己对核心竞争力的定义，并进一步论述了企业应该如何识别自己的核心竞 争力、如何培育和发展自己的核心竞争力。本文共分为五章，主要研究内容是： 第一章为绪论。指出本文研究工作的意义，对企业核心竞争力理论的发展作 了简要的介绍，提出了本文研究的主要方法。 第二章为理论综述，介绍了企业核一t l , 竞争力理论的发展。首先说明核心竞争 力理论已经成为企业家和学者关注的焦点，这是由核一t l , 竞争力对企业发展的重要 性所决定的。然后对企业竞争力理论的发展作了详细的论述。这是整篇论文的理 论基础，为下文对企业核心竞争力的定义、识别和培育作了理论铺垫。 第三章是企业核心竞争力的界定与识别。在分析了核心竞争力的特性以后， 介绍了从不同角度对“核一t l , 竞争力”的定义。之后又提出了自己的观点，认为 企业核一t l , 竞争力就是“企业资源有效整合而形成的独具的、支撑企业持续竞争优 势的能力，它是企业即时满足顾客需求的最重要的基础”。最后提出了公司识别 核心竞争力的较为可行的办法。 第四章是培育核心竞争力的策略。这是在企业认识核心竞争力和识别公司核 2 东南大学硕士学位论文 心竞争力之后的必然选择。具体介绍了七种建立核心竞争力的方法，分别是：建 立价值联盟、建立关联、建立学习性组织、消除管理障碍、消除运营流程中的障 碍、组建专业人才团队和建立战略联盟。 第五章是如何维系加强核心竞争力。随着时间的流逝，如果企业不注重核心 竞争力的维系和加强，他们的核心竞争力必然会遭遇被削弱的危险，本文从加强 核心竞争力的必要性出发，讲述了如何通过增强公司行为的协同性来维系和加强 公司的核心竞争力。 1 3 本文主要研究方法及创新之处 企业核心竞争力理论最早可以追溯到1 7 7 6 年亚当斯密出版的国富论， 至今已有很长的发展历史，期间围绕企业资源的理论层出不穷，本文作为一篇研 究企业核心竞争力的文章，首先对核心竞争力理论的各个学派的观点作了系统的 阐述。阐述的线索主要有两条，一条是以时间为线索，概要地回顾了核心竞争力 理论从提出到兴起的过程；另一条线索是学派之间的区别，主要介绍了“资源基 础论学派”、“知识基础论学派”和“企业动力能力论学派”的观点，虽然他们从 本质上都强调企业内部能力，但他们强调了能力的不同方面。这部分内容是下文 建立核心竞争力策略的基础。 本文的第三部分主要强调了对核心竞争力精确理解的重要性，因为这是准确 识别企业核心竞争力的基础。本文概括了当前对核心竞争力理解的误区，希望能 够给企业的管理人员以启示。对于如何识别企业核心竞争力存在不同的观点，本 文认为核心竞争力是企业多种能力的综合，识别核心竞争力同样也要通过多种途 径、多个方法的协调，应该坚持内外部相结合的原则，只有这样才能准确识别公 司的核心竞争力。 在阐述建立企业核心竞争力的策略时，本文的主要观点是通过协调企业同供 应商、客户、互补者甚至是替代者之间的关系来增强企业的核心竞争力。这可以 看作是企业动力能力论观点的延伸。 东南大学硕士学位论文 第二章理论综述：企业核心竞争力理论的发展 2 1 研究“核心竞争力理论”的意义 自美国学者c k 潘汉尔德( c k p r a h a l a d ) 和甘瑞哈默( g a r yh a m e l ) 于1 9 9 0 年在哈佛商业评论上发表公司核心竞争力( t h ec o r ec o m p e t e n c e o ft h ec o r p o r a t i o n ) 、1 9 9 4 年出版专著竞争大未来企业发展战略之后， 核心竞争力研究与讨论在西方掀起了高潮，该理论构成了2 0 世纪9 0 年代西方最 热门的企业战略理论，是对几十年来美国大企业理论包括多样化战略的一个更高 层次的发展，并在国际企业界产生了深远的影响。 无数事例说明，对核心竞争力的研究与实践已经成为全球性的热点问题。之 所以这样，与大环境和企业内部对企业竞争优势日益深刻的认识是分不开的。从 国际环境来看，当前全球经济日益出现一体化的趋势，随着经济全球化的进一步 推进，企业之间的竞争不再停留于规模和价格的竞争，竞争的广度和深度都进一 步得到加强。企业家们认识到，现代企业之间竞争的实质是要建立企业的核心竞 争力，以获得持续的竞争优势。 从企业内部对竞争优势的认识来看，由于技术进步和信息化导致了产品生命 周期日渐缩短，产品和市场战略被看作是企业中生命相对短暂的现象，而企业核 心竞争力则被认为是企业持久的特殊本质。企业的长期竞争优势是企业拥有比竞 争者更加卓有成效地从事生产经营活动和解决各种难题地能力的结果和表现。越 来越多的企业认识到，只有不断地致力于培育企业的核心竞争力，提高各种能力 的综合运用水平，才能在竞争中获得成功，而经营战略不过是企业发挥智力资本 的潜能并应用到新的开发领域的活动与行为。 对于我国企业来说，建立核心竞争力更有其特殊的意义。我国大企业的核心 竞争力总体水平不高回，根据瑞士洛桑国际管理发展学院( i m d ) 对4 6 个国家企业 管理竞争力的评价，在1 9 9 5 年至1 9 9 9 年的五年中，中国大型工业企业管理竞争 力平均得分仅为3 3 4 ，处于较低的竞争力一般水平。在1 9 9 9 年企业总体竞争力 排序中，中国大型企业总体竞争力得分仅为2 5 7 2 ，处于4 6 个国家中的第3 8 位， 参考：白津夹，关于企业核心竞争力的若干理论问题探讨，啥尔演市委党校学报，2 0 0 2 年3 月 4 东南大学硕士学位论文 说明中国大型企业总体竞争力水平是很低的。而在企业内在竞争力( 包括企业掌 握的资源、表现出的竞争力) 评价中，中国大型企业内在竞争力居第3 3 位，仍处 在较低水平。可见，提高企业的核心竞争力是我国企业当前急待解决的问题。 2 2 企业核心竞争力的重要性 “多种经营的企业好b b 一棵大树，树干和树枝是核心产品，较小的树枝是经 营单位，而树叶、花、果实则是最终产品。树的根系则提供了大树所需要的营养， 大树的稳定性就是核心竞争力。”这是潘汉尔德和哈默对企业核心竞争力的形象 的比喻。 今天，市场的重点已由资本转向知识，由生产者转向消费者，经济全球化竞 争加剧。任何一个想有所作为的企业，无不把核心竞争力看作企业重要的战略资 源，将其视为企业持久的特殊本质，培植核心竞争力已成为当代企业经营战略的 新趋势。 2 2 1 核心竞争力使企业赢得竞争优势 培育核心竞争力能促使企业快速成长的根本原因，在于它抓住了企业成长、 发展的关键。由于资源的有限性和竞争的紧迫性，企业不能目无重点，全面铺开， 样样皆抓，样样不精。那样既浪费了时问和资源，又达不到提高企业竞争力和改 善经营业绩的目的，企业的成长势必缓慢，企业的发展势必缺乏动力。而只有把 有限的资源用于建立核心竞争力，才能维持竞争优势并获得倍增利润，然后才能 投入更多的发展资金以获得各种稀缺资源，进一步加速企业发展，促进企业更快 地成长壮大。 2 2 2 核心竞争力使企业维持长期优势 致力于培育企业的核心竞争力的益处不仅仅在于帮助企业获得竞争优势，更 要帮助企业维持长期优势，其机理在于核心竞争力以下几方面的特性； 1 独立性机制使核心竞争力难于仿制 生产和市场经验、将组织紧密结合起来的特殊协调能力、经验基础上的企业 家资源、有价值的组织文化、解决新问题的经验等，在独立性机制作用下难于仿 制，建立在这些能力之上的核心竞争力也就保持了企业持久的优势。 有两点需要引起注意：一是如果要使核心竞争力对经济的长期发展起重要作 东南大学颈士学位论文 用，必须建立在“指导如何去做”的知识基础上面，而不是建立在具有公共产品 性质的、易于仿效的信息知识的基础上。因为方法性知识具有知识不公开、内容 模糊、无法传授、使用中难以觉察、复杂而又自成体系的特征，所以，提高竞争 对手仿制“指导如何去做”的知识的困难程度，是确保企业从组织资本中获得竞 争优势和维持长期优势的关键因素；二是要将企业的核心竞争力建立在多种能力 之上。因为一个竞争对手要模仿一系列联结的企业能力要比单纯地模仿一个特殊 的能力要难的多。建立在一系列能力之上的核心竞争力要比建立在单项能力上更 具持续性：模仿型活动不可能准确无误地进行，对于一系列能力的不精确模仿会 造成结果的极不精确，而对于单项能力的模仿又是无效的，这正构成了对其他企 业的进入壁垒。 2 核心竞争力的一些特殊属性具有的作用 核心竞争力有助于维持企业的长期优势在于核心竞争力的特性。首先，核心 竞争力的价值比大多数其他资源难以评价，又涵义模糊，竞争者难以知道为什么 对方做得好，从而无法复制，使企业容易继续获得差额收益。其次，核心竞争力 是许多不同单位或个人相互作用的产物，并且这些相互作用与不同的组织、不同 的个人的心理、文化素养、情绪等密切相关，通常重复出现的概率很小。第三个 原因是历史依存性。核心竞争力不仅涵义模糊和相互关联，而且是企业特殊历史 进程的产物。企业的这种历史依存性往往影响未来的行为和战略选择。企业文化 和企业特有的历史及文化遗产相联系，复制历史是不可能的。最后，累积性学习 对核心竞争力的产生起到了非常关键的作用。因为核心竞争力不同于一般资源， 它不能通过要素市场获得，只能通过自身学习不断积累。这使竞争对手难以模仿 成功，也使核心竞争力的拥有者得以保持持久竞争优势。以上各种特性互相补充， 提高它们之间的关联水平会进一步巩固企业的优势地位。 3 使企业能适应环境变化 企业的环境( 包括政治环境、经济环境、社会环境、市场环境等) 在时刻变 化着，有的企业因不具有适应环境变化的自我调节能力和在艰难环境下生存的能 力而被淘汰，有的企业则在逆境中很好地生存下来，并得以发展壮大。企业只有 形成在竞争环境发生变化时进行自我调节、自我更新的能力，才算具备了核心竞 争力发挥效力的条件。后文我们将会讨论到对未来的洞察力和环境的适应性是企 业核心竞争力重要内容。 6 东南大学硕士学位论文 4 核心竞争力使企业具有先进的价值观体系 建立了企业核心竞争力的公司一般都具有积极向上的企业文化和先进的价 值观体系。这种先进的价值观和企业文化集中表现在企业获得核心竞争力之后， 不是满足于已有的成绩，而是乘胜前进，借助于核心专长扩大战果，并为培育新 的核心竞争力积极准备。因为它们了解：市场竞争无常势，只有不断努力才能稳 操胜券。 2 3 企业竞争力理论发展综述 2 3 1 企业竞争力理论的历史回顾 早在1 9 2 5 年，英国著名经济学家马歇尔就提出企业知识基础论，后来安蒂 思潘罗斯( e d i t hp e n r o s e ) 在她的企业成长论中进一步发展和全面阐述 了这一思想( 1 9 5 9 年) 。1 9 5 7 年菲利普萨尔尼科在对管理过程中领导行为的社 会分析中，对能力的概念进行这样的描述：能够使一个组织比其他组织做得更好 的特殊物质就是组织的能力或者特殊能力。 2 0 世纪7 0 年代以后，关于独特竞争力或公司实力的研究停滞不前，其中一 个很重要原因就是学者和咨询专家的注意力转向对市场环境的研究。以迈克 尔波特为代表的对市场环境的研究兴起于2 0 世纪7 0 年代之后，是战略管理理 论的重要内容。波特侧重于从企业外部市场结构进行分析，认为市场结构对企业 竞争优势的建立起重要作用；行业吸引力是企业盈利的主要决定因素；进入市场 的障碍决定企业是否拥有持久竞争优势；企业要在现有市场结构和自身条件下选 择进入市场的产品战略，而不是主要关注企业内部的资源与能力。在业务战略层 次，以波特为代表的环境学派开发了一些分析框架，如帮助经理人员理解外部机 会和竞争威胁的五种力量分析法。在公司层次，波土顿咨询集团与他人共同开发 的资产组合规划法，帮助公司经理们按照竞争地位和产业吸引力分析公司资产组 合中往往迥然不同的业务。资产组合管理为公司经理建立具备互补性增长和现金 生成特点的业务组合提供了指南。 对业务层次和公司层次战略的这些分析方法在8 0 年代主宰了管理学的理论 但是随着8 0 年代资源基础论学派的出现，企业资源基础论理论积聚了越来越强 的力量。1 9 8 4 伯格沃纳菲尔特( b i r g e rw e r n e r f e l t ) 在安蒂思潘罗斯的企 东南大学硕士学位论文 业成长论和里普曼与罗曼尔特的论文的基础上，发表了“企业资源基础论”一 文，成为8 0 年代最有影响力的有关企业资源的学术论文。从此，更多的有关企 业能力理论的学术研究被统一特指为“企业资源基础论”。包括沃纳菲尔特、曼 罗尔特、巴尼( b a r n e y ) 、希塞俄蒙特古曼( c y n t h i am o n t g o m e r y ) 、伊格谟迪 瑞克斯( i n g e r m a rd i e r i c k x ) 、卡瑞库尔( k a r e lc 0 0 1 ) 等在内的一大批研究人 员为此做出了重要贡献。 1 9 9 0 年，c k 潘汉尔德( p r a h a l a d ) 和甘瑞哈默( g a r yh a m e l ) 在哈佛 商业评论上发表“公司核心竞争力”的论文中正式提出核心竞争力的概念是“组 织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同生产技能和有机结合多种技术流派 的学识”。尽管早已有许多理论先驱从事这一领域的研究工作，但直到2 0 世纪 8 0 年代末，企业能力理论才引起经济学界和战略研究专家的广泛兴趣，继潘汉 尔德和哈默发表“公司核心竞争力”的著名论文后，1 9 9 2 年兰格路易斯( l a n g l o i s ) 发表了“能力论”，1 9 9 3 年福斯( f o s s ) 发表了“核心竞争力论”，1 9 9 4 年哈默发 表了“企业竞争力基础论”等论文，把企业核心竞争力理论研究推向高潮。当前 研究企业竞争力的主流观点是侧重于从资源的差异性来分析企业的优势，认为企 业间存在的有形资源、无形资源和累积性知识的差异形成了企业的竞争优势。企 业竞争力就是企业具有的价值性、稀缺性、不可复制性的特殊资源以及低于价值 的价格获取资源的优势，所以“成功的关键因素应当是这些资源”。这一理论的 扩展性观点还包括：把协调和有机结合的学识视为主要资源；把人力资本和组织 资本视为资源；将社会资本纳入资源体系当中，共同成为决定企业竞争优势的因 素。 尽管企业竞争力理论今天还未能发展成为像企业契约理论那样成熟的、相当 规范的经济学理论最多能称它为大量不同经济理论和管理理论的混合体一 但是它从不同的角度展示了对企业竞争、超额利润等问题的深层次认识，并为 参与跨国经营的企业提供了现实可行的锐利思想武器。 2 3 2 企业核心竞争力理论的主要观点 企业核心竞争力理论包括“企业资源基础论”、“企业动力能力论q 矿企 业知识基础论”揭示出：与企业外部条件相比，企业内部条件对于企业占据 市场竞争优势具有决定性作用；企业内部能力、资源和知识的积累是解释企业获 得超额收益和保持企业竞争优势的关键性概念。企业竞争力理论不仅是对传统企 东南大学硕士学位论文 业理论、产业组织理论“结构一行为一绩效”分析框架的代替，而且是对波特将 产业分析模式应用于战略管理领域分析方法的代替，因为波特几乎完全将企业竞 争优势归因于企业外部的市场力量，并假设这一力量与企业进行市场定位、构筑 进入和退出市场壁垒的能力相一致。我们将分别阐述以上几类学派的主要观点。 1 企业资源基础论 企业资源基础论可以追溯到1 7 7 6 年亚当斯密出版的国富论。在该著作 中，斯密分析了劳动分工是如何影响劳动生产率并进而影响经济成长的。斯密认 为劳动分工是指在生产过程中将各项工作任务分解到个人，每一个人做各自独立 承担的一部分工作。劳动分工能提高生产效率的机理在于：第一，工人重复做类 似的工作有利于提高生产效率。由于简单工作可以频繁地不断重复，所以把生产 分解为简单的工序可以提高效率。第二。在把复杂的工作任务分解为众多简单的 作业工序后，工人由一项转向另一项工作的转换成本大幅度降低，劳动分工降低 了生产成本。第三，一个工人专门从事一项简单的工作有利于工人寻求以机器代 替手工的有效途径。 之后，英国古典派经济学家阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l ) 于1 9 2 5 年提出了企业内部差异与企业间专业化分工的观点。马歇尔的观点主要建立在赫 伯特斯宾瑟( h e r b e th p e n c e r ) 的“差异”理论基础上，马歇尔把职能工作连 续分解为新的次级职能单元，不同的次级职能单元产生出一系列不同的专门技能 和知识。然而，专业化分工的增加导致了新盼协调问题，这叉需要产生全新的内 部专门职能来对原有的和新的专业职能进行协调与整合。马歇尔又提出，生产进 程和知识累积不只发生在单个企业范围内，而且发生在产业中，发生在整个社会 中，为此，马歇尔建议应当把源于企业的“内部”经济问题和源于企业之间交互 作用的“外部”经济问题区别开来。 与马歇尔相比，安蒂思潘罗斯( e d i t ht p e n r o s e ) 集中精力于单个企业 的成长过程的研究。她认为，以企业内在成长论来分析企业，特别要熏视企业固 有的能够逐渐拓展其生产机会的知识积累倾向。潘罗斯假设企业释放出新的“剩 余”对其成长来说是至关重要的。资源在引导决策者进行非程序性决策方面具有 重要意义。企业释放出新的管理才能是种决策逐渐程序化的迹象，这同拓展组 织的活动领域一样，很可能导致企业程序性管理行为的形成和加强。潘罗斯主要 研究企业新知识促进机制和接下来的企业知识积累机制。潘罗斯理论的另一个研 9 东南大学硕士学位论文 究中心是企业如何积累“标准操作规程”和“程序性决策”方面的知识。( 希尔 特和马奇，1 9 6 3 ；尼尔森和温特，1 9 8 2 ) 。 如果说潘罗斯的主要目的是发展马歇尔经济理论中的“内部经济”问题，那 么乔治理查德森( g o r g eb r i c h a r d s o n ) 则把注意力集中于马歇尔经济理论 中的“外部经济”问题。理查德森认为，企业以资源为基础区分能力，要求企业 不仅应积累知识、经历和技能，而且应加强许多以能力为基础的具体企业活动， 如生产、研究与开发、服务和营销等。同时，理查德森认为，人们长期以来忽视 了企业与市场这两种基本制度形成之外的另一种组织经济活动形式，组织间的协 调问题；并对组织间的协调这种属于软件的能力问题的基本制度原理进行了 分析和阐述，以建立更为清晰的以资源为基础的企业内在成长论。 自从伯格沃纳菲尔德( b i r g e rw e r n e r f e l t ) 发表了企业资源基础论 ( ar e s o u r c e b a s e dv i e wo ft h ef i r m ) 一文，有关企业资源能力的理论与学 术研究越来越多。资源基础论学派的主要观点是企业建立强有力的资源优势远胜 于拥有突出的市场地位，把内部特征和能力看作比反复无常的市场上可变的需求 更稳定的依靠。 他们认为企业是具有不同适用性的各种资源的集合，即企业的资源可被安置 于生产不同最终产品的各种业务内。不同企业使用相同资源创造价值的能力是不 同的，这就表明了资源的使用价值与资源的交换价值有区别。而资源的使用价值 决定于不同企业协调资源配置的能力，因而一个企业协调资源配置的方法决定了 企业从特定资源获得的战略优势的差异：一些企业通过运用与其他企业差不多的 资源可以获得独特的能力；同样，拥有唯一的和有价值资源的企业可能并未有效 协调资源，或有针对性地运用资源。一个成功的战略依赖于积累专门化的资源， 并通过发展多种业务以开发利用资源，使资源与市场机会相匹配。企业配置资源 的能力很大程度上决定于管理者在有目标地运用资源中所起的作用，强调了在协 调配置资源过程中组织的能力。他们认为组织是可用来获得特许市场地位的各种 专门化资源的积聚，是一种可持续的竞争优势；一个组织的历史和经历、特点和 文化、优势和能力有助于它的战略，而且实际上对该战略的成功也是至关重要的。 美国学者杰伊巴尼是资源依赖学派最著名的代表人之一。他的从内部寻 找竞争优势一文探究了资源基础论学派的理论性概念如何帮助管理者理解业务 和公司层次战略问题。巴尼认为企业的资源和能力如果具有( 1 ) 价值、( 2 ) 稀 1 0 东南大学硕士学位论文 缺性、( 3 ) 难以模仿性，那么它们对于竞争就显得非常重要。资源的价值是由可 以得到的开发资源的机会决定的，这些机会有时会变化。 2 企业知识基础论 有的学者将企业知识基础论和企业资源基础论通称为企业资源基础论，但在 本文中我们将这两类观点分别予以阐释，因为我们认为根据潘汉尔德和哈默对核 心竞争力的定义可以看出知识对于企业建立核心竞争力的重要性。 企业知识基础论认为，企业是一个知识集合体，企业通过积累过程获得新知 识，新知识逐渐融入到企业的正式和非正式组织中，成为左右企业未来知识积累 的主导力量。而管理者的认识和组织的学习能力是战略变化的动力，它们既决定 了单个企业的资源天赋，也决定了定义行业结构的集体资源天赋。 内维斯、古尔德和迪拜乐将学习过程划分为三个阶段：知识获得、知识共享 和知识运用，但他们警告说，这些并非学习必需经过的阶段。他们对诸如摩托罗 拉等公司的研究揭示，企业可以通过各种途径学习。例如，某些企业着重从内部 发展知识，而另些企业更乐意接受来自外部的知识；知识传播在有的公司是非 常正式的，而在别的公司知识却是通过网络或随意接触呈现非正式地传播；不同 的公司致力于学习的领域也不同，有的公司重视生产或流程的改进，有的公司则 把更多的时间和精力投入到改善分销或服务系统。他们强调，不存在单一形式的 成功的学习型组织，而是存在许多不同的却都有效率的学习系统。作者同时指出 了能够使各种组织增进学习的各种促进因素和方法，对组织学习系统有贡献的因 素包括对度量的关心、开放的气氛、胜利感和领导的参与。 内维斯与合作者还提出了改进组织学习的各种战略。一种战略选择是通过强 化或修正企业的学习定位使现有的学习系统更为有效。另一种选择是改进各种促 进性因素，如鼓励更多的部门间沟通。第三种选择是尝试对学习定位和促进性因 素进行变革。 3 企业动力能力论 企业动力能力论与企业资源基础论及企业知识基础论的发展源头都是马歇 尔、潘罗斯和理查德森所倡导的“企业内在成长论”，但是在最近的研究中，企 业内在成长论逐渐分离成三派( 有的学者认为是两派) 。与资源基础论和知识基 础论强调企业内部资源的重要性不同，动力能力论更倾向于侧重发展理查德森关 东南大学硕士学位论文 于组织间协调的论点和提斯的“协调专门化活动”和“互补性资产”理论。提斯 努力建立一种新的有关资源积累、能力积累和有限增长力的多元化经营企业的动 力理论。传统企业理论提出用静态生产模型理论来解释多元化生产企业的战略选 择问题，而企业竞争力理论则把“协调论”作为对“动力能力理论”的补充引入 其中。这一理论的实质是，企业成长过程必须均衡进行，必须在企业生存与拓展 新的活动空间之间进行协调。 企业的成本结构由两部分组成：直接生产成本和交易成本。不同企业的交易 成本是不同的，这直接影响了企业竞争力的强弱。为了获得降低交易成本的能力， 企业不得不把一些要素的生产内部化。正如斯卡姆特( 1 9 3 4 ) 所指出的，虽然企 业进行纵向一体化常常会遇到困难，但是企业要说服其他拥有所需能力的企业承 担由于投入专用性资产而带来的风险会更困难，因而将外部交易内部化是矫正不 利关系的一种方式。莫瑞斯西尔沃“( m o r r i ss i l v e r ，1 9 8 4 ) 认为斯卡姆特的 理论启发了建立在协调成本基础上的纵向一体化战略理论，认为内部化带来的信 息优势是促使企业纵向一体化的主要原因。 提斯( 1 9 8 6 ) 针对分析的是这样一种情况：资产所有者或具有补充能力的企 业为了保护自身的租金不致流失，往往会阻止一体化的发生。他强调了适应性能 力和资产专用性的重要性。适应性能力是一个实体拥有的在生产过程中与变革产 生的租金或与租金的收益相匹配的能力。变革者直接拥有的适应性能力有利于决 定内部组织的层次。这一能力一方面依赖于能力之间的互补性，另一方面依赖于 适应性能力赖以存在的体制，也就是说，依赖于变革者在变革中创造和增强产权 的实践和法定能力。一个企业需要对促使变革产生利润的所有互补性资产占有一 定的份额，而不是完全控制。然而，当涉及的能力具有合作专业分工性质时，资 产专用性所产生的交易成本会居于主导地位。 企业动力能力论的另一个观点是企业之间可以在许多方面相互合作创造新 资源和开辟新市场，认为企业之间相互合作与竞争是相互依赖的过程，而不是像 战略选择一样二者取其一。这里实际上向我们揭示了一种企业发展和经济增长的 内在机制。 企业发展过程中具有路径独立和结构变革的特点，即从已有的结构中优选出 更加复杂的结构取而代之，以便为适应新的、更高的要求发挥功能和作用；企业 是一个开放系统，需要有来自其他企业的多种资源的投入，以及把生产的产品销 东南大学硕上学位论文 到市场上去的渠道。企业竞争力理论提供了一个解释企业怎样通过建立与运用竞 争力来推动行业发展的工具。企业竞争力的建立形成了行业内的资产、才能和知 识结构，这既支持又约束了企业竞争力的运用。以前的战略理论把行业结构作为 外在决定要素，而通过改变竞争规则，在行业结构内已产生变化的企业过程还未 受到普遍关注。 2 4 核心能力与核心竞争力 在我国学术界对于c o r ec o m p e t e n c e 究竟理解为核, i , i i 力还是核心竞争力 存在一定的分歧，笔者认为理解它们之间的差异是十分必要的。 首先从它们的本意来看，在英文中与c o m p e t e n c e 相对应的一个单词是 c a p a b i i i t y ，虽然在一般情况下习惯于将两者都翻译为“能力”，但其实它们之 间还是有细微的差别的。c o m p e t e n c e 来源于c o m p e t e ，c o m p e t e n c e ( 竞争) ，有 “胜任”的意思，以比较意味为基础，而c a p a b i i i t i e s 源于c a p a b l e ，指具有 的某种能力。 、 其次，从其由来看，关于企业核心竞争力的研究是从对企业能力或竞争力的 研究开始的，最初的研究把竞争力等同于能力，“竞争力( c o m p e t e n c e ) 或技能 ( s k i l l ) 是所有成功行为的核心”。“能力( c a p a b i l i t i e s ) 是一个公司比其他公司 做得特别出色的一系列活动。能力可出现在特定的业务职能中。”后来的研究又 进一步提出了“独特竞争力”和“核心能力”，并强调“公司的竞争力来自于其 独特竞争力或公司做得最好的地方。公司的战略目标是通过独特竞争获得机会， 并由此取得竞争优势。”人们开始从独特竞争力的角度来对竞争力进行研究，其 中“独特”表述的是这种能力与竞争对手的差别。企业在某一方面拥有独特竞争 力，即表明企业在此方面做得比竞争对手更为出色，在此方面比竞争对手更为擅 长。对于企业而言，能力是企业某项业务运营的前提条件，是生存发展的基础， 是进入竞争舞台的门票：而竞争力则是企业在竞争舞台上脱颖而出、获得竞争优 势的关键。但竞争能力的形成又依赖于企业所拥有的多种能力，是企业多种能力 的整合。同样的道理，笔者认为c o r ec o m p e t e n c e 应该理解为核心竞争力是较 为准确的。 最后，可以从两者的关系发现他们的区别。企业的能力包括多方面的内容， 其中处于核心地位的能力就是企业的核心能力，这是企业存在和发展的基础，在 东南大学硕士学位论文 此基础之上形成了企业的核心业务及核心产品。根据潘汉尔德及哈默对c o r e c o m p e t e n c e 的解释可以看出，它指的是企业综合运用各种资源的能力，是核心 能力的综合，是核心能力的进一步提升和发展。从核心能力到核心竞争力是企业 建立核心竞争力必须经历的过程。核心能力是一个静态的概念，而核心竞争力不 是永恒不变的，具有一个动态的发展过程。它们之间最大的区别在于：核心竞争 力具有持续性和不可替代性。核心能力存在于一般优势企业并成为企业的优势； 核心竞争力存在于优势企业并形成持续竞争优势。图l 表述的就是核心能力与核 心竞争力之间的关系。 图l 核心竞争力、核心能力、核，1 5 , 产品和最终产品关系 1 4 东南大学硕士学位论文 第三章企业核心竞争力的界定与识别 3 1 “核心竞争力”的定义 3 1 1 企业核心竞争力的特性 目前对企业核心竞争力的定义多种多样，并无定论，我们认为要对核心竞争 力下一个较为准确的定义首先要对核心竞争力的特点有一定的认识。 1 核心竞争力的价值性 核心竞争力的价值性主要体现在两个方面，一是企业的核心竞争力应当能提 高企业的效率，也就是说，核心竞争力可以帮助企业在创造价值和降低成本方面 比它们的竞争对手做得更好。第二方面是指核心竞争力必须特别有助于实现用户 看重的价值。那些能够使企业为用户提供根本利益的技能，才能称得上是核心竞 争力。辨别核心竞争力与非核心竞争力的标准之一是它给用户的好处是核心的还 是非核心的。 2 核心竞争力的异质性 一个企业拥有的核心竞争力应当是企业独一无二的，即其他企业所不具备 的，至少暂时不具备的。核心竞争力的异质性是指企业可以比对手更有效地运用 不问种类的资源，它决定了企业之间的异质性和效率差异性。拥有核心竞争力的 企业不仅拥有具有世界领先水平的核心技术，而且由于核心竞争力充满了潜在的 经验和智慧，是技能、组织及文化的整合，使得它不可能被竞争对手模仿或轻易 占有。即使对手获得了一些“技术明星”，也不可能移植核心竞争力，因为它移 植不走组织、文化这些核心竞争力得以成长、培育的土壤。 核心竞争力的异质性和持久性在很大程度上由它赖以存在的基础所决定，那 些内化于企业整个组织体系、建立在系统学习经验基础之上的专长，比建立在个 别专利或某个出色的管理者或技术骨干基础之上的专长，具有更强的异质性。 3 核心竞争力的知识性 从潘汉尔德和哈默所下的定义中，我们己经知道核心竞争力是“组织中的积 累性学识”。许多专家、学者都十分重视并深入研究了核心竞争力的知识性。如 东南大学硕士学位论文 考格特等人的著作表明，“核心竞争力可以被认为是关于如何协调企业各种资源 用途的知识形式，例如，企业文化可以被视为有关说明企业应该做什么和如何做 的一种非公开的知识。” 能力理论学克里斯蒂认为，即使才能和能力有时依赖于纯粹的内部知识，大 多数的吸收性学识，很可能存在于与外部组织的合作中，这就要求企业具有维持、 提高或创造外部知识的能力。“这种吸收性学识起到了沟通企业内部和外部 资源之间的桥梁作用”。他还就温特“知识越是清晰可见，在运用过程中越是被 熟视无睹；知识越是复杂、成体系，从一个企业向另一个企业转移也越是困难” 的观点特别指出，如果知识反映了在企业中积累起来的团队基础和经验基础上的 能力，那么，这种知识的传递要么不可能，要么非常困难，“在这一情形下，知 识被认为是一种才能或能力。 4 核心竞争力的辐射性 核心竞争力的辐射性主要的体现在它从核心技术到核心产品再到最终产品 的辐射性功能上。企业由于拥有核心竞争力而得以源源不断地向消费市场提供各 种新产品。企业的核心竞争力可以为企业多种产品的市场提供支待，对提高企业 多种产品的竞争力都有促进作用。正是核心竞争力这种涉及多方面的因素，横跨 一系列技术、产品族及业务领域的特征，使企业可以