（国际贸易学专业论文）国际技术贸易的理论与实证研究.pdf

2 摘要摘要 随着经济、科技全球化的深入，国际技术贸易发展迅速，成为发展中国家 利用全球科技资源加快经济、科技发展的重要渠道。本研究在国际技术贸易理 论探讨和日本、 韩国通过国际技术贸易实现经济、 技术赶超的经验总结基础上， 针对我国国际技术贸易中存在的问题，探讨通过国际技术贸易加快我国经济发 展与技术进步的对策。 首先，简要分析了国际技术贸易发生的动因、过程以及影响因素，探讨了技术 引进对经济增长、 技术能力的促进作用。 认为技术差距是国际技术贸易的前提条件， 技术引进可在提高产业技术水平实现经济增长的同时实现技术能力的提升。 其次，以日本和韩国为例分析总结后发国家通过技术引进实现经济、科技发展 的经验，认为日本和韩国的成功之处在于：在大规模技术引进的基础上注重引进技 术的消化、吸收以及二次创新，即在取得技术引进直接效应的同时，植入了学习机 制，实现了技术发展阶段的转换。 第三，分析了进入新世纪后的国际技术贸易发展态势与制度环境，着重讨论了 与贸易有关的知识产权协议 （trips）对国际技术贸易的影响。 最后，在对我国国际技术贸易发展历程、现状和存在问题的分析的基础上， 结合前后的理论探讨、国际成功经验借鉴，提出：我国应尽快从引进硬件技术 到软件技术的转变，做好对引进的技术的消化、吸收，强调形成技术引进与技 术能力提升的互动机制。 关键词关键词：国际技术贸易 技术引进 技术出口 trips 3 abstract with the development of economy and globe trend, itf(international technology trade) develops rapidly . it has become an important channel for the developing country to develop economy and s (2)对外直接投资在国际技术转移中的作用(又以 从跨国公司角度研究的居多)，如美国的学者 kamal saggi 对世界银行有关贸易、直 接投资和国际技术转移关系的研究指出，货物贸易和对外直接投资是国际技术转移 的两种重要方式(或是渠道)，着重阐述东道国的投资政策、环境以及知识产权保护 对国际技术转移的影响 ；(3)国际技术转移与研发的关系的探讨，如加拿大的学者 philip l.gardner 关于加拿大的 triumf 研究所的经验回顾， 主要论述了在 r(4)西班牙的 andrea fosfuri 从 技术转让的模式出发，探讨了专利许可与模仿中的知识产权问题。 可见，国外的研 究并不是侧重于专门对国际技术转移的详细研究，而是侧重对技术转移的一个过程 (如创新)或一个与之有关的方面(如研发方面)的研究。 国内有关国际技术贸易的专著比较少见，多以教材的形式出现。如饶友玲 编著的国际技术贸易 ，介绍了国际技术贸易的基本概念、国际技术转移的 理论以及国际技术贸易的实务；大连理工大学出版的苏敬勤等主编的世界知 识产权保护与国际技术贸易 ，除了对国际技术贸易内容的介绍外，详细介绍 了知识产权的基本概念以及知识产权保护的国际公约条约。在介绍有关国际技 术贸易的理论方面，大多套用了国际技术转移的相关理论。关于国际技术贸易 的论文也不少， 但多是停留在国际技术贸易和我国技术贸易的现状与趋势的一 般描述。 国内学者对国际技术贸易对一国经济发展和科技进步的系统性研究的还 不多，主要有陈慧琴在她的国家社会科学基金资助项目技术引进与技术进步 研究中，通过对中国从 20 世纪 50 年代到 90 年代这四十年的技术引进的经 验教训的总结和国内一些重要行业的技术引进研究，以及对日本，韩国和巴西 三个国家的技术引进成功经验的“精髓”研究，对技术引进和技术进步之间的 关系进行了探讨。 何保山等在中国技术转移和技术进步中，主要是从国内江苏、武汉、 重庆三个地区的技术进步过程研究， 探讨了国内的技术转移和扩散取得的成就 和存在的问题。 国内学者对技术进步的研究更主要的是从技术创新学的角度展开， 从国际技术 贸易的角度出发去研究国际技术贸易与一个国家或区域科技进步之间的关系的并不 多见，关于我国开展技术贸易面临的新形势、新问题，以及应采取的对策与政策建 议也比较少见。因此有必要针对世界经济、科技全球一体化进程的深入和新科技革 philip l.gardner， “the globalization of r更重要的是，由于技术引进提高 了产品的科技含量,增强了出口创汇的能力,优化了商品的出口结构，从而扩大了出 口、繁荣了市场、改善了企业的经济效益和提高了人民群众的生活水平，为增强我 国综合国力做出了突出贡献。 总体来说，我国的技术引进对我国经济的促进作用主要表现在两个方面：一是 对我国经济增长的作用；二是对我国技术进步的作用 (1)技术引进对我国经济增长的作用 根据我国从 1990 年至 2000 年的技术引进和国内生产总值(gdp)数据， 我们应用 spss 软件，我们通过分析技术引进合同总额(mt )和 gdp 之间的关系，旨在得出技 术引进对我国 gdp 的推动作用，构建模型： gdp + mt 将相关数据代入 spss 软件进行分析得到： gdp = 12221.81+393.9004 mt (2.478) (9.817) 54 r 2=0.915 f=96.373 上述方程表明，t 检验和 f 检验都在0.01 的显著水平上通过，说明技术引 进合同总额(mt )和国内生产总值(gdp)有很强的正相关关系，其相关系数 r 0.956。由此，我们可以断定随着我国技术引进力度的加大，我国的国民生产总值将 会得到进一步增长。 (2)技术引进对技术进步的作用 技术引进对我国的技术进步所起的促进作用，一是通过技术引进提高了我国的 产业技术水平，增强了我国相关产业的竞争力；二是促进了企业的技术能力积累， 提升了我国企业、产业的整体技术能力。 通过技术引进，使国民经济各个部门的技术装备有了重大改善，产业技术水平 有了明显提高。从 20 世纪 80 年代我国引进技术的重点产业精密制造业、汽车业、 机械制造业的综合要素生产率对产出增长的贡献率来看，分别是 68%、30%、29.4%， 这三个产业的贡献率份额是最大的，比引进前提高了 510%，如果没有引进技术， 很难设想依靠国内技术水平能实现这三个产业的综合生产要素增长速度提高到 5 10%的水平。 从我国的技术依存度来看，随着我国对引进技术的消化吸收能力的增强，企业 对研发投入的增加，我国从 1996 年以来技术依存度逐年下降（见表 55） 。技术依 存度的降低在一定程度上表明我国企业技术能力的提高。 表55 技术引进合同金额、研发经费和技术依存度 年度 技术引进合同 金额(亿美元) 汇 ( 元 / 美元) 技术引进合同 金额(亿元) r&d 经费 (亿元) 技 术 依 存(%) 1996 34.59 532.27 1268.50 404.50 3.14 1997 65.90 551.49 1319.98 481.50 2.74 1998 61.09 576.19 1355.70 551.10 2.46 1999 41.06 861.87 1424.94 678.91 2.09 2000 181.76 827.84 1504.68 895.70 1.68 2001 90.91 827.70 752.59 1042.5 0.72 2002 173.89 827.76 1439.39 1287.6 1.11 资料来源：根据中国统计年鉴2002和科技统计年鉴2001有关数据计算 5.3.2 技术出口的作用 5.3.2 技术出口的作用 技术出口对国民经济的发展有相当大的带动度(即技术出口的增长引起国 何保山、顾纪瑞、严英龙， 中国技术转移和技术进步p58，经济管理出版社。 55 民生产总值增加值与出口增加值的比率)。有关数据表明，成套设备出口对我 国国民经济发展的带动度为 3.89 倍， 而相比之下纺织品出口的带动度仅为 2.4 倍。 技术出口不仅是扩大出口的重要途径，同时也是带动我国产业结构升级换 代的重要动力。为适应国际商品市场发展的加快，必须通过对科技成果的商品 化、产业化，发展技术密集型产品，从而带动整个产业的升级及其增长方式的 转变。通过扩大技术出口还可以为国家多创外汇，技术含量高的商品有较高的 资源利用率和附加值率，因而换汇成本较低、创汇规模较大。以我国目前技术 出口的龙头产品成套设备为例， 其技术密集度高达 74%， 附加值率高达 37%， 创汇规模最大，而换汇成本在 1 美元比 7 元人民币左右，利润率约为 15%，经 济效益远非一般出口商品所能相比 。 实践证明， 一项技术出口往往能带动相关材料、 零部件和其他产品的出口， 从而增加国内供求总量，扩大生产，带动就业，同时还可以为劳务出口提供有 利的条件。技术出口已成为开拓商品市场、带动商品出口、增加国内外就业机 会的重要手段。 在知识经济时代，通过扩大技术出口，可以增加出口创汇能力， 改善贸易条件，扩大贸易规模，推动我国科学技术的发展，提高外贸对经济的 带动作用，促进国民经济的高效益增长，优化国内产业结构和出口商品结构， 动态地获得比较优势，从而在世界经济发展和国际分工中处于有利地位。 5.4 中国国际技术贸易发展中存在的主要问题 5.4 中国国际技术贸易发展中存在的主要问题 我国国际技术贸易中技术引进和技术出口为我国的经济发展作出了重要 贡献，但我国的技术引进中还存在重复引进、不重视技术引进和消化吸收创新 等问题，在技术出口中法律意识不强，国家对出口技术的金融支持力度不够等 问题。 5.4.1 我国技术引进中存在的问题 5.4.1 我国技术引进中存在的问题 20 多年来中国经济的迅速发展，先进技术的大规模引进功不可没。 我国通 过引进国外先进技术，不仅节约了大笔技术开发费用，缩短了技术开发时间； 赵 霞、黄国祥国际技术贸易发展下的中国技术贸易 ， 社会科学 ，1999 年第 10 期。 56 而且可以减少技术开发失败风险，给自我技术创新提供了基础，促进我国整体 技术水平的提高。但是，我国技术引进中还存在不少的问题，这些问题的不解 决，对我国今后的技术引进仍将产生影响，有的甚至会造成恶性循环。 (1)重复引进严重。 重复引进主要表现在两个方面：时间上的重复引进和地域上的重复引进。 时间上的重复引进实质上是指同一种技术的多次引进， 虽然每次引进都有技术 层次和水平上的提高，如在我国第一代技术靠引进，第二代、第三代的技术还 是靠引进，由此造成“引进停滞落后再引进”的恶性循环。这种引进、 淘汰、再引进、再淘汰的技术引进模式也称为垂直型重复引进。垂直型重复引 进的模式从一个侧面反映了我国企业对技术引进的消化吸收能力不强， 没能在 引进的技术基础上进行“二次创新”，为了追赶日新月异的世界先进技术，不 得不再求助于引进新一代的技术。 地域上的重复引进表现为同一水平层次的技 术被不同企业引进，这种引进模式也被称为水平型重复引进。造成水平型重复 引进与我国技术引进信息的不对称有关，我国的技术市场发展完善程度有关。 我国重复引进的特点具有三种特征：一是低水平重复引进多，一般性加工 项目重复引进多；二是地方性重复引进的项目多；三是集中性重复引进的多， 这主要发生在市场需求急剧扩大或者产品利润高的行业重复引进的多。 诸如钢 铁、机床、电缆、汽车、化肥、电子电器等行业集中体现了我国技术引进中的 重复弊病。 (2)对知识产权保护不够重视。 随着知识经济的兴起和国际技术贸易的发展， 各国纷纷加强了对知识产权 的保护。由于我国企业在利用国外技术时对知识产权保护不够重视，涉外知识 产权案件逐年增多。同时，由于我国在过去的技术引进中缺乏对引进技术的产 权保护，造成进一步引进技术的困难；由于缺乏自我知识产权保护意识，丧失 进一步吸收创新的权利，无法对技术引进进行吸收创新。 (3)技术引进与国内研究开发相脱节的现象严重。 我国的技术引进消化吸收工作在与国家科技计划这个层面的衔接上表现 得松懈无力，一些重大技术引进的消化吸收项目很少被纳入到科技成果推广等 57 相关的国家科技计划之中，削弱了技术引进与自主开发的联系，造成了技术引 进只管技术引进，研究开发只管研究开发，没有很好利用引进的技术进行再消 化和吸收，影响了引进的效率。 (4)利用外资引进技术的成效不高。 我国利用外商直接投资的一个主要动机是引进国外的先进技术和管理经 验，提出了“以市场换技术的战略”。随着利用外资规模的扩大，技术引进虽 取得了一些成就，但还存在不少问题。主要表现在：我国的外资企业多属于劳 动密集型企业，技术档次低，虽有一少部分属于资本密集型企业，但引进的大 多是以机器设备为主的“硬技术”，以工艺流程、图纸、专利、专有技术为主 的“软”技术较少，且外商向我国转让的都是非关键技术，因此，我国通过外 商投资引进先进技术的成绩并不理想；以 “市场换技术”战略的效果也不明显， 反而技术引进的成效微小，付出的市场代价却是巨大的，造成了付出与收获的 不成比例； “重引进，轻消化吸收”的问题在吸收外商投资引进技术中也存在， 导致了重复引进的后果，没能较好地消化、吸收引进的技术，结果是我国的企 业国产化程度低，原材料、零部件严重依赖外商和进口，由此导致我国企业的 发展受制于外商，产生对外商的技术依赖。 5.4.2 我国技术出口中存在的问题 5.4.2 我国技术出口中存在的问题 虽然我国的技术出口起步较晚，但发展迅速，对促进外贸出口增长和保持 国民经济持续健康发展做出了重大贡献，但目前我国技术出口仍然存在一些问 题急待解决，具体表现在以下几方面。 (1)与技术出口相关的知识产权国际保护方面的法律制度不完善。 我国的技术出口的法律意识不强，不论是我国技术引进还是技术出口，都 存在知识产权意识淡薄的问题。我国经常碰到一些企业产品在出口时，由于事 前没有获得知识产权的保护，被外商指控为侵权，被迫退出原先占领的市场或 接受对方的苛刻条件。据有关统计，中国法院受理涉外的知识产权案件占全部 知识产权案件的 3%左右， 其中多数是国外公司告我国公司侵权。说明我国企业 对知识产权保护意识淡薄，以致我国企业在国外经常受到起诉。据调查，我国 58 的出口技术很少有向输入国申请专利保护的，技术贸易合同中与技术有关的当 事人权利义务条款的约定过于简单， 一旦发生纠纷很难根据合同追究对方法律 责任，使得我国技术在输入国常常处于很脆弱的保护状态。 (2)国家在技术出口方面的金融支持力度不够。 成套设备出口的特点是工程大，所需周转资金多，回收外汇周期较长。所 以国际上大多是采用卖方信贷成交。发展中国家引进我国成套设备时，绝大部 分以卖方信贷为前提，但由于我国没有卖方信贷而丢掉的项目很多。而且我国 的中长期卖方信贷实行的利率高于国际上的利率水平， 影响了我国大型设备的 出口。 6 中国国际技术贸易发展对策探讨 6 中国国际技术贸易发展对策探讨 科技全球化和入世既对我国的国际技术贸易提出了挑战，又带来了技术赶超的 发展机遇，我们要针对我国技术贸易中存在的问题，调整我国国际技术贸易的发展 对策，实现技术引进促进我国技术进步、经济发展的互动机制。 6.1 中国国际技术贸易面临的新形势、新机遇和新挑战 6.1 中国国际技术贸易面临的新形势、新机遇和新挑战 从第四章对国际技术贸易的整个国际环境的分析中，我们可以知道，作为 一个发展中国家， 既有对我国开展国际技术贸易有利的因素， 也有不利的因素。 因此开展我国的国际技术贸易，既不能脱离国际大环境，又要从我国的实际情 况进行分析。 6.1.1 中国国际技术贸易面临的新形势 6.1.1 中国国际技术贸易面临的新形势 在科技全球化的影响下，中国作为 21 世纪最具有经济活力的国家之一， 一方面吸引了国际上大多数发达国家的跨国公司来华建立研发机构和进行直 接投资，另一方面，随着中国经济日益与世界经济的紧密结合和一些企业技术 创新能力的提高，中国的企业也开始了产业研发全球化的初步探索。中国产业 研发的全球化主要有跨国公司在华研发投资的增多、 中国企业海外研发投资的 兴起和中国企业开始参与国际技术战略联盟等方面。可以说，中国目前的国际 技术贸易正是处于中国产业开始研发全球化的一个大背景之下的， 中国产业研 发的全球化必将给中国的技术贸易带来影响。 58 的出口技术很少有向输入国申请专利保护的，技术贸易合同中与技术有关的当 事人权利义务条款的约定过于简单， 一旦发生纠纷很难根据合同追究对方法律 责任，使得我国技术在输入国常常处于很脆弱的保护状态。 (2)国家在技术出口方面的金融支持力度不够。 成套设备出口的特点是工程大，所需周转资金多，回收外汇周期较长。所 以国际上大多是采用卖方信贷成交。发展中国家引进我国成套设备时，绝大部 分以卖方信贷为前提，但由于我国没有卖方信贷而丢掉的项目很多。而且我国 的中长期卖方信贷实行的利率高于国际上的利率水平， 影响了我国大型设备的 出口。 6 中国国际技术贸易发展对策探讨 6 中国国际技术贸易发展对策探讨 科技全球化和入世既对我国的国际技术贸易提出了挑战，又带来了技术赶超的 发展机遇，我们要针对我国技术贸易中存在的问题，调整我国国际技术贸易的发展 对策，实现技术引进促进我国技术进步、经济发展的互动机制。 6.1 中国国际技术贸易面临的新形势、新机遇和新挑战 6.1 中国国际技术贸易面临的新形势、新机遇和新挑战 从第四章对国际技术贸易的整个国际环境的分析中，我们可以知道，作为 一个发展中国家， 既有对我国开展国际技术贸易有利的因素， 也有不利的因素。 因此开展我国的国际技术贸易，既不能脱离国际大环境，又要从我国的实际情 况进行分析。 6.1.1 中国国际技术贸易面临的新形势 6.1.1 中国国际技术贸易面临的新形势 在科技全球化的影响下，中国作为 21 世纪最具有经济活力的国家之一， 一方面吸引了国际上大多数发达国家的跨国公司来华建立研发机构和进行直 接投资，另一方面，随着中国经济日益与世界经济的紧密结合和一些企业技术 创新能力的提高，中国的企业也开始了产业研发全球化的初步探索。中国产业 研发的全球化主要有跨国公司在华研发投资的增多、 中国企业海外研发投资的 兴起和中国企业开始参与国际技术战略联盟等方面。可以说，中国目前的国际 技术贸易正是处于中国产业开始研发全球化的一个大背景之下的， 中国产业研 发的全球化必将给中国的技术贸易带来影响。 59 目前跨国公司在华的研发活动主要包括跨国公司在中国生产和销售部门 的研发活动、跨国公司与中国大学、研究机构及企业之间的合作研发活动和跨 国公司在中国独立研发机构所从事的研发活动等三种方式。其中第一种方式的 研发活动在中国出现的比较早，第二种方式中跨国公司与我国企业之间的合作 研发活动还处于孕育阶段，第三种方式随着跨国公司全球化战略的推行，呈现 出快速增长的趋势，“跨国公司研发全球化及其对中国的影响”课题组的调查 资料显示， 跨国公司在华建立的研发机构从 1994 年的 2 家增长到 2000 年的 32 家，同时一些研发机构的投资规模和员工规模的发展速度也很快。 中国企业在海外建立研发投资机构还处于起步阶段，参与国际技术联盟也 是中国企业利用海外研发资源的重要形式之一，中国企业由于在规模、技术、 管理和产业经验等方面与跨国公司的差距，直接参与跨国公司间的战略技术联 盟的机会比较少，大多是以项目委托，联合研究开发、建立联合研究开发等方 式与跨国集团进行研发联盟。 跨国公司在华研发投资的增长以及中国企业开始走出国门，在海外建立研 发机构，扩大了我国获取技术来源的渠道。跨国公司在华研发活动的开展，无 形之中会加强对我国国内产业的技术转移，跨国公司在华申请中国专利，提高 了中国的整体技术水平。因为其科技开发和创新的成果会带动上下游产品的开 发，同时为产品和工艺的创新提供溢出效应，通过跨国公司在华研发活动的技 术外溢效应，有利于优化我国技术贸易的产品结构。 同时，我们还要看到我国企业在参与与跨国公司的战略技术联盟的过程 中，因为不具备技术上的实力和优势，往往处于被动的境地，跨国公司在我国 建立研发机构，与我国大学、科研机构以及企业之间的合作，无疑会造成我国 的战略性研发资源的争夺，同时，由于跨国公司在各个方面的优势，我国从其 获取技术供应时的成本将会加大。 我国的技术贸易正处在科技全球化这样一个大环境中，在跨国公司向我国 研发投资的争夺加剧以及我国企业国际化经营的形势下，虽然对我国的国际技 术贸易发展带来了有利的影响，但还应该看到，我国的整体研发能力和技术创 新能力还比较薄弱， 这必然影响我国在接收和吸收跨国公司和企业海外研发的 60 资源的效率。 6.1.2 入世后中国国际技术贸易发展的新机遇 6.1.2 入世后中国国际技术贸易发展的新机遇 加入 wto 后，对我国的国际技术贸易的发展带来了新的机遇，主要表现在 以下几个方面： (1)有利于加快与国际技术市场的接轨。 在全球经济一体化浪潮汹涌而来的 21 世纪，科技已成为各国在国际技术 市场上获取竞争优势的决定因素。谁拥有高技术含量、高附加值、高质量的商 品，谁就能在日益激烈的国际技术市场上掌握主动。目前，我国经济实力较弱， 科技水平较低，尤其在高技术领域的研究开发上与经济实力雄厚、技术水平高 的发达国家存在一定的差距。因此，尽可能地融入国际技术市场，引进、吸收、 消化国外先进技术，加快我国技术贸易的发展已成为我国经济发展的当务之 急。乌拉圭回合协议中要求缔约国之间取消一切非关税壁垒，同时实行关税政 策，以便于更好地开放市场， 充分享受国际贸易带来的利益。我国加入 wto 后， 一方面可以享受关税减让所带来的引进技术成本降低的好处，有利于节约国家 和企业的研发经费，促进我国产业结构升级，提高我国整体技术水平；另一方 面，缔约国之间取消非关税贸易壁垒，相互开放技术市场意味着成员国之间取 消关税之外的诸多限制性条款，这将在很大程度上缓解我国在技术引进过程中 由于诸多限制性条款而四处受阻的尴尬局面。同时，又避免了技术供方与受方 限制与反限制所引起的摩擦与争端，有利于开拓多极化的技术来源，加快与国 际技术市场接轨的步伐。 (2)有利于充分享受世贸组织的基本原则。 世贸组织的基本原则有非歧视原则、最惠国待遇原则、国民待遇原则以及 透明度原则等。无歧视原则是世贸组织最为重要的原则，是世贸组织的基石。 我国加入 wto 后，与其他成员国一样享受多边的、无条件的最惠国待遇与国民 待遇，这给我国的技术贸易带来了有利的发展机会。表现在:入世后，我国出 口的技术产品可以享受缔约国的最惠国待遇和国民待遇，技术的受方国将提供 对其他缔约国提供的或本国同类产品所享有的政策、金融、税收等方面的优惠 安排，在一定程度上缓解了技术受方企业引进大型设备融资难的困境，提供了 61 公平而有利的贸易环境，有利于扩大我国的技术贸易；透明度原则的实施有利 于我国了解其他缔约国方技术贸易的法律法规及具有普遍适用性的终局司法 判决，从而能够避免争端；入世后我国可以根据 wto 解决贸易争端的原则程序 来解决与其他成员国之间的贸易摩擦，维护我国的合法权益。 6.1.3 入世后中国技术贸易面临的新挑战 6.1.3 入世后中国技术贸易面临的新挑战 入世对我国的技术贸易的发展既带来了机遇，但同时又提出了挑战。主要 表现在： (1)低下的知识产权保护状况使我国技术贸易面临巨大的挑战。 当前，技术作为技术贸易的客体要素己成为衡量各国在国际技术市场上竞 争力的一项重要指标，根据规定，一国的技术研究开发与技术创新成果只有依 法获取知识产权，才能真正增强本国的技术贸易实力。然而，我国知识产权保 护意识淡薄，保护手段单纯，保护力度欠缺，总体水平低下，尚处于与我国经 济技术发展不相适应的滞后阶段， 阻碍了技术贸易的发展。 如半导体、 真空管、 图像处理和通讯、记录与存储、计算机及数据处理等重要高技术领域，国内发 明申请专利量仅占 24.9%，即 75.1%的发明专利被外国企业法人与公民申请。 入世后，高标准的与贸易有关的知识产权协议无疑是对我国水平低下的知识产 权的严峻挑战，使我国在国际技术市场中难免束手无策。 此外，我国与技术贸易有关的知识产权立法与 wto 的相关法律不一致，这 对我国来说也是一个极大的挑战。目前，我国的专利法、商标法、版权法等的 立法与 wto 中与贸易有关的知识产权协议也不尽相同。 如知识产权协议 3538 条详细规定了对集成电路布图设计的保护，而我国目前尚未对此做出规定：协 议 32 条规定，对任何宣告一项专利无效或失效的决定都应提供接受司法审查 的机会，而根据我国专利法规定，专利复审委员会撤消实用新型专利权或宣告 实用新型专利无效的争议为终局协定，不得向法院起诉，我国加入 wto 后，就 必须在知识产权的承诺下约束自己的行为，修改那些不符合世贸组织的法律制 度。否则，一旦国内法构成了对外国合法权利的分割，外国就有权投诉，这将 马春艳，刘波， 加入 wto：我国技术贸易的机遇与挑战 ， 理论月刊 ，2000 年第 9 期 62 对我国造成不良的国际影响，恶化我国参与国际技术市场竞争的环境。 (2)取消保留条款对我国技术贸易冲击较大。 在 wto 框架下，一揽子承诺是所有国家加入 wto 的首要原则，各成员国不 得对协议的任何内容提出保留，拒绝协议中的某项条款就意味着被排斥在世贸 组织的大门之外。然而，与贸易有关的知识产权协议中，有关条款没有充 分考虑到发展中国家目前在国际技术贸易中所处的地位及其经济技术发展水 平，片面地规定了高标准的知识产权保护水平，却未对发展中国家在经济发展 和国际贸易中所需的技术转让、扩散以及援助给予应有的重视，也未对发达国 家的技术垄断制订出有效的措施，不利于与南北双方在技术发展上缩小差距。 我国加入世贸组织后必然存在权利和义务的不对等， 为我国的技术贸易发展套 上沉重的包袱。 (3)高技术贸易逆差将呈扩大化趋势。 随着世界贸易商品结构的变化，高技术贸易己成为各国政府关注的焦点， 高技术产品出口正成为国际贸易竞争的致胜点。我国近十年来，高技术贸易呈 现飞速发展态势，贸易额从 1985 年的 52.5 亿美元增长到 2002 年的 677.07 亿美元，对优化出口商品结构、加速经济发展发挥着举足轻重的作用，但我国 高技术产业致力于传统产业改造，高技术产品增长缓慢，竞争力不强，技术含 量不高，高技术贸易连年逆差。据有关资料显示，我国高技术产品的竞争力指 数一直在0.5 左右徘徊。如此低的竞争力状况，很难与发达国家相抗衡，我 国加入 wto 后，将执行国际性的信息技术协定，在五年内，实行高技术产品零 关税原则，并取消外商高科技企业为获取市场份额而必须向中国转让技术和出 口配额的做法。发达国家的高技术产品将大量涌入国内市场，抢占国内市场份 额， 这将对我国高技术产业造成巨大的冲击， 高技术贸易逆差将会进一步扩大， 不利于我国技术贸易平衡有序的发展。 6.2 我国国际技术贸易发展对策6.2 我国国际技术贸易发展对策 科技全球化的纵深发展为我国的技术跨越发展提供了发展的机遇，因此， 我们要针对我国技术贸易中存在的问题，调整我们的战略策略。来积极促进我 63 国科技和经济的发展。 6.2.1 技术引进的战略对策和建议 6.2.1 技术引进的战略对策和建议 针对我国技术引进中存在的问题，笔者认为在今后的技术引进中，我们 要从以下几个方面进行调整。 (1)确立企业作为技术引进的主体地位，提高企业的研发能力。 从日本和韩国引进技术的经验我们可以看出， 企业在技术引进中起了主要 作用。长期以来，我国的政府、行业主管部门和企业的关系没有理顺，所以在 今后的技术引进过程中，一方面，要以企业为技术引进的主体，根据企业自身 的发展状况和其本身技术基础来决定引进的内容；政府在技术引进过程中的作 用是以信息咨询、政策诱导、法律保障等手段服务于企业的技术引进。另一方 面，企业在国家政策允许的条件下，拥有技术引进的决策权、投资权、收益权 并承担技术引进的全部风险。政府及行业主管部门对技术引进的审批管理应转 变为制定法律法规以及执法监督，依据国民经济长远发展需要，明确界定需要 鼓励或限制的具体产业和企业；对于需要限定或鼓励的产业，制定具体的限定 鼓励措施。 确立企业为引进技术的同时，还要引进适用技术。因为引进的技术并非越 先进越好，关键在于对企业来说是否适用，企业是否能够消化吸收，从而转化 为现实的生产能力。因此，企业在引进技术时，要从企业的实际能力、具体条 件出发，引进既比我国现有技术先进的技术，又适合本企业的经济技术条件， 能够在短期内消化吸收的技术。 大力支持具有技术开发能力的企业购买国外专利和技术咨询等软技术，世 界上引进从当前引进国外生产线和设备等成熟技术为主，转向注重引进专利和 技术许可证，经研发能快速形成自主知识产权的技术为主。 借鉴日本等东亚国家的技术赶超阶段的经验注重引进专利“技术许 可”等软技术与国外研究和开发后期、尚未商业化的技术，有利于尽快形成具 有自主知识产权的技术，建议政府在产业研究和前竞争阶段是支持上，提高对 一些已具备研究和开发能力的企业购买国外专利核技术服务等软技术成本的 64 税收减免或拨款支持幅度，以激励企业引进国外专利和技术咨询等国外处于研 究和开发后期尚未商业化，并通过二次开发能快速形成自主知识产权的技术。 只有明确企业作为技术引进的主体，提高企业的自主研发能力，才能实现 对技术引进后的消化、吸收和二次创新，企业的技术能力提高了，才会扭转高 技术贸易的逆差。 (2)政府积极引导企业建立技术引进与技术能力提升的互动机制。 能否通过技术引进积累自身的技术能力，关键在于能否对引进技术进行消 化、吸收、再创新，使引进技术“国产化”，从而形成自主开发能力。而我国 企业由于研发能力不强，需要政府给以政策上的扶持，来提高其技术能力。政 府要采取如下措施： 引导企业建立健全技术创新体系。采取有效措施促进高校、科研机构与 企业的合作，为多种形式的产学研合作创造条件；在企业内部建立技术开发机 构或研发机构，为企业的技术创新提供技术能力的支撑；同时还要加大对企业 的技术开发经费投入(r&d)，提高技术开发人员素质，丰富技术创新活动。只 有提高企业本身的技术创新能力和自主研发能力，才能有足够的技术基础对引 进的技术进行消化和吸收，在吸收的基础上进行“二次创新”，使之国产化。 进一步强化引进技术的消化吸收工作。从实际出发，探索消化吸收资金 的投入规律，切实加大消化吸收资金的投入力度，并在计划上统筹安排，落实 消化吸收资金的投入，从而建立起激励企业对引进技术的消化吸收机制。 (3)建立和健全全国技术引进共享系统，大力培育技术引进中介机构。 重复引进的一个重要原因在于企业对同行技术引进信息了解不完全，包括 对自身技术水平在世界所处的水平和国内所处的水平不了解，信息的不对称使 企业只从局部范围来考虑是否引进技术及其引进技术类别的选择。 当企业缺乏 对同行企业技术引进信息了解的时候，水平型重复引进容易发生；当企业对自 身和全球技术发展程度缺乏了解的时候，就会产生垂直型重复引进。所以建立 并运行全国企业获得技术引进详细情况的信息系统就尤为重要。 因此，要尽快建立一个包括经济信息、国内国外市场动态信息、新技术新 产品开发信息、国内技术引进消化吸收信息、产学研合作信息、技术贸易信息 65 及科技法律信息等内容的技术引进信息管理系统，从而为全国的企业技术引进 提供一个信息平台，避免重复引进的发生。同时还要加快培育为企业的技术引 进提供综合性服务的中介机构的建设，以便为企业办理有关技术引进的一系列 具体业务，如项目的可行性研究。 (4)建立有效的政府宏观调控机制。 韩国政府在技术引进中的有效的调控作用的成功经验表明，政府的宏观调 控机制在技术引进中是必不可少的。政府的宏观调控机制主要是行政手段、经 济手段、法律手段并用而重在后两者的混合调控机制。具体地说，应从以下几 个方面着手：制定总体的科技发展计划,实行对技术引进的宏观指导。结 合金融、财政、税收等方面的经济政策来支持技术引进。制定鼓励技术引进 后消化和吸收的优惠政策。确立促进技术贸易发展的基础政策,主要包括建 立信息工业和科技情报流通体制,建立灵活的教育体制,大量培养科技人才,推 进工业标准化、奖励创造发明。完善关于技术贸易的法律手段,主要是制定 和完善技术引进法、涉外工业产权法及其它与技术贸易有关的法律规范,建立 与技术引进消化吸收扩散传播开发创新技术输出相关的一整套法律 制度。 (5)扩大引进外资的技术溢出效应。 在利用外资引进技术方面， 要从利用外资的来源从港澳台的中小型劳动密 集型企业转向跨国公司中来，随着跨国公司在我国投资研发规模的扩大，我国 要加快学习发达国家的先进技术和先进管理经验，但同时要加快自身的技术能 力的积累，获取跨国公司在我国研发投资的技术外溢效应。 总之，在我国今后的技术引进中，我们要从自身出发，把提高企业的研究 与开发能力， 创新能力和技术引进紧密结合起来， 既要注重引进技术的适用性， 同时又要注重自身的技术能力的积累，做到技术引进和技术自身能力的结合。 6.2.2 技术出口的政策性建议 6.2.2 技术出口的政策性建议 从前面的分析我们已知道技术出口对国民经济的发展有着重要的带动 作用，但我国的技术出口还存在上文提到的问题。为此，建议国家要重视技术 66 出口，采取相关措施，在加强管理的同时，提供必要的政策导向和扶植手段， 提高技术及其相关产品，尤其是成套设备的国际市场竞争力，为国内企业创造 平等的国际竞争机会。 (1)加强技术出口的法律建设，规范技术出口工作。 我国技术出口立法还不够完善，现有的一些法规已难适合社会主义市场经 济发展的需要。因此，客观上要求尽快出台相关法规，逐步实现技术出口的规 范。当前，国家应加强大型成套设备出口秩序的管理，对这类出口企业进行必 要的资金审查，以维护正常的经营秩序和国家、企业的经济利益以及成套设备 出口的国际信誉和形象。 (2)加大技术出口的金融支持力度。 重点是：扩大成套设备出口信贷规模，在今后的大型成套设备出口中， 国家要加大对企业的出口信贷的支持。国家设立“成套设备出口信贷专项贴 息贷款”，以支持我国的大型设备出口。对我国的中长期卖方的信贷利率进行 调整，逐步与国家上的利率水平靠近。银行对资信好的技术出口企业，通过 资信评估，按信贷原则核定一定的授信额度，在授信额度内开具投标保函，预 付金保函和履约保函，减免资产抵押。授予一些资信和经营良好的企业一定 的对外融资权，促进技术出口，并视情况逐步扩大对外融资规模和使用范围。 (3)实施优惠税收政策，提高我国技术出口竞争力。 重点是：坚持和完善出口退税机制。对成套设备出口实行优先退税。在 退税程序上，首先安排成套设备出口的退税指标，并按现形税率足额退还。通 过实践，不断完善税制，对我国成套设备出口尽快实行零税率政策。对进行 成套设备出口的企业，适当降低其出口产品的企业所得税，以提高我国成套设 备出口的国际竞争力。 (4)提高我国企业的知识产权保护意识。 应尽快熟悉与贸易有关的知识产权协议(trips)，加强技术出口企业 的知识产权保护意识。由于技术涉及到专利、技术秘密、商标、著作权等知识 产权问题，在技术出口中， 我国企业要熟悉国际知识产权制度，掌握市场动向， 学会从专利文献的检索结果分析同类技术的竞争对手的市场范围、市场地位、 67 技术水平，同时在技术出口之前向潜在市场国申请专利，取得当地知识产权的 法律保护，还须将基本技术和与之配套的外围技术申请核心技术的专利和商标 注册，以取得当地国的专利发或其他知识产权法的法律保护，从而做到我国的 知识产权不受侵犯。 6.2.3 我国发展国际技术贸易的建议 6.2.3 我国发展国际技术贸易的建议 实践证明，国际技术贸易对我国的经济发展起了巨大的推动作用，同时根 据日本和韩国发展技术贸易的经验提出对我国今后发展对外技术贸易的总的 几点建议： (1)在科技全球化的新形势下， 我们要抓住加入 wto 的契机积极参与国际 技术经济合作，加强科技交流，将我国的对外技术贸易工作融入到国际技术转 移的大循环系统中，通过参与国际科技合作，与世界其他国家建立密切的科学 技术联系；将技术引进同我国产业的发展现状结合起来加以考虑，通过技术进 步带动产业结构升级和提供技术出口的国际竞争力。 (2)加强知识产权保护，完善专利制度，逐步实现与国际惯例接轨。我国 已经加入 wto，这就意味着我国在开展国际技术贸易中要遵守与贸易有关的 知识产权协定(trips)的规定，因此我国要尽快修改与国际惯例相冲突的法 律规定，从而促进我国国际技术贸易的顺利开展。 (3)技术转移主体(企业不再是国家)应积极利用国际技术贸易组织尤其是 wto 的规则来维护自身的经济利益，熟悉并遵守国际惯例，在发展国际技术贸 易中通过对话、交流、协商的方式化解国际技术贸易中对我国不利的限制性商 业做法。 (4)技术引进与自主开发相结合，以自主开发为主，进行国家技术创新系 统的改革与重组，实现我国技术贸易的系统化，即建立并协调适应市场变化的 技术引进机制、消化吸收机制、扩散传播机制、开发创新机制、技术输出机制 及宏观调控机制， 从而使我国的技术贸易进入技术引进消化吸收创新技 术出口的一个良性循环过程。 68 7 结束语 7 结束语 我国加入 wto 已经两年多了， 我们有理由相信我国在国际技术贸易方面的 法律能在今后实现与国际接轨，我国企业的知识产权保护意识会逐年增强。中 国近几年对企业研发、创新能力的重视必将提高我国技术引进的成效。但我们 技术引进后的消化、吸收、创新工作还有一段很长的路要走。 写到结尾，翻阅前文，感觉到本文仅仅从宏观层面上对国际技术贸易促进 一个国家的经济发展与技术进步的关系建立了一个研究的框架，并在这一框架 内作了一些资料的收集、分析。由于国际技术贸易是近十多年来才进入迅速发 展时期，国内对国际技术贸易的研究还停留在微观操作层面，而对国际技术贸 易与国家经济发展与技术进步的关系的研究涉及到国际贸易、技术经济学等多 个学科，需要丰富的理论知识，受个人知识水平和现有研究状态的制约，无法 深入地展开相关的研究。通过本文的写作，认识到需要深入研究的议题，一是 国际技术贸易促进后发国家技术进步的机制，二是后发国家利用国际技术贸易 实现技术赶超的条件，三是适时分析世界科技发展和国际知识产权保护等技术 贸易的科技、制度环境。这些将成为笔者下一步研究的起点。 69 参考文献 参考文献 1、 shyam 、 sushil， “technology transfer and innovation for globalization”, management of technology and innovation in the 21st century zhejiang university press,2002。 2、 kamal saggi， “trade, foreign direct investment, and international technology transfer: a survey”。 3、 philip l.gardner， “the globalization of r&d and international technology transfer in the 21st century”, management of technology and innovation in the 21st century zhejiang university press,2002。 4、andrea fosfuri， “patent, imitation and the mode of technology transfer”, international journal of industrial organization, 18(2000)。 5、世界经济统计年鉴 2001 年版。 6、陈慧琴， 技术引进与技术进步研究 ，经济管理出版社，1997 年。 7、杨念梅、孙红国际技术贸易教程 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