（国际贸易学专业论文）国际贸易标准化问题研究.pdf

内容摘要 中国已经加入了世界贸易组织，如何应对日益复杂多变的贸易保护问题已经 成为我国外贸持续发展的当务之急。随着全球经济一体化进程的不断加快，关税 壁垒和传统的非关税壁垒在国际贸易中的地位逐渐削弱，以标准为核心内容的 w t o 技术贸易性壁垒已经成为世界贸易组织和地区贸易组织极大关注的议题。国 际间的经济竞争、企业间的竞争在很大程度上表现为技术标准竞争，尤其是国际 标准己成为国际贸易游戏规则的一部分和产品质量仲裁的准则，更加使得许多国 家千方百计地在国际标准化活动中争取主动权、发言权，并竭力在国际标准中反 映本国的要求，体现本国利益。我国是贸易大国，对于来自标准方面的贸易壁垒 更应当有清醒的认识。 文章由以下六部分组成。 第一部分，即绪论部分，主要介绍了本课题的研究背景、研究目的、基本内 容、文献综述及其创新之处，包括研究方法及不足之处。本部分是对课题的框架 性介绍，主要为进入主题建立研究背景。 第二部分阐述标准化和国际贸易的关系，介绍了标准化的内涵和意义以及当 前国际贸易发展的态势，即标准作为国际贸易中技术壁垒的重要手段，已经成为 国际竞争的制高点。文章认为标准对国际贸易具有“双刃剑”的作用，有其积极 的一面，也有其消极的一面，我们应当采取合理的方式来控制标准的消极作用， 而不能企图通过减少或消除标准达到抑制其消极作用的目的。 第三部分为国际贸易标准化演迸规律之理论分析。从产品生命周期理论入手， 分析技术标准的成长轨迹，构筑技术标准生命周期模型，探讨与产品相关的标准 化运行之基本规律。 第四部分论述了多边贸易体系下标准化的尝试与推动。围绕有关标准的国际 规则展开，主要介绍了国际上主要的标准化组织，分析了w t o 对成员制定和实施 标准的纪律要求，主要涉及g a t t l 9 9 4 、t b t 和s p s 三个协定，本文认为成员方 在制定和实施与标准有关的措施时必须符合科学合理性、非歧视性、协调一致性 和透明度四项要求。 第五部分提出我国当前国际贸易标准化面l 临的挑战。介绍了目前我国标准体 系的现状，包括法规体系、标准体系，和参加国际标准的状况并指出不足之处， 分析我国在国际贸易中遇到的与标准有关的问题，这既涉及到进口国对我国的诸 多限制，也涉及到我国自身存在的问题，核心技术主要来源于国外，对外技术依 存度在7 0 以上，专利技术标准化水平低，自主创新能力不强等等。 第六部分提出了国际经贸大环境下我国标准化的战略走向和策略选择。标准 已经成为国际贸易的焦点问题，共建和谐的多边贸易体系，必须切实关注标准问 题，文章针对当前我国国际贸易标准化所存在的问题，提出相应的对策，并积极 探索互利双赢的与标准相关的多边贸易政策。 笔者认为，文章的创新之处为：一是指出了标准化工作的双刃性。我国应加 强标准化工作，建立我国的外贸风险防范机制。二是案例分析的前沿性。如将最 新的温州烟具行业协会的打火机事件和玩具检验引入案例分析，从而揭示标准化 工作中的种种弊病，具有鲜活的时代气息。 总之，文章着眼于如何控制标准对国际贸易的消极作用进行研究，分析了标 准化与国际贸易的密切关系，通过分析我国当前国际贸易标准化所面临的挑战， 并提出相应的策略。 希望通过笔者的微薄之力抛砖引玉，为我国的国际贸易在入世之后的顺利发 展献计献策。 关键词：标准战略；产品生命周期理论；技术壁垒 a b s t r a c t a f t e rj o i n i n gt h ew t o ，t h ee v e nc o m p l i c a t e di s s u eo ft r a d i n gp r o t e c t i o nh a st o p p e d c h i n a sf o r e i g nt r a d ea g e n d ao nh o wt oa c h i e v es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t w i t ht h e a c c e l e r a t i o no ft h eg l o b a l i z a t i o n ，t h ei n f l u e n c eo ft a r i f fb a r r i e r sa n dt r a d i t i o n a ln o n t a r i f f b a r r i e r sh a sb e e ng r a d u a l l yw e a k e n e di nt h ei n t e m a t i o n a lt r a d e m e a n w h i l e ，w o r l da n d r e g i o n a lt r a d eo r g a n i z a t i o n si n s t e a ds h o wm o r ec o n c e r no nt h et e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e ( t b t ) ，w h o s ef o c u si ss t a n d a r d ，n l ec o m p e t i t i o n sa m o n gc o u n t r i e so re n t e r p r i s e s ， t oal a r g es e n s e ，a r em a n i f e s t e da st e c h n i c a ls t a n d a r d sc o m p e t i t i o n s ，e s p e c i a l l yw h e n i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d sh a v eb e c o m eap a r to ft h eg a m er u l e sf o rt h ew o r l dt r a d ea n d g u i d e l i n e sf o rp r o d u c t sq u a l i t ya r b i t r a t i o n ，m o r ea n dm o r ec o u n t r i e se n d e a v o rt og a i n m o r es a y si ni n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d se v e n t sa n de m b o d yt h e i rr e q u i r e m e n t sa n di n t e r e s t s i nt h es t a n d a r d s a sab i gt r a d i n gc o u n t 叫, c h i n am u s tb e a rac l e a ru n d e r s t a n d i n go ft h e t r a d i n gb a r r i e r sf r o mt h es t a n d a r d s t h em a i nb o d yo ft h i st h e s i si sd i v i d e di n t os i xp a r t s t h ef i r s tp a r ti si n t r o d u c t i o n i ti n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，p u r p o s e ， r e l e v a n tt h e o r i e sr e v i e w , c o n t e n t sw i t hi t si n s p i r i n gp o i n t s ，m e t h o d sa n dr e m a i n i n g p r o b l e m s t h i sp a r ts e t st h ef r a m eo ft h i si s s u ea n dl a y sd o w nt h eb a c k g r o u n d f o u n d a t i o nf o rt h er e s e a r c h t h es e c o n d p a r t d i s c l o s e st h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e ns t a n d a r d i z a t i o na n d i n t e r n a t i o n a lt r a d ew i t ht h e p r e s e n t a t i o n o ft h e c o n c e p t sa n dp u r p o s e o ft h e s t a n d a r d i z a t i o na n dt e n d e n c yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e s t a n d a r di sc o n s i d e r e da st h em a i n f o r c eo ft b t , a n dh a sa l s ob e c o m et h eh i g h e s tl e v e lo fi n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o n 1 1 1 e a u t h o rp r o p o s e st h a ts t a n d a r dh a sb o t hs i d e s p o s i t i v ea n d n e g a t i v e t h ep r o p e rm e a n s s h o u l db ea p p l i e dt oc o n t r o li t sn e g a t i v ef u n c t i o n s ，h o w e v e r , n e v e rb yw e a k e n i n go r e l i m i n a t i n gs t a n d a r di t s e l f t h et l l i r dp a r tt h e o r e t i c a l l ys t u d i e st h ed e v e l o p i n gl a wo ft e c h n i c a ls t a n d a r di n i n t e m a t i o n a lt r a d ea c c o r d i n gt ot h ep r o d u c tl i f ec y c l et h e o r y , a n a l y s e st h eg r o w t hp a t h o ft e c h n i c a ls t a n d a r d s ，c o n s t r u c t sl i f ec y c l em o d e so ft e c h n i c a ls t a n d a r d sa n de x p l o r e s t h eb a s i cr u l e so f p r o d u c ts t a n d a r d i z a t i o n ，n l ef o u r t hp a r td i s c u s s e sa t t e m p ta n dp r o g r e s so fs t a n d a r d i z a t i o ni nm u l t i l a t e r a l t r a d es y s t e m b a s e do nt h ei n t e r n a t i o n a lr u l e so fs t a n d a r d s ，m a j o rs t a n d a r d i z a t i o n o r g a n i z a t i o n si nt h ew o r l da r ei n t r o d u c e d t h e r ei sa l s oa n a l y s i so nw t o sr e g u l a t i o n s o nh o wt h em e m b e r ss h o u l de s t a b l i s ha n dc a r r yo u tt h es t a n d a r d s ，c o v e t i n gg a n l 9 9 4 ， t b ta n ds p s a 黟e e m e n t s i t i sb e l i e v e dt h a tf o u rr u l e s ，c o n c e r n i n gs c i e n t i f i c j u s t i f i c a t i o n ，n o n d i s c r i m i n a t i o n ，h a r m o n i z a t i o na n dt r a n s p a r e n c y , s h o u l db ef o l l o w e d w h e n e s t a b l i s h i n ga n di m p l e m e n t i n gt h es t a n d a r d s t h ef i f n lp a r ts t a t e st h ee x i s t i n gc h a l l e n g e st h a tc h i n a ss t a n d a r d i z a t i o nf a c e s i t e x p l a i n sc h i n a sp r e s e n tl a wa n dr e g u l a t i o ns y s t e m ，s t a n d a r ds y s t e ma n dc u r r e n ts t a t u s o fc h i n a sp a r t i c i p a t i n gi ni n t e m a t i o n a ls t a n d a r d sa n ds i m u l t a n e o u s l yp o i n t so u tt h e s h o r t a g e so fs t a n d a r d i z a t i o n i te x p o u n d st h ep r o b l e m sr e l a t i v et os t a n d a r di nc h i n e s e f o r e i g nt r a d e ，i n c l u d i n gl i m i t a t i o n sf r o mi m p o r t e r sa n dc h i n a se x i s t i n gp r o b l e m s c h i n a st e c h n o l o g i e sa r em a i n l yf r o mf o r e i g nc o u n t r i e s ，7 0 o fw h i c hd e p e n d so n o u t s i d e m e a n w h i l e ，c h i n ai sa l s of a c i n gl o wt e c h n i c a ls t a n d a r d s ，l a c k i n gc r e a t i v i t i e s a n dt h ep r o b l e m st h el i k e t h es i x t h p a r tp u t s f o r w a r dc h i n a s s t r a t e g i e s a n dc o u n t e r m e a s u r e so f s t a n d a r d i z a t i o n s t a n d a r dh a sb e c o m et h ef o c u so fi n t e m a t i o n a lt r a d e f o rab e t t e ra n d h a r m o n i o u sm u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e m ，s t a n d a r di sa ni m p o r t a n ti s s u et ob ep a i dm o r e a t t e n t i o nt o i nt h i sp a r tt h ea u t h o rb r i n g so u tt h es o l u t i o n st ot h ep r o b l e m so fc h i n a s i n t e m a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o na n de x p l o r e st h ew i n - w i ns t a n d a r d - r e l a t i v em u l t i l a t e r a l t r a d i n gp o l i c i e s r l l a ti sn e wi nt h i st h e s i si st h a ti tp o i n t so u tt w oe d g e so ft h es t a n d a r d i z a t i o n w o r k o u rc o u n t r ys h o u l ds t r e n g t h e nt h ew o r ko fs t a n d a r d i z a t i o nt oe s t a b l i s hag u a r d i n g m e c h a n i s ma g a i n s tf o r e i g nt r a d er i s k o nt h eo t h e rh a n d ，i ta n a l y s e ss o m ec o n t e m p o r a r y c 嬲e sw i t l ln o v e l t y t l l i st h e s i sr e h e a r s e sal a r g en u m b e ro fl a t e s te v e n t si n t oc a s e a n a l y s i s ，i n c l u d i n gt h el i g h t e ri n c i d e n to fw e n z h o uc i g a r e t t ea c c e s s o r i e sb u s i n e s s a s s o c i a t i o na n dt h ei n c i d e n to ft o yi n s p e c t i o n ，w h i c hr e f l e c t sa l ls o r t so fd i s a d v a n t a g e s i nt h es t a n d a r d i z a t i o na d m i n i s t r a t i o n t i l i st h e s i sh a sr e s e a r c h e dt h ew a y st oc o n t r o lt h en e g a t i v ei n f l u e n c eo ft h e s t a n d a r di ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a n a l y z e dt h es t r o n gt i eb e t w e e ns t a n d a r d i z a t i o na n d i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，p o i n t e do u tt h ec h a l l e n g e sf a c e db ys t a n d a r d i z a t i o na n dp r o v i d e d r e l a t i v ec o u n t e r m e a s u r e s h o p et h i st h e s i sw i l lc o n t r i b u t et oc h i n a sd e v e l o p m e n tu n d e rt h ec o n t e x to f w t o k e yw o r d s ：s t a n d a r ds t r a t e g y ；p r o d u c tl i f ec y c l et h e o r y ；t e c h n i c a lb a r r i e r s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：甫附 ，订年年月膨日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子 版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校 图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有 权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用 本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名：栽需灶 日期：) 句年4 月屉e l 刷帷各尹蒡参醐：掰胡多日 厦门大学高校教师硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究的背景与意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 自2 0 0 1 年1 2 月我国正式加入世界贸易组织以来，我国经济国际化进程明显 加快。我国的出口总额已由2 0 0 1 年的2 6 6 1 亿美元增至2 0 0 6 年的9 6 9 1 亿美元， 居世界第三位。然而，我国出口规模的扩大在一定程度上是依靠增加数量、降低 价格的方式来实现的。这种粗放型的增长模式导致许多出口产品不符合国外数量 繁多且苛刻复杂的技术法规、标准与评定程序，从而遭遇了形式多样的技术性贸 易壁垒。2 0 0 5 年，中国大约有2 5 1 的出口企业遭受到国外技术性贸易措施的影 响，直接损失总额达2 8 8 1 亿美元。q 2 0 0 6 年6 月3 0 日w t o 公布了 2 0 0 5 年世 界贸易报告，重点就是探讨标准与贸易的关系。报告的副标题就是“探讨标准、 贸易与w t o 的关系。报告中关于标准与贸易关系的论述长达1 4 1 页，占报告正 文篇幅达4 2 之多，译成中文2 0 多万字。为什么会出现这种情况呢? 就是因为在 国际贸易当中，现在关税保护减少、成员国政府为多边贸易规则所限不能对贸易 任意施加税收和数量限制等措施的情况下，非关税壁垒就越来越频繁地被多国在 贸易中应用。技术标准也会被用作贸易保护工具，成为发达国家遏制竞争对手的 工具，为发展中国家的产品带来更高的运营成本，成为限制包括中国在内的发展 中国家外贸出口的重要障碍。 不可否认，标准的背后的确存在着较为严重的贸易保护主义的阴影，但对此 我们应持冷静、理性的态度，辨证地看待这一极其复杂的问题。因为标准总体上 并非仅仅针对中国，它业已成为国际贸易中的通用准则，具有普遍适用性。如果 企业不能适应或者不愿意去适应它，结果是自己的产品的国际竞争力受到严重削 弱，甚至被迫退出国际市场。这就是当今国际贸易的客观现实。我们必须正视这 一不可逆转的客观现实。文章的主旨就是要分析和研究我国标准化工作在国际经 贸活动中所面临的挑战，并以此作为制订我国贸易标准化战略的依据。 。国家质检总局中国技术性贸易措施年度报告( 2 0 0 6 ) 2 0 0 6 年1 2 月2 9 日 厦门大学高校教师硕士学位论文国际贸易标准化问题研究 技术标准生命周期理论，是文章进行分析的理论框架，根据技术标准运行的 周期性，考察我国在不同阶段应采取的技术标准战略。此外，文章还概述了多边 贸易体系下标准化工作的尝试与推动，从而分析了在国际经贸大环境下我国在标 准化工作中面临的挑战，并结合我国的具体实际，提出了构筑“政府一协会一企 业”三维度推进模式的设想和建议，提出了相应的战略性对策。 1 1 2 研究意义 经济全球化和数字经济的发展，使技术标准成为国际竞争的一个重要因素。 随着标准化日益渗透到产业、科技、对外贸易和国内流通等领域，标准化问题将 日益成为国家政策的重要内容。国际贸易标准化战略是诸多标准化政策问题的基 本安排，其中的许多具体内容将随着社会经济的发展，逐步落实到具体的政策中。 文章的理论意义主要在于构建标准化经济学分析的基本框架，并有选择地对 标准化在经济活动中的作用进行较为深入的分析。实践意义则表现为w t o 框架下 多边贸易体系对标准化工作的尝试与推动进行分析，指出对现行w t o 技术壁垒协 定进行调整的必要性和途径，同时为我国国际贸易标准化战略提供借鉴。 1 2 国内外研究文献综述 1 2 1 技术标准发展战略的研究综述 对国外技术标准发展战略的研究，我国学者王金t ( 2 0 0 2 ) 在总结w t o 、i s o 、 e u 等国际组织和美国、日本等发达国家的标准化发展战略的基础上提出，“突出 重点是国外标准化发展战略的重点之一；在战略实施上，各国都将重点放在与社 会生活相关的重点领域中；各国在研究制定标准化发展战略、有效推进国际标准 化活动中，将科技开发与标准化政策统一协调；注重培养熟悉i s o i e c 国际标准 审议规则并具有专业知识的人才，事实标准、论坛标准、协商标准三标共进。 邱 勇，董桂芳( 2 0 0 2 ) 指出“e u 标准化战略强调要进一步扩大欧洲标准化体系的参加 国，要统一在国际标准化组织中进行标准化提案，要在国际标准化活动中形成欧 洲地位，加强欧洲产业在世界市场中的竞争力。 滕飞( 2 0 0 3 ) 通过对美国国家标准 化战略研究，指出“美国国家标准化战略是美国为最大限度地实现国家利益，以 价值理念的同一和技术标准的统一为根基，有效保护国内市场，最大限度地占有 2 厦门大学高校教师硕士学位论文第一章绪论 他国市场，最终实现本国标准全球化的整体规划及其活动。在这一战略中，标准 不仅是占领国内市场的标志，而且是抢占国外市场的最强有力的手段，是国家利 益和价值观念的载体。 对我国技术标准发展战略研究，肖春勇、曲焕涛( 2 0 0 2 ) 将我国技术标准发展战 略的战略目标确定为“建立起既符合世贸规则，又能保护本国利益、具有创新机 制的新型国家技术标准体系：构筑有针对性的技术壁垒，保护国家利益，提高我 国产品竞争力；积极参与国际标准的制定，提高我国技术标准在国际标准中的影 响力；建立与重要技术标准配套的检测、培训、信息服务等支撑体系；促进重大 科技成果的商品化、产业化和国际化 。葛亚力( 2 0 0 3 ) 在企业技术标准战略研究中 提出“我国企业只有实施以技术结盟、技术开放、合力创新的策略，建立在下一 代技术上的优势，才能获得和巩固法定技术标准地位，进而在新兴市场上，以先 发优势建立在更大地域上的优势。 张平、马晓( 2 0 0 3 ) 认为：“我国技术标准战略要 与专利战略、标识战略、知识产权战略相结合。 李健( 2 0 0 2 ) 指出“我国技术标准 发展现状表现在：技术标准总体水平不高、标准制定与科学研究脱节、参与国际 标准化工作不够、标准化工作经费投入不足等四方面”。骆正东，徐辉( 2 0 0 2 ) 认为， “由于长期受传统的计划经济体制的影响，在技术监督领域的实际运作方面，与 国际通行做法还有一定差距，主要表现在：我国采用国际标准的工作基本上是按 “直接采用一践验证一 充修订 模式进行的，导致目前我国的标准水平与 国际标准有着较大差异；近年来我国的产品标准大多是生产型，主要体现设计、 生产方的要求，内容上全、细、严，而对消费、使用方的要求体现不够，不利于 商品交换；从标准的法律属性来分析，我国的国家标准、行业标准分为强制性标 准和推荐性标准两种，而关于强制性标准的规定是与t b t 协议明显相悖的。 1 2 2 产品生命周期理论的研究综述 产品生命周期指为交换而生产的商品简称产品从投入市场到被市场淘汰的全 过程，亦即指产品的市场寿命或经济寿命，它是相对于产品的物质寿命或使用寿 命而言的。物质寿命反映商品物质形态消耗的变化过程，市场寿命则反映商品的 经济价值在市场上的变化过程。 1 9 5 7 年，美国的波兹( b o o z ) 、阿隆( a l l e n ) 和汉密尔顿( h a m i l t o n ) 管理咨 厦门大学高校教师硕士学位论文 国际贸易标准化问题研究 询公司出版的新产品管理一书，提出产品生命周期依其进入市场后不同时期 销售的变化，可分为投入期、成长期、成熟期和衰退期，并作了图解。以后，英 国的戈伯兹等人，参考某类产品的原型或国内外类似产品的销售统计记录，用数 学的方法或类比的方法，把研究产品生命周期与研究生物老化现象的规律成长曲 线结合起来，提出了戈伯兹曲线和其他曲线的数学模型。这样，从定性研究发展 到定量研究，逐步形成了描述产品市场销售规律与竞争力的产品生命周期理论， 并在市场营销策略选择中得到广泛应用。 费农( r e y m o n d v e r n o n ，1 9 6 5 ) 提出了产品生命周期理论，用来解释国际贸易中 比较优势的来源及其演化过程；a n d e r s o n 和t u s h m a n ( 1 9 9 0 ) 提出了技术周期理论， 认为新技术产生于技术非连续状态，经过技术间的激烈竞争产生主导设计范式， 并随后进入渐进变革阶段，直到一个新的非连续技术状态的出现；伊查克爱迪 思( i c h a ka d i z e s ，1 9 8 9 ) 贝t 提出了企业生命周期理论，认为企业像生命体一样遵从孕 育、婴儿、学步、青春、盛年、稳定、贵族、后贵族、官僚和死亡等十个特定的 成长阶段，其成长和老化主要是通过灵活性和可控性这两大因素之间的关系来表 现的，而不是规模和时间，灵活性和可控性决定了企业在生命周期中所处的位置， 管理的关键不是排除所有问题，而是把注意力集中到企业目前的生命周期阶段所 存在的问题。可以这样讲，生命周期是普遍存在的客观规律，任何一个系统呵 论是呼吸的还是不呼吸的_ 郗有生命周期，有生命的有机体一植物、动物和 人类_ 部会出生、长大、衰老和死亡，其实组织也一样。 1 2 3 标准生命周期理论的研究综述 任何事物都不能脱离时间和空间独立存在，时间的有序性是事物运动的客观 规律，研究标准的时间序列，分析标准从立项到废止的发展变化的规律，即研究 标准生命周期的规律，将对标准管理具有重要的意义。 从宏观角度考察，标准项目从制定、实施到废止，在时间次序的安排上有所 不同，使通过实施标准所获得的效益有很大差别。从微观上讲，从立项开始，到 标准废止，也有一定的时序性。标准的前一个阶段导致后一个阶段的产生，当标 准不适应科学技术发展时，就要被淘汰，提出编制新标准的要求，用新标准代替 旧标准。标准的这种周期性循环称为标准的生命周期。标准的生命周期可分为孕 4 厦门大学高校教师硕士学位论文第一章绪论 育期、成长期、成年期、老年期四个阶段。 综上所述，在所有的国内外关于技术标准战略的理论中，没有给出究竟什么 样的企业适合什么样的技术标准战略，没有针对我国企业的具体情况提出相应的 技术标准战略，也没有指出究竟在应对国际贸易中的标准壁垒时，我国政府、行 业协会和企业应当采取什么样的策略，文章将试图解决这些问题。 1 3 研究方法和结构安排 1 3 1 研究方法 文章以经济学、战略理论( 核心竞争力理论) 、国际贸易理论、及系统论为理 论基础，以当今世界经济科技发展趋势、经济全球化及网络化为背景，以技术标 准及标准战略为研究对象，通过分析标准化与国际贸易的关系及标准化对国际贸 易的“双刃剑 作用，探讨国际贸易标准化演进规律，并提出了在多边贸易体系 对标准化工作的推动这个大环境下，我国如何应对国际贸易标准化所面临的挑战。 研究的关键和重点问题是：我国国际贸易标准化面临的挑战及国际经贸大环境下 我国标准化战略的走向和策略选择。 本课题研究拟采用规范研究与实证研究相结合、定性与定量相结合的方法。 在理论上，运用经济学、核心竞争力理论、国际贸易、系统论等为理论基础，重 点探讨技术标准演进规律及国际经贸大环境下国际标准化战略走向和我国策略选 择。 文章力求把规范分析和实证分析方法紧密结合，努力达到全面提炼和提高研 究能力的目的。全文主要采用文献综述方法进行研究，同时充分利用所掌握的权 威统计资料( 如中国统计年鉴、( 2 0 0 6 年中国技术性贸易措施年度报告等) 进 行数据分析，文章还有选择地运用笔者在商检局整理的若干数据资料，做了一些 比较研究和统计分析。 文章试图从微观的角度，较为系统地研究标准竞争和标准战略，它一方面是 管理科学和经济学的交叉融合，另一方面又是理论与实践的结合，涉及管理学、 经济学、国际贸易理论等多学科内容。从方法论的角度看，文章将历史与现状分 析、定性与定量分析、比较分析等具体方法有机结合起来，利用大量统计数据和 图表进行分析和研究。 厦门大学高校教师硕士学位论文 国际贸易标准化问题研究 1 3 2 结构安排 文章在以“提出问题，分析问题，解决问题 的模式下展开对w t o 背景下我 国标准化工作的研究。在分析问题的过程中采取了规范研究的方法，同时辅以一 定的比较分析，从宏观角度出发寻找问题的源头，以此为切入点，从微观的角度 具体分析并加以例证补充说明。文章的研究思路如图1 1 所示。 问题的提出 ， 1r l 标准和标准化相关概念和基本理论 上 国际贸易标准化演进规律 上 多边贸易体系下标准化尝试与推动 上 我国国际贸易标准化面临的挑战 上 我国标准化战略走向和策略选择 图1 1 文章的研究思路 文章共分为六个部分。 第一部分，即绪论部分，主要介绍了本课题的研究背景、研究目的、基本内 容、文献综述及其创新之处，包括研究方法及不足之处。本部分是对课题的框架 性介绍，主要为进入主题建立研究背景。 第二部分阐述标准化和国际贸易的关系，介绍了标准化的内涵和意义以及当 前国际贸易发展的态势，即标准作为国际贸易中技术壁垒的重要手段，已经成为 国际竞争的制高点。本文认为标准对国际贸易具有“双刃剑 的作用，有其积极 的一面，也有其消极的一面，我们应当采取合理的方式来控制标准的消极作用， 而不能企图通过减少或消除标准达到抑制其消极作用的目的。 6 厦门大学高校教师硕士学位论文第一章绪论 第三部分为国际贸易标准化演进规律之理论分析。从产品生命周期理论概要 入手，分析了技术标准的成长轨迹，构筑了技术标准生命周期模型，探讨了与产 品相关的标准化运行之基本规律。 第四部分论述了多边贸易体系下标准化的尝试与推动。围绕有关标准的国际 规则展开，主要介绍了国际上主要的标准化组织，分析了w t o 对成员制定和实施 标准的纪律要求，主要涉及g a t t l 9 9 4 、t b t 和s p s 三个协定，本文认为成员方 在制定和实施与标准有关的措施时必须符合科学合理性、非歧视性、协调一致性 和透明度四项要求。 第五部分提出我国当前国际贸易标准化面临的挑战。介绍了目前我国标准体 系的现状，包括法规体系、标准体系，和参加国际标准的状况并指出不足的地方， 分析了我国在国际贸易中遇到的与标准有关的问题，这既涉及到进口国对我国的 诸多限制，也涉及到我国自身存在的问题，核心技术主要来源于国外，对外技术 依存度在7 0 以上，专利技术标准化水平低，自主创新能力不强等等。 第六部分提出了国际经贸大环境下我国标准化战略走向和策略选择。标准已 经成为国际贸易的焦点问题，共建和谐的多边贸易体系，必须切实关注标准问题， 文章针对当前我国国际贸易标准化所存在的问题，提出相应的对策，并积极探索 互利双赢的与标准相关的多边贸易政策。 1 4 文章的创新之处和不足之处 1 4 1 文章的创新之处 笔者认为，文章的创新之处为：一是指出了标准化工作的双刃性。我国应加 强标准化工作，建立我国的外贸风险防范机制。二是案例分析的前沿性。如将最 新的温州烟具行业协会的打火机事件与玩具检测事件引入案例分析，从而揭示标 准化工作中的种种弊病，具有鲜活的时代气息。本题的选题和研究过程突出了对 。标准壁垒的经济理论和影响及应对策略的剖析，力求从新的角度，系统深入地探 讨我国标准化工作中存在的问题，这对于我国的国际贸易发展具有重要的理论意 义和现实意义。 厦门大学高校教师硕士学位论文 国际贸易标准化问题研究 1 4 2 文章的不足之处 文章的局限性主要有以下三个方面： ( 1 ) 文章较多的采用了规范分析的方法，缺乏一定的实证研究。 ( 2 ) 应对国外复杂、隐蔽的技术标准壁垒是一项十分复杂的系统工程。文章从 “政府一行业协会一企业”三方面入手所提出的对策建议，只是从一个侧面对问 题的分析，在实践中的可操作性还有待验证。这也正是文章的另一个局限性。 ( 3 ) 由于技术标准化的经济效果方面的统计数据稀缺，所以在研究中定性和 定量并重，具体到定量部分只能抽取在能力范围之内可得的有限数据，故在一定 程度上降低了研究意义的深远性和可借鉴性。 8 厦门大学高校教师硕士学位论文第二章标准化与国际贸易的关系 第二章标准化与国际贸易的关系 2 1 标准化的内涵与意义 当您开车行驶在路上时，有没有注意过路边的交通标志? 当您在选购家用电 器时，有没有注意到粘贴的节能标志? 当您出入公共场所时，有没有注意到一些 安全标识? 这些标识都是国际通行的标准。标准与我们的生活密切相关。 在经济生活中，标准化是现代社会经济发展中不可缺少的一个重要组成部分， 特别是我国已经加入世界贸易组织，在进行国际贸易的过程中，国际通行的标准 往往会成为成员国之间贸易往来的通行证。因此推行标准化战略在现在的形势下 刻不容缓。 2 1 1 标准化的基本概念 2 1 1 1 标准的定义 我国国家标准g b f r 2 0 0 0 1 _ 2 0 0 2 标准化工作指南第l 部分：标准化和 相关活动的通用词汇对“标准 所下的定义是：“为了在一定范围内获得最佳秩 序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。” 由于该定义是等同转化i s o m c 第2 号指南的定义，所以又是i s o i e c 给“标 准 所下的定义。 w t o t b t ( 技术性贸易壁垒协议) 规定：“标准是被公认机构批准的非强制性 的、为了通用或反复使用的目的，为产品或其加工或生产方法提供规则、指南或 特性的文件。 这可被视为w t o 给“标准下的定义。 上述定义，各从不同侧面揭示了标准这一概念的含义，把它们归纳起来主要 是以下几点。 一、制定标准的出发点。“获得最佳秩序、“促进最佳共同效益 ，这是制定 标准的出发点。这里所说的“最佳秩序，指的是通过制定和实施标准，使标准化 对象的有序化程度达到最佳状态；这里所说的“最佳共同效益，指的是相关方的 共同利益，而不是仅仅追求某一方的效益，这是作为“公共资源 的国际标准、 。标准宜以科学、技术的综合成果为基础，以促进最佳的共同效益为目的 厦门大学高校教师硕士学位论文 国际贸易标准化问题研究 国家标准所必须做到的。当然，最佳是不易做到的，这里的“最佳 有双重含义。 一是努力方向、奋斗目标，要在现有条件下尽最大努力争取做到；二是要有整体 观念、局部服从整体，追求整体最佳。“建立最佳秩序 、“取得最佳公共效益 集 中地概括了标准的作用和制定标准的目的，同时又是衡量标准化活动的评价标准 的重要依据。 二、标准产生的基础。每制定一项标准，都必须踏踏实实地做好两方面的基 础工作。 ( 一) 将科学研究的成就、技术进步的新成果同实践中积累的先进经验相互 结合，纳入标准，奠定标准科学性的基础。这些成果和经验，不是不加分析地纳 入标准，而是要经过分析、比较、选择以后再加以综合。它是对科学、技术和经 验加以消化、融会贯通、提炼和概括的过程。标准的社会功能，总的来说就是将 截至时间的某一点为止，社会所积累的科学技术和实践的经验成果予以规范化， 以促成对资源更有效的利用和为技术的进一步发展搭建一个平台并创造稳固的基 础。 ( 二) 标准中所反映的不应是局部的片面的经验，也不能仅仅反映局部的利 益。这就不能凭少数人的主观意志，而应该同有关人员、有关方面( 如用户、生 产方、政府、科研及其他利益相关方) 进行认真的讨论，充分地协调一致，最后 要从共同利益出发做出规定。这样制定的标准才能既体现出它的科学性，又体现 出它的民主性和公开性。标准的这两个特性越突出，在执行中便越有权威。 三、标准化对象的特征。制定标准的对象，已经从技术领域延伸到经济领域 和人类生活的其他领域，其外延已经扩展到无法枚举的程度。因此，对象的内涵 便缩小为有限的特征，即“重复性事物 。 什么是重复事物? 这里所说的“重复 ，指的是同一事物反复多次出现的性质。 例如，成批大量生产的产品在生产过程中的重复投入、重复加工、重复检验、重 复生产；同一类技术活动( 如某零件的设计) 在不同地点、不同对象上同时或相 继发生；某一种概念、方法、符号被许多人反复应用等等。 标准是实践经验的总结。具有重复性特征的事物，才能把以往的经验加以积 累，标准就是这种积累的一种方式。一个新标准的产生是这种积累的开始( 当然 在此以前也有积累，那是通过其他方式) ，标准的修订是积累的深化，是新经验取 1 0 厦门大学高校教师硕士学位论文第二章标准化与国际贸易的关系 代旧经验。标准化过程就是人类实践经验不断积累与不断深化的过程。 事物具有重复出现的特性，标准才能重复使用，才有制定标准的必要。对重 复事物制定标准的目的是总结以往的经验，选择最佳方案，作为今后实施的目标 和依据