（国际贸易学专业论文）广东省高技术产业技术创新效率评价.pdf

i p ”j 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：交i 爻舭 - 日期： 洲年厂月冲日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 保密论文保密期满后，适用本声明。 学位论文作者签名：壶、i 哦导师签名：钎垃等 日期：圳。年厂月b 乒日日期：沙，o 年户月以日 广东省高技术产业技术创新效率评价 专业名称：国际贸易学 申请人姓名： 导师姓名： 刘文燕 邹建华教授 摘要 高技术产业是国民经济的战略性先导产业，对产业结构调整和经济增长方式 转变发挥着重要作用，已成为当今世界综合国力竞争的制高点。随着对高技术产 业人力和资本的大量投入、产出的大量提高，技术创新成为高技术产业发展的决 定性因素。而技术创新的资源投入受到区域经济发展水平、产业结构特点等诸多 因素的限制，因此，在现有技术创新投入资源允许条件下，如何提高技术创新的 投入产出效率日益受到重视。 广东改革开放的历程如同一部科技与经济联袂主演的电影，科技伴随着经济 的发展不断改革与创新，成为广东经济发展的强大推动力。近几年来，广东高新 技术产业产值稳居全国第一；高新技术产品出口额连续1 5 年位居全国第一，出口 超过千亿美元后仍保持高速增长。广东高技术产业高速增长，但应该看到还存在 诸多问题，规模、效率远未达到理想状态。我国高技术产业规模扩张粗放，产业 的增长主要依靠高投入来支撑，这种粗放的、外延的增长方式严重依赖高投入， 很大程度上造成了资源的浪费。目前，广东省的高技术产业技术创新效率如何， 与东部其他省市相比水平怎样? 近十几年高技术产业技术创新效率有何变化? 广 东各市的技术创新能力又是什么水平? 这些是本文力图解决的主要问题。 本文正是基于上述背景，在广东高技术产业发展现状的基础上，从高技术投 入的研发和转化两个阶段，建立相应的技术创新评价指标体系，并据此以东部地 区为参照体系，分析广东的技术创新效率，指出广东相对于其他东部省市存在的 优点与不足；应用时序数据分析广东1 9 9 6 2 0 0 8 年的技术创新效率变化情况，了解 广东近年来的技术创新效率的演进路径；对广东2 1 个地市的高技术产业竞争能力 进行考察，并进行因子分析和聚类分析，考察广东各地市的高技术产业发展状况 和竞争水平。 关键词：高技术产业、评价指标、d e a 、因子分析 h a ne v a l u a t i o no nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n e m c i e n c yo f h i g h t e c hi n d u s t r y i ng u a n g d o n g p r o v i n c e m a jo r ：i n t e m a t i o n a l t r a d e n a m e ：l i uw e n y a n s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rj i a n h u a z o u a b s t r a c t h i g l l t e c hi n d u 蛐叮i sm es n - a t e g i c a j l yl e a d i n go n ei l lt l l en a t i o n a le c o n o m y i tp l a y s ac o n s i d e r a b l er o l ei i lt l l ea d j u s t m e n to fi n d u s 臼黟s 虮l c t u r e 锄d 心孤s f o 咖a t i o no f e c o n o m i c 伊o w t l lm o d e 觚dh 雒b e e nt l l ec o m m 锄d i n ge l e v a t i o no fc o m p r e h e n s i v e n a t i o n a lp o w e rc o m p e t i t i o n 舢o n g 试t l lm en o c 姑n go ft h eh u m 趾r e s o u r c e s 锄dc a p i t a l i i l p u t 锄dt h eb o o s t i l l go fm eo u t p u t ，t e c h n o l o g yi 蚰o v a t i o ni sb e c o m i n gt l l ed e c i s i v e e l e m e n ti l l h i 曲- t e c hi n d u 鲫叮d e v e l o p m e n t b u tt l l e r e s o u i ei n p u ti su n d e rt l l e l i m i t a t i o nw m c hc o m e sf r o mr e g i o n a le c o n o m i cl e v e l 、t 1 1 ei n d u s t 巧s t m c t u r e 仃a i t 觚ds o o n ，m u s ，州mt 1 1 ee x i s t i n gr e s o u r c e s ，h o wt oi m p r o v et e c l u l o l o g ) ，i 皿o v a t i o ne 币c i e n c y i so nt l l em g e n ta g e n d a 1 1 1 ep r o c e s so fr e f 0 咖觚do p e i l i n g - u pi ng 啪g d o i l gp r o v i n c e ，l i k eaf i l ms h o w e d b yt e c l l i l o l o g y 锄de c o n o m y t e c l l i l o l o g y a j o n g 、杭mm ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，h 嬲 r e f o m e d 锄di n n o v a t e dc o n t i n u o u s l y 锄db e c o m eap o w e r m l i m p e t u s i i lr e c e n ty e a r s ， t h ep r o d u c t i o no 仆i 曲- t e c hi n d u s 仃yi ng u a n g d o n gp r o v i n c eh 弱m a i n t a i n e dt h en u m b e r o n es t a t u si nt l l e 、_ h o l ec o u n t 阱t h ee x p o r tw h i c hk 峪b e e nm em o s ti nt h ec o n t i n u a l15 y e a r s 锄di ts t i l lk e e pr a p i di n c r e 弱e a l t h o u g he n j o y i n gi n s p i r i n gp r o s p e r i 吼w es h o u l d p a ya n e n t i o nt 0ag o o dm 锄yp r o b l e m s ，s u c h 硒t l l es c a l e 锄de 伍c i e n c yi sf 打f r o mt 1 1 e i l i i d e a l 她她i no u rc o u l l t t l l em 曲一t e c hi i l d u s 仃yh a db e e ne x p 锄d i n ge x t e n s i v e l y 锄d t h ed e v e l o p m e n td e p e n d so nm 曲i n p u tl a 唱e l y t k sm o d eh a sc a u s e dm es e v e r e r e s 0 u r c ew 嬲t ea tl a s t a tp 陀s e n t h o wi s t l l ee f f i c i e n c yo fl l i 曲- t e c hi n d u 妯叮i n g 咖g d o n g 锄dw h a ti st l l er e s u l t 、h e nc o m p a r e s 谢廿le l s ee a s tr e g i o n s ? mc h 锄g e s h 嬲e x p e r i e n c e di i 嘶gm e l a s to v e rt e ny e a r s ? h o wi st l l et e c l l i l o l o g ) ，i i l i l o v a t i o na b i l i t ) r 锄o n g t l l ec i t i e si i lg 啪g d o n g ? 舢l 籼v ei sn e e d e ds o l v e di i lt h i s 砥i c l e b a s e do nm ea b o v e - m e n t i o n e db a c k g r o u i l d a c c o r d i n gt 0t l l ep r e s e n ts i 眦i o no f h i g h t e c hi n d i l s 仃yd e v e l o p m e n ti 1 1g 忧m g d o n gp r 0 v i i l c e ，w eb u i l dc o n - e s p o n d i i 培i l l d e x s y s t e mt 0e v a l u a t et l l et e c h n o l o g yi i l n o v a t i o ne 伍c i e n c yi 1 1 似os t a g e s f i r s t ，w i t l le l s e e a s tr e g i o 璐弱r e f e r e n c e ，w ec 锄a n a l y z em ee 瓶c i e n c yo fg m g d o n gp r o v i n c e 舡l d p o i n to u tt 量l es t r o n g p o n 孤ds h o n a g e a n dt l l e nr e v i e wt l l ec h 锄西n gp r o c e s s 舶m19 9 6 t 02 0 0 8i i lg 啪g d o n g p r o v i n c e s e c o n d ，t l l r o u g ht 1 1 ef a c t o ra n a l y s i sa n dc l u s t e ra n a j y s i s ， w ew 锄t oh a v eac l e a rv i e wo fl l i g l l - t e c hi n d u s 仃y 姒e 锄dc o m p e t i t i o ni i le v e d ，c i 够o f g 啦m g d o n gp r 0 v i i l c e k e yw o r d ：l l i 曲- t e c hi i l d u s 时、e v a l u a t i o ni n d e x 、d e a 、f a c t o ra i l a l y s i s v i 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 第一章前言 科学技术是第一生产力。纵观人类的文明发展史，无论1 8 世纪的蒸汽时代、 1 9 世纪的电气时代，还是科学技术空前发展的2 0 世纪、2 l 世纪，科学技术的每 次重大突破，都会带来生产力的深刻变掣。高技术，通常是指处于当代科学技术 发展前沿、能够产生重大经济效益和社会效果的新技术群。近几十年来，世界高 技术的蓬勃兴起对现代经济的发展注入了强大的活力，对政治、经济、文化、教 育的发展以及人们的生活方式、思想观念的转变产生了深刻的影响。高技术的发 展水平反映了一个国家和地区的竞争优势和综合国力，各个国家和地区无不把高 技术产业摆在日益突出的重要战略地位来抓【2 1 。 2 0 0 9 年政府工作报告明确指出“大力推进科技创新：今年中央财政科技 投入1 4 6 1 亿元，增长2 4 6 。争取尽快突破一批核心技术和关键共性技术，带动 产业转型和技术升级，支撑产业振兴和经济长远发展；动员更多科技人员投身经 济建设第一线，推广技术、研发产品、创办科技型企业。加快科技成果向现实生 产力转化；着力发展重大成套设备、高技术装备和高技术产业所需装备；发展高 技术产业群，创造新的社会需求。 高技术产业高投入、高产出、高附加值和高渗透性的特点，使其对于促进经 济发展具有强劲的推动作用。高技术产业发展“十一五 规划显示“十五 期 间，我国高技术产业快速发展，有力地促进了产业结构调整，已成为国民经济新 的增长点。2 0 0 5 年高技术制造业销售收入达到3 4 万亿元，增加值占g d p 的比重提 高到4 4 4 ，“十五”期间年均增长2 7 5 。2 0 0 5 年高技术产品出口达到2 1 8 3 亿美元， 是“九五 末的6 倍，占全国外贸出口总额的2 8 6 。【3 】 据高技术产业司统计，2 0 0 9 年高技术制造业实现总产值6 0 9 1 4 7 亿元，同比增长5 1 6 ；增加值增长7 7 3 ；高 技术产品出口全年累计实现出口3 7 6 9 1 亿美元，同比下降9 3 个百分点；全行业累 计完成投资5 2 4 2 8 亿元，同比增长1 8 6 1 4 j 。 广东，这个位于北半球太平洋南海之滨的城市，经过改革开放3 0 多年的强劲 发展，陆地面积只占全国1 8 5 ，贡献了占全国l 9 的经济总量，l 7 的财税收入， 1 4 的外资总额，l 3 的对外贸易总额。广东实施火炬计划2 0 多年来，发展高新技 术及其产业，取得了显著的成效：近几年来，广东高新技术产业产值稳居全国第 一；电子信息、先进制造、新材料、生物医药、环保技术、海洋、节能减排等高 新技术产业的比重达到9 0 ，推动了全省产业结构优化；高新技术产品出口额连 续1 5 年位居全国第一，出口超过千亿美元后仍保持高速增长；高新技术产业利税 总额逼近千亿元，连续位居全国第一1 5 j 。 根据广东科技年鉴的数据统计显示：2 0 0 8 年，广东高技术产业新产品产值超 过3 2 0 0 亿，占全国高技术产业新产品产值的2 4 6 。广东高技术产业新产品出口 销售收入超过1 8 8 8 亿，占全国高技术产业新产品出口销售收入达2 9 8 ，接近3 0 。 不论是高技术产业新产品的经济总量还是新产品出口收入，广东均摇摇领先于其 他各省、市。 1 1 2 研究意义 高技术产业经过2 0 多年的发展，在规模和效益上都取得了可喜的成绩。高技 术产业本身产业高度化、知识密集化使高技术产业能实现自身的迅猛发展，而且 高技术产业能对传统产业进行渗透、改造，发挥高技术产业的外溢作用，升级、 提高传统产业。高技术产业对经济的重要推动作用，使政府和社会各界不断强调 高技术产业的发展，提高高技术产业的地位，增加高技术产业的投入。根据中国 高技术产业统计年鉴数据计算得出：2 0 0 4 2 0 0 8 年间，r & d 经费内部支出年均增 长2 2 4 ，高技术产业新产品产值年均增长2 0 9 。由于我国知识产权制度不完善， 技术市场不成熟，科研成果和生产脱离，专利转化率低等原因，使我国知识产权 产业化水平低。据世界银行估计，中国专利技术实施率仅为1 0 左右，各类科技 成果转化为商品并取得规模效益的，仅占科技成果总数的1 5 2 0 ，远远低于发 2 达国家6 0 8 0 的转化率【6 1 。高技术产业对经济增长的贡献作用明显的，但是其 作用达不到预期，其对经济增长的贡献率仅为l o 【_ 7 1 。高技术产业的高渗透性没有 完全发挥出来。这些足以说明我国高技术产业规模扩张粗放，产业的增长主要依 靠高投入来支撑，这种粗放的、外延的增长方式严重依赖高投入，很大程度上造 成了资源的浪费。好钢要用在刀刃上，我国现在还只是发展中国家，为了实现经 济又快又好的发展，每一分钱都应该花在该花的地方让它发挥最大的效益。 面对上述的问题，如何评价高技术产业技术创新能力，并通过系统的定期评 价寻找评价技术创新的方法和途径，具有重要的研究价值。本文正是基于上述宏 观和微观的背景，在广东高技术产业发展现状的基础上，从高技术投入的研发和 转化两个阶段，建立相应的技术创新评价指标体系，并据此以东部地区为参照体 系，分析广东的技术创新效率，指出广东相对于其他东部省市存在的优点与不足； 应用时序数据分析广东1 9 9 6 2 0 0 8 年的技术创新效率变化情况，了解广东近年来的 技术创新效率的演进路径；对广东2 1 个地市的高技术产业竞争能力进行考察，并 进行归类分析，知道广东各地市的高技术产业发展状况和竞争水平。 1 2 文献综述 1 2 1 广东高技术产业研究 路平( 2 0 0 4 ) 认为广东高技术产业的特点是外源性、簇群化、羚羊企业为主 力。影响广东高新技术产业从大变强存在难题：产业、技术处于国际产业链、价 值链分工的末端，没有掌握核心技术；外源型生产方式不但受制于境外企业，而 且受国际市场波动影响，极易造成产业风险；品牌和龙头大产业太少；高新技术 的外溢效应还未充分发挥；人力资本不足，高等教育发展相对滞后，缺乏研究密 集型大学和重点科研机构【引。 陈朴，蔡兵( 2 0 0 5 ) 认为广东高技术产业发展迅猛，总产值和进出口总值居 全国前列，总体上看，处于全国领先水平。但却存在明显的低收益和低技术含量 的“双低 问题。低收益主要表现在产业增加值率、利税率明显低于全国和发达 国家平均水平。低技术含量主要表现在专利申请、授权量方面一直居全国前列， l 但发明类专利并不占优势9 1 。 1 2 2 技术创新评价指标研究 马慧民，张爽等( 2 0 0 6 ) 建立了包含8 个指标的地区高新技术产业发展潜力 评价指标体系，运用主成分分析和聚类分析，对我国3 1 个省市2 0 0 4 年的数据进 行实证分析，得出结论：第一、二主成分解释了方差的8 7 1 2 5 ；上海和北京属于 第一类，江苏、浙江、山东和广东属于第二类，其余地区属于第三1 1 0 1 。 赵宗更，吴国蔚等( 2 0 0 5 ) 根据产业技术创新能力的影响因素以及技术创新 能力评价指标体系构建的原则，研究建立了3 阶层框架结构，即3 个模块、5 个 因素、1 7 个指标构成的高技术产业技术创新能力评价指标体系1 1 1 1 。 闫国庆，孙琪等( 2 0 0 8 ) 结合国家高新区的特点，确定了由创新投入、创新 服务、创新环境和创新绩效等四个领域共4 2 个指标构成国家高新区创新水平测度 指标体系。运用5 3 个国家高新区2 0 0 6 年的数据为对象进行实证分析，指出综合 创新指数差距较大，第一名的北京和最后一名惠州差距为1 3 1 1 ；高新区的创新水 平的区域性差异比较明显；与所在城市规模存在一定关系1 1 2 j 。 张颖( 2 0 1 0 ) 把科技创新能力评价指标体系分为2 个层次共1 4 项。其中包括 科技创新投入、科技创新产出、科技创新促进4 个一级指标。对2 0 0 8 年北京地区的 4 4 3 家区外高新技术企业的样本数据进行因子分析。北京地区区外高新技术产业 中电子与信息一枝独秀，综合得分最高，远远领先于其他领圳乃j 。 常玉，卢尚丰( 2 0 0 4 ) 提出了7 个指标对高新区技术创新能力进行评价，并在 评价方法上采用客观赋权数法变异系数法对评价体系中的各因素赋权数，然 后运用秩和比综合评价原理得出评价结果。运用这个评价体系对1 9 9 9 年中国西部 高新区技术创新能力进行检验，得出的结果与现实的定性结论基本相符1 1 4 1 。 丁美霞，周民良( 2 0 0 8 ) 构造了2 个层次1 8 个指标构成区域创新能力指标体系。 其中第一个层次包括创新投入能力、创新产出能力、创新配置能力、创新环境四 个领域。先采用鉴别力分析后主成分分析进行指标的筛选。对全国各省市自治区 2 0 0 l 到2 0 0 5 年的创新能力进行了定量化分析，给出各省市2 0 0 l 与2 0 0 5 年创新能力 的排序【b j 。 4 董秋玲，郗英( 2 0 0 6 ) 在阐述西部科技园区技术创新能力指标体系基本功能 和构建原则的基础上，从从事r & d 人员占年末从业人数的比例、人员结构硕士以 上人员人数、创业中心毕业企业总收入、人员培训和净利润5 个方面构建评价指标 体系，采用层次分析法( a h p ) 对指标体系中的各指标赋权，然后运用模糊综合 评价方法对西部1 3 个科技园区技术创新能力进行综合评价【1 6 】。 张洪涛，王慧( 2 0 0 8 ) 结合高新技术产业的特点，遵循系统性、科学性、可 比性和可行性的原则，从以下几个方面对高新技术产业自主创新能力进行评价： 一是产业的创新基础；二是产业创新的环境；三是产业创新的投入；四是产业创 新的产出。通过向部分高新技术企业发放问卷调查表来获取各级指标的权重，应 用灰色系统理论对安徽省2 0 0 6 年高新技术产业的自主创新能力进行评价【1 7 】。 朱有为，徐康宁( 2 0 0 6 ) 利用随机前沿生产函数( s f a ) 测算了中国高技术产业 1 9 9 5 - 2 0 0 4 年1 3 个细分行业的研发效率，并考察了企业规模、市场结构和所有 权结构等因素对研发效率的影响。主要研究结论是：中国高技术产业的研发效率 整体偏低，但呈现稳步上升状态，行业间效率差异有逐步缩小趋势。高技术产业 研发效率与企业规模呈显著的正向关系，市场竞争性有利于促进研发效纠嵋】。 1 2 3 d e a 方法效率评价研究 a c h a m e s ，w w c 0 0 p e r ( 1 9 7 8 ) 年提出d e a 模型。d e a 是使用数学线性规划、多 目标规划、具有锥结构的广义最优化、半无限规划、随机规划等等模型进行评价 具有多个输入、特别是多个输出的“部门 或“单位。根据对各d m u 观察的数 据判断d m u 是否为有效，本质上时判断d m u 是否位于生产可能性集的“生产前沿 面上【1 9 】。 b a n k e r ，c h a m e s 锄dc o o p e “1 9 8 4 ) 拓展了规模报酬不变的d e a 模型为规模报酬 变化的情形，给出了b c 2 模型。克服了c 2 尺仅仅在所有的d m u 都在最优的规模上 运作的时候才合适的假设。允许规模报酬可变，把整体技术效率分解为纯技术效 率和规模效率【2 0 1 。 中国学者从事d e a 的研究始于1 9 8 6 年。c h a n l e s 教授1 9 8 6 年访问中国时曾在北 京、上海等地做过多次d e a 方面的演讲。随后不久，陈埏教授和他的学生周泽昆 5 发表了中国学者关于d e a 的第一篇文章【2 1 1 。 张纯，葛幼松( 2 0 0 7 ) 选取反映其从业人员、科技投入和固定资产投资的6 个 投入指标，产出指标则选取反映其生产经营、国际竞争力和自主创新能力的4 个 指标，运用d e a 方法，从综合有效性、技术有效性和规模有效性3 方面对2 0 0 5 年 全国3 0 个省( 市、区) ( 缺失西藏数据) 的高技术产业投入产出有效性进行实证分 析，根据技术有效性和规模有效性对其发展状态进行分类并提出相应对策【2 2 1 。 龙勇，纪晓锋( 2 0 0 5 ) 以i 域d 经费、新产品开发经费、r & d 活动人力作为技 术进步的投入指标，新产品销售收入、专利申请项、产业增加值作为产出指标。 以高技术产业1 9 9 5 2 0 0 2 年投入产出指标数据为基础，将年份作为d m u ，分别运用 的c 2 j f c 模型和c 2 傩2 模型计算并且分析该行业企业逐年的技术效率和规模效益情 况【2 3 1 。 谢伟，胡玮( 2 0 0 8 ) 选取r & d 经费和r & d 人员以及技术获取支出( 含购买、 引进、消化吸收、改造费用) 作为高新技术产业研发效率的投入指标、专利授权量 和新产品产值作为衡量研发产出水平的指标。探讨1 9 9 9 2 0 0 5 年间我国高新技术 产业研发效率的特点并寻找未达到有效值的根源，用基于产出导向的d e a 模型 c 2 g s 2 度量了各地高新技术产业的研发效率、技术效率和规模效率水平【2 4 】。 g e r a j d o ，r o b e r t a ( 2 0 1 0 ) 考察了巴西银行业2 0 0 0 2 0 0 7 年的经济、技术、配置效 率。应用d e a 计算效率值。相对于欧洲和美国，巴西银行经济( 成本) 效率低。在 2 0 0 0 2 0 0 2 年这段宏观经济波动较强的时期，巴西银行的经济无效率主要归因于技 术无效率而不是配置无效率。国有银行比外资、私人银行显著有效。没有证据证 明经济效率的差异是由银行活动种类和规模造成的【2 5 】。 单一阶段d e a 模式可同时处理多项投入及多项产出因子而求得决策单位d m u 之综合效率值，却忽略了产业生产过程中之综合效率值，却忽略了产业生产过程 中之阶段效率。s e i f o r d 锄dz h u ( 1 9 9 9 ) ，z h u ( 2 0 0 0 ) ，s e x t o n 觚dl e 谢s ( 2 0 0 3 ) 与a b a de t a 1 ( 2 0 0 4 ) 均曾提出以二阶段d e a 或多阶段d e a 衡量较为复杂的经营活动过程，认为 多阶段d e a 比起单一阶段d e a 更能够清楚地反应不同阶段的效率。 s e i f i o r d 锄d 办u ( 1 9 9 9 ) 使用二阶段d e a 模式分析1 9 9 5 年美国前5 5 大商业银行的 获利能力与行销能力，接近9 0 的银行在获利能力和行销能力之效率是很低的。更 进一步的解释，大部分大银行在行销能力上呈现规模报酬递减，而一些银行在获 6 ( 1 ) 本研究借由基于投入导向的d e a 差额变数分析，虽可得知投入项应减 少的幅度，但实务上受到历史限制，有些要素不容易调整或调整的范围有限。例 如人员的精简，不可能如分析后的数据进行调整，非短期可以达成。 ( 2 ) 除投入、产出要素会影响效率外，可能还受其他外在主、客观诸如管理 制度、激励措施等等的影响，但受篇幅限制，这里不予讨论。 ( 3 ) 由于广东省的2 1 个地级市的数据没有省际的数据全面，故不能对广东 省21 个地级市的高技术产业技术创新研发和转化效率进行量化，而只能应用可得 的指标数据进行因子分析和聚类分析对技术创新的效率进行排名与归类。 1 0 第二章广东高技术产业发展现状 2 1 广东高技术产业发展的现状 广东改革开放的历程如同一部科技与经济联袂主演的电影，科技伴随着经济 的发展不断改革与创新，成为广东经济发展的强大推动力。广东科技发展经历了 破冰、转变、改革、创新四个时期。1 9 7 8 1 9 9 0 年太平手袋厂作为全国第一间“三 来一补 的工厂落户东莞，随后众多外资和跨国公司陆陆续续进入广东，催生了 广东人独特的科技发展思维方式：“引进、消化、吸收 ，直至“集成创新”；1 9 9 1 1 9 9 7 年期间，广东产业结构悄然进入新的调整、优化升级阶段。1 9 8 8 年广东省政府批 准开展“广东省高技术、新技术产业开发计划 ( 又称“火炬计划 ) ；随后国家批 准广东省发展深圳科技工业园、广州天河新技术开发区和中山火炬高技术产业开 发区；1 9 9 8 2 0 0 3 年广东省委、省政府经过缜密调研队科研机构、科技体制进行了 深层次改革。主要目标是，在政府的大力支持下，建立起以大企业为主体，以科 研机构、高等院校为科技依托，以市场配置资源为基本途径，以提高整体素质和 综合竞争力为目的，走一条科技与经济结合的新道路；2 0 0 4 年至今，广东达成从 经济强省向科技强省跨越的共识。2 0 0 4 年8 月省委、省政府颁发了中共广东省 委、广东省人民政府关于加快建设科技强省的决定，将“科技兴粤 战略的实施 推向新的阶段。要把广东省建设成为区域性国际化的科技中心，全国重要的高新 技术研究开发基地、成果转化和产业化基地【”】。 2 1 1 广东高技术产业规模与效益处全国前列 据2 0 0 9 年中国高技术产业统计年鉴整理计算：广东2 0 0 8 年高技术产业 总产值为1 6 7 5 0 4 9 亿元，居全国首位，领先第二位的江苏4 8 4 0 1 1 亿元，占东部 地区( 除海南省) 3 3 4 7 ，占全国2 9 3 4 。 亿元r m 盛￥l 口i m o n 广东江苏 安徽，重庆是宠江 囊州广西山西 内蒙古 糊 o 一5 0 云蠢甘肃海蠢 伯 青海宇蔓颤 西蠢 图2 12 0 0 7 年高技术产业增加值 数据来源：中华人民共和国科学技术部高技术产业数据( 2 9 ) 广东2 0 0 7 年高技术产业增加值达2 8 6 7 3 亿元，其后的江苏是2 0 9 3 3 7 亿元， 其他地区均低于千亿元。说明广东的高技术产业增加值遥遥领先于全国其他地区。 图2 - 22 0 0 8 年东部地区高技术产业利润、利税 数据来源：2 9 年中国高技术产业统计年鉴 2 0 0 8 年广东高技术产业利润、利税分别为5 3 8 2 7 、8 8 0 2 0 亿元，排全国第二， 第一名是江苏，高技术产业利润、利税分别是6 8 7 2 2 、9 2 6 9 5 亿元。两省的利润 占东部地区5 5 8 7 ，占全国4 4 9 7 ，两省的利税占东部地区5 6 7 1 ，占全国 4 4 9 1 。广东与江苏两省高技术产业的利润与利税超过东部整体的一半，占到接 近全国的4 5 ，说明这两省的高技术产业效益值高，全国高技术产业集中度较高， 地区间差距较大。 1 2 津慧宇西蠢天疆辽江漶海京托西棘上北潮陕吉暮江m 毫靶山j舞日河河 2 1 2 技术创新能力总体实力强劲 广东省区域创新能力综合指标连续多年位居全国第三，科技综合实力逐步提 高。2 0 0 7 年，广东省科技进步对经济增长的贡献率超过5 0 。获国家科学技术奖 励共2 9 项，比2 0 0 6 年增加9 项。省科学技术奖拟奖项目2 9 l 项，有近4 5 大搞 国际领先或先进水平，预计新增利润2 2 4 亿元，新增税收6 4 亿元，各增长约6 0 。 专利申请量和授权量继续位居全国第一1 3 6 】。根据国家知识产权局上的统计数据整 理计算：2 0 0 9 年广东专利申请1 2 5 6 7 3 项，占全国1 4 3 2 ，发明申请4 7 0 4 项，占 全国1 1 8 9 ，专利申请反映了新知识、新技术的活动是否活跃，发明申请代表了 其中最具技术含量和市场价值的部分。发明申请占比低于专利申请比重，表明广 东在发明申请上不占优势。2 0 0 9 年广东专利授权8 3 6 2 l 项，占全国1 6 6 6 ，发明 申请1 4 0 9 项，占全国1 6 8 3 ，专利申请反映了新知识、新技术的活动是否活跃， 而专利包括发明、使用新型、外观设计，而发明申请代表了其中最具技术含量和 市场价值的部分。发明授权占比稍高于专利授权占比，表明广东在发明授权上优 势不明显。相对2 0 0 8 年，广东专利授权增长3 4 8 l ，低于全国水平4 2 3 9 ；广 东发明授权增长1 9 4 1 ，远远低于全国的4 0 7 2 ，除因为广东专利授权、发明授 权总量基数较大的原因，还说明广东技术原创力不足，在拥有大规模的高技术产 业同时，不能够很好的取得与大规模相匹配的高效益。 2 1 3 出口贸易占据绝对优势 图2 - 32 0 0 8 年高技术产业出口交货值 数据来源：2 0 0 9 年中国高技术产业统计年鉴 广东2 0 0 8 年出口交货值突破万亿，达到1 2 0 2 0 7 6 亿元，占东部地区3 9 0 1 ， 占全国3 8 1 6 ，而位于第二名的江苏省所占比分别为2 4 5 7 、2 4 0 3 ，广东均高 出1 5 个百分点，凸显了广东省在高技术产业的外贸出口方面的绝对优势。 2 2 广东高技术产业发展的趋势 2 2 1 高技术产业规模与效益持续快速增长 图2 4 高技术产业总产值和增加值 数据来源：广东科技统计网站h 竹p ：，盯n 吼s t s g d c 曲h 们哺s p ? a n i c i e = 4 4 5 1 4 随着广东省经济的快速发展，高技术产业在经济发展中的地位越来越重要。 产业规模持续高速增长。2 0 0 0 年高技术产业总产值2 7 1 3 4 8 亿元，2 0 0 7 年达到 1 4 8 5 3 7 6 亿元，平均增长率达2 7 9 3 ，其中2 0 0 3 年总产值增长高达4 5 8 7 。2 0 0 0 年高技术产业增加值6 7 7 7 7 亿元，2 0 0 7 年上升到2 8 8 3 0 8 亿元，年均增长率为2 4 ， 2 0 0 3 年增加值增长超过一半，达到5 6 2 7 。广东高技术产业总值和增加值的快速 增长表明，广东高技术产业的规模迅速扩大，其中以2 0 0 3 年增长最为迅猛。 图2 5高技术产业销售收入和利税 数据来源z 广东科技统计网站塾鲤；丝塑笠墨垒：趔：望丛q 墨曼墨巳2 趟瞳! 堡兰签 高技术产业规模持续扩张，经济效益也不断改善。2 0 0 0 年高技术产业销售收 入2 6 2 3 8 l 亿元，0 6 年突破万亿大关，2 0 0 7 年达到1 2 9 6 1 8 8 亿元，平均增长率达 2 8 4 6 ，其中2 0 0 3 年销售收入增长高达4 6 6 7 。2 0 0 0 年高技术产业利税2 0 2 7 亿元，2 0 0 7 年上升到8 4 1 6 5 亿元，年均增长率为2 3 5 1 ，2 0 0 3 年利税增长超过 达到5 6 6 3 。广东高技术产业销售收入和利税的快速增长，表明广东高技术产业 的经济效益不断改善。 2 2 2 技术创新能力进一步增强 表2 1 广东专利、发明申请与专利、发明授权 年份专利申请发明申请专利授权发明授权 2 0 0 2 3 4 ，3 3 9 4 0 3 2 2 ，7 6 0 6 0 2 0 0 34 3 1 8 67 0 62 9 2 3 51 0 2 2 0 0 45 2 2 0 18 3 6 3 1 ，4 4 6 1 4 5 2 0 0 57 2 2 2 0 1 ，8 2 83 6 8 9 4 1 3 9 2 0 0 69 0 8 8 6 2 ，7 4 54 3 ，5 1 6 2 6 0 2 0 0 7 1 0 2 ，4 4 93 ，8 4 05 6 ，4 5 1 4 7 0 2 0 0 81 0 3 8 8 3 3 ，1 4 9 6 2 0 3 1 l ，1 8 0 2 0 0 91 2 5 6 7 3 4 ，7 0 4 8 3 6 2 1 1 ，4 0 9 数据来源s 国家知识产权局网站塾丛卫；丛竖里i 殴：2 q 坠竺壁丝i 乜q 2 q q 墨丛i 圣型 上图显示：广东从2 0 0 2 2 0 0 9 年的专利申请和发明申请大体上保持稳定增长的 良好趋势，除2 0 0 8 年相对与2 0 0 7 年，专利申请只增长1 4 0 ，发明申请下降1 7 9 9 外。专利申请年均增长2 0 8 5 ，发明申请年均增长4 7 6 7 。而专利授权和发明授 权除2 0 0 5 年发明授权略有下降外，整体保持增长趋势。专利授权年均增长2 0 8 1 ， 发明授权年均增长6 3 7 6 。发明申请、授权年均增长率均高于专利的增长率，说 明广东的发明的增长快于专利( 包括发明、实用新型、外观设计) 整体，技术原 创力正在逐步提升。 2 2 3 出口贸易势头良好 1 6 4 0 3 5 3 0 2 5 2 0 1 5 1 0 5 0 1 9 9 5 1 9 9 61 9 9 t 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 一一高技术产品产值占全省工业总产值比例( ) 一高技术产品出口销售收入占全省工业制成品出口总额比例( ) 图2 石高技术产品主要指标比例 数据来源l 广东科技统计网站h t t p ：，帅r w s t s g d c 眺h o w a s p ? a r t i c i e i m = 4 4 0 高技术产品出口销售收入占全省工业制成品出口总额比例在1 9 9 7 年后就开始 就一直高于于广东高技术产品产值占全省工业总产值比例，说明高技术产品在出 口总占优。高技术产品出口销售收入占全省工业制成品出口总额比例在经历1 9 9 7 年的略微下降后稳步上扬，逐年上涨，到达2 0 0 4 年的3 5 8 ，之后2 0 0 6 年和2 0 0 7 年保持在3 5 4 左右浮动，说明广东高技术产业的出口业绩在工业制品中优势在 1 9 9 7 年到2 0 0 5 年得到大幅提升，之后也保持在一个3 5 的高位。另据广东科技年 鉴显示：2 0 0 7 年广东高技术产品出口1 2 8 0 9 l 亿美元，比上年增长1 9 7 0 6 7 亿美元， 增长1 8 2 ，说明高技术产品出口在继续增长，而同时整个工业行业出口也保持稳 定增长。 2 3 广东高技术产业发展的问题 2 3 1 广东高技术产业收益低 2 0 0 8 年广东高技术产业总产值和工业增加值均高居全国首位，远远领先于其 后的江苏，但高技术产业的利润、利税两项却被江苏反超，显示了广东高技术产 1 7 业的收益没有与其规模相匹配，应着力提高高技术产业的效益。另据资料显示： 1 9 9 9 年到2 0 0 3 年，全国高技术产业增加值率年均2 5 6 ，但广东比这个水平要低 2 4 个百分点；而同期利税率年均8 8 ，广东只有6 5 。广东的高技术产业收益 不仅低于全国的平均水平，还低于广东省规模以上工业收益水平。这个低增加值 率相对美国4 2 6 、德国、日本的接近4 0 等则更为显著3 7 1 。 2 3 2 广东高技术产业技术含量低 广东2 0 0 9 年发明申请占比低于专利申请比重，表明广东在发明申请上不占优 势。相对2 0 0 8 年，发明授权增长1 9 4 1 ，远远低于全国的4 0 7 2 。发明授权的 增长步伐远落后于全国平均水平。与北京相比，劣势更为明显，北京2 0 0 9 年专利 申请占全国5 7 2 ，但发明申请占全国1 2 9 6 ；专利授权占全国4 5 7 ，但发明 授权达1 4 2 8 。在专利中，最具有技术含量的发明不占据优势，说明广东技术原 创力不足，在拥有大规模的高技术产业同时，不能够很好的取得与大规模相匹配 的高效益。 2 3 3 地区发展极不平衡 深圳市、广州市、佛山市三市高新技术产品产值1 2 6 0 3 8 3 亿元，占全省的 6 6 1 3 ，在高技术产品工业增加值方面，情况相似：深圳市、广州市、佛山市三 市高新技术产品工业增加值3 5 3 6 2 8 亿元，占全省的7 1 2 9 ，比工业总产值更为 集中。深圳一市在高新技术产品产值、工业增加值上均接在4 0 左右，远远高于 其他城市。珠三角占全省高新技术产品的产值接近9 5 ，两翼与山区仅5 ，这对 迸一步提升、优化两翼、山区的产业结构显得极为不利，也将阻滞全省的高技术 产业的前进与发展【弼】。 1 8 比率分析：即用简单比率表示投入产出绝对效率，难以应用到多投入、多产 出。 因子分析法：将多个指标通过适当的组合，转化为少数几个互不相关的指标， 这少数几个指标涵盖原有指标的大部分信息，以达到降维、简化问题的目的。因 子分析评价的对象一般为多个对象，因此它是一种相对性比较评价。 层次分析法( 趾口) ：是美国运筹学家t - l s 嘶教授于7 0 年代初期提出的， 根据对一定客观现实的主观判断结构把专家意见和分析者的客观判断结果结合起 来，将一层次元素两两比较的重要性进行定量描述。利用数学方法计算反映每一 层次元素的相对重要性次序的权值，通过所有层次之间的总排序计算所有元素的 相对权重并进行排序。 随机前沿生产函数法( s f a ) ：设定一个投入产出函数，再采用相应的计量方 。 法来估计函数中参数，从而计算出投入产出效率。在模型中，除了有技术无效效 应这个随机变量外，还在前沿面上负载一个随机误差项。它能同时处理多个投入 指标，但在输出方面仍限制在单一产出。 数据包络分析法( d e a ) ：是使用数学规划模型进行评价具有多个输入、特别 是多个输出的“部门 或“单位 间的相对有效性( 称为d e a 有效) 。根据对各 d m u 观察的数据判断d m u 是否为有效，本质上时判断d m u 是否位于生产可能 性集的“生产前沿面