（高等教育学专业论文）我国大学学术管理问题研究.pdf

摘要 摘要 目前，学术界对大学内部管理问题的研究仍然是一个热门话题，而对于学术 管理的研究与探讨还有待进一步深入本论文立足于知识时代的背景，结合学术 与大学学术的概念和关系，从管理高等教育管理大学学术管理的递进中 明确了大学学术管理的概念和涵义，并对学术管理与行政管理、学术民主管理与 学术行政管理之间的关系进行了分析。同时，从功能角度、内容角度、大学属性 角度对大学学术管理内涵进行了进一步的解析，提出了大学学术管理的特征和原 则，并结合个案法介绍了近代北大、清华的学术管理改革，进一步论述了我国学 术管理的发展历史及其对现代的启示。通过对我国大学学术管理的实证分析，归 纳了当前大学学术管理存在的问题，指出我国大学学术管理缺陷是由于所采取的 集权式与分权制学术管理制度所带来的。借鉴西方发达国家学术管理实践，本文 又论证了加强学术管理的内部民主建设和外部民主建设的必要性，介绍了可供参 考的网络式学术管理体制，提出了改革当前学术管理的具体建议与措旖。 关键词：学术管理行政管理学术权力 a b s l l 屯岍 n o w a d a y s , t h es t u d ya n dd i s c u s s i o no fa c a d e m i cm a n a g e m e n t w h i c hj sa n i m p o r t a n tc o m p o n e n to ft l a ci n t e r n a lm a n a g e m e n to fc o l l e g e ，i sn o ti e n o u g hi na c a d e m i c c i r c l e s t h e r es h o u l db eaf u r t h e rs t u d ya b o u ti t t h i sp a p e rh a sg r a d u a l l yc l a r i f i e dt h e c o n c e p ta n dc o n n o t a t i o no fc o l l e g ea c a d e m i cm a n a g c m c n tf r o mm a n a g e m e n tt ot l a e m a n a g e m e n to fh i g h e re d u c a t i o n , f r o mt h em a n a g e m e n to fl a i g l a c re d u c a t i o n t oc o l l e g e a c a d e m i ce d u c a t i o n b a s e d0 1 1t h ea g eo fk n o w l e d g e , c o n s i d e r i n gt h ec o n c e p t so f a c a d e m ya n dc 0 1 1 e g ea c a d e m ya n dt l a ct e l a t i o n s l a i l 口o ft l a c m a l la n a l y s i so ft h e r e l a t i o n s h i p sh a db e o ng i v e o f a c a d e m i cm a n a g e m e n ta n da d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n t , o fa c a d e m i cd e m o c r a c ym a n a g e m e n ta n da c a d c m i ea d m i n i s t r a t i v e m a n a g e m e n t m e a n w h i l e ，t h i sp a p e rh a sf u l l h c rd c m o n s t r a t e x lt h ei n t e n t i o no fe o l l e g ea e - _ d c m i e m a n a g c m e n tf r o mt l a ea s p c c l so ff u n c t i o n , c o n f e r sa n dp r o p e r t yo fc o l l c g c f e a t u r e s a n dp r i e i p l e so fc o l l e g ea c a d e m i cm a n a g c m c n th a v eb e e np r e s e n t e d r e f o r m so f a c a d c m i em a n a g e m c n ti np e k i n ga n dt s i n g i - i 豫u n i v e r s i t yh a y ca l s ob e e ni n m x l u c e d i nc o n j u n c t i o nw i t ht l a ec a s em c t l l o d , w h i e l af u r t h e ri l l u s t r a t e dt l a ch i s t o r yo fa c a d e m i c m a n a g e m e n ti nc h i n aa n dt h ei n s p i r a t i o no fi t b ya n a l y z i n gt h er e a dc 蹴o fc 0 1 1 e g c a c a d e m i em a n a g e m e n ti na l 血a t h ew r i t e rh a sp o i n t e do u tt h ep r o b l e mo fc o l l e g e a c a d e m i cm a n a g e m e n t , a n dh a sd r a wac o n c l u s i o nt h a tt h ed c f c e to fi ti nc h i n ai s a t t r i b u t e dt ot h ec 翻a t r a l i z e da n dd e c e n t r a l i z e da c a d e m i cm a n a g e m e n ts y s t e m ，i x a m i n g t h ec x p e r i e l l c e sf r o mw e $ c i f i ic l e v c l o p e dn a t i o n s , t h i sp a p e rh 蠲s t a t e dt l a es i g n i f i c a n c e o f e n l m e i n g t h ei n t e r n a la n de x t e r n a l d e m o c r a c y c o n s t r u c t i o no fa c a d e m i c m a n a g e m e n t t h em o d e lo fa c a d e m i cm a n a g e m e n ti nd 纠c l o p c dc o u n t r yh a sb e e n i n t r o d u c e da sar c f c r e l l c e t h e 卸勰s u g g e s t i o na n di n c , 鹤u r eh a sb e e ng i v e nt o i n n o v a t ea c a d e m i cm a n a g e m e n t 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安电子科技大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：主泰i 也 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。本人保证毕 业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为西安电子科技大学。 学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。( 保密的论 文在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密在- 年解密后适用本授权书。 本人签名：盎芷i ! 塾 导师签名：垄避1 日期趔： 日期亟! 董： 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题提出 大学这一字眼及所蕴含的意义，给人一种神圣、神秘的感觉。有入说，大学 是培养人才的摇篮；大学是云集大师的圣地：大学是科学发展的源泉；大学是铸 造人生的熔炉；大学是引导社会的灯塔；大学是人类的精神家园；大学是社会发 展的加速器和动力站，等等不一而足。为此，大学通常被看成经济的发动机、文 化传统的保护者、国家声望的象征、个人潜能的开发者、公正的社会秩序的创造 者以及知识的源泉。英国诗人约翰曼斯菲尔德( j 0 h nm a s e f i e l d ) 曾经用充满诗情 的语言歌颂过大学：。世间再无堪与大学相媲美的事物在国破家亡、价值沦丧 之时，在大坝坍塌、洪水肆虐之时，在前途暗淡、了无依赖之时，不论何地，只 要有大学存在，它就巍然屹立，光芒四射只要有大学存在，人的自由思想、全 面公正探索的冲动仍能将智慧注入人们的行为之中”嗯管人们用许多美好的词 汇来形容大学，但大学是否能对褥起这些神圣的称号，由于大学具有学术研究的 职能，会不会出现一些问题，这是值得关注的。 英国自然杂志和美国时代 周刊，1 9 9 1 年几乎同时披露了一起震惊公 众和国际科学界的丑闻：美国著名生物学家、诺贝尔奖获得者，洛克菲勒大学校 长大卫吧尔的摩( d a v i db a l t i m o r e ) 与其日本助手等人共同署名发表于1 9 8 6 年细 胞杂志上的一篇文章有严重作假行为。同年7 月，国务委员、国家科委主任宋 健同志致函正在召开二届一次会议的国家自然科学基金委员会，特别提到了自 然 和时代上刊载的有关此事的评论文章并郑重指出；在科研中“弄虚作假、 骗取荣誉，不仅外国有，中国也会有”，同时要求对科学活动中的虚假行为要予 以无情的揭露，应着手研究对学术活动的判断标准和处理办法这就给大学学术 研究提出了一个既具有理论价值又具有实际操作意义的、新的重要研究课题 学术管理。 在我国，传统上人们习惯于把大学作为事业单位，长期的高度集中的计划管 理体制使大学完全依赖于政府部门，大学内部组织成为政府主管部门结构的延伸 部门大学更像是一个政府部门或是政府的附属机构，教职人员、学生群体在组 织中的地位与作用无法与行政人员群体相抗衡；大学行政组织的地位比较突出， 机构林立、冗员遍布、效率低下。组织内部的研究自由、教学自由受到众多的约 束，学术权力得不到真正的落实，大学作为专业化组织的学术属性得不到充分的 。伯特伯恩鲍姆著别敦荣译大学运行摸式一大学组织与领导的控制系统青岛：中国海洋大学出版 社。2 0 0 3 6 7 2 我国大学学术管理问题研究 体现。大学的教学、人事、科研等职能部门习惯于向上级主管部门请示汇报，缺 乏独立自主的办学意识，客观上弱化了大学学术自由、机构自治的本质特征，放 弃了大学的优良传统与独特性格，扼杀了大学的创新精神和创新能力。一些大学 里弥漫着推崇官阶、唯官是重、攀权附贵的庸俗风气，神圣的学术尊严被学术腐 败所玷污。同时，大学在社会主义市场经济大潮中左右摆动，对急功近利的商业 化行为过度热衷，使得神圣的学府被人指责为“学店”。有的大学成为金钱的奴 婢，充满了世俗气与铜钱味，大学行为被经济利益驱动，商业化的侵蚀严重扭曲 了大学的灵魂 笔者认为，所有这些存在的问题，都与如何进行大学学术管理有关。而由此 所引发的问题正是本文要探讨的，这些问题是： ( 1 ) 何谓大学学术管理； ( 2 ) 大学学术管理的内涵解析；( 3 ) 我国大学学术管理实证分析；( 4 ) 如何对我国 大学学术管理进行改革。 1 2 文献综述 查阅有关文献，近年学术管理问题的研究，大体可以归纳为三个方面，即( 1 ) 大学学术管理的概念界定； ( 2 ) 学术管理和大学内部管理；( 3 ) 我国学术管理 现状及整治。下面分而述之： 1 2 1 大学学术管理的概念界定 在高等教育管理研究中使用“学术管理”这一概念是9 0 年代中期以来的事。 它不但为高等教育管理研究提供了一个新的视角，而且抓住了高等教育管理的核 心问题，因此，具有重要的理论意义。在高等教育管理研究中，人们对学术管理 的概念的理解有不同的看法。中国人民大学秦惠民先生认为：。人们对于以学术 事务为对象和以学术事务为内容的管理称为学术管理。”4 ) 湖北襄樊学院王正福先 生认为学术管理就是指“学术性活动与事务几乎涉及有关人才培养、事业发展和 学校声誉的所有方面，诸如教育教学、科学研究、学科发展、专业设置、选配师 资、职称评聘、学位授予、招考学生、智力服务、刊物出版等。对这些大量学术 性活动与事务的管理。”母西南民族大学刘毅先生认为：“学术管理，主要指学术 事务的管理，它是管理者根据教学和学术发展的规律及知识技能的权威性，依靠 专家学者对大学内部学术性工作开展的管理活动。它的内容，主要有学校的定位、 专业设置、人才培养模式改革，专业调整及相应的培养计划修订，教学方式、考 试方法、实践教学改革与课程结构体系改革，新的教与学评价制度的建立等”o 。秦惠民学术管理中的权力存在及其相互关系探讨中罾高教研究2 0 0 2 1 。壬i e t l 确立教师在大学学术管理中的主体地位安阳师范学院学报2 0 0 1 2 。刘毅强化高校学术管理培养创新型人才西南民旅大学学报( 人文社科版) 2 0 0 3 1 0 第一章绪论 ， 盐城师范学院薛家宝先生认为；。学术管理是指对高等学校的教学、科研等学术 性活动的学术性管理，它通过组织和协调全体教学、科研人员的学术行为，合理 调配和使用各种教育资源，营造学术环境，调动教学科研积极性，支持学术活动， 促进学术水平提高，以达到巩固学校的学术地位、增强学校社会竞争能力的目的。” 8 曰见，学术暴对学术管理概念的理解手差万别，很不一致。 1 2 2 学术管理和大学内部管理 查阅有关资料，学术管理和大学内部管理之间的关系基本上被界定为学术管 理是大学内部管理的核心我国的一些学者在对美、英、法、日、俄等国家著名 大学深入研究后，提出了世界一流大学应具备的主要特征：( 1 ) 人才培养出类拔 萃；( 2 ) 学科建设领先；( 3 ) 师资队伍学术造诣深厚；( 4 ) 科研成果新；( 5 ) 办学层次高；( 6 ) 面向世界；( 7 ) 经费充足。口不难发现，这些特征的“焦点”。 集中在“学术”上。因为大学是一个学术机构，是探求高深学问，培养高级人才 的重要场所，大学区别于其他性质学校的标志是学术，而学术的成败得失则在于 学术管理。我国的一些学者在经过大量研究后提出的大学组织管理中有这样两种 特性：( 1 ) 大学组织管理的具有多目标性( 2 ) 具有学科和事业单位双重权力 的矩阵结构。从中可以看出在大学的教学、科研方面( 学术管理) ，学科、专业 领域的学术权威在教学、科研人员中占有首要地位，学术管理是大学内部管理的 核心 1 2 3 我国学术管理现状及整治 应当说，髓着社会的不断发展和迸步，随着高等教育改革的不断深入，大学 学术管理在日益引起学校领导者、管理者的重视。但总的来看，大学学术管理的 现状不容乐观，与大学所处的地位、作用和功能还不相适应。综合各种资料主要 表现在三方亟：( 1 ) 学术管理与行政管理的摆位“本末倒置。”由于历史等原因， 校级学术管理机构不健全，院系一级在行政管理和学术管理上没有自主权因 此，许多大学学术管理机构的权力有限，其应有的作用难以发挥，有的学校的学 术管理机构甚至形同虚设，由此导致了学术管理陷入被动。( 2 ) 学术管理的机制、 职能、权力。模糊不清”有学者指出，学术管理的职能贯穿在大学的教学、学 科建设、科研和师资管理等工作中，如专业设置、课程的建设、对申请学位的研 究、制定科研成果评价与奖励政策、学术梯队的组织等。学术管理的权力与行政 管理权力不回，简单地说，它是学术管理人员所拥有和控制的权力。目前，对这 。薛家宝试论高等学校学术管理江苏高教2 0 0 3 ，4 o 马金城世界一漉大学的特征与我校办学目标的定位高等教育研究1 9 9 7 教育思想研究专刊 4 我国大学学术管理问题研究 些方面的认识显得模糊不清( 3 ) 学术管理的职权由行政管理“代而行之”英 国学者阿什比认为，“大学体系的规模与形式，受大学内在逻辑、社会对入才的 要求和入学者的要求这三种力量的影响，并且，如果这三种力量之间失去平衡， 这个体系就会出问题。”国学术管理和行政管理都是大学内部管理不可分割的两个 侧面。目前。学术管理的职权也往往于脆由行政管理“代瓜行之”，或根本称不 上学术管理。目前学术界对学术管理问题改革主要有以下五点主张：( 1 ) 处理好 学术民主管理和学术行政管理的关系；( 2 ) 建立健全学术管理组织机构； ( 3 ) 明晰学术管理机构的管理职能； ( 4 ) 改善学术权力与行政权力的关系；( 5 ) 建 立科学的学术管理运行机制。 1 3 研究方法 概而言之，本文主要运用了如下几种研究方法： l 、文献法通过对文献进行查阅、分析、整理从而找出事物本质属性的一 种研究方法。所谓“研究”往往是指“前人的知识”，因此，充分掌握现有的文 献资料是研究工作的第一环节。我通过手工检索、电子检索等手段对现有的文献 进行了尽可能的搜集，结合国内的研究成果，根据现实情况进行分析，并按归纳 与演绎等逻辑思辨方法对文献进行分析，在此基础上形成自己的观点。 2 、观察法作为科学研究手段的观察不同于日常生活中的观察，是研究者 有目的，有计划的一种活动。我作为一名大学教师与管理人员，在大学学习、工 作、生活已有l o 年，对大学并不陌生。自从选题确定后，我有意识地作为一个参 与型观察主体了解大学的组织、运作与管理，亲身观察并体验大学各种规章制度、 机构设置、管理措施等，为论文写作提供了第一手材料与坚实的感性经验基础。 3 、历史法。通过研究事物的发生、发展和消亡的过程，探索事物本质和规 律的方法。大学学术管理也有一个历史变迁的过程，大学学术管理的特点、原则 内容在不同的历史时期均呈现出不同的特点，“明史知兴替”，只有了解过去， 才能洞察现在，也才能预测未来 、 4 调查法指在方法论的指导下，借助一定的手段与方式，对某种社会现 象或社会问题进行考察，通过对收集的各种事实和资料的分析处理，进而得出某 种结论的研究方法。本研究对我国目前大学学术组织机构设置现状、学术管理现 状作了一定的调查分析 5 、个案法个案是以一个典型案例代表同类的事物，可以使我们从个别中 发现一般，推论普遍性，有助于我们完整而全面地了解某一事物的发展过程与全 面情况，深入对事物本质的认识。本研究在大学学术管理发展中以北大、清华为 m 阿什比著滕大春等译科技发达时代的大学教育人民教育出版社1 9 8 3 1 1 4 第一章绪论 个案进行分析；在社会参与大学学术管理中，以西方发达国家为例加以说明，等 等不一一列举。事实上，通过对案例、具体事实的归纳，从个别到一般，是作者 研究中最为常用的方法和手段 6 、多学科的方法所谓多学科研究，主要有两层含义，一是指从其他学科 出发、借鉴其他学科的概念原理来分柝葛等教育问题，二是指运用其他学科的方 法研究高等教育问题。对学术管理这样一个复杂的社会现象来说，只有单学科和 单层面的研究，显然是不行的，综合多学科的研究成果和研究方法是研究学术管 理必须遵循的方法论原则。因此，本研究从科学学、科学社会学、经济学、文化 学、管理学、教育学、哲学等多个角度来研究学术管理问题。这是本论文研究方 法的特色。 1 4 研究思路及意义 1 4 1 论文研究思路 本文总的思路是提出问题，分析问题产生的根源。再试图找到解决问题的途 径具体地讲，就我国大学学术管理而言，本研究首先对学术管理作基本论述， 然后从功能、内容、大学属性等方面进一步将学术管理进行论述并升华，指出学 术管理的原则和特征，再从考察我国学术管理的历史演进到我国现代学术管理的 缺陷再到产生缺陷的原因分析，继而寻找解决学术管理缺陷的途径。遵循这一思 路，本研究分为四部分。 第一部分主要是探讨大学学术管理的基本概念从什么是学术、学术的本质、 学术与大学学术的关系入手。继而探讨大学学术管理的概念，学术管理与行政管 理的关系，学术民主管理与学术行政管理的关系。并认为大学学术管理是指大学 在特定的时空范围内依据学术发展及大学学术的特殊规律、通过组织与协调他人 的共同活动，为实现大学学术目标而对学术事务及学术活动进行调控与规范，从 而高效率地实现大学学术目标的过程学术管理和行政管理是大学统一管理整体 不可分割的有机部分，共同服务于学校的整体目标 第二部分主要从内涵角度探讨大学学术管理问题分别从功能角度、内容角 度、大学属性角度等方面进一步将学术管理进行论述并升华，从而指出学术管理 的原则和特征，指出大学学术管理是包含有学术自治与学者自治的管理，是交融 有科学伦理道德的管理。学术工作要以学术管理为中心学术性是大学的根本属 性，大学学术管理决定“学术性”的实现，学术管理是大学管理工作的核心内容。 大学学术管理具有民主性、科学性、多样性、权威性、自主性的特点。大学学术 管理应坚持学术自由原则、因地制宜原则、民主管理原则、自下而上原则。 第三部分是对我国大学学术管理的实证分析首先对我国大学学术管理的发 5 6 我国大学学术管理问题研究 展历程考察，并对2 0 世纪2 0 、3 0 年代北大、清华的学术管理作了重点说明。我 们可以从中得到如下启示：大学的学术管理与其他管理并存发展是长期的历史现 象；大学的学术管理比重会越来越大，自主性会越来越强；大学学术管理的良性 发展，必须有一个良好的外部环境；重视大学学术管理，是遵循教育和社会发展 规律的需要。其次对我国目前学术管理的缺陷进行了探讨，土要有：学术管理的 行政化、学术权力过于集中、对学术人员的行为管理欠缺、教育行政主管部门权 限过大、强调目标管理忽视过程管理。最后指出上述的学术管理缺陷是由于我国 所采取的集权式与分权制学术管理体制所带来的。 第四部分是探讨学术管理缺陷的整治问题。这一部分包括三大内容：一是大 学学术管理与学术管理的内部民主建设；二是大学学术管理与学术管理的外部民 主建设；三是网络式学术管理体制的建设。加强大学学术管理，突出民主性特点， 实施网络式学术管理体制是大学遵循学术发展规律办学的基本要求，是解决集权 式与分权制学术管理弊端的必然出路。大学实现其培养人才、发展文化科学技术 和直接为社会服务的社会功能，就必须依靠学术管理，依靠学术管理的民主建设 并提出，学术管理的民主管理改革分为学术管理的内部民主建设和学术管理的外 部民主建设，内部民主建设即确保学术权力的主导性和确立教师的主体地位；外 部民主建设即促使社会参与大学学术管理，综合二者，改善我国大学学术管理现 状，需要建立网络式的学术管理体制。 1 4 2 所选课题意义 随着世界经济向知识经济的转变以及我国大学的扩招，大学学术管理显得与 现时环境越来越不相适应，学术腐败、机构臃肿、效率低下、资源浪费己成为阻 碍大学发展的“瓶颈”改革开放二十多年来，关于大学内部管理体制改革方面 的论文和刊物频频问世，大学行政管理、大学学术管理等方面的专题研究更是方 兴未艾，然而，笔者以为对于大学学术管理问题研究还有待迸一步深入 1 、大学学术管理问题研究，是顺利实现大学功能和使命必须重视的一个时 代课题 前教育部部长陈至立指出，“大学作为最高学府，从为少数人提供专门训练 到高等教育的大众化，从学术的象牙之塔到与社会的联系日趋紧密，从相对封闭 到置身于社会生活的中心，不仅在知识生产、传播方面起到重要基地作用，并且 不断地为政府和社会提供各种各样的咨询服务和课题研究，成为促进社会发展与 进步的思想库，成为哺育知识型企业的孵化器大学的形态、功能和使 命，随着这一系列历史性演变，而不断丰富、发展和拓展，发挥着越来越重要的 第一章绪论 作用。” 重视大学学术管理，能充分调动广大教职工的积极性和创造性，促进优 秀人才成长，增强学校的活力和自我发展能力，努力实现时代赋予大学的功能和 使命 2 、大学学术管理问题研究，是提高大学竞争力迫切需要解决的个现实问 题 在大学的战略资源中，学术资源占据着十分重要的地位。随着我国社会主义 市场经济体制的逐步建立和完善，竞争已深入到社会的方方面面和国民经济的各 个领域，高等学校也不例外。大学之间开展竞争是为了能够立足社会，获得良好 的社会声誉。目前我国大学竞争情况是：国内一流大学想挤入世界一流大学，研究 型大学想挤入国内一流大学，一般大学想进入重点大学，专科大学想升入本科大 学靠什么才能在竞争中处于有利地位，关键靠学科，靠学术资源。学科、学术 资源竞争是大学竞争的焦点。丽学科建设和学术发展的关键在于是否解决好了大 学学术管理问题。解决不好学术管理问题，任何一所大学的竞争力也必将丧失殆 尽 3 、大学学术管理问题研究，也是大学管理创新必须面对的一道复杂难题。 从大学产生之初，学术管理就是大学内部管理的核心。但在我国社会发展过 程中，这个核心不断地受到社会各种因素的干扰或冲击。这是由于长期的高度集 中统一的计划管理模式、管理科学的理论水平不高、大学决策人员的素质和处境 等原因所致。随着社会的进步和大学社会职能的不断拓展，大学管理会体现出愈 来愈明显的学术性特征，学术管理必将成为大学管理的内核，大学学术管理问题 研究，也必将是大学管理创新必须面对的一道复杂难题。 口教育部中外大学校长论坛小组中外大学校长论坛文集北京高等教育出版社，2 0 0 2 2 7 8 我国大学学术管理问题研究 第二章大学学术管理概述 2 1 学术与大学学术 在高等教育管理研究中使用“学术管理”这一概念是9 0 年代以来的事。学术 管理是大学教学、科研活动中特有的现象，也是大学管理活动的一项十分重要的 内容，是大学管理的根本属性。想要理解大学学术管理，就必须先从学术概念入 手，分析学术与大学学术关系。 2 1 1 学术定义新解 2 1 1 1 对学术的不同理解 学术这个术语我们常常使用，但是很难查到它的确切定义。现代汉语词典 中查到“学术”指的是“有系统的、专门的学问”， 朗文当代英语词典中， “学术”则有四层意思：一是指教师和用学术方法观察事物的人；二是指学院或 大学教育；三是指结合学科教学发展思想：第四认为学术是理论性的，不涉及实 际操作。这两种阐释基本上反映的是十九世纪德国洪堡式大学的理性主义教育哲 学 我国近代也有学者对“学术”二字也给予了精辟论述。1 9 1 1 年梁启超在学 与术一文中写道：“学也者，观察事物而发明其真理者也，术也者，取所发明 之真理而致诸用者也。”严复也曾分析过“学术”，他说：“盖学与术异，学者 考自然之理，立必然之例。术者据既知之理，求可成之功。学主知，术主行。”d 这两位学术大师的观点基本一致，都认为，学术乃是认知与实践的统一，理性思 考与认知的结晶，是对真理的把握与应用。 至目前有学者对“学术”的理解更加宽泛。美国当代高等教育理论家欧内斯 特博耶就认为，学术不仅指纯科学，它还包括跨学科的研究、学术性服务和富 有启发性的教学活动并认为参与研究是学术活动最基本的要素，据此他提出了 四种有区别又有联系的学术形式，即发现的学术、综合的学术、应用的学术和教 学的学术。他在关于美国教育改革的演讲中写道：“我们应该意识到，学术意 味着通过研究来发现新的知识。但是，我们应该意识到，学术还意味着通过课程 的发展来综合知识。我们还应该意识到，有一种应用知识的学术，即发现一定的 方法去把知识和当代的问题联系起来之外，还有一种通过咨询或教学来传授知 。严复著原富北京：中华书局，1 9 8 6 6 第二章大学学术管理概述 识的学术”。 2 1 1 2 对学术概念的分析 综合上述观点，笔者认为，学术有名词与动词，狭义与广义之分。名词的“学 术”可解释为比较专门、有系统的学问。动词性的学术，是指认识主体或学术组 织结合比较专门和系统的学问，围绕知识创新而从事的各种正当活动。狭义的学 术是指“在各种不同的场所进行各种不同的创造性工作，其完整性的标准是思维、 交流和研究的能力。”o 也就是粱启超、严复所说的学术。丽博耶的学术观则可以 算得上是广义的学术观。发现的学术属于学术，综合的学术也属于学术，而教学 的学术和应用的学术是不是学术? 关于教学，教学论权威李秉德先生曾指出：“教 学就是指教和学相结合或相统一的活动”( 李秉德著，教学论) 教师在 教学中照本宣科的大有人在，这样的教学显然不是学术，因为，这种教学不会有 学术的最基本成分研究也就是说教师只有将自己最新的研究成果或提出的 有创造性的教学内容与学生在学习活动中提出的问题相结合，并经师生双方共同 努力刨造性地解决了闯题，教学才是学术性的。应用的学术也是学术，但这种应 用不是通常讲的科研成果或产品的推广与应用，而是把知识、真理、科学原理运 用于新产品的开发与研制 2 1 2 学术与大学学术 显然，学术与大学学术是两个不同的概念，它们是包含与被包含、种概念与 属概念的关系。大学学术这种高级心智活动不仅包括自然科学和工程科学中的基 础研究、应用研究和高技术开发研究，而且还包括对社会、思维现象和规律的调 研、分析、论证以及对人文现象的揭示、阐述、论证和表现等等。大学教学内容 的广博性、专门性、高深性和不确定性以及大学教学过程的研究性决定了大学师 生围绕教学而展开的双边活动不再是楚单妁传承活动，丽是需要通过复杂的认知 活动过程正如布鲁贝克所言：“教育阶梯的顶层所关注的是深奥的学问。这些 学问或者还处于己知与未知之间的交界处，或者虽然已知。但由于它们过于深奥 神秘，常人的才智难以把握” 大学学术不仅要发现知识、增扩知识、探寻规律，同时还要创造性地传授知 识，且负有把自己的研究成果传授给学生的责任创造性地传授知识是大学学术 的主要特征因此，大学的教学必须是研究性的教和研究性的学，是种“以往 。欧内新特博耶著关于美国教育改革的演讲北京：教育科学出版社2 0 0 2 6 5 。顾建民美国高校的学术反思与学术评价高等教育研究2 0 0 2 1 0 o 约翰s 布鲁贝克著王承绪等译高等教育哲学杭州：浙江教育出版社。1 9 6 7 2 1 0 我国大学学术管理问题研究 知来，以见知隐、继承已知和探索未知的结合。”那种心智活动较低的技术性服 务和训练以及照本宣科、缺乏研究、探究启发的和缺乏扩展知识的教学不在大学 学术的涵盖范围之内。之外，大学的学术主要在基础研究、理论研究或者说偏于 科学，注重的是学理的探究，而工业研究所或专业性的研究院( 所) 足以应用研究 为主，注重的是科学的物化研究，偏于技术。但至目前，二者开始有融合趋向。 2 2 大学学术管理 学术与大学学术的概念、二者之间的关系，对于理解大学学术管理具有重要 意义，对于大学学术管理我们应首先从其概念入手。 2 2 1 大学学术管理的概念 l 、对大学学术管理的不同理解关于大学学术管理的定义，学术界尚未形 成一致的意见。有学者认为，大学学术管理是对大学学术活动与学术事务的管理。 大学学术活动主要包括教学、研究、招生、学位授予与证书发放、出版、学术交 流、智力服务等。还有学者认为，大学的学术管理则是指学术事务的管理，管理 者根据教学和科研的特点规律及知识技能的权威性，依靠专家学者对大学内部学 术性工作进行管理。西南民族大学刘毅先生认为：“学术管理，主要指学术事务 的管理，它是管理者根据教学和学术发展的规律及知识技能的权威性，依靠专家 学者对大学内部学术性工作开展的管理活动它的内容，主要有学校的定位、专 业设置、人才培养模式改革，专业调整及相应的培养计划的修订，教学方式、考 试方法、实践教学改革与课程结构体系改革，新的教与学评价制度的建立等。” 丽陈锡坚先生则认为：“行政管理是以管理方式和机制命名的，而学术管理却是以 管理内容命名的，学术管理是指对高等教育中学术事务与活动的管理。”。可见， 学术界对学术管理概念的理解千差万别，很不一致。 2 、管理一高等教育管理大学学术管理笔者认为，管理、高等教育 管理、大学学术管理三者在管理功能上应该是相通的，只是管理的方式与手段有 所区别。因而在大学学术管理的界定上应遵循这样一个原则，即：管理高等 教育管理大学学术管理关于管理的概念比较通用的定义是：管理是由一个 或更多的人来协调他人活动，以便收到个人单独活动所不能收到的效果而进行的 各种活动。高等教育管理概念则为：人们根据高等教育目的和发展规律，有意识 的调节高等教育系统内外各种关系和资源，以便达到既定的高等教育系统目的的 过程。o 管理与高等教育管理概念均着重强调的是合理配置资源以取得最大的效 。刘毅强化高校学术管理培养创新型人才西南民族大学学报( 人文社科版) 2 0 0 3 。1 0 o 陈锡坚重视学术管理深化教学管理改善江苏高教2 0 0 2 9 。薛天样著高等教育管理学上海：华东师范大学出版牡，1 9 9 7 第二章大学学术管理概述 1 1 益，而忽视了对人的行为管理的内涵揭示。大学学术管理不仅应具备上述概念内 容。还应具备规范个人与团体行为的内容从此可以得出大学学术管理概念：大 学学术管理是指大学在特定的时空范围内依据学术发展及大学学术的特殊规律、 通过组织与协调他人的共同活动，为实现大学学术目标而对学术事务及学术活动 进行调控与规范，从而高效率地实现大学学术目标的过程。 3 、大学学术管理的涵义这一概念包括如下涵义：( 1 ) 学术管理的对象是 高等教育中的学术事务与活动。与学术管理相对的，是非学术管理，指对支持、 规范和制约高等教育的总务、后勤等各种非学术事务的管理；( 2 ) 学术管理内容 包括教学管理、科研管理、教师管理、招生管理等，学术管理的本质在于协调、 规范与控制；( 3 ) 学术管理采用民主管理方式，充分发挥学术民主，组织具有不 同学术思想的专家进行讨论，吸收专家们的正确意见，为决策和实施提供科学的 依据；( 4 ) 学术管理不只是指大学自身对学术事务与活动的管理，还包括学校以 外的各种社会组织、机构或势力对有关学术事务与活动所发挥的某些影响和作用， 如政府对高等教育事业发展的规划，有关学术团体对高等学校学科、专业、课程 设置的干预等，都是宏观层次的学术管理；( 5 ) 学术管理是大学管理的核心，真 正能够体现高等教育管理的特点，反映高等教育管理的本质。 2 2 2 学术管理与行政管理 2 2 2 1 行政管理的概念和特征 大学行政管理要是对学校人、财、物、事、信息及相互关系等的协调与运作， 是实现对学校资源的合理配置，从而使大学充分发挥作为教育和科研机构的作用 的过程具体地说就是为了实现学校工作目标，依凭一定的机构和制度，采用一 定的手段和措施，积极发挥管理职能，带领和引导师生员工，充分利用各种资源， 有效的完成学校工作任务，实现预定目标的组织活动其功能主要有二；( 1 ) 实 现对资源合理有效的配置，即按照学校的发展规划，对人、财、物的投入，分配 和调控；( 2 ) 维护整个学校系统的正常运转，即对日常教学、科研、后勤等方面 的工作状况和进程进行检查、反馈和协调，处理学校与外界各方面的交往联系， 保证学校各项工作按预定的计划进行 大学行政管理的内容主要体现为处理五个关系：( 1 ) 领导与专家的关系，即掌 握学校行政管理的领导与在学术领域有所建树的专家教授之间的关系；( 2 ) 教师与 管理队伍的关系，即从事教学工作的教师与专职从事党政管理干部之间的关系； ( 3 ) 个体与整体的关系，即大学作为一个整体与生活在大学中的每个个体之间的关 系；( 4 ) 民主评议与集中的关系，即民主评审制度与校长作为学校最高首所具有的 我国大学学术管理问题研究 权力之间的关系；( 5 ) 发展与规范的关系，即大学管理者在管理学校过程中处理发 展学校与规范管理之间的关系。 大学不同于一般的政府和企业组织，尤其是它作为一种教育文化机构，所特 有的组织文化氛围决定了它在管理制度上有鲜明而复杂的特征： 1 、行政管理具有整体性特征。为了实现高校的整体工作目标，发挥高校整 体功能，要求管理工作立足于整个学校，采取集中与划一的方式，用具有管理功 能的政策法令、规章制度对学校的各个层次、各个部门、各个方面和各种力量加 以组织、协调，使各项工作有条不紊，全校保持正常、稳定的工作秩序，从而达 到最佳工作效能。 2 、行政管理对象文化层次较高。社会上一谈起大学就是说“知识分子成堆 的地方”，在大学有很多正高职称、副高职称以及相应职称的教职员工，就是中 级职称、初级职称的人，他们的学历也很高，至于学生就更是不可胜数他们接 触了大量的、翔实的古今中外的自然科学和社会科学知识，最乐意、最善于接受 世界新的思想、新的信息、新的技术，思想十分活跃。 3 、行政管理重心在职能部门一级。由于资源配置和系统正常运行具有很强 的整体性，因此，行政管理在运行方式上是从上至下逐级指挥，并且重心在职能 部门一级。在学校和院、系直至基层的所、室等各级管理中，愈往下决策的成分 愈少，执行的成分愈多。 4 、行政管理决策注重现实的可行性高校行政管理的工作范围涉及到校内 外广泛的领域，高校组织做出的任何重大决策，不仅要从学校全局考虑问题，还 要考虑与社会各方面的联系，既要考虑决策可能带来的后果，又要考虑在实施中 会遇到的种种制约因素。 5 、行政管理系统带有明显的科层制特点我国大学在内部管理上仍然沿袭 行政管理体制，表现为校长领导院( 处) 长，院( 处) 长领导系主任，系主任领导教 研室主任，教研室主任指挥教师；套用政府机关行政级别，一级管一级，隶属关 系清晰，建构了一个金字塔式的组织结构我国高等教育系统中有校系二级 管理层次，也有学校是校院系三级管理层次 2 2 2 2 学术管理与行政管理关系分析 l 、行政管理是大学管理中不可或缺的组成部分面对2 1 世纪的挑战，大学 知识创新和自身发展壮大的任务十分艰巨这涉及到学校的基础设施建设、学科 建设、师资建设、人才培养模式、教学改革等各个方面。如何在这个关键时刻把 握学校建设发展方向，扬长避短，发挥优势，使有限的人、财、物最大限度地发 挥作用，这就要求行政管理工作发挥支柱作用，运用管理的手段对学校各项工作 第二章大学学术管理概述 进行协调组织、控制和监督。因为行政管理必须实现对学校资源的合理配置，包 括人力、财力、物力的投入和分配，以维护系统的正常运转。整个大学行政系统 运作的规范化、程序化、制度化是实现学校整体目标的基本要求。大学行政管理 的目的是使大学充分发挥作为教育和科研机构的作用，提高办学效益。同时优化 的管理能充分发挥各行政部门的职能，能使学校各方面工作协调地运作起来，从 而保证各项工作的顺利开展，并能取得预期的效果。 2 、学术管理一定程度上依赖于行政管理学术耳标与政策的形成是自下而 上的，经过逐级论证和协商，最终集中在学校得出整体的学术管理的计划方案。 然而，对学术管理的目标决策的认可，表现为将这一学术发展目标列入学校的总 体目标并予以实施，其实旌过程即纳入了行政管理系统于是，学术管理就转化 为行政管理人们判断学术管理决策是否正确。还必须看这一决策下的学科发展 实际情况如何。显然，这一点又受到决羡实旄过程的影响可见，行政系统是否 高效，后勤保障是否落实，直接关系到学术管理的实效。此外，从行政管理角度 制定的政策对学科发展会发生影响来看，大学的行政管理是着眼于完成大学的社 会职能和提高办学效益。因此，在确定招生总体规模及向各专业划分学生人数时， 行政管理主要基于社会需求和学校容量的考虑招生计划一旦确定，各学科、专 业的发展规模势必做出相应的调整。在确定教师、职工等各类人员数量与结构时， 行政管理者往往从大学的整体效益出发，对人员定编进行控制，有时会极大地制 约一些学科和专业的发展。 3 、学术管理和行政管理是大学统一管理整体不可分割的有机部分大学学 术管理和行政管理两者相辅相成，共同服务于学校的整体目标从系统的角度来 讲，大学既是一个相对独立的整体，又是一个开放的复杂系统。系统内部既有特 定的组成要素，又要不断和外部社会环境进行物质、能量和信息的交换。要保持 系统的有效性，就必须优化系统内部组织结构设置和外部交换的畅通在大学内 部，通过大学行政管理来协调校、院、系和各部门之间的关系，以维持整个学校 的正常运转，同时又要协调好学校与社会的关系，如教育经费问题、社锄t a j j 的需求问题、资源配置等。大学行政系统是大学系统良性运转的保证体系和支撑 平台。另外，一所大学的发展，主要表现为学科的发展和学术水平的提高，表现 在学校不断追求新的学术目标，探索新的科学发展途径和技术方法，并且通过努 力在学术上保持先进水平，这是高校的发展规律决定的。大学学术管理的作用在 于规划发展方向，选择发展战略，激励学术创新，使学校达到一个更高级的状态 正是大学行政管理和学术管理的共同作用，才能保证大学在整体稳定有序的状态 下不断发展和提高 总之，学术管理与行政管理在功能上相互补充、相互配合、相互支持，二者 缺一不可，这是二者关系的实质。 1 4 我国大学学术管理问题研究 2 2 3 学术民主管理与学术行政管理 有研究认为学术民主管理就是学术管理，而将学术行政管理排除在学术管理 之外。这种观点是片面的、错误的。究其原因，主要因为对学术管理的误解，没 有理解到学术管理可以有不同的管理方式和机制。通过前面的论述，我们可以知 道学术管理与行政管理相互补充、相互配合、相互支持，学术管理与行政管理并 不是一对对称的概念，但是学