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硕：仁论文 产业转移中企业和政府的行为决策研究 摘要 产业转移是市场经济条件下普遍存在的一种经济现象。产业转移从宏观层面看是我 国产业结构调整和区域经济整合的客观要求和必然趋势，从微观层面看是市场经济条件 下的企业迁移行为。企业和政府是产业转移中的决策主体，在产业转移过程中具有重要 作用。 产业转移主体企业和政府在产业转移过程中会围绕利益展开一系列的博弈。本文在 对产业转移的相关概念及理论整理的基础上，重点分析了产业转移过程中参与主体企业 和政府的决策行为，并着重运用博弈论分析了参与主体之间的关系。另外，对江苏省产 业转移特别是苏州、宿迁南北挂钩合作下的纺织产业转移进行了实证分析，同时提出促 进产业转移进程的相关对策建议。 文章在写作中涉及产业经济学、发展经济学等学科的知识，主要结合博弈论理论， 采用实证分析等为主要的论证方法。全文的研究得出了产业转入区政府是否提供优惠政 策主要取决于承接企业( 产业) 的合理性；讨价还价期限、参与者的出价顺序、耐心程度 是影响产业转入区政府优惠政策的投入量的主要因素等结论。其研究成果既有理论意 义，也有现实指导意义，可以在一定程度上指导产业转移主体进行科学合理的行为决策， 实现各方利益的共赢。 关键词：产业转移，企业，政府，博弈 a b s t r a c t i n d u s t r i a lt r a n s f e ri sa ne c o n o m i cp h e n o m e n o nw h i c hi su b i q u i t o u su n d e rt h em a r k e t e c o n o m v f r o mt h em a c r op e r s p e c t i v e ，i n d u s t r i a lt r a n s f e r i sa ni m p e r s o n a ld e m a n da n d n e c e s s i t yt r e n dt h a tc a na d j u s tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n t e g r a t er e g i o n a le c o n o m i c w h i l e i n d u s t r i a lt r a n s f e ri sc o n s i d e r e dt ob eap h e n o m e n o nt h a te n t e r p r i s et r a n s f e r su n d e rt h e c o n d i t i o n so fm a r k e te c o n o m yf r o mt h em i c r op e r s p e c t i v e e n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n ta r et h e m a i np a r t i c i p a t o r sw h i c hm a k ed e c i s i o n si ni n d u s t r i a lt r a n s f e r t h e yp l a yv e r yi m p o r t a n t r o l e s i nt h ep r o c e s so fi n d u s t r i a lt r a n s f e ra sw e l l t h e r ea r eas e r i e so fg a m er e l a t i o n s h i p sa b o u tp r o f i t sa m o n ge n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n t s o nt h eb a s i so fs t a t i n gs o m ec o n c e p t sa n dt h e o r i e sa b o u ti n d u s t r i a lt r a n s f e r , t h i sa r t i c l e a n a l y z e st h eb e h a v i o ro fe n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n ti nt h ep r o c e s so fi n d u s t r i a lt r a n s f e r u s i n gt h em e t h o do fg a m et h e o r y , t h i sa r t i c l e a l s od i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n e n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n t b a s e do nt h ed e m o n s t r a t i o na n a l y s i sa b o u tt h ep h e n o m e n o no f i n d u s t r i a lt r a n s f e ri nj i a n g s up r o v i n c ee s p e c i a l l yt h et r a n s f e ro fs p i ni n d u s t r yb e t w e e n s u z h o u a n ds u q i a n ，t h ea r t i c l ep r o v i d e ss o m es u g g e s t i o n sf o re n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n ts oa st o p r o m o t et h ep r o c e s so f i n d u s t r i a lt r a n s f e r w i t ht h em e t h o do fg a m et h e o r ya n dd e m o n s t r a t i o na n a l y s i s ，t h ew h o l ea r t i c l er e l a t e st o t h ek n o w l e d g eo fi n d u s t r i a le c o n o m ya n dd e v e l o p m e n te c o n o m ya n d s oo n a f t e rt h er e s e a r c h , w ec a ng e ts o m ec o n c l u s i o n s f i r s t l y , w h e t h e rt h eg o v e r n m e n to ft h ez o n et h a tp u l l st h e i n d u s t r i e si n s i d eo f f e r sk i n dp o l i c yd e p e n d so nw h e t h e rt h ee n t e r p r i s eo ri n d u s t r ya d a p t st o t h ed e v e l o p m e n to ft h i sz o n e s e c o n d l y , t h et e r mo fa r g y - b a r g y , t h eo r d e ro fb i da n dt h e d e g r e eo fp a t i e n c ea r et h em a i nf a c t o r sw h i c h c a na f f e c tt h ea m o u n to fk i n dp o l i c yp r o v i d e d b vt h eg o v e r n m e n to ft h ez o n et h a tp u l l st h ei n d u s t r i e si n s i d e t h er e s u l t so ft h i sr e s e a r c hc a n h e l pe n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n tt om a k es c i e n t i f i ca n dr a t i o n a l d e c i s i o n ss oa st om a k ea l l p a r t i c i p a t o r sb e n e f i t si ni n d u s t r i a l k e yw o r d ：i n d u s t r i a lt r a n s f e r , e n t e r p r i s e ，g o v e r n m e n t ，g a m e 声明尸i j j 了 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 礴舌月3 孑日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 唧年6 月, 8 m 硕：卜论文产业转移中企业和政府的行为决策研究 1 引言 1 1 写作背景 产业转移是当今世界的一个重要经济现象，产业转移不仅发生在国家之间，而且发 生在一个国家的各个地区之间。中国改革开放3 0 年以来，经济的持续高速发展、工业 化的迅速推进、产业创新能力的迅速增强，在一定程度上也是得益于各个层面上的产业 转移。从总体上来说，我国经济得到了很大的发展，但这种发展不是全国范围内的协调 发展，而是伴随着区域经济的不平衡发展。为了缓解区域间不平衡发展的矛盾，创建更 和谐的社会，国家从上世纪末开始实施了一系列协调区域经济发展的战略性政策措施， 主要包括西部大开发战略、振兴东北等老工业基地战略和中部崛起战略等。胡锦涛总书 记在党的十七大报告中，强调深入贯彻落实科学发展观，必须统筹国内发展与对外开放， 统筹国内国际两个大局，树立世界眼光，加强战略思维，善于从国际现实发展变化中把 握发展机遇，应对风险引导生产要素跨区域合理流动。这说明了推动国内产业转移，是 贯彻落实科学发展观的重要举措，也说明了产业转移对于我国经济发展，特别是在区域 经济协调发展中的重要作用。美国的次级债危机所引起的全球金融危机会给我国带来危 机，但同时也会带来机遇，带来产业转移新的动力和影响，如何抓住机遇努力发展就要 看中国的能力如何了。在这样的大环境下，我国必须对实际情况重新了解，重新规划产 业转移的进程。 产业转移从宏观层面看是我国产业结构调整和区域经济整合的客观要求和必然趋 势，从微观层面看是市场经济条件下的企业迁移行为。企业和政府是产业转移中的决策 主体，产业转移能否顺利进行在很大程度上取决于这两个主体的决策结果。企业的区位 选择决定了它在什么地方进行研发、生产、营销或者管理控制活动，在什么地方最有利 于企业实现竞争优势，这是企业的发展战略布局，也是企业空间扩展的重要内容。当企 业实施空间扩张战略时，区位选择问题就不可避免。而政府虽然不能改变产业转移的方 向，但政府在产业转移过程中的作用越来越重要。 企业和政府在产业转移中做决策的时候通常从自身利益出发，由于这两个主体所追 求的利益不是完全相同的，其决策行为也会有所不同，有时甚至会形成矛盾。为了推进 我国产业转移的进程，进一步加快经济的全面发展，实现区域经济的协调发展，就有必 要从企业和政府这两个产业转移主体出发，研究它们各自的决策行为。通过对产业转移 中企业和政府行为的研究，还可以了解产业转移过程中矛盾产生的原因，然后寻找解决 矛盾的方法，以此来促进产业转移发展，实现各方主体的共赢。 硕i ：论文 1 2 文献综述 1 2 1 国外文献综述 国外对于产业转移的研究已经相当深入了，形成了一定的理论和流派。对于产业转 移的研究历史，最早可以追溯到古典区位理论和新经济地理理论。 ( 1 ) 雁行理论 日本经济学家赤松要的雁行理论最初在2 0 世纪3 0 年代研究日本棉纺工业史后提出 来的，后来他又与小岛清等人进一步拓展和深化了该理论的假设。雁行发展模式成为 2 0 世纪7 0 年代r 本向a n i e s ( 亚洲新兴工业国和地区) 和a s e a n ( 东盟国家和地区) 进行 产业转移，推动本国经济发展的重要理论和依据。之后，小岛清( 1 9 7 8 ) 又提出了“边际产 业扩张论”【1 1 。 ( 2 ) 产品生命周期理论 这个理论由弗农( 1 9 6 6 ) 提出，他主要以产品生命周期的变化来解释产业国际转移 现象。他将产品生命周期分为新产品、成熟产品和标准化产品三个时期，不同时期产品 的特性存在很大差别。他认为，随着产品由新产品时期向成熟产品时期和标准化产品时 期的转换，产品的特性会发生变化，将由知识技术密集型向资本或劳动密集型转换。相 应地，在该产品生产的不同阶段，对不同生产要素的重视程度也会发生变化，从而引起 该产品的生产在要素丰裕程度不一的国家之间转移【2 】。 除此之外，尼克博克( 1 9 7 3 ) 提出了寡占反应理论【3 】：威尔斯( 1 9 8 3 ) 进一步发展了弗农 的国际产品生命周期理论，将其用来解释发展中国家的国际直接投资行为【4 】。 z a t a n ( 2 0 0 2 ) 在弗农的产品生命周期理论基础上，从产品系列的角度来解释产业内的国 际转移现象，进一步使之动态化和系统化【5 】。 ( 3 ) 国际生产折衷理论 1 9 7 7 年，英国学者邓宁首先提出了国际生产折衷理论。该理论综合了已取得的成 就，是一个解释国际直接投资的一般理论。国际生产折衷理论直接沿用了区位理论，其 核心是所有权特定优势、内部化特定优势和区位特定优势【6 】。1 9 8 1 年，邓宁在国际生产 折衷理论基础上提出了国际投资发展周期理论。 ( 4 ) 企业迁移理论 企业迁移理论最早是美国学者m c l a u g h l i n 和r o b o c k ( 1 9 4 9 ) 提出的 7 1 。在之后的6 0 至8 0 年代，企业迁移现象得到了众多学者的广泛关注，世界各地关于企业迁移的研究 文献大量涌现，企业迁移研究也因此达到了一个鼎盛的时期。众多区域经济学家、经济 地理学家和政策制定者参与到企业迁移研究的行列中来，企业迁移的决策问题也逐渐受 到初步的关注。t o w n r o e ( 1 9 7 3 ) 首先提出了一个决策过程的分析模型，包括五个连续的 阶段：刺激、问题定义、搜寻、制定和比较可供选择方案、选择和实施【8 1 。t o w n r o 1 9 7 9 ) 、 2 硕l ：论文产业转移中企业和政府的行为决策研究 b a d e 、c a m a g n i 、s o d e r m a n 、c h r i s t i a n s e 和p e l l e n b a r g 等人的研究都集中在识别影响企 业迁移的推力、拉力和阻力因素以及区域政策对企业迁移的影响上【9 】。 9 0 年代后，企业迁移出现了新的研究领域。m a r t i n ( 2 0 0 0 ) 提出制度文化因素，他强 调正式和非正式网络对企业迁移行为的影响，认为“外部”或“制度”因素在企业的结构与 功能、市场的运作以及政府干预形式等经济的各个层面都起着非常关键的作用【1 0 1 。 p e l l e n b a r g ( 2 0 0 2 ) 认为企业迁移是一种促进落后区域繁荣同时又缓解核心区域拥挤、劳 动市场和发展空间约束等问题的方式【l l 】。 ( 5 ) 其他理论 除了以上提到的各种理论，国外关于产业转移的研究还是很多的，比较有代表性的 主要还有以韦伯( 1 9 0 9 ) 1 2 】、勒施、贝克曼等人为代表的区位理论以及迪克斯特和斯蒂格 利茨( 1 9 7 7 ) 为代表的新经济地理理论【1 3 1 。另外，巴克利( 1 9 7 6 ) 1 4 1 、卡森( 1 9 8 6 ) 1 5 】于2 0 世纪7 0 年代中期提出了内部化理论。汤普森( 1 9 6 6 ) 从“人性化”的角度，提出了区域生命 周期论【1 6 1 。刘易斯( 1 9 7 7 ) 的劳动密集型产业转移理论主要研究了产业转移机制问题【1 7 1 。 p e n n i n g s 和s l e u w a e g e n ( 2 0 0 0 ) 以比利时的大量企业和国际性跨国公司为研究对象，认为 在工业化程度较高的开放经济体系中，劳动密集型产业比资金密集型产业更容易发生转 移【1 3 】。 1 2 2 国内文献综述 西方国家对于产业转移的研究已经比较成熟了，但在我国，产业转移是在改革开放 以后才出现的现象。因此，对于它的研究可以说是刚起步的，也还未形成一定的系统， 研究结果比较零散。 卢根鑫( 1 9 9 7 ) 【1 9 】从马克思主义经济学原理的角度研究了国际产业转移问题，这是国 内较早对产业转移问题进行系统的研究。他认为，产业贸易与产业投资促进了技术构成 相似性与价值构成相异性的重合产业的成长，而重合产业的存在是导致国际产业转移的 基础。由于价值构成的相异性导致了重合产业绝对成本的高低落差，才使发达国家被迫 调整产业结构，实施产业国际转移。而重合产业价值构成的相异性表现在劳动力价值上 的相异，根源于两类国家之间劳动力价值决定因素的差异，取决于各国经济发展水平的 落差。 自此之后，其他学者和专家才开始从不同层面对产业转移进行了研究。张洪增( 1 9 9 9 ) 就自由竞争的、自发型的发达资本主义国家的产业结构成长模式与市场垄断式的、移植 型的后发资本主义产业结构成长模式作了比较研究【2 0 】。张可云( 2 0 0 1 ) 阐述了区际产业转 移是区际产品和要素流动之外的另一种区际经济联系的重要方式【2 。陈建军( 2 0 0 2 ) 从企 业开放发展战略的角度对产业转移进行了研究，他以实地调查的独特方式来研究产业转 移【2 2 1 。魏后凯( 2 0 0 3 ) 认为区际产业转移是企业与转入区和转出区政府之间的动态博弈过 程，也是各地方政府之间的环境竞争过程【2 3 】。赵奉军( 2 0 0 3 ) 指出企业进一步发展所需要 3 硕l 论文 的要素的改变是企业迁移的根本原因，政府问竞争的激烈程度以及宏观经济市场化程度 等也是影响企业迁移的重要因素【2 4 】。张秀君、史耀嫒( 2 0 0 5 ) 认为西部地区产业结构调整 和升级过程同时也是其承接转移产业的过程【2 5 1 。孙华平和黄祖辉( 2 0 0 8 ) 通过构造两层次 博弈分析框架，得出在重复博弈两次的情况下，产业转移双方地方政府合作的子博弈精 炼纳什均衡结果是可以实现的结论【2 6 1 。曹) j 1 ) 1 1 ( 2 0 0 8 ) 2 7 】、潘理权( 2 0 0 8 ) 【2 8 】重点研究了政 府在产业转移中的作用。 2 1 世纪以来，对于产业转移方面的研究越来越多，综合起来说这些研究主要集中 在以下四个领域f 2 9 】： ( 1 ) 国际产业转移的趋势与中国产业结构调整的关系； ( 2 ) 技术转移的梯度和“反梯度”理论； ( 3 ) 国际直接投资与产业转移的关系； ( 4 ) 国内产业转移与企业扩张问题。 1 2 3 文献评述 国外文献主要从宏观和微观两方面对产业转移展开探讨。虽然2 0 世纪9 0 年代以来， 区际产业转移理论与国际经济学及经营理论的联系日趋紧密，其向微观领域发展的倾向 越来越明显，但微观领域与宏观领域的研究相比还是不够的。此外，国外以往的产业转 移理论多以国家为视角，研究国与国之间的产业转移很少涉及一国范围内的不同地区之 间的产业转移问题。对区际产业转移的影响因素侧重于经济要素，而制度环境方面较少 涉及。 而国内关于区际产业转移的研究比较零散，分别从产业转移的不同方面去研究，没 有一个系统的分析，缺乏对这些方面的整体思考。其研究大多侧重于定性描述，很少进 行定量分析。而且，很多研究主要从产业发展的角度来分析，而较少考虑产业转移的微 观机理，难以清晰地反映出区际产业转移对区域协调发展所起到的作用。虽然近年来开 始研究政府、企业的行为对产业转移的影响，但都停留在定性描述，对于产业转移主体 的行为研究不足。 综合国内外对于产业转移的研究文献来看，对于产业转移主体企业和政府的研究还 不够深入。而将宏观分析与微观研究相结合，为区际产业转移理论寻求微观基础的研究 方法，逐渐会成为一种研究趋势。 1 3 写作框架 本文在对产业转移的相关概念及理论整理的基础上，探讨产业转移过程中参与主体 企业和政府的决策行为，并运用博弈论对参与主体关系进行研究。在产业转移过程中， 产业转移主体企业和政府会围绕利益展开各种博弈，它们之间的关系复杂多样。因此， 4 硕1 ：论文产业转移中企业和政府的行为决策研究 研究中引入了包括讨价还价模型在内的多种博弈模型，对于博弈可能出现的结果进行梳 理分析，探讨处理博弈结果的对策，为企业和政府在产业转移中的决策行为提供理论支 持。并对江苏省产业转移特别是苏州、宿迁南北挂钩合作下的纺织产业转移进行了实证 分析，同时提出促进产业转移进程的相关对策建议。 本文在写作过程中涉及产业经济学、发展经济学、区域经济学、博弈论等学科的知 识。研究结果可以在一定程度上指导产业转移主体进行科学合理的行为选择，共同促进 产业转移，实现各方利益的共赢。其研究成果既有理论意义，也有现实指导意义。 图1 1 全文结构图 5 2 产业转移相关概念及影j 晌l 大l 素 硕i ：论义 2 产业转移相关概念及影响因素 2 1 产业转移的含义 产业转移是由于资源供给或产品需求条件发生变化后，某些产业从某一国家或地区 转移到另一国家或地区的经济行为和过程。它是一个具有时间和空间维度的动态过程， 其实质是资源和生产要素在区域内的重新组合和配置。产业转移是国际问或地区间产业 分工形成的重要因素，也是转移囤或地区与转移对象国和地区产业结构调整和产业升级 的重要途径。 产业转移的基础是产业梯度的存在，即由于国家、地区间经济发展水平、技术水平 和生产要素禀赋的不同，形成了产业结构发展阶段上的相对差异。就像美国、同本等发 达国家对亚洲新兴工业化国家的产业转移中，均存在着明显的产业梯度。 2 2 产业转移的主体 理论界对产业转移主体的理解有两种不同的看法，一些人认为产业转移的主体指的 是在产业转移过程中转移的那些产业；还有的人认为产业转移的主体应该指的是产业转 移的行为主体，即企业和政府【捌，而产业转移的客体则指的是那些需要被转移的产业。 本文就以第二种理解为基础，迸一步探讨企业、政府在产业转移过程中的决策行为。 2 2 1 企业 企业是组成产业的基本单位，一个地区产业群集聚的背后，必然有大批量企业的同 向转移起支撑作用，企业迁移是产业转移最重要的实现方式，因此企业是产业转移中的 基本主体。在市场经济下，企业在产业转移中的地位基本上走上决策自主化道路。 2 2 2 政府 企业的产业转移决策是在政府有关政策的约束下进行的，所以政府也是产业转移中 的重要主体，而在产业转移过程中涉及的政府包括了产业转出区政府和产业转入区政 府。在向市场经济体制转变过程中，地方政府被赋予了对所辖地区相对独立的行政、经 济等方面的管理职能，使地方政府成为区域内经济活动的独立的控制主体，地方政府为 地区利益的代言人和实现地区利益的主体。政府在产业转移中主要是发挥组织、指导、 协调、服务的作用，积极创造条件改善投资环境。 2 3 产业转移的分类 6 硕上论文产业转移中企业和政府的行为决策研究 产业转移是经济发展过程中普遍存在的一种经济现象，产业转移按照其特点的不同 可以划分为不同的类型。在分类的过程中，标准的选择是非常多样，这里主要选择了一 些比较常用的标准。 ( 1 ) 标准一：产业转移涉及的地域范围 根据产业转移涉及的地域范围的标准，产业转移可以分为国际产业转移、区域产业 转移和城乡产业转移三类。其中国际产业转移是伴随着国际直接投资而产生，完全突破 了国界线的地域限制。而区域产业转移完全在一国之范围内，涉及的主要是一国范围内 各相关区域间的产业关系及利益关系，本文讨论的产业转移是属于这一范围的。城乡产 业转移则通常发生在一个区域之范围内，主要是伴随城市的郊区化而产生。 ( 2 ) 标准- - - ：产业转移的空间流动方式 产业转移按照空间流动方式来分，可以分为水平转移和垂直转移，其中垂直转移又 可以分为梯度转移和反梯度转移。 ( 3 ) 标准- - ：产业转移中的企业策略 根据产业转移中企业所采取的策略，可以将产业转移分为扩张性产业转移和衰退性 产业转移。扩张性产业转移是指本地产业仍具有较强的比较优势和竞争力，为了扩大市 场份额而采取向周边地区扩张性建厂或与周边地区的企业进行协作等方式而进行的产 业整体或部分生产环节的转移；衰退性产业转移则是指本地不再具有比较优势产业的向 外转移【3 i l 。一般来说，扩张性产业转移是企业在成长到一定规模后因市场扩张等需要而 采取的战略性扩张，多表现为产业部分的、渐进式的转移。而衰退性产业转移是企业不 能适应当地成本的上升和治理标准的提高而被迫退出是所采取的策略，更多地表现为产 业整体的、彻底的转移。 2 4 产业转移的影响因素 产业转出区和产业转入区内的相关因素都会对产业转移产生影响。产业转出区既会 对产业转移产生推力，又会产生阻力；而产业转入区也是既会产生推力也会产生阻力的。 产业转移就是在这些力量的共同作用下形成的。 2 4 1 产业转出区的影响因素 2 4 1 1 产业转出区的推动因素 ( 1 ) 产业结构升级 产业结构是区域经济发展水平的客观反映，它会随着时间推移而发生变化，也会随 着产业在空间上运动而发生演变。产业结构的高度化和合理化进程很好地解释了从传统 产业向高新技术产业转移的现象，而传统产业又是不可或缺的，它必须找到转移的地点。 因此地区产业结构升级就对产业转移产生推力。 7 2 产业转移相关概念及影响| 大i 素 硕i ：论文 ( 2 ) 政府政策 政府可以通过制定相关政策来对经济活动进行一定的干预，政府制定产业政策的主 要目标是发展提高生产力的人力资源和资本。政府产业政策的导向作用对企业的意义在 于可以获得政策的优惠和较大的市场预期，寻找有利的发展空间，也有利于企业降低交 易成本，因此会对产业转移产生推力。 ( 3 ) 产业集聚不经济 集聚是指同一行业的企业以及该行业的相关企业和支持产业的企业在地域范围内 的集中。由企业的空间集聚而产生的效益增加或成本降低称为集聚经济。随着时间的推 移，将企业吸引到一起的集聚经济最终会恶化，资源减少、成本上升使企业间的竞争r 益剧烈，最后导致集聚不经济【3 2 】，从而对产业转移产生推力。 2 4 1 2 产业转出区的阻碍因素 ( 1 ) 集聚“粘性” 产业集聚不仅仅是产业内关联企业在地理上的集聚，最根本之处在于区域内的企业 之间的互动关系，即在同常运作中频繁进行正式与非正式的合作及知识、技术的转移和 共享。通过建立共同的原料采购中心、销售中心等，不仅使原材料、产品成本降低，也 使运输成本、库存成本大幅降低。这为集群提供了一种“胶”，使众多企业粘结在一起， 既营造了区域创新环境，又使企业深深扎根于当地【3 2 】。跟集聚不经济相反，产业集聚在 产生集聚经济时，对产业转移产生的是一种阻力。 ( 2 ) n 度创新 制度创新通常表现为经济发展过程中合理的制度变迁。制度变迁可以理解为一种效 益更高的、交易费用更低的制度对另一种效益较低的、交易费用较高的制度的替代过程， 因此产业转出区的制度创新会对产业转移产生阻力 3 3 】。 2 4 2 产业转入区的影响因素 2 - 4 2 1 产业转入区的推动因素 ( 1 ) 低廉的生产要素 与产业转出区相比，产业承接区有着丰富的自然资源、劳动力、电力、土地等生产 要素，并且这些生产要素要便宜得多，可以为企业的生产经营降低不少成本，从而吸引 企业转移。 ( 2 ) 优惠的政策 产业转移实际上就是产业或企业寻找一个有利其发展的再投资过程。由于产业转入 区经济条件、产业发展环境等因素处于劣势，政府往往通过提高工作效率与完善服务意 识、水电、土地价格优惠政策、融资政策、社会治安环境等多因素中发挥其主导作用， 政府通过作用这些因素影响产业区域转移的实现。这些优惠的政策是吸引产业转移的重 要因素之一，政策因素对中小企业的区位选择影响程度尤为明显【3 3 】。 8 硕：l 论文产业转移中企业和政府的行为决策研究 2 4 2 2 产业转入区的阻碍因素 ( 1 ) 落后的观念 由于产业转入区政府的落后观念，其政府效能、管理水平、法制环境、区位条件、 基础设施、员工素质、配套能力以至信息系统、社会诚信等方面存在着这样那样的缺陷， 在产业转移过程中致使多项不合理成本明显上升，使得一些产业的转移望而却步，从而 产生一定的阻力。 ( 2 ) 薄弱的产业基础 任何产业都不能脱离其他产业而孤立地存在和发展，只有那些能为产业转出区转出 产业提供良好协作配套条件、交通便利的地区，才最有可能成为承接发达地区产业区域 转移的基地。但产业承接区的产业基础十分薄弱，很多产业部门还未得到有效发展，产 业配套严重不足，从而限制了部分产业的转移，薄弱的产业基础会阻碍产业转移【3 3 1 。 2 4 3 小结 产业转移就是在产业转出区的推力、阻力以及产业转入区的推力、阻力的共同作用 下形成的( 图2 1 ) ，在这个过程中只有总的推力大于阻力时，产业转移才能顺利进行。 阻 2 5 产业转移的方式 图2 1 产业转移的影响因素图 关于产业转移方式的研究，邓宁( 1 9 7 6 ) 认为可以分为对外直接投资、对外贸易和对 外技术转让 6 1 。卢根鑫( 1 9 9 4 ) 把产业转移方式分为产业投资和产业贸易【1 9 1 。陈建军( 2 0 0 2 ) 则在调查问卷的调查中把企业对外扩张和产业转移的方式主要分为对外投资、建立加工 点、设立营销网、设立研究发展机构、转移生产设施和转移总部六种方式瞄】。而羊绍武 ( 2 0 0 7 ) 根据产业转移过程中生成能力的转移把产业转移分为了区际投资、区际贸易、研 发基地的异地建设、战略联盟和外包这五种方式【划。随着国际、国内产业转移的发展， 9 2 产业转移相关概念及影响i x l 素顾i ：论文 产业转移方式日趋多样化，要统一分类比较困难，因此其分类没有形成统一的标准，最 为常见的就是邓宁在国际生产折衷理论中提出来的分类方法。 2 6 产业转移的趋势 进入2 l 世纪，科学技术有了迅猛的发展，交通通信条件有了很好的改善，再加上 中国加入w t o ，目前我国的产业转移已呈现出了一些新的特点与趋势。 ( 1 ) 产业转移的方式趋于多元化 随着国际产业转移进程加快及其深度、广度不断提高，国际产业转移突破了单一的 直接投资和股权安排方式，外包、战略联盟逐步成为国际产业转移的新兴主流方式。除 此之外，跨国界的证券投资等股权方式以及技术贸易、许可证交易等非股权方式也在国 际产业转移中发挥了重要作用，日益多元化的转移方式为国际产业转移向纵深发展注入 了新的活力，使国际产业转移的方式趋于多元化。 ( 2 ) 企业抱团转移趋势明显 从企业迁移的行为来看，开始由以往单纯考虑生产要素的单个企业迁移到开始注重 生产流程协作配合的“企业抱团迁移”，也就是整个产业链的转移。企业抱团转移以龙头 企业和大企业为核心，而且龙头企业和大企业社会协作程度高，一家龙头企业和大企业 投资往往会带动一批相关行业的大量投资，形成“龙头”带“配套”，“配套”引“龙头”的良 性发展格局【州。由于这种转移方式大大节省了重建产业链的成本，也节省了企业适应新 环境的时间，因此备受推崇。 ( 3 ) 政府作用同趋重要 虽然政府不能改变产业转移的方向，但政府在产业转移过程中的作用越来越重要。 政府是一个地区发展的领导者，是政策的制定者与创新主体，担负着区域规划、建设经 营、管理的责任，这就决定了政府在投资软环境中处于规划、领导、指挥、协调的主导 地位。在以市场为主导的企业迁移行为受到政府的约束，产业转移将会是企业和政府动 态博弈的过程，政府在产业转移中的作用是可以影响产业转移的，其作用同趋重要。 ( 4 ) 我国产业转移速度加快 美国次级债危机引起的全球金融危机加速了国内产业转移的进程。金融危机对出口 导向型国家产生了重大影响，加速国内产业转移的进程。由于中国自身市场化改革的深 入和国际有效需求减少，迫使沿海地区相当一部分以出口为导向的中小型企业面临重重 困难，相当一部分中小型企业倒闭、破产。面临着严峻的考验，企业要么就地关门，要 么产业转移，要么升级换代。当然，更多的企业会选择产业转移或是产业升级，国内产 业转移呈现出加快发展的趋势。 1 0 硕i ：论文产业转移中企业和政府的行为决策研究 3 企业的行为分析 企业在产业转移中的行为是企业为适应环境的变化，对本企业产业布局进行区际调 整的整体性、长远性谋划，是属于微观层面的。而政府的行为是一个国家或区域为论坛 推动该地区经济的发展，对产业承接、产业外移进行的整体性、长远性谋划，是属于宏 观层面的。本文就对企业、政府分别进行研究，以此来更深入了解他们之间的关系。 3 1 企业的目标 就现有的文献和理论来看，企业的目标可以概括为：追求最大利润、承担不确定性 和风险、节约交易费用、销售收入最大化、创造顾客、获取竞争优势和实现租金最大化。 归根究底来说，企业的一切经营活动都是围绕利润最大化展开的，企业会选择转移，也 是为了追求利润最大化。陈建军( 2 0 0 2 ) 通过问卷调查的方式了解到企业通过产业转移可 以达到扩大市场、便于出口、便于生产协作、优化资源利用的目标，同时还可以产生广 告效应和资本效应瞄】。而产业转移中这些具体的目标都可以帮助企业达到利润最大化的 最终目标。 3 2 产业转移对企业的影响 企业是区际产业转移的主要载体，区际产业转移对企业可能产生的影响是多方面 的。无论产业转移对企业带来的是哪些方面的影响，从最终结果来看，这些方面都是影 响企业利润的。可以说，企业通过产业转移很好的达到了追求利润最大化的目标。 3 2 i 正面影响 ( 1 ) 降低成本 欠发达地区由于生产要素利用率比较低，价格相对较低，发达地区的企业转移过来 可以享受到较为便宜的生产要素。企业产业转移之后，会降低土地使用成本、劳动力使 用成本、资源使用成本等生产要素成本。另外，区际产业转移可以降低企业的税负，欠 发达地区政府为了吸引企业来投资一般会提供诱人的金融服务、简化的审批程序以及优 惠的税收待遇等。 ( 2 ) 扩大市场和提高知名度 企业进入新的地区，离当地的潜在消费者更加接近，可以降低产品的销售和服务成 本，同时提高产品在当地的知名度，开拓了市场空间，扩大了国内销售量，并有利于向 海外扩张，扩大出口，有效扩大国内外市场。跨区域的投资也能体现企业的实力和战略， l l 3 企业的行为分析硕i ：论文 在企业扩大市场的同时可以提高企业的知名度【2 2 】。 ( 3 ) 便于生产协作 企业转移之后，一般都靠近原材料产地，便于生产资源的运输和利用；在欠发达地 区，企业在融资方面的要求更容易得到满足；转移之后还可以避免贸易壁垒。我国地方 政府被赋予了对所辖地区相对独立的行政、经济等方面的职能，这一定程度上导致了全 国市场的分割，地方政府其为了保护本地的企业的利益往往会设立一定的贸易壁垒，增 加区外产品的销售成本，从而阻碍区外产品的进入。而区际产业转移，由直接的贸易往 来转为当地生产销售的直接投资方式，从而避免了经济磨擦【3 3 1 。这些方面的改善都便于 企业的生产协作。 ( 4 ) 促进企业升级发展 随着企业所在行业生命周期进入衰退期，技术能产生的收益越来越少，企业转移到 欠发达地区可以提高技术的利用率，延长技术的寿命。企业可以通过引进技术、吸引人 材、充分利用陈旧设备，为企业进一步发展创造条件，实现企业的升级发展。 3 2 2 负面影响 从整体上来说，企业可以通过产业转移获得更好的发展机会，但在这个过程中也会 产生转移之前不曾遇到的问题。上海产业转移咨询服务中心咨询部部长茅蔚晔( 2 0 0 8 ) 认 为，企业退出一个地区、进入一个地区都面临着壁垒，都需要付出成本。同时，不少企 业因为搬迁而出现大量高层离职而不得不重新招募人员，这会为企业带来诸多问题。转 移企业通常会发现，要么是招不到有能力的高层管理人员，要么是原来企业已经习惯的 人力资源方式不再适合新的人群，而面临企业不得不自行进行调整的“高难度动作”。另 外，一般企业都已经与原所在地政府建立了良好的合作关系，而搬迁后，由于各地政府 的不同，这些新关系需要以新的规则去重新建立，这通常也会给企业带来比较大的工作 量。 3 3 企业转移决策 并不是所有的企业都有转移的必要性，对于其转移决策判断借鉴企业迁移行为理 论。企业迁移的动力是区位推力和吸力的合力。其中，推力主要有企业内因和外部原因。 内因主要与企业扩张有关，即在当前区位限制了企业扩张，或者当前区位的代表性有限 时，企业就有了迁移的要求。外部原因主要包括到达企业所在地较困难、远离市场、现 有建筑物损坏、政策环境不好、劳动力供给不充足、房屋购买和租用成本过高，这些因 素都会成为企业迁出的动力。吸引企业迁入的因素与推力正好相反：有足够的空间，接 近分销商、供应商和顾客，劳动力供应充足、生产成本低、并且房地产价格合适、适宜 居住等。可以看到，影响企业迁徙的因素是非常多元化的，考虑企业是否又迁徙的必要 1 2 硕j ：论文 产业转移中企业和政府的行为决策研究 性也会变得很复杂。为了解企业迁移决策，假设： ( 1 ) 企业是理性经济人，其目标是实现利润最大化； ( 2 ) 单个企业在产品与要素市场上都是价格的接受者； ( 3 ) 企业原本处于区域0 ，其他区域为l ，2 ，3 则企业的利润函数可以表示为：磊= 只q 一墨五 其中i 为企业所处区域；只代表价格：蟛代表年产量；吩为投入要素价格向量， 墨= ( ，兄“) ；置为投入要素向量，五= ( j r l ，x 2 ) 。则企业在原区域获得的年利 润2 昂q r 五，转移成本为g 。 当企业在另一个区域的所获得的年利润扣除迁移到另一个区域所需成本后其收益 仍然比该企业在原区域生产获得的年利润多的话，企业就会转移到另一个区域。但是， 企业并不是只要有这样一个满足条件的区域存在就会转移。在实际中，每个企业总有一 个最低年利润目标万的存在，只有当企业在原区域不能达到其最低利润目标万，而且 转移到另一个区域会得到更多利润的情况下，企业才会选择转移。可以得到符合现实中 企业迁移决定的公式： 只q r 五一q - ， 舢 o ( 3 2 ) 智( 1 + ，) 、7 3 4 企业转移地点决策 在企业判断有转移的必要性之后，只是明确了有这样一个区域选择，企业可以获得 比现在更多的利润，而这样的区域，大多数情况下是不止一处的。产业转移就是企业的 区位调整，要在这么多区位中选择最适合企业转移的区域，不同的学者也有不同的看法： 韦伯主要从降低生产成本的角度来阐述企业的最优区位选择，他认为，在众多影响工业 产品成本的因素中，运输成本、劳动力成本和聚集力要素是“随生产地的区位变化而变 1 3 3 企业的行为分析 硕。 ：论文 化”的因素。如果一个地区由于生产聚集力所节约的费用大于因区位变化引起的运输成 本和劳动力成本的增加，那么，企业区位的调整是合理的【l2 j ；p e l l e n b a r ge ta 1 ( 2 0 0 2 ) 认为 企业的区位行为是企业与供应商、政府以及其他机构就价格、工资、税收、补贴、基础 设施和其他企业生产过程中的关键因素进行谈判的结果川；而以廖什( a l o s h ) 为代表的 市场学派强调企业区位的选择必须充分考虑市场因素，尽量把企业安排在利润最大的区 域，运输成本最低、劳动力成本最低的区位不一定是能够保证最大利润的区位。因此， 在企业的区位选择中，应该将成本、收入和利润等因素综合考虑，选择市场范围最大的 区域。 综上，企业区位的调整选择过程还是应该从利润最大化出发，就是应该选择满足以 下条件的区域i ： m a x ( t q l k i 五t 一乙1 ) s 1 p ；q i r x i c i x o o 万。一 万 从资本投资的角度来看， ( 喜簖吲 珐窆丢粤一q 卜o - t = l ( 1 + ，) ( 3 3 ) 就是选择满足以下条件的区域i ： ( 3 4 ) 企业在是否进行转移决策和转移地点决策时，都主要考虑企业在区域i 的利润函数 乃= 只q 一8 五和转移成本c ；，即取决于转移后收益值# q r 五一g 的大小。其中年产 量q 、要素投入量置是由企业在生产经营中决定，产品价格只和要素价格r 由区域决 定。由于区域之间的经济发展、企业竞争状态不同，其区域内的产品价格是不同的，但 某一特定区域的产品价格p 是固定的。另外，由于区域内拥有自然资源、劳动力、土地 等生产要素的情况不同，区域内的要素价格也是有所不同的，要素价格基本上是由市场 决定的，但当地政府可以影响要素价格。产业转出区政府和产业转入区政府的政策是影 响转移成本c ；的主要因素，对企业来说，其所在的产业转出区政策是固定的，而产业转 入区政策是企业重点考虑的因素。产业转入区政府提供优惠越多，转移成本c 越小 一个区域的产品价格只越高、要素价格r 越低、政府提供的优惠越多，企业转移后 收益p q r 置一g 就越大，该区域对企业吸引力越大。企业在转移地点决策时，会综 合考虑这些因素，从追求利润最大化出发，转移到能使迁移后收益q 一足五一c 达到 最大的区域。综合来看，企业在产业转移决策中的影响因素主要为区域产品价格只、要 素价格冠和政府提供的优惠政策量。企业转移地的最终选择是在企业和政府共同作用下 决定的。 1 4 硕上论文 产业转移中企业和政府的行为决策研究 3 5 企业转移方式决策 企业转移方式的选择最典型的理论就是邓宁( 1 9 7 6 ) 的国际生