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战后发达国家高等教育机会甲等进程分析 中文提要 战后发达国家高等教育机会平等进程分析 中文提要 追求高等教育机会平等是战后发达国家高等教育发展的源动力之一。第二次世界 大战以来，以美国为代表的发达国家高等教育获得了长足的发展，高等教育机会 逐步由不平等走向平等。 第二次世界大战以来，发达国家政府出台相关高等教育政策、法令，高等教育规 模持续扩大，高等教育结构不断调整，高等教育办学形式日趋多样，高等教育资金来 源多渠道化等等。这一系列改革变化在实现高等教育机会平等进程中发挥了不可替代 的作用，成为促进高等教育机会平等进程的主要内容。而高等教育机会平等的实现对 高等教育系统自身也产生了深远的影响，即高等教育机会平等进程效应，表现在：高 等教育概念内涵日趋丰富。质量观多元化课程设置弹性化等等。 毋庸置疑，发达国家高等教育机会平等进程中，政府的积极介入发挥了主导作用； 市场机制也积极地调节着机会平等的进程；另外，来自高等教育系统自身的改革也大 大促进了机会平等的推进。因此，政府、市场、高等教育系统自身三支力量相互作用。 共同促进高等教育机会平等的实现。这一点对加速我国高等教育机会平等进程无疑具 有重要借鉴意义。 关键词：发达国家高等教育机会平等 作者：李云芳 指导老师：许庆豫教授 一a n a n a t v i so n t h e po c e s s o e q u a l o p p o r t u n i t y f o h i g h e r e d u c a t i o n i n d e v c l e p e d c o u n t q a a e r w o r 1 d w a r ，t w ，o 。a b s t r a c t 。 a na n a l y s i so nt h ep r o c e s so f e q u a lo p p o r t u n i t yf o rh i g h e r e d u c a t i o ni nd e v e l o p e dc o u n t r ya f t e rw o r l dw a rt w o a b s t r a c t s e e k i n ge q u a lo p p o r t u n i t yf o rh i g h e re d u c a t i o ni so n eo ft h em o t i v ef o r c e si nt h e d e v e l o p m e n to fh i g h e re d u c a t i o ni nd e v e l o p e dc o u n t r ya f t e rw o r l dw a rt w os i n c ew o r l d w a rt w o ，h i g h e re d u c a t i o ni nd e v e l o p e dc o u n t r yw i t ha m e r i c a na si t sr e p r e s e n t a t i v eh a s m a d ec o n s i d e r a b l ep r o g r e s s ，a n dt h eo p p o r t u n i t yf o rh i g h e re d u c a t i o nw e n tf r o mi n e q u a l i t y t oe q u a f i t ys t e pb ys t e p s i n c ew o r l dw a rt w o ，p r o m u l g a t i n gr e l e v a n tl a w s o fh i g h e re d u c a t i o nb y g o v e r n m e n t s ，r e g u l a t i n gt h es t r u c t u r eo f h i g h e re d u c a t i o n ，o p e n i n gu pm o r et y p e so f h i g h e r e d u c a t i o n ，r a i s i n gf u n d sf o rh i g h e re d u c a t i o nt h r o u g hv a r i o u sc h a n n e l s ，a l lo ft h e s ee r e m a i nc o n t e n t sp r o m o t i n ge q u a lo p p o r t u n i t yf o rh i g h e re d u c a t i o n w h i c hp l a y e da v e r y i m p o r t a n tr o l ei nt h ep r o c e s so fe q u a lo p p o r t u n i t yf o rh i g h e re d u c a t i o n h o w e v e r , t h e r e a l i z a t i o no fe q u a lo p p o r t u n i t yf o rh i g h e re d u c a t i o nh a dap r o f o u n de f f e c to nt h ew h o l e s y s t e mo f h i g h e re d u c a t i o n ，t h a ti s ，e f f e c t sf r o mt h ep r o c e s so f e q u a lo p p o r t u n i t yf o rh i g h e r e d u c a t i o n f o re x a m p l e ，t h ea b u n d a n tc o n n o t a t i o no fc o n c e p to nh i g h e re d u c a t i o n ，t h e p l u m l i s m o f q u a l i t y v i e w o i b h i g h e r e d u c a t i o n ，t h e f l e x i b i l i t y o f c o u r s e o f f e r e d a n ds oo n i nt h ep r o c e s so fe q u a lo p p o r t u n i t yf o rh i g h e re d u c a t i o n ，a c t i v ep a r t i c i p a t i o nb y g o v e r n m e n tp l a y e dal e n d i n gr o l e ，c o m p e t i t i o nf r o mt h em a r k e ts y s t e ma c t i v e l yp r o m o t e d t h ep r o c e s so f e q u f lo p p o r t u n i t yf o rh i g h e re d u c a t i o n ，a n dr e f o r mf r o mt h es y s t e mo f h i g h e r e d u c a t i o ni t s e l fc o n t r i b u t e dt o om u c ht oi ta sw e l l i naw o r d ，g o v e r n m e n t ，m a r k e lt h e s y s t e mo fh i g h e re d u c a t i o n ，t h r e ek i n d so ff o r c e ，j o i n f l ya c to nt h ep r o c e s so fe q u a l o p p o r t u n i t yf o rh i g h e re d u c a t i o n u n d o u b t e d l y , t h i sp o i n tc a nb eu s e df o rc o r r e s p o n d i n g r e f e r e n c ei nt h ep r o c e s so f e q u a lo p p o r t u n i t yf o rh i g h e re d u c a t i o ni n0 1 ec o a n i l y k 斜w o r d s ：d e v e l o p e dc o u n t r y ；h i g h e re d u c a t i o n ；e q u a lo p p o r t u n i t y w r i r e nb yl iy u n f a n g s u p e r v i s e db yp r o f e s s o rx uq i n g y u i l y6 46 0 17 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：查盘蔓日期：趔! 上、 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名 导师签名 目期：弘“、f 、， 日 期：i ! ! 生：上! 战后发选国家高等教育机会平等进程分析第一章引言 一、研究背景及意义 ( 一) 研究背景 第一章引言 自第二次世界大战以来，世界国际形势风云变幻，社会生活的各个领域已经发生 抑或正在发生史无前例的变化，高等教育领域伴随社会的变化，同样处于持续的变化 过程之中。当今，尤其是居世界教育主流地位的发达国家的教育相继完成了中等教育 的普及，实现了高等教育的大众化，一些发达国家甚至实现了高等教育的普及化，为 世界教育史写下了光辉灿烂的一页：为人类文明的进步和人类素质的提升做出了卓越 的贡献。 战后，发达国家先后实现了中等教育的普及，中学毕业生数的大量增加，高等教 育规模的持续增长，这一过程充分体现出“高等教育机会平等”的理念。现在，在发 达国家，最大限度地让尽可能多的人接受符合自己能力、兴趣、需要的高等教育，已 经成为发达国家高等教育的基本价值取向。 在高等教育持续扩展，高等教育机会日益增加和高等教育不断走向平等的过程 中，理论研究奉献了自己不可或缺的贡献。在上个世纪二战后的半个世纪里，教育机 会平等和高等教育机会平等，始终贯穿于多种学科的理论研究之中，成为理论研究的 永恒主题。理论研究直接强化着或引导着社会的民主化、教育的民主化和教育的平等 化思潮。不仅如此，理论研究充分揭示了教育和高等教育的多方面价值。高等教育乃 是社会进步的巨大动力和个人改变自身命运的基本的与必备的条件，这样的观点已经 成为普遍的和公认的价值观念。在这样的情形下，高等教育机会平等获得了更为充分 的存在基础，社会、政府和个人也因此更有理由追求高等教育机会平等。一些发达国 家采取了具体的政策，旨在促进高等教育机会平等，并取得引人关注的实际结果。 在上个世纪晚期，日本高等教育毛入学率为4 0 9 ，英国为2 6 9 ，德国为4 1 1 。 郑若玲：理论来源并服务于实践回眸2 0 世纪的世界高等教育，高等教育2 0 0 2 年第5 期。 i 战后发达国家高等教育机会平等进程分析第一章引言 根据美国著名的教育社会学家马丁特罗的高等教育发展阶段理论，上述发达国家高 等教育已由精英型阶段迈入了大众化阶段，而美国高等教育毛入学率为8 1 8 ，已经 从战前的高等教育大众化阶段进入高等教育普及化阶段。2 高等教育入学人数的激增， 体制、结构、层次的多样化，规模的扩充，导致了高等教育性质的深刻变化。高等教 育因此也被称为“中学后教育”或“第三级教育”，不再与大学教育等同。在精英型 高等教育阶段，接受高等教育被看作是少数有权势阶层才能享有的特权，绝大多数人 被拒之于象牙塔之外；在大众化高等教育阶段，人们逐渐视接受高等教育为那些具有 一定资格者的权利；当高等教育的毛入学率达到或超过适龄人口的5 0 ，即普及化高 等教育阶段时，接受高等教育逐渐被看作是普遍性的权利。 以上简述了本选题研究的宏观背景、教育背景和一些发达国家的高等教育发展现 状与高等教育机会平等的现实结果。依托这些背景观照本选题，人们能够从纷繁复杂 的背景中抽取高等教育机会平等的进程及其趋势。 ( 二) 研究意义 本选题从推进高等教育机会平等进程的立场出发分析战后发达国家( 美、日、英、 德) 高等教育的发展、改革历程，旨在促进高等教育平等理论的研究，深化高等教育 机会平等理论丰富高等教育研究的思路。从高等教育机会平等的视角揭示高等教育 动态变化和发展的内容，无疑能够帮助实现本论文的立意。 不仅如此，本文的研究，还具有一定的实践意义。高等教育与社会的政治、经济、 科技和生活之间存在着重大的密切关系，人们更多地是从这种关系出发探讨高等教育 发展并为之决策。然而，高等教育的持续发展与高等教育机会平等进程之间的关系， 同样应该是人们审视高等教育发展的重要思路。就高等教育的持续健康发展而言；以 及引导人们更好地理解高等教育的重大社会政治、经济、文化的价值，启发人们更好 地关注高等教育的具体问题而言，这样的思路具有独特的意义。 二、研究思路 论文包括四个部分。第一，介绍教育机会平等和高等教育机会平等概念的演变阶 2 郑若玲：理论来源并服务于实践回眸2 0 世纪的世界高等教育，高等教育2 0 0 2 年第5 期。 2 战后发达国家高等教育机会平等进程分析 第一章引言 段，分析几种有代表性的西方学者关于教育机会平等概念的解释；在借鉴西方学者界 定的“高等教育机会平等”概念的基础上界定本论文的高等教育机会平等概念；并从 经济、政治、伦理、教育学视角阐述发达国家高等教育机会平等进程的理论基础。第 二，从推进高等教育机会平等进程的角度出发，分析美、日、英、德四国自二战以来 高等教育系统的形态变化，即高等教育机会平等进程的主要内容，包括这些国家的民 主化教育政策，高等教育结构的调整，学生资助体系和补偿措施的完善，多元化高等 教育招生体制的发展，并总结出这一复杂过程的若干特征。第三，讨论高等教育机会 平等进程的效应。高等教育机会平等进程的推进，导致高等教育形态的变化。在这一 部分，笔者主要分析高等教育机会机平等进程的推进对高等教育课程、高等教育形态、 高等教育质量及功能产生的影响。第四，基于前三部分的讨论，借鉴发达国家高等教 育机会平等进程的经验，就如何促进我国高等教育机会平等进程，提出本文的看法及 建议，并从理论上归纳分析高等教育机会平等进程的意义。 三、研究方法 本文的研究方法包括，其一，文献学研究方法。笔者试图从马克思主义的立场收 集与本选题相关的资料，并按一定的研究思路分析整理繁浩的资料：在此基础上进行 理论加工，归纳相关的理论观点。其二，比较研究方法。运用比较研究方法中的过程 比较、异类比较和同类比较分析发达国家高等教育机会平等进程，考察不同高等教育 机会平等进程的特征与共性。 战后发达国家高等教育机会平等进程分析第二章高等教育机会甲等概念的界定、理论渊源和社会基础 第二章高等教育机会平等概念的界定、理论渊源 和社会基础 一、西方教育机会平等概念的历史演变 教育机会平等概念产生于高等教育实践，并随着实践的发展而变化着。西方最早 提出“教育机会平等”概念的学者可追溯到古希腊时代的柏拉图，柏拉图是西方第一 位提出实施初等义务教育主张的思想家，他的关于儿童教育入学机会平等思想对后来 西方教育机会平等的民主思想的发展产生了重要影响。3 1 9 世纪是一个重要的转折点， 哈尔西( a h h a l s e y ) 认为，艾尔弗雷德马歇尔( a l f r e d m a r s g a l l ) 关于中产阶级教 育的理论为教育机会平等概念的确立奠定了重要基础。4 在艾尔弗雷德马歇尔这里， 中产阶级教育与精英教育有着质的区别，前者的目标、内容和规模与中产阶级发展和 社会经济的需要更为贴近，反映了中产阶级的利益需求和精神追求。托尔斯顿胡森 依据其哲学基础认为教育机会平等概念经历了保守主义阶段，自由主义阶段，激进主 义阶段。 ( 一) 保守主义关于“教育机会平等”的概念 最初的教育机会平等概念，被称为保守主义的教育平等。这一概念在多数工业国 家直到第一次世界大战之前始终占有主导地位。它的哲学是，上帝使所有的人具有不 同的能力，而尽可能充分地利用这种能力则是各人自己的事情。保守主义甚至认为： 上帝赋予每个人的能力与他因出生而归属的社会等级或社会阶级是一致的。 保守主义主张取消持续性淘汰的中学入学考试，建立综合的中等教育，这些改革 促进了教育机会的平等。却在教育实践中弱化了教育质量。因此，保守主义一方面向 所有学生进行同样的正规教育，使他们得到同样的对待；另一方面则在积极提倡并实 际地实施英才教育系统，希望在规模庞大的中等教育实践中选拔精英人才，并因而产 3 吴德刚著；中国全民教育问题研究一一兼论教育机会平等问题，教育科学出版社，1 9 9 8 年版第2 6 页。 4 吴德刚著t 中国全民教育问题研究一一兼论教育机会平等问题，教育科学出版社，1 9 9 8 年版，第7 4 页。 4 丝基蕉姿曼墨蔓篓塑亘塑! 叁：竺篓矍坌堑 蔓三童壹箜墼童塑! 盒里箜堡垒盟墨窒：堡堡塑塑塑垫金墨墨! ! 生了更大的不平等。5 很明显，保守主义的教育机会平等只强调入学机会上的平等。 ( - - ) 自由主义关于“教育机会平等”的概念 自由主义哲学是支配教育机会平等概念的另一哲学，该哲学认为，每个儿童从出 生起就具有某些智力上的天赋或某些较为稳定的能力。至于教育系统，则应当把它设 计成能够消除经济障碍和( 或) 社会障碍( 外部障碍) 的个人本领。因而，自由主义 呼吁义务教育方面的平等，主张缩小义务教育阶段的差别，实现统一的义务教育，向 各社会阶层的儿童丌放。6 与保守主义不同，自由主义哲学关于教育机会平等除了入学机会平等外，还看到 了社会经济因素对学生取得学业成就产生的影响。所以主张，为了充分体现教育机会 平等，应采取各种补偿措旖，以便使每个天赋、能力和需要不同的人，享有在教育中 取得平等学业成就的机会，从而保证学业成就的教育机会平等。 ( 三) 激进主义关于“教育机会平等”的概念 激进主义教育机会平等概念也称社会学的平等概念。与自由主义相比，两者之间 的主要差别是对教育的作用理解不同。自由主义认为应消除教育系统外部障碍，从而 使每个儿童所具有的天赋能力得到和谐发展，即在消除了外部障碍后，学业成败首先 要归因于学生自己；激进派则认为，学生在学业上的成功正像失败一样，主要应该归 因于学校状况尤其是教学的组织。不同的儿童进入了不同的学校，并因此形成不同的 学业成绩。 激进主义教育机会平等概念成为后来的追求实现职业生涯和生活质量平等，即整 个“人生机会平等”的主要思想动力。在激进主义教育机会平等概念的视野中，教育 平等成为含义广泛的平等，既存在于学校教育过程之中，也超越学校教育过程。成为 具有更加宽广的社会背景的行动。7 综观上述三种平等概念，可以看出，教育机会平等问题不仅是一个教育问题，而 且也是一个复杂的社会问题。 5 张人杰主编国外教育社会学基本文选，华东师范大学出版杜，1 9 8 9 年版第2 0 6 ，2 0 7 ，2 0 8 页 6 张人杰主编，国外教育社会学基本文选华东师范大学出版杜，1 9 8 9 年版，第2 0 9 页。 张人杰主编：国外教育社会学基本文选，华东师范大学出版社，1 9 8 9 年版第2 1 7 页。 5 瞌后发达国家高等教育机会平等进程分析第二章高等教育机会，f 等概念的界定、理论渊源和社会基础 二、西方关于教育机会平等概念的几种不同的解释 以上列举了三种主要的具有相对明确含义的教育机会平等概念。实际上，在西方， 关于教育机会平等问题的研究是一个倍受教育学、社会学学科理论界重视的课题。许 多学者都曾对其进行过探讨，然而，他们的见解是如此复杂，以至于很难将其归纳入 某一种思想流派。因而，本文在简要梳理三种主要的教育机会平等观念之后，分别再 介绍一些影响广泛的学者的教育机会平等观念。 自二十世纪六、七十年代以来，发达国家普遍兴起的高等教育改革浪潮无不蕴含 着“机会平等”的理念。什么是教育机会平等? 可谓仁者见仁，智者见智。为了便于 研究，笔者首先介绍几种西方关于教育机会平等概念的不同解释。 ( 一) 埃维茨的教育机会平等观 英国学者埃维茨认为，2 0 世纪初期，教育机会平等还远没有成为人们普遍关心的 问题，第二次世界大战从根本上促进了人类对待社会公正以及社会责任感的态度方 式。教育机会平等问题逐渐引起更多人的重视。根据埃维茨的解释，教育机会平等观 念具有以下三层涵义：第一，每一个人不论其先天获得的潜在能力如何，都应当享受 平等的教育资源；所有的学校都应当标准化( 即废除等级学校) 。第二，每个儿童不 论其社会生活的背景如何，对智力商数相同的儿童采取同样的教育态度。第三，对于 地位不利儿童( u n d e rp r i v i l e g e dc h i l d r e n ) ，不仅要采取相同的教育，而且要采取“积 极差别待遇，( p o s i t i v ed i s c r i m i n a t i o n ) 措施。8 ( 二) 胡森教育机会平等观 胡森从历史与逻辑一致的原则出发，揭示了教育机会平等概念的内涵。胡森认为 教育机会平等可以有三个涵义。第一，可以指个体起点的平等，即“每个人都有不受 任何歧视地开始其学习生涯的机会，至少是在政府所办的学校中开始其学习的机会。” 第二，可以指教育过程中的平等，“也就是说，可以考虑各种不同但都以平等为基础 的方式对待每一个人，不论其人种和社会出身状况。”第三，可以指最后目标或上述 。吴德刚著t 中国全民教育问题研究一一兼论教育机会卜等问题。教育科学出版杜，1 9 9 8 年版，第7 8 页。 6 战后发达国家高等教育机会平等进程分析第二章高等教育机会平等概念的界定、理论渊源和社会基础 三方面的综合，即“在制定和施行教育政策时应列入一些措施，俾使入学机会更加平 等，进而使学业成就的机会更加平等。在这一意义上，教育面前人人平等可以视为一 项目标，或者被看作一组指导原则。”9 ( 三) 、科尔曼教育机会平等观的解释 1 9 6 6 年，美国约翰霍布金斯大学的詹姆斯科尔曼教授受权执行“1 9 6 4 年民 权法”，调查了4 0 0 0 所学校和6 0 0 0 0 0 0 学生，并在调查报告教育机会平等中提出 教育机会平等是一种多元的观念。科尔曼认为教育机会平等首先是指所有的儿童必须 在同样的学校学习同样的课程；其次，不同的儿童会有不同的职业前景，教育机会平 等必需向每种类型的学生提供不同的课程；再次科尔曼认为机会寓于课程的接触之 中，教育机会平等有赖于学校的教育效果；最后，科尔曼主张，学校教育效果的机会 平等应该被另一种思想即种族合校的标准取代。0 科尔曼认为教育机会平等涉及到学 校的投入和教育效果，包括进入教育系统的机会平等，参与教育的机会平等，教育效 果或结果的平等，教育对生活前景机会影响的平等。 ( 四) “经合发展组织”( o e c d ) 教育机会平等观的阐释 美国、英国及西德等2 1 个国家所组成的“经济合作与开发组织”( o e c d ) 于1 9 6 5 年指出，教育机会平等主要有三种意义：( 1 ) 能力相同的青年不论其性别、种族、地 区、社会阶级等等，都具有相等机会，接受非强迫性教育：( 2 ) 社会各阶层的成员， 对于非强迫性的教育，具有相等的参与比率；( 3 ) 社会各阶层的青年具有相等的机会 以获取学术的能力。“ 很明显，随着教育实践的不断发展变化，教育机会平等概念亦日趋丰富其内涵 同益广泛。就目前人们比较一致的认识而言，主要有三个层次：第一是指人们入学机 会的平等( 包括学校条件的平等) ；第二是指学业成就机会平等；第三是指与以上两 张人杰主编；国外教育社会学基本文选华东师范大学出版杜，1 9 8 9 年版，第1 9 5 页。 ”詹姆斯科尔曼：教育机会均等的观念转引自张人杰主编：国外教育社会学基本文选华东师范大学出 版社1 9 8 9 年版第1 8 2 4 1 8 4 页。 “吴德刚著。中国全民教育问题研究一一兼论教育机会s f 等问题教育科学出版杜，1 9 9 8 年版，第8 0 页。 7 垫旦煞垫旦塞壶篁墼亘堂 叁里簦堂星坌堑 笙三童盘箜墼蔓塑! 盒! 筻堡鱼塑墨室：堡堡塑塑塑垫叁量壁 层次直接有关的受教育后的就业机会的平等。1 2 三、高等教育机会平等进程的理论渊源和社会基础 教育机会平等包容着高等教育机会平等，并给予高等教育机会平等概念深厚和丰 富的理论启发。综合上述教育机会平等概念，基于马克思主义的立场、观点和方法， 本文认为，人们理解高等教育机会平等的正确视角应该是，第一，从历史唯物主义角 度来看，高等教育机会平等是相对的，不平等、差异性的存在是绝对的。在一定的时 期内，高等教育机会平等的程度是相对有限的，高等教育机会平等的概念及其衡量的 标准具有明显的动态特征，这是理解高等教育机会平等的一个总体性原则。其次，本 论文所指高等教育机会平等主要是指机会“起点”上的平等，而不是“结果”上的平 等，因为个体的遗传因素、天赋不可避免地具有差异性，因而不可能达到“结果”上 的平等，这是从发生学角度理解高等教育机会平等问题的现实思路。“起点平等”主 要指向( 宏观) 教育制度的性质。”。再次，高等教育机会平等是指对性别、宗教、 种族、社会经济地位、居住地区、文化差异等对个体高等教育机会消极影响的最大限 度的克服，从而使每个人都可以进入中学后教育机构，但是由于人们能力、兴趣等方 面的差异，不同的人在接受教育的内容上存在区别：即高等教育领域内部存在长期与 短期、学术性与职业性等课程类型是合理的。h 第二次世界大战后的和平时期，高等教育机会平等概念不仅直接接受教育机会平 等概念的思想资源，而且广泛地吸取社会变化和社会进步过程中的理论启发。二战之 后，各国既迫切需要大力发展经济，以弥补战争带来的重创，又给经济的大发展提供 了良好的政治环境。而经济的大繁荣又有赖于各级各类人才的培养，不但需要掌握高 级先进技术的科学家、理论家、实践家，而且需要一大批有文化科学知识的熟练劳动 者。开发人力资本是发展经济的必要条件，是战后各国进行教育大投资的首要因素。 在这样的社会形势下，“人力资本”理论应运而生，人们的教育价值观随之迅速变化， 极大地刺激了高等教育的发展。高等教育与发展经济的密切关系引起社会的高度重 视。 “吴德刚著t 中国全民教育问题研究一一兼论教育机会平等问题教育科学出版社1 9 9 8 年版，第8 5 页。 u 吴康宁著t 教育杜会学人民教育出版杜1 9 9 8 年版，第1 1 2 页。 “徐小洲著t 当代欧美高教结构改革研究，内蒙古大学出版社，1 9 9 7 年版，第1 8 3 页。 8 监篮婆凰家两筹教育机会1 p 等进程分析第二章高等教育机会平等概念的界定、理论渊源和社会基础 从政治视角看，高等教育与社会民主建设的关系随着法西斯主义的彻底垮台，民 主运动的日益高涨越来越受理论研究者的青睐；资本主义世界内部，人民日渐觉醒的 民主意识，这一切反映到教育上表现为教育的民主化运动。教育的民主化要求把教育 从有产阶级的特权变为每个公民都能享受的平等权利。 从科技上来看，二战后科技发展进入了一个崭新阶段，原子能、电子计算机和空 间技术的发现和利用，这一切都使人们认识到，发达的高科技成为决定国际逐鹿胜负 的首要因素。由此，也就不难理解在二十世纪五、六十年代，发达国家相继出现高等 教育高速发展的现象，包括高等教育机会的大量增加和对高等教育质量的追求等等。 另外，西方发达国家在二战期间和战后初期激增的新生婴儿至6 0 年代已达到高 等教育的适龄入学年龄，“入学人数爆炸”的现象是高等教育所受的最重要的压力之 一。从2 0 世纪5 0 年代末到6 0 年代初，在校人数增加了1 倍甚至2 倍，决策者和学 术界逐渐意识到，正在出现的问题不可能仅仅通过扩大学校的途径得到解决，也不可 能沿用过去的提供“更多的同样机会”的政策。数量的扩大导致了新的质量问题，为 少数人服务的高教结构已不适应不断扩大的学生群体的广泛的能力、兴趣和动机需 求。”所有这些经济、政治、科技、人口等因素必然导致高等教育机会平等进程的推 进。 上述总括的高等教育机会平等的理论渊源和社会基础的更为具体的内容表现在 以下几个方面。 ( - - ) “国家危机论” 上个世纪6 0 年代以后，随着经济和科技的进步，世界各国把角逐的焦点逐步从 军事领域转向了经济领域。而发展科技是推动经济发展的最重要要素之一，科技的发 展有赖于教育尤其是高等教育事业的发达，因此发展高等教育事业被各发达国家视为 关系国家安危和生死存亡的一个关键因素，也即“国家危机论”。战后初期，美国联 邦政府就明确提出战后的时代是一个“危机的时代”，要把发展高等教育作为“对付” 人类世界范围的危机的至关重要的“手段”。1 9 5 8 年美国国会通过了国防教育法， 使教育成为而后十余年国家优先发展的战略重点。到了上个世纪8 0 年代上半期，美 5 【加】约翰范德格拉夫等编著t 学术权力一一七国高等教育管理体制比较t 浙江教育出版社，2 0 0 1 年版第9 页。 9 战后发达国家高等教育机会平等进程分析第二章高等教育机会平等概念的界定、理论渊源和社会基础 国再次提出“国家在危险中，教育改革势在必行”，m 充分显示美国发展包括高等教 育在内的整个教育事业进步的决心。战前英帝国的衰落以及二次世界大战的经验教训 告诉英国人，现代战争的胜败在很大程度上取决于参战国的科技实力及其在军事上的 应用。1 9 4 4 年英国政府颁发了教育史上最重要的教育法，确立了教育领域中的新秩序。 德国从5 0 年代起产生了一种普遍的看法，即现代社会已进入了教育社会，而在教育 社会，教育对国家则具有命运攸关的意义。政府开始从整个国家经济、科技发展的角 度来重新考虑高等教育问题，使教育政策上升为国家最重要的政治议题。1 9 6 4 年，著 名学者皮希特在德国教育的灾难中疾呼，“教育的危机意味着经济的危机”，“经 济危机必然导致国家和社会的危机”。1 7 战后初期，日本政府即提出为“使日本从战 败打击下得以重建，为维护日本民族的生存和向前发展，最基本的任务是振兴学 术”。到了6 0 年代，则进一步强调“当今的世界是教育竞争的时代，竞争的胜败将影 响着每个国家的前途”，因此明确提出把“教育立国”作为政府的“基本方针”。” 战后初期各发达国家分别以不同的方式强调国家命运尤其系于高等教育，凸显高 等教育的重要战略地位。尽管教育能否救国以及如何救国不在本论文所关注范围之 内但却使公众对高等教育的重要战略地位有了重新认识，因而产生重要的社会效应， 为高等教育机会平等进程之路作了应有的政策准备。 ( 二) “高等教育民主论” “教育民主化是全世界所有国家和所有与教育有关的人最关心的问题”坶。教育 民主化运动首先从美国发起，大规模的教育民主化运动发起于2 0 世纪6 0 年代，其核 心内容与基本前提是教育平等，包括教育权利平等和教育机会平等。世界人权宣言 将“受教育权”确立为一项基本人权之后，人们对教育平等的关注更多地落到了教育 机会平等上。推行以“机会平等”为原则的高等教育民主化是欧美发展高等教育的又 一基本指导思想。美国总统高等教育委员会在1 9 4 6 1 9 4 7 年的为美国民主社会服 务的高等教育的报告中就明确提出，“我们的目标是使所有的青年人都有平等接受 ”际学飞主编：美国、德国、法国、日本当代高等教育思想研究上海教育出版社1 9 9 8 年版，第2 页，第3 页。 ”陈学飞主编t 美国、德国、法同、日本当代高等教育总想研究。上海教育| l j 版社1 9 9 8 年版，第3 页。 “陈学飞主编：美国、德国、法国、日本当代高等教育思想研究，上海教育出版社1 9 9 8 年版，第4 页。 ”1 9 9 7 年国际教育会议第3 5 届会议总报告书。转引自郑若玲：理论来源并服务于实践一一回眸2 0 世纪的世界高 等教育，高等教育。2 0 0 2 年第5 期。 l o 战后发达国家高等教育机会平等进程分析第二章高等教育机会平等概念的界定、理论渊源和社会基础 高等教育的机会”，认为“普及教育不仅是民主的义务而且是民主的需要，教育是民 主自由的基础”。战后初期，日本政府制定的教育基本法明确规定，全体国民均 享有与其能力相适应的受教育的平等机会，不能因种族、信仰、性别、社会身份、经 济地位或门第不同，而在受教育上有所差别。在德国，战后初期美英两个专家小组的 报告均强调，建议“高等学校必须向所有阶层的人丌放”。2 0 在英国，1 9 4 6 年发表的 巴洛报告旨在确定战后英国恢复时期的大学发展政策，这一政策为英国高等教育 政策逐步走向1 9 6 3 年的罗宾斯报告奠定了重要的基础。巴洛报告的一条重要 思想是，无论发生什么事，大学本科生教育决不能以魉牲数量来保证质量。2 o 很明显，“高等教育民主论”直接从理论上捍卫了高等教育机会平等，成为战后 推动高等教育机会平等进程的巨大动力。 ( 三) “人力资本论” 人力资本论是现代西方经济学的一个思想派别，产生于二十世纪5 0 年代中期， 盛行于6 0 年代，7 0 年代得到了新的发展，其主要代表人物有舒尔茨、丹尼森、贝克 尔等人。人力资本的核心是教育投资，教育投资是一种生产性投资，是使隐藏在人体 内部的能力得以增长的一种生产性投资，这种生产性投资比物力投资更有利，能带来 更多的利润。例如，美国1 9 0 0 年到1 9 5 7 年间，教育投资增长速度远远超过物力投资 增长速度，其所获利润结果为物力投资所赚回的利润增长了3 5 倍，同时教育投资增 加的利润则达到1 7 5 倍”。舒尔茨认为，“理想的投资方式，应该是增加那些可能产 生最佳预想受益率的资本形式，2 3 ”即人力资本投资的方式。因此，资本积累的重点， 应从物力资本转移到人力资本。而投资教育就是人力资本投资的体现形式。 人力资本理论从经济领域的投入与产出的关系出发，阐述了投资高等教育、大力 发展高等教育的理论意义，成为2 0 世纪六、七十年代促进高等教育机会平等进程的 经济学理论基础，对各国高等教育改革实践产生深远影响。人力资本理论在美国问世 后，相继传入德、英、f t 本等发达国家，以至于六、七十年代西方发达国家出现空前 2 0 陈学飞主编t 美国、德国、法国、日本当代高等教育思想研究上海教育出版社，1 9 9 8 年版，第5 页。 2 。王承绪，徐辉主编：战后英国教育，江西教育出版社1 9 9 年版，第2 7 7 页。 2 2 靳希斌编著i 教育经济学人民教育出版杜，1 9 9 7 年6 月第l 版第6 9 页。 ”【美】舒尔茨著教育的经济价值，吉林人民 l 版社，1 9 8 2 年版，第1 3 0 页转引自郑若玲：理论来源井服务于 实姨一一回眸2 0 谴纪的世界高等教育，高等教育，2 0 0 2 年第5 期。 l i 些星蕉姿旦窒壶董塾直塑i 叁垩筻墼霆坌堑塑三空壹筻熟童篓垒：匕篓堡垒鲤墨星! 型鎏遄婆塑堡垒基熊 的教育投资热，由此引发理论界有关数量与质量，成本与受益的讨论；为世界经济的 腾飞，社会的和平与稳定作出了巨大贡献。当然，在一些发展中国家，起因于人力资 本论的教育投资热被证明未达到应有的预期效果，但这对它的影响力似乎并不构成威 胁。从出发点来看，一方面，尽管人力资本理论其初衷是效益利润至上主义，并从理 论上保障了对人力资源的大量投入；然而。人力资本论却从理论上阐述了增加高等教 育机会的必要性为机会平等的实现提供了理论渊源，从而使一部分以前不可能接受 高等教育的人有幸成为高等教育服务的对象。从这一点来说人力资本理论毫无疑问 是高等教育机会平等进程推进的理论依据。 ( 四) “终身教育论” 第二次世界大战之后，资本主义国家的政治、经济、科技、文化、人口、生活方 式、价值观念等各种因素发生重大变化，传统教育在时代前进的潮流中显得难以适应。 1 9 6 5 年，法国成人教育理论家、活动家保尔朗格朗将“终身教育”作为国际教育会 议的议题提出以来，终身教育作为一种最有生命力的教育思想日益深入人心，在教育 领域引起了一场广泛而深刻的革命。终身教育强调学生，而不是课程。把教育看作是 一个过程，而不仅仅是知识的传播，把竞争减少到最低限度，使每一个人都能发挥其 才能，运用其切身经验，通过好奇心和疑问共同探讨知识。终身教育有效地缓解了传 统教育中某些负面特征，如限制性选拔的英才教育模式、内容方法上的单一性、以及 学校教育中固定陈旧的知识内容等产生的消极影响。 终身教育制度的核心是成人教育，这集中体现了终身教育的特点，即教育在任何 一点上都不中断，而是具有连续性和统一性，强调学校在向成人开放的同时，应为成 人提供广泛的教育机会和继续教育方面的多种选择。2 4 强调教育应使人们获得学习化 社会的基本生存手段，即“学会学习”，打破了以往大学与社会之间的森严壁垒，保 障了人们终身教育和终身学习的机会，如美国的电子教育；英国的“开放大学”；德 国的第二条教育途径和日本的广播大学；高等教育因此也f i 趋多样化、民主化。毋庸 置疑，从教育自身系统来说，“终身教育论”从理论上捍卫了高等教育机会平等进程 的合理性。终身教育强调教育的连续性和统一性，为成人提供了广泛的教育机会，从 2 4 单中慧主编：西方教育思想史，山西人民出版社，1 9 9 6 年版，第9 3 4 9 3 6 页。 1 2 战后发达国家高等教育机会平等进程分析第二章高等教育机会平等概念的界定、理论渊源和社会基础 时间维度上奠定高等教育机会平等的基础，为传统教育体制下因主客观因素未获得接 受高等教育的群体提供了再受教育的机会；大学与社会之间森严壁垒的打破横向上鼓 励通过非传统教育形式扩大高等教育机会。 深受终身教育思潮影响，2 0 世纪六七十年代发达国家各种非传统教育机构如雨后 春笋般出现，在教育组织形式上成为推动高等教育机会平等进程的中流砥柱。 ( 五) “罗尔斯的正义原则” 美国著名社会学和伦理学家罗尔斯从伦理学视角规范着教育的公平原则，他认为 “正义是社会制度的首要价值，正像真理是思想体系的首要价值一样”。他在作 为公平的正义一书中对正义原则作了重新阐述。表述如下：( 1 ) 每一个人对于一种 平等的基本自由之完全适当体制都拥有相同的不可剥夺的权利，而这种体制与适于所 有人的同样自由体制是相容的( 自由的原则) 以及( 2 ) 社会和经济的不平等应该满 足两个条件：第一，它们所从属的公职和职位应该在公平的机会平等条件下对所有人 开放( 机会平等原则) ，第二，它们应该有利于社会之最不利成员的最大利益( 差别 原则) 。同时，罗尔斯也提出了处理正义原则之间关系的优先原则：即自由原则优先 于机会平等原则，机会平等原则优先于差别原则。拍罗尔斯的正义观是人们在原初状 态下，即对自己的种族群体、智力、信仰、社会地位全然无知的情况下达成的一种契 约。其要义是平等地分配各种基本权利和义务，同时尽量平等地分配社会合作所产生 的利益和负担，坚持各种职务和职位平等地向所有人开放，只允许那种能给最少受惠 者带来补偿利益的不平等分配，更有利者在任何情况下都不应以有损于更不利者变得 更好的方式而变得更好。高等教育作为一种准公共产品，根据罗尔斯的正义原则，接 受高等教育的机会应平等的向所有人开放，同时可以给因经济障碍或种族等因素而处 于更不利地位者带来补偿性的不平等的分配，从而达到事实上的平等，即与更有利者 平等地享有接受高等教育的权利。而更有利者在任何情况下不得以牺牲更不利者即大 多数人接受高等教育的机会为代价而接受高等教育，否则即是有违伦理而不正义的。 罗尔斯的正义原则启发人们关注不同社会阶层的利益，尤其是处于社会低层的人 2 5 【美】约翰罗尔斯著何怀宏等译正义论，中国社会科学出版杜1 9 8 8 年版，第l 页。 2 6 【荧】约翰罗尔斯蔫，姚大志译作为公平的正义一一正义新论，上海三联学术文艺书库，2 0 0 2 年4 月第1 版 第4 5 页。 1 3 垡亘墨堕里壅塑曼墼蔓塑! 叁：e 篓篓垂坌堑墨= 至基篓墼亘塑! 垒：e 篓堕垒塑墨塞：堡堡塑堡塑塾垒董壁 们的利益，并且不同阶层人们的利益具有互惠性。他期望通过不平等的分配达到一种 事实上的平等，对促进社会的公平稳定和高等教育机会平等发挥了巨大的作用，如二 十世纪六、七十年代发达国家在高等教育改革实践中实施的各种补偿计划、反向歧视 原则等就是很好的见证。 高等教育机会平等问题由来已久，以上简略梳理了高等教育枫会平等概念的演变 及西方学者的几种有影响的观点，界定了本论文所指的高等教育机会平等概念，并分 别从经济、政治、伦理学视角为以后章节探讨发达国家高等教育机会平等进程作了理 论上的铺垫。高等教育机会平等问题不仅仅是教育领域的问题，更是一个牵涉到社会、 政治、经济等许多领域的极端复杂的问题：不仅仅是理论界研究的课题，更是实践关 注的焦点，成为各国高等教育改革无法回避的话题。 丛生选婆旦窒塑董塾亘塑! 盒篁堂堡坌堑 笙三童壹笠墼塞塑! 垒! 笠堂墨盟查查坌堑 第三章 高等教育机会平等进程的内容分析 如前所述，第二次世界大战后，在教育领域，机会平等力求为每位学生提供平等 的入学机会，平等的教育待遇和平等的教育政策，而放弃结果的平等2 7