（国际贸易学专业论文）我国中小企业国际化经营与竞争力问题研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得凄訇钕太甄其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：f 司岛 签字丑期：动口多年争月2 d 目 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 c 嘈孽j ( 大尊有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阋和 借阅。本人授权袭j l 麦，：葑以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：o 面彰 导师签名： 厂舅i 国赴 签字日期：函砷5 年争月加日签字日期： 乃，年严月j 日 学位论文作者毕业去向：新亏二湖叫举虫：扳木尊跣 工作单位：浙江谚懈业技牟湾丸电话：叮7 2 2 3 占3 3 通讯地址：；钢一1 午骛角晦a 珂专 邮编：弓，；。哺 中殳摘要 中文摘要 中小企业在我国国民经济中的重要地位已为其实践所证明。对中小企业 国际化经营的研究现状具有。两多两少”的特征。在进行学术研究中，对中 小企业和民营企业、国际化经营与跨国经营概念的区分具有重要的现实意义。 中小企业国际化经营是一个由低级向高级递进发展的过程。国际化经营 的初级阶段是企业进出口阶段，因此，部分传统国际贸易理论可以用来指导 初级阶段的国际化经营实践，企业国际化经营理论可分为与企业国际化经营 相关的国际贸易理论、国际直接投资理论和跨国公司理论。 从对中小企业国际化经营的渊源与现状以及国家的相关政策的研究中可 以发现，现阶段，我国中小企业国际化经营还处于发展的初级阶段，即以出 口贸易为主，对外直接投资还刚开始崭露头脚。中小企业在发展初期是市场 的召唤促使其产生、发展和壮大，这种自发的力量使中小企业具有了顽强的 市场生存能力，这是其固有的优势，但也是这种自发的状态对中小企业的发 展壮大产生了阻碍。国家的众多支持中小企业发展的政策的出台，减轻了这 种白发状态带来的负面影响。但不可否认，中小企业要在国际化经营中取得 突破，除了需要国家的大力支持，更主要的是中小企业自身的努力。 我国中小企业在国际化经营中的优势与留题并存。我国中小企业国际化 经营要经得住国际市场的考验，就必须从长远考虑，可以从多方面逐步建立 自己的核心竞争力。但核心竞争力的建立不是一蹴而就的。要解决建立核心 竞争力的长期性与市场变化的现实性之间的矛盾，就必须把建立非核心竞争 力作为重要的补充。 非核心竞争力，也可称为非核心竞争优势，n o n c o r ec o m d e t e n c e a d v a n t a g e ( n c c a ) ，实际上是一种对市场变化的快速反应能力，这种反应能力 以一定的产品质量和技术条件为基础，完全市场化的，能迅速准确调动企业 内部各种资源，不断拓展产品外延空间。非核心竞争力可以使企业在一定时 间、一定区域、一定经营范围中与其他企业相竞争，并取得优势。与核心竞 争力相比较，企业非核心竞争力主要有现实性、独具性、易得性、启示性和 历史性五个特点。 墨里主! ：垒些里堕些丝重量塞竺坐塑望里塞 建立非核心竞争力可以从企业的信息渠道、产品创新和技术创新、管理 系统、市场行为四个方面着手。其根本目的是吸取核心竞争力的优点，克服 核心竞争力资金和人力耗费巨大的不利，以及呆板的缺陷，充分发挥中小企 业“船小好调头”的优势。非核心竞争力的建立有助于我国中小企业在国内 外市场上的竞争更加灵活、主动。 关键词：中小企业：国际化经营；核心竞争力；非核心竞争力 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ei m p o r t a n tp o s i t i o no fs 眦1 1a n dm e d i u mb u 8 i n e s se n t e r p r i s e i no u rc o u n t r y sn 8 t i o n a le c o n o 皿yi sa l r e a d y8p r o o ff o ri t sf u l f 订卜 m e n t p r e s e n tc o n d i t i o no ft h er e s e a r c ht ot h ei n t e r n a t i o 尬l i z a t i o n a n a g e m e n to fs m a l la n dm e d i u mb u s i n e s se n t e r p r i s et h em a n a g e m e n th a v e t h ec h a r a c t e ra s t w o 呻n ya n dt l i t t l e a sa c a d e m i cr e s e a r c h i n g ， t h ed i s t i n c t i o no fs 腿l la n dm e d i u mb u s i n e s se n t e r p r i s e ， i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e m e n ta n d 眦1 t i n a t i o n a l 眦n a g e m e n th a v et h ei m p o r t a n t a n dr e a l i s t i cm e a n i n g t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n 腿n a g e m e n to fs 陋l la n dm e d i 咖b u s i n e s s e n t e r p r i s ei sap r o c e s st h a tb ep a s s e di n t ot h ed e v e l o p m e n tt o w a r dh i g h e l a s sb yt h e1 0 wc l a s s t h e 霉e s t e r nt h e o r i e so fe n t e r p r is ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e m e n t ，a c c o r d i n gt or e s e a r c h i n go b j e c t ，c a nb ed i v i d e d i n t ot h ei n t e r n a t i o 力a lt r a d et h e d r i e s 。i n t e r n a t i o n a ld i r e c ti n v e s t e n t t h e o r i e sa n dt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o nt h e o r i e s t h e s et h e o r i e sc a n p r o v i d eag u i d i n gt ot h ei n t e r n a t i o n a l i z a t j o nm a n a g 哪e n to fs 明l la t l d m e d i u mb u s i n e s se n t e r p r i s e c u r r e n t l y ， t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n m a n a g 鲫e n to fs 衄l la n dm e d i u mb u s i n e s se n t e r p r i s ei s i nal o ws t a g e ， w h i c hi s ， r e g a r d i n ge x p o r tt r a d ea 8p r i n c i p l e s t i l l ，f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n tj u s ts t a r t s t h ei n t r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g 锄e n to fs m a l la n d e d i u mb u s i n e s s e n t e r p r i s ec a n tc o p yt h eb e h a v i o ro ft h eb i gb u s i n e s se n t e r p r i s e p e r s i s t e n t l y ，b u i l d i n gu pt h es o c a l l e dc o r ec 唧e t i t i v ea d v a n t a g e i ts h o u l dh a v ei t so w nc h a r a c t e r i s t i c s ， b u i l d i n gu pt h en o n c o r e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ( n c c a ) ，w h i c hi sn o tt h es i m p l en e g a t i o nt ot h e c o r ec o p e t i t i v ea d v a n t a g e i ti st h eb e s tm e a n sc a nb ea d o p t e di n p r e s e n ts t a g el o o k i n gf o rt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm a n a g e m e n to fs m a l l a n dm e d i u mb u s i n e s se n t e r d r i s e 3 一 塑璺! ! ：尘些望堕些丝堕量童兰垄塑墨塑塞 i nb r i e f ，n o n c o r ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei sak i n do ff a s tr e s p o n d a b i l i t yt ot h em a r k e t t h ei n f o r 嘲t i o nc h a n n e l ，t h ep r o d u c ti n n o v a t i o n a n dt h et e c h n i q u ei n n o v a t i o n ， t h e a n a g 印e n ts y s t e ma n dt h em a r k e t b e h a v i o r sa r et h e e a n st ob u i l d i n gn c e a i t sb a s i cp u r p 0 8 ei st oa b s o r b t h ea d v a n t a g eo fc o r ec o 皿p e t i t i y ea d v a n t a g e ， o v e r c o et h eh u g e 睨s t e i n a n p d w e ra n df u n do fc o r ec o 叩e t i t i v ea d v a n t a g e t h ee s t a b l i s h m e n t o fn c c ac o n t r i b u t e st o 加o r ev i v i da n da c t i v ei nt h ec o m d e t i t i o no ft h e d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lm a r k e to ft h es 腿1 la n dm e d i u b u s i n e s s e n t e r p r i s ei no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：s 眦1 1a n dm e d i u 旷一b u s i n e s 8e n t e r p r i s e ：i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n 髓n a g e m e n t ：c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ：n o n c o r ec o m p e t e n c ea d v a n t a g e 4 塞里! ! ：垒些垦堕些竺重要塞兰尘囹望竺塑 导论 第一节概述 新中国建立初期，由于对社会主义本质的认识存在偏差，我国在经济建设上 走了一段弯路，对非公经济重视不够，不仅在实践上阻碍了非公经济的发展，在 理论上对非公经济的研究也表现出滞后的困境。改革开放以来，特别是上世纪九 十年代以来，东南沿海发达省份在经济环境和政治环境十分复杂的情况下大力促 进了非公经济的发展，以无可辩驳的事实充分证明了非公经济也可以成为社会主 义市场经济的重要组成部分。2 0 0 2 年1 1 月8 日，江泽民同志在中国共产党第十 六次全国代表大会上所做的全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新 局面的报告中指出，“必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济 发展。个体、私营等各种形式的非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部 分，对充分调动社会各方面的积极性、加快生产力发展具有重要作用。”2 0 0 5 年3 月，国务院发布国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展 的若干意见。意见指出：“改革开放以来，我国个体、私营等非公有制经济不 断发展壮大，已经成为社会主义市场经济的重要组成部分和促进社会生产力发展 的重要力量。”以个体、私营经济为主体的中小企业也以实践证明了党中央、 国务院大力发展个体私营经济的决策的英明；据中国企业联合会统计，2 0 0 3 年， 中小企业创造的最终产品和服务价值已占到中国国内生产总值5 5 6 的份额。中 小企业还缴纳了全国4 6 2 的税收，完成了6 2 黼的出口总额。我国有四分之三 的城镇就业人口在中小企业工作。有6 5 的专利技术由中小企业拥有，7 5 以上的 技术创新由中小企业完成，8 0 的新产品是由中小企业开发的。 实践的发展也促进了理论的繁荣。对非公经济的运行规律的研究深深吸引了 经济学者们的注意。其中对我国对中小企业国际化经营的研究虽然还处于起步阶 段，但毕竟也具备了一定的实践条件的积累。 事实上，早在上世纪八十年代，国外就有经济学家开始关注研究发展中国家 中小企业国际化经营问题，但他们当时研究的实践来源是亚洲“四小龙”中小企 业的国际化经营问题。我国中小企业由于其生存和发展的环境有其特殊性，这些 研究并不很适合于用来解释我国中小企业的国际化问题。尽管这样，我国的经济 导论 学工作者们仍然孜孜不倦的对这些研究加以了不少改进和吸收。 笔者认为，目前我国对于中小企业国际化问题的研究主要表现为“两多两 少”：第一，偏重于对大企业的国际化研究较多，对中小企业的研究较少。对我 国中小企业国际化的研究仅散见于一些就某些特定问题进行讨论的期刊论文中， 系统性或理论性较强的关于中小企业国际化经营的学术专著还几乎没有。第二， 对中小企业国际化问题的讨论多局限于对外直接投资方面，没有照顾到我国中小 企业国际化经营的实际水平，能解决现阶段实际问题的论文还太少。 本文就是想在已有研究的基础上，紧紧把握我国中小企业国际化经营中的实 际存在的问题。从中小企业国际化经营的实践中去发现促进我国中小企业国际化 经营发展的潜在动力和基础。 第二节几个重要的概念 在进行本论文设定的课题研究之前，有几个概念在学术研究中经常被混用或 通用，造成一些理解上的困难，因此有进行适当区分的必要。 一中小企业与民营企业 在许多研究论文中，中小企业和民营企业的概念经常被混用，说到中小企业 就是民营企业，提到民营企业就也都是中小企业。其实这是对二者概念上的模糊 认识。 中小企业概念的界定是通过对工业企业规模的划分来实现的。界定中小企业 概念的一个重要原则就是相对性原则。相对性原则表现为以下三个方亟。第一。 地域相对性。不同国家对中小企业规模的界定的标准是不同的。例如在丹麦，从 业人员2 0 0 人以上的企业是大企业，而丹麦的4 0 0 家大企业，若以美国的标准衡 量，则没有一家属于大型企业。在意大利和法国，中小企业从业人员的上限则为 5 0 0 入。第二，时间相对性。任何国家( 或地区) 对中小企业规模的界定标准都 不是一成不变的，而是随着经济的发展及社会变化而不断变动的。第三，行业相 对性。企业规模的大小总是随行业的不同而不同，中小企业界定的标准应能充分 反映每个行业的特点。 1 9 7 8 年和1 9 8 8 年，国家经贸委等相关部门根据当时的社会经济发展的实际 情况，两度发布了大中小型工业企业划分标准，1 9 9 2 年又公布了该标准的补 耋里! 尘垒些叟堕些丝童! 童兰查塑望里壅 充标准。 2 0 0 3 年1 月1 日施行的中华人民共和国中小企业促进法第一次以法律的 形式确定了中小企业的界定原则。该法第二条规定：。本法所称中小企业，是 指生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。中小企业 的划分标准由国务院负责企业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产总额 等指标，结合行业特点制定，报国务院批准。”根据该法的精神，2 0 0 3 年2 月 2 9 日，国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、国家统计局共同公 布了中小企业标准暂行规定。该规定第二条，“中小企业标准根据企业职工 人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定。”此次公布的标准体系是 根据我国现阶段工业企业的实际规模、结合各个不同行业特点而制定的，因此， 该标准体系充分体现了上述的相对性原则。根据该标准，据中国企业联合会统计， 截至2 0 0 3 年底，我国在工商部门注册的中等规模以下企业已超过3 6 0 万家，个 体工商户也已达到2 7 0 0 多万家，占全国企业总数的9 9 6 。 民营企业概念的界定要稍稍复杂一些。有的理解是把民营经济概念等同于私 营经济，但不能解释为何个体户不能称为民营企业。若从“民营”作为经营方 式看是民间经营，则实行承包制、租赁制等经营方式的国有企业正相符合“民营” 称谓，但不能解释集体所有制企业为何不叫“民营企业”。 国内有关学者的研究认为，民营经济概念有窄、中、宽3 种含义，分别以民 营i 、民营i i 、民营表示。 民营i 是打破传统单一公有制的结果，是承认私营经济是社会主义经济的必 要的有益的补充的结果。 图1 ：民营i 图2 ：民营i i 民营是多种所有制经济同时并存的理论反映，是建立社会主义市场经济的 客观要求。 导论 民营是传统国有企业改革的目标模式，即打破国有国营的必然结果。 图3 ：民营 另有学者认为，作为民营经济必须同时具备3 个基本特征： 其特征之一，是在经营机制上具有鲜明的独立性、自主性。他们无论在事实 上和法律上都是自负盈亏的责任者，责权利是对称的，受到硬预算的约束。 其特征之二，是经营管理者是从市场中来的，不是来自官方的委派，不具有 国家公职人员的身份。因而他们必须随时接受市场的选择移挑战，必须具有浓烈 的市场观念与不断强化自己市场运作的能力。 此外，作为民营企业不存在行政级别的划分，因为他们旮白后面只有所有者和 投资者，而无行政隶属关系。 当前我国的国有经济( 企业) ，在改革中提出了自主经营、自负盈亏、自我 发展、自我约束的目标定位要求，并且在经营权方面淡化了“国营”的色彩。从 这个意义上，民营的概念界定是符合民营经济的三个基本特征的。 总之，中小企业和民营企业是由两个不同标准界定的概念，就两者关系来说， 中小企业中大部分是民营企业，也包括国有的中小企业；民营企业中绝大部分是 中小企业，也包含极少数的民营大型企业。 区分中小企业与民营企业概念的目的，就是想抓住市场经济的本质属性，搁 置所有制基础上的经营方式的争议，使本论文提到的观点或见解不会因为对二者 概念的混淆而引起对其实用性方面的质疑，更加符合我国建设中国特色社会主义 市场经济的本质要求。 从国外相关研究来看，没有“民营企业”的概念。把中小企业作为研究对象， 而不是民营企业，在世界范围内的相关学术研究中更具有普遍性，在研究的资源 塞曼主! ：垒些里堕些竺重兰童兰生塑璧型塞 和成果上更容易与国外共享。 二 国际化经营与跨国经营 在目前的理论研究中，通常把国际化经营与跨国经营混为一谈，这样造成的 直接后果就是使人们认为，谈到企业的国际化经营，就要进行对外直接投资。只 有在海外投资办厂，进行就地生产才称得上是国际化经营。 国际化经营，简单说，是指企业以国际市场为导向，输出产品和服务，广泛 利用国内外资源，实现生产要素国际范围内的优化配置和组合，以获取最大的比 较经济利益。 跨国经营，是指企业从全球战略出发以国际市场为舞台广泛利用国内外 资源，在国外设立机构，从事某个或若干个经济领域的经营活动。 国际化经营是一个由低级向高级发展的过程。这个过程包括：参与国际贸易 阶段、吸收外商直接投资阶段和跨国经营阶段。也就是说，跨国经营是国际化经 营的一个阶段，只不过是一个高级的阶段罢了。 就目前我国中小企业基本上处于初级阶段，即参与国际贸易阶段这一现状面 言，以跨国经营来代替国际化经营的这种提法对于我国刚刚起步的中小企业对外 经济活动的发展是十分不利的。一方面夸大了中小企业对外经济活动的困难性， 会使中小企业畏难而退；另一方面，可能会误导中小企业忽视本身在对外经济活 动中发展的客观阶段，盲目对外投资。这是一种“拔苗助长”的行为。 因此，结合现阶段我国中小企业国际化经营的实际，本论文中国际化经营的 概念侧重于其初级的阶段，希望能解决一些实际问题。当然，也急切盼望中小企 业能在此基础上，早日向跨国经营阶段发展，自由纵横于世界经济大潮之中。 第一章企业国际化经营理论探析 第一章企业国际化经营理论探析 1 8 世纪6 0 年代，机器大工业基础的奠定使资本主义社会生产能力不断加强， 国内市场渐趋饱和，需要寻求新的国外销售京场。同时，生产的急剧扩张，弓i 起 原料国内供应紧张，又要求大量而稳定的原料国际供应来源。这些要求使得机器 大工业日益脱离本国基地，转而依赖于世界市场，促成了企业国际化经营的产生 和发展。 国际化经营是一个由低级向高级发展的过程。这个过程包括：参与国际贸易 阶段、外国直接投资阶段和跨国经营阶段。企业国际化经营理论可以相应归结为 三类：与企业国际化经营相关的国际贸易理论、外国直接投资理论和跨国公司理 论。 第一节与企业国际化经营相关的国际贸易理论 国际贸易理论在其漫长的发展进程中，逐步形成了一个以大卫李嘉图 ( d a v i dr i c a r d o ，1 7 7 2 一1 8 2 3 ) 的比较成本说为核心的完备的理论体系。在其中， 有一部分理论可以用来作为企业国际化经营初级阶段，即参与国际贸易阶段的理 论指导。 一产品生命周期理论 产品生命周期理论( t h et h e o r yo ft h ep r o d u c tl i f ec y e l e ) 是美国经济 学家雷蒙德弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 于1 9 6 6 年在产品周期中国际投资与国 际贸易一文中提出的。 产品生命周期理论认为，国际贸易产品生命周期主要是由各国经济和科学技 术水平的差距所引起的。这种周期现象可划分为五个阶段：第一阶段为新产品阶 段；第二阶段为成长阶段；第三阶段为产品成熟阶段；第四阶段为产品标准化阶 段；第五阶段为衰退阶段。需强调指出的是，这里所说的国际产品生命周期强调 的是最初出口国的这神产品在市场上的生命周期。 如图4 所示。在第一阶段( 0 a ) ，即新产品阶段，这种产品此时还没有完全 定型，只在发明国生产和消费。在第二阶段( 船) ，即新产品成长阶段，该产品 的生产技术在发明国得到了改进，为适应国内外迅速增长的需求，产量大幅度上 升。在这一阶段，国外还不能生产这种产品，发明国在国内和国际市场上处于完 矍里! ! ：垒些里堕些丝笪皇童竺查塑墨旦塑一一 图4 ：产品生命周期模型 资料来源：徐松沈明其汪素芹编著国际贸易学 m 北京：中国统计出版社，2 0 0 1 p 5 0 全垄断地位。在第三阶段( b c ) ，也是产品成熟期，该产品在发明国已经标准化， 发明厂商发现授权本国其它厂商或外国厂商生产这种商品也是有利可图的。这样 模仿国就开始生产这一产品并供国内消费。在第四阶段( c d ) ，由于该产品已变 碍标准化。不再需要高技术工人了，而模仿国的劳动力成本和其它成本相对低于 发明国，因此，模仿国开始在第三国市场上低价销售这种产品，发明国的产量开 始下降，品牌竞争让位于价格竞争。在第五阶段( n e ) ，模仿国在发明国市场上 也开始低价销售，发明国产量大幅度下降或完全停止生产。技术扩散以及外国较 低的生产成本使一种产品的生命周期走向结束。发明国又会致力于新的技术革 新，创造新的产品。 关于产品生命周期与贸易的相互关系，可以进一步归纳为表1 ： 新产品开发阶段成熟阶段大批量生产阶段衰退阶段 需求发达国家的需求扩散 欠发达国家需求增 发达国家的 人均收入高 由话 需求为零 供给发达国家的规模经济资本与非熟练劳动生产过程全部 技术先进在国外 贸易无向外出口从外进口无 表1 ：产品生命周期与贸易流向 资料来源：华民国际经济学 蜘上海：复旦大学出版社1 9 9 8p 6 4 二技术差距理论 第一章企业国际化经营理论探析 美国经济学家波斯纳( m u p o s n e r ) 于1 9 6 1 年在他的一篇题为国际贸 易和技术创新的论文中提出了技术差距理论( t h e o r yo ft e c h n 0 1 0 9 i c a lg a p ) ， 并建立了一个技术差距模型。如图5 。 a 嗣鹕生产、请鼻 一产 b 肾产生 、b 豳出口 t ( l 斜扣 | r 固的生产消奠 图5 ：技术差距模型 资料来源：徐松沈明其汪素芹编著国际贸易学 m 北京：中国统计出版社2 0 0 1 酣g 在这个模型中，t 0 1 。为需求时滞，取决于收入的因素和模仿国消费者对 新产品的认识。t o 一- t ：为反应时滞。反应时滞的长短取决于模仿国厂商的反映以 及规模经济、价格、市场、关税、运输成本和外国市场大小等因素。t 。t 。为 掌握时滞，取决于模仿国取得技术的渠道以及消化技术的能力等因素。t ，一t 。 为模仿时滞，之后模仿国便会以低成本出口。t 。一t ，为两国因技术差距而造成的 贸易期间。 波斯纳认为，由于各国对技术的投资和技术革新的进展不一致，因而存在着 一定的技术差距。这样就使得技术资源相对丰裕的或者在技术发展中处于领先的 国家，有可能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势。 三需求偏好相似论 需求偏好相似理论( t h e o r yo fd e m a n dp r e f e r e n c es i 皿i l a r i t y ) ，又称收 入贸易说，是由瑞典经济学家林德( s b l i n d e r ) 在其1 9 6 1 年发表的论贸 易和转交一文中提出的，用国家之同需求结构相似来解释工业制成品贸易发展 的理论。 林德认为，工业制成品的生产在满足国内市场需求后，就会将产品推向国际 壅里主尘垒些里堕些垒萱皇垄竺垄塑壁竺茎 市场。由于该产品是为了满足国内市场喜好和收入水平而生产的，该产品首先而 且较多的出口到那些喜好相似的国家。这些国家的需求结构和需求偏好越相似， 其贸易量就越大。如果这些国家的需求结构和需求偏好完全一样，一国可能进出 口的商品也就是另一国可能进出口的商品。因此，人均收入越相似，其消费偏好 和需求结构就越相似，产品的相互适应性就越强，贸易交往也就越密切。 图6 ：需求偏好相似理论图形 资料来源：徐松沈明其汪素芹编著 国际贸易学 m ，北京：中国统计出 版社，2 0 0 1 p 5 3 需求偏好相似理论认为，人均收入 水甲、 水平和消费品、资本品的需求类型有着 紧密的联系。即使一个国家拥有比较优 势产品，但由于其他国家的收入水平 与它不同，而对其产品没有需求，这种 比较优势的产品就不能成为贸易产品。 需求偏好相似理论可以用图6 来解释。 如图6 所示：a 、b 点是收入水平，0 p 是 价格线，a 、b 是在收入水平下的消费 的典型的加工深度，各国的消费者围绕 典型的加工深度进行消费。典型的加工深度实际上是一个区域集合，它们之间的 交叉区域便是双方消费的加工深度，也是贸易的基础。 四产业内贸易理论 美国经济学家格鲁贝尔( h ，g g r u b e l ) 和劳埃德( l l o y d ) 在1 9 7 5 年合著 了一本产业内贸易，提出了产业内贸易理论( i n t r a - i n d u s t r yt r a d e t h e o r y ) 。 该理论系统地阐述了产业内同类产品贸易增长的特点和原因。 他们在研究若同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸易 并不是按要素禀赋说的原理进行的，即工业制成品和初级产品之间的贸易，雨是 产业内同类产品的交换。 一般说来，产业内贸易具有以下凡个特点；1 它是产业内同类产品的相互交 换，而不是产业间非同类产品的交换。2 产业内贸易的产品流向具有双向性。3 产业内贸易的产品具有多样性，既有资本密集型，也有劳动密集型：既有高技术， 也有标准技术。4 产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能相互替 代，二是在生产中需要相近或相似的生产要素投入。 ，l，_i = ：| k 第一。章企业国际化经营理论探析 产业内贸易形成的原因和主要制约因素有： 1 同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。从实物形态上，同类产品可 以由于商标、牌号、款式、包装、规格等方面的差异而被视为异质产品，也可以 由于信贷条件、交货时间、售后服务和广告宣传等方面的差异而被视为异质产品。 这种同类的异质产品可以满足不同消费心理、消费欲望和消费层次的消费需要， 从而导致不同国家之间产业内贸易的发生与发展。 2 规模经济收益递增是产业内贸易的重要成因。生产比例相近或相似国家之 间能够进行有效的国际分工和获得贸易利益，其主要原因是其企业规模经济的差 别。 3 经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。经济发展水平越高，人均收 入水平也越高，较高人均收入层上的消费者的需求会变得更加复杂，更加多样化， 呈现出对异质性产品的强烈需求，从而形成异质性产品的需求市场，当两国之间 人均收入水平趋于相等时，其需求结构也趋于接近，产业内贸易发展倾向就越强。 除上述四种传统的国际贸易理论之外，1 9 7 0 s 以来。针对企业国际化经营又 出现了几种理论。 一是企业国际化阶段理论。1 9 7 0 s 中期，一批北欧学者以企业行为理论研究 方法为基础，提出了企业国际化阶段理论，也有学者称之为“优泼萨拉国际化模 型”( u p p s a l ai n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm o d e l ，简称u m ) 。该理论认为，企业 国际化的渐进性主要体现在两方面：一是企业市场范围扩大的地理顺序，通常是 本地市场地区市场+ 全国市场+ 海外相邻市场全球市 场。= 是企业跨国经营方式的演变，最常见的类型是纯国内经营- 通过中 间商间接出口直接出口+ 设立海外销售分部一一- 海外生产。当 企业经营者缺乏对市场的信息和了解时，减少风险的本能使其把海外市场投入降 到最低点，由此而来的企业决策也处于试探阶段。经过段时间的海外经营活动， 企业家获得并积累了对该市场的认识和经验，海外经营活动反过来增加了决策者 的市场知识，成为决策者认识和把握海外市场机会的新基础，从而推动企业把更 多的资源投向海外市场n 他们认为，企业的跨国经营遵循以下两个原则：一是当 企业面对不同的海外市场时，他们首先选择市场条件、文化背景与母国相同的国 家，即企业的海外经营具有文化上的认同性；二是在某一特定市场的经营活动中， 墨堕尘尘些里堕些丝重皇童兰垄塑望竺至 企业往往走从出口代理到直接投资的渐进道路。 二是经营国际化的带动论。1 订单带动论。企业最初的出口行为大多来自海 外客户主动送上门来的订单。这种未经企业本身努力而得来的出口机会，常常是 企业出口的直接原因，而汇率变化、运费下降等经济因素对企业初始出口的直接 影响很小。对于一个从未从事出口业务的企业来说这些订单为企业提供了他们 所需要的关键信息，同时也大大降低了初始出口的风险，给犹豫不决的管理人员 提供了种原动力，促使他们迈出跨国经营的第一步。2 客户带动论。企业的海 外经营行为也有某些行业特征。在服务性行业，如银行、保险、广告业，企业的 跨国经营通常是受到现有客户的带动。一般情况是，其客户先打入国外市场，在 国外开展业务，需要相应的金融保险广告等各类服务。而银行、保险、广告商为 了不失去这些客户，就必须相应的扩展自身的业务，跟随客户在海外经营。在一 定条件下、企业的这种“跟随客户行为”会在短时间内使其海外业务急剧扩大， 甚至超过国内业务。3 竞争带动论。在寡头垄断行业，当某行业的一个主要企业 打出国界以后，其他企业会很快跟进，这是市场激烈竞争的结果。因为在寡头行 业，任何单一厂商市场份额的大幅度上升，都会导致竞争结构的变动。在这种情 况下，企业根据“两害相权取其轻”的原则来决定是否进行跨国经营，即使目标 市场只能容纳一家企业，后来者也会紧紧跟上，以免在竞争中被淘汰出局。 三是出口行为理论。出口行为理论强调企业的国际化是一个连续的发展过 程。该理论认为，随着时间推移，企业对出口市场的认识逐步加深，跨国经营的 经验逐步丰富，从而使企业的出口业务不断扩大。在对企业出口发展过程的描述 中，信息获取、经验学习、管理意识都被视为影响企业跨国经营的重要因素。 第二节国际直接投资理论 国际直接投资是指以控制国( 境) 外企业的经营权为核心的对外投资。一般 又称为对外直接投资或外国直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 。国 际货币基金组织的解释为，这种控制权是指投资者拥有一定数量的股份，因而能 行使表决权并在企业的经营决策和管理中有发言权。 二次世界大战以后，尤其是进入1 9 6 0 s 以后，国际直接投资的快速发展，引 起了西方经济学界的极大兴趣，对这一领域进行了大量的研究和探讨。 第章企业国际化经营理论探析 一 垄断优势理论 垄断优势理论( m 0 n o p 0 1 i s t i ca d v a n t a g et h e o r y ) 是美国学者海默( s t e p h e n h h y m e r ) 在他1 9 6 0 年所作的民族厂商的国际经营活动一关于对外直接投资 的研究博士论文中提出的，他以垄断优势来解释对外直接投资的理论。该理论 堪称是最早研究对外直接投资的独立理论。 海默认为，一个企业或公司之所以对外直接投资，是因为它比东道国同类企 业或公司具有更有力的垄断优势。企业的垄断优势有三类：一是来自产品市场不 完全的优势，如商标、产品差别、销售技能、操纵价格等。二是来自生产要素市 场不完全的优势，如专利和专有技术、获得资金的优越条件、管理技能等。三是 规模经济的优势，包括内部和外部的规模经济优势。 此外，海默还分析了产品和生产要素市场的不完全性对对外直接投资的影 响。在市场完全的情况下，国际贸易是企业参与和进入国际市场或对外扩张的唯 一方式，企业将根据比较利益原则从事进出口活动。但在现实生活中，市场是不 完全的，这种不完全性是指竞争是不完全的。市场上存在着一些障碍租干扰，如 关税和非关税壁垒，少数卖主或买主能够凭借控制产量或购买数量来影响市场价 格，政府对价格和利润的管制等等。正是上述障碍和干扰的存在，严重阻碍了国 际贸易的顺利进行，减少了贸易带来的益处，从而导致企业利用自己所拥有的垄 断优势通过对外直接投资参与和进入国际市场。 二 产品生命周期理论 美国经济学家弗农认为，企业对外直接投资的变动与产品的生命周期有密切 的联系，产品生命周期理论既可以用来解释产品的国际贸易问题，也可以用来解 释对外直接投资。 弗农把一种产品的生命周期划分为新产品、成长、成熟、标准化和衰退5 个 阶段，不同的阶段决定了不同的生产成本和生产区位的选择，决定了公司应该有 不同的贸易和投资战略。 在新产品阶段，这种产品只在发明国生产和消费。没有对外的商品出口，更 不会有对外投资。 在产品成长阶段，由于创新国垄断着新产品的生产技术，因此，尽管价格偏 高也有需求：产品的需求价格弹性很低，生产成本的差异对公司生产区位的选择 我国中小企业国际化经营与竞争力问题研究 影响不大，这时最有利的安排就是在国内生产，并通过出口满足国外的需要。 在产品成熟阶段，产品的生产技术基本稳定，市场上出现了仿制者和竞争者： 产品的需求价格弹性增大，降低成本对提高竞争力的作用增强，此时创新国企业 开始进行对外直接投资，在国外建立子公司进行生产。投资地区一般是那些收入 水平与创新国相似，但劳动力成本略低于创新国的地区。这样做的另一个好处是 可以避开关税壁垒。 在产品标准化阶段，产品的生产技术已经普及，创新国企业的技术优势已经 完全丧失，产品的价格成为竞争的基础。因此，企业通过对外直接投资将产品的 生产转移到工资最低的国家和地区，一般是发展中国家和地区。 在衰退阶段，创新国产量大幅度下降或完全停止，对这种商品的需求转而依 靠进口。此时，对外投资则完全无利可图。创新国又会致力于新的技术革新，开 始新的产品周期。 三内部化理论 内部化理论( t h et h e o r yo fi n t e r n a l i z a t i o n ) 也称市场内部化理论，是 1 9 7 0 s 以来跨国公司研究者为了建立跨国公司一般理论所提出和形成的理论，是 当前解释对外直接投资的一种比较流行的理论。这一理论主要是由美国学者巴克 莱( p e t e rb u c k l e y ) 、卡森( m a r kc a s s o n ) 和加拿大学者拉格曼( a l l 8 n 醚r u g m a n ) 共同提出来的。 内部化是指在企业内部建立市场的过程，以企业的内部市场代替外部市场， 从而解决由于市场不完整而带来的不能保证工序交换正常进行的问题。由于市场 存在不完整性和交易成本上升，企业通过外部市场的买卖关系不能保证企业获 利，并导致许多附加成本。因此，企业进行对外直接投资，建立企业内部市场， 即通过跨国公司内部形成的公司内市场，克服外部市场和市场不完整所造成的风 险与损失。 市场内部化的过程取决于4 个因素：一是产业特定因素，这与产品性质、外 部市场的结构和规模经济有关。二是区位特定因素，如区位地理上的距离、文化 差异和社会特点等。三是国家特定因素，如有关国家的政治和财政制度。四是公 司特定因素，如不同企业组织内部市场的管理能力。这几个因素中，产业特定因 素是最关键的因素，因为如果某一产业的生产活动存在着多阶段生产的特点，那 第一章企业国际化经营理论探析 么就必然存在中间产品，若中间产品的工序在外部市场进行，则供需双方无论如 何协调，也难蛆排除外部市场供需间的摩擦。为了克服中间产品市场的不完全性， 就可能出现市场内部化。市场内部化给企业带来多方面的收益。 四比较优势理论 比较优势理论( t h et h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t 8 9 e ) 是日本学者小岛 清( k i y o s h ik o j i m a ) 教授在1 9 7 0 s 提出来的。 小岛清认为，由于各国经济状况不同，因此，根据美国对外直接投资状况而 推断出来的理论无法解释日本的对外直接投资。日本的对外直接投资与美国相比 有3 点明显的不同：一是美国的海外企业大多分布在制造业部门，从事海外投资 的企业多处于国内具有比较优势的行业或部门，而日本对外直接投资主要分布在 自然资源开发和劳动密集型行业。这些行业是日本已失去或即将失去比较优势的 行业，对外投资是按照这些行业的比较成本的顺序依次进行的。二是美国从事对 外直接投资的多是拥有先进技术的大型企业，而日本的对外直接投资以中小企业 为主体，所转让的技术也多为实用技术，比较符合当地的生产要素结构及水平。 三是美国对外直接投资是贸易替代性的，由于一些行业对外直接投资的增加而减 少了这些行业产品的出口，与此相反，日本的对外壹接投资行业是在本国已经处 于比较劣势而在东道国正在形成比较优势或具有潜在比较优势的行业，所以对外 直接投资的增加会带来国际贸易量的扩大，这种投资是贸易创造性的。 对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业( 边际产业) 依次进行。这些产业是指已处于比较劣势、劳动力密集部门以及某些行业中装配 或生产特定部件的劳动力密集的生产过程或部门。凡是在本国已经趋于比较劣势 的生产活动都应通过对外直接投资依次向国外转移。小岛清认为，国际贸易是按 既定的比较成本进行的。根据上述原则所进彳亍的对外投资也可以扩大两国的比较 成本差距，创造出新的比较成本格局。据此，日本的传统工业部门很容易在海外 找到立足点，传统工业部门到海外生产要素和技术水平相适应的地区进行投资， 其优势远比在国内新行业投资要大。 五国际生产折衷理论 国际生产折衷理论( t h ee c l e c t i ct h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n ) 又称国际生产综合理论，是1 9 7 0 s 由英国著名跨国公司专家、里丁大学国际投资 我国中小企业国际化经营与竞争力i 珂题研究 和国际企业教授邓宁( j o h nh d u n n i n g ) 提出的。这一理论目前已成为世界对 外直接投资和跨国公司研究中最有影响的理论，并被广泛用来分