硕士学位论文-深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究.doc

上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 摘 要 本论文主要分析和研究深水半潜式钻井平台建造项目的风险，相对于民用船舶 而言，钻井平台建造项目，具有高技术、高投入和高风险的特点。企业除了具有较 强的设计、采购、建造能力外，同时还要克服系统集成度高、工序复杂和建造进度 不易控制等难题，特别是，由于当前金融危机的背景下，船舶企业还必须具备强大 调配资金和融资能力。所以海洋工程建造项目的成功与否，在很大程度上取决于项 目管理水平的高低，特别是项目的风险管理。为了预防和控制海洋工程建造项目的 风险，减少风险损失，提高海洋工程的建造质量和船舶企业的竞争力，研究海洋工 程建造项目的风险问题就变得越来越重要，同时海洋工程建造项目的风险问题研究 也将是今后海洋工程建造领域的一个重要的研究方向。因此进行深水半潜式钻井平 台建造项目风险管理的研究，对于我国船舶企业具有重要的现实意义。 本文以海洋工程建造项目的风险管理为研究对象，借鉴前人的研究成果，以风 险管理、工程项目管理、深水半潜式钻井平台等相关基本理论为基础，通过分析深 水半潜式钻井平台建造过程中可能遇到的风险及特征，研究了其常见风险的识别与 评估；并从技术风险、建造风险、采购风险和财务风险等角度对项目中可能存在的 风险进行了分析和研究；最后，根据工程项目风险预处理的方法对深水半潜式钻井 平台建造项目风险的防范措施进行了研究。 本论文的研究成果，一方面是深水半潜式钻井平台建造项目风险管理的一个理 论探讨,另一方面也为深水平台建造工程项目风险管理提供了科学的决策依据； 关键词 海洋工程，深水半潜式钻井平台，风险管理，项目风险管理 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 The Research of Risk for Deep Water Semi Submersible Drilling Rig Construction ABSTRACT This thesis analyzed the risk for Deep Water Semi-submersible Drilling Rig construction. Compared with merchant vessel new building, the construction of drilling rig should have high technology, more risk and more investment, meanwhile shipyard must overcome the difficult for systems integration, offshore procedure, project schedule control, in addition to have strong capacity for engineering, procurement and construction. Due to the current financial crisis, shipyard should also have capacity for financing. For the purpose of successful construction Drilling Rig, shipyard must reinforce the project risk management. In order to prevent and control the project risk and reduce the cost of risk impact, improve quality and shipyard competence, studying offshore construction rig management is becoming more and more important. This thesis studies on drilling rig construction project, on the basis of basic theories of risk management, and drilling rig construction, analyzes the risk during construction of drilling rig, studies the identification and valuation of common risk, such as market risk, engineering risk, procurement risk, construction risk, contract risk etc., sets up the model of Project risk Management for drilling rig construction. . The achievement of the thesis, on the one hand, is the theories study of risk management of drilling rig construction project. On the other hand, the thesis makes some fundamental work for the perfection of subject system of drilling rig construction project. Student: Wang Can Directed by: Song Bingliang KEY WORDS :offshore industry, deep water drilling rig, shipyard, risk management, project risk management 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 目 录 第一章第一章 引引 言言.1 1 第一节 选题的背景 .1 一 迅速发展的海洋工程制造业 .1 二 深水半潜式钻井平台需求强盛 .1 三 建造深水半潜式钻井平台项目的风险 .2 第二节 研究的意义 .3 第三节 国内外工程项目风险管理与方法研究现状 .3 一 国外风险管理与方法研究现状 .3 二 国内风险管理与方法研究现状 .4 第四节 研究问题的主要内容和方法 .4 一 研究的内容 .4 二 论文的技术路线和研究方法 .4 第二章第二章 相关理论和方法综述相关理论和方法综述.6 6 第一节 项目风险管理的内容和过程 .6 一 项目风险管理的过程 .6 二 项目风险管理的内容 .7 第二节 风险识别和评估的理论和方法 .8 一 风险识别方法 .8 二 风险评估方法 .10 第三节 工程项目风险预防处理管理方法 .10 一 工程项目风险预防 .11 二 工程项目风险转移 .12 三 工程项目风险规避 .14 四 工程项目风险缓解 .14 五 工程项目风险分散 .15 六 工程项目风险自留 .15 第三章第三章 深水半潜式钻井平台建造项目风险管理模型深水半潜式钻井平台建造项目风险管理模型.1717 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 第一节 深水半潜式钻井平台建造项目风险管理的总目标 .17 第二节 深水半潜式钻井平台建造项目风险管理方法理解 .17 第三节 深水半潜式钻井平台项目风险管理方法运用 .18 一 深水半潜式钻井平台建造项目风险识别， .18 二 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析和评估 .18 三 风险处置预防阶段 .20 四 风险进行监督阶段 .20 第四章第四章 深水半潜式钻井平台建造项目风险分析深水半潜式钻井平台建造项目风险分析.2121 第一节 深水半潜式钻井平台建造项目介绍.21 第二节 深水半潜式钻井平台建造项目风险识别问题 .22 第三节 深水半潜式钻井平台风险评价原则 .22 第四节 深水半潜式钻井平台建造风险分析 .23 一 海工市场风险 .23 二 设计风险 .25 三 采购风险 .26 四 建造风险 .29 五 财务风险 .30 六 法律风险 .32 第五章第五章 深水半潜式钻井平台建造项目风险处理办法研究深水半潜式钻井平台建造项目风险处理办法研究.3636 第一节 设计风险的处理 .36 第二节 采购风险的处理 .37 第三节 建造风险的处理 .40 第四节 财务风险的处理 .42 第五节 合同风险的处理 .44 第六节 市场风险的处理 .44 第六章第六章 研究结论与展望研究结论与展望.4646 第一节 研究结论 .46 第二节 研究展望 .46 致致 谢谢.4747 参考文献参考文献.4848 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 1 第一章第一章 引引 言言 第一节 选题的背景 一 迅速发展的海洋工程制造业 海洋占地球表面积 70.9%, 平均深度约为 3730M, 90%以上的水深为 200M6000M,大 量海域面积的资源尚待开发,尤其是石油、天然气等重要经济、战略物资,以解决社 会发展面临的巨大能源压力。据地质学家预测,海底石油天然气总储量约 2500 亿吨。 近年来海洋成为海洋已经成为各国争夺油、气资源的主战场，尽管国际油价从 08 年 7 月份 147 美元/桶的高位大幅回落到目前的 50 美元/桶，但是在 2013 年前市 场仍然需求深水作业平台；据道格拉斯-韦斯特伍德能源咨询公司（Douglas- Westwood Ltd）预测， 在 2009 年至 2013 年间，全世界在深水油气领域的投资平 均每年约 270 亿美元，这将给海洋工程装备制造业带来巨大的发展机遇， 海洋工程 装备制造日益受到船舶制造企业的高度重视，成为众多船舶企业未来新的经济增长 点。 二 深水半潜式钻井平台需求强盛 海洋油气勘探开发通常按水深区别: 500m 以内为常规水深,500m1500m 为深水,超 过 1500m 为超深水。由于大量的油气资源在更深水域中被发现,国际上海洋油气资源 的开发已从近海向深海发展。目前海洋油气钻井工作水深达 3051m,海底采油水深达 2196m，国外已经开始建造第六代半潜深水半潜式钻井平台，钻井深度达 10，000 多 米，工作水深超过 3，000 米 1。而我国在东海、南海等海域仍然使用自升式（工作 水深 300 米）和老一代的半潜式（工作水深约 1000 米）钻井平台，为了响应国家 “十一五”规划中能源发展的要求，国内海工的科研机构和船厂积极涉足发展深水 半潜式钻井平台研究和建造。 2008 年全球钻井平台租赁市场表现出色，日租金和装备利用率都保持了较高的 水平。即使在下半年面临金融危机和油价大幅下跌的双重打击，平台租赁市场依然 表现坚挺。特别是深水钻井船和搬迁钻井平台需求强劲，基本处于供不应求的状态， 1 刘海霞深水半潜式钻井平台的发展船舶杂志，20076 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 2 利用率始终高达 100%，日租金不断创新高，仅在去年年末有小幅下滑。 平台租赁市场的火爆也带动了海工装备制造市场的活跃。2008 年共有 60 套钻井 装备成交，订造量再创近几年新高。这 60 套钻井装备包括自升式钻井平台 26 座、 半潜式钻井平台 15 座、钻井船 19 艘。其中，深水装备占总订单量的比例从 2007 年 的 48%上升到 2008 年的 57%，成为投资重点。2 表 1-1-2006-2008 年三类主要钻井平台订单情况 平台种类2008 年2007 年2006 年 自升式钻井平台 263129 半潜式钻井平台 151120 钻井船 191610 合计 605859 资料来源：2008 年世界海洋工程装备制造业剖析中国船舶报 表 1-2-钻井平台的数量和利用率 1/061/0711/0812/081/09 Semi-subs163-84%166-84%171-82%171-85%174-36% Jack-Ups389-84%397-82%435-83%439-79%437-77% Other118-58%120-66%127-65%128-63%129-67% TOTAL670-79%683-80%733-80%738-78%740-77% 资料来源：2008 年世界海洋工程装备制造业剖析中国船舶报 备注:百分比是平台实际使用的比例，没有使用的平台是正在移至油田的途中或在船 厂修理 3. 三 建造深水半潜式钻井平台项目的风险 海洋工程装备制造，尤其是深水海洋平台的建造具有高技术、高投入和高风险 的特点。一般来说,海工装备造价都比较高,有些甚至超过几亿美元，目前新一代的 半潜式钻井平台造价约 6 亿美元，即使是一些海洋工程辅助船,其造价也都远高于同 型传统船舶,建造企业必须具备强大的调配资金和融资能力。同时,还要克服系统集 成度高、工序复杂和建造进度不易控制等难题。这三“高”使得海工装备对于相当 多的制造企业来说是“烫手的山芋”而非“美味的蛋糕” 。 配套设备在整个钻井平台中的地位比船体要高得多,比如一艘造价约 6 亿美元的 第六代半潜式钻井平台船体造价只占总造价的不到 20%,其他大部分被配套设备占据。 2 张慧勇，万宇2008 年世界海洋工程装备制造业剖析中国船舶报，200934 3 Kennedy MarrOffshore Industry Market Report，20092 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 3 如果我国海工配套业不能实现与海工装备制造业同步发展,或者船舶企业国际大宗设 备采购能力不强，也将是中国船舶企业进军深水半潜式钻井平台市场最大的隐患。 美国次贷危机发生以来，世界经济一直处于动荡之中，近几个月更是急转直下。 在世界经济整体动荡的情况下，原油价格也从去年的历史高位急剧下滑， 当前许多 海洋油气勘探开发装备商河综合油田服务商不同程度地遭遇资金链告急、计划项目 暂停危机。 唇亡齿寒，上游领域出现危机，下游涉足海工装备建造的企业就面临 “断供”的风险。因此船舶企业还必须具备强大调配资金和融资能力，以及法律风 险、金融风险的分析和防范变得尤为重要，在很大程度上决定海洋工程建造项目的 成功与否。 第二节 研究的意义 深水半潜式钻井平台的建造具有高技术、高投入和高风险的特点，是石油与天 然气勘探与开发的基础性工作，是一个规模大、环节多、技术复杂、投资多、风险 大的系统工程，企业除了具有较强的设计、采购、建造能力外，同时还要克服系统 集成度高、工序复杂和建造进度不易控制等难题，特别是，由于当前金融危机的背 景下，船舶企业还必须具备强大调配资金和融资能力。 本文以深水半潜式钻井平台建造项目的风险管理为研究对象，借鉴前人的研究 成果，以风险管理、深水半潜式钻井平台等相关基本理论为基础，通过分析深水半 潜式钻井平台建造过程中可能遇到的风险及特征，针对市场风险、设计风险、采购 风险、建造风险、财务风险和法律风险，进行风险管理风险识别和分析，并提出了 风险预处理方法，实现降低平台建造成本，提高船舶企业建造海工钻井平台效益的 目的。 综上所述，钻井平台建造项目的成功与否，不仅取决于船舶企业的设计和建造 能力，更取决于管理水平如何，特别是对深水半潜式钻井平台建造项目的风险管理。 因此，以“深水半潜式钻井平台建造项目的风险分析与管理研究”具有重要的理论 与现实意义。 第三节 国内外工程项目风险管理与方法研究现状 一 国外风险管理与方法研究现状 进入 21 世纪，经济全球化的不断深化，工程项目风险管理的理论研究，包括风 险的识别、估计、评价、控制和决策，其目的在于通过对项目环境不确定性的研究 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 4 与控制，使风险降到最低。企业发展充满着风险。为了自身的生存和发展，开始广 泛研究风险管理，将其作为管理企业的科学方法，发达国家风险管理方面的丰硕成 果对发展中国家的新兴工业也有着很强的吸引力，随着跨国公司的扩张和垄断资本 的输出，很自然地将风险管理带到了发展中国家和地区，如此，风险管理在这些国 家和地区迅速发展起来，并已取得实际成果。讨论了项目的风险管理，在项目的生 命周期里不确定性和机会随着时间推移而相互转换的情况。因此提出工程风险不仅 要考虑到工期和费用在预算之内，还要涉及到长期运营的相关实体，一定要尽力达 到预期目标。 二 国内风险管理与方法研究现状 我国风险管理的研究起步较晚，从 20 世纪 80 年代开始的，同时被应用到项目 管理中。随着社会主义市场经济体制的完善，对风险管理的研究己经在学术界成为 了一个热点。从现阶段国内工程项目风险管理研究的现状来看，研究方向都集中在 工程项目风险识别、工程项目风险分析与评价、工程项目风险控制与应对以及工程 保险等方面，己经形成了一股工程项目风险管理的热潮 4。这些风险管理研究成果在 大型工程项目的实践中，也取得了较为明显的效果。在我国，己在大型水利工程项 目、国际工程、房地产等领域，开展风险管理应用研究，实际效果较为明显。但是 随着中国船舶制造业的迅速发展，尤其是海洋工程的制造近年来不断从国外转入中 国，越来越多地中国船厂开始涉足海洋工程制造领域，对这一领域的风险管理的研 究还处于起步阶段。 第四节 研究问题的主要内容和方法 一 研究的内容 本文首先介绍项目风险的含义和项目风险管理的内容与过程， 以及风险管理中 风险识别、评估和风险预处理的方法，利用这些理论和方法，分析和研究了深水半 潜式钻井平台建造所存在的风险，例如深水钻井平台的市场风险、采购风险、建造 风险、设计风险、法律风险和财务风险等。 二 论文的技术路线和研究方法 本文采用理论与实证相结合的方法来阐述工程项目风险管理中的风险评价理论， 其研究论述线路，可分为三部分：风险辨识、风险分析、风险预处理，风险辨识是 进行风险评估的基础和前提，就是要识别出项目风险之所在和引起风险的主要因素。 4 于九如投资项目风险分析M北京：机械工业出版社，1999，5-9 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 5 风险分析就是对风险的内容和影响进行分析。通过风险的识别和分析，有关人员可 以加深对项目自身和环境的理解，力争使项目所有的不确定性和风险都经过充分、 系统而有条理的考虑，从而寻找实现项目目标的可行而又较优的方案。风险的预处 理就是根据上述分析的结果，对不同的风险采用相应的应对措施，例如风险规避、 转移、分散、预防等；。 本文以风险管理和项目管理学为理论基础，结合项目财务管理、项目融资和项 目计划与控制的知识， 并采用了图表法、统计法等方法，一方面检索和查阅了国内 外已有的研究成果和有关文献，加以分析整理，应用理论与实践相结合的方法，总 结了国内项目风险管理的理论现状、理论前沿以及国外的实践现状，结合当前的国 际金融形势和中国船舶企业的实际情况，对深水半潜式钻井平台建造项目的风险管 理问题进行研究，比较圆满地完成了对这个项目风险的探讨和分析。 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 6 第二章第二章 相关理论和方法综述相关理论和方法综述 第一节 项目风险管理的内容和过程 项目的实现过程是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是复杂的、 一次性的、创新性的，并涉及许多不确定性因素的过程。项目的这些特性造成了在 项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些项目风险就会 造成各种各样的项目损失，因此，在项目管理中必须充分识别、度量和控制项目风 险。确切地说，项目管理中最重要的任务就是对项目不确定性和风险的管理。因为 确定性和常规性的管理工作都是程序化和结构化的管理问题，它们所需的管理力度 是十分有限的，而项目则是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很 大的风险性，因此，必须积极地开展项目风险管理。 一 项目风险管理的过程 项目风险管理发展的一个主要标志是建立了风险管理的系统过程，从系统的角 度来认识和理解项目风险，从系统过程的角度来管理风险。项目风险管理过程一般 由若干主要阶段组成，这些阶段不仅相互作用，而且与项目管理其它管理区域也互 相影响，每个风险管理阶段的完成都需要项目风险管理人员的努力。 对于风险管理过程的认识，不同的组织或个人是不一样的。美国系统工程研究 所（SEI）把风险管理的过程主要分成 6 个环节，即风险识别（Identify） 、风险分 析（Analyze） 、风险计划（Plan） 、风险跟踪（Track） 、风险控制（Control）和风 险管理沟通（Communicate） 。 美国项目管理协会（PMI）制定的 PMBOK（2000 版）中描述的风险管理过程为： 风险管理规划、风险识别、风险定性分析、风险量化分析、风险应对设计、风险监 督和控制六个部分。美国国防部根据其管理实践，建立了由风险规划、风险辨识、 风险分析、风险处理和风险监控 5 个阶段与环节的风险管理基本过程和体系结构。 我国毕星、翟丽主编的项目管理一书把项目风险管理阶段分为风险识别、 风险分析与评估、风险处理、风险监视 4 个阶段，并对风险管理的方法进行了总结。 我国沈建民主编的项目风险管理一书根据我国项目管理的情况，特别是结 合大型高风险项目管理的实践，将项目风险管理过程分为风险规划、风险识别、风 险估计、风险评价、风险应对、风险监控 6 个阶段和环节。 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 7 本论文总结上述成果的基础上，并根据项目风险发展的现状，把项目风险管理 过程分为风险识别、风险评估、风险评价、风险规划、风险应对、风险监控和风险 后评估 7 个阶段和环节，如图 2-1 所示。 二 项目风险管理的内容 项目风险全过程各个步骤的项目风险管理内容涉及许许多多的项目风险管理工 作，项目风险管理包括以下基本内容： 1项目风险管理规划 任何一个项目风险的管理都必须有章可循，因此，任何一个项目管理都必须编 制项目风险管理指南、规划或手册以确定项目风险管理的规则和方法。 2项目风险的识别 图 2-1-项目风险管理过程 项目风险的识别是指识别和确定项目存在哪些风险以及这些项目风险可能造成 的影响程度和可能带来的后果等方面的一种项目风险管理工作。项目风险识别的主 要任务是找出项目风险事件，识别出引起项目风险事件的主要因素，并对项目风险 事件和后果作一些初步的定性估计。 3项目风险的度量 项目风险的度量是指对项目风险和项目风险后果所进行的定性和定量的评估与 界定的项目风险管理工作。项目风险度量的任务是对项目风险发生可能性大小和项 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 8 目风险后果的严重程度等作出定量的估计或统计分布描述。 4项目风险应对措施的制定 项目风险应对措施的制定也是项目风险管理中一项非常重要的工作，制定项目 风险应对措施的主要任务是计划和安排对于项目的风险需要采取的应对措施和活动 方案。项目风险应对措施千变万化，但是项目风险应对措施的主要分类有如下几种： 项目风险容忍措施，即对于已识别出的项目可容忍风险不采取任何措施； 项目风险规避措施，即对于已识别出的项目组织无法承受的项目风险必须予以规避； 项目风险转移措施，即对于介于可容忍和无法承受之间的项目风险可以采取承包或 购买保险等措施；项目风险消减措施，即对于无预警信息的项目风险一般只能等待 采取削减项目风险后果的措施。 5项目风险的监督与控制 项目风险的监督与控制是指根据项目风险管理指南、项目风险识别与度量结果 以及制定出的项目风险应对措施所开展的，对于整个项目全过程中各种风险的监督 与控制工作。项目风险监控的目标包括：监控项目风险管理指南与项目风险应对措 施计划的实施情况，监控项目风险应对措施的有效性并积极采取必要的纠偏措施， 努力发现项目风险征兆并采取必要的项目风险应对措施，监督有关项目风险跟踪识 别与度量和新的项目风险应对措施制定工作的开展与落实。 第二节 风险识别和评估的理论和方法 由于现代经济生活中风险的种类越来越多，风险管理所涉及的内容范围越来越 广，风险管理的程序与方法也不相同。但目前而言，风险管理的一般程序包括：风 险的识别、风险的评估、风险的处置、风险的检查与后评估等最基本环节。风险管 理就是一个确定和度量风险，以及制定、选择和管理风险处理方案的过程，风险管 理应是一种系统的、完整的过程。 一 风险识别方法 风险识别是风险管理的第一步，它是指对项目所面临的以及潜在的风险源和风 险因素加以判断、归类，并鉴定风险性质的过程，也就是要找出风险之所在和引起 风险的主要因素，并对其后果作出定性的估计。 对风险的识别一方面可以通过感性认识和经验判断，另一方面也是更重要的则 必须依靠对类似项目的各种客观统计资料和风险记录进行分析、归纳和整理，从而 发现各种风险的损害情况，以及具有规律性的损害风险。 对风险的识别过程首先是对与该项目有关的人员和资源的构成和分布的全面分 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 9 析和归类；其次是对人员和资源所面临和潜在的风险，以及发生风险损害的可能性 的预测、识别和判断；最后是对人员和资源的风险可能造成的后果与损失形态的归 类与分析。必须强调的是不仅要预测和识别项目所面临的风险，更重要的、也是更 困难的是对各种潜在项目风险的预测与识别。在此基础上，还要鉴定可能发生风险 的性质，只有确定了风险的性质，才能采取有效的处理措施。 风险识别是风险管理的基础，是一项持续性、制度性工作。因为风险具有可变 性，它会由于新技术、新工艺、新的客观环境的出现而改变原来的性质或产生新的 风险，这就需要风险管理者持续不断地去识别，随时注意原有风险的变化，以及可 能出现新的潜在风险，并形成一种制度。 考虑各种不同风险之间相互转化的条件，研究如何才能化威胁为机会以及原以 为是机会的在什么条件下会转化为威胁的问题。 风险识别的方法在实践中，用于识别项目风险的方法有很多，目前常用有：头 脑风暴法（Brainstorming） 、德尔菲法（Delphi Method） 、情景分析法（Scenarios Analysis）等 5。 头脑风暴法也称集体思考法，是以专家的创造性思维来索取未来信息的一种直 观预测和识别方法。此法由美国人奥斯本于 1939 年首创，从 50 年代起就得到了广 泛应用。 德尔菲法又称专家调查法，它是本世纪 50 年代初美国兰德公司（Rand Corporation）研究美国受前苏联核袭击风险时提出的，并很快就在世界上盛行起来， 它是依靠专家的直观能力对风险进行识别的方法，现在此法的应用已遍及经济、社 会、工程技术等各领域。我国在 70 年代引入此法，已在许多项目管理活动中进行了 应用，并取得了比较满意的结果。 情景分析法是由美国 SllELL 公司的科研人员 Pierr Wark 于 1972 年提出的。它 是根据发展趋势的多样性，通过对系统内外相关问题的系统分析，设计出多种可能 的未来前景，然后用类似于撰写电影剧本的手法，对系统发展态势作出自始至终的 情景和画面的描述。当一个项目持续的时间较长时，往往要考虑各种技术、经济和 社会因素的影响，可用情景分析法来预测和识别其关键风险因素及其影响程度。情 景分析法对以下情况是特别有用的：提醒决策者注意某种措施或政策可能引起的风 险或危机性的后果；建议需要进行监视的风险范围；研究某些关键性因素对未来过 程的影响；提醒人们注意某种技术的发展会给人们带来哪些风险。情景分析法是一 种适用于对可变因素较多的项目进行风险预测和识别的系统技术，它在假定关键影 5 王凭惠、张洁等，现代项目管理的知识体系J，科学学研究，1999(3) 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 10 响因素有可能发生的基础上，构造出多种情景，提出多种未来的可能结果，以便采 取适当措施防患于未然。情景分析法从 70 年代中期以来在国外得到了广泛应用，并 产生了一些具体的方法，如目标展开法、空隙填补法、未来分析法等，一些大型跨 国公司在对一些大项目进行风险预测和识别时都陆续采用了情景分析法，因其操作 过程比较复杂，目前此法在我国的具体应用还不多见。通过风险识别发现工程项目 投资风险后，就需要对风险发生的概率、风险的后果和损失的严重程度进行估计， 而对工程项目在行为经济学家卡尼曼和特韦尔斯基(1973)看来，人们通常没有能力 对风险环境做出基于经济学理论和时在实际的风险评估中，风险估计和风险评价往 往是同时进行的，没有清晰的界限。风险评估方法既是用来进行风险估计的，也同 样是用来进行风险评价的。 二 风险评估方法 风险评估是指在前期风险识别的基础上，通过对所收集的大量详细损失资料进 行定量分析，估计风险发生的概率和损失幅度，从而找到关键风险因素，为重点处 置相应风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。 在评估风险时，既要考虑风险所致损失的大小，又要考虑风险发生的概率，可 以赋予损失大小和概率以不同的权重，来衡量风险的严重性。在分析和评估风险损 失的严重性时，应注意以下几点： 风险损失的相对性。 即在分析和评估风险损失时，除了正确测量损失的绝对量外，还应该充分估计 组织对可能发生的风险损失的承受能力。 风险损失的综合性。 在确定损失严重性的过程中，必须考虑同一风险事故可能产生的所有类型的损 失及其对组织的综合影响。在分析和评估风险带来的直接损失、有形损失的同时， 还要充分考虑风险所产生的间接损失、无形损失。 风险损失的时间性。 风险损失总有一个发生发展和终结的过程，有些风险所致损失是当场得以体现 的，而有些则需一定时间后才能充分暴露，因此风险分析与评估要与时间联系在一 起。 风险评估的常用方法有：Monte Corl 模拟法、计划评审技术、主观概率论、效 用理论、模糊数学理论、灰色系统理论、故障树分析法和影响图分析法等。 第三节 工程项目风险预防处理管理方法 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 11 项目风险分析采用主观和客观相组合的风险分析方法，根据所描述的风险，产 生原因、影响后果和范围等不同情况，按照不同的标准，在全面识别风险的基础上， 准确地判断风险，对风险进行不同分类。静态和动态风险，纯粹和投机风险，可控 和不可控风险，整体和局部风险计量和非计量的风险，找出问题的所在。但由于在 项目实施过程中，风险因素众多，并且各因素在不断相互影响和变化。根据分析判 断的结果，第一层次的风险主要是由于第二层次的风险引发和导致的。因此第一层 次风险分析主要从第二层次风险的发生和危害结果的描述中展开。 为降低项目风险的负面效应制定技术手段有很多，其中项目风险应对是针对项 目定量风险分析结果处理有效办法之一。 项目风险应对的依据是： 风险管理计划。 风险排序。将风险按其可能性、对项目目标的影响程度、缓急程度分级排序， 说明要抓住的机会和要应付的威胁。 风险认知。对可放弃的机会可接受的风险的认知。组织的认知度会影响风险应 对。 风险主体。项目利益相关者中可以作为风险应对主体的名单。风险主体应参与 制定项目风险应对。 一般风险应对。许多风险可能是由某一个共同的原因造成的。这种情况下为利 用一种应对方案缓和两个或更多项目风险提供了机会。风险应对，可从改变风 险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大小三个方面，可以提出多种策略 减少概率的大小。下面介绍预防、缓解、转移、自留和利用等方法，每一种都 有其侧重点。 一 工程项目风险预防 预防策略通常采取有形和无形的手段。 (1)有形的手段如工程法，此法以工程技术为手段，通过对物质因素的处理，来 达到损失控制的目的。具体的措施包括： 防止风险因素出现。在项目活动开始之前，采取一定措施，消除物质性风险威 胁。 减少己存在的风险因素、改变风险因素的基本性质。 改善风险因素的空间分布，将风险因素同人、财、物在时间和空间上隔离。 加强风险单位的防护能力。重大技术的决策往往影响整个项目的利益，因此对 重大技术要认真进行评估，尽量采用成熟技术，而不要为了降低成本而采用投 机性的设计或者不很成熟的技术。 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 12 工程法的特点是，每一种措施都与具体的工程技术设施相联系，但又不能过分 依赖工程法。因为采取工程措施需要很大的投入，而且决策时必须进行成本效益分 析，再者任何工程设施都不会百分之百的可靠。所以，工程法要与其他措施起来使 用。 (2)无形的风险预防手段有教育法和程序法。 教育法。项目管理人员和所有其他有关各方的行为不当构成项目的风险因素。 要减轻与不当行为有关的风险，就必须对有关人员进行风险和风险管理教育。 教育内容应该包括有关安全、投资、城市规划、土地管理与其他方面的法规、 规章、规范、标准和操作规程、风险知识、安全技能及安全态度等。风险和风 险管理教育的目的是，要让有关人员充分认识到项目所面临的种种风险，了解 和掌握控制这些风险的方法。使他们深深认识到，个人的任何疏忽或错误行为， 都可能给项目带来巨大损失。 程序法。指以制度化的方式从事项目活动，减少不必要的损失。项目管理班子 指定的各种管理计划、方针和监督检查制度一般都能反映项目活动的客观规律 性。实践表明，不按程序办事，就会犯错误，就要造成浪费和损失。 二 工程项目风险转移 工程风险应对策略中采用最多的是风险转移。风险转移是设法将某风险的结果 连同对风险应对的权利和责任转移给他方。实行这种策略要遵循三个原则：风险转 移应有利于降低工程造价和有利于履行合同：谁能更有效地防止或控制某种风险或 减少该风险引起的损失，就由谁承担该风险：风险转移应有助于调动承担方的积极 性，认真做好风险管理，从而降低成本，节约投资。转移风险并不会减少风险的危 害程度，它只是将风险转移给另一方来承担。他人肯定会受到风险损失。各人的优 劣势不一样，对风险的承受能力也不一样。 在某些环境下，风险转移者和接受风险者会取得双赢。而在某些情况下，转移 风险可能造成风险显著增加，这是因为接受风险的一方可能没有清楚意识到他们所 面临的风险。例如，总承包商在和分包商签订分包合同时，可能会制订一个误期损 害赔偿条款，该条款既包括分包商由于误期而需对主合同所做的赔偿又包括对主承 包商所遭受损失的赔偿。分包商可能没有意识到这种转嫁给他的额外风险，并且分 包商很可能不具备承担这些风险的经济能力。 风险转移可以通过工程的发包与分包(在国外还可采用工程转包，但在国内不合 法)、工程保险以及工程担来实现。工程的发包与分包属于非保险性风险转移。通过 具体合同条款的签订、合同计价方式的选择，能够有效转移风险。例如建设项目的 施工合同按计价形式划分，有总价合同、单价合同和成本加酬金合同。采用总价合 上海海事大学工程硕士学位论文 深水半潜式钻井平台建造项目风险的分析与研究 13 同时，承包商要承担很风险，而业主的风险相对而言要小得多。成本加酬金合同， 业主要承担很大的费用风险。采用单价合同，承包商和业主承担的风险相当，因而 承包单位乐意接受，故应用较多。 现在最普遍的风险转移方式就是通过保险转移风险，以将不确定性转化为一个 确定的费用。在建筑业中，获得保险的投保费用正变得越来越高昂，对于建设工程 项目，没有任何缺陷的建筑物是无法保证的，可能在项目完工后很久才会被发现。 这种在建筑物完工时或合同规定的缺陷责任期内无法发现某些潜在缺陷正是建筑业 的一大特点。而工程保险通过购买保险，投保人将本应自己承担的责任转移给保险 公司(实际上是所有向保险公司投保的投保人)；工程担保通过担保公司或银行或其 他机构与组织开具保证书或保函，在被担保人不能履行合同时，由担保人代为履行 或作出赔偿。工程担保和保险都是一种补偿机制，其中担保要是对人为责任的补偿， 而保险则是对非人为或非故意人为责任的补偿。目前对于发现潜在缺陷后的处理安 排无法很好的满足业主、承包商或设计者的利润。通常，在法庭上都需要确定建设 过程中各方的责任和义务。对于业主来说存在着一种风险，即他必须通过法律程序 证明缺陷及其造成的损失是由其它方违反合同、忽略或忽视而引起诉讼。对于承包 商和