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南京创新型开发区发展战略转型研究 研究生：丁晓芳导师：王文武 摘要 东南大学 开发区在全球经济格局中的地位日益突出，它正在成为世界经济发展的主流形态，开 发区为我国的经济发展起了重要的推动作用。中国开发区经过2 0 多年的发展，已经成为城 市经济发展的集聚地和增长极。在新的发展形势的客观要求和开发区自身发展客观规律下， 当前开发区要升级转型。 本文重点考察了在创新型国家战略决策的环境下，在相关理论研究的基础上，对南京开 发区进行实证分析研究，对南京创新型开发区的转型战略提出建议。文章首先提出了本课 题研究的背景和研究的意义。然后从理论分析入手，综述了国内外研究动态和开发区理论 基础，分析了国际、中国开发区的发展历程。其后分析了南京开发区的现状和发展历程， 并对南京开发区的发展优势和劣势进行了实证分析综述。运用c d 生产函数实证分析了 南京开发区的经济增长质量为粗放型增长方式，提出创新型开发区经济增长方式必须要从 粗放型增长转变为集约型，并且提出创新型开发区的七大任务和四大目标。开发区要在增 长方式、资源配置、产业结构、环境建设、发展动力、考核指标、竞争优势七个方面进行 转变；要以建成创新型、集约型、和谐型、绩效型四型开发区为目标。文章最后，对南京 开发区的转型战略提出可行性建议，为今后南京开发区制定有效的发展对策提供参考。 关键词：开发区；经济质量；创新；转型 r e s e a r c ho nt h et r a n s i t i o no ft h ed e v e l o p i n g s t r a t e g yo fn a n j i n g i n n o v a t i v ed e v e l o p m e n t g r a d u a t es t u d e n t ：d i n gx i a o f a n g a r e a s u p e r v i s o r ：w a n gw e n w u s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s tr a c t d e v e l o p m e n ta r e ap l a y s am o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h eg l o b a le c o n o m y i ti s b e c o m i n gt h em a i n f o r mo ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nt h ew o r l d ，w h i c ha l s ob o o s t st h e d e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m yo fc h i n a a f t e rm o r et h a n2 0y e a r s d e v e l o p m e n t ，d e v e l o p m e n t a r e ah a sb e c o m et h eh o t s p o ta n dm a i ni m p e t u so ft h ec i t i e s e c o n o m yd e v e l o p m e n t h o w e v e r ， u n d e rt h en e wt r e n do fe c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dt h er e q u i r e m e n t sf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h e d e v e l o p m e n ta r e ai t s e l f , t h ec u r r e n td e v e l o p m e n ta r e ai su r g e dt ou p g r a d e t h i st h e s i sf o c u s e so nt h ea n a l y s i so fn a n j i n g sd e v e l o p m e n ta r e aa n dp r o v i d e ss o m e r e c o m m e n d a t i o n sf o rn a n j i n g si n n o v a t i v ed e v e l o p m e n ta r e ab a s e do nr e l a t e dr e s e a r c ha n dt h e s t r a t e g yo fi n n o v a t i v ed e v e l o p m e n to fc h i n a t h i st h e s i sf i r s ti n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da n d t h ev a l u eo ft h i sr e s e a r c h t h e ni tg i v e sa no v e r v i e wo ft h ec u r r e n tr e s e a r c hb o t ha th o m ea n d a b r o a d a n dt h et h e o r e t i c a lb a s e m e n to fd e v e l o p m e n ta r e ab a s e do nt h e o r e t i c a la n a l y s i s n e x t ， b a s e do nt h ea n a l y s i so fc u r r e n ts i t u a t i o no fn a n j i n g sd e v e l o p m e n ta r e aa n di t sd e v e l o p m e n t h i s t o r y ，t h i st h e s i ss t u d i e st h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fn a n ji n g sd e v e l o p m e n ta r e a a t l a s t ，t h i st h e s i sa n a l y z e st h eq u a l i t yo ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta r e ai nn a n ji n ga n db r i n g s f o r w a r dt h ef a c t t h a tt h eg r o w t ho fi n n o v a t i v ed e v e l o p m e n ta r e am u s tt r a n s f o r mf r o mt h e i n e f f i c i e n tm o d e lt ot h ee f f i c i e n tm o d e l b e s i d e s t h i st h e s i sa l s ob r i n g so u ts e v e nt a s k so ft h e i n n o v a t i v ed e v e l o p m e n ta r e a ，i e ，t h em o d eo fg r o w t h ，t h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e s ，i n d u s t r i a l s t r u c t u r e i m p r o v e m e n to ft h ee n v i r o n m e n t ，i m p e t u so fd e v e l o p m e n t ，a s s e s s m e n ti n d i c a t o r sa n d t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i ta l s ob r i n g so u tf o u rg o a l so ft h ei n n o v a t i v ed e v e l o p m e n ta r e a ，i e ， t ob u i l di n n o v a t i v e 。i n t e n s i v e ，h a r m o n i o u s b a s e da n dp e r f o r m a n c e b a s e dd e v e l o p m e n ta r e a t h i st h e s i sg i v e ss e v e r a l f e a s i b l er e c o m m e n d a t i o n sf o rt h et r a n s f o r m a t i o no ft h ed e v e l o p m e n t a r e ai nn a n ji n ga sac o n c l u s i o n k e yw o r d s ：d e v e l o p m e n ta r e a ，e c o n o m i cq u a l i t y ，i n n o v a t i o n ，t r a n s i t i o n i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究的背景、现状和意义 1 1 1 背景、现状 转型升级是中央对开发区赋予的历史使命。全国科技大会召开后，中央从落实科学发 展观和提升经济可持续发展的战略高度，做出了“创新型国家”的战略决策，自主创新、 人才竞争已经成为一个区域经济发展核心元素。开发区是城市开放型经济和高科技产业发 展的重要载体，是推动经济社会又好又快发展的重要增长级。开发区之所以要转型升级是 适应新的发展形势的客观要求。当前国际经济形势发生了变化，近年来发达国家经济增长 减速，美国经济短期难以摆脱疲弱局面，欧元区经济敏感指数处于近年来最低水平，日本 经济增长趋缓。有下面三个特点：一是通胀压力持续增大。与上世纪7 0 9 0 年代三次大规 模通胀相比，当前的通胀具有全球联动性、成因多元化、存在“滞胀”隐忧等特点。二是 国际市场深度调整。全球股市、债市、汇市等资本市场调整幅度加大，国际石油、原材料 价格持续上涨，以美国为主的发达国家市场消费需求明显放缓。三是国际金融动荡加剧。 由弱势美元政策和发达国家宽松货币政策带来的全球资本流动性过剩局面没有得到根本解 决，金融投机资本对全球商品期货市场、股市、房市、汇市价格非理性上涨起到重要推动 作用。当前，我国开发区发展的外部环境已经发生重大变化，政府赋予开发区的土地、税 收、投资等优惠政策优势不断弱化，特别是在国家土地政策，财政货币政策等宏观约束不 断趋紧的新形势下，开发区优惠政策空间越来越有限，面临着再造竞争新优势的重要任务 迫切需要从依靠政策优势向依靠综合投资环境优势转变，发展模式转型已经势在必行。当 前，国内外形势正在发生深刻变化，国际经济一体化趋势进一步加快，技术密集与资本密 集型重化工、高新技术产业和现代服务业外包将成为开发区新一轮承接国际资本转移的重 点。同时处于后w t o 时期，政策优惠优势与要素成本优势逐步淡化，国内构建和谐社会、 提高自主创新、节能降耗与污染减排对开发区发展提出了更高要求，经过多年高速发展， 能源、土地等资源与环境压力日益明显。开发区的自身发展的客观需要与国家提倡的转型 升级要求是一致的。 南京开发区经过2 0 多年的发展，已经成为南京经济发展的集聚地和城市经济发展的增 长极。2 0 0 7 年，全市1 2 家开发区实际开发面积已达到1 l7 9 平方公里，吸纳全社会固定 资产投资超过2 113 亿元世界5 0 0 强有8 1 家在南京投资14 1 个项目，9 7 个项目进驻各级各 类开发区，业务总收入5 0 7 8 亿元，同比上升2 4 7 ，注册合同外资和实际使用外资分别为 2 8 6 8 亿美元和1 4 6 4 亿美元，完成了同比上升2 0 的目标任务，外贸出v i 实绩8 1 9 6 亿美 元，同比上升1 2 4 ，地方一般预算收入和税收收入分别实现6 6 5 6 亿元和1 4 6 9 亿元，同 比上升3 7 3 和3 9 8 ，分别占全市的2 2 和2 0 ，吸纳全社会固定资产投入6 5 4 亿元， 其中基础设施投入1 2 1 7 亿元，分别占全市的3 5 和9 ，实现g d p 8 6 7 亿元，同比上升 3 2 9 ，占全市的2 8 ，开发区期末就业人口占全市工业就业人口的3 0 ，外贸出口占全 市4 0 ，合同外资和实际外资占全市7 0 以上，工业新增固定资产占全市的9 0 以上。保 险、餐饮、旅游、教育、物流、住宅、医疗、口岸服务等现代服务业和第三产业群落需求 逐步旺盛。上面的各项统计数据说明了南京开发区对南京经济的发展做出了巨大贡献。在 肯定开发区取得成绩的同时也看到，全市以开发区为主要载体的开放型经济的发展，已经 面临更加紧迫的资源要素瓶颈制约，有些方面、有些地方与和谐社会的建设形成了比较尖 锐的矛盾。南京开发区目前还存在着：粗放型经济增长方式、考核指标有待调整、自主创 东南大学硕士学位论文 新能力不足、土地集约化度不高、同构竞争、环保和管理体制等方面的问题。这些不解决 好，将会困扰开发区的发展。南京开发区长期以来缺乏对生产力高集聚度的规划和整合， 一方面不同地区之间存在产业同构，个性不明显，另一方面雷同的经营主体又缺少凝聚力， 各自为政，无序竞争，困扰开发区健康成长。开发区一直是南京经济最具活力的区域之一， 在扩大开放、发展开放型经济、调整产业结构等方面起到了积极的示范、辐射和带动作用， 促进了经济社会健康快速发展。在科学发展、转型发展的新形势下，如何寻求新的目标定 位，创造新的发展优势，提升新的核心竞争力，是摆在开发区面前的一个现实课题。 1 1 2 意义 1 1 2 1 理论意义 在国内，由于经济技术开发区是改革开放和市场经济的产物，2 0 世纪8 0 年代才在我国 出现，此前，国内关于经济技术开发区的理论研究基本上一片空白。而且由于开发区问题 的突出特点是实践性，目前对经济技术开发区研究大多集中在实务方面，如规划、土地、 招商和服务等开发区运作经验的介绍和评价，很少有研究将其上升至理论层面。在这样的 情况下，我国的开发区建设和发展缺乏理论指导，基本上处于边发展、边摸索的状态，为 此，开发区发展遇到了不少困难，经历了不少的曲折。在新的发展阶段，外部宏观环境将 发生较大的变化，探索南京创新型开发区发展模式，对于丰富和完善开发区基础理论、开 发区持续稳定发展都具有重要的理论意义。随着经济全球化进程的加快以及我国加入 w t o ，全面参与国际竞争，我国的开发区建设必须要跨入“二次创业”的发展阶段。开发 区的“二次创业”主要是指无论是在规模、实力和影响力等各方面均已实现初步发展战略 的开发区和园区，为进一步适应加入w t o 和全球经济一体化的新形势，寻求园区新的跨 越式发展而进行的创业行动。美国次贷危机造成的金融动荡、全球化、知识化、信息化、 市场化等将给经济社会发展产生巨大的影响。作为改革开放的前沿和窗口，对经济开发区 的理论研究进行系统梳理，研究开发区发展中的问题以及发展趋势，总结和探索具有中国 特色的开发区发展模式，对于丰富和完善开发区基础理论、开发区持续稳定发展和区域经 济的可持续发展都具有重要的理论意义。 1 1 2 2 实践意义 开发区之所以要转型升级，一方面是适应新的发展形势的客观要求。当前开发区面临 的国际国内环境发生了很大的变化，世界能源、资源、粮食价格居高不下，全面通胀压力 加大，资本市场动荡，全球经济面临衰退的风险，国家在土地供给、银行信贷和节能减排 等方面的宏观调控政策力度可能继续保持从紧，企业所得税、加工贸易、出口退税、外汇 管理等方面政策纷纷调整。面对复杂、多变的国际环境和处于调整转变之中的国家政策， 开发区只有做出相应的转变才能顺应环境、保持发展。另一方面开发区的转型升级是自身 发展提档升级的客观需要。开发区应在顺应国际国内环境的变化下，要通过自身的持续不 断的努力，大力促进开发区在产业发展水平上取得新提升，在自主创新能力上取得新突破， 在集约开发水平上取得新进展，在环境建设水平上取得新飞跃。开发区的自身发展的客观 需要与国家提倡的转型升级要求是一致的。根据中央经济工作会议确定的“好”字当头， 稳中求进的发展要求，开发区要抓紧通过转型升级，环境建设功能上取得新飞跃。进而以 开发区高质量、高品位、高效益发展带动全市经济的发展。 1 2 研究目标及创新 本文试图通过在对开发区理论和创新理论梳理的基础上，对南京创新型开发区的转型 战略进行研究，为今后开发区经济能够持续、健康、稳定的发展提供一些政策性建议。同 时在研究过程中定性、定量分析了南京开发区的现状和今后发展趋势。 关于开发区的发展研究已引起国内不少学者的关注。但从研究方法看，以往对开发区 2 第一章绪论 的研究多在定性分析方法，定量研究不够。从研究内容上看，多侧重于对开发区的宏观优 势环境分析或从开发区的产业层面研究。由于开发区经济增长方式影响着创新型开发区的 发展。因此，本文研究南京开发区19 9 5 2 0 0 6 年里的经济增长质量，研究主要注重在实证 方面，运用理论规范分析和实证研究相结合，采取定性与定量分析方法展开论述。在分析 中得出南京开发区粗放型的经济增长方式要进行转型，并提出了可行的政策性建议。 1 3 研究方法 本文将以南京创新型开发区的转型为研究对象，采用理论与模型分析相结合的方法， 依据南京开发区的现状和发展优劣势，在综合理论与实证分析结论的基础上，针对创新型 开发区的转型提出切实可行的调整对策和发展策略。 ( 1 ) 理论研究和实证研究相结合。本文基于大量前人的理论基础之上，通过对已有理论 的学习和总结，选择南京开发区为样本，探讨南京创新型开发区的转型。 ( 2 ) 定性和定量分析相结合。本文在定性分析南京开发区的发展历程、现状和对南京开 发区经济增长方式进行定量的实证研究，力求结论更具说服力、可信度。 ( 3 ) 比较分析方法。本文在研究南京开发区的转型战略，典型分析了南京代表性开发区 和国内外先进开发区的发展经验，力求使所得启示更有针对性、操作性。 1 4 技术路线图 1 5 论文框架 全文共分五章 第一章绪言。该部分是全文的统领，分析了所研究问题的目的与意义，陈述全文研究 的基本思路、结构及方法，并说明本文主要创新之处。 第二章对开发区相关理论及发展历程的概括。本章前一部分论述了开发区理论的国内 外研究动态和现状。后一部分篱述了国际开发区和我国开发区产生的历史条件和发展现状。 第三章南京开发区的发展与现状。本章简述了南京开发区的发展历程、发展优势和存 在的问题。 3 东南大学硕士学位论文 第四章南京开发区经济增长质量实证分析。本章前一部分运用c d 函数对开发区的经 济增长质量进行分析，得出当前开发区是粗放型增长方式，要符合南京创新型开发区的发 展模式，经济增长方式要转变成集约型。后一部分论述了南京创新型开发区的七大转型任 务和四大目标。 第五章主要结论与启示。针对南京创新型开发区的转型任务和目标，提出若干条政策 眦碴；口 4 第二章开发区相关理论研究 第二章开发区相关理论研究 2 1 开发区的含义 开发区是指一个国家或地区为吸引外部生产要素、促进自身经济发展，而划出一定范 围并在其中实施特殊体制、政策和管理手段的特定区域。开发区的涵义大体包括四个方面： ( 1 ) 开发区是一种特殊的政策资源。( 2 ) 开发区是种区域发展政策工具。( 3 ) 开发区 是一种特殊的区域环境。( 4 ) 开发区是进行工业化和产业集群发展的一种组织形式。国外开 发区一般分为自由港、自由贸易区、出口加工区和科技工业园区等。我国根据开发区的功 能定位，将开发区分为经济技术开发区、高新技术产业开发区、出口加工区、保税区、边 境自由贸易区、国家旅游度假区、台商投资区等。根据授权机构级别、园区规模、政策待 遇等不同因素，中国开发区被分为国家级、省市级、县区级等。结合国内外对经济开发区 的理论研究和实践，本文认为开发区也就是经济开发区应定义为：一国( 或地区) 为了抓 住发展机遇，占据有利竞争地位，促进区域经济社会的跨越发展，从而划定一定地域范围， 并为其提供特别的政策及资源等多方面支持，使之成为区域发展的增长极和辐射源，这样 的区域称之为经济开发区。按照这一定义，本文所指的经济开发区包含范围与中国开发区 协会的分类基本一致，泛指各类经济区域，如经济技术开发区、高新技术开发区、保税区、 自由港等各类型开发区。 2 2 开发区理论基础 开发区研究方面，从人类历史上第一个经济开发区意大利的热那港口至今已有4 0 0 多年 的历史，国外关于经济开发区的理论研究则始于19 世纪末期，至今已亦1 0 0 多年的历史。国 内外学者从不同视角出发，引入不同学科理论与研究方法，对开发区的决定模式、集聚的 产生和由此导致的新的空间模式以及相应的发展政策与战略模式等问题进行了深入研究， 为开发区的发展提供了多方面的理论支持。1 9 世纪末，新古典经济学家马歇尔在亚当斯 密的劳动分工理论基础上，首次对产业集群的形成进行论述。而后，19 0 9 年韦伯的工业区 位理论，1 9 3 7 年科斯的交易费用理论，以及19 9 1 年克鲁格曼的规模收益递增理论，19 9 8 年波特的新竞争理论、1 9 9 9 年藤田昌久、布鲁斯等人的空间经济学理论等学说，从不同侧 面对产业集群的形成和内在机理进行了探讨和研究。 针对区域发展的问题，一些经济学家和地理学家则提出了区域不均衡增长理论。佩鲁 ( pe r r o u x ) 的增长极理论、缪尔达尔( m y r d a l ) 和卡尔多( k a l d o r ) 的循环因果累积原 理、赫希曼( a o hi r s c h m a n ) 的联系理论、 “核心一一外围”理论由弗里德曼指出。 增长极理论最早是由法国经济学家弗朗索瓦。新产业区研究是2o 世纪8o 年代以来的区 域发展理论的一个重要内容。新产业区理论是各种理论在新产业区的解释、界定和发展模 式等问题上的应用。创新发展方面，19 1 1 年，熊彼特发表了经济发展理论，该理论以 “创新”作为经济发展的核心，对知识、技术与经济发展问题作了开创性的论述。新熊彼 特主义由对创新理论进行了发展，新熊彼特主义主要以创新调查、比较、统计的方法，寻 求各种因素相互之间的因果关系。创新理论强调，要从各种微观的、宏观的、正式的、非 正式的影响因素中把握创新的方向，分析创新的障碍，确定创新的模式，要从历史的视角、 在各种关系所形成的整体之中、在知识的流动之中理解经济增长的现实。 我国学者关于开发区创新发展的研究，喻萍发表在经济纵横2 0 0 4 年第8 期上的我 国开发区发展现状与创新研究粗略讨论了开发区转变政府职能，实现环境和体制创新的 几条原则，杜菊英、李文忠在沿海企业与科技2 0 0 4 年增刊上的文章试论中小型开发 5 东南大学硕士学位论文 区的管理创新一一以杭州为例也基本相似，谈了目前存在的问题，而对于如何创新却鲜 有观点。皮黔生、王恺著的走出孤岛一一中国经济技术开发区概论，历无谓、王振著 的中国经济开发区的理论与实践，蔡日增著的创新原理与方法，王缉慈等著创 新的空间一一企业集群与区域发展俞勇军、陆玉麟发表在经济地理上的经济技术 开发区投资环境评价及改善策略研究等等，都为开发区的发展提出了指导理论。 2 2 1 规模经济理论 马克思在资本论中关于分工与协作利益的论述可看作是开发区企业集群形成动因 的理论依据。马克思分析了分工会导致生产效率的提高以及协作可带来规模效益，而中小 企业集群内企业之间存在着密切分工与协作关系，因此，马克思的理论可以用来解释开发 区企业集群形成的动因。根据马克思的理论，企业集群内部的深度分工与专业化协作，必 然使每一个成员企业能获得更高的生产效率，对高效生产率的追求成为开发区企业集群的 内在动因。此外，马克思在揭示资本主义积累的一般规律时，关于资本集中的论述也是企 业集群存在的理论依据。马克思认为，所谓资本集中就是若干较小的资本合并成较大的资 本。它可以通过大资本或实力强的资本吞并小资本或实力弱的资本来实现，也可以由原来 分散的资本联合起来组成新的更大的资本实现。开发区企业集群是由众多中小企业基于专 业化分工协作的高效率近距离联合而形成的，众多中小企业在特定地域范围内的集中使生 产资料和劳动力等资本大量集中，正是马克思所说的资本集中的第二种方式即由原来分散 的资本联合起来组成新的更大资本来实现。 2 2 2 产业集群理论 产业集群理论是经济开发区产生发展的重要理论。产业集群，又称企业集群、一般是 指同一产业领域内相互联系的企业和机构在特定的区域因产业空间集聚而形成的一种企业 组织形态。企业集群的形成既有本地社区的历史渊源，又常常取决于当地企业之间既竞争 又合作的关系集合。企业集群理论渊源主要来自于西方经济学企业集群理论( 又称产业集 群理论) 。西方经济学的企业集群理论主要有三大流派：外部经济理论、产业集聚理论和 新竞争优势理论。从西方企业集群理论研究的历史来看，可大致分为两个阶段。从2 0 世 纪初到8 0 年代末为第一阶段，9 0 年代之后为第二阶段。第一阶段的经济学家认为，为了 节约运费与能源，企业需要尽可能靠近矿产和能源产地，以及靠近市场和优越的交通地理 位置，这样才便于扎堆生存发展。自9 0 年代初年开始，企业集群理论在欧美国家十分盛行， 并重新回到主流经济学的轨道。当前企业集群理论发展成为新产业区理论，这一理论高度 重视区域内的中小企业网络，认为网络内的中小企业彼此间建立了高效的竞争和合作关系， 形成高度灵活的生产协作网络，具有极强的内生发展动力，他们依靠不竭的创新能力保持 了地方产业的竞争优势。国内研究者通过对国外产业集群理论的研究认为，通过设立开发 区可以使企业在开发区或各类工业园聚集，从而形成“人为的非完整意义上的产业集群”。 这种“非完整意义上的产业集群”可能是若干个产业链中的企业在开发区这一地理概念上 的集中，但这一集中的发展过程完全可以通过园区内有先行优势的“非完整意义上的产业 集群”来整合开发区所在区域内的产业资源，建立新体制，与旧体制不同主体之间交流、 互享，最终实现在市场生存原则下的融合。区域竞争力的提高较大程度上取决于区域内产 业集聚的速度和强度、数量和质量，而开发区常常能成为产业集聚的“蓄水池”，并由于 它自身强大的制度优势形成渗透力较强的溢出效应，来建立完整意义上的产业集群，实现 区域竞争优势的产生和持续提高。 2 2 3 增长极理论 增长极理论最早是由法国经济学家弗朗索瓦佩鲁于2 0 世纪5 0 年代提出的的。佩鲁 认为，“增长极”就是由主导部门或具有创新能力的企业在某些地区或大城市集聚发展而形 6 第二章开发区相关理论研究 成的经济活动中心，这些中心具有生产、贸易、金融、信息、交通服务、决策等多种功能。 像一个“磁场极”，能产生吸引和扩散作用。增长极理论是把不平衡发展的思想和熊彼特的 创新学说和新古典学派关于人力与资本流动的看法结合起来，转化为地理空间的概念。增 长极理论强调据点开发、集中开发、重点建设、集聚发展、政府干预、注重扩散等。增长 极对于区域经济发展的影响有两个方面：一是极化中心本身的经济增长，二是极化中心对 周围地区的影响。在经济增长中，由于某些主导部门或有创新能力的企业或行业在一些地 区或大城市的聚集形成一种资本与技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅速并能 对邻近地区产生强大辐射作用的“增长极”，这些地区优先增长，可以带动相邻地区的共同 发展。佩鲁提出应当以非总量的方法( 即非国民收入总量指标) 来安排发展计划，将国民 经济按地理幅宽分解为部门、行业和工程项目，按照这一分解，经济增长并不是在每个部 门、行业或按同一速度( 或比率) 平均增长的，相反是在不同部门、行业或地区按不同速 度不平衡增长的。某些主导部门和有创新能力的行业集中于一些地区或大城市，以较快速 度优先得到发展，形成“增长极”，再通过其吸引力和扩散力不断地增大自身的规模并对所 在部门和地区发生支配影响，从而不仅使所在部门和地区迅速壮大发展，带动其他部门和 地区的发展。增长极理论在许多国家( 或地区) 制定经济发展规划和战略的重要理论依据， 它在发达国家( 或地区) 应用于衰退的老工业实行产业转移，在发展中国家则应用于区域 发展政策设计、资源开发、城市建设以及贫困地区开发。 2 2 4 孵化器理论 孵化器又称创业中心，是一种孵化高新技术企业和企业家的新型社会经济组织，通过 为创业企业企业家提供场地、设施等良好的创业环境、资金、管理、信息等诸多优质服务 以及塑造创新的文化氛围，以降低创业成本和创业风险，帮助新兴中小企业“出壳”并迅 速成长。孵化器理论是一种关于在新生产部门、新建企业和发展的最初阶段所需要的地理、 人文条件的假说。该理论认为，鉴于新创办的中小企业往往存在企业发展计划脱离实际、 资金短缺、创业者缺乏经营管理知识和经验、市场开拓能力有限等问题，其存活率普遍不 高。其中3 年存活率一般为5 0 ，5 年存活率一般为2 0 ，而新创办的中小型高新技术企 业3 年后存活率仅为3 0 ，因而要发展高新技术产业，就必须大力扶持新创办的中小型高 新技术企业，通过孵化器有组织地、适时地提供“孵化”期所需要的“营养”条件，提高 其存活率。高新区只有深刻地把握高新技术企业的阶段发展规律，然后根据高新技术企业 发展各阶段的特点，提供优惠的政策，建立完善的基础设施和支撑服务体系，建设优越的 生产和生活环境、积极的区域创新文化环境，为高新技术企业提供公平的市场竞争环境， 以促进高新技术企业的大量繁衍集聚和蓬勃发展才能促进自身的快速发展。 2 2 5 技术创新及区域竞争优势理论 由克鲁格曼从创新学的角度提出的这一流派理论认为发达国家的技术创新和向不发达 国家的技术在决定贸易模式及其变化中发生着重要作用。克鲁格曼用北南贸易模型来说明， 发达国家在生产新商品方面具有优势，主要来自于他们熟练程度较高的劳动力要素供给、 技术溢出效应以及社会氛围方面与发展中国家的差别。所以技术创新首先在发达国家以开 发新产品的形式出现并得到生产，过一段时间后才得以在发展中国家( 即劳动力要素及其他 要素成本较低地区) 生产，此时的新产品实际已变成了老产品。新老产品的存量由技术创新 和技术转让这两个随时间变化的过程来决定。如前所说，技术创新是一个开发新产品的过 程，而技术转让则是新产品转化成老产品的过程，假定这两个过程都是持续不问断的。人 们比较容易认为，技术创新扩大了产品的品种范围，代表着现时生产率的提高。但同时也 会发现，技术转让可以是发展中国家能够生产更多品种的产品，而从全球的观点来看，这 也代表着一种获利。因而不论技术创新还是技术转让都会改变新产品和老产品的定义，从 7 东南大学硕士学位论文 而导致需求的转向，造成资本在发达国家和发展中国家间不断双向流动，这些都可以称为 是技术进步的结果。因而克鲁格曼得出结论，技术创新必定伴随着资本流动，技术进步最 快的地区必定也经历了资本大量涌入。这里的因果关系是技术创新为因，资本流动为果， 没有别的逻辑顺序。每当技术进步出现时，所发生变化的主要是资本的边际产量提高和对 外国投资的诱惑。 另一种创新理论认为，以倡导技术进步对产业改造和带动的作用为目前开发区的建设 较为正确的方向。而此间伴随着引导直接投资将为可能的技术创新机制的建立提供更充足 的资源。创新理论提出开发区如果能建立起技术转让到投资再到技术创新、再到投资的循 环，产生较好的外溢效应，逐步提升本区域的竞争力，从而形成竞争优势，将是中国这样 的发展中大国区域建设的一条稳健之路。但是开发区企业的技术创新并不必然引致技术转 让。以外资企业为主的开发区，拥有为数众多的外资高科技企业，但是企业之间联系不密 切。开发区和老城区的经济联系并不是很强，难以带动老城区经济的发展。以上两种理论 主要阐述对我国开发区建设的动因。但是我国开发区在发展过程中，逐渐偏离了原来的初 衷，开发区与当地经济联系不密切，其成为“孤岛”的现象普遍存在。因此需要一种理论 提出行之有效的方法，推动开发区深化发展。 2 3 开发区的发展历程 2 3 1 开发区发展的国际历程 开发区的起源可上溯至4 5 0 多年前的欧洲，1 5 4 7 年意大利的里窝那就是开发区最早的 雏形。自由港或自由贸易区除地处航运要道、占据地理优势外，还在港区内实施优惠政策， 这在很大程度上促进了该地区对外贸易和转口贸易的发展。第二次世界大战后，随着科技革 命和产业结构变革的影响，发达的工业化国家急于将一些传统的劳动密集型产业转移到劳 动力成本低、原材料资源丰富的发展中国家：而发展中国家的经济大多在战争中受到严重创 伤，急需引进大量资金和技术。因此，发展外向型经济便成为许多发展中国家的重要策略。 从2 0 世纪6 0 年代开始，发展中国家相继设立了大批的出口加工区。出口加工区通常设在具 有地理或资源优势的区域，对外实行开放政策，对内实行相对的隔离制度。通过提供特殊的 优惠条件，吸引外商直接投资，用国际需求拉动本国工业的发展，从而达到利用外资扩大出 口、增加就业的目的。不过，出口加工区“一支独秀”的状况只维持到2 0 世纪8 0 年代初， 取而代之的是多样化、综合化、高级化的产业主导型和综合型开发区。纵观世界各国开发 区的发展历程，开发区经历了一个从单一功能到综合功能，从低层次零散型到高层次集约型 的发展过程，即：从简单的自由港( 自由贸易区) 转口贸易，到集工业生产和出口贸易为一体 的出口加工区，再到产业相对集中的开发区，最后到带动国家( 地区) 经济发展的综合型开发 区，这一发展过程反映了开发区在不同历史条件下的不同功能和定位。 2 3 2 中国开发区的发展历程 中国开发区的产生起源于改革开放，即1 9 7 8 年在广东蛇口创办的出口工业区。2 0 世纪 8 0 年代，中国的开发区进入了一个崭新的阶段，开发区的发展历程就是中国对外开放的过 程。这一阶段开发区的兴起以1 9 7 8 年在广东蛇口创办的首个出口工业区为标志。随后，根 据国务院的决定，从1 9 8 0 年开始先后在深圳、珠海、汕头、厦门4 个沿海港口城市创建了 经济特区，并赋予这些地区在财政、税收、外汇、进出口、用地用工等方面享有特殊权利和 一系列优惠政策。中国的经济特区其实是出口加工区的另一种状态，只是规模较其它国家略 大一些。从19 8 4 年9 月到12 月问，国务院又批准建立了1 0 个经济技术开发区。这1 4 个国 家级经济技术开发区，以吸收利用外资、拓展外贸出口及发展现代工业为发展目标。从2 0 世纪8 0 年代开始，国家开始重视经济、科技和教育体制的改革，特别是强调科学技术与经济 8 一第二章开发区相关理论研究 建设紧密联系在一起。1 9 8 8 年5 月，国务院批准建立了中国第一个国家级的高新技术产业 开发区一一北京市新技术产业开发试验区( 于1 9 9 9 年6 月正式改称“中关村科技园区”) 。 到2 0 世纪9 0 年代，由于我国市场经济体制目标的确立及改革开放步伐的进一步加快，沿海 地区纷纷推行发展外向型经济战略。1 9 9 0 年4 月1 5 日，国务院决定对浦东进行开放。1 9 9 2 年1 2 月国务院又正式批准厦门地区为台商投资区。1 9 9 9 年，国务院提出实施西部大开发战 略，国家级经济技术开发区开始从沿海、沿江城市逐步向内陆中心城市推进并不断发展壮 大。从2 0 0 0 年2 月起，国务院在中西部地区相继批准了1 5 个国家级经济技术开发区。目前， 全国共有经济特区5 个，国家级经济技术开发区4 9 个，高新技术产业开发区5 3 个，保税区 1 5 个，边境经济合作区1 4 个，出口加工区3 8 个，台商投资区4 个。总的来说。我国经济开 发区的产生，是开发区理论在中国的成功实践，是改革开放的产物。设立经济技术经济开 发区，是我国从计划经济向市场经济转型的过渡需要，也是扩大吸收国外直接投资、促进 出口、参与国际分工的需要。经济开发区的发展，成为了各地城市化、工业化过程中的亮 点，经济开发区的规划建设、发展速度和规模质量已经成为城市化发展的重要影响因素之 9 东南大学硕士学位论文 第三章南京开发区的发展和现状 3 1 南京开发区发展历程 1 9 8 8 年，国家批准南京对外开放，同年成立第一家开发区一一省市联办的高新技术外 向型产业开发区。l9 9 1 年经国务院批准，成为全国首批国家级开发区。之后，南京陆续成 立了新港工业区、江宁经济开发区、江浦经济开发区、大厂经济开发区、六合经济开发区、 溧水经济开发区、珍珠泉旅游度假区，19 9 5 年1 1 月，又成立了高淳农业外向型农业综合 开发区等9 个省级以上开发区，开发范围涉及工业经济、高新技术、农业、旅游、出口加 工。2 0 0 6 年底，南京所有开发区开发面积扩展了9 倍，达到1 1 4 平方公里，开发区吸纳全 社会固定资产投资超过1 3 5 4 9 亿元，平均每平方公里固定资产投入超过9 亿元，其中累计 基础设施投入3 5 4 2 亿元，每平方公里基础投资强度2 9 6 亿元，高于省均约1 2 6 亿元，其 中南京化工园、南京高新区每平方公里突破5 3 3 亿元和5 8 5 亿元，居全省领先，开发区 累计进区项目8 4 6 7 家，其中外商投资企业2 3 5 5 家，4 8 家世界5 0 0 强有9 7 个项目投资在 南京开发区。开发区项目协议注册合同外资累计1 5 5 亿美元，实际使用外资累计7 0 6 亿美 元，其中超千万美元项目7 8 1 个。开发区项目投资密度，国家级经济技术开发区每亩5 2 万美元，国家级高新技术开发区每亩3 5 万美元，省级开发区每亩3 0 万美元以上，均列江 苏开发区第一方阵，其中南京经济技术开发区综合竞争力在全国排位进入前1 0 名。经过近 2 0 年的持续成长，开发区作为南京市开放型经济的主阵地，其地位与作用已经是不争之实。 以“十五”发展为例：一是总量较“十五”开局年分成倍增长。2 0 0 5 年开发区生产总值、 业务总收入、基础设施投入、财政收入、税收收入、出口额、千万美元以上项目分别是2 0 0 1 年的3 6 倍、3 5 倍、4 7 倍、3 2 倍、2 0 、5 4 倍和9 9 倍。“十五”期间开发区相关指标 总量倍增，业务总收入、基础设施投入、税收收入、出口额四项指标，分别是“九五”期 间总量的4 5 、10 0 、2 9 和7 1 倍。二是“十五”期间开发区贡献度提升。2 0 0 1 年9 家开 发区生产总值、工业增加值、财政收入、固定资产投入、出口额占全市比重分别为1 3 4 、 2 7 9 、1 1 6 、7 4 、1 3 6 ，到2 0 0 5 年，这几项指标占全市比重分别上升到2 4 2 、4 6 3 、 1 5 5 、2 0 5 、3 7 6 ，利用外资方面，2 0 0 1 年开发区协议注册外资和实际到帐注册外资 占全市比重分别为4 4 9 、3 4 4 ，到2 0 0 5 年，这两项指标占全市比重分别上升到6 2 8 和5 1 8 。2 0 0 5 年，开发区共实现财政收入7 7 1 亿元，同比增长2 4 8 ，税收收入8 7 7 亿元，同比增长3 4 9 。到2 0 0 6 年底统计：开发区以不到城市2 的国土面积，每年创造 的g d p 占全市总量四分之一，财政收入占全市总量五分之一，吸纳就业人口3 2 万，出口创 汇占全市6 0 以上，实际到位外资占5 0 以上，协议外资占7 0 以上，近5 年江北、仙林 和东山等三城九镇的城市化加快发展更得益与所在地开发区主导产业的长足进步对第三产 业的强劲拉动。开发区成为南京市与国际进行合作与竞争的品牌所在，产业经济结构进行 调整的依托所在，提升城乡经济技术成长的关键所在，新城区进展的空间所在。 3 2 南京经济开发区现状 3 2 1 南京开发区发展优势 经过2 0 年艰辛努力，南京开发区成为产业高度化、经济国际化、乡村城市化的主要载 体和依托。市政府对开发区实行错位发展战略，使开发区各扬所长、各负其责、各得其所， 体现出良好的个性特色和功能：开发区成为自主创新和发展高新技术产业化的排头兵。南 京科技竞争力排全国前五位，国际知名研发机构也相继进驻南京，是进行自主科技创新， 1 0 第三章南京开发区的发展和现状 塑造自主品牌的可靠后方。电子、化工、光机电一体化、新材料、农林业、航空航天、能 源、天文、地学、水利等方面有一批国内外有一定知名度的学科带头人和科研成果，可以 为承接国际资本转移提供足够的高端人力资依托政策优势，国家高新技术开发区坚持以自 主产权的高新技术产业为主导，引进和培育一大批高新技术企业，目前全区已经认定的高 新技术企业17 5 家，其创造的工业产值占全市同类企业的9 0 ，软件园作为国家火炬示范 基地，软件产业销售收入2 0 0 5 年达到6 0 亿元，占全市4 0 ，生物医药园现有的2 0 家企 业当年产出5 2 2 亿元，国家级孵化中心面积4 5 万平方米，在孵企业14 8 家，毕业11 6 家， 科技成果转化率6 0 ，区内8 0 以上的高新技术企业具有自主知识产权。 开发区形成各具特色的产业基地。一是位于经济技术开发区的l c d 、p d p 电子平板显 示集群，二是位于