（劳动经济学专业论文）创新型人力资本不足是制约高新技术产业发展的主要因素——以大连开发区为例.pdf

摘要 摘要 人类社会已经进入一个知识经济的新时代，高新技术产业作为知识经济时 代的重要标志，成为各地区竞争的制高点对于高新技术产业来说，其迅猛发 展的动因无外乎是知识创新、技术创新，管理创新等综合创新能力的增强，而 这种创新的主体是掌握知识和创造知识的劳动者，e p , 自j 新型人力资本。他们的 创新劳动能够突破既定的技术或制度的“瓶颈”约束，引起企业生产可能性边 界的外移或生产函数的上移。因而，进行创新型人力资本投资，提高创新型人 力资本存量对促进高新技术产业发展有着极其重要的战略作用和深远的意义。 本文就以下内容做出了研究：第一章为导论，主要说明本论文选题的背景 和研究的意义以及国内外研究现状；第二章，依据人力资本理论和现代教育学、 心理学理论，从人力资本“质”的角度将人力资本分为一般型人力资本、技能 型人力资本和创新型人力资本三种类型。然后，着重分析了“创新型人力资本” 这一概念的本质及其特征，并就创新型人力资本对高新技术产业发展的作用进 行了经验研究，得出创新型人力资本是高新技术产业得以快速发展的根本动力 的结论；第三章以大连开发区为例，从实证角度研究创新型人力资本对高新技 术产业发展的影响。大连开发区是由国家批准成立的第一个经济技术开发区， 从创建之初就注重高新技术项目的引进和高新技术产业的发展，现在已成为大 连新兴的高新科技产业和现代化工业基地。但通过对2 0 0 5 年大连开发区高新技 术产业主要经济指标与中关村等国家级高新区比较发现，大连开发区高新技术 产业随着规模的迅速扩大，已逐步成为拉动区域经济增长的重要力量，但还相 对滞后。经过分析，明确指出大连开发区高新技术产业发展滞后的根本原因在 于缺乏创新型人力资本。只有大力增加创新型人力资本存量，才能真正推动高 新技术产业走上健康、高速发展的轨道；第四章，根据大连开发区的实际情况， 借鉴先进高新区的成功经验，提出以加大创新型人力资本投资为核心，以对创 新型人力资本进行科学管理为途径的提高大连开发区高新技术产业创新型人力 资本的战略措旌。 本文在理论与实践结合的基础上，对大连开发区高新技术产业提高创新型 i 摘要 人力资本提出战略建议，以期具有一定的实践价值。 关键词：创新型人力资本，高新技术产业，大连开发区 a b s t r a c t w i t han e wa g eo f k n o w l e d g ee c o n o m yc o m i n g t h eh i g h & n e w - t e c hi n d u s t r i e s a st h ei m p o r t a n tm a r ko f k n o w l e d g ee c o n o m ya r eb e c o m i n gt h ec o m m a n d i n gp o i n t o f t h ed i s t r i c t sc o m p e t i t i o n f o rk g h n e w - t e c h , t h er e a s o nf o rf a s td e v e l o p m e n ti s t ob o o s tu pi n t e g r a t i v ec r e a t i v ec a p a c i t y ，w h i c hi n c l u d e sk n o w l e d g ei n n o v a t i o n , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , a d m i n i s t r a t i o ni n n o v a t i o n , a n ds oo n t h ep r i n c i p a lp a r to f t h i si n n o v a t i o ni st h el a b o r e rw h op r e d o m i n a t e sa n dc r e a t e sk n o w l e d g e ，i e c r e a t i v e h u m a n c a p i t a l t h ec r e a t i v ew o r ko ft h e mc a nb r e a c hb o t t l e n e c kr e s t r i c t i o nc a u s e d b yv e s t e dt e c h n o l o g ya n di n s t i t u t i o n , a n da r o u s ec o m p a n yp r o d u c t i o np o s s i b i l i t y b o r d e r l i n eo rp r o d u c t i o nf u n c t i o nm o v e s o ，i n v e s t i n go nc r e a t i v eh u m a n c a p i t a la n d i n c r e a s ei nc r e a t i v eh u m a n c a p i t a ls t o c k si si m p o r t a n ts t r a t e g i c a l l yf u n c t i o na n dh a v e p r o f o u n ds i g n i f i c a n c ef o rt h ed e v e l o p m e n to f h i g h & n e w - t e c hi n d u s t r i e s t h i st h e s i sh a sb e e ns t u d i e do nt h ef o l l o w i n gc o n t e n t s ：i nc h a p t e ro n e ，i t i n 灯o d u c e st h eb a c k g r o u n da n dm e a n i n g so ft h et h e s i s ，a n dt h ec u r r e n ts t u d y i n g s i t u a t i o na th o m ea n da b r o a d ；i nc h a p t e rt w o ，w ef o c u so nq u a l i t a t i v ea s p e c to f h u m a nc a p i t a l ，a n dc l a s s i f yh u m a nc a p i t a li n t ot h r e et y p e s ：g e n e r a l ，s k i l l f u la n d c r e a t i v ea c c o r d i n gt ot h et h e o r yo f h u m a n c a p i t a l ，m o d e me d u c a t i o na n dp s y c h o l o g y f i r s t l y t h e nw ea n a l y z et h ee s s e n c eo f t h ec o n c e p to f c r e a t i v eh u m a nc a p i t a la n di t s c h a r a c t e r ，a n dm a k ea ne m p i r i c a ls t u d yo nt h ei m p a c t i n go fc r e a t i v eh u m a nc a p i t a l o nt h ed e v e l o p m e n to f h i g h & n e w - t e c hi n d u s t r i e s ；i nc h a p t e rt h r e e ，w et a k ed a l i a n d e v e l o p m e n ta r e aa sa l le x a m p l e ，s t u d yt h ee f f e c to f c r e a t i v eh u m a nc a p i t a lo nh i g h & n e w - t e c ho nt h ep o i n to fd e m o n s t r a t i o n d a l i a nd e v e l o p m e n ta r e ai st h ef i r s t e c o n o m i c & t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ta r e ac o n f i r m e db ys t a t e i tp a y sa t t e n t i o nt o i n t r o d u c eh i 曲& n e w - t e c hi t e ma n dd e v e l o ph i g h & n e w - t e c ha tt h ev e r yb e g i n n i n g i th a sb e c o m et h eb a s eo fh i g h & n e w - t e c ha n dm o d e mi n d u s t r yo fd a l i a n d d a s h i g h & n e w - t e c hh a sb e c o m ea l li m p o r t a n tp o w e rt op u l ld i s t r i c te c o n o m yi n c r e a s e w i t ht h es c o p eo fh i g h & n e w - t e c he n l a r g er a p i d l y , b u tc o m p a r e dw i t hz h o n g i g u a n c u na n do t h e rh i 。g h & n e w - t e c ha r e aw i t hs o m ep r i m a r ye c o n o m i ci n d e x d d a l a g g a r dr e l a t i v e l y a f t e ra n a l y z e ，w ep o i n to u tt h ee s s e n t i a lr e a s o nf o rt h el a gi st h a t i tl a c k sc r e a t i v eh u m a nc a p i t a l o n l ya f t e ri n c r e a s i n gi nc r e a t i v eh u m a nc a p i t a l s t o c k sc a ni tb ep o s s i b l et ot h eh i g h & n e w - t e c hi n d u s t r i e st od e v e l o ph e a l t h i l ya n d s p e e d i l y ；i nc h a p t e rf o u r , c o m b i n i n gt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e so fd e v e l o p e dh i g h n e w - t e c ha r e aw i t ht h ea c t u a lc o n d i t i o n si nd d a 。t h et h e s i sp r o p o s e ss t r a t e g i c m e a s u r e sf o rp r o m o t i n gc r e a t i v eh u m a nc a p i t a lo fh i 曲& n e w - t e c ho fd d a ，、v i t h t h ee m p h a s i so nt h ei n c r e a s ei nc r e a t i v eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta st h ec o r e ，t h e s c i e n t i f i ca d m i n i s t r a t i o no f c r e a t i v eh u m a nc a p i t a la st h ec h a n n e l o nt h eb a s i so ft h ec o m b i n a t i o no ft h e o r ya n dp r a c t i c e ，t h et h e s i sb r i n g s f o r w a r ds o m es t r a t e g i cs u g g e s t i o nf o ri m p r o v i n gc r e a t i v eh u m a nc a p i t a lo fd d a ， a n dh o p ei th a sp r a c t i c ev a l u e k e yw o r d s ：c r e a t i v eh u m a nc a p i t a l ，h i g h & n e wt e c h n o l o g yi n d u s t r i e s ， d a l i a nd e v e l o p m e n ta r e a 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 奉人郑重声明：此处所提交的博十硕+ 学位论文创新型人力资奉4 i 足是制约高新技 产业发展的主要冈素一以大连开发区为例，是奉人在导师指导下，在东北财经大学攻读博 倾十学位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他 已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已注i ! i 。奉 | ! i j 的法律结果将完全由本人承担。 作者签名： 于侑倩 日期：友妒年j 月更a 日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 创新型人力资本不足是制约高新技术产业发展的主要因素一以大连开发区为例系本 在东北财经大学攻读博士硕士学位期间在导师指导下完成的博士颇士学位论文。本论文的 究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了 东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复 件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大学，可以采用影印、缩印或 咆复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 作者签名： 。祗，薏 日期：h 7 年 月投日 剔僦：多吞t 咩吼山愿 j 第一章导论 第一章导论 1 1 选题背景及研究意义 2 0 世纪5 0 年代，以美国“硅谷”为代表的高新技术产业开发区的兴建， 带动了世界高新技术及其产业的迅速崛起，促进了世界经济的发展。世界各国 都把发展高新区作为促进本国高新技术产业及经济发展、提高国际竞争能力和 劳动生产率的重要手段。我国自1 9 8 8 年批准建立了第一个国家级高新区北 京新技术产业开发试验区后，经过十几年的艰苦努力，现已兴办了5 3 个国家级 高新区。这些高新技术开发区经过近十年的奋斗，目前已经进入以技术创新为 核心的发展阶段，有力地促进了科技成果转化为现实生产力，初步建立了在我 国高新技术产业发展中的重要战略地位，为区域性产业结构调整和经济增长做 出了贡献，成为地方经济增长快、投资回报率高：创新能力强、具有极大发展 前景的经济增长点。 大连经济技术开发区( 以下简称为大连开发区) 是由国家批准成立的第一个 经济技术开发区，从创建之初就注重高新技术项目的引进和高新技术产业的发 展。1 9 9 1 年3 月，国务院正式批复在大连开发区内设立国家级高新技术产业园 区，引进高新技术项目、发展高新技术产业成为大连开发区经济发展的又一增 长点。大连开发区现在已成为大连新兴的高新科技产业和现代化工业基地，并 被誉为“神州第一开发区”，是连接中国与世界经济的桥梁之一。但是与全国 其他高新区相比，与大连开发区高新技术产业紧迫的发展要求相比还有较大差 距。笔者认为：大连开发区高新技术产业的发展与国内先进园区相比还有很大 差距的原因固然很多，但开发区的创新型人力资本不足是制约其发展的主要因 素。当前，面对科学技术的突飞猛进和知识经济的迅速兴起，大连开发区高新技 术产业如何保持快速发展势头和强大发展后劲，是其在今后发展中必须认真研 究和解决的一个重要课题。对于高技术产业来说，其迅猛发展的动因无外乎是 知识创新、技术创新、管理创新、制度创新等综合创新能力的增强，而这种创 创新型人力资本不足是制约高新技术产业发展的主要因寮 新的主体和本源是掌握知识和创造知识的劳动者，即创新型人力资本。他们的 创新劳动能够突破既定的技术或制度的“瓶颈”约束，引起企业生产可能性边 界的外移或生产函数的上移。因而，他们是高技术产业发展的核心力量。只有 合理开发、利用及管理创新型人力资本才能促进高新技术产业的快速发展。 已有的人力资本对高新技术产业的影响的研究，大多关于高新技术产业所 有类型入力资本对其发展的影响，很少专门研究创新型人力资本对高新技术产 业的发展，针对大连开发区高新技术产业创新型人力资本的研究更是没有。使 高新技术产业成为支柱产业，并向国内外先进高新区看齐始终是大连开发区的 发展目标，而创新型人力资本对高新技术产业的发展又是至关重要的，缺乏创 新型人力资本正是制约其快速发展的主要因素。因此，找出缺乏这种人力资本 的原因，然后对症下药，就显得特别重要。同时，也可为政府今后引导高技术 产业发展，寻求高技术产业发展的正确途径，制定正确的高技术产业发展政策 提供一定的依据，最终达到增强大连开发区高新技术产业竞争力的目的。 1 2 国内外研究综述 关于人力资本对高新技术产业作用的研究综述大致分为以下几个方面： 第一，在关于高新技术产业发展的已有文献中，有些学者对影响高新技术 产业的因素做了或理论或实证的研究，其中，有的文章涉及到了人力资本因素。 壬伟光( 2 0 0 0 ) 对影响中国高新技术产业发展绩效的因素进行了实证研究，得出 了技术创新不足、企业制度滞后、市场结构不合理等因素制约着中国高新技术 产业发展绩效的绪论。鲁智国( 2 0 0 1 ) 阐述和分析了影响高新技术产业成长和发 展的主要因素。史丹、李晓斌( 2 0 0 4 ) 运用统计数据分析了经济发展水平、人力 资本、科研经费投入、企业制度及企业规模等对高新技术产业发展的影响。祝 福云、陈晓墩、刘敏( 2 0 0 6 ) 采用回归分析和相关分析方法，利用跨国数据对投 入因素包括r & d 经费和科技人力资源、企业融资环境、高新技术产业运行机 制、环境条件等因素影响一国高新技术产业发展水平的机理进行了实证研究。 周勇、王国顺、周湘( 2 0 0 6 ) 运用典型相关分析法，对区域科技人力资本与高新 技术产业发展的关系进行了实证研究。 2 第二，着重研究高新技术产业人力资本贡献作用的已有文献中，有的是从 理论角度阐述人力资本对高新技术产业发展的作用，有的从实证角度对高新技 术产业人力资本贡献进行研究。其中，李智博( 2 0 0 5 ) 在运用a h p 方法测算中 国高新技术产业人力资本的基础上，采用1 9 9 2 年一2 0 0 3 年的时间序列数据， 运用人力资本模型测算了中国高新技术产业人力资本贡献率。史清琪( 1 9 9 9 ) 在 分析了中国高新技术产业的人力资本现状及高新技术产业发展中人力资本的作 用的基础上，提出了高新技术产业中人力资本发展的建议。炎方( 2 0 0 0 ) 分析认 为人才资源是高新技术产业发展的原动力，是高新技术产业持续发展的关键。 彭连清、吴英杰( 2 0 0 2 ) 对人力资本在高新技术产业发展中的作用原理进行了深 入分析，并对中国高新技术产业中人力资本作用发挥的制度建设问题进行了初 步探讨。赵美兰、周定( 2 0 0 5 ) 分析认为中国高技术产业存在着人力资源存量不 足、人才管理和激励机制不健全、人才流失严重等问题，并提出了相关的对策 建议。 第三，从微观方面阐述高新技术企业内的人力资本。a m e 他l r a n f t 和 m i c h a e ld l o r d ( 2 0 0 0 ) 认为在高新技术企业内，人力资本作为知识的载体，与 技术创新息息相关，防止人力资本流失显得尤为重要。并运用统计数据证明了 高新技术企业保留人力资本的能力决定着企业的成败。c o l o m b o m a s s i m og 和 g r i l l i l u c a ( 2 0 0 5 ) 运用意大利高技术产业内的5 0 6 个新型企业的数据分析了企 业家人力资本与高新技术企业发展之间的关系。 刘立( 2 0 0 4 ) 基于人力资本投资的思想，探讨了高新技术企业的人力资本投 资系统与技术创新战略之间的契合关系。认为只有两者相契合，才能确保人力 资本投资能够有效地服务于将采取的技术战略。长安大学硕士石琼( 2 0 0 2 ) 设计 了高科技企业人力资本价值评估的计量模型，并对各技术指标进行了分析确定。 浙江工业大学余春生( 2 0 0 1 ) 对高新技术企业人力资本开发与管理进行了研究。 第四，关于高新技术产业内人力资本分类与测度的研究。胡萍、郭继强( 2 0 0 4 ) 对高新技术企业内的人力资本进行了分类。文魁、宋湛( 2 0 0 2 ) 在归纳了人力资 本测量指标和人力资本测量角度的基础上，提出了高新技术产业中人力资本流 量和人力资本存量的测量模型，并总结了高新技术产业中现存的特殊人力资本 测量工具。 3 创新型人力资本不足是制约高新技术产业发展的主要因素 第二章创新型人方资本与高新技术产业发展 相关性经济机理分析 2 1 创新型人力资本 2 1 1 人力资本的含义及其分类的理论依据 一、人力资本的含义 目前，经济理论界对人力资本的理论内涵并没有一个统一的定论。舒尔茨 ( s c h u l t z , 1 9 6 2 ) 将入力资本界定为“人民作为生产者和消费者的能力”，“是体 现于人身上的知识、能力、和健康。”萨洛( t h u r o w ，1 9 7 0 ) 认为人力资本应“定 义为个人的生产技术、才能和知识。”贝克尔( b e k e r , 1 9 8 7 ) 进一步将人力资本 与时间联系起来，他认为“人力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意 味着时间、健康和寿命。”【l 】中国学者李忠l 冕( 1 9 9 9 ) 从知识、技术、信息商品化 入手，定义人力资本为“凝结在人体内，能够物化于商品或劳务，并以此分享 收益的价值。”【2 】王金营( 2 0 0 1 ) 在综合国内外学者有关人力资本定义的基础上， 认为入力资本是由通过投资形成凝结在入身体内的知识、能力、健康等所构成， 能够物化于商品和服务，增加商品和服务的效应，并以此获得收益的价值【1 1 由此可见，不同学者由于各自的理解和研究目的的不同，对人力资本的定义也 就不同，但其中有一种共识，就是人力资本是人的教育、知识、技能等的综合 体。正是基于这样一种共识与根据可观察能力对人力资本进行分类的需要；本 文将人力资本界定为：人力资本就是通过对人自身投资而形成的人的能力的提 高或积累。对此定义我们可以把握两点：( 1 ) 人力资本是投资的产物，它能带来 未来的满足或者收入( 2 ) 人力资本体现在劳动者身上，指凝聚在劳动者身上的 知识、技能及其表现出来的能力。这正如舒尔茨所说：“我们之所以称这种资 本为人力的，是由于它已成为人的一部分，又因为它可以带来未来的满足或者 收入，所以将其称为资本。” 鉴于资本的传统概念的禁锢，人力资本理论的首倡者舒尔茨( s c h u l t z , 1 9 6 1 ) 4 第二章创新型人力资本与高新技术产业发展相关性经济机理分析 指出，理解人力资本这一概念，首先需要进行观念的更新。因为按照传统观念 来看，如果承认入力资本这一概念，那就等于承认人只不过是与物质财富等同 的东西，这就大大贬低了人的尊严。但是，舒尔茨认为，古典经济学的劳动概 念仅仅把劳动看作只需要少量知识和技能的劳动能力，这种情况不符合当今经 济的实际情况。因为人类时时都在向其自身投资，而且投资数量巨大。一旦将 人力资本投资考虑进经济增长的影响因素之中，就能解决许多与现代经济增长 有关的矛盾和难题。我们认为，虽然古典经济学也曾明确区分了简单劳动与复 杂劳动，但在古典经济学那里，劳动只停留在抽象分析的层次上，不能进行经 验上的计量，而人力资本是可以计量的，又可以与物质资本在内涵上相容。作 为资本，必须具有可积累性、可增值性和投资的可选择性，而人力资本均具有 上述特征。因此，使用人力资本这一概念，应该算是理论上的一个进步。 人力资本的正规定义和表现形式，可以从布劳格( b l a u g , 1 9 7 6 ) 的概述中褥到 理解： “人力资本的概念是这样一种思想，即人们通过各种不同的途径花在自己 身上的开支，不是为了眼前的享受，而是为了将来在金钱方面和非金钱方面的 利益。他们可以花钱购买卫生保健；可以自愿受到更多教育；可以花时间来寻 求可能获得最优报酬的职位；可以购买有关就业机会的信息；可以进行迁徙以 便获得更好的就业机会；最后，他们宁可选择工资较低但有可能学到高级专门 知识的工作，而不是选择工资较高但没有出路的工作。” 布劳格的上述概括，明确地揭示了人力资本的投资性质，而且指出了人力 资本投资的几种形式：教育、卫生、就业调查，信息获得、迁移以及在职培训 【3 】。 二、人力资本分类的理论依据 ( 一) 源于人力资本理论的依据 “人力资本之父”舒尔茨指出，人力资本包括“量”与“质”两方面。一 个社会中从事有用工作的人数及百分比、劳动时间，是指量的方面，在一定程 度上代表该社会的人力资本的多少；而人的技艺、知识、熟练程度与其它类似 可以影响人从事生产性工作能力的东西，则是质的方面 4 1 。舒尔茨更强调后者， 5 创新型人力资本不足是制约高新技术产业发展的主要因素 认为它是人力资本的内涵。即人力资本强调凝聚在劳动者身上的知识、技能及 其所表现出来的能力。它对生产起促进作用，是生产增长的主要因素。毫无疑 问，人力资本的质是有差别的，那么这种质的差别会导致对经济增长的贡献的 差异吗? 对此，人力资本理论明确提出，人力资本质的不同，对生产所做的贡献 就不同，高质量的人力资本可以获得较高的劳动生产率，对生产的贡献就越大。 舒尔茨本人虽未明确地对人力资本进行分类。但他对五类具有经济价值的人类 能力( 学习能力、完成有意义工作的能力、进行各项文娱体育活动的能力、创造 力和应付非均衡的能力) 的划分及关于人力资本的“质”体现为应付非均衡能力 的论述，为我们对人力资本的分类研究提供了指导原则。 另外，一些经济学家对人力资本在微观生产中的作用的研究成果则成为人 力资本分类研究的微观基础。尼尔森和菲尔普斯( n e l s o na n d p h e l p s 。1 9 6 6 ) 指出， 教育或人力资本的主要作用在于提高了一个人接受和理解信息的能力，而这种 能力对于生产中的决策和执行是相当重要的。概括起来说，人力资本在微观生 产中的作用，主要体现在三个方面。一是生产中的直接作用，韦尔奇称之为。工 人作用”( 韦尔奇，1 9 7 0 ) 。韦尔奇认为，教育在生产中的直接作用大概与实物 生产过程的复杂性有关。如果工人教育水平较高，他就会知晓各种资源的价值， 从而有意识地去节约；而且，也更能理解和执行厂商的战略决策。二是对生产 的分配作用。假定厂商的生产技术不变，厂商要在两种产品的生产上进行有限 资源配置以实现总收益最大化。根据微观经济学原理，最优条件要求满足两种 产品的边际替代率等于边际转换率。但是，实践中并不是所有人都能理解和实 际把握得恰到好处。人力资本尤其是高质量人力资本拥有者( 如企业家) 的作用 就是，他能通过合理的资源配置，尽量使得两种产品的边际价值差距缩小，从 而使总收益尽量接近最优值。在这里，教育对总收益的边际产出是正数，因而 提高了资源的分配能力。三是教育加速了技术吸收进程，具有技术创新作用。 尼尔森和菲尔普斯( n e l s o na n dp h e l p s ，1 9 6 6 ) 运用了两个理论模型证明了教育的 这种作用。尼尔森和菲尔普斯首先将技术分为实际运用技术和理论技术两类， 这二者之间具有一个时间上的滞后，且前者体现为哈罗德中性技术特征( 即劳动 增大型技术) 。如果技术运用的时滞是教育水平的递减函数，那么，通过求一阶 偏导，就可以得到教育对技术、产出均具有正边际收益的结论，从而证明了教 6 第二章创新型人力资本与高新技术产业发展相关性经济机理分析 育的技术创新和生产性作用。尼尔森和菲尔普斯还利用美国农民的技术使用和 产出差异对上述观点进行了验证。他们发现，相对教育水平较高的农民倾向于 更早采用创新性技术，产出也更高。这是因为更高的教育水平增强了理解和评 估新信息、新产品的能力，使之能够辨别出哪些信息是有价值的而另一些信息 是无价值的【3 j 。正是由于高素质人力资本具有稀缺的生产配置能力和技术创新 能力与吸收能力，也正是由于现代经济增长越来越依赖于技术进步，高素质人 力资本在经济增长中的重要地位和作用空前突出。 正是已有人力资本理论关于不同质的人力资本对经济增长的贡献不同的思 想1 5 j ，为我们按能力对人力资本迸行分类提供了重要的理论依据，因为人力资 本质的不同，必然会通过其能力差异反映出来。 ( 二) 源于现代教育学、心理学理论的依据 现代教育学理论认为，由农业经济时代发展到工业经济时代，再由工业经 济时代向知识经济时代过渡，是人类社会生产力发展的必然趋势。生产力发展 水平决定经济发展水平，生产力发展水平决定教育发展水平。由于各个时代的 生产力发展水平和条件有差异，这就决定了在经济发展的不同时代，教育具有 不同的基本职能。农业经济、工业经济、知识经济时代教育的基本职能分别为 对知识的继承和积累、对知识的普及和扩张、对知识的创新和探索。教育的基 本职能的变化，反映出经济发展阶段转变对人的能力要求的变化。而人的能力 构成不同会导致人力资本质的区别。那么，如何分析人的能力构成呢? 现代心理 学理论将不同类型能力相互搭配组合形成综合能力模型，用以判别个人能力或 职业能力。由此可见，现代教育学、心理学理论为我们对能力进行分类和能力 构成分析提供了理论依据。 2 1 2 创新型人力资本的含义 现代教育学理论认为，教育的基本职能从对知识的继承和积累、普及和扩 张向创新和探索的转变，实质上反映出经济社会对人力资本能力要求由一般能 力向特殊能力的转变【6 】。现代心理学理论根据个性心理特征，把能力区分为： 分析力、计算力、想象力、创造力与适应能力等。而有的教育家将人的能力分 7 创新型人力资本不足是制约高新技术产业发展的主要因素 为知识、技巧、情感三个领域。因此，我们相应抽象出人的三种技能：( 1 智力 技能学习和掌握一定理论基础知识的能力。掌握j 下确的思维方式、方法是 其本质特征。( 2 ) 操作技能专业化的实际操作能力。它是通过练习和实践逐 步形成、巩固起来的。( 3 ) 创新技能推陈出新即创造出具有社会价值的新理 论、新事物的能力。其本质特征在于创新。可以看出，这三种技能具有相互递 进，密切合作，不可分割的关系。操作技能和智力技能是两种基本的技能，操 作技能是智力技能形成的最初依据，也是它的经常体现者，智力技能是操作技 能的调节者。创新技能以操作技能与智力技能为前提基础，是比二者更高层次 的技能。现代教育学理论所指出的教育的基本职能，从对知识的继承和积累、 对知识的普及和扩张向对知识的创新和探索转变的过程，实质上反映出从培养 受教育者智力技能、操作技能向着重培养受教育者创新技能的转变。这也反映 出经济社会发展的实际情况：随着科学技术的发展，人工智能、机器人等新的 生产工具的运用，创新技能的作用日益突出。 利用现代心理学关于能力构成分析的相关理论，我们将智力技能、操作技 能、创新技能相互搭配形成综合能力模型，据此划分出以下三种类型人力资本： ( 1 ) 一般型人力资本综合能力构成中突出智力技能的人力资本。这种类型的 人力资本具有社会平均的知识存量和一般的分析力、计算力、学习能力和适应 能力，对应的社会分工角色是普通社会劳动者。( 2 ) 技能型人力资本综合能 力构成中突出操作技能的人力资本。这种类型的人力资本拥有某项专业化的实 际操作能力，对应的社会角色以“灰领阶层”为典型代表。( 3 ) g q 新型人力资 本综合能力构成中突出创新技能的人力资本。这种类型的人力资本具有稀 缺的生产配置能力和技术创新能力与吸收能力l s o na n dp h e l p s ，1 9 6 6 ) 、发现 市场非均衡，使市场复衡的能力( 熊彼特，1 9 3 4 ；舒尔茨，1 9 7 5 ) 。其创新活动往 往会突破既定技术或制度的“瓶颈”约束，引起生产可能性边界的外移或生产 函数的上移。对应的社会角色以企业家、研发人员为典型代表。相对于以创新 为特征的创新型人力资本，我们将一般型、技能型人力资本称之为非创新型人 力资本。需要说明的是：( 1 ) 各类型人力资本之间不存在简单的替代关系。学习 技能、操作技能与创新技能综合地存在于人力资本中，但其结构不同。不同技 能的结构分布就代表了不同的人力资本类型。( 2 ) 通过教育等途径可实现非创 8 第二童创新型人力资本与高新技术产业发展相关性经济机理分析 新型入力瓷本向创新型入力资本的转化一个国家或地区实施教育改革，大力 培养受教育者的创新技能，提高教育质量有利于增加其创新型人力资本存量。 2 1 3 创新型人力资本的特点 人们对创新型人力资本的认识过程，正是知识经济从萌芽到迅猛发展的过 程。在这期间，人力资本逐步具备了可以影响企业内部机制与发展的能力。其 中，具备创新能力的人力资本的作用更为突出，故此我们将从经济学和管理学 的不同角度，来揭示其自身的特点。 1 经济学视角【7 】 首先，从价值实现的机理上看，创新型人力资本具有明显的边际报酬递增 的特性。与上面我们提到的几种类型的人力资本比较，创新型人力资本不仅拥 有知识专业化的特性，更重要的是，它具有产生专业化知识的能力。这一特点 的关键之处在于，其它类型的人力资本的价值实现方式仅局限于促进某一种生 产要素( 如劳动、资本、技术) 实现收益递增，而创新型入力资本的价值实现可 以促进多种生产要素共同实现收益递增。举例来说，对于高新技术企业的研发 环节而言，创新型人力资本不仅产生了新知识、新技术、新工艺，同时也优化 了物力资本的配置结构( 如生产线的优化，设备的升级) ，进而提高一般人力资 本的生产效率。又如企业中的管理环节而言，创新型人力资本不仅产生了新的 管理方法和理念，同时也提高了物力资本价值实现效率( 如采用新的物流管理方 法) ，更促使一般人力资本最大限度的发挥其潜能( 如革新绩效管理方法) 。 其次，创新人力资本较其他类型的人力资本而言，其专有性更加明显，具 体表现在其对于外部竞争者的难于复制性和对于企业内部的难于替代性。我们 看到，知识、技术的创新对企业，特别是高新技术企业的贡献越来越大，物质 资本已不再是制约企业发展的唯一稀缺资源，而创新型人力资本则显得更具稀 缺性。这就意味着人力资本，尤其是其中最具专有性的创新型人力资本将拥有 更多的企业剩余索取权。换句话说，在高新技术企业内部，很可能出现创新型 人力资本所有者在剩余分享问题上占主导地位的现象。相应的，由于产权在企 业中的基础地位，使得企业的其他重要机制，如分配机制、资源配置机制都要 9 创新型人力资本不足是制约高新技术产业发展的主要因素 适应创新型人力资本的存在。焰根结底，这是创新型人力资本在实现自身价值 时的必然要求 再次，从人力资本投资的角度来看，创新型人力资本一般都具有相当规模 的人力资本存量，这既是其实现自身价值的基础，又促使其在长期的人力资本 积累过程中形成了良好的学习能力也就是说，创新型人力资本为保持其刨新 能力，为了实现其自身价值，就必然较其它类型的人力资本有着更热切的人力 资本投资愿望。此外，对创新型人力资本的投资活动也有别于其它类型的人力 资本，探寻其中原因，其实仍是创新型人力资本的专有性和异质性在起作用。 由于这两种特性，使得传统的面向一般或专业人力资本的投资活动很难对创新 型人力资本的积累起到作用，换言之，创新型人力资本的积累需要在一个相对 专业化的领域进行深入的，符合人力资本主体特质的专门化投资。这就对企业 人力资本投资活动提出了新的挑战，同时也给企业，特别是高新技术企业带来 了一定的投资风险。这种风险首先来自投资结果的不确定性。这是创新型人力 资本所掌握知识的难度和深度决定的；此外创新型人力资本所有者进行人力资 本积累的过程较其它种类入力资本更难于观测，其学习过程更强调个性，这就 在创新型人力资本所有者与企业间形成了一定程度的信息不对称，使得一些破 坏人力资本使用契约的行为有了存在的空间。 当然，从另一方面来说，创新型人力资本也具有更强的团队性特点，这根 源于社会化大生产在促使社会分工目益细化的同时，也促使社会协作日益广泛。 当今社会的知识创新过程，由于其综合性、复杂性的特点，使得社会协作成为 必然的选择。对于创新型人力资本所有者来说，一旦加入了分工协作体系，除 了其入力资本的专用性造成的退出障碍外，各个人力资本所有者共同努力而形 成的集体协作力也会造成其退出企业的障碍。此外，在创新型人力资本所掌握 知识与企业本身发展战略，技术特点相契合的条件下，知识的专用性也必然增 加了人力资本所有者的退出风险。这一特点，对高新技术企业内创新型人力资 本的管理有着重要的指导作用。 2 管理学视角 在管理学领域，对创新型人力资本的特点，则更多的是针对其所有者来展 l o 第二章创新型人力贺本与高新技术产业发展相关性经济机理分析 开的，其目的是通过对拥有创新型人力资本的个体或群体的研究，来找到一套 行之有效的人力资源管理方法，以最大限度的开发创新型人力资本，并实现人 力资本所有者与企业的共赢【5 j 。 从人力资源管理的角度看，创新型人力资本所有者大致具备以下几个突出 特点： 1 创新性无庸置疑，创新是创新型人力资本所有者最重要的特征。从其 工作特点来看，他们从事的不再是简单重复性工作，而是在易变和不完全确定 的系统中充分发挥个人的资质和灵感，应对各种可能发生的情况，推动着技术 的进步，不断使产品和服务得以更新。 2 学习性学习性主要指创新型人力资本所有者具有较强的学习能力，这 一点是由其工作复杂性决定的。创新型人力资本所有者的工作主要是思维性活 动，依靠大脑而不是体力，劳动过程以无形的为主，工作没有确定流程、步骤 以及工作规则，而且可能发生在每时每刻和任何场所。因此每接触一项新的工 作任务，都对其能力有新的挑战和考验，这就要求其在工作的过程中不断学习。 同时，也注定了他们对于学习机会、环境的要求要远远高于其他类型员工。 3 独立性创新型人力资本所有者的另外一个重要特点是崇尚自我管理、 自我指导，在工作本身寻找满足感，忠实于自我职业发展。他们需要的是尊重、 支持和保护。知识员工既重视管理决策结果，又重视管理决策过程，而且往往 认为公正的管理决策过程更为重要。公正的管理决策程序可表明管理人员对员 工的智力、情感和职业发展的尊重，可以促使员工为了企业的成功而更好地应 用自己的知识和技能，自愿的进行相互合作，最终把对工作和职业本身的忠诚 与对公司的忠诚结合起来。如果员工认为他人不尊重自己的需求，就会产生不 满情绪，隐瞒自己的观点，消极地执行、甚至抵制企业的管理决策。 4 成就性创新型人力资本所有者具有独立的价值观，因此与其他类型的 人力资本所有者相比，他们更有一种强烈的自我价值实现欲望。他们有非常明 确的奋斗目标，他们到企业工作，并不仅仅为了挣得工资，而是有着发挥自己 专长、成就事业的追求，他们更在意自身价值的实现，并期望得到社会的认可。 因此，他们热衷于挑战性的工作，把攻克难关看作一种乐趣，一种体现自我价 值的方式。 创新型人力资本不足是制约高新技术产业发展的主要圜素 5 流动性在信息经济时代，竞争在形式上更多的表现为人力竞争，特别 是对拥有创新型人力资本的人才这一大环境为其流动提供了宏观需求。另一 方面，随着全球化和信息化的不断深入，国与国之间的界限日益模糊，这也为 其流动提供了可能。信息经济对传统的雇佣关系提出了新的挑战。在某种程度 上，资本不再是稀缺要素，知识取代了它的位置，长期保持雇佣关系的可能性 不断降低。对于创新型人力资本所有者来说，现有的工作没有足够的吸引力或 缺乏良好的职业发展前景，他们可能会寻求新的职业机会，因此，他们反映出 的更多的是对自己专业的承诺，而不是对组织的承诺。 2 1 4 创新型人力资本的度量 一方面，量化创新型人力资本是我们进行计量分析的关键，另一方面，关 于创新型人力资本的已有研究基本上没有涉及创新型人力资本的度量，因此， 有必要对我们的度量方法加以说明。 最初，借鉴罗默限o r n e r ，1 9 8 6 ) 用从事研究和开发的科技人员数量来表示人 力资本的做法，结合创新型人力资本的创新特性，我们试图选取从事研究与开 发的科学家和工程师数作为创新型人力资本的代表性指标，但发现这样的数据 很难收集。 最后，根据l u c a s ( 1 9 8 8 ) 及其他学者用劳动者的受教育程度来表示人力资 本的做法o ，考虑到高等教育的特性，我们采用高等教育年限作为创新型人力资 本的代表性指标。理由是： 正规学校教育分为初等教育( 小学教育) 、中等教育( 初中、高中、中专教 育) 高等教育( 普通高等、成入高等教育) ，因此，人力资本相应地包含由初等 教育，中等教育，高等教育所形成的人力资本。毫无疑问，前一级教育是后一 级教育的基础，但后一级教育却是比前一级教育更高层次的教育，因而其形成 的人力资本层次更高正如世界银行特别工作组两位联合主席赖姆菲勒 峰文只关注由正规学校教育所形成的人力资本这主要是基于以下几点考虑：( 1 ) 正规学校教育所形成的 人力资本是人力资本的核心和最重要的组成成分这种资本决定或影响其他形式的人力资本( 迁移与职 业选择资本，“干中学”的经验资本等) 的效应的发挥( 2 ) 由于统计资