（人文地理学专业论文）北碚区国家可持续发展示范区指标体系建立及评价研究.pdf

北碚区国家可持续发展示范区 指标体系建立及评价研究 人文地理学专业硕士研究生王英 指导教师张明举教授 摘要 国家可持续发展示范区是由2 0 世纪9 0 年代初中国建立的社会发展综合实验 区发展演化而来，是中国响应 2 1 世纪议程建立的可持续发展实验示范基地。 其主要目的就是要在经济发展较好地区率先探索经济与社会、资源环境全面协调 发展的多样化途径。 北碚区在1 9 9 6 年成为国家可持续发展实验区( 1 9 9 6 年称为国家社会发展综 合实验区，1 9 9 7 年根据国家要求更名为国家可持续发展实验区) 以来，一直贯 穿可持续发展理念，在实践中深化对可持续发展内涵的理解，而理解的程度需要 评价来明朗化，可持续发展指标体系建立的要求应运而生。本文研究的目的，就 是基于可持续发展角度，结合国家可持续发展示范区要求，构建既有区域共性又 有区域特性的可评价的可持续发展指标体系，并进行综合评价。 本文在对国内外城市可持续发展指标体系研究述评的基础上，以分析 设计评价实现四个环节为主线，结合北碚区发展现状和国家可持续发 展示范区的要求，以及中国“国民经济与社会发展十一五规划建议”相关内容， 构建了北碚区国家可持续发展示范区的指标体系，以纵向比较和横向比较的方式 综合评估了北碚区2 0 0 0 2 0 0 4 年的可持续发展状况、2 0 0 4 年北碚区在全国的可 持续发展水平，并对北碚区实施可持续发展战略提出了一系列的对策建议。 第一部分是理论总结。这部分包括文章第一、二章。第一章主要是对国内外 城市可持续发展指标体系建立研究进行了评述，深化了对可持续发展内涵的理 解，也为北碚区国家可持续发展示范区指标体系的建立提供构建体系框架的思 路：第二章总结了可持续发展指标体系及评价的有关理论，为本文奠定了理论基 础，并对本文在细节上的创新提供有益启发。 第二部分是本文的核心部分。包括第三、四章。第三章并未象众多文献中一 样直接给出指标体系，而是切实分析了北碚区建立指标体系的目的、背景，采纳 了国内惯用的系统性思路，以科技部提出的国家可持续发展示范区指标体系为蓝 本，根据北碚区以及中国“十一五”规划建议内容适当增删而形成；第四章的综 合评价是第三章体系建立的目的的实现，采取先总体后具体，定量与定性结合， 横向与纵向结合的总体思路进行了综合评价，避免了以往文献中只注重数据得 出，不注重数据分析的缺点。 第三部分是根据综合评价得出的对策建议。呼应了第三章指标体系设计的原 则和目的以及第四章的评价结果，显现出研究的结果和明显的研究指向性。 关键词：北碚区国家可持续发展示范区指标体系综合评价 i i ar e s e a r c ho nt h ei n d e xs y s t e ma n de v a l u a t i o no ft h e c o u n t r ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n td e m o s t r a t i o no fb e i b e i d i s t r i c t p r o f e s s i o n a lm a s t e ro f h u m a ng e o g r a p h y ：w a n gy i n g a d v i s e r ：p r o f z h a n gm i n g j u a b s r t a c t t h ec o u n t r ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n td e m o s t r a t i o nd e r i v e sf r o mt h ef o u n d e d c h i n as o c i a ld e v e l o p m e n t s y n t h e t i ce x p e r i m e n t a l d i s t r i c t si nt h eb e g i n n i n go f 1 9 9 0 s r e s p o n s i n gt ot h e2 1 s tw b r l da g e n d at o e s t a b l i s hs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t e x p e r i m e n t a ld e m o s t r a t i o n s t h em a i na i mf i r s t l yi sp r o b ec o m p m h e n s i v eh a r m o n i o u s d i v e r s i f i e dm e a n s a m o n ge c o n o m y , s o c i e t y , r e s o u r c e a n de n v i r o n m e n ti nt h e e c o n o m i c a ld e v e l o p i n ga r e a s i n c ei tb e c a m et h ec o u n t r yc u s t a i n a b ed e v e l o p m e n td e m o s t r a t i o ni n1 9 9 6 ( e a i l e d t h ec o u n t r yd e v e l o p i n gs y n t h e t i ce x p e r i m e n t a ld i s t r i c tt h e nr e n a m e dt h ec o u n t r y s u s t a i n a b ed e v e l o p m e n td e m o s t r a t i o nt ot h ec o u n t r yd e m a n d ) b e i b e id i s t r i c th a s b e e ni n s i s t i n go nt h es u s t a i n a b ed e v e l o p m e n tp u r p o s ea n dp r a c t i c a l l yd e e p e n i n gt h e u n d e r s t a n d i n go ft h em e a n i n go f s u s t a i n a b ed e v e l o p m e n t t h ed e g r e eo fu n d e r s t a n i n g n e e d se v a l u a t ec l e a r l y t h u st h ed e m a n do ft h es u s t a i n a b ed e v e l o p m e n tt a r g e ts y s t e m r a i s e s t h e p u r p o s eo f t h er e s e a r c h p a p e r l i e si nt h ea n g l eo ft h el a s t i n g d e v e l o p m e n t ，a c c o r d i n g t ot h ed e m a n do ft h ec o u n t r ys u s t a i n a b ed e v e l o p m e n t s e m o s t r a t i o n , t oc o n s t r u c t b o t hr e g i o n a lc o n l m o r lc h a r a c t e ra n ds p e c i a l i t ya n dt o a n a l y z e t h ef i r s t p a r t i st h e o r yc o n c l u s i o n w h i c hc o n s i s t so ft h ef i r s ta n ds e c o n d c h a p t e r s t h e f i r s t c h a p t e rm a i n yo b s e r v e s t h ef o r e i g na n dd o m e s t i ce o u n r y s s a s t a i n a b ed e v e l o p m e n tt a r g e ts y s t e m ，a n dd e e p e n st h eu n d e r s t a n d i n go ft h em e a n i n g o ft h ec o u n t r ys u s t a i n a b ed e v e l o p m e n t i ts u p p l y sb e i b e ia st h ec o u n t r ys u s t a i n a b e d e v e l o p m e n ts e m o s t r a t i o n t h es e c o n dc h a p t e rm a k eac o n c l u s i o na b o u tt h el a s t i n g d e v e l o p m e n h tt a r g e ts y s t e ma n de v a l u a t et h er e l a t e dt h e o r y , w h i c hb u i l das 廿o n gb a s e f o rt h ep a p e r , a n do f f e rb e n e f i c i a ls u g g e s t i o na b o u ti n o v a t i o nid e t a i l t h es e c o n dp a r ti st h ec o r ec o n t e n t i n c l u d i n gt h et h i r da n df o r t hc h a p t e r s o t h e rt h a n n u m c m b e r o u sd o c u m e n t sd i r e c t l yg i v i n gt a r g e ts y s t e m , t h et h i r dc h a p t e rp r a c t i c a l l y a n a l y z e sb e i b e i 。st a r g e ts y s t e ma n db a n k g r o u n d ，a d o p t s d o m e s t i cc o n v e n t i o n a l s y s t e m l i z e dt h r e a d ；w i t ht h ec o u n t r ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t d e m o n s t r a t i o np u t f o r w a r db yt e c h n o l o g ym i n i s t r ya sam o d e l ，b a s i n go nt h ec o n t e n to fb e i b e id i s t r i c t 1 1 1 a n dc h i n a ”t h ee v e l e n t hf i v ey e a r sp l a n ”r e g u l a t i o n , m a k e s s o m ep r o p e r a m e n d m e n t s ，f i n a l l yd e v e l o pt h ew h o l ep a r t s y n t h e t i ce v a l u a t i o ni nt h ef o r t hc h a p t e r r e a l i z et h ef o r m e rp a r t sa i m i nt h i sp a r t ，im a k eas y n t h e t i ce v a l u a t i o nb ya d o p t i n g o v e r a l l 畔e d i n gc o n c r e t e ，a n dt h ec o m b i n a t i o no f q u a n i t y a n d q u a l i t y , a n dt h eb o n do f t r a n v e r s ea n dl o g i t u d e t h i s p a r ta v o i d so n l ye m p h a s i s i n g d a t ai nt h ef o r m e r d o c u m e n t s ，a n ds t r e n g t h e nn u m b e ra n n a l y z a t i o n t h et h i r dp a r tm a k e sar e s o l v i n gs u g g e s t i o nb a s e do nt h e c o m p r e h e n s i v e a n a l y z a t i o n e c h o i n gt h ep r i n c i p l ea n da i mo ft a r g e ts y s t e mi nt h e 廿l i r dc h a p t e ra n d e v a l u a t i o nr e s u l ti nt h ef o r t hc h a p t e r t h ew h o l ep a r ts h o w st h er e s e a r c hr e s u l ta n d o b v i o u sr e s e a r c hg u i d a n c e k e y w o r d s ：b e i b e id i s t r i c t ；t h ec o u n t r ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n td e m o s t r a t i o n ；i n d e x s y s t e m ；g e n e r a le v a l u a t e 独创性声明 y 9 0 2 2 2 9 学位论文题目：2 匕磕廷i 蛰良习垫奁篮匿垒当邑 益螂：叠客盈挲均琏咯 本人声明所呈交的学位论丈是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者： 五炱 签字日期：训g 年印月谚日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 7 学位论文作者馘可欺导师鲐穆c 玎乇聋 签字日期：伽6 年矿月噶日签字日期：护b 年牛月1 ，b 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 1 绪论 1 1 可持续发展观念演变与指标需求 可持续发展反映了增长与发展在本质上的区别，从马尔萨斯到罗马俱乐部对 “经济增长代价是什么”的反思促使了可持续发展观的形成。可持续发展思想最 早起源于1 7 8 9 年马尔萨斯发表的人口原理，之后1 8 5 9 年达尔文的物种起 源提出“物竟天择，适者生存”的观点，与马尔萨斯呼应。2 0 世纪6 0 年代末， 美国鲍尔丁提出的“宇宙飞船经济理论”将地区喻为茫茫宇宙中一小小飞船，资 源耗尽、环境污染后，人类将面临生存危机：2 0 世纪7 0 年代，罗马俱乐部的增 长极限引起全世界对可持续发展的重视与思考。从1 9 7 2 年开始，官方开始介 入可持续发展研究。1 9 7 2 年联合国通过了人类环境宣言；1 9 8 0 年国际自然资 源保护联合会、联合国环境规划署和世界基金会共同发表了世界自然保护大 纲：1 9 8 7 年挪威首相布伦特兰夫人发表了我们共同的未来这一报告；1 9 9 2 年联合国环境与发展大会通过了( 2 1 世纪议程，之后可持续发展观得到世界各 国政府的高度重视和积极实践。 可持续发展实践需要理论的指导和信息的支持，只有在充分的可持续发展信 息的基础上，可持续发展理论才能找到归宿，可持续发展实践才能达到目标。可 持续发展指标体系就是对可持续发展内涵的定量化解释和应用，是沟通可持续发 展理论和实践的重要工具，有助于可持续发展观念创新并更好地指导其政策实 施。所以地方建立可持续发展指标体系的最终目的就是更好地指导当地的可持续 发展，制定出符合地方特点的可持续发展战略对策。 1 2 可持续发展指标体系的研究综述 1 2 1 国外研究现状 可持续发展观在实践上的推动需要多方面的技术作用，其中最重要的是要建 立起可操作性强、能比较全面反映地区可持续发展水平的指标体系。联合国可持 续发展委员会( u n c s d ) 曾专门召开国际会议，倡导世界各国为制定可持续发 展指标体系做出贡献。到目前，从研究的学科角度来看，世界上已形成四大科学 研究主流方向，即生态学方向、经济学方向、社会政治学方向和系统学方向，他 们从不同的侧重点和层面对可持续发展理论体系与方法体系展开深入地研究。以 下都是各个方向比较有代表性的指标体系。 1 2 1 1 生态学方向的指标体系 可持续发展生态学方向认为生态、环境和资源的可持续性是人类社会实现可 持续发展的基础。该方向以生态、环境和资源可持续发展为研究对象，以生态平 衡、自然保护、环境污染防治、资源合理开发与永续利用等作为其最基本的研究 内容，其焦点是力图把“环境保护与经济发展之间取得合理的平衡”作为衡量可 持续发展的重要指示和基本手段。生态学方法虽然没有获得大范围内的实际运 用，但却为我们在代际公平，资源替代和人类影响方面的可持续发展讨论提供了 新的思路和有益启发。 ( 1 ) 生态足迹( e c o l o g i c a lf o o t p r i n t ，简称e f ) ，最早是由加拿大生态经济 学家w i l l i a mr e e s 等人在1 9 9 2 年提出。该方法通过估算生产一个区域人口所消 费的所有资源和吸纳这些人口所产生的所有废弃物所需要的生物生产面积( 包括 陆地和水域) ，并与给定人口区域的生态承载力进行比较，来衡量区域的可持续 发展状况。它将各种资源和能源消费折算成耕地、草场、林地、建筑用地、化石 能源土地和海洋等6 种生产面积。该方法提供了一种核算人类社会消费对自然环 境影响的简单而综合的账户体系，将一个国家或地区的生态足迹同区域的生态承 载力进行比较，可以定量地判断一个国家或地区一定时期的生产消费活动是否处 于区域可持续发展的范围内。目前该理论受到了生态学界的广泛关注和讨论，在 应用研究上也取得了一些突破进展。 ( 2 ) 生态服务指标( e c o l o g i c a ls e r v i c e s ) ，是生态系统与生态过程所形成及 维持的人类赖以生存的自然环境条件与效用。划分为生态系统产品和生命系统支 持功能。“生态服务”指标体系的提出对更加深刻理解人与自然之间的关系，揭 示可持续发展的本质内涵，具有较高的科学价值，但是该指标体系无法对可持续 发展围绕的另一个主题，即人与人之间的关系给予充分地提示；同时在“生态服 务”的价值估算上还存在较大的不确定性，造成其在应用上的缺憾。 ( 3 ) e c c o ( e v o l u t i o no f c a p i t a lc r e a t i o no p t i o n s ) 模型。是由英国爱丁堡 大学m s l e s s e r 教授首先提出，是一种能值分析方法，该方法立足于能源，以能 量强度来测试经济活动，带来新的视角，但该方法对价值转换或能量强度的确定 还存在很多困难。 ( 4 ) 环境可持续性指标( e s i ，即e n v i r o n m e n t a ls u s t a i n a b i l i t yi n d e x ) 是由 美国耶鲁大学和哥伦比亚大学合作开发的，包括2 2 个核心指标，每个指标结合 了2 - 6 个变量，共6 7 个基础变量。该体系比纯生态学方向指标体系进步的一点 是，把政策经济、社会价值都作为该体系建立的重要前提。e s i 可以在不同国家 日j 的环境进展方面进行系统化的、定量化的对比。 1 2 1 2 经济学研究方向的货币化指标研究体系 经济学方向认为可持续发展的经济是社会实现可持续发展的基础，为评价一 个国家或地区的可持续发展能力的动态变化提供了有力判断依据。但是该方向指 标体系也存在不足之处，一是它在衡量国家经济增长和国家财富的积累随时间变 化的同时，忽略了不同国家的基础条件。发达国家在发展初期，疯狂掠夺自然资 本，对全球造成的灾难性影响无法在指标体系中得到真实的反映和评判：二是该 指标体系未能较好地体现地理空间上的不均衡性。 ( 1 ) 真实储蓄率( g s p ) ，即新国家财富方法。是世界银行1 9 9 5 年推出的 衡量国家财富的新方法，它将国家实际财富定义为自然资本、人造资产、人力资 源和社会资产四组要素之和，并以“储蓄率”的概念动态地检测和表达一个国家 或地区的可持续发展能力。储蓄率即国家的生产量减去其消费、生产资产折旧及 自然资本消耗后的总结果与g d p 的比值。g s p 财富指标体系能比较客观、公正、 科学地反应世界各地区可持续发展的真实情况。它把经济发展和资源环境保护紧 密联系在一起，为可持续发展政策的制定提供了依据，同时也为环境经济政策评 价提供了建模和分析手段。但也有其局限性，即有关自然资本的折旧估算较困难； 认为资源的可替代性理论还未有待证明等。 ( 2 ) 绿化的g d p 指标体系，即扣除资源消耗和环境污染损失后的经济帐户。 这种指标体系有两种倾向，一种是调整原有的国民经济核算体系，加入资源环境 核算指标，例如环境近似调整后的国内生产净值( a e a n d p ) 、调节国民经济模 型( a n p ) 等；另一种是建立一个单独的核算体系作为原有国民经济核算体系的 补充，例如“资源环境卫星帐户法”。它们将环境和资源纳入核算体系，但是由 于自然资源和环境污染的定价的理论问题还没有得到解决，因此目前开展绿色 g d p 核算只能进行大致的估算。 1 2 1 3 社会政治学研究方向的指标 可持续发展社会学研究方向认为建立可持续发展的社会是人类社会发展的 终极目标。它以社会可持续发展为研究对象，以人口增长与控制、消除贫困、社 会发展、分配公正、利益均衡等可持续发展的社会问题作为基本研究内容，其焦 点是力图把“经济效率与社会公正取得合理的平衡”作为可持续发展的重要判据 和基本手段，这也是可持续发展所追求的社会目标和伦理规则。 ( 1 ) 人文发展指标( 皿i ) ，该指标是1 9 9 0 年由联合国开发计划署( u l 岫p ) 所提出的，是对可持续发展进行度量的著名指标。它是一个以预期寿命、教育成 就和生活标准为基础指标的综合指标，偏重于经济和社会因素，没有考虑环境因 素，而且人文发展指标偏重于对现状的描述和对历史序列的分析，在预测和预报 方面的功能不强。 ( 2 ) 可持续经济福利指数( i s e w ) 和真实发展指数( g p i ) ，由d a l y 和c o b b 于1 9 8 9 年提出后不断进行完善，是衡量某经济模式下社会福利变化的方法，两 种指数本质上是一样的，只是帐户核算内容方面有所调整。通过对一些非货币福 利( 如环境退化) 的估算等来对传统国民经济核算中的福利进行调整。这两套指 标体系虽然考虑的因素全面但计算复杂，而且对某些属于社会福利的社会消费现 象无法估算，也不适合发展中国家使用。 1 214 系统学研究方向的指标体系框架 可持续发展的系统学研究方向认为可持续发展研究的对象是“自然一经济- 社 会”这个复杂巨系统，只有应用系统学理论和方法，才能更好地表达可持续发展 理论博大精深的内涵。该方向的突出特色是以综合协同的观点，体现可持续发展 本质特征的“发展度”、“协调度”、“持续度”三者的协调关系。该研究方向强调 可持续发展的四大基本原则：发展性原则，即财富不因世代更迭而下降：公平性 原则，即代际公平、人际公平和区际公平；持续性原则，即“人口、资源、环境、 发展”的动态平衡；共同性原则，即体现全球尺度的整体性、统一性和共享性。 ( 1 ) 联合国可持续发展委员会( u n c s d ) 国家尺度主题指标体系( 2 0 0 d 。 正如u n c s d 所说：“该指标体系的建立，旨在将可持续发展的理念概念化，以 支持政策制定者在国家层次上做出明智的决策。”它以“社会、经济、环境和机 构四大系统”和驱动力( d r i v i n gf o r c e ) 一状态( s t a t e ) 一响应( r e s p o n s e ) 概念模型为基础，以2 l 世纪议程有关章节内容为脉络而建立的。共由3 3 个 指标构成。这种模式的理论基础是研究人与自然之间的相互关系，主要目的是回 答发生了什么、为什么发生、该如何解决三个问题。指标间的逻辑性较强，尤其 4 突出了环境受到胁迫与环境退化和破坏之间的因果关系，并把测度与政策导向有 机地联系起来，但在应用中某些指标的归属存在很大的模糊性，给评价科学性带 来困难。 ( 2 ) 英国可持续发展的指标体系。英国政府于1 9 9 4 年发布了该国的可持续 发展战略，并在明确可持续发展指标体系的目的和功能基础上，建立了一整套较 为完整的指标体系。该指标体系框架以目标分解的构思来建立，即在可持续发展 的总目标下分解出一般目标，又在每个一般目标下分解出关键目标和问题。根据 这些关键目标和问题构建关键指标，包括4 个一般指标和1 0 0 多个关键指标。该指 标体系涉及的关键指标数目太多，限制了它的实用程度，但是却提供了一种树状 研究思路。 ( 3 ) 美国总统可持续发展委员会的指标体系。围绕美国追求可持续发展的 十大国家目标展开，由4 8 个指标构成。强调的重点放在社会公平、教育、公众参 与、人口、生活质量和环境质量的改善和保护方面。整个体系指标分布不平衡， 社会和环境方面的指标多，而经济方面的指标较少，而且以十大目标划分的指标 体系显得过于繁琐。指标体系针对美国，影响到其推广。 1 2 2 国内研究现状 中国在中国2 1 世纪议程优先项目计划( 第一批) 中设立了“中国可持 续发展指标体系与评估方法的研究与建立”项目，开始研究中国可持续发展指标 体系。这其中既有中国独创的指标体系，又有应用国外的理论结合我国实践的指 标体系。总体来看我国的指标体系有个明显的特点就是应用性强，按照研究范围、 尺度大小和研究的深入程度，可以分为三个层面，即国家层面、城市或某个区域 层面、产业层面，但是从研究的方法论角度来看，基本上都是属于系统论研究方 法，不同之处在于研究安排的结构有所变化，总体上可以划分为平行结构、垂直 结构、空间结构和时间结构。 ( 1 ) 平行结构，即把可持续发展的问题分解为经济、社会、环境、资源等 子问题，然后再来测度每个子系统的持续发展情况，指标的选择也是以子系统为 单位进行的。这种结构框架下，可持续发展统计指标的层次更加清晰，在综合评 价时会更有条理性，但对这种平行模式的处理方式及各子系统的划分比较主观， 子系统的权重问题、子系统间的信息重叠问题较难解释。 这种结构具有开创性的是2 0 0 2 年中国科学院可持续发展战略研究组设计的 “五级叠加，逐层收敛，规范权重，统一排序”的可持续发展指标体系。该指标 体系分为总体层、系统层、系统层、变量层和要素层五个等级。设立了生存支持 系统、发展支持系统、环境支持系统、社会支持系统和智力支持系统5 个一级指 标。这套指标体系依序编制了“从生存到发展，从人与自然之间的关系到人与人 之间的关系，从现在到未来”数量特征，可持续发展的时空耦合作了重要突破， 完整地体现了发展度、协调度、持续度三者的统一。但包含4 5 个指数、2 1 9 项要 素的如此庞大的体系使其在实际应用上受到限制。 比较典型还有中国国家统计局统计科学研究所和中国2 l 世纪议程管理中心 联合建立的国家级“可持续发展指标体系”。其总体结构是将可持续发展指标体 系分成经济、社会、人口、资源、环境和科教六大子系统。在每一个子系统内， 分别根据不同的侧重点建立描述性指标，共计8 3 个指标。该研究提出了“中国可 持续发展统计指标体系”的基本思路和经验预选指标方案，从编制描述性菜单式 指标体系起步，进而研究综合评价方案。 ( 2 ) 垂直结构，与平行时相比，垂直结构对可持续发展系统的协调性问题 更关注。它把可持续发展问题纵向分开，即需要测度的是可持续发展水平、发展 能力和协调能力。 这种结构的典型代表是上海市可持续发展指标体系。廖福霖在生态文明建 设理论与实践一书中提出了一套基于生态城市结构、功能和协调的生态城市综 合评价指标。这套指标从结构、功能、协调度三个方面加以衡量。其中结构中又 分成人口结构、基础设施、城市环境、城市绿化四个部分，共包括1 2 项具体指标； 功能分为物质还原、资源配置、生产效率三个部分，包括9 项具体指标：协调度 分为社会保障、城市文明、可持续性三部分，包含9 项指标。 ( 3 ) 混合式结构，即由平行式和垂直式混合形成，由于整体性不强，应用 效果不好，多见于早期的文章。如山东省可持续发展指标体系( 毛汉英1 9 9 6 ) 城市可持续发展指标体系( 卢武强1 9 9 8 ) 区域可持续发展指标体系( 余丹林 1 9 9 8 ) 等 ( 4 ) 空间模式。这种模式符合可持续发展层次论思想，体现了可持续发展 实践的空间差异性。它认为不同的区域应该有不同的可持续发展目标，而总的可 持续发展目标必须反映这种层次性的空间结构。据此，对本区域以及区域内的子 区域设计不同的可持续发展指标体系，并根据这两方面信息确定总的可持续发展 程度。 ( 5 ) 时间模式。与空间模式相对应，从可持续发展代际关系入手构建可持 续发展指标体系。认为测度可持续发展程度应首先分成当前和今后两部分研究， 在这种观念下，相应的指标体系结构应先考虑时间维度，可操作性差，而且用发 展速度描述代际之间的可持续发展也不十分准确，从目前来看，它只是一个理论 上的提法。 1 2 3 小结 ( 1 ) 可以看出虽然指标体系的建立应用的方法不同，但是对可持续发展内 涵的理解以及对可持续发展某方面的侧重直接影响到可持续发展指标体系的建 立。所以，在制定区域可持续发展指标体系时要全面分析具体情况，充分把握可 持续发展的内涵。 ( 2 ) 国内在可持续发展指标体系研究上突破较少，属于开创性的只有2 0 0 2 年中国科学院可持续发展战略研究组设计的可持续发展指标体系，其他基本都是 在此基础上的拓展，并无理论上实质性的突破。但国内的应用研究比较多，促进 了可持续发展指标体系中不同层面指标选取的完善。 ( 3 ) 国外可持续发展指标体系缺乏区域层次性，大多偏重于指标体系的建 立，空间联系性不强，不能为不同级别的区域提供综合评价的依据，政策相关性 不强；但国外可持续发展指标体系注重资源环境指标的建立，我国大多数指标体 系由于资源环境数据获取性差，不能充分反映这方面的信息，这些是我们在研究 中应该取长补短之处。 ( 4 ) 国际组织和机构开发的指标体系一般只是为各国具体应用提供指导和 基本框架，许多指标体系没有给出具体的评价方法，指标体系本身也有待结合具 体国家的现实情况进行必要的调整和细化。 1 3 研究背景、目的和意义 自1 9 9 2 年联合国环境与发展大会以后，我国正在贯彻中国2 l 世纪议程， 走可持续发展道路。2 0 0 5 年1 0 月8 日至1 1 日在北京召开的中国共产党第十六 届中央委员会审议通过了中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年 规划的建议，其中两个量化指标就是“实现2 0 1 0 年人均国内生产总值比2 0 0 0 年翻一番”与“单位国内生产总值能源消耗比十五期末降低2 0 左右”，能够 7 提出这样的目标不是一蹴而就的，早在2 0 世纪8 0 年代我国就提出建设一系列产 业和社会发展实验基地，经过2 0 多年的发展探索为我国可持续发展奠定了坚实 的基础。国家可持续发展实验区就是国家在1 9 8 6 年构思提出，针对我国一些交 通便利、商贸发达、科教文卫各项社会事业发展较好的中小城市和建制镇，依靠 科技进步进行改革试验，探索经济与社会可持续、协调发展，以及相互促进的机 制，改善人与自然的关系，促使整个社会沿着文明、公正、稳定、和谐的方向发 展。 北碚区在1 9 9 6 年成为国家可持续发展实验区( 1 9 9 6 年称为国家级社会发展综 合实验区，1 9 9 7 年根据国家要求更名为国家可持续发展实验区) 以来，一直贯穿 可持续发展理念。在实践中深化对可持续发展内涵的理解，而理解的程度需要评 价来明朗化。可持续发展的评价需要定性和定量两方面相辅相承。本文研究的目 的，是基于可持续发展角度，结合国家可持续发展示范区要求，构建一种可评价 的区域可持续发展指标体系，并进行综合评价。 建立北碚区国家可持续发展示范区指标体系并进行综合评价的意义在于： ( 1 ) 纵览以往有关可持续发展指标体系研究的文章及书籍，指标体系建立 过程中对具体指标选取的区域背景分析不充分，而对于一个区域而言，可持续发 展表现出明显的地域性，不同类型的区域在衡量可持续发展的水平、协调度、能 力等方面时应该在普遍性指标中加入体现地域性的指标。本文力图在指标选取方 面做进一步探索。 ( 2 ) 促进北碚区“经济、社会、环境、科技”系统的协调发展，体现国家 可持续发展示范区在区域可持续发展方面的前导性。 ( 3 ) 有利于决策的科学化。科学的决策有赖于对可持续发展内涵的深刻理 解和把握，有赖于可持续发展信息的详细化和准确化。构建北碚区国家可持续发 展示范区的指标体系可以为政府具体实施可持续发展战略提供科学依据，为政府 贯彻科学发展观提供了可操作的工具。 ( 4 ) 为同类型的国家可持续发展实验区提供参考。目前，全国有4 8 个国家 可持续发展实验区，分为四种类型，北碚区属于城郊型。虽然各个实验区在可持 续发展实践中积极探索，但是还未形成针对这种类型实验区建立的科学的评价指 标体系。科技部提出的国家可持续发展示范区管理办法只是一个参考框架， 没有对四种类型详细进行规范。所以，对于北碚区的研究可以为城郊型国家可持 续发展实验区指标体系建立和评价提供参考。 1 4 研究技术路线和内容 研究的技术路线框架如图1 1 所示。 图1 研究路线技术框图 从图1 可见，本文首先根据国内外有关可持续发展指标体的综述和小结，同 时，对北碚区可持续发展条件进行分析，以及国家可持续发展示范区的要求，提 出北碚区国家可持续发展示范区指标体系，之后根据数据资料采集情况再对指标 适当取舍，得到可以数量化的指标体系，结合定性和定量研究的方法，进行对北 碚区国家可持续发展示范区的可持续发展水平进行综合评价，并根据评价结果提 出政策建议。 从研究的内容体系上看，本文以可持续发展指标体系的建立和评价为主线。 第1 章，首先明确了可持续发展指标体系是应可持续发展实践需要而产生，同时 又受制于可持续发展观念的发展和对其内涵的理解。其次，对可持续发展指标体 系的研究进行了综述，提出了本文的写作背景、目的和意义，以及写作技术路线 和研究内容。第2 章系统地研究了可持续发展指标体系及其评价的基础理论，指 出构建可持续发展指标体的理论基础、明确了可持续发展指标体系的定义、特征、 类型，并对可持续发展指标体系研究及其评价的一般理论作了探讨总结；第3 章 是本文的重点研究部分，按照可持续发展指标体系建立的一般步骤理论，本章采 取由上到下的方法，从经济、社会、资源环境、科技四个系统角度出发，根据北 9 碚区区情以及国家可持续发展示范区的要求等筛选指标，建立国家可持续发展示 范区指标体系，在赋予各个指标具体值的同时适当修正了指标体系具体指标的选 取，为下一章的综合评价奠定基础；第4 章也属于本文的重要研究内容，采用定 量分析和定性分析、纵向对比和横向对比的方法对北碚区的可持续发展水平进行 综合评价，为可持续发展对策的提出做铺垫；第5 章根据第4 章的评价结果提出相 应的对策建议。 1 5 研究特色与创新 ( 1 ) 突出了地方特点。科技部2 0 0 4 年提出的国家可持续发展示范区指标 体系注重了可持续发展的共性和理论性，本文在此基础上通过分析指标体系建 立背景以及数据获取的可操作性，建立了一套反映北碚区地方特点的可持续发展 指标体系。 ( 2 ) 力图改变以前多数研究中为建立指标体系而建立指标体系，采取了定量 与定性相结合评价的方法，突出了指标体系建立的政策指向性。 ( 3 ) 对北碚区可持续发展的评价从代际和空间展开，更好地体现了可持续发 展的本质特性，即时空的可持续发展。 2 可持续发展指标体系及评价理论的一般研究 2 1 构建指标体系的理论基础 2 1 1 区域系统论 指标体系的构建首先要遵循系统论。区域是时空交错发展的产物，是一个动 态变化的系统，是由相互作用和相互依赖的若干因素组成的具有特定功能的有机 整体，它从属于一个更大的区域系统，同时又可将其划分为若干个子区域系统。 区域系统有三个主要特征：一是整体性。区域系统是由相互依赖的若干部分组成 的，各部分之间存在着有机的联系，构成一个综合的整体，以实现一定的功能。 二是动态性。区域系统的发展是一个有方向性的动态过程。系统内各个部分的特 性、形态、结构、功能都是通过运动表现出来的，系统与外界环境有物质、能量 和信息的交换，系统内部结构也可以随时间变化。三是有序性和目的性。由于区 域系统的结构、功能和层次的动态演变有某种方向性，因而使系统具有有序性和 1 0 目的性的特点。有序能使区域系统趋于稳定，有目的才能使区域系统走向期望的 稳定区域系统结构。 2 1 2 区域可持续发展理论 区域可持续发展理论是制定可持续发展指标体系的重要依据，可持续发展指 标体系是区域可持续发展理论的延展。区域可持续发展理论主要围绕两个核心： 一是强调与自然之间的关系，二是强调与人的关系。在与自然关系方面，区域可 持续发展理论寻求的是人与自然关系的合理化，把人的发展与人类需求的不断满 足同资源消耗、环境退化、生态的胁迫等联系在一起；在人与人的关系方面，区 域可持续理论主张努力实现人与人之间关系的和谐，通过舆论引导、观念更新、 伦理进化、道德感召等人类意识的觉醒，更要通过政府规范、法制约束、社会有 序和文化导向等人类活动的有效组织，去逐步达到人与人之间关系( 包括代际之 间关系) 的调适与公正。 2 1 3 地域性理论 亦称区域性，它指地理环境和社会经济现象在运动中所表现出来的地域分异 和组合特征。它是各类地理事物在地球表层所普遍存在的属性。这种属性对于该 地域所隶属的高级地域系统而言，表现为不同于其他地域单元的个性或特殊性， 而对于该地域本身的各组成要素、各部门和各地区而言，则表现为该地域所具有 的综合特征，即地域特性，简称地域性。地域性是在地区的自然条件和社会经济 条件相互作用、相互制约下形成的，具有随场所的变化和时间的推移而发生变化 的特点，是各地区间区别的标志，也是地区间差别的具体体现。总之它强调的是 不同区域间的共性与差异的存在。 2 2 可持续发展指标体系的定义与特征 可持续发展指标是指评价经济、环境和社会可持续发展状况、压力以及政策 影响等全过程的指标，而这些说明可持续发展整体行为规律的指标集合就构成了 可持续发展指标体系。( 中国科学院可持续发展研究组2 0 0 0 ) 可持续发展指标体 系是由可持续发展指标所组成的综合体，包含若干层次、若干层面的评价指标。 可持续发展指标体系的一般功能主要有三个方面：描述功能：评价功能： 预警功能。因此，决策者可以依据可持续发展指标体系提供的可持续发展现状、 趋势以及各因素之间的协调程度的信息，确定政策措施，促进地区可持续发展。 有效的可持续发展指标体系应具备以下两个点特征( 中国科学院可持续发展 研究组2 0 0 0 ) ： ( 1 ) 面向用户。指标只有对用户具有有用性才具有实践意义。因此指标的 设计和制定必须适应用户的要求。根据指标使用对象的不同，可持续发展指标可 以分为大众使用的指标、政策制定者使用的指标以及科学研究者使用的指标三个 层面。面向大众使用的指标着重体现预警、信息的大众化、政策工具的普及与推 广等信息交流作用。因此这类指标结构简单，层次清晰，具备数据与信息高度集 成的特点。运用经济学方法建立的有关环境的价值总量指标及其与宏观经济总量 指标接口或融合的指标，指标体系中的高层指标都属于这类指标。科学研究者需 要高度精确性的指标，主要是实测和描述性指标，未经加工的原始指标，如各类 指标体系中的基层指标。政策制定者使用的指标主要是分析性指标，作用在于发 现问题、指导经济资源的分配和政策评估等。这类指标是一种科学精确性与信息 集成性之间的权衡。 ( 2 ) 政策相关性。可持续发展指标体系建立的真正目的在于对决策过程的 指导。因而指标制定过程中应能体现出对政策的指引作用。西方发达国家制定的 可持续发展指标体系倾向于提高生活质量和环境保护为主，发展中国家强调与环 境相协调的持续快速的经济增长，将发展放在第一位，因此在研究中将经济指标 列在首位，将产业结构调整优化、提高经济效益与提高总量结合起来，同时考虑 到环境和资源代价。 特定区域根据其发展目标和政策导向的不同制定指标时的侧重也有不同。如 对于中国西部地区来说，现阶段的首要目标是谋求区域经济的较高速增长，缩小 与东、中部地区的整体发展差距，因而在选取其区域可持续发展具体评价指标时， 更注重区域于系统指标中经济发展方面的指标项，