（国际贸易学专业论文）国际分工新体系下中国制造业的竞争力.pdf

摘要 国际分工理论创立至今已有2 0 0 多年，国际分工经历了由产业间国际分i n 产业内 国际分工，再到按价值链增值环节进行国际分工这样一个不断深化的历程。在产品内按 价值链增值环节进行分工是国际分工在当前呈现出的新特点，是对原有的国际分工体系 的扩展。当前，中国经济正以非常快的速度融入世界经济，特别是中国制造业正在越来 越深刻、越来越广泛地融入到国际分工新体系之中。本文的研究目的是揭示国际分工新 体系对中国制造业国际竞争力的影响，通过实证研究对中国制造业的国际竞争力进行评 估并探讨其发展方向。本文首先从当前国际分工体系的发展变化入手，分析了这种变化 发生的内在原因、外部条件及主导力量，接着对中国制造业的发展状况、优势、劣势作 了深入分析，并利用有关进出口数据对国中国制造业的国际竞争力进行实证研究，阐释 了国际分工新体系对中国制造业竞争力的影响。最后本文就中国制造业的发展目标进行 了探讨，认为“全球制造中心”不是中国制造业的长期发展目标。长期来看，中国应 该力争在制造业的某些分支产业上成为科技刨新型全球制造中心。本文采用论述与实证 相结合的研究方法，创新之处在于，笔者将联合国贸易与发展会议手册中有关的2 3 9 个小类商品的进出口数据，按照我国制造业3 0 大类分支产业的统计口径进行分类合并， 得到新的数据，对中国制造业的国际竞争力进行实证研究。 关键词：制造业国际分工价值链国际竞争力 a b s t r a c t i th a sb e e n2 0 0m o r ey e a r ss l n c et h ee s t a b l i s h m e n to fw o r l d w i d ed i v i s i o n t h e o r y t h en e v e r s t o p p i n gd e e p e n i n gp r o c e s so fw o r l d w i d ed i v i s i o nb e g i n sf r o m d i v i s i o ni n t e r i n d u s t r yt od i v i s i o ni n n e ri n d u s t r y ，a n dt h e nf i n a l l yi tc o m e s t ot h ee r ao fd i v i d i n ga c c o r d i n gt oe a c hv a l u e a d d e dp r o c e d u r ei naw h o l ev a l u e c h a i n ，w h i c ha r ean e wf e a t u r eo fn o w a d a y sw o r l d w i d ed i v i s i o na n da ne x t e n s i o n o fo r i g i n a lw o r l d w i d ed i v i s i o ns y s t e m w i t hc h i n a se v e rf a s tp a r t i c i p a t i o n i n t ot h ew o r l d se c o n o m i ca c t i v i t i e s ，t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e si nt h i s c o u n t r yi sm u c hm o r ea n dw i d e l yc o n c e r n e d w i t ht h en e ww o r l d w i d ed i v i s i o ns y s t e m ， w h i c hh a s b r o u g h tg r e a t i n f l u e n c eo nc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s c o m p e t i t i v e n e s s t h i sk i n d o fi n f l u e n c ei so n eo ft h ep a p e r sf o c u s e s t h e a u t h o ra l s oa i m sa tt h ee v a l u a t i o no ft h ec o m p e t i t i v e n e s sb ye m p i r i c a lr e s e a r c h a n dd i s c u s s i o no ft h ed e v e l o p i n g t r e n di nc h i n am a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s c o m p e t i t i v e n e s s s t a r t i n gf r o mt h ea n a l y s i so nt h ec h a n g e s o fp r e s e n tw o r l d w i d e d i v i s i o ns y s t e m ，w h i c hi n c l u d i n gt h ei n t e r n a lc a u s e s ，e x t e r n a lc o n d i t i o n sa n d t h ed o m i n a t i o nf o r c e ，t h e a u t h o r g o e s t ot h ed i s c u s s i o no n h o wc h i n a m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sd e v e l o p sa n dw h a tk i n do fa d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s i th a s b a s e do nr e l e v a n ti m p o r ta n de x p o r td a t a ，s o m ee m p i r i c a lr e s e a r c h e sa r e c o n d u c t e dc o n c e r n e da b o u tt h ec h i n am a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e sc o m p e t i t i v e n e s s l a s t l y ，t h e a u t h o r e x p r e s s e s h e r o p i n i o n o nt h e d e v e l o p m e n t o fc h i n a m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s s h ed o n tt h i n kc h i n a sl o n gt e r mg o a l s h o u l db e t ob e c o m et h ew o r l d sm a n u f a c t u r i n gc e n t e ri na l li n d u s t r i e si n s t e a do fo n l y i ns o m es e l e c t e di n d u s t r i e s t h i sp a p e ri sc h a r a c t e r i z e dw i t hi t sl a r g eq u a n t i t y o fe m p i r ic a lr e s e a r c h e s k e yw o r d s ：m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i e s ：w o r l d w i d ed i v i s i o n ：v a l u e c h a i n i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s i l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 圣鸶 日期：型旦塑弓 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查 阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：至益导师签名： 日期：上牛3 前言 国际分工新体系下中国制造业的竞争力 刖吾 传统国际分工理论创立至今的2 0 0 多年以来，国际分工经历了由产业间国际分 工到产业内国际分工，再到产品内国际分工不断深化的历程。国际分工的传统概念 已经无法完整全面地反映当代国际分工的全部内容，在经济全球化环境下国际分工 不断深化，呈现出新的特征。当前，中国经济正以非常快的速度融入世界经济，特 别是中国制造业正在越来越深刻、越来越广泛地融入国际分工体系之中。有关统计 数字表明，中国已经成为世界制造业中非常重要的国家之一，从总量上看，2 0 0 0 年 中国制造业增加值达到3 0 0 0 0 亿元人民币，占世界的比重超过6 ，已经成为世界 第四大生产国，在国民经济中的比重也上升到3 3 8 。制造业对中国经济增长的 贡献巨大，有学者甚至称，中国制造业是当前中国经济增长的发动机。伴随着中国 制造业的迅速发展，有关中国能否成为“全球制造业中心”的讨论也成为社会各界 关注的热点问题。笔者认为，由于制造业在经济发展中具有的特殊地位和作用，对 中国制造业的研究具有很强的现实意义。制造业是解决就业矛盾的一个重要领域， 也是2 1 世纪提高一个国家整体就业水平的重要基础。世界经济发展史表明，第三 产业会吸纳越来越多的生产力，但制造业仍然是解决就业矛盾的一个重要领域，而 且制造业的发展水平直接关系到第三产业的发展。近年来随着生产技术和管理方法 的发展变化，传统制造业正经历着深刻的变革，当今世界上，高度发达的制造业和 先进的制造技术已经成为衡量一个国家综合经济实力和科技水平的最重要标志。对 中国制造业的研究不应该是孤立的，而是应该结合当前国际分工体系的新变化加以 研究。因为自2 0 世纪8 0 年代以来，中国不断加速对外开放的进程，通过2 0 多年 的发展，中国已从一个高度封闭的国家变为开放度非常高的大国。中国全方位的相 当彻底的对外开放政策带来的一个直接益处是：广泛地参与了国际分工，特别是抓 住了产业分解所提供的制造业发展机会。未来，中国制造业的发展也必然是和国际 分工体系的变化发展紧密联系在一起，所以笔者认为将对中国制造业的研究和对国 际分工新体系的研究相结合，有利于从更深的层次上分析中国制造业的国际竞争 力、探讨其发展的方向。 末南大学硕士学位论文 国际分工新体系下中国制造业的竞争力 1 1 国际分工理论综述 第一章、理论综述 国际分工是国际贸易产生的基础，国际分工理论和国际贸易理论的研究发展也 是密不可分的。在经济学研究中，经常出现国际分工理论和国际贸易理论交织于同 一经济学家的同一学说中的现象。以亚当斯密在国富论( 1 7 7 6 年出版) 中提 出国际分工与自由贸易理论为标志，国际分工和贸易理论创立至今，已有2 0 0 多年 的历史了，其发展过程经历了古典阶段、新古典阶段和新贸易理论阶段，反映了国 际分工和国际贸易不同发展阶段的特点。 ( 1 ) 古典阶段 亚当斯密提出的绝对成本说和大卫李嘉图提出的比较成本说是国际分工和 国际贸易理论在创立阶段，即古典阶段的代表学说。斯密认为国际分工的基础是有 利的自然禀赋，或后天形成的有利生产条件。它们使一国生产某些特定产品的成本 绝对低于他国。如果各国都按照各自有利的自然禀赋或生产条件进行分工和交换， 将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率和 增加物质财富。 绝对成本说最明显的局限性在于国际分工和国际贸易的互利性被限制在绝对 成本优势的范围内。英国古典经济学家大卫李嘉图在绝对成本理论基础上提出了 著名的比较成本理论，论证了国际分工和国际贸易的基础不限于绝对成本差异，只 要各国之间产品的生产成本上存在着相对差异( 即“比较成本”差异) ，就可参与 国际分工和国际贸易。按照比较成本差异进行国际分工，各国生产具有比较优势的 产品，进行贸易，就可获得比较利益。“两优取其重，两劣取其轻”就是比较成本 理论的核心思想。 ( 2 ) 新古典阶段 古典学派的国际分工和国际贸易理论在西方经济学界占据支配地位达一个世 纪之久，到2 0 世纪3 0 年代，才受到挑战。瑞典经济学家伯尔蒂尔俄林在他的代 表作地区间贸易和国际贸易一书中提出生产要素禀赋理论，用在相互依赖的生 第一章、理论综述 产结构中的多种生产要素理论，代替李嘉图的单一生产要素理论。俄林的生产要素 禀赋理论被称为新古典贸易理论，被视为现代国际分国和国际贸易理论的基石。由 于他的理论采用了其师赫克歇尔的主要观点，因此生产要素禀赋理论也被称为赫克 歇尔一俄林模型。 生产要素禀赋理论的三个主要结论为：第一、国际贸易的直接原因是价格差别， 而产生商品价格差别的根本原因是各国的生产要素禀赋的比率不同；第二、每个区 域或国家利用它的相对丰富的生产诸要素( 土地、劳动力、资本等) 从事商品生产， 就处于比较有利的地位，而利用它的相对稀少的生产诸要素从事商品生产，就处于 比较不利的地位，因此，每个国家在国际分工和国际贸易体系中应生产和出口前面 那些种类的商品，进口后面那些种类的商品。第三、商品贸易一般趋于消除生产要 素收入的国际差别，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。 生产要素禀赋理论继承了传统的古典比较成本理论，但又有新的发展。第一、 李嘉图用比较成本差异阐释了贸易互利性的普遍原理，而俄林等则进一步用生产要 素禀赋差异解释了比较成本差异产生的原因。第二、俄林把李嘉图的个量分析扩大 为总量分析，不是单单比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异，而是直接比较两 国生产要素总供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动力等这些最基本 的因素来解释国际分工和国际贸易的基础和格局。第三、生产要素禀赋学说不仅说 明了比较成本的决定因素，而且也说明了要素价格的变动以及收入分配。总之，新 古典贸易理论对于国际分工和国际贸易理论的贡献是多方面的，它进一步巩固了比 较优势学说的经典理论地位。 2 0 世纪中叶，美国经济学家里昂剔夫以美国进出口结构为案例进行验证分析 时，发现美国出口的竟然是劳动密集型产品，进口的却是资本密集型产品，这一结 论因与赫克歇尔一俄林模型推断的贸易格局相反而被称为里昂剔夫之谜。围绕里昂 剔夫之谜的解释，二战后国际分工和国际贸易理论的发展大致循着两条脉络：一是 通过对里昂剔夫之谜作出的各种理论分析，补充、丰富了生产要素禀赋理论，如新 要素理论、人力资本说、技术差距说、产品周期说等；二是从全新的角度去研究贸 易产生的基础及国际分工所应依据的原则，如产业内贸易理论、公司内贸易理论、 战略性贸易理论等。 。张二震国际贸易分工理论演变与发展述评【j i 南京大学学报，2 0 0 3 ( i ) ：2 6 - - 2 7 3 东南大学硕士学位论文 国际分工新体系下中国制造业的竞争力 ( 3 )新贸易理论阶段 古典、新古典贸易理论分析的是产业间贸易，而新贸易理论分析的则主要是产 业内贸易。以保罗克鲁格曼为代表的一批经济学家吸取了以往国际贸易理论的合 理因素，创建了一个新的分析框架，提出了所谓“新贸易理论”。这些经济学家利 用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易新现象，用不完全竞争、规模报酬 递增、产品差异化等概念和思想来构造新的贸易理论模型，分析了产业内贸易的基 础，得出了一系列全新的结论： 第一、新贸易理论认为由于规模经济的存在，相对要素禀赋差异以及垄断力的 共同作用导致了贸易的发生。 第二、同类产品的异质性是产业内贸易存在的重要基础，而规模经济收益递增 是产业内贸易存在的重要原因，而经济发展水平则是产业内贸易的重要制约因素。 第三、在规模和不完全竞争的市场结构下，经济不可能达到完全竞争市场下的 资源最佳配置状况，只能在一种次优状态下运行，对一国而言，贸易可能使一国的 福利下降。因此，自由贸易政策未必是最好的政策。一国政府对具有规模经济效应 的产业进行适当干预和扶持，就是必要的了。这就是实施所谓战略性贸易政策的依 据。o 1 2 产业国际竞争力文献综述 关于产业竞争力方面的研究，近十多年来的学术研究没有超出波特钻石模型的 理论框架。波特于1 9 9 0 年提出的“国家钻石”理论是迄今为止最有影响的产业国 际竞争力理论，得到学术界的公认。“国家钻石”理论认为，一国的特定产业是否 具有国际竞争优势，取决于四个内生( 主要) 决定因素，即：要素条件、需求条件、 相关与辅助产业以及公司战略、结构与竞争行为，此外“机遇”和“政府”这两个 外生( 次要) 因素对一国特定产业的竞争优势也有影响。随后，挡宁对波特的“国 家钻石”理论模型进行了补充，将“跨国公司商务”活动作为另一个外生变量引入 到波特的“国家钻石”理论模型中，被学术界通称为波特一哨宁理论模型。目前， 有关产业国际竞争力的研究工作基本上是围绕如何验证这一理论模型所涉及的七 。张二震国际贸易分工理论演变与发展述评明南京大学学报，2 0 0 3 ( 1 ) ；2 6 2 7 4 第一章、理论综述 大因素和支撑指标的决定作用展开的。在关于产业竞争力的国际学术文献中，大量 的文献就是以这种研究为主题，就某个具体的方面的因素进行实证检验。简法格 伯格( 1 9 9 5 ) 采用1 6 个o e c d 国家1 9 6 5 - - 1 9 8 7 年的统计数据，用拟合对数线性回 归模型，对波特“钻石模型”中的需求条件因子，特别是其中的本土消费者成熟程 度对于产业竞争力的决定作用进行了实证检验，证明这一因子对于产业国际竞争力 具有很强的正向影响。鲁尔德莫雷诺( 1 9 9 7 ) 建立p a n e ld a t a 对数线性回归模 型，采用西班牙1 4 个制造业分支产业1 9 7 8 一1 9 8 9 年的数据，实证检验了制造业出 口竞争力的决定因素。金东焕和布鲁斯w 马里恩( 1 9 9 7 ) 用美国食品制造业1 9 6 7 1 9 8 7 年的数据建立计量经济学模型，证明了波特关于国内市场结构与竞争强度对 于产业国际竞争力的决定作用。阿纳斯塔修斯- 色诺蒂斯和阿特泽尤( 1 9 9 9 ) 则 用理论模型推导的方式证明了波特关于政府环境政策与竞争力“双赢”的理论假说， 并对其进行了补充和修正，刘夏明和宋海岩则用描述统计方法和中国1 9 8 5 - - 1 9 9 0 年的数据，说明了波特一踏宁模型中跨国公司商务活动因子对于国家竞争力的决定 作用。张伯伟( 2 0 0 0 ) 利用1 9 9 5 年2 9 个国家和地区1 8 个行业的数据，用两阶 段回归分析模型验证了资本密集度对制造业出口竞争优势的影响。 1 3 本文的研究方向及创新 本文的研究目的是揭示国际分工新体系对中国制造业竞争力的影响，并通过实 证研究对中国制造业的国际竞争力进行评估并探讨其发展的方向。本文首先从当前 国际分工体系的发展变化入手，分析了这种变化发生的原因、背景及主导力量，因 为它们都是和当今全球制造业的发展格局密切相关的。接着利用有关进出口数据对 国际分工新体系下中国制造业的国际竞争力进行实证研究。随后本文就中国制造业 的发展目标进行了探讨，认为中国不应将成为“全球制造业中心”作为制造业的长 期发展目标。本文的具体结构如下：第一章是理论综述。第二章的内容是国际分工 新体系的形成，具体分为以下四个部分：一是国际分工的含义；二是国际分工的发 展阶段：三是当前国际分工的新变化；四是国际分工新体系对全球制造业格局的影 响。第三章的内容为国际分工新体系下中国制造业的国际竞争力研究，主要分为以 。王仁曾产业国际竞争力决定因素的实证研究田统计研究，2 0 0 2 ( 4 ) 东南大学硕士学位论文 国际分工新体系下中国制造业的竞争力 下三个部分：一是中国制造业的发展概况；二是影响中国制造业竞争力的因素分析； 三是国际分工新体系对中国制造业的影响。第四章的内容是中国制造业国际竞争力 的实证研究，它分为三部分：一是指标简介和数据来源：二是实证结果分析；三是 中国制造业对其它国家的替代。第五章的内容是国际分工新体系下中国制造业的发 展目标，主要分为以下三个部分：一是“全球制造业中心”的标准；二是中国制造 业的发展目标：三是中国制造业实现目标的主要途径。 本文采用论述与实证相结合的研究方法。第二章国际分工新体系的形成、第三 章国际分工新体系下中国制造业的竞争力和第五章国际分工新体系下中国制造业 的发展目标采用了文字论述的形式。在第四章中笔者采用以进出口数据评价国际竞 争力的方法进行实证研究。本文的创新之处在于笔者将中国制造业3 0 大类分支产 业的进出口数据进行分类合并，对中国制造业的竞争力进行实证研究。而此前，虽 有研究者利用以出口数据为基础的指标进行制造业竞争力的研究，但基本上都是直 接采用海关提供的中国主要出口商品的数据进行分析，它的好处是数据由海关直接 提供，所以准确性较高。不足之处是海关统计数字所采用的国际贸易分类标准与我 国制造业的分类标准不一致，所得实证结果只能反映中国制造业某些商品的国际竞 争力，而无法全面反映中国制造业各分支产业的国际竞争力。 1 4 研究面临的困难及解决方法 本文在研究过程主要面临两个困难。一是制造业竞争力决定因素量化的困难。 波特一踏宁模型为产业国际竞争力的研究提供了一个很好的理论框架，但是将这一 理论模型应用于中国制造业的实证分析时，却遇n t 决定因素量化的困难。可以说， 除了f d i 之外，要素条件、需求条件、相关与辅助产业、企业策略结构与竞争、政 府、机遇等因素都存在不同程度的量化困难，有些几乎难以量化。而且一些因素包 含了许多方面的复杂因素，需要数个甚至数十个指标才能表达。所以本文在实证研 究部分，采用以进出口数据为基础的有关指标对中国制造业竞争力进行评估。本文 在研究过程中遇到的第二个困难是数据的困难。在运用实证方法研究中国制造业竞 争力时，本文以中国制造业3 0 个大类分支产业2 0 0 0 年的数据为分析对象。原始数 据则从联合国贸易与发展会议手册获得。该手册提供了世界及全球主要国家和 地区的进出口数据，手册中分商品类别、分年限的进出口数据是比较全面的，但是 6 第一章、理论综述 该手册采用的是国际贸易标准分类法，与我国制造业的产业分类法不一致，所以计 算我国3 0 个靠4 造业的r a c 、c r 和c a 指数实际上非常困难，所以笔者只能将联 合国贸易与发展会议手册中有关的2 3 9 个小类商品的进出口数据，按照我国制造 业3 0 个产业的统计口径进行分类合并，但这样的计算会带来一定的误差。 东南大学硕士学位论文 国际分工新体系下中国制造业的竞争力 第二章、国际分工新体系的形成 2 1 国际分工的含义 国际分工( i n t e r n a t i o n a l1 ) i v i s i o nl a b o u r ) 是指世界上各国( 地区) 之间 的劳动分工，是国际贸易和各国( 地区) 经济联系的基础，它是社会生产力发展到 一定阶段的产物。人类历史上曾出现过三次社会大分工，第一次是农业与畜牧业的 分工；第二次是手工业从农牧业中分离；第三次是商业的兴起。但是只有在国家出 现和社会生产力发展到一定水平之后，才产生和形成国际分工。国际分工作为生产 力的发展结果出现，它是国民经济内部分工超越国界的结果，是生产社会化向国际 化发展的趋势。国际分工的发生和发展主要取决于以下两个条件：第一是社会经济 条件，包括各国的科技和生产力发展水平，国内市场的大小，入口的多寡和社会经 济结构；第二是自然条件，包括资源、气候、土壤、国土面积的大小等等。生产力 的发展对国际分工的产生和发展起决定性作用，而科技进步对国际分工的发展变化 有重大影响。 2 2 国际分工的发展阶段 ( 1 ) 国际分工的萌芽阶段。( j 6 1 8 世纪中叶) 在资本主义以前的各个社会经 济形态中，自然经济占据主导地位，其特征表现为生产力水平低下，商品经济不发 达，只存在着不发达的社会分工和不发达的地域分工。随着生产力的发展，1 1 世纪 欧洲城市兴起，手工业与农业进一步分离，商品经济有了较快的发展。特别是1 5 世纪末到1 6 世纪上半期的“地理大发现”和随后的殖民地开拓，使市场大大地扩 展了，并促进了手工业向工厂手工业地过渡。这种过渡也体现了社会分工水平的进 一步提高。从此，资本主义进入资本原始积累时期，这一时期出现了宗主国和殖民 地之间最初的分工形式。 ( 2 ) 国际分工的形成阶段( 1 8 世纪6 0 年代一1 9 世纪6 0 年代) 。这个阶段发 。陈同仇，薛荣久国际贸易【m i 1 9 9 7 年新编本北京：对外经济贸易大学出版杜，1 9 9 7 3 8 8 第二章、国际分工新体系的形成 生了第一次工业革命，即以大机器工业代替工场手工业的革命，由于机器的发明及 其在生产上的应用，生产力空前提高，使国际分工进入到发展与形成的新阶段。大 机器工业的建立使资本主义国家面临两个依靠本国生产和市场无法解决的新问题： 一是生产规模迅速扩大使国内市场饱和，开拓新市场成为必然的选择；二是原材料 供应无法满足生产急剧扩张的需要，开辟大量而稳定的原料来源成为当务之急。因 此，这一阶段的国际分工表现为机器大工业目益脱离本国基地，完全依赖于世界市 场和国际贸易。第一次工业革命最早在英国发生并完成，它的生产力和经济得到迅 速发展，成为这一时期国际分工的中心。英国用大机器工业生产的物美价廉的商品 开拓海外市场，把各类型的国家都卷入国际分工。落后国家的民族工业受到沉重打 击，他们被迫按照英国生产和销售的需要改变产业结构，成为英国的销售市场和原 料供应地。随着国际分工的发展，世界市场上交换的商品种类发生了变化，满足贵 族阶级和商人阶级需要的奢侈品，已被国际贸易中的大宗商品所替代。 ( 3 ) 国际分工的发展阶段( 1 9 世纪中叶到二次大战) 。这个时期，资本主义世 界爆发了第二次产业革命，机械、电气工业发展迅速，石油、汽车、电力、电器工 业的建立，交通运输工具的发展，都大大促进了新的国际分工体系的迅速发展。资 本输出是这个时期的主要经济特征之一。过去，亚、非、拉美国家只被卷入国际商 品流通，而现在则被拉入世界资本主义生产，从而使宗主国同殖民地、工业品生产 国同初级产品生产国之间的分工日益加深。亚、非、拉美国家变成畸形的片面的单 一经济，其主要作物和出口商品只限于一两种或两三种产品，而这些产品绝大部分 被销售到工业发达国家的市场上去。因此，造成了亚、非、拉美国家的两种依赖性： 一是经济生活对少数几种产品的依赖性；是对世界市场，特别是对工业发达国家 市场的高度依赖。这次科技革命是在英、美、德等国进行的，国际分工的中心也从 英国变为一组国家，它们之间形成了互为市场、在经济部门之间的国际分工关系。 随着国际分工体系的形成，参加国际分工的每个国家都有许多生产部门首先是为世 界市场而生产的，而每个国家所消费的生产资料和生活资料，都全部或部分地包 括着许多国家的劳动者的劳动。其结果，加强了世界各国间的相互依赖关系，加强 了对国际分工的依存性。国际贸易在各国经济中的地位越来越重要了，不管是工业 国、还是农业国和地区，都依赖于国际贸易和国际分工。 。陈同仇，薛荣久国际贸易【m 】1 9 9 7 年新编本北京：对外经济贸易大学出版社，1 9 9 7 4 0 一4 1 9 东南大学硕士学位论文 国际分工新体系下中国制造业的竞争力 ( 4 ) 国际分工的深化阶段( - - 次大战后)第二次世界大战后，兴起了第三 次科技革命，导致了一系列新兴工业部门的诞生，如高分子合成工业、原子能工业、 电子工业、宇航工业、生物工程等新兴产业，对国际分工产生了深刻的影响。这个 时期，国际分工发生了重大变化，主要表现为以下特点：( 1 ) 从分工格局上，传统 的以自然资源为基础的分工逐步发展为以现代化技术、工艺为基础的分工，形成了 以工业国之间的分工占主导地位的国际分工格局。( 2 ) 由过去的部门间专业化分工 向部门内专业化分工迅速发展。第二次世界大战前，在工业国之间的分工中，占主 导地位的是各国之间不同工业部门之间的分工。例如，在钢铁。冶金、化学、机械 制造、汽车、造船、造纸、纺织等工业部门问的分工。第二次世界大战后，随着科 学技术的进步和社会分工的发展，原来的生产部门逐步划分为更多更细的部门。在 越来越多的生产领域中，以国内市场为界限的生产已经不符合规模经济的要求，因 此，在一国国内部门之间的分工向部门内部分工发展的同时，越来越多地跨越国界 形成国际间工业部门内部的分工。( 3 ) 随着非殖民化过程的开始，各殖民地纷纷 开始独立，以发展本国民族经济为主要任务，这使他们在国际分工中的地位发生了 变化。 2 3 当前国际分工的新变化按价值链的增值环节进行分工 2 3 1 价值链的含义 价值链这一概念是由美国著名经济学家迈克尔波特首先提出来的，其含义是指 企业生产经营活动中所经历的系列互不相同又相互关联的增值活动。每一个企业 都是用来进行设计、生产、营销、交货以及对产品起辅助作用的各种活动的集合， 而所有这些活动都可以用价值链表示出来。价值链是由各种价值活动构成的，即由 基本增值活动和辅助性增值活动构成。在同一产业中，不同的企业具有不同的价值 链，即使对于同一个企业而言，在不同的发展时期，也会有不同的价值链。价值链 通常分为三大基本环节：即技术环节、生产环节和营销环节。价值链的各环节之间 是相互关联、相互影响的。价值链的基本环节可以进行再分解，例如技术环节可以 。陈同仇，薛荣久国际贸易 m 】1 9 9 7 年新编本北京：对外经济贸易大学出版社，1 9 9 7 4 1 4 2 第二章、国际分工新体系的形成 分解为研究与开发、创意设计、生产及加工技术的提高和技术培训等分环节；生产 环节可以分解成后勤采购、母板生产、系统生产、终端加工、测试、质量控制、包 装和库存管理等分环节；营销环节可以分解成销售、后勤、批发及零售、广告及售 后服务等分环节。价值的形成过程来看，上述各环节的活动中既有各项投入，又 同时显示出价值的增加，从而使这一系列环节联结成一条价值增值链。价值链分析 的基础是价值，而不是成本。就增值能力而言，技术、生产及营销这三个环节呈现 出由高向低再向高的u 形状，因此由生产制造环节向研发和营销环节的转移是增值 能力和分工地位提升的显著标志。 2 3 2 按价值链增值环节进行分工的外部条件和内在动因 按价值链的增值环节进行分工必须有两大外部条件的保证：一是技术条件，由 通讯技术和信息处理技术大发展所导致的远距离多时空经营交易成本的降低，是实 现按价值链增值环节进行分工的技术条件。二是制度条件，经济投资政策自由化所 引致的要素流动障碍的消除，是按价值链增值环节进行分工得以实现的制度保证。 塑造竞争优势是按价值链增值环节进行分工的内在动因。 企业的竞争优势来自于价值链上的某些特定环节。在不同的行业，利润往往集 中在价值链的某个环节上，这种环节既可以是生产环节、营销环节或研发环节，也 可以是某些辅助增值环节。如：软饮料行业利润主要集中在浓缩生产：广告行业主 要集中在媒介；计算机行业集中体现在微处理器；化工行业集中在生产环节：房地 产、建筑行业体现在销售环节，企业必须识别和发现所在产业链的核心价值环节， 也即高利润区，并将企业资源集中于此环节，培育核心能力，才能构建集中的竞争 优势。举例来说，耐克和锐步是全球最著名的经营运动鞋的跨国公司，它们致力于 产品设计和产品营销两个环节，但并不自行生产，而是把生产制造外包给发展中国 家的企业，目前韩国、中国是它们最大生产基地。再如，铃木汽车8 0 年代进入美 国市场只专注于生产制造，将销售外包给通用公司，它的竞争优势就是精细化生产。 还有意大利的皮尔卡丹公司，它的竞争优势是研发和设计，其在全世界市场上销售 的产品，超过9 0 是外包给发展中国家企业生产的，每年仅通过品牌和设计标准的 国金芳国际分工的深化趋势及其对中国国际分工地位的影响加世界经济研究2 0 0 3 ( 3 ) ：6 东南大学硕士学位论文 国际分工新体系下中国制造业的竞争力 输出收入近2 亿美元。由此说明，企业只有在价值链分解的基础上，根据自己的核 心能力和优势资源，收缩业务领域，集中有限资源，在价值链中进行准确定位才能 在当前的国际市场竞争中建立难以被对手模仿和替代的竞争优势，并借助这种关键 环节的竞争优势获得对其他环节协同的主动性和资源整合的杠杆效益，成为产业链 的主导，获得其他环节的利润或价值的转移。所以，企业构筑竞争优势的需要是按 价值链增值环节进行分工的内在动因。 2 3 3 跨国公司是按价值链增值环节进行分工的主导力量 跨国公司的经营活动成为推动按价值链增值环节进行分工的主导力量。在非全 球化环境下，跨国公司在散布在世界各国的分子公司在海外各点所生产的产品主要 供应当地市场或返销母国，世界各国的生产过程之间并不具有内在的生产的关联 性。国际分工只是发生在最终产品之间，而国际贸易则成为国际分工实现的唯一途 径。但随着经济全球化的加速发展，跨国公司已进入国际生产一体化时期。跨国公 司通过其生产体系在全球范围的活动，在世界经济中发挥着举足轻重的作用。据联 合国贸发会议( ( 2 0 0 2 年世界投资报告统计，全球现有约6 5 万家跨国公司和8 5 万家子公司。2 0 0 1 年子公司的销售额达1 9 万亿美元，是同年世界贸易出口额的2 倍多。1 9 9 6 - - 2 0 0 0 年，世界直接投资( 流入) 年均以4 0 的速度增长，比1 9 9 1 1 9 9 5 年的年均增速提高一倍。跨国公司国际生产体系正在形成。 跨国公司国际生产体系是指跨国公司控制下的国际价值增值活动的区位安排。 其特点是：跨国公司依据不同区位建立在要素密集度之上的比较优势，将生产经营 活动进行更加细密的专业化分工，将生产、销售、研发等价值链的各个环节以及它 们各自的分环节配置于世界各地任何一个可以获得最大利润的地方，在全球范围内 整合资源。价值链中不同环节的分布是以全球市场为操作平台的，不再局限于一 国的地理范围。其目的是从各国生产要素( 如劳动力、自然资源、资本) 的成本和 质量差异中获得好处，以改变成本构成，降低总成本，提高产品质量和功能，从而 增强其竞争力。国际生产体系亦被称之为“以世界为工厂”、“以各国为车间”的 全球化经营模式，因此把跨国公司称为全球公司似乎更能反映其国际生产体系的典 型特征。国际生产体系发展的趋势是走专业化道路，集中资源以加强核心竞争力。 在价值链的技术开发、产品制造、市场营销三大环节中，跨国公司更多的是抓两头： 1 2 第二章、国际分工新体系的形成 一头抓技术创新、技术标准的制定和推广、新产品的开发和升级；另一头抓产品销 售渠道，在品牌管理、市场营销、售后服务等环节上不惜重金。 2 3 4 对当前国际分工体系的总结 本文认为，国际分工理论创立的2 0 0 多年以来，国际分工经历了由产业间国际 分工到产业内国际分工，再到按价值链增值环节进行国际分工这样一个不断深化的 历程。按价值链的增值环节进行分工是对原有的国际分工体系的扩展，新的国际分 工体系是多层性的。它既包含了不同产业之间、同一产业不同产品之间的分工，也 包含了相同产品内不同增值环节等多个层次的分工。传统的比较优势理论和要素禀 赋理论在当前仍然适用，但是要素的涵义已经大大拓宽。在新的国际分工体系下， 自然资源和劳动力等传统要素的作用趋于减弱，而技术、信息、人才和创新机制等 知识要素的作用趋于增强。因而，国际分工可以是传统所定义的劳动要素密集型产 业、资本要素密集型产业和技术要素密集型产业之间的分工，也可以是根据价值链 各环节所需要素比重的不同，而定义的同一产品的价值链上具有劳动要素密集、资 本要素密集、技术要素密集或其他要素密集型性质的各个环节之间的分工。总之， 在产品内按价值链增值环节进行分工是国际分工在当前呈现出的新特点，是对原有 的国际分工体系的扩展，对全球制造业格局，尤其是中国制造业的发展有重要影响。 2 4 国际分工新体系对全球制造业格局的影响 当国际分工深化为按价值链增值环节在各国间进行分工后，传统的产业结构梯 度转移也相应演变为价值链增值环节的梯度转移。如在东亚地区，传统的制造业分 工格局是日本将国内进入衰退阶段的劳动密集型制造、j k ( 2 0 世纪六七十年代的纺织、 服装，8 0 年代的家用电器等) 先后转移到亚洲“四小龙”和东盟，然后再转移到中 国沿海地区。日本、亚洲“四小龙”、东盟、中国的经济、产业各处不同的发展阶 段，形成以日本为“领头雁”的雁行发展格局和制造业分工格局。但随着国际分工 体系的变化，传统的产业结构梯度转移也相应地演变为价值链增值环节的梯度转移。 。金芳国际分工的深化趋势及其对中国国际分工地位的影响川世界经济研究，2 0 0 3 ( 3 ) ：5 圆赵文丁新型国际分工格局下中国制造业的比较优势【j 】中国工业经济，2 0 0 3 ( 8 ) ：3 3 东南大学硕士学位论文 国际分工新体系下中国制造业的竞争力 具体而言，新的国际分工体系对全球制造业格局有以下一些影响： ( 1 ) 生产环节向发展中国家转移。信息技术革命极大地促进了产业技术进步和 劳动生产率的提高，但是随着生产规模的不断扩大，产业的供给能力呈现过剩趋势， 尤其是在一些成熟产业，技术标准化降低了进入门槛，使产业的竞争加剧，价格竞 争尤为激烈，导致企业盈利能力不断下降。因此生产环节在价值链中的作用受到削 弱。技术环节是价值链的上游环节，对企业的技术刨新能力具有较高的要求，形成 了一定的进入壁垒，从而傈证了该环节的增值能力。在当前，价值链中的下游环节 如产品售后服务等环节的增值能力有增强的趋势。在美国市场上近几年的汽车的维 护数量与销售量的比率为1 3 ：1 ，而在许多制造行业，下游环节的营业额已是主导产 品销售额的几倍甚至几十倍。如许多公司年度有关计算机费用的支出中只有1 5 左 右是用于购买新计算机的，其余则用于已有计算机的技术支持、维护和管理等方面。 在这种背景下，为了降低成本，同时也为了进一步开拓新的利润增长源泉，制造业 跨国公司将生产环节按照成本最低原则尽可能地转移到劳动成本低廉的发展中家， 自身则专注于技术开发、品牌经营和营销网络建设，通过在全球范围内优化资源配 置，达到降低生产成本和提高赢利水平的目的。 ( 2 ) 发展中国家介入高新技术产业。过去我们一直按使用要素密集度的不同， 将产业划分为劳动密集型产业和资本、技术密集型产业。并认为发展中国家在劳动 密集型产业上具有比较优势，而发达国家则在资本密集型和技术密集型产业上具有 比较优势，形成了以垂直分工为特征的国际分工关系。从价值链细分的角度看，技 术密集型产业有它的劳动密集型环节( 如高科技产品的加工装配环节) ，劳动密集 型产业有它的知识技术密集环节( 如服装产业的服装设计环节) 。对发达国家而言， 在生产全球化的背景下，伴随着跨国公司在全球范围内寻求资源的最佳配置，它们 必然寻求在成本最低的国家或地区去组织生产，由于劳动成本方面较大的区位差 异，不仅是传统的劳动密集型产业而且包括高新技术产业的劳动密集型环节在内的 海外转移是势所必然，从而为发展中国家介入新兴产业、全方位参与国际分工和国 际竞争提供了新的机会和条件。 ( 3 ) 价值链外包战略的运用。外包战略指企业只注重于发展最具核心竞争力的 业务，而将其他业务发包给专业公司去做，如企业所需的某些产品由原来自己内部 生产变为从外部供应商处购买。它的实施是按价值链增值环节进行分工的结果。外 第二章、国际分工新体系的形成 包战略的实质是对企业重新定位，截取企业价值链中比较窄的高利润部分，缩小经 营范围，重新配置企业的各种资源，将企业有限的资源集中于最能反映企业优势的 领域，以构筑企业竞争优势，使企业获得持续发展的能力。目前国际市场上的外包 项目每年以约2 0 的速度增长，今年预计将有5 1 万亿美元的规模，到2 0 1 0 年将有 2 0 万亿美元的市场。当前中国社会政治环境稳定，经济增长势头良好，成为跨国公 司生产环节外包的主要地区。据统计，财富5 0 0 强企业中已有近4 0 0 家将其生产 网络扩展到中国，国内企业在制造业外包领域的机会随之增加，这也是中国发展制 造业的有利时机。 东南大学硕士学位论文 国际分工新体系下中国制造业的竞争力 第三章、国际分工新体系下中国制造业的竞争力 3 1 中国制造业的发展概况 3 1 1 发展背景 中国制造的发展背景要从国内和国际两个方面考虑。 从国内来看，中国制造业的发展经历了两个迥然不同的时期。一是2 0 世纪5 0 年代到7 0 年代的初始工业化时期。这一时期的工业化实行计划经济体制，在对外 经济关系上实行封闭条件下的进口替代战略，是一个同国际产业分工体系基本隔绝 的时期。二是2 0 世纪8 0 年代以来的加速工业化时期。这一时期的工业化进程伴随 羞经济体制的市场化改革，在对外经济联系上则实行了不断扩大对外开放的战略， 这是一个深度参与国际分工的时期。对外开放直接促进了东部沿海地区制造业的发 展，吸引了大量的外部投资，改革开放2 0 多年来中国共引进外资5 6 7 5 2 亿美元。 促使中国从国外获取了诸多制造技术、生产线，为中国提供了先进的技术来源；使 中国学习了先进的管理思想，引入了先进的生产管理模式。市场化改革极大地刺激 了中国潜在的消费市场，促使了民营经济发展，使它们迅速成长为中国制造的重要 组成部分，中小民营企业在中国制造崛起过程中发挥了至关重要的作用，市场化改 革释放了中国