（产业经济学专业论文）劳动力流动问题研究.pdf

摘要 x3 9 3 s 9 f 厂 f 资源的流动性是现代经济的重要特征，是衡量一个经济机制优劣 高卞的重要标志，对劳动力资源来说亦如此。劳动力流动是快速变化 的经济体系中一项重要的平衡机制，建立和完善劳动力合理流动机制， 是实现劳动力资源合理配置，培育和发展我国统一、开放、竞争、有 序的劳动力市场的重要环节。然而，在建国后相当长的一段时间里， 我国在实践中实行了一种以计划调配为主要特征的劳动用工制度，对 劳动力资源实行高度集中的统包统配制管理，劳动力在单位之间的流 动非常困难。这种封闭式的、非流动性的用工制度长期实行带来的直 接后果，一是遏制了劳动者个性、兴趣、专业特长的充分发挥，挫伤 了劳动者的积极性，造成了企业内部资源在配置上的严重失当；二是 劳动力不能随产业结构的变动而进行合理流动，从而使劳动力的供给 结构与需求结构严重失衡，导致社会劳动资源的严重浪费。 改革开放以来，我国在大力推进经济体制改革的同时，对原有的 劳动管理体制和劳动力流动制度也进行了相应改革，劳动力流动的频 率有所提高，流动的规模不断扩大。但从总体上看，改革还很不彻底， 劳动力流动仍受到多种因素的制约，与社会主义市场经济体制的要求 还有很大距离。在这种情况下，研究劳动力流动问题，进一步深化劳 动体制改革和劳动用工制度改革，逐步建立并完善国家宏观调控下的 以市场为基础的劳动力资源配置机制，对于我国经济体制改革的深入 和社会经济效益的提高，具有重要的理论和现实意义。r 本文既是对莲垫垄游动问题的理论探讨，又是对我国历史与现实 的规范分析。全文以马克思关于劳动力流动的理论及市场经济理论为 基础，合理借鉴西方经济学的分析方法，对劳动力流动这一社会经济 现象进行研究，以求在比较深刻和广泛的意义上，来剖析我国劳动力 流动存在的问题，从而为我国劳动人事制度改革提供一个新的思路。 关键词：劳动力流动外部性人力资本 、 a b s t r a c t _ _ _ - - _ _ - _ 一 一一 a b s t r a c t n l e m o b i l i t y o fr e s o u r c ei s t h e i m p o r t a n t f e a t u r eo fm o d e m e c o n o m y i tm e a s u r e sw h e t h e r t h em e c h a n i s mo fe c o n o m yi sg o o do rn o t s oi st h el a b o rr e s o u r c e t h el a b o rf o r c ef l o wi sa ni m p o r t a n tb a l a n c e m e c h a n i s mi nt h eq u i c k l yc h a n g e a b l ee c o n o m ys y s t e m e s t a b l i s h i n ga n d i m p r o v i n gp r o p e r l a b o rf o r c em e c h a n i s mi sa ni m p o r t a n ts t e pf o rf o s t e r i n g a n dd e v e l o p i n gt h el a b o rm a r k e to fu n i t y ，o p e n i n g ，c o m p e t i t i o na n d c o s m o s h o w e v e r , w ei m p l e m e n ta na d m i n i s t r a t i o ns y s t e mo fl a b o rf o r c e f l o ws i n c ef o u n d i n gt h er e p u b l i co fc h i n a u n d e rw h i c ht h eg o v e r n m e n t c o m p l e t e l ya r r a n g e st h el a b o rr e s o u r c et h r o u g hp l a n n i n g s o i ti s v e r y d i f f i c u l tf o rt h el a b o rf o r c et of l o wi nd i f f e r e n tu n i t s t h ed i r e c t c o n s e q u e n c eo fs u c he m p l o y m e n ti s ：f i r s t l y , i t r e s t r a i n st h e p e o p l e s p e r s o n a l i t y ，i n t e r e s ta n ds p e c i a l t y , t h u m pt h e i re n t h u s i a s m ，a n dl e a dt ot h e i m p r o p e rc o n f i g u r a t i o no f r e s o u r c ei nc o r p o r a t i o n ；s e c o n d l y ，t h el a b o rc a n n o tf l o wr e a s o n a b l yw i t ht h ev a r i a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，s oi tr e s u l t s i nt h es e v e r ew a s t eo fl a b o rr e s o u r c e s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，w eh a v ec a r r i e do u tas e r i e so f r e f o r mo nt h eo l dl a b o rm a n a g e m e n ta n df l o ws y s t e m 1 1 1 ef r e q u e n c yo f t h el a b o rf o r c ef l o w b e g i n st oi n c r e a s e b u tt h er e f o r mh a sn o tc o m p l e t e d y e t t h e r ea r em a n y f a c t o r sh i n d e r i n gt h ef l o wo fl a b o rf o r c e ，s ot h e r ei sa l o n gw a y t om e e tt h ed e m a n do fs o c i a lm a r k e te c o n o m i cs y s t e m i nt h i s s i t u a t i o n ，i ti so f g r e a ti m p o r t a n c eb o t ho nt h e o r ya n d r e a l i t yf o rt h er e f o r m o fe c o n o m i cs y s t e ma n dt h er e s o u r c ec o n f i g u r a t i o no nt h eb a s eo ft h e m a r k e t n l i sa r t i c l ei sn o to n l yt h et h e o r yp r o b i n gt h el a b o rf o r c ef l o w , b u t a l s ot h ep r e c e p ta n a l y s i sf o ro u rc o u n t r y sh i s t o r ya n dr e a l i t y i ti sb a s e d o nt h e t h e o r y o fm a r xa b o u tt h el a b o rf o r o ef l o wa n dt 1 1 e m a r k e t 北方交通大学硕士学位论文 e c o n o m y t h ep u r p o s eo ft h i s a r t i c l ei st op r o v i d ean e wc l u ef o rt h e r e f o r mo fl a b o rr e g i m e t h r o u g hs t u d y i n gt h es o c i o e c o n o m i cp h e n o m e n o n a b o u tl a b o rf o r c ef l o wa n d l e a r n i n gt h em e t h o do f w e s t e r ne c o n o m i c s k e yw o r d s ：l a b o rf o r c ef l o w ， e x t e r n a l i t y ，h u m a nc a p i t a l 2 绪论 1 绪论 劳动力流动是社会、经济发展的必然产物，是现代经济社会最 常见的现象之一。一方面，它是劳动力市场上实现劳动力资源合理 有效配置的前提条件和实现机制。唯有劳动力的自由流动，才能不 断地配置劳动力要素于社会生产率最高或劳动力边际产出最大的产 业或部门，使劳动者个人、企业以及社会都取得最大效益。另一方 面，由于劳动力流动通常能够使劳动力得到更有效的利用，从而增 加未来收益，所以劳动力的流动也被认为是一种人力资本投资行为 而为世人关注。早在1 0 0 多年前，马克思在资本论中就指出“现 代工业通过机器、化学过程和其他方法，使工人的职能和劳动过程 的结合不断地随着生产的技术基础发生变革。这样，它也同样不断 地使社会内部的分工发生革命，不断地把大量资本和大批工人从一 个生产部门投到另一个生产部门。因此，大工业的本性决定了劳动 的变换、职能的变动和工人的全面流动性。”【l 】在这段话里，马克思 深刻地阐明了劳动力流动的重要意义，揭示了在机器大工业和商品 经济时代劳动力流动的客观必然性。在社会主义市场经济条件下， 研究劳动力流动问题对于促进我国劳动力资源的优化配置和全社会 经济效益的提高，具有重要的现实意义。 1 1 劳动力流动的概念及类型 1 1 1 劳动力流动的概念 在经济学说史上，最早对劳动力下科学定义的，是无产阶级革 命导师马克思。马克思说：“我们把劳动力或劳动能力，理解为人的 身体即活的人体中存在的、每当人生产某种使用价值时就运用的体 力和智力的总和。”1 2 作为存在于人体中体力和智力总和的劳动力， 流动实际上是指劳动者体力和智力的流动，说到底是劳动力的承担 i 】马克思：资奉论第1 卷t5 3 3 - - 5 3 4 页，人民教育出版社，1 9 7 2 年版 【2 】马克思： 资= 牟= 论第l 卷，1 9 0 页，人民教育出版社，1 9 7 2 年版 北方交通火学硕士学位论文 者劳动者的流动。 从总体上说，劳动力流动的概念，可以从广义和狭义两个方面 来理解。狭义的劳动力流动除了指劳动者因改变工作单位而产生的 空间移动外，主要是指社会经济活动中，作为主观因素的劳动者在 与生产资料实现结合的过程中，所发生的劳动就业岗位以及就业企 业、就业行业、就业地区、就业部门以及就业产业的变换，这种移 动和变换一般具有非重复性和相对稳定性的特点。广义的劳动力流 动是指劳动者为从事劳动获取报酬而在空间上产生的迁移和移动。 在这里，劳动力流动一方面包括劳动者上下班而产生的移动；另一 方面还包括劳动者因职业特点而在空间上产生的移动，例如从事采 购、供销职业的劳动者就有很大的流动性。 本文所研究的劳动力流动，主要是指狭义的劳动力流动。 1 1 2 劳动力流动的类型 在经济理论研究中，一般把劳动力流动分成两类：一类是自愿 的流动；另一类是非自愿的流动。所谓自愿流动是指劳动者为了自 身的利益，提高自己的未来收入进行的流动；非自愿流动则是由于 雇主的原因发生的流动，或者说由于被解雇或失业而发生的流动。 经济学家认为，自愿流动是劳动力流动的基本模式，人们只有在自 由选择的条件下，才能继续保持流动的活力。本文即是以劳动力的 自愿流动为研究对象的。 通常还可以把劳动力的流动划分为以下几种类型： a 单位内部的流动。即劳动力在单位内部各工种、职位之间进 行的流动。这种流动一般是通过调动或提升来实现的，是组织管理 行为的结果，流动的成本较低，大多数情况下表现为一种垂直流动， 是劳动力实现地位变迁的一种主要方式，对于激发劳动者的工作积 极性有重要的意义。 b 职业之间的流动。即劳动力从一个职业转移到另一个职业。 职业之间的流动，既可以在同一个企业、行业、产业内部进行，也 可以因企业、行业或产业部门的改变而引起。一般而言，职业的变 堕笙 换有一定的技能要求。 c 单位之间的流动。即劳动力就业单位的变换，而不管其职业 是否变动。在不同的经济体制下，其表现和作用机制都不相同。 d 产业之间的流动。即劳动力的跨行业、跨产业流动。这种流 动方式一般总伴随着职业的变化。劳动力在产业之间的流动，适应 了各个产业部门发展和产业结构调整的需要，在国民经济发展中举 足轻重。 e 地区之间的流动。即劳动力从一个地区到另一个地区就业的 流动。地区经济差别是劳动力地区流动的主要动力，劳动者倾向于 从收入低、就业机会少的地区流向预期收入高、就业机会多的地区。 f 国际间的流动。即劳动力跨越国界的流动。劳动力在国际问 的流动，是国际社会生产力发展和产业结构调整的结果，是生产国 际化的标志。相对于劳动力在国内的流动，这种流动成因更复杂， 涉及面更广，流动成本更高，风险性更大，影响更广泛。 以上列举了劳动力流动的六种主要类型，实际上，这些类型之 间也存在交叉和重叠，常常交织在一起。现实经济生活中发生的流 动往往是以上多种流动类型的组合。如农村劳动力进城谋职现象， 既是劳动力在产业间的转移，又是劳动力在区际间的流动，还可以 认为是职业的变换和就业单位的变换。本文所讨论的劳动力流动主 要是指劳动力在单位之间的流动。 1 2 劳动力流动的客观必然性 从根本上说，劳动力流动是社会经济活动发展的客观要求。生 产社会化的发展使人们的经济活动日趋复杂化、多样化，相应地， 劳动力的职能、劳动者的就业分布、劳动过程的社会结合也不断发 生变化。同时，资本等其他生产要素的流动也带动了劳动力的适应 性流动。因此，劳动力流动便成为现代社会的一种普遍现象。在市 场经济中，不断变化的生产过程对劳动力的需求正是靠劳动力的高 度流动来实现的，劳动力资源配置也在此过程中不断得到优化。一 般认为，劳动力的流动与社会化大生产是联系在一起的，只要存在 f ， ! ! 查奎望查堂堡主堂笪笙苎 社会化大生产，就不可避免地会出现劳动力的流动。马克思曾明确 指出：t 大工业的本性决定了劳动的变换、职能的变动和工人的全面 流动性。因此，可以认为劳动力的流动也是社会化大生产的一种规 律。在社会化大生产条件下，科技的进步、产业结构的调整要求劳 动力处于一种经常的变动和调整之中，劳动力流动不仅成为社会生 产力发展的客观要求，而且成为社会生产力发展的必要条件。具体 来说，主要有以下几个方面的原因引起了劳动力的流动： 1 2 1 产业结构的调整 随着社会经济的不断发展及生产的现代化和社会化，旧的生产 形式和产业部门不断被淘汰，原来在这些部门中工作的劳动力面临 着职业转换。同时新兴产业的涌动又提供了新的就业机会，不断地 把原来分布于传统产业部门的劳动力纳入自己的生产过程。经济的 发展和产业结构的变动推动了劳动力的全面流动。 具体来说，由于农业劳动生产率的提高和工业化速度的加快， 使得农业劳动力不断向第二、第三产业转移：传统产业的衰落和新 兴产业的迅速成长加快了劳动者职业的更替和转换，而生产社会化 程度的进一步提高、第三产业的大幅度发展又为劳动者提供了更广 阔的流动空间。这样就促使劳动力在三大产业间加速流动。表1 1 的资料对比充分说明了劳动力在三大产业间流动的趋势。由此可见， 产业结构变动必然引起就业结构的变动，而就业结构的变动则必然 要通过劳动力流动来完成。 美、英、法、中四国劳动力在产业间的分布 就业结构( ) 国别年份 第一产业第二产业第三产业 1 9 7 043 16 5 1 9 8 32 62 2 47 5 美1 9 9 02 82 6 57 0 7 国1 9 9 22 92 4 97 2 2 1 9 9 72 32 2 07 5 6 1 9 7 03 24 4 85 2 英 1 9 8 32 73 4 46 2 9 1 9 9 02 12 8 36 9 6 国 1 9 9 22 22 6 27 1 6 1 9 9 71 82 1 27 7 0 1 9 7 01 3 33 9 74 7 法 1 9 8 38 33 4 65 7 1 1 9 9 05 62 9 66 4 8 国 1 9 9 25 i2 8 56 6 4 1 9 9 72 92 3 47 3 7 1 9 7 08 0 81 0 2 9 0 凼 】9 8 36 7 】1 8 7 1 4 2 1 9 9 06 0 12 1 4 1 8 5 国 1 9 9 25 8 52 1 7 1 9 8 1 9 9 74 9 92 3 7 2 6 4 资料来源：世界就业报告1 9 9 8 - - 1 9 9 9 ，中国劳动社会保障出版社，2 0 0 02 1 2 2 科学技术的发展 社会化大生产引起社会分工向复杂化和专业化方向发展，同时 随着科学技术的不断进步，科技转化为直接生产力的速度大大加快。 这种不断加速的科学技术进步，既为劳动力流动提供了可能，也对 劳动力流动提出了要求。这是因为，科技进步方面创造了许多新 的就业岗位和就业机会，另一方面又淘汰了一部分旧的工作岗位。 例如，美国从1 9 7 1 年到1 9 8 2 年，与科技进步相并行，新兴工业提供 了3 0 0 万个就业机会。与此同时，传统工业淘汰了1 0 0 万个就业岗位。 工作岗位的淘汰与更新，客观上要求劳动力必须流动，否则就会出 现职位空缺和失业并存的现象。另外，随着竞争的加剧和科学技术 的进步，部门或企业的资本有机构成和劳动生产率不断提高，对劳 动力的需求量相对减少有时甚至是绝对减少，所以就要相应地释放 出一部分劳动力，将他们重新配置到新开办的部门或单位中去，从 而自然地形成劳动力的流动。此外，技术密集型的产业由于其产品 的技术含量大，产品附加值高，所以该产业的劳动力价格较高，待 遇较好，从而吸引了大批合格劳动力的进入，加剧了劳动力的流动。 北方交通大学硕士学位论文 1 2 3 区域经济发展的不平衡 由于资源分布和自然条件以及其他因素的差异，地区经济发展 的状况很不平衡。经济落后地区由于受经济发展水平的限制，就业 机会很少，劳动力供给又常常大于需求，使劳动力就业比较困难。 而经济发达地区经济发展很快，劳动力需求量大，本地供给相对不 足，所以需要从外地输入，这样就促使不发达地区的剩余劳动力向 发达地区流动。另一方面，经济发达地区劳动生产率较高，劳动力 价格比不发达地区高出许多，正是这种地区间的收入差异，形成了 不发达地区劳动力向发达地区流动的强大动力。此外，经济发达地 区个人发展的机遇较多，也是劳动力流入的个重要原因。我国改 革开放以来，东部沿海开放地区与中西部内陆地区的经济差距明显 拉大，中西部落后地区的劳动力大批向经济发达的沿海地区流动， 就是一个因区域经济发展的不平衡导致劳动力流动的例子。农村劳 动力向城市流动，大多也是由于农村与城市间存在的较大经济差别 等原因造成的。 事实上，在现实经济和社会生活中，由于内在及外在因素的相 互作用和影响，发展的不平衡并不仅仅限于地区之间。在各部门、 各企业问同样存在着经济、技术发展的不平衡。这种不平衡对所需 要的劳动力的数量和质量不断地提出新的要求，推动着劳动力的全 面流动。也正是这种不平衡，使得劳动者由经济效益差的部门或企 业流向经济效益好的部门或企业。 1 2 4 劳动力自身发展的要求 劳动力流动意向的变化取决于他们对物质需要和精神需要满足 程度的判断。劳动者根据自己的兴趣、爱好、专长和收入目标等的 需要，对现有职业或岗位和市场上可供选择的其他职业或岗位做出 比较性评价。一般来说，每个人都希望自己能从事与自己的爱好、 能力、抱负相称的职业，这样会有比较满意的成就感、实现感和发 展感。因此，只要有其他职业或岗位能使其更有效地发挥个人才能 ， 丝堡 一 并得到更大的效用和满足，劳动者就有可能辞去现有工作而选择新 的工作，从而引起劳动力的流动。劳动力的流动给市场带来竞争， 从而必然有利于促进劳动者努力学习，奋发向上，提高文化水平和 专业、职业能力水平，树立进取精神。这样，就能从多方面促进人 的发展和劳动力整体素质的提高。 总之，在社会化大生产条件下，劳动力随着社会经济的发展和 自身需要的变化，在产业、区域以及不同企业、组织间广泛流动， 已成为一种客观必然现象。 1 3 研究劳动力流动问题的重要意义 经济学家普遍认为，资源的流动性是现代经济的重要特征，是 衡量一个经济运行机制优劣与否、成熟与否的重要标志。一个保持 较高流动性的经济运行机制，将使国民经济结构可以随时得到调整， 资源配制可以不断得到优化，供求关系的失衡可以比较顺利地得到 解决，经济要素也可以按照效率原则得到重组。因此，流动性本身 必将增加经济资源的价值。对于劳动力资源来说也是如此，通过教 育、训练和健康投资等形成的劳动力资源的价值的实现和增值，往 往要通过劳动力资源的流动来实现。 劳动力资源的有效利用和合理配置是以流动为条件的。在市场 经济条件下，研究劳动力的流动问题，就是要对劳动力流动进行理 论分析及实证研究，针对我国劳动力流动的现状，找出存在的问题， 并在此基础上提出引导我国劳动力有序流动的主要措施，这对于促 进劳动力资源的优化配置和全社会经济效益的提高，具有重要的现 实意义。具体来说，其意义主要表现在以下几个方面： 第一，通过对劳动力流动问题的研究，可以为劳动力实现合理 流动提供必要的理论基础。早在1 0 0 多年以前，马克思在其资本论 等著作中就深刻阐明了劳动力流动的理论，揭示了在机器大工业和 商品经济时代劳动力流动是个客观存在的普遍规律。然而由于长 期以来我们对马克思的劳动力流动理论研究得很不深刻，因而在实 践中实行了一种固定式的劳动用工制度，劳动力的流动受到严格的 北方交通大学硕士学位论文 限制。研究劳动力流动问题，其目的就在于为劳动力实现合理流动 提供必要的理论依据。 第二、通过对劳动力流动的经济分析，可以为劳动力实现合理 流动提供目标导向和政策导向。在市场经济条件下，劳动力可以流 动，而且也应该流动，但是基于个人成本收益分析做出的劳动力流 动决策往往并不能满足社会公共利益的要求，那么劳动力究竟应当 怎样流动才能符合市场经济和政府宏观调控的需要? 政府应当制定 怎样的政策才能使劳动力流动得到有效调控并使社会福利并不因此 而受损? 对上述问题进行系统研究，一方面可以为劳动力实现合理 流动提供一定的目标导向和政策导向，另一方面可以为政府调整有 关的流动政策提供理论依据。 第三，劳动资源的有效利用与合理配置，需要通过劳动力流动 来实现，传统的经济体制及其劳动用工制度是窒息劳动力流动的。 通过对我国传统劳动力流动体制改革状况的研究，进而找出阻碍我 国劳动力流动的障碍因素，指明我国劳动力流动体制改革的方向， 对我国经济发展、社会进步将起到很大的促进作用。 第四，通过对劳动力国际流动的分析及我国面l 临的现实条件的 考察研究，可以为我国制定合理的国际劳动力流动政策提供理论依 据，从而利用劳动力国际流动促进我国人力资本形成，减少人力资 本投资损失。 总之，研究劳动力流动问题，其目的就在于通过对劳动力流动 的理论分析，结合我国劳动力流动现状，找出现存的主要问题，提 出有价值的政策建议和具体对策，从而为实现社会劳动力资源的优 化、合理和高效配置探索出一条可供选择的路子。 ， 2 劳动力流动的经济分析 2 1 影响劳动力流动的因素 2 1 1 经济因素 一般来说，经济动机是影响劳动力流动的最根本原因，流动是 为了获得更高的报酬。但如果单纯从经济动机来考虑，那么经济上 最贫穷地区的劳动力应当流动性最大。但多数经验研究数据已经表 明，经济贫穷地区的流动性并不是非常大的。其原因是，尽管这些 经济上最贫穷地区的劳动力流动动机最强烈，但这些地区劳动力的 财富、受教育程度和技术水平也最低，他们的实际流动能力也是最 弱的，从而限制了人们流动的愿望。由此可见，劳动力的流动除了 受经济动机的影响外，还受到其他一些因素的影响。 2 1 2 环境因素 环境因素包括一般的社会环境因素和具体的工作环境因素两个 方面。 a 社会环境因素 主要包括社会政治、经济、科技、文化、教育、卫生等许多因 素对人的影响。在我国，户籍制度、社会保障制度等社会因素对劳 动力流动的影响较大。近些年，随着市场经济的发展，这种影响正 在逐步减弱。此外，宏观经济增长速度也是影响劳动力流动的十分 重要的因素。当经济增长速率较快时，对劳动力的需求量会相对增 加，因而劳动力流动的比率就会相对高一些；反之，流动的比率则 较低。 b 具体的工作环境因素 工作环境对劳动力流动的影响更加直接、更加有力。比如，人 们工作所处的人际环境就是重要的影响因素。若人际环境比较融洽， 流动的想法就必然会少一些。若人际环境较差，员工之间在思想感 情上距离较大，内聚力较弱，流动的可能性就大一些。管理环境也 北方交通大学硕士学位论文 是重要的工作环境因素，若管理制度和方式得当，职工认同感较强， 员工流动就少，反之则大。 2 1 3 职业因素 影响劳动力流动的职业因素是多方面的，也是劳动者考虑较多 的因素。这里主要考虑职业评价、职业技术水平以及劳动者对职业 的投入等因素。 a 职业评价因素对劳动力流动的影响 职业评价是指公众对社会各类职业的基本看法和从业态度，反 映了一个社会的一般劳动意识和职业观念。当然，具体到每一个人， 也未必都与整个社会的职业评价完全一致。从职业评价因素对劳动 力流动所产生的影响作用来看，人们一般都对评价较高的职业产生 向往和倾慕的心理，并会在有可能的条件下采取一定的行动，希望 成为从事这种职业的一员。日常生活中出现的“跳槽”行为，就是 这种心态和行为的表现。 b 职业技术构成与水平对劳动力流动的影响 劳动力的流动率与职业的技术水平成反比关系。即技术水平越 高的职业，流动率则越低，反之则越高。职业的技术构成越复杂， 水平越高，对工作人员的要求就越高，对人的工作需要的满足也越 高，人们发挥才能和进一步掌握新技能的余地也越大，所以可能提 出流动要求的比率就相对低一些。而在技术构成比较简单、技术水 平比较低的职业工作，由于人们能够较快地掌握这类职业所要求的 劳动技能，容易产生心理上的满足感和不足感，进而产生单一感和 枯燥感，使人的进取心衰减，厌恶感上升，缺勤率和离职率就会提 高。但是技术等级较高的劳动者在地区之间的流动性要比无技术人 员更高一些。 c 劳动者对职业投入的多少对劳动力流动的影晌 投入是指劳动者在时间、精力、感情等方面的投入。假若职工 对职业的投入比较多，比如工作时问较长，精力投入很多，感情上 也非常投入和对职业有好感，则流动的可能性就比较小，相反比率 劳动力流动的经济分析 就大一些。 2 1 4 主观因素 这些因素最主要的是劳动者的年龄、能力、个人对职业的兴趣 爱好以及其他个性因素。 年龄越大，流动的可能性越小；而年龄越小，流动的可能性就 相对大一些。这是因为一个人越年轻，他们所进行的任何形式的人 力资本投资，包括流动投资，所获得的收益期越长，收益的现值也 越大。随着年龄的增长，流动的心理成本会迅速加大，因而妨碍了 流动。在同一年龄群体内部，未婚者比已婚者流动概率大，没有孩 子的已婚者比有孩子的已婚者流动的概率大，也进一步论证了上述 的推理。 一般来说，有能力的人或能力较强的人，比能力一般或能力较 差的人流动的可能性要大。而在就业条件比较充裕的场合，个人对 职业的兴趣在相当程度上会影响到劳动者对职业的选择。总之，个 人主观因素对劳动力流动的影响是明显的，也是非常直接的。 2 2 劳动力流动的个人成本收益分析 2 2 1 劳动力流动的个人成本 劳动者要实现就业转换，必然要付出一定的代价，这种代价就 是劳动力流动的成本。一般而言，劳动力流动成本可以分为货币成 本与非货币成本两部分。前者指劳动力流动支出的直接费用，后者 则包括与流动有关的机会成本和劳动者因改变生活工作环境而产生 的“精神成本”。具体包括以下内容： a 直接转移成本c ， 指劳动者为了实现流动而直接支付的费用，如劳动者获取流动 信息的费用、流出地与流入地之间的交通费用、劳动者在流入地的 安家费用等。 b 机会成本c ， 北方交通大学硕士学位论文 劳动者在流动期间，由于放弃了从事原有的工作，从而失去了 原有工作可能获得的收入及其附带的福利，原有工作的收入及其福 利，就构成了劳动力流动的机会成本。机会成本是流动成本的重要 部分，其大小直接影响着劳动者的流动决策。显然，劳动者流动的 机会成本的大小决定了劳动者倾向于流向收入更高的职业、单位和 地区。 c 心理成本c 3 劳动者离开原来熟悉的工作、生活环境、离开亲朋好友所付出 的精神上的代价，即为劳动力流动的心理成本。心理成本并不是实 际支出的费用，只是流动者本身的一种主观心理感受，表现为一种 效用的负值。虽然心理成本很难直接衡量，但心理成本确实存在， 并成为影响劳动力流动决策的一个很重要的非经济因素。美国经济 学家施瓦茨曾提出一种替代直接衡量心理成本的方法，他把区际流 动者的心理成本换算成由流入地回到原驻地探亲访友的次数和交通 费用，他同时还指出心理成本随着年龄的增大而增加。 现代人力资本理论认为，劳动力流动所花费的代价，是对人力 资本的一项重要投资，其目的是为了获得流动后的长期收益。 2 2 2 劳动力流动的个人收益 劳动力流动的目的是为了追求更大的效用，否则流动就不可能 发生。在劳动力流动决策中，流动的收益主要有以下几项： a 直接收益r 1 劳动力流动的直接收益来自劳动者在新的职业中获取相对于原 来收入的差额部分的总和。这种直接的收益是影响劳动力流动的重 要指标，构成劳动力流动收益的主要部分。许多单位和地区就是通 过直接提高收入水平，并保持与其他单位和地区的利益差距来吸收 劳动力的流入，满足其对劳动力的需求目的。 b 间接收益r ， 一般是指由于新的工作环境所提供的各种便利所引致的劳动者 部分开支的节省。迁入地齐全的公共服务设施、较多的社会福利和 1 2 鲨塾垄堕垫堕竺堕坌堡 完备的社会保障体系等，都有可能为劳动者提供间接的收益，并改 善劳动者的生活质量。 c 心理收益r ， 这里的心理收益泛指流动所带来的非经济性效用。例如，新职 业所提供的良好的工作生活条件和环境、新的工作所带来的社会地 位的提高、与家人团聚所带来的欢乐等，都有可能使劳动者在精神 上获得较高程度的满足，增加心理收益。 以上从三个方面分析劳动力流动可能带来的收益。实际上，劳 动力流动是有风险的，一个理性的决策者必然考虑风险因素的存在。 如果我们假定劳动者实际能够实现就业转移的概率为p ( 0 p 1 ) ，则 劳动力流动的预期收益b 就表现为概率p 对上述收益r 的折扣，也 就是： b l = p x r l ，b 2 = p r 2 ，b 3 = p r 3 其中，b 。，b ：，b ，分别为预期的直接收益、预期的间接收益和 预期的心理收益。因此，考虑到风险的现实存在，在流动决策中有 较高参考价值的是预期的收益，而非普通意义上的收益。 2 2 3 劳动力流动的经济界限 劳动力流动是一种人力资本投资行为，它既引致流动的成本， 又产生流动的收益。从劳动力流动的微观决策主体来看，自主决策 的劳动力流动，首先是出于经济上的考虑，源于劳动者对流动产生 的收益与支出成本的比较。如果流动收益大于支出的成本，流动就 有经济意义：反之流动就得不偿失。用经济学术语来表达就是：劳 动力流动的经济界限为流动的净收益现值不小于零。所谓流动净收 益现值，是指流动收益现值减去流动成本现值后的差额。这个差额 就是决定劳动力流动的经济动因，我们称之为劳动力流动的动力函 数。 现在，我们从纯经济的角度来分析劳动力流动的动力函数。根 据净收益现值的定义，净收益现值刮殳益现值一成本现值，用公式表 示如下： ! ! 查窒望叁堂堡主堂笪笙苎 n r p ( c 1 + c 2 ) 式中n r 卜流动的净收益现值； b 一? 一在t 年从新职业中取得的直接预期收益； b t 在t 年从新职业中取得的间接预期收益； c 为实现劳动力流动直接支付的费心： c ：劳动者流动期间损火的机会成本： n 劳动者在新职业上预期的小作年限； r 贴现率( 一般为市场利率) 。 从公式中可以看出，劳动者从事新职业的时间n 越长，即流动 后可望得到的职业稳定性越大，新旧职业所带来的收入差距越大， 流动的成本越小，流动净收益的现值就越大，流动的效益也越高， 劳动者流动的可能性就越大：反之，流动的效益就越低，当流动的 净收益值为负值时，劳动者就会选择不流动。因此，从纯经济角度 分析的劳动力自愿流动的决策模型为： n r p 0 显然如果n r p 0 时，流动收 益大于流动成本，劳动者通过流动可以获得更多的经济收益，改善 自身的经济境遇。因此，从纯经济上分析，只有当n r p 不为负数时， 即流动所带来的收益之现值等于和超过其投入的费用时，劳动力流 动才是合理的，流动才会实际发生。 实际上，劳动力流动并不都是出于经济动机或者并不完全根据 4 筹。 鲨垫垄亟垫塑丝堕坌塑 经济界限来决定其是否流动，社会地位、生活方式、居住状况、家 庭和朋友关系等其他非经济因素都可能成为劳动力流动的动机。这 些非经济因素的引入大大削弱了经济界限对现实劳动力流动决策的 解释力。因此，有必要引入一个新的概念：心理净收益。我们用心 理净收益来概括通过流动所带来的非物质性满足或称精神上的满 足。在这里，心理净收益等于心理收益减去心理成本，公式表示为： n r = b ，一c ，。其中，n r 表示心理净收益，b 3 和c ，分别为我们前面 论述过的心理收益和心理成本。 这样，我们就得到了修正后的劳动力流动的决策模型：劳动力 流动的真正动力源自流动所带来的经济净收益n r p 和心理净收益( 非 物质性满足或精神上的满足) n r 的某种组合( n r p ，n r ) 。这种组 合的结果可以概括为经济上的净效用。从而就使我们可以在更广泛 的意义上来理解劳动力流动的经济合理性；只有当流动能给劳动者 带来正的净效用时，劳动力流动才是合理的，也只有在这种情况下， 自愿的流动才会发生。 2 3 劳动力流动的社会成本收益分析 在大多数情况下，劳动力流动是个人基于私人成本而不是因流 动而带来的全部成本决策的结果。影响劳动者个人流动的因素并不 总能满足社会公共利益的要求。这样，个人与社会对流动涉及的成 本收益的分析存在一定偏差，这种偏差可以用流动的外部性加以解 释，外部性的存在使作为个人行为决策结果的劳动力流动可能偏离 社会最优水平。在经济学上，外部性是指一个生产者的产出或投入 对另一个生产者的不付代价的副作用。按这种说法，劳动力流动产 生的外部性可分为两类：一是对城市公共物品的外部效应；二是收 入分配效应( 产出效应) 。只有在考虑劳动力流动所带来的外部性影 响之后，我们才能得出流动的社会成本。 2 3 1 劳动力流动的外部效应 a 对城市公共物品的外部效应 这类外部性是指由于大量流动人口涌入城市，城市因此所要承 担的额外社会成本。如果把人口流动当作一种生产活动，那么可以 认为这种外部性的产生是由于这类生产活动在支付流动的直接成本 时没有支付使用城市公共物品的成本，如免费使用了城市的道路、 环境等，由于这类公共物品的容纳能力是有限的，大量人口进入势 必造成过度拥挤，影响其效率的发挥，可用图2 一l 说明： 成奉 收益 曲际私人成奉 边际收益 数量 | 鳘i2 1 劳动力流动的边际成本与收益分析 从图2 1 中可以看出，如果仅考虑边际私人成本那么流动人 口会达到q ，超过考虑社会成本的最优流动人口q ，。 的确，大量的流动人口，其中主要是农村剩余人口进入城市后， 增加了城市的管理难度，使城市的公共交通、工商管理等各方面都 受到冲击，影响了城市社会经济的正常运转，增加了城市的“住房 难”、“乘车难”、“就医难”等：此外，过多的外来人口，还增加了 城市社会治安的管理难度。 b 收入分配效应( 产出效应) 收入分配效应是指在总产出不受影响的情况下，收入在个人或 群体问的转移。要说明劳动力流动的收入分配效应，我们先考虑一 下城市劳动力市场。城市劳动力市场是分割的，可分为两大部门： 一是政府控制部门；二是市场主导部门。政府控制部门的特点是工 劳动力流动的经济分析 资不受市场供求调节，而且有很强的刚性，对农村人口采取的是就 业歧视政策，严格限制其进入。市场主导部门与其相反，劳动力及 工资由市场调节。农村流动人口进入的主要是市场主导部门。在市 场主导部门就业的除农村流动人1 3 外，还有城市居民，如下岗职工， 由于流动人口和城市居民对就业岗位的要求不尽相同，一般而占流 动人口的要求如工资等比城市居民低，因此，可将市场主导部门的 职业分为两类：一是相同工资水平下，流动人口和城市居民都愿意 从事的职业，即两者问存在竞争关系；二是相同工资水平下，流动 人口愿意而城市居民不愿意从事的职业，即两者间存在互补关系。 a 竞争关系 当流动人口和城市居民在就业上存在竞争关系时，劳动力流入 城市后，增加了这类职工中的劳动力供给，势必导致工资水平下降， 并且增加城市居民的就业难度，使部分下岗职工难以就业，可用图2 2 表示。 w w w 2 o q lq 2 l 幽2 2 觉争关系f 的收入分配效应 图2 2 中，劳动力流入城市后，该类职工的工资水平从w 降 至w ：，相应地在这类职业中就业的劳动力数量从q ，增至q ：，q 。q ： 为新增的流入这类职业的就业人1 ：3 。从上图可看出，对原来在这类 职业中就业的城市居民的工资总付出从o q 。b w 降为o q ，f w ，。此外， 平均工资水平的下降也使部分城市居民退出在这类职业中就业。 由于我们讨论的是城市中的市场主导部门，假定该市场主导部 北方交通人学硕十学何论文 门处于完全竞争状态，这时劳动的边际产品价值( v m p = m p x p ) 等 于工资( w ) ，产出就等于劳动力需求函数对劳动力数量的积分。在 上图中，就等于曲线d 下的面积。这意味着，当劳动力数量从q 。增 至q ，时，除了产生上述分配效应外，还产生了产出效应：产出增加 了q 。q ：c b 。在q 、q 2 c b 中，w ：c f 为流入城市的劳动力的工资收入， 那么f c b 谁拿走了呢? 即谁从劳动力流动中受益了呢? 答案是，城 市中投资于该类职业( 行业) 的资本所有者，原因是工资水平的下 降、劳动力成本的降低，意味着资本的边际收益率提高了，除了f c b 外，资本所有者还拿走了w ，f b w ，即原来在该类职业中就业的城市 居民因劳动力流入而受损的部分，这属于分配效应。 b 互补关系 当流动人口从事的是城市居民不愿从事的职业时，即存在互补 关系时，这时会发生产出效应。可用图2 3 表示。 w w u q lq 2 l 图2 0 互补关系下的产山效应 在存在互补关系时，由于劳动力从事的是同等工资水平条件下 城市居民不愿从事的职业，如建筑、清洁、饮食等，可认为劳动力 需求总量增加，需求曲线发生移动，从d 处移到d ，。在同等工资水 平条件下，从上图可以看出，总产出增加了q 。q ：f b 。这部分直接归 劳动力流动的经济分析 流动人口所有，因而不属于外部效应，但是在职业互补时，由于q t q 2 f b 所体现出来的产出效应的确会产生外部正效应。比如流动人口中个 体工商户，是不可忽视的纳税群体，他们对城市财政的贡献不可忽 视。此外，流动人口在城市的生活消费也刺激了消费需求，带动了 城市商业的发展，推动了投资增长。总之，创造了新的需求。 同样，在存在互补关系时，资本的边际收益率也会提高，因为 互补意味着合作，而合作往往能提高生产效率，无论是流动人口还 是城市居民的边际产出都会由于合作关系的存在而得到增加。边际 产如的增加，就意味着资本使用效率的上升，即边际收益率的提高。 2 3 2 劳动力流动中外部性的内部化 外部性是“市场失灵”的重要原因之，由于上述两类外部性 存在外部不经济，即外部性在政府眼中是“负的”，所以导致政府部 门采取手段对劳动力流动予以限制。用经济学的语言说，就是政府 用限制流动的方式使之“内部化”。政府矫正外部性的方式是采取就 业歧视和提高劳动力流动成本来限制劳动力流动。 a 就业歧视 劳动力市场就业歧视是指“在劳动市场上对工人与生产率无关 的个人特征的评价”。显然，在本文中“与生产率无关的个人特征的 评价”就是“户籍”，即是农村人口还是城市人口，如是前者，就予 歧视。这种就业歧视以法规的形式存在。如1 9 9 4 年1 1 月1 7r 劳动 部就发布了“农村劳动力跨省流动就业管理暂行规定”，规定了对跨 省流动劳动力就业( 其实质是进城农民劳动力就业) 的若干限制。 该规定第5 条规定：只有在本地劳动力无法满足需求，并符合下列条 件之一的，用人单位才可跨省招用农村劳动力：( 1 ) 经劳动就业服 务机构核准，确属本地劳动力普遍短缺，需跨省招收人员：( 2 ) 用 人单位需招收人员的行业、工种，属于劳动就业服务机构核准的， 在本地无法招足所需人员的行业和工种：( 3 ) 不属于上述情况，但 用人单位在规定的规范和期限内，无法招到或招足所需人员。许多 城市相应出台了限制使用外来劳动力的政策，如今年初，某市劳动 北方交通人学硕十学位论文 局继1 9 9 7 年和1 9 9 8 年做出相应规定后又出台一份文件