（国际贸易学专业论文）我国对外贸易经济福利参数的计量与研究.pdf

摘要 近些年来，在我国对外贸易的作用上出现了激烈的争论。一部分学者认为： 对外贸易是我国经济增长的发动机，是提高我国福利水平动力之一，关于这一方 面的研究无论从理论还是实证上都是很充分的：另一部分学者认为：对外贸易要 适度，因为我国的对外贸易会对我国的环境产生一定的副作用，在一定情况下会 降低我国的福利水平，所以我国的对外贸易应有一定的限制，但是关于这一方面 的研究大多数都是基于定性的分析，很少涉及定量的研究，缺乏说服力。 笔者认为：我国对外贸易的发展不能以牺牲环境为代价。当对外贸易是在增 加我国经济福利的前提下，发展对外贸易才是正确的。在现阶段，也不能一味强 调环保，因为这会大大削弱我国对外贸易的竞争力，反而会降低我国的福利水平。 环保只有在提高人民生活水平的前提下才有意义。因此，分析对外贸易与环保的 关系，必须考虑对外贸易产生的经济福利。 本文从福利经济学角度对我国对外贸易所产生的经济福利加以计量和研究， 首次提出了将我国对外贸易所产生的正负福利结合研究的思路，尝试量化我国对 外贸易所产生的负福利，并初步建立了我国对外贸易经济福利的理论模型，探讨 我国对外贸易所产生的经济福利的临界点，最值点及其变动区间。 由此，我们可以根据我国对外贸易的福利经济学模型，对我国对外贸易的作 用加以计量，并为决策提供依据。这一命题，笔者认为具有一定的理论和实际意 义，希望能对我国的对外贸易研究做出贡献。 关键词：对外贸易；经济福利；环境成本 a b s t r a c t a tp r e s e n t ，也e f ei saf i e r c ed i s p u 记o n 恤e 硒1 撕o n 。f f o r e i g nt r a d eo f d u rc o u n t r y s o m es c h o l a r si n s i s to nt h a tf o r e i g nt r a d ei st l l ee n g i n eo f m ee c o n o m i cg r o w m a n d i t i so n eo ft h ef a c t o r st h a ti m p r o v ew e l f a r el e v e ld fo u rc o u n t r y d d c u m e n t sa b o u tt h i s a r ea b u n d a l l ti nb o t ht h e o r ya n dp m c t i c e ；o t h e r sp u tf b n a r dt 1 1 a tf o r e i g nt r a d es h o u l d b ec o d l r o n e d ，b e c a u s ef o f e j g nt f a d em a ye x c ns i d ee 疵c to no l l re n v i 删衄e n ta i l d r e d u c e 、l f h e1 e v e l i nc e r t a i nc a s e s s ow es h o u l dh a v ec e r t a i nr e s t d c t i o ni nf o r e i g n t r a d e m o s tr e s e a r c h e sr e l a t et dt h i sa r eb a s e do nt h eq u a i i t a t i v ea n a i y s i s b u tf e w r e s e a r c h e sa r eb a s e do nq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，w h k hi sb e l i e v e dt oc a r r yc o n v i c t i o n t h ea u t 上l o ra 唱u e st h a tt 王1 ed e v e i o p m e n to f f o r e i g nt r a d ec a l l tb ea tt h ec o s to f t h ee n v i r o n m e n t f o w i g nt r a d ec a no n i yb ed e v e l o p e dw h e ni t c a ni n c r e a s em e e c o n o m i cw e i f a r e a tt h e p r c s e n ts t a g e ，w e c a i l t e m p h a s i z e o ne n v i r o n m e n t a l p r o 协c t i o ns i m p 【y b e c a u s ei tw i l lw e a k e n 出e m p e t i t i v e n s so ff o f e 培r lt f a d eg 娉a t l y a 1 1 dw i l lr e d u c et 量l ew e l f a r el e v e l o n l yw h e ne n v i m n m e n t a lp r o t e c t i o ni m p r o v e st h e l i v i n gs t a n d a r d so f t h ep e o p l e ，v i r o n m e n t 甜p r o t e c t i q ni sm e 姐i n g 姒n l e f e 话r et h e r e l a t i o nb e t w e c nf o r e i g i lt r a d ea i l de n v i 砌啪e n t a lp m t e c t i o ns h o u l db ea n a i y z e d c o n s i d e r i n g 也ec c o n o m i cw d f h r e t h a tf 。r e i g nt r a d ep r o d u c e t h i sp 印e rm e a s u r e sa n ds t u d i e st 1 1 ee c o n o m i cw e l f h r ee m e 唱i n gi nf o r e i g nt r a d e f r o mt h ea n 9 1 eo fw e l f a r ee c o n o m i c s f d rt h en r s i m e ，t h ea u t h o rp u t sf d 州a r dt h a t s t u d y i n gt h ef h n c t i o no ff o r e i g n t r a d es h 。u i dc o n s i d e rb o t hm e p l u sa 1 1 dm i n u s 、v e l f a r e m 砒t h ef o r e i g nt r a d ep r o d u c e ，t r i e st oq u a n t i t a t et h em i n u sw e l f a r e ，a n ds e t su p t h e o r e t i c a lm o d e lo ff o f e i g nt r a d ee c o n o m i cw e l f 弛b a s e do nw h a ti t i ss t u d i e d a b o v e ，t h ea u t h o rd i s c u s s e st h ec r i t i c a lp o i n t ，u i t i m a t ep o i n ta n dn u c t u a i l t a r e ao f w e l f h 驿m a tf o 咒i g nt r a d ep r o d u c e t h e r e f o r e ，w ec a nm e a s u r et h ef h n c t i o no ff o r e i g n 仃a d ea c c o r d i n gt ot h ew e l f 缸e e c o n o m i c sm o d e la n do f f e rt h es u p p o nf d rm a b n g p o l i c y t h ea u t l l o r 伽i n k si t i s p r a c t i c a l t os t u d ym es u b j e c t h o p e m i l y t l i sr e s e a r c hw i l lm a k ei t so w nc o n t r i b u t i o n t ot h es i u d yo f f o r e i g nt r a d e k e y w o r d s ： f q 他噜nt r a d e ；e c o n o m i cw e l f a r e ； e n v i r o n m e n t a lc o s t 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究的动因 近年来，世界各国在获得国际贸易的好处的同时也发现了国际贸易有它的负 作用，甚至贸易反而会使本国人民的福利水平下降。由此经济学家们又重新开始 了对国际贸易作用的更深一步的研究。国际贸易在一国经济发展中的正负作用引 起了经济学家们的激烈争论。 在我国对外贸易对我国的经济关系上，近年来主要的观点有两种：一是对外 贸易能够促进经济增长从而提高所在国的社会福利。在这一方面的研究是很充分 的。早在2 0 世纪3 0 年代，美国经济学家罗伯逊提出了对外贸易是经济增长的发 动机的命题。5 0 年代，诺克斯发展了这一学说，从实证上说明了1 9 世纪美国、 加拿大等国家经济增长的源泉1 。近年来，西方学者更深一步研究表明，对外贸 易对经济增长的作用确有很大的推动作用，但是它的作用能否发挥也需要一系列 外部环境和内部条件。最根本的条件是国际分工发展状况和世界市场结构的变 化。西方的很多的学者认为：随着国际分工的发展和世界市场结构的日趋合理性， 国际贸易对经济增长的作用将会更加突出。我国的学者持此观点的非常多。南京 大学的陈冬平等学者，从实证上证明了自1 9 7 8 年以来，我国的对外贸易对我国 的经济增长的重大的推动作用2 ：吴旭东等学者则在理论上分析了对外贸易对我 国经济的推动作用，。 二是国际贸易应加以限制。因为从贸易方面讲，贸易规模扩大促进了经济增 长，经济增长却导致我国环境恶化，环境污染与生态破坏成为我国面临的严重挑 战。对外贸易对我国经济增长，社会福利的提高有一定作用，但是也带来了许多 严重的社会问题，甚至会严重减少社会福利，所以要加以限制。持这一观点的主 要是社科院的夏友富等学者。具体研究情况在本文将详细介绍。 我国现阶段，对外贸易究竟是增进了社会福利还是减少了社会福利呢? 我们 根据什么来判断我国对外贸易的作用昵? 带着这些问题，笔者研究了有关文献， 。参见陈同仇和薛荣久国际贸易第3 2 3 5 页 2 参见陈东、卜，对外贸易对我国经济增氏的实证分析，国际经贸探索，2 0 0 l ( 6 ) ，3 卜3 5 3 参见吴旭东论对外鲥易对我国国民经济的牵引作用，财经研究1 9 9 8 ( 6 ) 2 1 - 2 5 苎! ! ! 兰彗些冀望型篓鉴圣! 竺竺竺! ! ! 一 发现没有哪一个文献对这一个问题进行了回答，甚至大多数文献仅是从一个角度 来研究这一问题。由此，笔者认为这一问题是一个值得研究的课题，即产生了本 文的研究动因。 1 2 前人的研究情况及评述 古典经济学家亚当斯密、大卫李嘉图、约翰穆勒，还是战后d r 纳 克斯、劳尔普雷维什等现代经济学家在他们的著作、模型中对对外贸易能够 促进经济增长的作用都作了详尽的阐述。对外贸易能够促进经济增长从而提高 各国的社会福利似乎是确定无疑的。因此，世界各国无不大力发展对外贸易， 我国也不例外，尤其是近几年，当我国对外贸易高速增长时，我国经济也是快 速发展，人民生活水平也迅速提高；而当对外贸易停滞时，我国经济增长趋缓， 人民生活水平的提高速度也趋向缓慢。有鉴如此，许多经济学家大力倡导发展 我国的对外贸易，甚至很多学者通过对贸易的动态和静态作用的分析，并结合目 前我国的现状，认为我国正处于和6 0 年代的亚洲新兴工业化国家相似的阶段，所 以目前，对外贸易已成为我国经济增长的发动机，它是提高我国社会福利的一个 重要途径1 。 但是，也有很多学者对此持有异议。根据比较利益学说，我国显然是资源 和劳动力相对较丰富，资本和技术相对较缺乏。因此，我国的出口也主要以资源 和劳动力产品为主，进口以资本和技术产品为主，虽然这对我国经济增长，社会 福利的提高有一定作用，但是也带来了许多严重的社会问题，甚至会减少社会福 利。有些学者将贸易和资源的过度开发和过度消费联系起来，认为片面追求贸易 会使生产力发展的物质基础自然环境，遭到破坏。这种状况必须迅速扭转，才 能实现我国的可持续发展，才能真正提高我国的社会福利。很多学者认为，我国 现阶段环境与贸易发展不协调的矛盾日益突出。从贸易方面讲，贸易规模扩大促 进了经济增长，经济增长却导致我国环境恶化，环境污染与生态破坏成为我国面临 的严重挑战，这在定程度上减少了我国的社会福利。因此有的学者提出，我国 一定要重视贸易和环境的问题，决不能走其他国家的先发展再治理的老路，同时 认为只有重视环境问题实现我国的可持续发展才能真正提高我国的社会福利水 这部分学者的观点还有待证实，并没有得到大多数学者的认同 2 平1 。 在我国对外贸易与经济增长关系的研究上，我国的学者无论是从实证上，还 是理论上都取得了突出的成就。南京大学的陈冬平等学者更是从理论上和实证上 证明了，我国的对外贸易与我国的g d p 之间确实存在着很强的正相关关系。显 然，我国的对外贸易增长是能促进我国的经济增长，进而会提高我国的福利水平。 但是，社科院的江晓娟、夏友富等学者也从理论上证明了，我国对外贸易的 扩大将会对我国的环境带来负作用。然而，我国的学者在对我国对外贸易与环境 污染方面的研究大多数都处于定性的分析，很少涉及定量的研究。从实证上也仅 仅是证明了个别行业的污染状况，缺乏总体研究。之所以如此，一个很重要的原 因是我国对外贸易所引起的环境污染很难量化。因此，在这一领域的研究，尚处 于初步阶段。至于将我国对外贸易所产生的正负作用结合起来考虑的文献，目前 作者尚未发现。 笔者认为：对外贸易的发展不能以过度牺牲环境为代价。必须用其产生的经 济福利来分析对外贸易，只有在对外贸易增加社会经济福利的前提下，发展对外 贸易才是正确的。而现阶段如果一味强调环保忽视贸易的发展，必将大大削弱我 国对外贸易的竞争力，严重影响我国的经济发展，使人民生活水平下降，显然是 错误的，应该用其产生的经济福利来分析对外贸易与环保问题，只有在环保提高 人民生活水平的前提下，环保才有意义 1 3 研究的目的和意义 本文研究的目的在于，从福利经济学角度探讨我国对外贸易的作用，建立起 对外贸易的经济模型，将我国对外贸易的正负福利计算出来，并将二者结合找到 一个l 临界点。在此点之前，正福利大于负福利，那么即使污染环境而继续发展对 外贸易也是正确的，因为它提高了人民的生活水平。而超过这一点对外贸易的负 福利就大于了正福利，就应该限制对外贸易的发展，因为它会使人民的生活水平 下降。由此，我们可以根据我国对外贸易的福利经济学模型，对我国对外贸易的 作用加以计量，并为决策提供依据。这一课题，笔者认为具有重要的实际意义， 希望能对我国的对外贸易研究做出贡献。 参见克莱姆梯斯代尔( c l e m t i s d e l i ) 和夏有富，经济全球化，贸易、投资与可持续发展，中国的应用和 w t o 研究报告，2 0 0 09 1 5 5 5 。 3 ! ! 皇! = 竺苎型篓型鳖鲨些丝坚苎! 苎竺! 一 1 4 研究的来源及内容 本研究的来源是，导师的“中国对外贸易所产生经济福利的理论研究”这一 课题的一部分。本文主要是在数学模型方面的研究为主。 本论文的主要内容有3 个方面： 1 简要介绍了古典的和最近学术界对贸易与经济增长之间的关系的研究成 果，介绍本论文所要运用的有关理论方面的知识。 2 ，建立我国对外贸易经济福利模型。并根据此模型计算出我国对外贸易经济 福利的j 临界点、最值点和变动区间。进一步分析和讨论了我国对外贸易经济福利 临界点、最值点和变动区闻的影响因素。 3 得出结论并对我国对外贸易政策提出建议。 1 5 研究框架 1 5 1 模型提出的思路 笔者认为对外贸易是一把双刃剑。一方面，我国对外贸易的发展既能够带来 正社会福利( 增加社会福利) ，也能够带来负的社会福利( 减少社会福利) ，因姥 有必要建立一个数学模型，把我国的对外贸易的社会正、负福利分别计算清楚， 并进行比较。当正福利大于负福利时，即使污染环境而继续发展对矫贸易也是正 确的，因为它提高了人民的生活水平。但是当对外贸易的负福利大于正福利时， 就应该限制对外贸易的发展，因为它会使人民的生活水平下降。因此建立一个数 学模型对我国对外贸易的正负福利加以计算和比较是重要的。 1 5 2 模型的构建 1 计算社会正福利模型的建立 ( 1 ) 研究框架和方法 我国经济的增长与对外贸的发展是高度相关的，因此不难建立起它们之间 的回归分析。同时，我国经济总量是与社会福利指标是有定的相关性的，所以 通过我国经济总量这一个中介变量是可以建立起对外贸易与社会福利指标的相 关关系。 第l 章绪论 ( 2 ) 模型的假定 国内生产总值和对外贸易额关系的传统研究，在基于新古典生产函数的基础 上即：y = f ( k ，l ，x ) ，其中y 代表国内生产总值；k 代表资本存量；l 代表劳动力总 量；x 代表贸易额，揭示出国内生产总值与对外贸易额存在正相关关系。本文应 用这一结论对国内生产总值和我国对外贸易额进行回归分析。 ( 3 ) 福利指标的选取 贫困率。即收入低于预先设定贫困线的人口在总人口中的比例。应该指 出这一指标忽略了贫困程度的不同，学术界一致认为贫困率能基本反映社会的福 利状况，但并不是最理想。随着贫困指数的提出，人们对贫困的理解更为深入， 由于贫困指数的计量还在探讨阶段以及数据的收集等工作的困难，本文在这里并 未采用。 常用的另一个社会福利指标是人均收入仅仅是体现了平均的情况。为 了弥补这个缺陷，笔者运用1 9 9 8 年诺贝尔经济学将获得者阿马蒂亚森提出的福 利指标即福利指标y ( 1 一g ) ，这里y 是人均收入，g 是基尼系数。 森认为产生福利的不是一个人得到物质财产，而是其所得到的机会或能力。 按照这个观点，收入的意义在于它创造的机会，但是真正的机会，或者能力， 也依赖健康等其他因素。在衡量福利时也应该考虑这些因素。联合国的人类发展 指标，就是按照这种思想设立的。 ( 4 ) 建立计算社会正福利的模型。收集有关数据，运用s p s s 软件来计算和 分析检验。这里需要建立3 个模型：一是我国对外贸易额与g d p 的回归模型； 二是我国g d p 与福利指数的模型；三是我国g d p 与贫困率的模型。这三个模型 结合在一起就构成了本文计算社会正福利的模型。 2 计算社会负福利模型的建立 对社会负福利指标模型的计算可分为两种类型： 第一、生态环境价值的计算采用采用向量加和法和价值补偿法。对价值权重 的确定采用层次分析法。 第二、对选用的各种环境污染指标，运用模糊数学有关方法计值。并把这 部分看作一个虚拟变量。 贫困指数是由1 9 9 8 年经诺贝尔经济学将获得者阿玛蒂亚森提出，已为广大学者接受，但是在中国 尚无人应用。笔者尝试运用，但是无法获得详尽的数据，在这里未采用。 5 ! ! 苎鳖錾篓鋈鋈垄些姿苎! 苎! 竺! 一 第三、将这两个模型结合起来就构成了本文计算社会负福利的模型a 3 我国对外贸易经济福利模型的建立 经过分析与计算得到了我国对外贸易所产生经济福利的正负福利，进一步经 过技术处理将这两部分变为同质可以比较的两部分，然后结合起来就构成了我国 对外贸易经济福利的模型。 有了此模型后，我们深入分析和计算就很容易得到我国对外贸易所产生经济 福利的i 临界点、最值点和变动区间了。1 由于这一部分内容的重要性。笔者在后面章节中还会详细介绍。 6 型墼些篓鲨些型鐾垒。，一 第2 章国际贸易与经济增长之间的关系 2 1传统上国际贸易与经济增长之间的关系研究 在一国的对外贸易和经济增长的关系上，历来存在着两种不同的观点1 。一 种是贸易乐观主义，即认为开放贸易或贸易自由化将会增进一国的经济福利；消 费者选择的范围扩大以及生活水准的提高。另一种是贸易悲观主义，即认为开放 贸易将导致一国贸易条件的恶化，从而使该国的福利降低。 在国际贸易的发展历史上，一般情况是较有竞争力的国家都坚持贸易乐观主 义，而竞争力较差的国家坚持贸易悲观主义，这些国家认为：在国际贸易中，较 发达的国家得到的好处远远大于自己的所得，并且发达国家还转嫁了很多风险给 自己。其结果是两种观点在政策上的反映是前者主张开放贸易，而后者则强调贸 易保护的重要。虽然贸易乐观主义有着较好的理论基础，但在传统经济分析模型 的估算中，贸易自由化在增加国民收入方面的影响却极为有限。这促使人们把眼 光放到贸易的动态受益或动态比较优势的概念上来，并以此来作为贸易自由化的 依据。与此同时，主张贸易悲观主义的人则指出这样一个事实，即贸易使有些国 家( 一般是不发达国家) 局限在那些落后产业的分工形式之中。这使得那些依据 自己比较优势发展经济的国家陷入一种低速增长的恶性循环之中。如何来对待这 种在开放贸易上的不同认识呢? 为了较全面地认识这个问题，笔者认为最近一二 十年来经济增长理论上的一些新的发展为人们对贸易与增长之间关系的认识提 供了一个新的视角。 2 2 近几年来国际贸易与经济增长研究的成果 2 2 1 经济增长的研究成果 经济增长模型的一个基本特征是生产要素的积累。这不仅包括实物资本如机 器、建筑和基础设施，还包括下面几个特征：第一，具有能提供产生积累以产生 长期增长条件的技术支持特征：第二，强调非实物资本如技能与知识的积累；第 参见江小娟、杨圣民和冯雷，中国对外贸易理论前沿，3 5 8 3 7 3 7 兰塞三些盔兰釜芝兰坚圭兰竺兰兰 三，这样一种政策含义，即凡是能影响到要素积累率的政策都会影响到增长率。 当然，所有这些模型的基本动力是资本积累。其逻辑是，通过增加资本存量 而扩大生产能力，然后再通过扩大了的生产能力进一步增加资本存量，如此下去 就有可能创造出不断投资的动机从而产生出持续的增长。但是不断增加投资有可 能造成资本报酬递减，而这又会阻碍增长。在最近的一二十年中理论界认为哪些 是长期增长在技术上成为可能的技术条件应该具备3 个主要特征，即可替代性、 反馈性和外溢效应。 生产最终产品中的可替代性是指资本替代生产中固定生产要素如劳动力和 自然资源的程度。如果生产中的资本密集度的增加导致资本的边际生产为零的 话，那么长期的增长就无法实现。当然这是在资本不能替代劳动的情况下发生的 ( 例如柯布一道格拉斯生产函数的情况) 。随着生产中资本与劳动之比的上升所 导致资本边际生产率为零这一事实意味着劳动是生产中不可缺少的要素。从这个 意义上看，长期的增长便受到劳动供给和外生技术增长的制约。 假如生产中的资本与劳动之间的替代弹性大于1 的话，那么资本的边际生产 率就不再会降低到零，从这个意义上看劳动也就不再是不可缺少的要素了( 当然 一定量的劳动是必要的) 。在这种情况下，投资总是会促进经济增长。 总之，保证长期增长的一个前提是使生产中资本与劳动之间具有足够的替 代。 资本积累过程中的反馈特征的出现是在资本存量能够降低新增资本的成本 时发生的。这样，资本供给便可以达到如此快的程度从而使其超过最终产品的生 产过程中报酬递减的速度。 具有反馈特征的模型常被用于新熊彼特( n e o s h u m p e t e r i a ) 的分析框架之中， 在这里新产品和新思想会创造出更新的产品和思想，从而使生产者具有段时期 的垄断力。 外溢效果是当一个生产者所拥有的产品或资本存量影响到其他生产者的生 产率时而发生的。基于外溢效果的模型还同外部经济以及动态经济规律效果等概 念有关。外溢经济效果的例子有研究与开发支出以及干中学。从这个意义上看， 那些忽略对其他生产者所产生的正外溢效果的私人投资决策所导致的是一种次 优增长率。 ! ，! 垒耋堑塑塑型鳖璺些鹜皇一 2 2 2国际贸易与经济增长之间关系的成果 了解了最近学术界对经济增长的最新的解释后，下面本文运用上述三个特征 来分析一下国际贸易与经济增长的关系。在这里主要介绍三种贸易增长模型同三 位古典经济学家的思想有关，他们分别是，亚当斯密，大卫李嘉图和斯图 亚特穆勒。 第一种模型遵循亚当斯密的贸易促进分工的思想。但这里的分工是指在研 究上的分工。这种分工能够导致生产率的提高。这种模型的基本依据是上述的外 溢效果以及反馈机制。这种机制可以造成生产率和分工的累积性增加。因此，这 类模型被称为新斯密模型，其核心是分工构成经济增长的源泉。 当一个国家专业化于自己具有比较优势的生产时。对外贸易便可以使该国实 现其经济潜力。在传统模型中，规模经济的实现只影响到产品水平而不影响到长 期增长途径。这是因为一旦在某一生产活动中达到了最低限度的有效规模生产， 进一步获取生产率受益的机会可能就不存在了。只有当贸易所导致的专业化能够 带来足够的反馈或外溢效果时，才能够促进增长。 具体来说，产品贸易可以通过使生产者获取大范围的资本品而提高产品水 平，但不定能增加长期增长率。要想使增长成为可能，有必要使一国的研究人 员获取另国所创造出来的想法和设计。然而，只有当外国的设计同本国的设计 有所不同时，获取外国的设计才能提高本国研究的生产率，即只有当研究活动有 所分工时，国际问的知识流动才能增进生产率钓提高。这些学者认为。最终产品 贸易对经济增长影响的产生主要是由于贸易促进国与国之间在产业上的分工，从 而避免了在研究与开发努力上的重复。 当然，应当指出的是，这一模型并没有说贸易一定能促进国获取其他国 家的设计。这一流派的学者也没有坚持，国际知识流动是贸易促进增长的必要条 件。 第二种是新李嘉图模型，国际贸易仍然是通过分工来促进增长。但与新斯密 模型不同的是，生产活动和来自贸易的好处是非对称的。有些国家可能专业化于 那些生产率增长较快的生产上；有些国家可能专业化于那些生产率增长较慢的生 产上，这取决于技术可能性以及某生产活动的开发阶段。由此可以推出，贸易 可能会导致实际产品上的不同增长率。 9 具体来说，这一部分学者认为决定增长的主要因素是技能与知识外溢国界的 程度。假如不存在只是转移的障碍，模型所预期的生产与贸易的分工形式将取决 于其他生产要素的相对供给，那些具有较高技能工人资源的国家将专业化于那些 创新或高科技产业的生产，而其他国家则分工于那些传统的制造业产品或资源型 产品的生产。其结果是前者的产品的增长率会更高。 但是模型中有关贸易和分工的福利分析表明，前者并不一定在福利上高于后 者。这是因为在自由贸易和现行预算的约束下，该模型所预期的长期均衡意味着 所有国家的实际消费都具有相似的增长率。 但是，假如只是在国与国之间不能免费地传播，技术先进的国家则具有更新 知识的比较优势，从而使其更有利地具有技术领先的地位并扩大其创新产品在世 界生产中的份额。其结局便是完全的分工。在知识积累方面领先的国家将进一步 拉开与其他国家的距离，除非后进国家的政府进行干预以克服自己的劣势。 这意味着把知识限制在国内将增加该国进一步成功的机会，同时一定的政府 干预可以影响到未来的增长途径。国家也不再受到外生的要素供给的限制。进一 步，从福利角度来看，技术先进国不一定比技术后进国更有利，因为可以通过从 技术先进国进口新的，更为便宜的创新产品。此外，就政府干预问题来看，假如 私人积累人力资本和知识资本的动机反映了社会成本与收益的话，那么，尽管政 府干预可以改变其动态比较优势的形成从而增加产品的增长，实行干预政策仍会 降低该国的福利。 总之，在斯密和李嘉图模型中，贸易通过影响分工的程度或形成来影响增长。 第三，穆勒模型。穆勒认为，如果贸易能作为国际知识的一种直接传播机制 的话，那么贸易便可以更为直接影响到增长，并在此思想上形成了穆勒模型。 该模型的基本思想是，贸易的增加将促进知识的传播，从而增加产品。 b n e d a v i da 1 1 dl o e 、v y ( 1 9 9 5 ) 对知识传播型贸易模型进行了模拟。其结果显示，贸 易对实行贸易自由化国家的产品有着积极影响。不仅如此，他们的模拟结果还表 明单方贸易化的实施还会改善未实行贸易自由化政策的贸易伙伴国家的增长潜 力。假如穆勒的假设成立的话，那么其政策含义是：积极实行那些促进贸易增长 的政策是有利的。 综上所述，新增长模型的一个一般性结论是，贸易自由化可以在总量上增加 0 釜：兰墼塑鳖塑彗垫些呈。：一 世界的经济增长和福利。在新斯密模型中，这种贸易自由化所带来的好处为所有 国家共享。这一点在穆勒模型中也是如此。但在新李嘉图模型的分析中，这样一 种情形，即扩大了的贸易与分工的机会可能会制约其增长。这是因为，当获取技 能与知识的市场缺陷存在并且由于贸易自由化而恶化时，这些国家将无法参与那 些具有动态化增长领域的生产。 当然，现在对贸易与经济增长的研究还远未完成，其主要原因是这些模型的 实践检验并不令人信服或难以检验。众多的实际研究表明，开放贸易与增长存在 着正相关关系。但是这只是一种平均情况，即贸易增进世界范围的增长。然而研 究人员在探讨贸易促进增长的机制的方面，却缺乏一致的数据分析结果的支持。 有些研究提供了对新斯密模型和新穆勒模型的支持，但并未提供对这两种理论的 严格的检验。此外在对新李嘉图模型的分析检验方面，仍缺乏令人信服的证据。 在现实中，有许多开放程度较高的园家仍经历了较慢的增长速度；而有些国 家特别是发展中国家却因为一定程度的贸易保护而实现了较快的增长。有些计量 模型的结果并没有排除保持幼小工业的主张，但指出长期的保护则不会那么成 功。 新增长理论的一个重要结论是，在市场不完全条件下的贸易不一定能增进福 利。当在知识、技能和新产品的积累方面存在着很大程度的市场缺陷时，则贸易 是一把双刃剑。贸易一方面可以作为传播新思想的渠道，从而提高增长率并促进 福利的增加。但另一方面，贸易自由化以及由此导致的在低技术生产上的分工又 会使那些在技能和知识积累上不占优势的国家进一步落后于先进国家。 本章小结：本章主要是从理论上阐述了国际贸易与经济增长的关系。无论 是以前经济学者对这一问题的看法，还是近几年来的研究成果都表明了：国际贸 易要起到推动经济增长和增加经济福利的作用必须依赖于一定的外部条件：在一 定情况下，国际贸易的增长反而会降低经济福利水平。本章的研究成果对后几章 的研究起到承上启下的作用，是本论文的开篇也就是提出问题的阶段。 北京工业大学经济学硕士学位论文 第3 章我国对外贸易与环境保护的关系 我国实行开放贸易政策的实践已无可争议的证明，开放贸易促进了我国经济 的增长。在现阶段我国的开放贸易政策促进了我国福利的增加也是无可辩驳的。 因此，从上一章中三种模型分析似乎我国都是自由贸易的受益者，很多学者甚至 认为现阶段我国的对外贸易是我国经济增长的发动机。因为从实践和理论上看， 随着对外贸易的发展我国的产业结构也在不断优化，同时对外贸易的发展也促进 了国际先进技术向我国的流入。那么，在现阶段是不是我国的贸易规模越大越好 昵? 近些年来我们注意到我国的生态环境日益恶化，威胁到我国人民的生存和发 展。保护环境，实施可持续发展战略成为社会的共识。环境与贸易问题成为各方 面关注的焦点。 很多学者对贸易和环境问题进行了深入地研究得出结论是：在多数情况下， 贸易与投资并不是造成环境问题的主要原因，国际经济和贸易的快速增长一定程 度上可以促进环保事业的发展，特别是为环境保护提供经济基础，但如果一味追 究贸易自由化而不考虑可持续发展，对外贸易的发展可能给环境带来很大的负面 影响，甚至环境代价大大超过经济利益1 。 经济合作与发展组织的研究认为，贸易对环境的影响主要有4 个方面：( 1 ) 同产品和服务的交换有关的产品效应：( 2 ) 同市场和经济活动扩张有关的规模效 应；( 3 ) 同生产和消费活动的分布和强度有关的结构效应；( 4 ) 同贸易政策和环境 政策有关的法规效应。 国际研究的结论是，由于工业污染密度下降的可能性有限，而贸易弹性较大， 因此过度贸易发展对环境是不利。这里必须指出的是：这结论仅仅产生于对现 有生产力水平下贸易与环境的关系研究。 3 1 国际贸易理论与环境保护 早期的国际贸易理论根本就没有考虑环境。例如：以比较利益为基础的李嘉 图贸易理论及赫克歇尔一俄林的要素比例理论没有考虑贸易可能引发的环境外 参见江小娟、杨圣民和冯雷，中国对外贸易理论前沿，3 1 2 3 2 0 1 2 第3 章我国对外贸易与环境保护的关系 部性( 更别说考虑国际贸易对可持续发展的影响了) 。 经济学家皮尔斯认为，贸易收益并不是没有代价的，环境可能以几种方式承 受了贸易的后果： 1 贸易会增加经济活动，并会通过经济系统消耗更多的原料和能源： 2 贸易可能导致工业和农业的重新组合达到规模经济； 3 贸易同国内市场一样忽视了环境，它同样没有把损失计算在内。 3 2 我国现阶段对外贸易与可持续发展的研究状况 我国现阶段环境的问题更为突出，近几年来，我国学者也开始涉足环境与贸 易问题的研究并取得了一定的成果。但是中国现有的研究大多停留在一般的定性 分析层面上，从一些案例分析、或个别行业角度分析贸易与环境的相互关系，如 叶汝求、程路连等分析了纺织和皮革行业贸易与环境问题，但研究缺乏定量分析， 更没有对进出口总体发展对环境的影响、外向性程度较高行业发展对环境影响等 进行系统的定量分析。 夏友富等学者通过分析1 9 9 2 一1 9 9 8 年全国尤其是外向性程度较高行业贸易 发展与环境状况主要指标变化，探讨了贸易发展对环境的影响，从而揭示出了发 展与环境保护的关系及其发展趋势：同时也研究进口及加入w t o 对中国环境的 影响。 通过这些研究，中国的学者得出了许多有意义的结论。但是普遍缺乏定量研 究同时也缺乏令人信服的理论1 。 3 3 环境成本内部化理论 最近我国很多学者在分析了环境保护与贸易的关系之后，提出了环境成本内 在化的理论2 。环境成本内在化的提出是“从经济学看许多环境问题的产生是因 为市场未能反映产品和服务中的环境成本即环境成本外在性引起某些贸易结构 趋向不合理，而这种不合理更加重了环境问题”。 西方经济学家认为外在性或外部影响是指，一个经济主体的经济活动对另 个经济主体的福利所产生的效应，但这种效应并没有通过市场交易反映出来，外 在性是导致市场失灵的个重要原因。 i 对这些理论的评价，包含了笔者个人的观点。 2 一部分学者认为：环境成本内部是解决我国贸易和环境这间关系的途径笔者认为有必要在这里详细介 绍这一埋论，但是笔者并不赞同这一观点 】3 兰奎三些盔兰垒兰兰墨圭兰些兰兰! 环境作为一种稀缺资源应视为一种生产要素，任何企业的生产活动都或多或 少的利用了环境资源，只有而且应该通过市场价格机制才能使环境这一要素合理 的反映出来。但是现行国际贸易种产品和服务价格却较少反映环境成本。因此必 须将这种由于市场失灵导致消极外部经济效应内在化即内化到产品和服务的成 本中匡正商品价格形成公平的市场竞争环境并有利于解决环保的资金来源促使 资源的合理使用和有效环境保护。 环境成本内在化主要有两部分组成。一是正常使用环境资源支付的成本。二 是因污染环境而必须支付的外部成本。确切的说环境成本内在化是指经济主体为 保护环境减少资源浪费避免对人类、植物、动物造成损害，按一定的环境标准对 产品从设计、生产、消费到回收处理全过程综合考虑采用合适的原料、方法、生 产工艺、设备及管理等而产生的额外费用或因污染环境而支付的费用，并将这些 费用及有偿使用环境资源支付的代价全部核算入产品成本的活动。它有主动内在 化和被动内在化之分。主动内在化是指经济主体为保护环境自觉地减少资源浪费 使用无污染工艺和方法生产绿色产品；相反当经济主体的经济活动造成了对环境 的事实污染后才有有关管理部门对其进行强制性干预如征税和罚款的称为被动 内在化。 环境成本内在化无论是主动内在化还是被动内在化都会影响经济主体的生 产运作和贸易实践主要表现在： 1 不利影响。一方面削弱产品竞争力。环境成本内在化后除一部分通过经济 主体的技术进步和加强管理而消化外剩下的未能消化的环境成本势必提高产品 的价格最终转嫁给消费者承担。单就环境成本而言同一产品会因为是否环境成本 内在化或内在化程度的深浅而形成不同的竞争力影响产品的国内和国际竞争力。 国内环境成本已内在化的产品受到未内在化而具有价格优势的进口商品的挑战 必将失去市场份额。一国环境标准高于另一国的往往会削弱高标准国家的产品出 口竞争力。对进口国的消费者来说他们更愿意消费同质低价的产品。事实上，对 没有环境成本内在化的生产地生产外在性产品，进口国应该欢迎才对，因为该国 消费者能在不污染本国环境的条件下以较低价格获取福利，但是另一方面这也影 响了市场准入条件。发达国家为保护环境制定了各种环保法律和法规，这些法律 和法规总是有意或无意地阻碍外国产品的进入。那些发达国家看似简单的环保要 丝耋塑些塑呈塑些鬯二。 求和标准对发展中国家确是高不可攀。发达国家人民生活水平较高，重视环保， 企业的整体实力强环保技术和管理等较绝大多数发展中国家存在优势。同时由于 环保是项投资大、技术性强的活动，发展中国家的企业常无能为力。其产品难以 达到规定的环保标准而被拒绝。显然，制定环保法律法规的国家总以本国经济状 况和企业能力为依据，在制定法律的过程中常有本国企业的参与。这样制定的法 律必然有利于本国企业的产品标准。而外国厂商只能被动的服从，难以打开国外 市场。 环境成本内在化也有有利的一面。环境成本内在化后在一定程度上虽然增加 了消费者负担，削弱了生产者产品的竞争优势。但从长远看，环境成本内在化可 以减少资源浪费、降低环境污染、加强消费者保护，有利于生产者在消费中树立 良好的社会形象，特别是追求绿色时尚的今天，生产者若能以环境保护者的身份 区别于其他厂商必能激励更多的消费者对其产品的偏好。最终以更强的竞争力占 领市场弥补环境成本内在化的费用甚至获得意想不到的效果。 具体到我国，很多学者认为，环境成本内在化对我国现阶段的对外贸易尤其 具有特别的意义。我国作为一个发展中国家，人多地少，人均拥有环境资源远少 于发达国家。但是目前为止我国经济的增长方式仍主要依靠增加投入，消耗资源。 与发达国家相比，我国许多产品的单位产量消耗资源能源要高出很多倍。因此珍 惜环境资源，加强环境管理是实现我国经济增长方式两个转变的根本保证。 但是，环境成本内在化将不可避免的提高我国出口产品的价格，削弱出口产 品的竞争力影响我国对外贸易。主要表现在以下几个方面： 1 环境成本内在化影响我国出口产品比较优势。一个国家环境成本内在化的 程度与该国事实的环境标准紧密相关。环境标准越高即内在化程度越商，则产品 的比较成本增加竞争力减弱。可以说，环境标准就如同资金、劳动力等要素禀赋 一样影响产品的比较优势。环境成本占产品总成本的比重因行业而有所差别。初 级产品生产行业及附加值较低的加工业比重较高，而高附加值的加工业比重低。 环境成本内在化对初级产品贸易的影响远大于高附加值产品贸易，丽我国恰恰是 以初级产品贸易为主的国家。因此，环境成本内在将大大削弱我国产品的比较优 势。 2 环境成本内在化影响我国对外贸易的发展速度。自我国经济进入高速发展 阶段以来，我国的对外贸易更是飞速发展，2 0 0 0 年我国对外贸易额是3 9 2 7 4 2 亿元，是1 9 7 8 年的1 l o 6 倍，取得了骄人的成绩，固然可喜。但是随着世界各 国对环保的重视采用了各种环保壁垒，使我国的对外贸易特别是出口方面将面临 着严峻的挑战。而我国企业环保意识还很薄弱，对产品的环境标准真正重视的企 业很少，这必然影响到我国产品在国际市场上的形象大大削弱了产品的竞争力。 同时无形中给我国传统产品出口增加难度。据我国外经贸部公布的数据，近年来 我国平均每年有2 5 0 亿美元的产品出口，因难以达到环境标准而受到影响和冲 击。我国毕竟是一个发展中国家在出口产品中高新技术比例很小，2 0 0 0 年仅占 出口总额的1 5 。初级产品和技术含量低的机电产品仍占很大比重很容易被进口 国拒之门外。目前，无污染、低污染的服务贸易和知识产权世界贸易为少数发达 国家所控制。因此，环境成本内在化后，传统产品的出口会受到较大影响从而影 响我国对外贸易发展的速度。 环境成本内在化给我国贸易带来的思考。环境成本内在化是当今发达国家的 通行做法也是我国的努力方向。我国己加入了世界贸易组织，面临对国内、国际 市场竞争的日益加剧。我国各级政府及企业决策者要加强环保监督力度，切实履 行规定的环境标准，企业自觉地进行环境成本内在化工作，生产绿色产品提升产 品的竞争力促使我国对外贸易的长期健康发展。 首先，根据我国的实际情况分行业逐步实行环境成本内在化，应考虑到我国 不同的行业进行成本内在化缓急程度，所需技术水平以及经济主体的承受能力， 可选择试点行业进行尝试。对在实施中的不足进行补充和修改研究一些切实可行 的成本内在化的理论与方法，再分阶段逐步推广，最终全面实现环境成本内在化。 其次，积极发展绿色科技、环境会计和环境审计为环境成本内在化创造技术 条件。环境成本内在化不仅需要资金的支持更需要技术作为后盾。西方发达国家 绿色技术发展方兴未艾，清洁生产技术、污染防治技术、生态恢复技术及资源循 环利用技术已得到广泛应用。目前正值利于解决微量污染和区域环境整治及全球 环境保护的研究。特别是环境会计、环境审计己成为企业经营管理活动的重要组 成部分。我国只有积极发展与引进绿色科技开展环境会计和环境审计才能高效合 理地对环境成本内在化。 最后，进一步加强环境方面的立法和执法工作，制定和完善环境标准也是当 1 6 第3 章我国对外贸易与环境保护的关系 务之急。关于这一方面的问题在这里就不再细说了。 总之，我国关于环境成本内在化的研究已取得了很大的