（国际贸易学专业论文）我国大豆进口量激增的原因及对策研究.pdf

华东师范大学硕士学位论文 我国大豆进口量激增的原e at h e s i sf o r t h ed e g r e eo fm a s t e ro fe c o n o m i c s ，2 0 l ls c h o o lc o d e ：1 0 2 6 9 s t u d e n tn u m b e r ：5 1 0 8 3 0 0 1 0 6 7 e a s tc h i n an o m a l u n i v e r s i t y t h e a n a l y s i so fc h i n a ss o y b e a ni m p o r ti n c r e a s i n g c o l l e g e ：夏i n 垒堕曼曼i 盟亟s ! 丛i 墨! i 鱼璺! 塾墨! i ! 坠主曼 m a jo r ：i 堂盟丛i q 堕垒! 亘垦盘 r e s e a r c hf i e l d ：趔曼卫星q g 垒n 鱼q ! i q 曼 a p r i l 2 0 1 1 华东师范大学硕士学位论文我国大豆进u 量激增的原因及对策研究 郑重声明 师范大学攻读 华东师范大学学位论文原创性声明 的学位论文基金经理流动与基金业绩关系研究，是在华东 ( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过 的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表 示谢意。 作者签名：墨墨纽 日期：2 0 1 1 年5 月3 0 日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 基金经理流动与基金业绩关系研究系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师 指导下完成的硕切博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。 本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相关机构 如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入 华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士 学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩 印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) () 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部 或“涉密 学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( 沈不保密，适用上述授权。 剔雠舡 本人签删 2 0 1 1 年5 月3 0 日 幸“涉密 学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审 定过的学位论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方 为有效) ，未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权) 。 f 华东师范大学硕士学位论文我国大豆进口量激增的原阕及对策研究 韭蹇硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 杨来科教授华东师范大学主席 曹雪琴教授华东师范大学答辩委员 张嗥副教授华东师范大学答辩委员 唐海燕教授立信会计学院论文评阅人 殷德生副教授华东师范大学论文评阅人 华东师范大学硕士学位论文 我国大豆进口量激增的原因及对策研究 目录 摘要。i v a b s t r a c t v l 者论1 一、研究背景及目的。l 二、文献综述2 三、相关概念界定3 四、研究思路和结构安排4 五、研究创新与不足5 第一章相关的理论概述6 第一节传统贸易理论6 一、古典贸易理论6 二、h - o 模型6 第二节新贸易理论7 一、新贸易理论的内容7 二、新贸易理论的局限性8 第三节市场供需理论8 一、需求函数8 二、供给函数8 三、供需均衡9 第四节国际竞争优势理论9 一、波特的国家竞争优势理论9 二、外贸竞争力理论9 第五节外贸依存度理论10 第二章世界大豆市场供需分析1 l 第一节总体供需情况1 l 一、世界大豆供应量分析1 1 二、世界大豆需求量分析。1 3 第二节我国主要大豆进口国概况分析1 4 一、我国大豆主要进口来源国14 二、美国大豆市场分析l6 第三章我国大豆市场分析2 0 第一节我国大豆市场概况2 0 一、总体情况2 0 二、大豆用途特征2 0 第二节我国大豆供需分析2 l 一、我国大豆供给方面分析2 l 二、我国大豆需求方面分析2 2 第三节我国大豆市场竞争力分析2 3 一、国际市场占有率2 3 二、生产成本2 3 三、单位产量2 4 i 华东师范大学硕士学位论文 我国大豆进口量激增的原因及对策研究 第四节我国大豆进口贸易分析2 5 一、进口晕分析2 5 二、补贴政策分析2 6 第四章影响我国大豆进口贸易量的因素分析2 7 第一节我国大豆进口量的影响因素2 7 一、国内大豆产量2 7 二、豆粕和豆油的需求2 7 三、大豆的市场价格2 8 四、人民币汇率2 8 五、人均消费量2 9 六、政策因素2 9 第二节实证模型的建立及运算2 9 一、指标选取与模型建立2 9 二、数据来源2 9 三、模型拟合过程3 0 第三节各因素的实证结论分析3 3 一、国内大豆产量3 3 二、汇率与价格3 3 三、豆粕、豆油的产量3 3 四、人均消费量：3 4 五、政策影响3 4 第五章进口大豆对我国农业的影响及应对措施3 5 第一节进口大豆对我国大豆产业的影响3 5 一、对我国豆农影响3 5 二、对我国大豆压榨行业的影响3 7 三、由转基因大豆带来的食品危害性3 8 四、对其他农作物可能带来的影响3 9 第二节我国大豆产业的应对措施3 9 一、整合大豆产业3 9 二、掌握大豆定价话语权4 l 三、建设我国大豆自主品牌4 l 四、提升我国大豆产业链价值4 l 五、完善大豆补贴政策4 2 第三节对我国其他粮食产业的启示4 4 一、玉米产业4 4 二、水稻产业4 4 三、棉花产业4 4 参考文献4 5 附录4 8 附j j 乏l z 1 8 附勇匙2 4 9 附勇乏3 。5 0 j l 筻谢5 2 华东师范大学硕上学位论文 我国人豆进口量激增的原因及对策研究 摘要 2 0 0 8 上半年，基础原材料，包括能源和农业产品价格大幅上涨，全球范围通胀压力 骤增，到了下半年，不但美国经济处于低谷，欧洲和亚洲等发达和发展中国家的经济也 被拖累，全球经济都开始进入衰退期。全球各国都开始把自己的目光聚焦到了各种资源 分配的再定位上，这中间最重要的两个部分便是土地资源和能源，而大豆是两者之间联 系的纽带之一：因为大豆生产需要大量的优质土地资源，同时，大豆又是新兴的生物能 源中生物柴油的原料。我国作为世界大豆进口量最多的国家，在食用油供给、饲料和畜 牧业发展等方面都有着巨大的需求量，因此，研究我国的大豆进口贸易，有着非常深远 的意义和影响。我国曾经是全球最大的大豆出口国，但是1 9 9 6 年后，由于大量进口转 基因大豆的冲击，我国逐渐转变为今天全球最大的大豆及其加工产品的进口国。 本文研究的主要目的是，在现有的国际竞争力理论和国际贸易理论的基础上，分析 我国大豆由出口国转为进口国，且进口量不断增加的原因，并指出我国大豆遭受被垄断 后对其他农产品带来的不利影响，最后提出有针对性和切合实际情况的建议，旨在缓解 我国大豆逆差严重的状况，并且通过对大豆进口贸易的研究得出一些值得借鉴的经验和 教训，提醒我们以后在日益开放的玉米、棉花等其他农作物市场的管理上不要犯相类似 的错误。 本文首先介绍了与本文相关的理论研究文献，之后第二章中介绍了世界大豆市场的 情况，包括美国阿根廷巴西等几个大豆出口国，并且重点介绍了美国大豆的生产及贸易 情况，第三章，介绍了我国国内的大豆产业情况，分析了我国大豆国际竞争力，需求状 况，抵抗灾害能力，进口贸易以及补贴政策等方面，第四章通过实证分析讨论了影响我 国大豆进口贸易的各要素，包括我国国内大豆产量，国内大豆收购价格，国际大豆价格， 人民币汇率，人均消费量，豆粕和豆油的需求等，并逐步回归后最终找出对大豆进口贸 易起着最重要作用的因素，最后一章则分析了大量进口大豆会对我国大豆产业带来怎样 的影响，以及对玉米棉花等其他农作物市场带来的启示。 关键词：大豆，我国大豆市场，大豆进口量 i v 华东师范大学硕士学位论文我国大豆进口量激增的原因及对策研究 a b s t r a c t o nt l l ef i r s th a l fy e 盯o f2 0 0 8 ，州c ef o rb a s i c 洲m 如r i a l sr o s h a 巾l y ，i n c l u d i n g e n e r g y 卸da 咖c u l t u m ip m d u c t ，、 ，h i c hm a d eag r e a tp r e s 踟佗访g l o b a li n f l a t j a n d m e 锄w h i l e ，t h es 0 y b e 锄p r i c ek e p t0 ns o a n g ，t h eu - s s o y b e 粕i i l d e xe v h i t t i n gan e wh i g h 心c o i nm a r c h ，2 0 0 8 ，l5 4 9c 锄t s b u s h e l ，w i t hai n c m a 辩2 6 6 c h i mu s c dt 0b e l e w o r l d sl a 呼s ts o y b e 锄e x p o m r ，b u ta 舭r l9 9 6 ，w i t ht h ei 哪y ei m l ) a c to f g e n e t i c a i l ym o d i f i e d s o y b 啪i m p o r t s ，c h i 眦b e c 锄et 0t h ew o r l d sl 哪e s ts o y b e a ni m p o 巾w ew o n d e 同 w h i c he x tf a c t o rh a dl e dt 0t h eg 陀a tc h a n g e so nc h i n a si m p o r t 锄de x p o r ts o y b c 锄m a r k e t a n dw ea l w a n tt 0f i n do u tw h e t h e rt h el a 呼n u m b c ro fi i l l p o f t e dg e n e t i c a l l ym o d i 6 e d s 0 y b 啪sw o u l dh a v eag r e a ti n n u e n c e 锄di i l l p a c to nc h i l l a ss o y b e 锄m a r k e t 1w i nd e m o n s n a 钯i ti i l l i sa r t i c l e ，d m wac o n c l 懈i a n dm a k es o m es 0 i u t i o n s t i l i s p a p e rh i g h l i 曲t c d t h et h e o r e t i c a l 陀s e a r c h 代l a 伦dt 0 m i s 枷c l e ，i n c l u d i n g 陀s 0 u r c e e n d o w m e n t s ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o 彤p o n c ，sc o m p c t i t i v em e 0 啦，a n dt h e n i 砷砌u c c ds o m ed o m e s t i ca n df o r e i 印s c h o l a 心；t l l et h i l dc h a p t e ro ft h i sp a p c rt a l k e da b o u t t h ew o r l ds 0 y b e 锄m a r k e t ，i n c i u d i n g v e m lm a j o r y b 啪e x p o n e r ， i n c l u d i n gu s a ， 他e n t i n a 锄db r 配i l ，e t c ，a n dt h e nf u s e do nu s s 0 y b e 锄p d u c t i a n dt m d es i t u a t i o n o n 廿l ef o u n l lc h a p t e ro ft h i sa n i c l e ，i td e s c r i b e dt h es i t u a t i 伽o ft h ec 0 咖t 叮sd o m e s t i c s o y b 啪i n d u s n y ，a n d a l s 0m e n t i o n e d 觚a l y s i s o fc h i n a s y b e 锄 i n t c m a t i o m l c o m p e t i t i v 肌e 销，d e m a n dc o n d i t i o n s ，托s i s td i 鼢s t c r s ，i m p o r t 触d ea n ds u b s i d yp o l i c y ，e t c ；o n t l l ef i 觚c h a p t e r l ep a p e r ，w ed i s c u s s e d v e m ld i f l f i e 他n te l e m 脚临w h i c hh a di m p to n c h i 眦ss 0 y b c 锄i i n p o r tn a d e ，i n c l u d i i l gc h i 腿t sd o m e s t i cs o y b 啪p 刚u c t i o n ，t h ed o m e s t i c s 0 y b 锄p r i c e ，i n t e m a t i o n a ls o y b 伽p r i c e s ，t h er m be x c h 粕g er a t e ，p e rc 印i 协c o n s u m p t i o n ， t l 圮d e m 锄df o r y b e 锄m e a l 锄ds o y b no i l ，e t c ，a n dt h e ng o tt h ei n o s ts i 印i f i c a mf - a c t o r s 0 ns o y b e 锄i n l p o n so b t a i n c db y 心g 陀s s i o n ；曲屺f i m lc h a p 衙o fm i sp a p e ri s 锄a i y z c dw h a t e 腩c tw i l lb cb m u g h tt 0c h i m ss o y b e 锄m d u s t a n dw 量谢w ec 锄d ot oa v o i dm o r el o s s e s k e yw o r d s ：y b e 锄，s o y b e 锄m a d 【e ti nc h i m ，s o y b e 锄i m p o r t s v 华东师范大学硕士学位论文我国大豆进口量激增的原因及对策研究 一、研究背景及目的 绪论 2 0 0 8 上半年，基础原材料，包括能源和农业产品价格大幅上涨，全球范围通胀压力 骤增，慢慢出现了全世界的通货膨胀现象，在此期间，世界大豆价格也是不断向上飙升， 美豆指数于3 月初创下新高，达到1 5 4 9 美分蒲式耳，较年初涨幅达2 6 6 。如此大幅 上涨的价格，以及随之而来的通货膨胀现象给不少发展中国家和地区的经济以及社会安 定问题都带来了不容小觑的影响。到了2 0 0 8 下半年，不但美国经济处于低谷，欧洲和 亚洲等发达和发展中国家的经济也被拖累，全球经济都开始步入衰退期，因此，全球各 国都将自己的目光聚焦到了各种资源分配的再定位上，这中间最重要的两个部分便是土 地资源和能源，而大豆则是两者之间联系的纽带：因为大豆生产需要大量的优质土地资 源，同时，大豆又是新兴的生物能源中生物柴油的原料。 大豆作为中国进口数量最多的农产品，在中国农业食品安全、食用油供给、饲料和 畜牧业发展等方面起着举足轻重的作用，中国是世界上最大的大豆进口国，由于中国报 关的大豆都记为转基因大豆，因此中国同样是世界上最大的转基因大豆进口国，在这个 大背景下研究中国的大豆产业，有着非常深远的意义和影响。 本文研究的主要目的是，在现有的国际竞争力理论和国际贸易理论的基础上，分析 我国大豆由进口国转为出口国，且进口量不断增加的原因，并指出我国大豆遭受被垄断 后对其他农产品带来的不利影响，最后提出有针对性和切合实际情况的建议，旨在缓解 我国大豆逆差严重的状况，并且通过对大豆进口贸易的研究得出一些值得借鉴的经验和 教训，提醒我们以后在日益开放的玉米等其他农作物市场的管理上不要犯相类似的错 误。 为了实现这一研究目标，本文包括以下几个方面的核心内容： 第一，明确国际大豆市场的供需状况。国际市场大豆的供给和需求的数据如何；国 际大豆市场的供给潜能如何，是否能够满足急剧增长的世界大豆的需求；以及作为大豆 主产国的美国、巴西和阿根廷，他们的大豆产量的发展趋势会对中国大豆进口政策的调 整产生如何的影响，这些问题是中国大豆产业和贸易发展的重要背景。 第二，把握中国大豆市场的供需平衡及其趋势特征。我国国内大豆的供需结构及平 华东师范大学硕士学位论文我国大豆进口量激增的原因及对策研究 衡状况将如何变化，这直接决定了我国大豆的进口贸易需求。 第三，找到影响中国大豆进口贸易需求的关键因素。面对剧烈变化、交错复杂的国 际贸易形势，究竟我国国内大豆产量，国内大豆收购价格，国际大豆价格，人民币汇率， 人均消费量，豆粕和豆油的需求等一系列影响因素这一系列因素中，哪些因素是影响我 国大豆贸易需求的关键因素。 最后，提出有针对性的大豆发展政策。中国大豆的贸易发展政策需要进行如何调整 或完善，同时国内产业支持政策又该如何配套，其他农产品又应该如何吸取教训，这将 是本文探讨的地方。 二、文献综述 现在不论国内还是国外已有不少文献对国际及中国大豆问题进行了相关研究，研究 内容主要集中在以下几个方面：大豆市场供求的研究、大豆贸易的研究、大豆竞争力的 研究。 ( 一) 对大豆供求方面的研究 国内外学者从价格、要素投入、技术、政策等方面对大豆生产地影响因素进行了分 析，研究的主要方法是采用供给反应模型或者生产函数进行计量分析，h o u c k ( 1 9 7 5 ) 是 最早建立大豆及其制品市场供求结构模型的研究者，大豆生产由耕种面积和产量决定， 大豆的市场需求由库存需求( 商业性库存和政府库存) 、榨油需求、出口需求和其它需求 ( 饲料、留种等) 构成，供给和需求共同决定市场价格，豆油和豆粕的供给由大豆压榨量 决定，总需求由国内需求和出口需求构成，c h a v a sa n dh 0 1 t ( 1 9 9 6 ) 以预期效用最大化 为假设前提推出了农户种植面积反应模型并实证分析了“美国生产者大豆和玉米种植面 积反应，结果表明风险和财富( 收入) 对大豆和玉米种植面积选择影响显著。 1 ( 二) 对大豆贸易方面的研究 相关学者对中国贸易格局的变化进行了研究，g r i f f i t ha n dm e i l k e ( 1 9 8 2 ) 设计了 “世界大豆以及相关产品的计量模型，该模型共包括六种产品和六个区域，分析了世界 大豆和油菜籽市场价格决定，贸易流和不同贸易政策对市场的影响等 ，s u r e s ha n d 1 c h a v a sa n dh 0 1 t ( 1 9 9 6 ) ，c 伽p a r a t i v ea d v 锄t a g ea i i dg o v e n i 鹏n tb u d g e te f f e c t s ：a na p p l i c a t i o nt ot h eg r a i n t r a d eo ft h ef o r 雌ru s s r l 刀，a r i c 锄j o u r n a lo fa g r i c u l t u r a le c o n o m i c s ，2 0 0 5 ( 8 ) ：7 1 5 7 2 5 2 华东师范大学硕士学位论文我国大豆进口量激增的原因及对策研究 c h e m ( 2 0 0 2 ) 利用油料进口模型分析了日本进口大豆和进口油菜籽之间的竞争性关系，表 明“油菜籽( 大豆) 进口增加是以大豆( 油菜籽) 进口减少为代价的”，黄季馄( 2 0 0 5 ) 从生 产和流通的角度分析了中国大豆进口增加的原因，认为是“中国大豆生产成本高、品种 o 问题、国内大豆交易成本高以及交易风险大所致的 ，汤艳丽。分析了贸易条例中国大豆 贸易的影响，认为“此条例将造成进口程序繁琐，大豆进口的成本增加，进而影响到进 口价格，可能会拉大转基因大豆和非转基因大豆之间的价差：对转基因大豆进口调控的 政策余的增大，进口管制的弹性增强。 ( 三) 对大豆竞争力方面的研究 大豆竞争力方面的研究主要集中在两个方面：中国农作物种植中大豆的比较优势研 究和中国大豆在国际市场上的竞争力，冀名峰( 1 9 9 5 ) 采用相对价格比的方法对大米、小 麦、玉米和大豆四种粮食作物的比较优势进行了分析，结果表明与中国其他作物相比， 大豆己失去了农作物竞争优势，陈武( 1 9 9 7 ) 运用比较优势研究了1 9 8 5 年至1 9 9 2 年中国 农产品的比较优势，研究结果表明“中国大豆、大米的比较优势分别由3 6 1 和4 6 2 下 降到l 1 3 和1 9 2 ，大豆的比较优势发生了大幅度的下降，从较强的比较优势变成弱的比 较优势”，绿色和平组织调查得出，“我国最接近商业化种植的转基因水稻中，由华中农 业大学研发的b t 转基因水稻中至少涉及了l l 至1 2 项国外专利，中国科学院遗传与发 育生物学研究所研发的c p t i 转基因水稻中涉及了至少5 至7 项国外专利，由福建农业 科学院牵头与美国俄亥俄州立大学、复旦大学等合作完成的转基因c p t i b t 水稻至少涉 及l 卜l l 项国外专利，调查同时发现，我国正在研发的另外5 个转基因水稻品系中每 个品系涉及的国外专利至少有1 0 项，包括康病水稻、品质改良的水稻，以及所谓的增 产水稻，这些国外专利的持有人中不乏一些大型的跨国农用化学品公司，如拜耳和孟山 都，这一切表明，一旦中国大规模推行转基因水稻，几乎全部的利益所得都归属于外国。纾 3 三、相关概念界定 本文中所使用的关键名词主要包括豆粕和豆油，转基因大豆，a b c d 四大粮商，汇率 等。 22 0 0 2 ，中华人民共和国国务院农业转基因生物安全条例， 3 绿色和平组织， 谁是中国转基因水稻的真正主人 ，2 0 1 0 3 华东师范大学硕士学位论文 我国大豆进口量激增的原因及对策研究 ( 一) 豆粕 豆粕是指大豆提取豆油后得到的一种副产品，按照提取的方法不同，可以分为一浸 豆粕和二浸豆粕二种，其中以浸提法提取豆油后的副产品为一浸豆粕，而先以压榨取油， 再经过浸提取油后所得的副产品称为二浸豆粕，在整个加工过程中，对温度的控制极为 重要，温度过高会影响到蛋白质含量，从而直接关系到豆粕的质量和使用，温度过低会 增加豆粕的水份含量，而水份含量高则会影响储存期内豆粕的质量，一浸豆粕的生产工 艺较为先进，蛋白质含量高，是国内目前现货市场上流通的主要品种。 ( 二) 豆油 豆油取自大豆种子，是世界上产量最多的油脂，大豆毛油的颜色因大豆种皮及大豆 的品种不同而异，一般为淡黄、略绿、深褐色等，精炼过的大豆油为淡黄色。 ( 三) 转基因大豆 转基因大豆是指通过转基因的方法，使大豆产生更多的e p s p s 酶，从而可以抵抗甘 草膦等杀草剂的危害，这种大豆多用于榨油。 ( 四) 四大粮商 a b c d 四大粮商，是指美国a d m 、美国邦吉、美国嘉吉、法国路易达孚，这四大国际 跨国粮食公司掌握了全球8 0 以上的粮食。 ( 五) 汇率 汇率也叫“外汇行市或汇价 ，是国际贸易中最重要的调节杠杆，一国货币兑换另 一国货币的比率，是以一种货币表示另一种货币的价格，由于世界各国货币的名称不同， 币值不一，所以一国货币对其他国家的货币要规定一个兑换率，即汇率。 四、研究思路和结构安排 本文首先介绍了与本文相关的理论研究文献，之后第二章中介绍了世界大豆市场的 情况，包括美国阿根廷巴西等几个大豆出口国，并且重点介绍了美国大豆的生产及贸易 情况，第三章，介绍了我国国内的大豆产业情况，分析了我国大豆国际竞争力，需求状 况，抵抗灾害能力，进口贸易以及补贴政策等方面，第四章通过实证分析讨论了影响我 国大豆进口贸易的各要素，包括我国国内大豆产量，国内大豆收购价格，国际大豆价格， 人民币汇率，人均消费量，豆粕和豆油的需求等，并逐步回归后最终找出对大豆进口贸 易起着最重要作用的因素，最后一章则分析了大量进口大豆会对中国大豆产业带来怎样 4 华东师范大学硕士学位论文我国大豆进口量激增的原因及对策研究 的影响，以及中国大豆市场应该如何应对。 五、研究创新与不足 ( 一) 创新点 1 、内容上 以往贸易研究多认为大豆进口量的增加只是因为需求量的上升，而本文则着眼于大 豆进口贸易深层次影响因素的分析，分别对我国国内大豆产量，国内大豆收购价格，国 际大豆价格，人民币汇率，人均消费量，豆粕和豆油的需求等一系列影响因素进行逐步 回归后得出，除了我们平时认为对大豆进口贸易影响最大的国内豆粕和豆油的需求外， 国内外的价格差以及国内人均消费等因素也同样对我国大豆进口贸易起着举足轻重的 作用。 2 、方法上 内容上的创新决定了需要使用不同的方法来研究，本文对大豆进出口贸易的研究主 要采用定量分析，利用包括逐步回归等多种模型探讨对大豆进口的影响因素，这为随后 的政策建议提供了坚实的基础。 3 、结论及对策建议上 由于采用了计量模型对大豆进口进行分析，得出具体数据，使得政策建议更具有针 对性、可估性，并且通过对大豆进口贸易的研究得出了很多值得借鉴的经验和教训，提 醒我们以后在日益开放的玉米等其他农作物市场的管理上不要犯相类似的错误。 ( 二) 不足之处 本文大部分数据来自中国统计年鉴和美国农业部，但少部分数据由于比较难以获 得，本文选用相应数据代替，例如对于豆粕和豆油的需求量，本文选用我国豆粕和豆油 的产量来代替。 并且本文分析了影响大豆进口贸易的诸多因素，但还有许多无法量化的因素并没有 纳入本文的分析框架内，作者会在今后的分析中努力改进。 华东师范大学硕士学位论文我国大豆进口量激增的原因及对策研究 第一章相关的理论概述 第一节传统贸易理论 一、古典贸易理论 1 7 7 6 年亚当斯密( a d 锄s m i t h ) 提出了绝对优势理论，他认为：如果一个国家能比 其它国家更廉价地生产某种产品，这个国家对该种产品的生产就有绝对利益，一个国家 应该专门生产有绝对利益的产品，然后将其剩余产品出口，而进口那些其它国家以较低 成本生产地产品，如果一个国家生产地所有产品都有绝对利益，那它就根本不用进行贸 易。 绝对贸易理论是科学成分与非科学成分的混合，它是深刻指出了分工对提高劳动 生产率的巨大意义，各国之间根据各自的优势进行分工，通过国际贸易使各国都能得利， 但是这个理论不恰当的部分在于他认为，交换引起分工，而交换又是人类本性所决定的， 但事实上，交换以分工为前提，在历史上分工早于交换，同时，交换也不是人类本性的 产物，而是社会生产方式和分工发展的结果。 亚当斯密的绝对利益理论于1 8 1 7 年受到大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 以及他的比较 优势理论的挑战，根据李嘉图的学说，即使一个国家生产地所有产品均有绝对成本优势， 贸易动因仍然存在，国际贸易的基础是生产技术的相对差别( 而非绝对差别) ，以及由 此产生的相对成本的差别，每个国家都应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的 原则，集中生产并出口其具有“比较优势 的产品，进口其具有“比较劣势”的产品， 比较优势贸易理论在更普遍的基础上解释了贸易产生的基础和贸易利得，大大发展了绝 对优势贸易理论。 我国从长期的大豆净出口国转变为世界上最大的大豆进口国，并在国内需求增长很 快的情况下，国内供给却增长缓慢，进口大幅攀升，其核心问题在于我国大豆比较优势 的下降，从而缺乏市场竞争力。 二、l 卜。模型 赫克歇尔( e f h e c k s c h e r ) 和俄林( b g o h l i n ) 对李嘉图的理论进行了补充研究，提 出了新的理论，即h o 模型，他们的观点是现实生产中投入的生产要素不只是一种一 劳动力，而是多种，而投入两种生产要素则是生产过程中的基本条件，根据生产要素禀 6 华东师范大学硕士学位论文我国大豆进口量激增的原因及对策研究 赋理论，在各国生产同一种产品的技术水平相同的情况下，两国生产同一产品的价格差 别来自于产品的成本差别，这种成本差别来自于生产过程中所使用的生产要素的价格差 别，这种生产要素的价格差别则取决于各国各种生产要素的相对丰裕程度，即相对禀赋 差异，由此产生的价格差异导致了国际贸易和国际分工，这种理论观点也被称为狭义的 生产要素禀赋论，广义的生产要素禀赋理论指出，当国际贸易使参加贸易的国家在商品 的市场价格、生产商品的生产要素的价格相等的情况下，以及在生产要素价格均等的前 提下，两国生产同一产品的技术水平相等( 或生产同一产品的技术密集度相同) 的情况 下，国际贸易取决于各国生产要素的禀赋，各国的生产结构表现为，每个国家专门生产 密集使用本国具有相对禀赋优势的生产要素的商品。 本文在比较中美两国大豆的生产成本时用到了 o 模型。中美两国大豆生产方式的 不同造成了成本构成比例上的巨大差异，大豆在中国属于典型的劳动密集型农产品，不 变成本投入较少，可变成本投入较多，随着产量增长，需要追加的投入上升较快；而美 国大豆大规模、机械化生产地优势主要体现在可变成本上，随着产量的增加，需追加的 投入较少，虽然不变成本较高，但随着产量增长而逐渐被分摊，因此，美国大豆单位产 量上的成本优势随着产量增加更加明显。 第二节新贸易理论 一、新贸易理论的内容 新贸易理论是指8 0 年代初以来，以保罗克鲁格曼( p a u ll ( r u g 眦n ) 为代表的一批 经济学家提出的一系列关于国际贸易的原因，国际分工的决定因素，贸易保护主义的效 果以及最优贸易政策的思想和观点。起初新贸易理论旨在用实证的方法解释贸易格局， 添补传统贸易理论的逻辑空白，后来发展成为以规模经济和非完全竞争市场为两大支柱 的完整的经济理论体系。 克鲁格曼假定，所有人都天生一样，生产中存在着无止境的规模经济，而消费者喜 好多样化消费，从消费方面考虑，产品的种类越多越好，但是从生产地角度讲，产品的 种类却是越少越好，因为产品的生产规模越大就意味着成本越低，但是，由于生产中的 规模经济和资源的稀缺性，当消费品种类增加时，每种消费品的生产规模就会缩小，它 与规模经济相结合，就意味着每种产品的生产成本和价格上升，消费者的效用下降，市 7 华东师范大学硕士学位论文我国大豆进口量激增的原因及对策研究 场竞争就会去折衷这种两难冲突，达到某种垄断竞争的均衡，所以，一个规模扩大的统 一市场，会使生产率和产品种类同时增加，由于国际贸易能增加整个世界市场的规模， 就使得折衷这种两难冲突的空间加大，这个理论很好地解释了为什么国际贸易主要发生 在先天条件相近的发达国家之间，而比较利益较多的发达国家与落后国家之间的贸易， 反而大大小于条件互相类似的发达国家之间的贸易。 二、新贸易理论的局限性 新贸易理论阐述了传统类型国家贸易的发生机制和地理分布，然而将其用于解释当 今国际贸易活动的特点、各国间产业分工和产业竞争力演变的趋向时却遇到了严重的局 限，美国经济学家里昂惕夫于1 9 5 4 年进行了一项著名的实证检验，即试图用美国出口 品中资本含量高于进口品中的资本含量而劳动的含量正好相反这个例证来证明h o 的 生产要素禀赋论，该项检验的结果与他的预期正好相反：似乎美国出口的是劳动密集型 商品，进口的是资本密集型商品，这不仅与新古典贸易理论相冲突，也与美国是世界上 资本积累最多的国家的常识相悖，该贸易理论的基石发生了严重的动摇，多少年来对“里 昂惕夫之谜”的解释莫衷一是，但是在此过程中引进的种种假说和概念却对推动国际贸 易理论的发展起到了积极的作用。 第三节市场供需理论 一、需求函数 一种商品的需求是指消费者在一定时期内在各种可能的价格水平下愿意而且能够 购买的该商品的数量，需求函数表示一种商品的需求数量和影响该需求数量的各种因素 之间的相互关系，公式表示：q = f ( p ) ，其中，p 为商品价格，q 为商品的需求量。需求 曲线( 不同的价格一需求量的组合曲线) 具有一个明显的特征，它是向右下方倾斜的， 即它的斜率为负，表示商品的需求量和价格之间呈反方向变动的关系。 二、供给函数 供给是指生产者在一定时期内在各种可能的价格下愿意而且能够提供出售的该种 商品的数量，所以供给函数则表示为，一种商品的价格变化对其供给量的影响，用公式 表示：q ：f ( p ) ， p 为商品的价格，q 为商品的供给量，与需求曲线相反，供给曲线是向 右上方倾斜的，表示商品的供给量和价格之间变动方向相同。 华东师范大学硕士学位论文 我国大豆进口量激增的原因及对策研究 三、供需均衡 均衡价格是指该种商品的市场需求量和市场供给量相等时的价格，而在均衡价格水 平下的相等的供求数量被称为均衡数量。 本文在研究国际市场大豆的供需关系时，便用到了该理论。世界大豆的供需平衡就 取决于三个国家：中国、巴西和阿根廷。巴西和阿根廷的生产量的增加可以满足中国需 求的增长，但是，美国仍然是中国的重要的大豆贸易伙伴，尽管其相对份额会减少，但 出口中国大豆的绝对量在未来一段时间仍然会保持一个稳定的水平。 第四节国际竞争优势理论 一、波特的国家竞争优势理论 美国哈佛大学教授迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 对全球竞争进行了全面研究和分 析，从1 9 8 0 1 9 9 0 年问，连续发表了竞争战略分折产业和竞争者的技术、竞争 优势创造和维持优良绩效、全球产业中的竞争、国家的竞争优势等四部著作， 创立了竞争优势的“波特四因素”模型。 波特认为，一国的国内经济环境对企业开发其自身的竞争能力有很大影响，其中影 响最大最直接的因素包括四项：生产要素、需求因素、相关和支持产业以及企业战略和 组织结构，在一国的许多行业中，最有可能在国际竞争中取胜的是那些国内“四因素” 环境对其特别有利的行业，因此“四因素”环境是产业国际竞争力的最重要来源，波特 的竞争优势理论从企业参与国际竞争这个微观角度来解释国际贸易现象，正好弥补了比 较优势理论的不足，在赫克歇尔俄林理论与产品生命周期理论的基础上，波特试图 赋予国家的作用以新的生命力，提出了国家具有“竞争优势”的观点，他偏重于分析经 济增长的微观经济基础，着重突出企业的作用，认为财富是由生产率支配的，或者它取 决于每天的工作、每一美元的投资以及每一单位所投入的一国资源所创造的价值。 本文在分析我国大豆的生产情况时，运用了波特的国家竞争优势理论，从生产要素、 需求因素、大豆产业因素等各个方面进行了分析，并就生产成本要素与美国生产成本进 行对比分析，进而找出我国需要改进的地方。 二、外贸竞争力理论 外贸竞争力理论认为，一国的国际竞争力就是其对外贸易竞争力，一国的国际竞争 9 华东师范大学硕士学位论文我国大豆进口量激增的原因及对策研究 力可以用其外贸竞争力来反映和衡量，影响对外贸易活动的内在因素可以用来解释一国 国际竞争力的强弱。 外贸竞争力是指一国或地区在国外市场份额并获取长期利润的能力，它集中体现了 一国输出扩张的国际竞争力，同时，对外贸易作为一国国民经济的重要组成部分之一， 本身即影响着该国国际竞争力的强弱，但国家竞争力的内涵比外贸竞争力的内涵要丰富 和复杂得多，两者的区别在于：第一，国际竞争力是一国引进吸收和输出扩张能力的均 衡，外贸竞争力仅是其中一个方面，除此之外还有国际投资、国家保护、汇率、开放度 等因素；第二，外贸竞争力的理论基础是国际贸易理论，研究的是贸易动机、格局、利 益和贸易政策，属于实证经济学的范畴；国际竞争力学说是一门涉及经济增长理论、国 际经济理论等诸多学科的新兴边缘性学科，研究的是一国创造财富和国际化的能力，具 有极强的福利经济学色彩。 第五节外贸依存度理论 外贸依存度的概念最早是由美国经济学家w a b r o w n 在对1 9 4 1 1 9 4 3 年间国际 金本位制的再解释一书中提出的。其全称是“相互依存”，所反映的是一国经济对他 国经济或对世界经济相互依赖的程度，即外部经济变动对一国经济产生影响的程度以及 一国经济变动对外部经济产生影响的程度。该指标用一国( 地区) 进出口总值占该国( 地 区) 国内生产总值的比重表示，比重越高，就意味着该国( 地区) 经济发展对外部经济和 外部市场的依赖性越高；对外贸易分为出口和进口两部分，相应地外贸依存度也可再细 分为出口依存度和进口依存度。外贸依存度指标虽不直接反映一国的经济实力、工业化 水平和产业优化程度，然而其在阐述国家出口竞争参与国际经济循环的程度与国内生产 总值增长间的相关性等方面有其简明独到之处，因此，外贸依存度的高低，并不是要说 明一个国家的国力的强弱，而是要说明该国在该领域国际市