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技术性贸易壁垒与机电产品出口研究 郑直 2 0 0 6 年4 月 摘要 本文从技术性贸易壁垒的定义、产生背景和原因入手，分析了技术性贸易壁 垒的短期和中长期经济效应；然后介绍了欧盟、美国和日本针对机电产品的技术 性贸易壁垒体系并分析了其发展趋势；最后针对我国机电产品的出口现状、机电 产品出口遭受技术性贸易壁垒的各种表现，剖析了机电产品遭受技术性贸易壁垒 的原因，并提出了若干突破技术性贸易壁垒措旅的建议。 中图分类号：f 1 8 关键词：技术性贸易壁垒；机电产品；出口贸易 r e s e a r c ho nt e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d ea n dc h i n a se x p o r ti n e l e c t r o m e c h a n i c a ip r o d u c t s z h e n gz h i a p r i l ，2 0 0 6 a b s t r a c t b a s e do nab r i e fi n t r o d u c t i o nt od e f i n i t i o n ， b a c k g r o u n da n dc a u s eo f f o 肌a t i o no f t e c h n i c a lb a r t i e rt ot r a d e ( t b t ) m a dr e l a t e dr u l e sa n ds t a n d a r d so f e u ， a m e r i c aa n dj a p a n ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h es h o r t t e r r aa n dl o n g t e r me c o n o m i c e f f e c t so ft b ta r e r w a r d s ， a c c o r d i n gt od e v e l o p m e n to fc h i n a se x p o r ti o e l e c t r o m e e h a n i c a lp r o d u c t sm a dt h et b tt h e ye n c o u n t e r ，t h ep a d e rt h e np u t sf o r w a r d s o m es p e c i f i ca n df e a s i b l ec o u n t e r m e a s u r e sf o rg o v e r n m e n ta n de l e c t r o m e c h a n i c a l e n t e r p r i s e si nc h i n at oa v o i dt h o s et b j e lc l a s s i f i c a t i o n ：f 18 k e y w o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e ；e l e c t r o m e c h a n i c a lp r o d u c t ；e x p o r t 致谢 首先，我要感 ：i f 我的导师夏友富教授! 本篇论文无论是在选题、资料查询阶 段，还是在撰写和修改环节，无不得到导师的悉心指导。夏老师严谨的治学态度， 渊博的学识以及孜孜不倦的教诲都给我留下了深刻的印象，使我受益匪浅。在写 作本文的过程中，我参阅了大量专家学者的相关著作，对于前人的辛勤劳动，在 此表示深深的敬意和谢意! 一、前言 随着我国科技水平的发展和出口商品结构的优化，机电产品。在我国对外贸 易和世界机电贸易中的地位越来越重要。截至2 0 0 5 年，机电产品连续1 2 年保持 了我国第一大类出口商品地位，对我国整个出口贸易起了巨大的推动作用：在世 界机电产品出口总额的比重也由“九五”的3 4 提升至“十五”的8 5 ，已成 功迈入世界机电产品出口贸易大国行列2 。 在全球经济一体化的大背景下，传统关税非关税壁垒正逐渐淡出国际贸易领 域，我国的机电产品似乎面临着一个越来越广阔的国际市场。但事实并非如此乐 观，欧盟、美国和日本等发达国家和地区利用自身科技优势构筑了一种新形式的 贸易壁垒一一技术性贸易壁垒。由于技术性贸易壁垒比传统贸易壁垒更具隐蔽 性，所以正逐渐成为新贸易保护主义的主要手段，也是影响我国机电产品出口的 重大阻力。 目前国内的专家学者在技术性贸易壁垒方面已做了很多研究，但研究主要集 中在两个领域：一个是技术性贸易壁垒对我国经济的总体影响，一个是具体的技 术性贸易措旖( 如欧盟的w e e e 和r o h s 指令) 对我国机电行、监的影响。在技术性 贸易壁垒对我国机电行业影响方面的研究比较少，因此，本文将在总结前人研究 的基础上，试分析技术性贸易壁垒对我国机电行业的影响，并提出应对措施。 本文的结构如下：第一部分是前言；第二部分是技术性贸易壁垒概述，从技 术性贸易壁垒的内涵入手，回顾了技术性贸易壁垒产生的背景，分析了产生的原 因；第三部分是理论分析部分，分析了技术性贸易壁垒的短期和中长期经济效应； 第四部分总结了欧盟、美国和日本这几个主要机电贸易国( 地区) 针对机电产品 的技术性贸易壁垒并分析了其发展趋势；第五部分分析了我国机电产品的出口发 展状况，通过机电出口遭遇技术性贸易壁垒的种种表现，分析了遭遇壁垒的原因； 第六部分提出了具体应对措施；最后一部分是结论。 二、技术性贸易壁垒概述 ( 一) 技术性贸易壁垒的内涵 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e - - t b t ) 是指一国以维护国家 安全，或保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境或防止 欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，这些 措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍。( 夏友富2 0 0 2 ) 。 上述强制性或非强制性的技术性措施，主要是指技术法规、技术标准和合格 1 在中国对外贸易经济合作企业年鉴( 2 0 0 2 ) 第一章总则中给“机电产品”设定的范嘲是“机械设 备、电气设备、交通运输工具、电子产品、电器产品和仪器仪表等及萁零部件、元器件”。 2 见商务部机电司“机电产品出口寸。五成就”，2 0 0 6 年1 月9 酗。 。 评定程序。根据技术性贸易壁垒协定，技术法规( t e c h n i c a lr e g u l a t i o n s ) 指规定 强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法，包括适用的管理规定在内的文 件。标准( s t a n d a r d ) 指经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或重复使 用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。合格评定程序 f c o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e s ) 指任何用以直接或间接确定是否满足技术法 规或标准有关要求的程序。从对以上三者的定义可见，技术法规是有约束力的强 制性文件，标准是非强制性文件，相比标准，技术法规的法律约束力有可能给国 际贸易带来更大的阻碍；合格评定程序的内容一般都是以法规或标准的形式存在 的，以法规形式出现的合格评定程序具有强制性，以标准形式出现的合格评定程 序是自愿性的。 ( 二) 技术性贸易壁垒形成的背景 在西方，国际贸易理论的两大派别：自由贸易理论和贸易保护理论直在 不同国家、同一国家的不同发展时期被不同程度的运用。近些年来，随着世界经 济的加速发展，人类生存的环境目益恶化，作为经济增长发动机的国际贸易，也 被看作是环境恶化的罪魁祸首，所以，各国政府纷纷出台环保政策法规，希望通 过借此干预贸易，达到保护自然，改善环境的目的。 所以，贸易保护主义也是技术性贸易壁垒盛行的重要原因。从历史来看， 贸易保护主义主要经历了如下发展阶段：第一个阶段是传统贸易保护主义阶段。 这个阶段的理论代表有重商主义的进口限制论、李斯特的幼稚产业保护论等。这 些理论强调通过实施高关税来限制进口，以达到保护幼稚工业，增强国力的目的。 第二个阶段是二战期间的超贸易保护阶段，其理论代表是凯恩斯的超贸易保护理 论。这个阶段的贸易保护转入进攻性，保护的目的不仅在于巩固国内垄断市场， 而且要对国外市场进行进攻性的扩张。保护的措臆也不仅限于关税壁垒，名目繁 多的非关税壁垒纷纷出现。第三个阶段是战后7 0 年代以后的新贸易保护主义。 这个阶段贸易保护的重点已由限制进口转向鼓励出口，保护措施由过去的关税壁 垒和直接贸易限制为主逐渐转向间接的贸易限制。进入2 0 世纪9 0 年代以来，随 着w t o 多边谈判进程的加速，关税壁垒在不断削减，传统非关税壁垒也在逐渐 拆除，在这个发展阶段，以保护环境为目的，形式隐蔽的技术性贸易壁垒正逐步 替代传统关税非关税壁垒，将成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级 形式。 ( 三) 技术性贸易壁垒形成的原因 1 保护人类健康和生态环境，实现可持续发展的需要促使技术性贸易壁垒 形成 战后，随着经济全球化和自由化的发展，人类在享受日新月异的现代文明的 同时，也面临着日益严重的环境问题：资源过度开采，污染物过量排放，生态受 到严重破坏，人类自身的健康也受到威胁。随着人类对自身健康和可持续发展问 题的逐渐重视，许多国家提出加强贸易中的技术限制，并制定了一些法律、法规、 政策措施以限制甚至禁止某些产品的国际贸易。这说明设立技术性贸易壁垒的初 衷是为了保护环境和人类健康，总的说来是合理的，是符合国际发展趋势的。 2 各国消费者消费层次的提高促进技术性贸易壁垒的发展 随着经济与科技的发展，消费者不再仅仅满足于温饱层次的消费，而更偏向 于对有助于保护环境，保障消费者自身健康产品的消费。9 0 年代初的一项调查 便己表明；6 7 的荷兰人，7 7 的美国人，8 0 的德国人愿意购买环保产品，很 多消费者表示愿意多付1 0 的价格购买对环境有利的商品3 。为了保证产品质量， 保护消费者健康，各国都纷纷制定技术法规标准、合格评定程序来规范产品市场， 这客观上促进了技术性贸易壁垒的进一步发展。 3 w t o 及有关国际公约的一些规定给技术性贸易壁垒设置创造了条件 为限制一些圜家滥用技术性贸易措施，将其作为新贸易保护主义的工具， g a t t 在1 9 7 9 年成立了一个政策工作组，专门研究制定技术标准与质量认证程 序方面的闽题，并负责起草一个防止技术性贸易壁垒的协议草案。t 9 7 9 年3 月 g a t t 第7 轮多边贸易谈判东京回合中签订了技术性贸易壁垒协议。在1 9 8 6 1 9 9 4 年4 月的第8 轮多边贸易谈判乌拉圭回合中，这一协议进一步得到修正。 除此之外，其他国际公约如国际环保公约也制定了许多有关的条款。这些协议虽 要求对技术性贸易措施进行规范，但同时又允许在一定条件下采取技术性贸易措 施，这就为各国“名正言顺”的实施技术性贸易壁垒提供了保障。 4 科技发展水平的不平衡使技术性贸易壁垒得以迅猛发展 由于发达国家和发展中国家之问存在着科技和信息水平的差异，实际上目前 常常是前者在利用其技术优势构筑技术性贸易壁垒。而后者由于总体经济技术水 平相对落后，造成其部分产品难以达到发达国家的技术标准要求，这导致发展中 国家的产品很容易受到发达国家技术性贸易壁垒阻拦。再加上发展中国家在经济 上相对于发达国家而言处于弱势和依赖地位，二者之间相互依赖的程度相差很 大，由此，发达国家有恃无恐地对发展中国家实施技术性贸易壁垒就不难理解了。 5 传统关税非关税壁垒的大量消除，使技术性贸易壁垒成为新贸易保护主 义的主要手段。 战后，随着传统制造业的比较优势由欧盟、美国和日本等发达国家和地区转 向发展中国家，世界分工格局发生了巨大变化，发达国家在这些行业上的竞争优 势逐渐丧失，这给这些国家带来了两方面的不利影响：第一，传统制造业的国际 竞争力逐渐下降，贸易收支恶化；第二，国内相关行业萎缩，失业上升，就业压 力增大。为了保护国内工业，增加就业，发达国家纷纷采取措施限制进口，贸易 保护主义日渐兴起。但随着w t o 多边贸易谈判的推进，传统贸易壁垒逐渐淡出 国际贸易领域，因此，形式隐蔽的技术性贸易壁垒就成为发达国家阻止发展中国 家产品出口的一种行之有效的手段。 3 见曾建| ! j ：j ，陈治东( 主编) 国际经济法素论，第二卷，法律出版社，2 0 0 0 年5 月 技术性贸易壁垒的经济效应 从短期来看，技术性贸易壁垒提高了进e l 国的准入门槛，势必影响出口国的 出口，对贸易起着限制作用，但随着时间的推穆和出口国针对技术性贸易壁垒采 取的措施，技术性贸易壁垒的经济效应会发生转变。 ( 一) 技术性贸易壁垒的短期经济效应 首先，技术性贸易壁垒会使出口目的出f ：- 减少，具有贸易量的抑制效应。如 图l 所示，假设进口舀为大国，d 。为进口国的进口需求曲线，s ，为技术性贸易 壁垒实施之前出口国的出口供给曲线，进出r | 国供求平衡达到均衡点e ，出口量 和进口量均为q e ，均衡价格为p e 。进口国实施技术性贸易壁垒以后，出口国要 想突破技术性贸易壁垒，则需添置新的生产设备、改变生产工序、寻求国际认证 等，也就是需要付出额外的成本，这使得出u 国的成本提高，由于出口囤的供给 弹性小，出口供给曲线将向左上方移动至s 、t 。假设进口需求不变，则新供给曲 线s ，t 与需求曲线d 交于新的均衡点er ，出口品的价格上涨为p 一，出口量也将 减少为o ，。 图1t b t 的贸易抑制效应( 短期) 图中出口供给曲线s ；内移的程度取决于技术性贸易壁垒的苛刻程度，技术 性贸易壁垒的要求越苛刻，出口商面临的逾越成本就越大，则s ，越内移，对贸 易的抑制效应就越大。如果技术性贸易壁垒过于苛刻以致出口国的技术水平无法 逾越，则对出口国的出口抑制作用将达到极限，即不再有相互的贸易。 其次，技术性贸易壁垒具有贸易条件恶化效应。如图2 所示，横轴和纵轴分 别表示某商品的出口量和进口量，o a 和o b 是实施技术性贸易壁垒以前进口国 和出口国的供应曲线，二者在e 点达到均衡，贸易条件为o e ；实施技术性贸易 和出口国的供应曲线，二者在e 点达到均衡，贸易条件为o e ；实施技术性贸易 壁垒以后，由于出口受到限制，出口国被迫将原先供应国际市场的产品留在国内 消费，导致国内市场供大于求，出口产品价格下跌，贸易条件恶化，导致出口贸 易收盏下降。在图中，实施技术性贸易壁垒以后，出e l 国的供应曲线向右移动， 达到o b ；，于o a 交于新的均衡点e ，贸易条件变为o e * ，这表示出口国用同 样数量的出口商品只能换来更少数量的进口商品，可以看出，出口国的贸易条件 恶化了。 m o 图2 t b t 贸易条件恶化效应( 短期) ( 二) 技术性贸易壁垒的中长期经济效应 x 既然技术性贸易壁垒在短期内对出口国的贸易产生阻碍和不利的影响，那么 在长期内是不是也存在这样的负效应呢? 通过以下对弗农雷蒙德( v e r n o n r a y m o n d ) 的产品生命周期理论模型的分析，我们可以看出，情况并非如此。产 品生命周期理论认为，任何产品都会经历创新阶段、成熟阶段和标准化阶段， 国技术的革新有利于产品出1 2 1 的增加，但这种增加是随着时间的推移而逐渐减弱 的，最后随着他国的模仿而失去出口优势地位，甚至走向进臼，图3 中从a 到d 的实线显示了这种趋势。再来看看实施技术性贸易壁垒会给出口国带来什么样的 影响。一般来说，技术性贸易壁垒的实施是在该商品的标准化阶段，也就是图中 所示图中的c d 段，短期内它会使出口国以更快的速度丧失出口优势地位，也 就是使c d 向左下方偏移，变为c e ，这时如果出口国不采取任何措施，则出 e l 会沿着c e 以更快的速度下降。但如果出i ：1 国积极主动地提高技术水平，突破 技术性贸易壁垒的限制，则会在出口量下降到一定时间时，如在f 点，突破技术 性贸易壁垒，同时也带来了一个技术创新，这种新的技术优势使产品重新走上创 新阶段，会带来出口量更大的增加，如图中f g 所示。如此看来，技术性贸易壁 垒促使出口国加快技术创新的速度，增加了贸易量，也就是存在着贸易促进效应。 当然，这一促进效应的发挥也是有条件的，那就是出口国要及时加快技术创新， 突破技术性贸易壁垒。 进口 。卜 几 。广义： ed 叫 图3t b t 对技术革新和贸易的促进作用 问 这样看来，技术性贸易壁垒在长期如果能得到积极的应对，则存在中长期的 贸易促进作用。在图4 中，s x 一曲线会向右移动，甚至移至融的右边，到达s x ：。 同时由于技术改进的产品能更加满足人们的需求，这会刺激进口国市场需求增 加，d 。曲线向右移动，比如至d 。t 处，这样新的供求曲线在e ：处达到均衡，此 时的贸易量q ：大于实施壁垒前的贸易量q z 。可见，该技术性贸易壁垒对贸易量 产生了促进作用。对于图2 中的贸易条件，在中长期，o b * 曲线会向左移动到 o b ”， 同时出口产品技术的改进会使得o a 向右移动到o a * ，新的均衡使得 出口国贸易条件改善，如图5 所示。 p p - p ， p f o q 1q f q 2q 图4t b t 的贸易促进效应( 长期) m o x 图5t b t 的贸易改善效应( 长期) 从以上的分析可以看出，技术性贸易壁垒虽然在短期内会对出口国产生一定 不利影q m 但从长期来看，只要出口国的出口企业积极应对，开展技术完善和创 新，技术性贸易壁垒是完全可以突破的，并能借此改善贸易条件，促进商品出口 的增长。 四、影响世界机电产品贸易的技术性贸易壁垒 ( - - ) 主要机电贸易国的技术性贸易壁垒 作为工业化的先驱，欧盟、美国、日本是机电产业最为发达的地区，同时也 是技术壁垒最为严格的地区。为保护国内市场，阻碍国外具有竞争力的机电产品 出口到本国，欧美曰不断设置新的技术限制，在噪声污染、电磁污染、节能性、 兼容性和安全性等方面不断提出新的技术要求。由于这三个地区是机电贸易大 国，所以这些层出不穷的技术性贸易壁垒已对或将对世界机电贸易产生严重影 响。 1 欧盟 ( 1 ) 技术法规 欧盟技术法规是欧共体机构根据基础条约规定的决策程序制定的法律，是欧 共体法律体系中的主要内容，但在法律效力上要低于欧共体的基础条约。 欧盟技术法规主要分为三个层次：一是条例，相当于议会通过的法令；二是 指令，要求各国把有关立法纳入共同体法律的条文，是对成员国具有约束力的欧 洲经济共同体法律；三是决定，有明确针对对象的有约束力的法律文件，决定的 适用范围指向个别、具体、确定的问题。 在欧盟三个层次的技术法规中，指令占有主导地位，绝大多数产品的技术立 法都是以指令的形式发布的。例如，2 0 0 3 年1 月2 7 日，欧盟议会和欧盟理事 会共同颁布关于报废电子电气设备第2 0 0 2 9 6 e c 号指令( w e e e ) 。该指令 管辖了交流电不超过1 0 0 0 v ，直流电不超过1 5 0 0 v 的十类产品：( 1 ) 大型家用器 具；( 2 ) 小型家用器具；( 3 ) 信息技术和远程通讯设备；( 4 ) 用户设备；( 5 ) 照明设备： ( 6 ) 电气和电子工具；( 7 ) 玩具，休闲和运动设备；( 8 ) 医用设备；( 9 ) 监视和控制装 置；( 1 0 ) 自动售货机。它适用于欧盟境内外的电子电气设备生产者、经营者和进 出口企业。上述指令要求成员国将确保生产者或者代表其的第三方，在2 0 0 6 年 1 2 月3 1 日前，按不同产品分别回收再利用5 0 - - 8 0 ( 按重量计) 。对于回收费 用，指令规定实施“生产商责任制”：生产商在将一项产品投放市场时要提供财 务保证，以确保产品报废回收的处理费用由该生产商承担。对于该指令生效之日 前3 0 个月已经售出的产品所产生的“历史垃圾”，将由各生产商按照当时其产品 在欧盟市场所占比率进行分担。各成员国须在2 0 0 8 年1 2 月3 1 日前建立废弃物 回收、再利用、再循环的新目标。在w e e e 指令颁布之前，2 0 0 3 年1 月2 3 日， 欧盟议会和欧盟理事会共同颁布了关于在电气电子设备中限制使用某些有害物 质第2 0 0 2 9 5 e c 号指令( r o l l s ) 。该指令适用于上述l o 类产品除第8 类和第9 类的设备。欧盟要求成员国确保从2 0 0 6 年7 月1 同超，投放市场的电子和电气 设备不包含铅、汞、镉、六价铬、聚溴二苯醚和聚溴联苯六种有害物质。在2 0 0 6 年7 月1 曰前，各成员国必须遵照欧盟立法在本国采取措施限制或禁止在电子电 气设备中使用这些物质。 欧盟的指令已形成了一套完整的运行模式：一是通过欧洲标准化组织在有关 方协商一致的原则下制定欧洲协调标准；二是在执行标准时，各成员国将协调标 准转化为成员国的国家标准；三是制造商选择相应的国家标准进行生产，各成员 国指定机构依据合格评定程序对产品进行评定，保证产品投放市场前符合新方法 指令的要求；四是加贴c e 标志证明投放市场的产品符合新方法指令的要求；五 是国家主管机构负责对投放市场的产品进行监督。 ( 2 ) 技术标准 除制定相关法规外，欧盟还使用各种严格的技术标准，来阻止外国产品对欧 盟市场的渗透。据不完全统计，目前欧盟针对各种进口产品制定的详细技术标准 达十多万个，从不同层面限制外来商品。与此同时，欧盟各成员国除执行欧盟统 一的技术标准外，还实施本国有关的技术标准。为了统一各成员国的立法规定， 消除欧盟内部市场中技术标准混乱造成的贸易障碍，1 9 8 5 年，欧共体理事会通 过了关于技术协调和标准化的新方法决议，改变了技术性法规规定过细的做 法。新方法指令内容仅限于卫生和安全有关的基本要求，涉及到产品安全、工业 安全、人体健康、消费者权益保护等内容。在此基础上，欧盟颁布了不少技术标 准，涉及压力容器、玩具、建筑材料、煤气炉、电磁干扰设备、个人防护用品、 机械、电子医疗设备、通信设备等，应有尽有。这套标准体系，统称为c e 标准。 欧盟理事会规定：各成员国必须将c e 标准纳人本国法规和行政管理程序中去， 进行市场监督。凡是符合c e 标准的产品，必须加贴c e 标志，而c e 标志是欧 盟的强制性标志，是进入欧盟市场的通行证。它由政府有关部门以市场方式进行 管理，由产品制造商和其欧洲销售代理商承担相应责任。一旦发现无c e 标志的 产品在欧盟市场上进行销售，其处罚将非常严厉。所以，无论商业利益多么诱人 欧盟的进口商都不会冒承担法律责任的风险去进口没有c e 标志的产品。 儿在欧盟各成员国市场上流通的产品，必须至少达到三个条件，除了上面提 到的c e 标志外，还必须符合欧洲标准( e n ) ，取得欧洲标准化委员会( c e n ) 认证 标志以及经过i s 0 9 0 0 1 认证注册。对于大多数电工产品，除申请c e 标志认证， 还必须符合欧盟议会有关法规规定的低压设备( l v d ) 指令和电磁兼容( e m c ) 指令 以及上面提到的最新颁布的w e e e 指令和r o h s 指令的要求。 ( 3 ) 合格评定程序 欧盟合格评定程序有八种模式，即：a 一生产内部控制、b 一形式检验、c 一 符合性要求、d 一生产质量保证、e 一产品质量保证、f 一产品检验、g 一单件验 证、h 一完全质量保证。以上八种模式中，除a 模式以外，都需要有欧盟指定的 公告机构( n o t i f i e db o d y ) 介人。企业可以选择其中的二至三种模式，在选择h 、 d 、e 模式时，企业必须建立相应的质量保证体系。 ( 4 ) 绿色技术壁垒 这是欧盟最为严厉的一种技术性贸易壁垒，主要有下述几种：a 绿色生产： 它使产品从设计、制造、使用到报废整个产品生命周期中不产生环境污染或环境 污染最小化，对生态环境无害或危害极少，并使资源利用率最高，能源消耗最低。 b 绿色技术标准：欧盟制定了许多发展中国家难以达到的环境标准，限制国外产 品进口。欧盟1 9 9 6 年启动了i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系，要求迸人欧盟市场的产 品从生产前到制造、使用以及最后处理阶段都要达到规定的技术标准，形成了一 道“绿色贸易壁垒”。c 绿色环境标志：它是一种在产品或其包装上的图形，表 明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、处理过程中符合环保要求，对 生态环境和人类健康均无损害。发展中国家产品为了进入欧盟市场，必须提出申 请，经批准才能得到“绿色通行证”，即“绿色环境标志”。d 绿色包装制度：绿 色包装指能节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或再生，易于自然分解， 不污染环境的包装，进入欧盟市场的产品必须要使用绿色包装。 2 美国 ( 1 ) 技术法规 在美国，技术法规由于制定主体不同而分为两个层次，一是国会制定的法律， 一是政府机构根据法律授权制定的法规，但这两类法规本身并无高下之分，只是 在执行方面有所不同。美国技术法规数量众多，分布广泛。美国的技术法规主要 收录在美国法典( u n i t e ds t a t e sc o d e ) 或美国联邦法规典集( c o d eo f f e d e r a l r e g u l a t i o n s ) 中，据不完全统计，仅仅机电产品方面的技术法规就分布在u s c 和c f r 的十几个篇章中，涉及十几个政府管理部门，数量超过3 0 0 个，管辖的 产品上万种。美国的技术法规十分苛刻，有些是专门针对进口国家或商品而设立 的。例如，为了保护国内汽车工业，美国对进口汽车的安全性能和废气排放标准 制定得十分苛刻，美国在空气净化法和防污染法中明确规定，所有进口 汽车都必须安装防污装置，并制定了苛刻的技术标准，从而使得排污量过大的汽 车被挡在美国市场之外。 ( 2 ) 技术标准 美国实行的是“自愿标准体系”，除联邦政府负责制定一些强制性的标准外， 美国大部分标准是由民间标准机构、专业学会和行业协会制定并发布，由企业自 愿采纳。美国国家标准协会( a n s i ) 则负责对自愿标准制进行协调，但协会本身并 不制定标准。也就是说，实际上美国并没有一个专门机构主导标准的制定与推广。 美国标准体系结构分散、数量庞杂，它制定的法规和政府采购细则等在内的标准 有5 万多个，私营标准机构达4 0 0 多个、私营标准机构、专业学会、行业协会等 制定的标准也在4 万个以上，其中不包括一些约定俗成的事实上的行业标准4 。 因此，向美国出口某些产品可能会涉及几个甚至十几个由不同机构制定的相关法 规或标准，有的是政府的强制性规定，更多的是自愿标准，要求比较苛刻。除了 国内标准外，i s 0 9 0 0 0 系列标准在美国也被采纳。 ( 3 ) 合格评定程序 作为世界最大的发达国家，美国是一个相对成熟的国际市场，其认证项目较 多。据统计，美国目前有5 5 种认证体系5 ，如产品安全认证体系u l 、电磁兼容 f c c 、军用m i l 等。美国合格评定体系结构分散，其主体是专门从事测试、认 证的独立实验室。美国政府部门在其中的作用是认可和核准各独立实验室的资 格，或指定某些实验室作为某行业合格评定的特许实验室，使得这些实验室颁发 的证书具有行业认证效力。在美国，评定合格的标志不是强制性的，如通过美国 保险商实验室公司安全评定体系而取得u l 标志，该标志的强制性作用是由市场 力量形成的。美国公众对有u l 认证标志的产品有很强的认同感，这使得外国商 品必须通过u l 认证后才能顺利地进入美国市场。 除u l 认证外，美国同机电产品相关的常见认证还有如下几种：a 美国联邦 通讯委员会制定的标准( f c c ) ，一般电子、电器产品，如计算机、玩具、通信设 备、电视和传输设备均要求符合f c c 或u l 规定的标准。进口商必须向美国海 关提供进口产品的f c c 或u l 的认可证明。b 美国食品药品监督管理局( f d a ) 主管所有进入美国市场的医疗设备等若干类商品。进口产品必须从原材料采购到 生产、包装、销售、运输各个环节都保证不受污染，不发生霉变，不掺有任何违 反f d a 规定的成分，保证人类健康、卫生与安全。c 荚国消费者安全委员会( c p s c ) 规则，c p s c 的目录管理1 5 0 0 0 种产品。制造商、进口商、分销商和零售商必须 对被检测不安全的产品做出书面报告，只有获得c p s c 安全标志的产品才准许进 入市场。d 汽车安全认证制度，美国对汽车实施的安全标准项目有5 4 项，其中 涉及主动安全的标准2 9 项，涉及被动安全的标准2 5 项6 。美国对汽车认证实行 的是政府监督的“自我认证”方式，各汽车厂根据美国机动车安全法规，对汽车 4 见张峰王力舟刘昕，黄冠胜：“美国技术性贸易措施体系剖析”，中国标准化，2 0 0 6 年第2 期。 5 嗣j ：。 6 同 ：。 进行检验和验证，并向政府主管部门提交认证申请，技术资料和检验结果报告， 主管部门在审查合格的基础上予以注册公布。对于环保项目美国认证要求较严， 各汽车厂除根据环保法规对汽车进行检验，向主管部门提交认证申请、技术资料 和检验结果报告，主管部门在审奁合格后，还要派员到工厂对生产活动和试验设 备进行检查和监督，甚至对部分项目重新进行试验，确认工厂能批量生产致性 良好的产品后，才在联邦注册公布。在美国通过认证的车型才可以销售和使用。 在合格评定领域，美国近年来对安全、健康和环保方面越来越重视。这意味 着，相关企业在认证上有时会面临额外要求。如美国劳工部职业安全和卫生署规 定，所有在工作场所使用的设备，都必须得到经过其承认的独立实验室的认证。 ( 4 ) 绿色技术壁垒 美国的绿色壁垒主要有：a 绿色技术标准：美国通过立法手段，制定严格的 强制性技术限制，如空气净化法和防污染法都制定了严格的技术标准。 b 绿色环境标志：美国于1 9 8 8 年开始实行环境标志制度，有3 6 个州联合立法， 在塑料制品、包装袋、容器上使用绿色标志，甚至还率先使用“再生标志”，说 明它可重复回收，再生使用。要进入美国市场，必须提出申请，经批准才能得到 “绿色环境标志”。c 。绿色包装制度：1 9 8 8 年美国就有2 1 个州颁= j 了2 3 3 2 条法 令，限制和禁止使用某些塑料包装制品。美国至今已有3 7 个州分别立法确定各 自的包装废弃物回收定额7 。d 绿色补贴：由于发展中国家中的绝大部分企业本 身无力承担治理环境污染的费用，政府为此给予一定的环境补贴。于是，发达国 家认为发展中国家的“补贴”违反关贸总协定和世贸组织的规定，因而以此限制 其产品进口。近些年来，这种“绿色补贴”壁垒有同益增加之势。 3 r 本 ( 1 ) 技术法规和标准 开本的技术法规名目繁多，很多不为国外出口商所熟悉，因而外国商品很容 易因为不符合某项规定而被拒绝进口。此外，日本的技术标准数量也很多，而且 很多技术标准不同于国际通行的标准。在规格方面，除了强制性规格准外，还有 一种任意型规格或标准，即在日本消费者心目中自然形成的对产品成分、规格、 形状等的标准。由于这些标准在日本消费者心目中有显著地位，如果外国商品不 能满足这些标准的要求，将很难得到日本消费者的信赖，难以打开日本市场。 f | 本同机电产品相关的技术法规主要是1 9 4 9 年通过，其后又经过多次修正 的工业标准化法( 以下简称j i s 法) 及与之配套的如工业标准化法施行规 则等一系列省令和政令。j i s 法的目的是希望通过制定_ 零丑普及适当且合理的 工业标准来促进工业标准化，以期改善工矿产品的品质，提高生产效率及促进其 他产品生产的合理化，交易的简化和公正，以及产品使用和消费的合理化，并以 此增加公共福利。日本的工业标准按其性质进行分类，可以分为基本标准、方法 标准和产品标准三类。 ( 2 ) 合格评定程序 在日本，根据( ( j i s 法制定的j i s 标准就是其国家标准。j i s 的合格评定 制度包括两部分：一是j i s 标志的标识制度。它是由主管大臣从制定的j i s 标准 中挑选出对保护普通消费者利益、保证安全卫生、防止公害和灾害发生有明显效 果的产品标准或者加工技术，指定其作为j i s 标志标识制度的对象。当这些产 品经过一定程序，被认为符合j i s 规定的各个要件，作为一种证明，可以在其 产品或包装上使用“j i s 标志”进行标识，在经认定证明其产品符合j i s 标准的 同时，对其产品质量也是一种保证。二是试验事业者认定制度( 简称j n l a ) ， 其对象是对于j i s 标志标识制度对象以外的工矿产品。当这些产品的生产和经 营者想要标识自己的产品符合j l s 标准时，为了提高这些企业特别是中小企业、 海外企业这种“自认符合j i s 标准”的可信性，可以由能按照j i s 规定的试 验方法、具有一定能力的“试验事业者”进行认定j n l a 由日本经济产业大臣 来认定，经认定的试验事业者在经认定的试验方法范围内，可以发行带有特别标 志的试验成绩表，即证明书。 ( 3 ) 绿色技术壁垒 日本对绿色产品格外重视，通过立法手段制定了严格的强制性绿色技术标 准，并利用环境标志对进口商品进行严格限制。进口商品不仅要求质量符合标准， 而且其生产、运输、消费及废弃物处理过程也要无损于生态环境和人体健康。在 包装制度方面，要求产品包装必须利于回收处理，且不能对环境产生污染。在绿 色环境标志方面，日本的生态标志制度要求进入其国内的产品必须加贴环境标 志，以向消费者表明该产品从研制、开发、生产、使用、回收利用、处置的整个 过程符合环境保护要求。 ( 二) 机电行业技术性贸易壁垒的发展趋势 种类繁多、条件苛刻的技术性贸易壁垒已成为影响当前机电国际贸易发展的 重要因素，并呈现出以下发展趋势： 1 发展迅猛，形式多样 机电贸易一直以来都是世界贸易的重要组成部分。随着机电贸易的发展，针 对机电进口的技术性贸易壁垒也在同步发展。表l 显示的是2 0 0 2 年- 2 0 0 5 年w t 0 成员通报的t b t 措施实旌情况。从表中可以看出，四年间，w t o 成员共向技术 性贸易壁垒委员会通报3 1 2 3 件，其中，关于机电产品的通报9 9 4 件，占到总数 的3 1 8 3 。从趋势看，t b t 通报总数和机电产品t b t 通报都呈曲折上升趋势， 2 0 0 2 年，t b t 和机电t b t 通报分别是6 1 5 件和1 8 2 件，2 0 0 5 年，t b t 和机电 t b t 通报分别上升到3 1 2 3 件和9 9 4 件。从比例来看，机电t b t 为所有大类产品 中通报数量最多的一项，基本上都能占到通报总数的3 0 左右。 表12 0 0 2 年- - 2 0 0 5 年耵o 成员通报的机电t b t 措旖 年份机电t b tt i l t 合计机电占比( ) 2 0 0 2 18 26 1 52 95 9 2 0 0 32 9 88 9 43 3 3 3 2 0 0 42 2 47 2 33 0 9 8 2 0 0 52 9 08 9 l3 2 5 5 合计9 9 43 】2 33 1 8 3 技术性贸易壁垒的表现形式极具广泛性，除了各国的法律、法令、规定、标 准外，还涉及很多国际标准和国际或区域性协议，标准方面比如国际标准化组织 推出的全球公认的i s 0 9 0 0 0 质量标准、i s 0 1 4 0 0 0 环境标准以及近年来兴起的 s a 8 0 0 0 社会责任标准，国际协议比如旨在保护环境的臭氧层保护国际公约， 这些标准和法规都能为发达国家所利用，成为保护其国内市场，阻碍发展中国家 产品进入的利器。 2 技术标准与法规愈益严格，数量增加 发达国家仰仗技术自身技术优势，制定越来越严格的技术标准。以欧盟为例， 欧盟目前有l o 万多个技术标准，在技术标准、法规方面，德国目前应用的工业 标准约有1 5 万种，除工业标准外，德国法律规定，某些进口产品必须符合特别 安全规定或其他强制性技术要求，例如，电气用品必须符合v d e 安全标准，用 气体燃料动力的设备必须符合d v g w 标准8 。 3 波及、仿效和扩散效应愈益明显 技术性贸易壁垒因涉及健康、安全保护，所以较易产生“多米诺骨牌”式连 锁效应。某个国家( 地区) 实施技术性贸易壁垒，容易引发他国( 地区) 纷纷效 仿，从而技术性贸易壁垒自一国( 地区) 扩展到多国甚至全球，其波及度较之于 关税和一般非关税壁垒更为广泛和深远。某一产品实施了技术性贸易壁垒，很容 易扩大开来，波及相关产品甚至整个产业。比如，欧盟2 0 0 2 年通过的w e e e 指 令就将原几种家电产品( 大、小型家电) 扩展到信息技术和电信设备、用户音响和 声乐设备、照明系统产品、电子电动工具、玩具、医疗设备系统、监视器和控制 设备、自动售货机等，几乎包括所有家电、电器及信息技术和电讯产品。 4 科技进步对技术性贸易壁垒发展的影响越来越大 随着科学技术的进步，技术创新的深入，新的技术法规和技术标准不断涌现。 技术创耨使检测设备、手段和方法更加先进，一些国家尤其是发达国家运用技术 性贸易壁垒的水平越来越高，技术性贸易壁垒的技术含量不断提高，对进口产品 的标准规定越来越细，越来越严格和苛刻，出口国面对的逾越成本也越来越高。 8 蒲民：“欧盟如何实施t b t 规则”，中国汁量，2 0 0 3 年第4 期。 5 技术性贸易壁垒中环保因素更加突出 贸易与环境已成为w t o 的重要议题，w t o 有关协议中的环境条款在促进 贸易与环境协调发展的同时，也为成员国设簧与环保有关的技术性贸易壁垒提供 了法律依据。随着国际环境公约的频繁出台、全球环境的日益恶化以及消费者环 保意识的不断增强，各国制定的有关环保的技术标准数量大大增加，其规定也越 发严格。比如，欧盟1 9 9 2 年制定并于1 9 9 6 年开始强制执行的电磁兼容指令( e m c ) 旨在限制计算机、电视机、移动电话、微波炉、打印机等导致的电磁污染，该指 令要求极为严格，涉及的产品范围很广。 6 由技术性贸易壁垒引发的争端越来越多 在国际贸易领域，由于各方利益不同，评判方法很难统一，许多情况下对采 取的技术性贸易壁垒是否合理较难做出判断，结果是争端频频。随着w t o 新一 轮谈判的深入，关税将进一步被降低，传统非关税壁垒也将被进一步取消和规范， 那么技术性贸易壁垒正逐步替代关税和一般非关税壁垒，成为发达国家实行贸易 保护主义的主要手段，而今后因技术性贸易壁垒引发的贸易争端也将越来越多。 四、国外技术性贸易壁垒对中国机电出口的影响及原因 ( 一) 中国机电产品出口发展现状 随着我国科技水平的发展和出口商品结构的调整，机电产品在我国对外贸易 中的地位越来越重要。近年来，我国机电出口贸易发展迅速，呈现出如下特点： 1 在世界机电出口市场占据熏要地位，主要出口市场是美国、欧盟、日本 近十年来，我国机电产业发展迅猛，已在全球机电产品市场中占有重要一席。 2 0 0 5 年，我国机电产品出口额达4 2 6 8 亿美元，同比增长3 2 ，占全国出口总额 的5 6 ，在世界机电产品出口国家排位上升至第4 位，仅次于德国、美国和日本， 成功迈入世界机电产品出口贸易大国行列。 我国机电产品的主要出口市场是美国、欧盟和曰本。美国是我国机电产品最 大出口市场，今年1 2 月份我国对美国出口机电产品1 5 8 8 亿美元，占机电出 口总额的2 3 ，并以3 5 5 的势头快速增长，顺差达到1 1 6 亿美元，增长3 5 6 。 1 2 月份我国对欧盟的机电产品出口为1 4 8 7 亿美元，占机电出口总额的2 1 5 ， 顺差6 7 1 亿美元”。 2 为我国出口贸易第一大类出口商品，出口主体不断扩大 1 9 9 5 年，机电产品出口首次超过纺织服装产品，成为中国第一大类出口产 9 见商务部机电司，“机电产品出口卜五成就”，2 0 0 6 年1 月9e l ， 。 o 同h 品。表2 中的数据表明，自1 9 9 5 年以来，机电产品每年出口增长率都高于同期 全国出口增长水平：同时，机电产品出口额占全部出口商品额的比重逐年攀升， 2 0 0 3 、2 0 0 4 、2 0 0 5 连续三年超过出口总额的一半以上，其中，2 0 0 5 年机电出口 4 2 6 7 5 亿美元，同比增长3 2 ，占同期全国商品出口总额的6 6 。可见，机电 出口贸易已成为拉动我国总出口的强大动力，在我国出口贸易中占有非常重要的 地位。 表21 9 9 6 - 2 0 0 5 年机电产品出口及商品总出口概况( 单位：亿美元) 同比增长机电出同比增长占比 年份总出口 ( )口 ( )( ) 1 9 9 5 1 4 8 7 72 2 94 3 8 6 3 7 22 9 5 i 9 9 61 5 l o 71 54 8 2 19 83 1 9 1 9 9 71 8 2 72 0 95 9 3 22 33 2 5 1 9 9 81 8 3 7 7o 56 6 5 41 2 23 6 2 1 9 9 91 9 4 9 36 17 6 9 71 4 73 9 5 2 0 0 02 4 9 2 12 7 81 0 5 3 13 6 94 2 3 2 0 0 l2 6 6 1 66 81 1 8 7 91 2 84 4 6 2 0 0 23 2 5 5 72 2 31 5 7 0 83 2 34 8 2 2 0 0 34 3 8 3 73 4 62 2 7 4 64 4 85 1 9 2 0 0 45 9 3 3 63 5 43 2 3 44 2 35 4 5 2 0 0 57 6 2 0 52 8 44 2 6 7 53 25 6 2 0 0 6 - 1 、21 1 9 1 26 8 9 75 7 9 资料来源：丛q ! z j d ：q 地q ：g 业：n 。 我国机电出口企业规模不断扩大，统计数据表明，2 0 0 5 年，有机电产品出口 业绩的企业接近7 万家，是2 0 0 0 年的2 倍多，出口额超亿美元的有4 8 3 家，是 2 0 0 0 年的3 倍多“。 3 产品结构有所优化，高技术含量的产品出口呈增长趋势