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跨国公司在华企业技术外溢渠道研究 摘要 世界各国，尤其是发展中国家通过提供诸多的优惠政策措施吸收国际直接投资 ( f d i ) ，以期获得外资所带来的技术外溢。但是在本质上我们需要区分技术外溢的不同 渠道及其效应，才能把握技术外溢过程中的内外资互动机制，进而为最大化地接受外资 技术外溢提供针对性建议。 在前人研究的基础上，本文总结了技术外溢的四种渠道，分别为水平型渠道、垂直 型渠道、竞争渠道、人力资源培训及流动渠道，垂直型渠道包括前项联系渠道和后向联 系渠道。以中国工业部门为例进行实证分析，实证结果显示水平型渠道和前向联系渠道 产生了正向的技术溢出，而后向联系渠道和竞争渠道则产生了负向的技术溢出。这说明 中国内资企业通过学习模仿和接受外资企业的中间品投入有效提升了自身技术，而为外 资企业提供低价值、低技术含量的零部件并不利于内资企业技术改进，同时内资企业的 市场竞争力不如跨国公司。 同时本文还从工业部门、服务业部门和研发这三个角度分析了外资在华分布，并结 合中国工业部门的案例系统分析了技术外溢的四种渠道。最后结合外资向服务业的流 动、跨国公司在华研发机构的纷纷设立、独资化倾向和外资并购等外资新动向提出了政 策建议。 本文共分为五章，第一章为导言；第二章为相关文献综述；第三章为跨国公司在华 投资状况及技术外溢渠道分析；第四章为技术外溢渠道实证分析；第五章为政策建议。 关键词：技术外溢f d i 渠道研发 ar e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r sc h a n n e l s o fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s i nc h i n a a b s t r a c t m a n yc o u n t r i e s ，e s p e c i a l l yd e v e l o p i n gc o u t r i e sa i mt oa t t r a c tf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) b yo f f m ge v e rm o r eg e n e r o u si n c e n t i v ep a c k a g e sa n de x p e c t i n gt h ee x i s t e n c eo f t e c h n l o g i c a ls p i l l o v e r sg e n e r a t e db yf o r e i g na m l i a t e s b u ti t se s s e n t i a lt oi d e n t i f yt h ed i f f e r e u t c h a n n e l st h r o u g hw h i c ht e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r s o c c l l r , s o t h a tw ec a l lu n d e r s t a n dt h e i n t e r a e t i o nb e t w e e nc h i n a sd o m e s t i cc o m p a n i e sa n dm u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e si nt h e p r o c e s so ft e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r sa n df n r t h g l - m o r ep r o v i d ep e r t i n e n ts u g g e s t i o n $ f o r m a x i m i z i n ga b s o r b i n gt h et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r sf o r i l lm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s t l l i st h e s i ss u m m a r i z e s f 0 1 1 1 t e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r s c h a n n e l sb a s e df o r m e r r e s e a r c h e s , t h e ya r eh o r i z o n t a lc h a n n e l s v e r t i c a lc h a n n e l sw h i c hi n c l u d e sf o r w a r dl i n k a g e e h a n n e l & b a c k w o r dl i n k a g ec h a n n e l c o m p e t i t i o nc h a n n e l sa n dl a b o u rt r a i n i n g & m o b i l i t y c h a n n e l s 砌st h e s i se x e a m i n e sc h i n a si n d u s t i a ld e p a r t m e n td a t ai na l le f f o r tt of b r t h e ro u r u n d e r s t a n d i n go ft h i si s s u e t h ee m p i r i c a lr e s u l t ss h o wt h a tt h e r ea r ep o s i t i v es p i l l o v e r sf r o m h o r i z o n t a lc h a n n e l sa n df o r w a n dl i n k a g ec h a r m e ib u tn e g a t i v es p i u o v e r so c c u r i n gf r o m b a c k w a r dl i n k a g ec h a n n e l sa n dc o m p e t i t i o nc h a n n e l s n ee m p i r i c a lr e s u l t si n d i c a t et h a t c h i n a sd o m e s t i c c o m p a n i e se f f i c i e n t l yi m p r o v e t h e i r t e c h n o l o g yt h r o u g h d e m o n s t r a t i o n i m i t a t i o ne f f e c ta n da c c e p t i n gi n t e r m e d i a t ei n p u t ss u p p l i e db ym u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e s n o tb ya ss u p p l i e r so fc o m p o n e n t sw h i c ha r el o w - v a l u e da n ds i m p l e - t e c h n o l o g y p r o d u c t s ，a n dc h i n a sd o m e s t i ec o m p a n i e s m a r k e tc o m p e t i t i o na b i l i t yi sw e a k e rt h a n m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s t h i st h e s i sa l s oa n a l y s e st h ed i s t r i b u t i o no ff d ii nc h i n af o r mt h ev i s i o no fi n d u a i a l d e p a r t m e n t s e r v i c e sd e p a r t m e n ta n dr & do fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e si nc h i h a , a n dt h e n a n a l y s e t h ef o a t t e c h n o l o g i c a l c h a n n e l sw i t ht h ec h i n a si n d u s t i a l d e p a r t m e n t e x a m p l e s f i n a l l yw eg i v es u g g e s t i o n si nt h eb a s i so f c o n s i d e r a t i o no f t h ep h e n o m e n o no f f d i f l o w i n gi n t os e r v i c e sd e p a r t m e n t ，r & do fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e si nc h i n a , a n dt h e 协：n do f m u l t i n a t i o n a ic o m p a n i e s i n t e n t i o no fb eu n i q u es t o c k h o l d e ra n dm e r g e & a c q u i s i t i o no f f o r e i g nc a p i t a li nc h i n a 1 1 1 i st h e s i sc o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s c h a p t e ro n ei n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n d m e t h o d a n ds i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y c h a p t e rt w om a i n l yg i v e sag e n e r a lr e v i e wo ft h el i t e r a t u r e s a b o u tt h et e c h n o l g o c a l s p i l l o v e r so ff d i t h es p i l l o v e r sc h a n n e l sa n dt h et e c h n o l o g y d i 觚s i o n c h a p t e rt h r e ea n a l y s e st h ed i s t r i b u t i o no ff d ii i lc h i n aa n da n a l y s et h ef o u r t e c h n o l o g i c a l c h a r m e l sw i t l lt h ec h i n a si n d u s t i a ld e p a r t m e n t e x a m p l e s c h a p t e rf o u r c o n s t r u c t st h em o d e la n dm a k e sa ne m p i r i c a lr e s e a r c hw i t hc h i n e s ei n d u s t i a ld e p a r m e n td a t a c h a p t e rf i v es u m m a r i z es o m ec o n c l n s i o n e sa n df i n a l l yg i v e ss o m es u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r s ，f d i ，c h a n n e l s , r e s e a r c h & d e v e l o p m e n t l l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 研究生签名；甚至：日期：丝塑! 兰 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 ，容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 所支铭期：塑! 型 第一章导言 第一章导言 1 1 问题的提出、研究现状和意义 1 1 1 问题的提出 发展中国家引进外资尤其是国际直接投资主要是为了弥补资本和外汇的缺口，借以 促进经济的可持续发展，但是对于中国这样一个发展中大国来说，引进外资不能仅仅重 视表面的资本，而更应该注重挖掘外资所隐含的知识性要素和网络资源，主要有先进技 术、管理经验、市场网络等。改革开放之初的“以市场换技术”初衷的落空，使得中国 学术界和产业界对于外资的技术外溢效应进行了重新的反思，反思的基本结论是：市场 让出去了，但是技术却没有换来；技术即使换来了，但却是落后淘汰的技术或二流的技 术，没有最前沿的核心技术；技术的大规模引进不但没有加强中国技术创新的能力，却 反而腐蚀了中国已有的技术创新基础和能力；总体上得出了核心技术是换不来、中国需 要自主创新的结论。 “以市场换技术”反思的结果给人们的感性认识就是外资并不能带来最先进、最核 心的技术，同时由于市场的让出，中国内资企业宥于薄弱的技术创新基础更难以发展。 反思把不利的结果似乎都怪在外资上，但是首先我们需要明白“以市场换技术”是场交 易，交易的标的物是市场和技术，市场份额是明明白白的，新市场的开拓也是明显，但 是技术却是复杂的，中国政府和内资企业在跨国公司转移技术时面临着信息的不对称， 跨国公司如果能凭借落后淘汰或二流的技术在中国赚取利润，他们就没有引进更新技术 的动力，因为技术的扩散和外溢会培养自己的竞争对手，跨国公司也会对技术外溢进行 各种封锁。本质上这是利益的驱动，跨国公司在这场交易中处于强者的地位，我们对跨 国公司也无法指责。我们看到跨国公司凭借技术、品牌、市场网络等优势在赚取大量利 润的同时，也要认识到跨国公司背后付出的努力，我们没有理由无端要求跨国公司直接 给我们最先进的技术，甚至品牌和市场网络。 我们需要真正反思的是中国技术创新基础和能力根本就不应该依靠外部，也是无法 依靠外部的，“以市场换技术”只是让中国获得技术扩散的信息源，而并非依靠其建立 自主技术创新的基础。即使通过付出很大的代价获得了跨国公司最新、最核心的技术产 品、生产线、技术专利，也并不意味着我们就获得了技术创新的能力，因为技术是不断 变化发展的，技术更新周期趋于加快。中国技术创新能力的培育要靠自身扎扎实实的努 力，但是引进、消化、吸收发达国家技术为技术落后国家或地区开展技术创新提供了追 赶机会和后发平台，这是被日本、韩国、新加坡、台湾所证明了的，中国的失败在于光 引进，而没有很好的消化、吸收，进而创新，甚至直接丢掉自己的原有研发基础，陷入 一味地引进之中。 根据商务部高级研究员马宇( 2 0 0 5 ) 的观点，引进的技术能否消化、吸收起码取决 于两方面因素：一是纯技术层面的，接受的企业和员工是否有能力理解、掌握更新的技 术并将其转换成自身的技术能力：二是适宜的制度环境，整个社会、企业和个人是否有 充分必要的条件以及足够的动力和压力来完成消化吸收过程，然后才谈得上是否有助于 提升自主创新能力。因此中国自主创新能力的培育应该在这两方面下功夫，而且这两方 面也确实是阻碍中国自主创新能力的主要因素。中国企业倾向于短期效益，不注重自身 技术积累和技术创新；地方政府为追求自身政绩，大多贪求g d p 一时增长。短视行为 需要从企业理念、官员绩效考评等文化、制度方面加以纠正。可以说中国自主创新能力 缺失的原因主要在于自身决策失误，而非引进外资，而恰恰是外资为中国技术创新提供 了国际化平台和后发优势。 奎堕查兰堡主兰竺堡苎 1 1 2 国内外研究现状简述 已有学术研究大都说明外资与东道国经济发展之间的关系，如外资对东道国g d p 、 投资、进出口、产业结构、就业工资、区域经济发展等影响。中国吸收f d i 的巨大成就 引起了国内学者的浓厚兴趣，在这些方面的研究颇为丰富，如罗雨泽( 2 0 0 6 ) 利用协整 方法，选取实际外商直接投资、g d p 、国内投资、出口、进口与人民币对美元的真实汇 率多个宏观经济变量进行建模，发现了这些变量之间存在的长期均衡关系。杨泽文和杨 全发( 2 0 0 4 ) 利用中国1 9 8 5 - - 2 0 0 1 年的数据，从部门的角度对f d i 对中国实际工资水 平的影响进行了经验研究，发现劳动生产率是实际工资最重要的解释变量，对实际工资 有正的效应，而f d i 对东道国实际工资水平有正效应这一被普遍认同的结论在中国只有 在1 9 9 7 年以后才适用，并且f d i 这种效应主要通过劳动生产率间接地实现，同时f d i 份额对实际工资的影响比贸易依存度对实际工资的影响小，而中国产业结构调整有助于 提高中国实际工资水平。葛顺奇和郑小洁( 2 0 0 4 ) 利用业绩指数和潜力指数两个指标， 分别对中国3 1 个省市利用外资的业绩与未来吸引外资的潜力进行了评价。 但是对东道国技术外溢渠道的研究并不多且缺乏系统，而对外资技术外溢渠道变量 化并进行实证研究的则更少。国外对外资技术外溢渠道进行系统论述并实证研究的首推 b e a t as m a r z y n s k aj a v o r c i k ，他在2 0 0 4 年分析了f d i 对立陶宛内资企业生产效率影响， 明确地把外资技术外溢渠道分为水平型渠道( h o r i z o n t a lc h a n n e l s ) 和垂直型渠道( v e r t i c a l c h a n n e l s ) ，垂直型渠道还包括前向联系渠道和后向联系渠道( f o r w a r dl i n k a g ec h a n n e l & b a c k w o r dl i n k a g ec h a n n e l ) ，他认为通过对外资技术外溢渠道的划分有利于区分出技术的 外溢到底是通过哪种渠道。f i l i p p or e g a n a t i 和e d g a r d os i c a ( 2 0 0 5 ) 在分析跨国公司对意大 利制造业部门影响时认为根据b l o m s t r o m ，g l o b e r m a n 和k o k k o ( 2 0 0 1 ) 的研究，外资的 技术外溢可以分为三个渠道：更有效率技术的学习、劳动力流动和竞争效应，但是他们 却基本上借鉴b e a ms m a r z y n s k aj a v o r c i k ( 2 0 0 4 ) 的模型思想从水平型渠道和垂直型渠道 出发分析了外资的技术外溢。 国内学者张建华、欧阳轶雯( 2 0 0 3 ) 利用广东省数据分析了f d i 的总体溢出效应、 竞争效应、前后联系效应、人才培训效应等，喻世友、史卫、林敏( 2 0 0 5 ) 运用随机前 沿生产函数和面板数据方法研究了f d i 对内资企业技术效率的溢出渠道，但是这两者的 研究都没有做到把技术外溢渠道变量化。王耀中、刘舜佳( 2 0 0 5 ) 借鉴b e a m s m a r z y n s k a j a v o r e i k ( 2 0 0 4 ) 模型思想引入投入产出表中的直耗系数对外资在华技术外溢渠道变量化， 进行了实证研究，但是其中前后向联系变量指标的设计上也有值得商榷改进之处，对前 后向联系变量的定义没有严格限制在外资企业对内资企业的影响上。 对外溢渠道进行计量实证研究有助于我们把握外资技术外溢不同渠道的差异性及 其重要性，进而有助于在政策制定时提供指导以实现外资技术外溢的最大化。 1 1 3 研究的意义 本研究是从技术外溢渠道角度来分析跨国公司在华企业技术外溢，定性分析和实证 分析相结合，具有理论意义上的一定创新，同时具有极强的实践指导意义。 理论意义：本研究在借鉴前人研究的基础上，除了对外资技术外溢渠道进行系统的 定性分析，同时引入投入产出表中的直耗系数，以中国工业部门为例把技术外溢渠道变 量化并进行实证研究，达到比较各个渠道技术外溢的差异的目的，从技术外溢渠道角度 对外资技术外溢进行细化，突破了传统上一般有关外资技术外溢的整体定性研究。同时 在借鉴前人研究的基础上，把技术外溢渠道的变量化定义进行优化，更好地表达了外资 技术外溢的定义。 本研究还基于技术外溢渠道角度分析了服务业外资、跨国公司在华研发、外资并购 及独资化倾向等，具有一定理论上的创新性。 实践意义；中国企业总体技术水平和管理水平落后于西方跨国公司是不争的事实， 吸收f d i 为中国企业接受西方发达国家跨国公司的技术外溢提供了渠道，但是要对外资 2 兰= 皇量童 政策进行一定的调整，以便更好地实现技术的溢出。同时企业和政府要从自身入手，转 变观念、加快改革，为技术创新奠定良好的制度基础和宏观环境。 在接受外资技术外溢的过程中，我们则需要把关注的重点放在外资的技术外溢渠道 上，即外资技术外溢到底是通过哪些方式向内资企业扩散的，只有研究清楚外资技术扩 散的渠道机制，我们才能从相应的渠道入手寻求提升技术外溢效应的方法。 同时需要结合外资新的情况进行分析，2 0 0 6 年底中国即将结束5 年的w t o 过渡期， 这意味着中国服务业对外开放的大限已到来，外资在2 0 0 5 年已经掀起了服务业投资热 潮，同时跨国公司研发投资尤为引人注目，而且通过资本市场对内资企业进行并购的案 例越来越多，而非传统的绿地投资，外资企业的独资化倾向也越来越明显。通过外资流 向新趋势及新情况的分析有助于丰富、深化我们对外资技术外溢效应及其渠道的认识， 可为外资政策制定未雨绸缪。 1 2 研究思路和基本方法 1 2 1 研究的基本思路 本课题以跨国公司理论、外资技术外溢理论、技术扩散理论等理论为基础，借鉴和 吸收国内外有关跨国公司直接投资技术外溢及其渠道的先进研究成果，以数据为依据分 析了中国外资技术外溢的效应，全面研究了外资技术外溢的渠道，并结合外资流向的新 方向，提出了一定的政策建议。 本论文分为五章，具体逻辑安排如下： 第一章为导言，分为三节，分别为研究背景、现状和意义；研究的基本思路和方法； 研究重点、难点和可能的创新之处。 第二章为相关文献综述。分为三节，分别为外资技术外溢效应文献综述、技术扩散 文献综述以及外资技术外溢渠道文献综述。 第三章为跨国公司在华投资状况及技术外溢渠道分析，分为四节。第一节为跨国公 司在华工业部门投资状况，第二节为跨国公司在华服务业部门投资状况，第三节为外资 技术外溢渠道及主要类型，并结合一定的案例进行定性分析，第四节为跨国公司在华研 发一技术外溢的重要载体。 第四章为实证分析，分为三节，第一节为模型建立与数据描述，第二节为实证研究， 第三节为实证结果及分析。 第五章为政策建议及结语。 1 2 2 研究的基本方法 一是采用面板数据对主要工业部门进行分析，在设计后向关联效应、前向关联效应 时需要用到投入产出表中的直耗系数，直耗系数反映了各个部门间的投入产出关系。 二是细化研究，由于数据可得性，重点以中国工业部门为例进行定性研究和实证研 究，但是同时结合服务业外资、跨国公司在华研发、外资并购和独资化倾向等进行研究， 以达到研究的丰富性。 三是有关问题进行比较研究，如中印软件业吸收外资的比较。 东南大学硕士学位论文 1 2 3 技术路线图 1 3 研究的重点、难点和创新之处 1 3 1 研究的重点 ( 1 ) 中国历年吸收f d i 的数量变化、分布特征 包括跨国公司近年来在华工业部门、服务业部门投资状况，以及跨国公司在华研发 投资状况，并分析各自的特征和趋势。 ( 2 ) 是对外资技术外溢渠道的系统理论分析 在国内外已有研究的基础上，对外资技术外溢渠道进行总结并定性分析，分析时适 当结合中国工业部门或具体的企业案例来看各个渠道对中国内资企业的技术外溢效应。 ( 3 ) 政府和企业采取的应对措施，以强化外资技术外溢的有效实现 政府和企业如何破除跨国公司设立的阻止技术外溢的种种障碍，如何提升自主创新 的能力，这是本研究的最终目的。本文最后结合服务业外资、跨国公司在华研发、外资 并购及独资化倾向等提出了政策建议。 1 3 2 研究的难点 ( 1 ) 反映f d l 技术外溢渠道指标的选取及解释，尤其是前后向产业关联变量的设 4 丽。一一一则一蛐 一一一 _ 匪f p 苎二兰量壹 计 在借鉴国内外已有研究的基础上，迸一步优化技术外溢渠道的变量化，这关系到计 量模型的质量优劣和对现实问题的解释力。 ( 2 ) f d i 技术外溢渠道的实证分析，所用数据涉及到投入产出表中的直耗系数及 面板数据；并对实证结果作出符合实际情况的解释说明。 对直耗系数和面板数据模式的选择，以及对实证过程中异方差消除方法的选择都关 系到计量的最终结果，并且要对计量结果作出合理的解释。 ( 3 ) 结合外资新的动向提出未雨绸缪的政策建议 结合外资向服务业流入增多、跨国公司r & d 全球化、外资并购兴起，独资化倾向 加剧等新的情况，来分析如何进一步促使外资技术外溢。 1 3 3 可能创新之处 ( 1 ) 比较系统地分析了f d i 的技术外溢效应渠道并进行了实证分析。 在借鉴前人基础上把外资技术外溢渠道分为水平型渠道、垂直型渠道、竞争渠道、 人力资源培训流动渠道这四种渠道，垂直型渠道还包括前向联系渠道和后向联系渠道， 除了人力资源培训流动渠道外，引入投入产出表中的直耗系数，把其它渠道变量化并用 中国工业部门的数据进行实证研究，得出了符合中国现状的计量结果。 ( 2 ) 从服务业、跨国公司研发机构角度分析了外资技术外溢渠道。 以往研究都是从工业部门尤其是制造业部门来探讨外资的技术外溢，本文从服务业 和跨国公司研发角度提出促进外资技术外溢的政策建议，具有一定的创新性。 东南大学硕士学位论文 第二章相关文献综述 本文的研究对象使跨国公司在华企业技术外溢渠道，因此本文必然涉及到技术外溢 效应研究和技术外溢渠道的研究，同时由于技术外溢本身就是技术由外资企业向内资企 业的扩散过程，因此本研究还需基于技术扩散理论才能充分说明所研究主题。 2 1 外资技术外溢效应文献综述 资本是经济发展的重要要素之一。2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着经济全球化的加 快以及各国政府对于资本管制的放松，资本在全球范围内寻觅经济增长点，而f d i ( 国 际直接投资) 的迅猛发展不仅仅是经济全球化的成果，更与国际贸易一道成为推动经济 全球化的两大引擎，且其重要性有超越国际贸易之势，因此国内外大量的专家学者纷纷 投入了f d i 研究，而其中极其重要的研究方向就是f d i 的技术外溢效应。 早在2 0 世纪6 0 年代m a c d o u g a l l 在分析f d i 的一般福利效应时，就较早地明确提 出了f d i 外溢效应问题。k o k k o ( 1 9 9 6 ) 认为外溢效应是指跨国公司在东道国投资时并不 能完全获取其劳动生产率和运作效率方面的优势所带来的全部好处。从而使东道国企业 从中受益，即产生了经济外部性。 m a r k u s e n 认为f d i 技术外溢效应可划分为两类：一是水平型技术外溢，即f d l 的 进入对f d i 所在行业企业产生了技术外溢，但大量基于水平型技术外溢的研究均对此表 示怀疑。b r i a l lj a i t k e n , a n ne h a r r i o n ( 1 9 9 9 ) 通过使用委内瑞拉1 9 7 6 - 1 9 8 9 之间4 0 0 0 多 个企业层面的大量面板数据，研究发现外资的进入仅对雇员在5 0 人以下的小企业的生 产力有促进作用，但对于同行业的内资企业存在显著且很强的负效应，外资的引入仅使 那些合资企业受益，而对完全内资的企业并无溢出效应”。其它的研究诸如捷克( d j a n k o r a n dh o e k m a n ，2 0 0 0 ) ，波兰( k o i l i n g s ，2 0 0 1 ) ，摩洛哥( h a d d a da n dh a r r i s o n ，1 9 9 3 ) 均认为f d i 对东道国没有产生水平型的技术外溢。 但较早的研究却说明存在正向的水平型技术外溢，如c a v e s ( 1 9 7 4 ) 分别检验了加拿 大和澳大利亚的f d i 技术溢出效应，选用两个国家在1 9 6 6 年制造业的行业横截面数据， 发现在加拿大制造业中，当地企业的利润率与行业内的外资份额正相关，而在澳大利亚 制造业中劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关。k o k k o ( 1 9 9 4 ) 研究了技术条件 对产生溢出效应的影响，他通过对墨西哥1 9 7 0 年的行业横截面数据进行分析，发现只 有在跨国公司所采用的技术不是很复杂，跨国公司与当地企业之间的技术差距较小时， 技术溢出效应才会变得比较明显，这说明当跨国公司与当地企业技术差距过大时，后者 难以消化吸收。 二是垂直型技术外溢，即f d i 对其所处行业相关联的其他行业中的东道国企业产生 了技术溢出，包括后向技术外溢( 如f d i 的上游中间品内资供应商) 和前向技术外溢( 如 下游中间品内资采购商) ，基于垂直型技术外溢的研究倾向于正向技术外溢来源于后向 联系渠道。c r a r r i c kb l f l o e k ( 2 0 0 1 ) 利用公司层面的数据研究了印度尼西亚的f d i 技术外 溢，k o e ns c h o o r s 和b a r t o l d u s ( 2 0 0 1 ) 利用匈牙利多部门厂商数据研究了f d i 对工业企业 生产力关联，这两个研究都得出正向的技术外溢只来源于后向联系。b e a ms m a r z y n s k a j a v o r c i k ( 2 0 0 4 ) 利用立陶宛2 2 个工业部门的厂商数据实证研究了f d i 通过水平渠道、后 向联系渠道对立陶宛国内企业产生的技术外溢，结果表明f d i 正向溢出来自于后向联系 渠道，并且后向联系渠道带来的技术外溢不受地理位置的限制，当地企业可以获益于东 道国其他地区外资企业的运作，而且东道国市场导向型的外资相对于出口导向型的外资 更易产生技术外溢，b e a t a 的研究把水平效应、后向联系这两个渠道作为解释变量纳入 了回归方程，但是后向联系变量的定义上包含了水平效应，存在明显的多重共线性。 6 第二苹相关文献综述 k o k k o ( 1 9 9 2 ) 在外国直接投资、东道国特征和外溢认为该技术外溢效应的发生 来自两个方面：一是来源于示范、模仿和传播，如( f i n d l a y , 1 9 7 8 ；k o i z u m i 和 k o p e c k y , 1 9 8 0 ：d a s ，1 9 8 7 ) ；二是来源于竞争，如( s a l v a d o r ，h o l g e ra n de r i c2 0 0 5 ) 。国 内学者林毅夫、平新乔、杨大勇( 2 0 0 0 ) 的一个案例研究很好地说明了外资的另外一个技 术外溢渠道一产业关联。 国内学者研究外资对中国技术外溢偏向于从总体上进行研究，或只是研究技术外溢 渠道的某一方面，缺乏较为完整的研究，但是国内学者的研究方法和角度非常丰富。 何洁( 2 0 0 0 ) 在对中国2 8 个省份的实证研究中，考察了包括经济发展水平、开放度、 当地技术水平以及产业结构在内的地区经济发展的内部因素，结论是各省引进f d i 的综 合效果在很大程度上受到当地经济发展特征的影响。相似的研究有潘文卿( 2 0 0 3 ) 对1 9 9 5 2 0 0 0 年外商投资对中国工业部门外溢效应进行了初步分析，指出2 0 世纪9 0 年代后半 期，中国工业部门引进外商投资在总体上对内资部门产出增长起到了积极的促进作用， 外商投资的外溢效应为正，但这一外溢效应的作用并不是太大，对东、中、西部地区的 研究进一步表明，中国西部地区经济发展水平还未跨过外商投资起积极作用的门槛，而 东部地区内资工业部门技术水平的提升已使外商投资的正向外溢效应变小，中部地区当 前外商投资的正向外溢效应相对较大。江小娟、李蕊( 2 0 0 2 ) 研究了2 0 0 0 年中国外商投 资企业的相关指标，认为f d i 增长有助于促进中国工业技术的进步。 朱劲松( 2 0 0 1 ) 采用国外学者m a x w e l lj f r y 建立的模型实证研究了f d i 的竞争效 应，结论是f d i 与下年国内投资负相关性较强( 系数为0 8 1 7 ) ，呈现出明显的挤出效应， 造成挤出效应的原因是：跨国企业在我国投资的目的主要是占领市场型，抢占市场份额， 以致影响到国内企业的再投资能力；跨国公司带来了新的市场竞争压力，国有企业由于 效率地下而无力竞争，私营企业由于没有融资渠道无法筹资进行新的投资。 2 2 技术扩散理论文献综述 外资技术外溢本质上是技术由外国跨国公司在东道国的企业向东道国内资企业的 扩散，技术外溢的过程就是技术通过各种渠道得以扩散的过程。总体上，技术变迁的过 程可以分为发明、创新、扩散三个子过程( s a h a l ，1 9 8 1 ) ，但是对于发展中国家而言，从 短期和中期来看，其技术变迁主要是由自身采用发达国家先进技术的能力所决定的，成 功接受发达国家的技术扩散是经济起飞和持续发展的重要动力。因此本文只有在技术扩 散的理论基础上才能分析地透彻，所以有必要来回顾一下已有的技术扩散研究成果。 经验研究表明，技术扩散的过程呈s 形曲线( g r l i c h e s ，1 9 5 7 ：m a n s f i e l d ，1 9 6 1 ： s t o n e m a n ，1 9 8 1 ；等) ，而对技术扩散s 曲线最主要、最流行的解释是传染模型，又有 人在此基础上提出了概率模型；另外演进模型也对技术扩散作出了分析，它认为合法化 和竞争过程是s 曲线的驱动力；2 0 世纪9 0 年代以来出现了新的技术扩散分析方法一社 会互动方法( s o c i a li n t e r a c t i o n ，s i ) ，这种方法是通过图表方法、统计方法、演进博弈理 论在整合了传染、均衡和演进模型等思想的基础得出。下面就对这四种模型做一一简单 的介绍。 2 2 1 传染模型 传染模型( e p i d e m i cm o d e l ) 最早是由g r i l i c h e s ( 1 9 5 7 ) 提出的，他通过研究杂交玉米在 美国3 1 个州的扩散过程，总结出了技术扩散的s 曲线。传染模型经由m a n s f i e l d ( 1 9 6 1 ， 1 9 6 8 ，1 9 8 9 ) 、s t o n e m a n ( 1 9 8 1 ，1 9 8 3 ) 等人的发展日趋成熟，成为解释s 曲线的主要方法。 传染模型在不同的信息传递机制下说明了技术扩散的时间路线。传染模型又可根据信息 源的多寡和个体的特性主要分为三种类型：单源信息传染模型、多源信息传染模型和异 质性厂商之间的技术扩散模型。 7 銮堕奎兰堡主兰竺堡茎 ( 1 ) 单源信息传染模型 单源信息传染模型是指对于所有厂商而言，有关技术的信息只有一个来源，可称之 为中心源，因此在信息完全的情况下，厂商对信息的获取并采用技术是瞬间的过程，当 然其假定是信息获取的结果必然是技术的采用。其推导过程如下： 对于某项新技术，假定存在n 个潜在的采用者，y q ) 表示在时间t 采用该项技术的 厂商数量， n j ，( ，) 则表示在时间t 上尚未采用新技术的厂商；在假定在每个时间段上， 口( ) 的未采用新技术的厂商获取了信息，即采用了新技术。显然当口= l 时，所有潜在 采用者都在一个阶段里就全部采用了新技术，扩散在这个阶段里全部完成。但当a 1 时，则信息传递和技术扩散是分阶段展开的，从而在时间t 上可以得出公式1 1 ， a y ( t ) = a n - y ( t ) l m ( 1 1 ) 公式1 1 是一阶微分方程，在r 啼0 时求解得1 2 ，则为单源信息条件下的技术扩 散传染模型函数，为一指数函数。 y ( f ) = ， 1 一e x p 卜a f 】 ( 1 2 ) ( 2 ) 多源信息传染模型 多源信息技术传染模型修正了两个信息条件，第一把有关技术的信息分为硬件信息 和经验信息( r o g e r s ，1 9 9 5 ) ，硬件信息指的是由工具、机器或者其他物理方式体现出来 的新技术，相当于单源信息传染模型中的信息中心源，厂商可以瞬间由中心源获取；经 验信息则是指如何有效使用新技术的信息，这种信息具有较强的操作性，只能通过已经 采用新技术的厂商进行传递，而不能由中心信息源予以无差异和瞬间传递。两种信息的 不同传递方式限制了潜在厂商对新技术的采用，尽管知晓新技术的存在是一件很容易的 事，但是真正学会使用新技术则是另外一回事。 第二个修正是信息来源多样化。将技术信息分为硬件和软件两部分说明了在技术扩 散过程中起决定作用的是后者，如果在硬件信息均等的条件下，那么经验信息的获取程 度就决定了技术扩散的时间路径。经验信息是由已采用新技术的厂商传递到未采用者手 上的，那么假定有y ( f ) 个采用者时，也就意外着有着y ( f ) 个经验信息的潜在来源，对于 未采用者来说，信息来源是多样化的。 首先在硬件信息一致的前提下，假定新技术采用者与未采用者n 一“f ) 之间独立经 验信息传递关系的概率为，那么未采用者与所有采用者y ( r ) 之间存在经验信息传递关 系的数量就为f l y ( t ) ，从而在时间t 上可以写出与式1 1 相似的等式， 少( f ) = f l y ( t ) n y ( ，) & ( 1 3 ) 在& 一0 求解得 “f ) = n 1 + # e x p l 一蔚l 。( 1 4 ) 其中，k s 以及矿；( n y ( o ) ) y ( o ) 。等式1 4 就是多源信息传染模型逻辑函数 的简单形式。与指数函数形式不同，在多源信息传染模型中，技术扩散的速率一开始迅 速上升，直到采用者人数达到n 2 时，速率也达到最大值，随后开始递减，这于技术扩 散的实际情况基本一致。 更为精确的多源信息传染模型应该包括硬件信息和经验信息，在时间，厂商获取技 术信息的概率应该是 口+ 缈( ，) ，所以对式1 2 和式1 4 两个等式进行综合得出新技术 采用的时问路径为： y ( t ) = 3 1 一p 一( 口仃) ， 。 l + 妒e q 一( 声盯) f ( 1 5 ) 其中，o r s a ( a + 七1 ，在k = 0 时，o r = l ，没有任何经验信息传递；在口= o 时，盯= 0 ， 没有任何硬件信息传递。 8 翌三兰塑茎苎堕堡垄 ( 3 ) 异质性厂商之间的技术扩散模型 以上对于技术扩散时间路径的讨论都以同质性厂商为前提，这时间上限定了厂商之 间的信息传递关系也是同质的，而实际上可能是对于某厂商而言，不同的其他厂商对它 的信息传递的影响力各不相同，有强有弱，因此完整的技术扩散模型应该引入异质性条 件。 可对多源信息传染模型的简单形式式1 3 进行异质性扩展，同时考虑到异质群体相 互独立和存在互动两种情况，分为相应的两种模型。在相互独立情况下，群体之间不存 在信息传递，假定存在1 和2 两类厂商，都有各自的初始技术采用者，m ( 0 1 和弘( 0 1 ， 他们分别以届和压的概率将经验信息传递给后来者，则在时间t 上有 m ) ；咒( f ) + 奶f ) ，对于址有， 缈( f ) = 层乃( ，) l y , ( t ) + 3 2 y 2 ( t ) e n 2 一咒( ，) r ( 1 6 ) 在互动情况下，又假定l 中的采用者与2 的未采用者进行经验信息传递的概率为 r , ：，同时2 中的采用者与1 的未采用者进行经验信息传递的概率为玑。，那么式1 6 可 以改为式1 7 ，如下： 缈( f ) = 属m ( f ) + 珑，儿( ，) l 一乃( f ) + 压咒( f ) + ：m ( f ) 2 一儿( f ) ， 2 2 2 概率模型 概率模型在传染模型的基础上，考虑了厂商在采用新技术时的成本收益问题等重要 因素，而厂商的个体特征决定了这些因素，对厂商个体特征的内生化引出了技术扩散的 概率模型。 有着不同生产函数的厂商导致不同的技术将带来不等的效用，这意味着预期价格概 率分布的存在，厂商是在这个预期价格下应用新技术，假定新技术的价格随着使用者人 数的的增加而下降，扩散就取决于沿预期价格分布曲线下降，技变迁术的扩散被视为由 技术及环境特征决定变迁决定的均衡序列，说明了个体异质性、技术期望和新技术供应 商及潜在采用者之间的相关关系。 从概率模型的相关研究看来，决定技术扩散过程的具体厂商特征有厂商规模、厂商 市场结构、厂商技术预期和技术采用成本，也有人从厂商管理制度的