（世界经济专业论文）发展中国家的贸易体制改革及其对经济增长的影响分析.pdf

内容提要 贸易体制是影响一国对外贸易的重要因素。对发展中国家来说，如何按照对外贸易 发展的内在要求和国际规范，建立适合本国经济发展要求的贸易体制，是其对外贸易发 展中的一项重大课题。 对于贸易体制改革，国内外众多专家学者从不同角度进行了研究，并取得了丰硕的 研究成果。在这些研究成果的基础上，本文认为贸易体制改革对经济增长产生影响的一 条重要途径是“贸易体制改革贸易规模经济增长”；依据该路径本文使用定性 分析法对选取的六个代表性发展中国家埃塞俄比亚、秘鲁、韩国、中国、沙特和俄 罗斯的贸易改革进程进行了阐述；运用协整( c o - i n t e g r a t i o n ) 分析方法，对代表性 国家的g d p 和进出口之间的长期均衡关系进行分析；通过建立向量误差修正模型 ( v e c t o re r r o rc o e c f i o nm o d e l ) 对代表性国家短期内的贸易体制改革对经济增长的影 响进行研究。 通过分析，本文认为：长期中，各国的进出口和经济增长之间具有稳定均衡关系， 进口对经济增长的促进作用大于出口；短期内，进出口和经济增长之间的关系没有呈现 明显的规律性。由于各国市场发育程度不同，采取的改革措施也各有特点，取得的成效 也各异。发展中国家的贸易体制改革基本以国内市场的不断开放为目标，国内配套改革 措施的完善程度和宏观管理措施相互协调是决定贸易体制改革的成效的重要因素。在改 革方式上，渐进式贸易体制改革优于激进式贸易体制改革。 本文结构安排如下： 第一章，序言。主要介绍本研究的目的、意义、国内外相关研究现状、研究方法、 研究思路及架构、创新点与不足等。 第二章，贸易体制改革与经济增长。首先分析贸易体制改革对经济增长的影响途径 和机制；在此基础上，建立贸易体制改革对经济增长的影响分析模型。 第三章，发展中国家贸易体制改革及其对经济增长的影响。在对发展中国家进行分 类的基础上，选取代表性发展中国家并对其贸易体制改革进程和改革对经济增长的影响 进行研究，确定贸易体制改革对经济增长影响效果的关键因素。 第四章，研究结论与政策建议。根据上述理论和实证分析，总结本文的研究结论， 并对中国贸易体制的进一步改革提出建议。 主题词：发展中国家贸易体制改革经济增长影响 a b s t r a c t t r a d es y s t e mi sa l li m p o r t a n tf a c t o rw h i c ha f f e c t so n ec o u n t r y sf b r e i g i lt r a d e t oa d e v e l o p i n gc o u n t r y , i ti sa ni m p o r t a n tt a s kt ob u i l dat r a d es y s t e mt h a ts u i t si t se c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，a c c o r d i n gt od o m e s t i cr e q u e s t sa n d i n t e r n a t i o n a ln m m s m a n yr e s e a r c h e r sh a dm a d er e s e a r c h e so l lt r a d es y s t e mr e f o r m ，a n da l r e a d ya c q u i r e d a f f l u e n tr e s u l t s o nt h eb a s e so ft h ef o r m e rr e s e a r c h e s ，ia d o p t e dt h em e c h a n i s mo f t r a d e r e f o r m - - - t r a d ev o l u m - - - e c o n o m i eg r o w t h ”o nt h eb a s eo ft h i sm e c h a n i s m ，ia n a l y z e dt h e r e f o r mc o u r s e so fs i xr e p r e s e n t a t i v ec o u n t r i e s ：e t h i o p i a ，p e r u ，k o r e ar e p u b l i c ，c h i n a ，s a u d i a r a ba n dr u s s i a ，u s i n gn o r ma n a l y t i c a lm e t h o da n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ；u s i n g c o i n t e g r a t i o nm e t h o dt ot e s tt h er e l a t i o n s h i po fg d p a n de x p o r t ，i m p o r ti nl o n gt e r m it e s t e d t h et h er e l a t i o n s h i po ft h et h r e ev a r i a b l e si ns h o tt e r m ，t h r o u g hb u i l d i n gu pv e c m ( v e c t o r e r r o rc o r r e c t i o nm o d e l ) ，t o o t h r o u g ht h ea b o v ea n a l y s i s ，im a d e t h ec o n c l u s i o no ft h i sp a p e r b e c a u s eo ft h ed i f f e r e n t d e g r e eo fm a r k e te c o n o m ya n d d i s t i n c tm e a s u r e s ，t h ee f f e c t sw e r eh a r d l yd i f f e r e n t a l m o s ti n e v e r yd e v e l o p i n gc o u n t r y ，t h et a r g e to ft h et r a d er e f o r mi sf o ram o r eo p e nt r a d es y s t e m d e g r e eo ft h el o c a lk i tr e f o r mm e a s u r ea n dt h em a c r om a n a g e m e n tm e a s u r ea l et w oi m p o r t a n t f a c t o r st ot h ee f f e c to ft r a d er e f o r m ag r a d u a lr e f o r mi sb e t t e rt h a nt h a to fs u d d e nr e f o r m t h et h e s i sc a nb ed i v i d e di n t of o u rp a r t s ： t h ef i r s tp a r ti sa ni n t r o d u c t i o n t h em a i nc o n t e n to ft h i sp a r ti st h em e a n i n ga n dp u r p o s e ， t h er e s e a r c hs t a t u s ，t h em e t h o da n dt h ew a yo ft h i n k i n go ft h er e s e a r c h ；t h ei n n o v a t i o na n d f r a m eo ft h et h e s i si si n t r o d u c e d ，t o o t h es e c o n dp a r ti st h em e c h a n i s ma n dm o d e lo ft r a d es y s t e mr e f o r mo ne c o n o m i c g r o w t h o nt h eb a s eo fa n a l y z i n gt h er o u t ea n dm e c h a n i s mo ft r a d es y s t e mr e f o r mo n e c o n o m i cg r o w t h ，b u i l d i n gu pam o d e lt h a tv a l u a t i n gt h ee f f e c to ft r a d es y s t e mr e f o r mo n e c o n o m i cg r o w t h t h et h i r dp a r ti st h et r a d es y s t e mr e f o r mi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n di t se f f e c to n e c o n o m i cg r o w t h t h em a i nc o n t e n to ft h i sp a r ti st h a tc h o o s i n gr e p r e s e n t a t i v ec o u n t r i e sa n d a n a l y z i n gt h ee f f e c to f t r a d es y s t e mr e f o r mo ne c o n o m i cg r o w t h t h ef o u r t hp a r ti st h ec o n c l u s i o no ft h i st h e s i sa n d $ o m es u g g e s t i o n so nt h ef u r t h e rt r a d e s y s t e mr e f o r mi no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：d e v e l o p i n gc o u n t r i e s t r a d es y s t e mm o n o i l l i cg r o w t h e f f e c t 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人 承担。 论文作者签名： 日期：溯年f 月歹日 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解海南大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权海南大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文。本人在导师指导下完成的论文成果，知识产权归属海南大学。 保密论文在解密后遵守此规定。 论文作者签 日期：加 导师签名： 日期：二p 7 年月，日 本人已经认真阅读“c a l i $ 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论文提交 “c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享受相关权益。同意论文 提交后滞后：口半年；口一年；口二年发布。 论文作者躲糍串 日期：厶，声月歹日 导师 日期 1 导论 1 1 研究目的及意义 1 1 i 研究目的 全球化是当前国际经济发展的大趋势，各国之间的联系不断加深，融合程度不断提 高。国际贸易作为一国对外经济联系的主要渠道所起的作用越来越重要。2 0 0 5 年全球 g d p 总额4 4 3 8 万亿美元o ，全球货物和服务贸易总额1 2 5 7 4 万亿美元 ，全球贸易额 占到全球g d p 的2 8 3 3 。国际贸易对世界经济增长起到了重要作用。 实践证明，“闭关锁国”求发展的道路是行不通的，在当前经济全球化与区域集团 化双重趋势不断增强的情况下，一国只有通过积极参与国际分工，充分利用国内国际两 种资源、两个市场，才能不断增强本国的国际竞争力，在国际上立足。而对外贸易作为 众多发展中国家参与国际竞争的重要方式，现已成为其经济增长的重要推动力。 本文选取发展中国家的贸易体制改革作为研究对象，通过分析发展中国家贸易体制 改革的不同路径选择，比较不同改革方式的优劣，探究影响贸易体制改革对经济增长效 果的关键因素，并对这些关键因素影响贸易体制改革效果的途径和机制进行分析，在此 基础上，总结发展中国家贸易体制改革的成功经验和失败教训，为中国贸易体制进一步 改革中如何充分利用有利因素、防止和避免不利因素提供经验借鉴。 1 1 2 研究意义 2 0 世纪上半叶，一些发展中国家就开始实施进口替代型发展战略，希望通过保护 贸易体制为国内工业体系的发展创造环境，争取加速实现工业化。这种具有贸易保护主 义色彩的贸易体制对发展中国家的工业化发展起到了巨大的推动作用，使一些国家的工 业化进程取得了突破性的进展。但是对国内市场和本国企业的过度保护不仅将这些发展 中国家与世界其它地区隔离开来，还严重地削弱了这些国家民族经济的竞争力。 2 0 世纪8 0 年代以后，随着经济全球化程度的不断加深，在世界贸易组织( w t o ) 及其它国际组织的压力下，各发展中国家都对本国的贸易体制进行了改革，形成了以贸 易自由化思想为指导的外向型贸易体制。贸易体制改革为发展中国家的贸易部门注入了 新的活力，进出口总额有了明显增长，国民经济也在外贸部门作用下步入稳步发展轨道。 但由于各国进行贸易体制改革的方式、内容和时机不同，取得的效果也迥异。 目前，虽然大部分发展中国家都已建立了市场经济体制，但市场体系的健全程度存 在较大差异。与市场经济体制相伴随、与国际贸易规范相适应的贸易体制改革在很多国 。世界银行统计数据库：h t l p ：w w w w o f l d b a n k o r 。( i n t e r n a t i o n a lt r a d es t a t i s t i c s2 0 0 6 ) ：h t t d ：h w w w w t o o r g 。 l 家还没有完成，其中的失误、反复及教训在所难免。一些在改革进程中出现的问题随着 改革的深化已经得到解决，而另一些深层次的问题尚未取得突破性进展，在未来的改革 进程中必须要有清醒的认识。因而探讨如何在新的国际环境下继续推进发展中国家的贸 易体制改革，增强发展中国家的贸易体制竞争力，进而加快发展中国家的经济发展是一 项重要的课题。 通过对发展中国家多年来贸易体制改革的成效及其内在机制的研究，总结其中的经 验教训，不仅有助于对发展中国家贸易体制改革进程和贸易发展的认识和理解，为进一 步推动发展中国家的贸易体制改革提供有益的借鉴，而且还有助于丰富当代国际经济学 中关于贸易改革与经济增长的理论。因而，本文选取发展中国家贸易体制改革作为研究 内容具有一定的理论意义和重要的现实意义。 1 2 研究方法及结构安排 1 2 1 研究方法 本文采用的研究方法主要是： 1 理论分析与实证分析相结合。文章首先对贸易体制改革影响经济增长效果的机 制和途径进行了理论分析，然后根据发展中国家的不同类型和实际情况，通过协整分析 方法和误差修正模型，分别分析各代表性发展中国家的贸易体制改革及其对经济增长的 影响。 2 定量分析与定性分析相结合。在理论与实证分析过程中，运用发展中国家的对 外贸易数据和经济增长数据，借鉴并采用一些具有重要意义的统计、计量分析模型和方 法进行经验分析。同时，对与本文有关的理论问题进行定性分析。 3 共性分析与个性分析相结合。在对发展中国家分类的基础上，分别研究各代表 性发展中国家贸易体制改革及其对经济增长的影响，寻找贸易改革中的共性，分析影响 贸易体制改革对经济增长影响效果的关键因素。基于此，总结本研究的结论，并对中国 贸易体制进一步改革提出建议。 1 2 2 结构安排 本文围绕着两个核心问题展开：( 1 ) 发展中国家贸易体制改革进程；( 2 ) 贸易体制 改革对经济增长的影响。本文的研究思路是：在阅读大量文献，充分吸收借鉴国内外研 究成果的基础上，紧密结合发展中国家的贸易体制改革实践，分析贸易体制改革对经济 增长的影响途径，建立衡量贸易体制改革对经济增长影响效果的模型。 鉴于发展中国家包含数量众多，不可能对每个发展中国家进行详细研究，文章按照 郭宝宏教授多发展中国家所作的分类，考虑选取发展中国家的代表性及数据资料的可得 性，每类国家选取一个代表性国家进行研究。在研究代表性国家过程中，首先对其贸易 2 改革的过程进行分析，然后利用建立的计量模型分析这些国家的贸易体制改革对其经济 增长的影响。在此基础上，总结影响贸易体制改革对经济增长效果的关键因素。最后得 出本文的研究结论。 据此，本文做如下结构安排： 第一章，序言。主要介绍本研究的目的、意义、国内外相关研究现状、研究方法、 研究思路及架构、创新点与不足等。 第二章，贸易体制改革对经济增长的影响机制及模型。首先分析贸易体制改革对经 济增长的影响途径和机制；在此基础上，建立贸易体制改革对经济增长的影响模型。 第三章，发展中国家贸易体制改革及其对经济增长的影响。在对发展中国家进行分 类的基础上，选取代表性发展中国家并对其贸易体制改革进程和改革对经济增长的影响 进行研究，确定贸易体制改革对经济增长影响效果的关键因素。 第四章，研究结论与政策建议。根据上述理论和实证分析，总结本文的研究结论， 并对中国贸易体制的进一步改革提出建议。 1 3 创新点与不足 在国内外已有研究成果的基础上，本文力求做到以下两点创新： i 从制度经济学角度分析发展中国家的贸易体制改革对经济增长的影响途径和机 制，在制度经济学层面上把贸易增长和经济增长联系起来，探究两者之间的关系。 2 立足发展中国家整体平台，分析发展中国家的贸易体制改革，突破了过去的研究 只局限于某一个国家或地区的局限，探悉影响发展中国家贸易体制改革对经济增长效果 的关键因素。 尽管本文竭力探究并阐明发展中国家贸易体制改革对经济增长的影响，但囿于水平 和资料，仍存在诸多遗憾和不足：首先，贸易体制改革对经济增长的影响路径十分复杂， 本文所做的分析远不足以全面反映二者之间的关系；其次，把发展中国家作为研究对象， 对象数目庞大，且各国的历史、自然、地理、文化等方面的环境千差万别，把众多的发 展中国家分成六类，每类选择一个代表性国家，其代表性可能不是很强，研究的结论可 能具有一定的局限性。本文期待着能起到一个抛砖引玉的作用，以上的这些问题需要笔 者以及其他专家学者在以后的研究过程中，能进一步深入和推进。 1 4 国内外研究现状 1 4 i 国内研究现状 近年来，国内很多学者从不同的角度对贸易改革与经济增长等问题进行了大量的探 讨和研究，取得了相当丰硕的成果。 1 4 1 1 贸易体制改革研究 任道纹( 1 9 9 9 ) 、徐晓梅( 1 9 9 9 ) 等人对中国改革开放以来贸易体制改革的过程及 取得的成就进行了简单的总结，指出了中国外贸体制改革中存在着外贸体制改革与其它 改革不协调、外贸经营秩序混乱、经济杠杆未能充分发挥作用等问题。 崔日明和郭艳娇( 2 0 0 3 ) 从制度角度分析了在新的时代条件下，中国进行贸易体制 改革的必要性。刘满平( 2 0 0 5 ) 、彭良瑜( 1 9 9 7 ) 从当前国际经济大环境以及不完全竞 争的市场环境出发，分析了中国的贸易体制改革的必要性及未来的方向。 崔日明等( 2 0 0 4 ) 、郑清芬( 2 0 0 0 ) 、赵传君( 2 0 0 3 ) 分别比较分析了日本与俄罗斯、 中国与日本、中国与俄罗斯的贸易体制改革，指出了中国与俄罗斯贸易体制改革中存在 的问题、中国与日本在贸易体制领域存在的差距，并提出了改进的建议。冯舜华( 2 0 0 0 ) 研究了转轨国家贸易体制改革问题，比较了“激进式改革”和“渐进式改革”两种不同 改革方式的成效，得出“渐进式改革”优于“激进式改革”，开始阶段改革速度比较快 的国家后来都经过了政策调整阶段的结论。周丽霞( 2 0 0 1 ) 对拉美国家的贸易体制改革 进行了深入分析探讨，总结了拉美国家贸易体制改革的经验教训。 1 4 1 2 贸易发展战略研究 尹翔硕( 1 9 9 5 ) 从资源配置效率角度分析了出口导向与进口替代战略的效果，得出 了出口导向战略下资源配置并不必然处处优于进口替代战略，实行出口导向战略的国家 和地区资源配置比实行进口替代战略的国家和地区的资源配置更合理的原因在于国内 经济政策的作用，而不在于贸易战略和贸易政策。徐承彦( 1 9 9 7 ) 认为，贸易发展战略 分为进口替代发展战略、出口导向发展战略和平衡型贸易战略，一国采取的贸易战略只 有能够促进国内产业结构的优化，才能取得对外开放的成功。 温彬( 2 0 0 0 ) 认为发展中国家应该实行贸易自由化战略，从贸易自由化战略的背景 以及实施的政策工具等方面对发展中国家实行贸易自由化战略的原因进行了分析，并比 较了不同国家的贸易体制改革进程及效果。还有学者认为，当前发展中国家应该实行政 府管理的贸易战略，充分发挥市场和政府的协调和配合作用，在这方面做研究的有陶耿 与畅会钰( 2 0 0 3 ) 等人。 1 4 1 3 贸易与经济增长关系研究 于立新( 1 9 8 9 ) 利用1 9 7 8 1 9 8 6 年中国的相关数据研究表明，中国的贸易状况与 贸易额增长速度呈反向关系，贸易额增长速度越快，贸易状况越恶化。彭福伟( 1 9 9 9 ) 通过研究认为，净出口对国民经济的拉动与国民经济发展呈反方向运行趋势。包群等 ( 2 0 0 3 ) 对中国外贸与经济增长的关系作了研究，认为中国的经济增长主要依赖生产 要素投入的增加，相对而言贸易开放对经济增长的作用还不显著。 近年许多学者的实证分析结论越来越支持了对外贸易对经济增长的正向作用，杨全 发和舒元( 1 9 9 8 ) 把贸易出口产品分为初级产品和制成品，并分别研究了他们与经济增 长之间的关系，经过分析他们认为改革开放以来，中国的初级产品出口增长和经济增长 4 呈正相关，但制成品出口增长与经济增长负相关，主要原因是制成品的增长仍然停留在 粗放型增长上。刘晓鹏( 2 0 0 1 ) 从对外贸易与g d p 增长率的相关性入手，揭示了中国 进口对经济增长具有较强的促进作用，而出口则与经济增长存在弱相关性。沈坤荣和李 剑( 2 0 0 3 ) 对中国改革开放以来的经验数据分析证实，对外贸易通过改善国家要素禀赋 结构和加快制度变革进程对人均产出产生了正面影响。 范炳全和王金田( 2 0 0 5 ) 、王坤和张书云( 2 0 0 4 ) 利用协整技术对中国进出口贸易 与经济增长之间的关系进行了分析，通过建立误差修正模型衡量对外贸易对经济增长的 影响程度大小，经过分析他们认为中国的进出口和经济增长之间存在协整关系，在长期 中进出口贸易对经济增长具有促进作用，在短期中也存在相互影响关系。在此领域作研 究的还有郑晶( 2 0 0 6 ) 、汪浩翰( 2 0 0 5 ) 、王喜平( 2 0 0 6 ) 等。 1 4 2 国外研究现状 1 4 2 1 贸易改革研究 a k r u g e r b t u n c e r ( 1 9 8 0 ) 研究了土耳其的贸易变革对土耳其私人产业部门和 公共产业部门的影响，他们利用土耳其1 9 6 3 1 9 7 6 年的数据分析得到，土耳其的全要 素生产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ) 在实行进口限制政策阶段下降明显，而在贸易比较 开放的阶段全要素生产率的提高比较快。f a e z e hf o r o u t a n ( 1 9 9 1 ) 利用土耳其的数据分 析得到贸易开放度的提高有助于提高土耳其的全要素生产率。n i s h i m i z u r o b i n s o n ( 1 9 8 4 ) 研究了贸易方向( t r a d eo r i e n t a t i o n ) 和生产率提高之间的关系，他们选择韩国、 土耳其、日本和南斯拉夫作为样本进行了分析，最后得出，对大部分的产业来说，实行 贸易扩张政策能提高一国的全要素生产率。 联合国秘书处( g e n e r a l s e c r e t a r y ) 2 0 0 2 年公布的报告( i n t e g r a t i o no f t h ee c o n o m i e s i n t r a n s i t i o n i n t o t h e w o r l de c o n o m y ) 中，回顾了转型国家融入全球经济的过程及取得的 成绩，特别指出了对外贸易对转型国家融入全球经济来说非常重要，发展对外贸易能够 较快地使一国融入全球经济，并获得快速发展。c l a u d i ol o s e r m a r t i n eg u e r g u i l ( 1 9 9 1 ) 回顾了2 0 世纪9 0 年代拉丁美洲和加勒比海地区国家的贸易与贸易改革进程， 对改革进程中取得的成绩给予了充分的肯定，并指出了改革中存在的问题，最后提出了 在新的经济全球化条件下这些国家如何进一步推进贸易发展和贸易改革的建议。 am s e m e n i c ka l a m a n d r e wr m o r r i s o n ( 2 0 0 0 ) 研究了在全球市场竞争日趋 激烈的情况下，贸易改革与一国动态技术效应之间的关系。作者以秘鲁为例进行分析， 得出了贸易改革具有提高一国动态技术效应的结论。e j a zo b a n i c a r lj a y a r a j a b ( 1 9 9 5 ) 通过检验贸易改革与生产率、g d p 增长、出口增长、出口多样化和贸易平衡 之间的关系发现，贸易改革和效率收益之间存在着密切的关系，降低进口关税水平和减 少进口数量限制能够带来经济的增长，但是贸易改革究竟能在多大程度上带动发展中国 家的经济增长取决于发展中国家贸易改革的初始条件。d r o d r i k f r o d r i g u e z 5 ( 1 9 9 9 ) 的研究也表明，并没有足够的证据表明与全球经济接轨“本身”能够改善经济 增长表现。开放与经济增长之间的相关性不大，经济能否增长取决与之相配套的国内政 策和制度安排。 1 4 2 2 贸易与经济增长关系研究 关于贸易与经济增长之间的关系很多经济学家都进行了研究，得出了基本一致的结 论就是对外贸易与经济增长之间存在着密切关系。但是这种密切关系却表现为两派完全 对立的观点：一派认为“国际贸易是经济增长的发动机”，一派认为“贸易是经济增长 的侍女”。 1 国家贸易是经济增长的发动机 “国际贸易是经济增长的发动机，命题最早由美国经济学家d h r o b e r t s o n 在1 9 3 8 年发表的国际贸易之未来一文中提出，他认为国际贸易是经济增长的原因和动力， 经济增长则是国际贸易扩张的结果，国际贸易相对于经济增长起着发动机的作用。r n a k e s i 分析了1 9 世纪以英国、法国为代表的欧洲国家与美国、加拿大、澳大利亚等新兴 移民国家之间经济发展的关系，认为1 9 世纪国际贸易的大发展是这些国家经济增长的 动因。w m a xc o r d e n 在他的贸易对于经济增长率的影响一书中认为，贸易对经济 增长率的影响有两个方面：一是需求动力；一是供给动力。 “国际贸易是经济增长的发动机”命题被1 9 世纪的国际贸易实践所证实，根据 1 8 0 0 1 9 1 3 年对外贸易统计资料可以发现当时的国际贸易有两个显著特征：一是“对 外贸易的高速增长”；二是“世界贸易增长速度超过了世界生产增长速度”。坚持此观点 的还有诺贝尔经济学奖得主a r t h u r l e w i s 。 2 贸易是增长的侍女 1 9 7 0 年i r v i n gb k r a v i s 发表贸易是增长的侍女：1 9 世纪与2 0 世纪的相似点 的文章，他认为决定一国经济增长的主要因素在于其国内因素，国际贸易只不过给经济 增长提供了一种外部刺激，刺激程度的大小最终要受到国内因素的制约。“增长发动机 一词也并不带有普遍的描述性，它包含着仅仅通过贸易无法实现的期望。因此，增长 的附属物一词可能会更好地表达贸易可以发挥的作用。” r a u lp r e b i s c h ( 1 9 4 9 ) 、h w s i n g e r ( 1 9 4 9 ) 提出并发展了“贸易条件恶化论”( 又 称作“普雷维什辛格命题”) ，认为发展中国家初级产品、出口制成品的贸易条件存在 长期恶化的趋势，以出口劳动密集型制成品替代出口初级产品，只是转换了贸易条件恶 化的内容，而不能从根本上解决贸易条件长期恶化的问题。中心国家与外围国家之间存 在的不平等交换关系，使得贸易不能成为外围国家经济增长的发动机。 在“普雷维什一辛格命题”的基础上，1 9 5 8 年经济学家j a g d i s hn b h a g w a t i 把贸易 条件和经济增长联系起来研究，提出了“贫困化增长”命题。他认为，贫困化增长最初 可能出现在这样的场合：由于技术进步或要素积累增加所导致的实际产出的增加有可能 使价格贸易条件不利于正在增长的国家，而且价格贸易条件的恶化所造成的损失会超出 6 产出增加所带来的收益，最终使该国的境况不如从前。后来经济学家p e t e r l i n d e n ( 1 9 9 1 ) 对贫困化增长进行了简明而深刻的诠释。 除了上面的两种主要的观点外，e l h a n a nh e l p m a n & p a u lk r u g m a n ( 1 9 9 5 ) 、r o b e r m k u n s t d m i a m a t i n ( 1 9 8 9 ) 认为出口和经济增长之间存在着双向的互为反馈的因果 联系。p e t e rp a c k ( 1 9 8 8 ；1 9 9 2 ) 认为出口和经济增长之间不存在因果联系，出口和经 济增长都只是发展和结构变迁的结果。 以上国内外学者的研究极大地丰富了贸易体制改革的理论和实践，从不同角度揭示 了贸易体制改革对经济增长的影响，为本文进一步的研究奠定了坚实的基础。但是这些 研究较多地限于一个方面，要么是对贸易政策合理性的解释，要么是对进出口对经济增 长的影响的经验分析，且所做的经验分析由于所选取数据的差异性和研究方法的不同， 得出的研究结论也不尽相同，甚至是完全相反。把贸易改革进程与贸易改革成效结合起 来的研究比较缺乏，这不能说不是一个缺陷。本文试图在把两者结合起来研究方面做初 步尝试，期望能通过这种规范与实证分析相结合的方式，取得些微有价值的研究成果。 7 2 贸易体制改革影响经济增长的机制与模型 2 1 贸易体制改革影响经济增长的机制 2 1 1 贸易体制改革影响经济增长理论描述 2 1 1 1 制度、制度创新与增长绩效 长期以来，对经济增长源泉何在的研究是经济学研究最重大、最核心的课题。从古 典增长理论、新古典增长理论到新增长理论，研究不断深入。被纳入经济增长模型中的 重要变量涉及到资本形成、人力资源及技术进步等。在这些模型中，制度及制度交迁都 是外生给定的，无法说明制度变迁对经济增长的影响。新制度经济学的诞生突破了西方 主流经济学的框架，将制度作为内生变量引入到经济增长的研究中，揭示了制度创新与 经济增长之间的关系，并论证了制度是决定经济增长的重要因素的基本原理。 西方经济学所谓的制度( i n s t i t u t i o n ) 通常是指“直接或间接影响经济行为和经济结 构的所有机构、组织、法律、准则、惯例、信念、观点、价值标准、禁忌，以及由此而 引起的行为方式”。 简单来说，制度是约束人们行为的一系列规则，它既包含人类社会 的经济规则，也包括社会规则和政治规则。o 制度不是既定存在的，而是随着人类社会 的出现而出现的，那么它也必定随着人类社会的发展而不断变迁。 所谓制度变迁是指制度的转换、替代过程，是以一种效率更高的制度替代原有的低 效率的制度，从而对社会经济发展起巨大的推动作用。新制度经济学将制度变迁分为两 种：诱致性制度变迁和强制性制度变迁。前者是指经济主体在响应获利机会时白发倡导、 组织和实行的对现有制度安排的变更或替代，或是对新制度安排的创造；后者则是指由 政府政策、法令引入并强制实行的制度变迁。这两种制度变迁在现实生活中难以截然分 开，它们通常相互联系、相互制约，共同推动社会制度的变迁。由上而下进行的经济体 制改革通常被视为强制性制度变迁，但其中诱致性制度变迁也发挥着作用。贸易体制改 革作为一国的制度范畴，其本质是贸易制度的变迁过程。 2 0 世纪5 0 年代美国著名经济学家刘易斯认为：“制度对经济增长的促进作用取决 于制度把努力与报酬联系起来的程度；取决于它们允许专业分工和进行贸易的范围；取 决于准许找出并抓住经济机会的自由。人们一旦有可能抓住经济机会，便会出现增 长，如果经济增长，制度就要适应形势，以便保护积极性和促进贸易。”。即有效的制度 能使人们的努力与获得的收益相适应，能促进生产的专业化和贸易的发展，从而促进经 济的增长。随着经济的增长，制度又会进行相应的调整，进一步促进贸易的发展。 。【美】格雷戈里、斯图尔特：比较经济制度学) ，世界知识出版社，1 9 8 8 年版，第5 页 o 黄景贵：发展经济学研究制度变革与经济增长) ，中国财政经济出版社，2 0 0 3 年版，第2 页 。【美】阿瑟刘易斯：经济增长理论，商务印书馆1 9 9 6 年版，第7 9 页 8 2 0 世纪7 0 年代美国新经济史学家道格拉斯诺斯明确提出了制度创新决定经济增 长的理论机制。他认为，有效率的经济组织是经济增长的关键。所谓有效率的经济组织 是指所有权结构清晰的组织。而一国或地区之所以能够创立有效率的经济组织是基于经 济人的理性选择，因为新制度的创建需要成本，只有在预期收益大于预期成本的前提下， 行为主体才会努力去创建新的制度。而一国或地区一旦创立的有效率的经济组织，就会 对个人的经济活动产生激励作用，从而促进经济发展。诺斯通过对欧洲1 0 0 0 余年的经 济史的考察证实，西欧的兴起正是因为其率先具备了有效率的经济组织。 随后的一些实证检验也验证了新制度经济学关于制度与经济增长的正相关关系的 理论。2 0 世纪8 0 年代后期，斯卡利( g s c u l l y ) 选取了1 1 5 个国家1 9 6 0 1 9 8 0 年间的 经济增长效率数据检验其与制度的相关性。实证结果发现经济增长与各国制度间有显著 的相关性，“制度框架对经济效率和增长率有重大影响。政治开放、尊重法律规则、私 有财产和资源市场配置的社会同没有这类自由的社会相比，增长率要高出两倍，效率要 高出一半。”。 2 1 1 2 制度创新与贸易发展的理论机制 贸易制度变迁与增长绩效是制度经济学家及发展经济学家普遍关注的重大问题。不 论是古典的贸易理论、新古典贸易理论还是2 0 世纪8 0 年代出现的新贸易理论均假定各 国市场制度基本健全。这些理论对于市场制度和其它经济制度尚不完善的发展中国家的 贸易与经济增长的解释就显得颇为无力。而制度经济学家则基于制度是经济增长的重要 源泉的理论基础，论证了制度、制度变迁与贸易发展的关系。 在道格拉斯诺斯关于西方经济史的研究中多次涉及国际贸易理论与制度的关系， 隐含了许多关于贸易发展的制度理论，一定程度上解释了新古典贸易理论无力解释的贸 易现象，并为贸易基础的研究提供了新的视角，同时也为发展中国家通过制度变迁推动 贸易发展提供了理论依据。他认为欧洲长距离贸易的发展是由更为复杂的组织形式的内 部联系发展所启动的。存在要素禀赋优势的国家不一定有发达的对外贸易，而没有要素 禀赋优势的国家，往往有发达的对外贸易。荷兰和英国早年的比较优势得以充分发挥， 在相当大的程度上靠的是国家制度变迁、法律的制定、意识形态的变化以及由此形成的 有效率的经济组织。 而当今世界上一些资源短缺、处于绝对劣势的国家，如韩国和以色列等依靠制度创 新也创造了竞争优势，取得了良好的经济增长绩效。同时，另外一大批具有各种竞争资 源比较优势的发展中国家的贸易却未出现相应发展，如非洲一些发展中国家具有丰富的 自然资源，但是贸易发展以及经济增长很缓慢，这与它们的国内制度的不健全不无重要 关系。这说明不同的制度安排对发展中国家贸易发展起着重要的作用。 比较优势是潜在的。诸多的发展中国家的比较优势没有发挥出来，而诸多市场发育 。c , e r a l d w s c u l l ) , 0 9 8 8 ) t h e i n s t i t u t i o n a l f i r e w o r ka n d e c o n o m i c d c v e l o p m e n f 。j o u r n a l o f p o l i t i c a l e c o n o m y , v 0 1 9 6 , n o 3 9 较早、制度安排较完善的国家能启动比较优势和创造竞争优势，说明比较优势是可以被 发掘和利用的。制度是人们创造并约束人们的游戏规则，有竞争力的游戏规则能激励人 类潜能的发挥和启动比较优势，并创造竞争优势，因而发展中国家可以利用后发优势进 行制度学习，推进制度演进，从而通过有效的制度安排发挥比较优势推动对外贸易和国 民经济的发展。 2 1 1 3 发展中国家贸易体制改革与制度变迁 对于发达国家而言，它们大多经过数百年的发展，市场经济制度已基本定型。因而 在对发达国家的研究中若把制度看成既定的外生变量，其对经济增长绩效解释力的影响 相对较弱。但对于发展中国家特别是处于转型中的发展中国家而言，由于历史的原因， 通常存在着制度短缺或是制度不完善的普遍现象。通过变革传统制度，实现有效率的制 度变迁对经济发展的推动作用将是巨大的，因而制度或体制变量的解释力在经济增长的 分析框架中是不容忽视的。 任何一国的对外开放都是从制度变迁开始，发展中国家由封闭或相对封闭状态走向 对外开放后，一方面增进了对国外制度安排的了解，有助于借鉴、学习外部有效率的制 度，使制度创新的成本降低；另一方面，对外贸易作为国内外经济联系的最重要部门， 会率先产生制度变迁的要求，由此引发对外贸易体制改革。同时，随着对外贸易的开展， 人们的视野被大大拓展，思想观念、意识形态随之发生变化，一国进行国内其它制度变 迁的能力进一步提高，制度变迁的进程不断加快，由制度变迁带来的经济增长速度也会 加速。 新制度经济学认为：只有在制度安排使得生产性活动有利可图的时候，才会出现经 济增长，其中最重要的又是财产权的界定。而国家是财产权保护的主要承担者，因而一 般而言，贸易制度的变迁首先要靠国家来保障和实施，则发展中国家的政府在制度变迁 中起着主导作用。在对外开放中，政府经济调控能力提高，调控手段日趋成熟，各种贸 易政策日益规范，从而可以大大降低贸易的交易费用，提高贸易的效率。 2 1 2 贸易体制改革影响经济增长的机制 根据制度经济学的观点，制度的变革对经济增长具有促进作用，特别是对于市场经 济制度不是很健全的发展中国家。对外贸易体制改革作为很多发展中国家最先进行的制 度变革，其对变革国家经济增长起到了明显的促进作用。 贸易体制改革对经济增长的途经和机制是什么呢? 或者说贸易体制改革是怎么促 进经济增长的呢? 一般来说，对外贸易体制改革的成效反映在多个领域，多个层面上，其中最明显、 最直接的体现就是对外贸易的发展，包括贸易总量的变化、商品结构的变化、贸易方式 的变化以及贸易效益的变化等。而其中最明显、最直观的指标就是贸易总量的变化。 当前，衡量一国经济增长的最普遍、最通用的指标是一国的g d p ( g r o s s d o m e s t i c 1 0 p r o d u c t ，国内生产总值) 。根据凯恩斯的宏观经济理论，一国的国内生产总值是指一个 国家领土范围内的所有常住单位，在一定时期内生产的最终产品和提供的劳务价值的总 和，它包括消费( c ) 、投资( i ) 、政府购买( g ) 和净出口( x m ) ，用公式表示为： g d p = c + i + g + ( x 一肘) ( 2 1 ) 出口( x ) 与g d p 成正相关关系；进口( m ) 则视为国民经济的漏出，与g d p 成负相 关关系。公式( 2 i ) 说明，在消费、投资和政府购买一定条件下，一国出口的增加， 会带动该国的g d p 上升，而进口的增加将引起g d p 下降。 贸易体制改革的成效最直接地反映在贸易规模的变化上，而贸易规模的变化对g d p 的变动产生直接作用。由此可以得出本文所研究的贸易体制改革对经济增长的影响途径 和机制为如图2 1 所示。即：贸易体制改革引起贸易规模的变化，而贸易规模的变化又 引起g d p 变化，即经济的增长变动。 l 贸易体贸易规 一 g d p 以经济增长变动1 l 一一 l 制改革模变动变动 l 图2 i 贸易体制改革对经济增长的影响途径 2 2 贸易体制改革影响经济增长的模型 根据上述确定的贸易体制改革对经济增长的影响机制和途径，衡量贸易体制改革对 经济增长的影响，对构建的进口、出口与g d p 之间关系的计量模型进行分析是当前比 较流行的作法。一般而言，衡量进口、出口对g d p 的影响程度，可构建如下计量模型： 6 m e , = a 0 + q e x i + a 2 1 m f + 以 ( 2 2 ) 其中：6 d 只、麟，、谢，分别表示第t 时期的国内生产总值、出口总额和进口总额。 由于经济时间序列数据一般呈现非平稳特征，如果直接利用进口、出口和g d p 数 据对模型( 2 2 ) 进行o l