（国际贸易学专业论文）需求信息不对称条件下供应链竞争策略研究.pdf

t i s t r a t e g yo fc o m p e t i t i v es u p p l yc h a i nu n d e r d e m a n da s y m m e t r i c b y c h e nx i a o l i n g b e ( h u n a nu n i v e r s i t y ) 2 0 0 8 ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e di np a n i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s 1 n i n t e m a t i o n a lt r a d e i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rz h a n g h a n j i a n g s e p ，2 0 1 0 j 驴 f k j t 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：阻禽日期：舢年7 ) 月弓。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：陋、j 、口纶日期：珈) 。年，7 月多。日 导师签名：彩衩严 日期：刎。年，7 月弓p 日 jli ，酊 硕上学位论文 摘要 随着市场竞争越来越激烈，竞争从企业与企业之间的单体竞争发展成为供应 链与供应链之间的竞争。供应链协调和供应链一体化的概念开始备受关注。要实 现供应链协调，最重要的是信息在供应链上各成员之间的流动顺畅。这里仅研究 市场需求信息在供应链上的流动。 作为供应链末端的零售商是市场需求信息流动的起点，其掌握的市场需求信 息对整个供应链起着至关重要的作用。根据市场需求安排订货计划、生产计划和 库存策略，这对零售商和制造商减少库存、降低风险有着重要影响。但是在供应 链，只有零售商由于其最接近市场，最了解最终消费者，更适合投资市场调研， 获取市场需求信息。 本文从信息不对称的角度出发，研究两条均包含一个零售商和一个制造商的 竞争性供应链的竞争和协调行为。首先，建立了需求信息不对称条件下，在市场 上进行古诺竞争的两个零售商关于投资市场调研、获取市场信息的决策模型。其 次，建立了一个两条竞争性供应链的信息共享决策模型，该模型中两零售商在市 场上进行古诺竞争，在供应链中处于上游的制造商和下游的零售商进行斯坦科尔 伯格竞争，求得了各种情形下的均衡解，并在此基础进行了数值分析。得出了如 下的结论： 当一个零售商选择不投资市场调研，另一个零售商的最优选择是：在实际市 场需求低迷时，不进行市场调研；在市场需求高涨时，进行市场调研。反之，当 一个零售商选择投资市场调研时，另一个零售商的最优选择是：投资市场调研。 市场需求的可能性越高，零售商越倾向于不共享信息。当市场需求波动较大 时，且零售商认为市场需求为高的概率大于市场需求为低的概率时，共享信息将 是供应链的最优选择。 关键词：需求信息不对称；竞争性供应链；市场调研投资；信息共享 n 需求信息不对称条件下供应链竞争策略研究 a bs t r a c t a sc o m p e t i t i o ni nm a r k e th a sb e c o m ef i e r c e r , c o m p e t i t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s h a sc h a n g e di n t oc o m p e t i t i o nb e t w e e ns u p p l yc h a i n s a c a d e m i c sh a v ep a i dm o r e a t t e n t i o nt oc o o r d i n a t i o na n di n t e g r a t i o ni n s u p p l yc h a i n t h r o u g hr e a s o n a b l e c o o r d i n a t i o na n di n t e g r a t i o no fs u p p l yc h a i n ，t h et o t a lp r o f i to ft h es u p p l yc h a i nc o u l d b ei m p r o v e d ，a n da l s op a r t i c i p a n t so fs u c hs u p p l yc h a i nm i g h ti n c r e a s e t h u s ，i t m a k e ss e n s et or e s e a r c ho ns u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o na n di n t e g r a t i o n b u tt of u l f i l l t h ec o o r d i n a t i o no ft h es u p p l yc h a i n ，t h em o s ti m p o r t a n ts t e pi st os m o o t ht h e i n f o r m a t i o ne x c h a n g ea m o n g p a r t i c i p a n t so ft h es u p p l yc h a i n s t a r t i n gf r o mt h i sp o i n t ， t h i sp a p e rr e s e a r c h e do nt h ef l o wo fm a r k e td e m a n di n f o r m a t i o ni nas u p p l yc h a i n t h er e t a i l e r , t h ee n do fas u p p l yc h a i n ，a c t u a l l yi st h es t a r tp o i n to fm a r k e t d e m a n di n f o r m a t i o n t h em a r k e td e m a n di n f o r m a t i o nt h a ti th o l d sh a ss i g n i f i c a n t i m p a c to nt h ew h o l es u p p l yc h a i n i t si m p o r t a n tf o rb o t ht h er e t a i l e ra n dt h es u p p l i e r t oa d j u s to r d e r i n gg o o d sp l a n ，m a n u f a c t u r i n gp l a n ，a n ds t o c k i n gp l a nt o s p e c i f i c m a r k e td e m a n di n f o r m a t i o n ，b e c a u s es u c ha d j u s t m e n tc o u l dr e d u c et h e i rs t o c k sa n d r e l e v a n tr i s k i na c t u a lo p e r a t i o no fas u p p l yc h a i n ，t h er e t a i l e ri st h em o s ts u i t a b l e o p e r a t o rt oc o n d u c tm a r k e ts u r v e y st oo b t a i nd e m a n di n f o r m a t i o n ，s i n c et h er e t a i l e ri s t h ec l o s e s tt om a r k e ta n dt oc o n s u m e r s b a s e do ns u c hf a c t ，t h i sp a p e r f i r s t l ya n a l y z e d t h eb e h a v i o r so fm a r k e ts u r v e y so ft w or e t a i l e r si nt w od i f f e r e n ts u p p l yc h a i n s ，t h e n a s s u m e dt h a tt h er e t a i l e ri n v e s t e di nm a r k e tr e s e a r c ht o g e tm a r k e td e m a n d i n f o r m a t i o na n dt h e nd e c i d e dw h e t h e rt os h a r es u c hd e m a n di n f o r m a t i o nw i t ht h e s u p p l i e r , f i n a l l yf o c u s e do nt h eb e h a v i o ro fi n f o r m a t i o ns h a r i n gb e t w e e nt h es u p p l i e r a n dt h er e t a i l e ri ne v e r ys p e c i f i cs u p p l yc h a i no ft h et w oc h a i n s f r o ma na s p e c to fi n c o m p l e t ei n f o r m a t i o n ，t h i sp a p e rr e s e a r c h e do nt h eb e h a v i o r o fc o m p e t i t i o na n dc o o r d i n a t i o nb e t w e e nt w os u p p l yc h a i n s ，e a c hi n c l u d i n gar e t a i l e r a n das u p p l i e r f i r s ，t h i sp a p e rs e tu pt h ec o r n e tg a m em o d e lo ft w or e t a i l e r s m a r k e t s u r v e y s t o g e t d e m a n di n f o r m a t i o nu n d e rt h ea s s u m p t i o n sa b o u t i n c o m p l e t e i n f o r m a t i o n t h e n ，i ts e tu pam o d e lo ft h ei n f o r m a t i o ns h a r i n gb e h a v i o rb e t w e e nt w o s u p p l yc h a i n sc o m p e t i n gw i t he a c ho t h e r i nt h i sm o d e l ，t w or e t a i l e r sc o m p e t e dw i t h e a c ho t h e ra sac o u r n o tg a m ei nm a r k e tw h i l ee v e r yr e t a i l e ra n ds u p p l i e rc o n d u c t e da s t a c k e l b e r gg a m e w h e ns o l v es u c hm o d e l ，t h i sp a p e ro b t a i n e de q u i l i b r i u mi ne v e r y c o n d i t i o n sa n dt h e nc o n d u c t e dn u m e r i c a la n a l y s i s f i n a l l y , t h i sp a p e rc o n c l u d e da s i i i 冉 s ，1 k 硕士学位论文 f o l l o w s ： w h e nar e t a i l e rd e c i d e dt o g i v eu pi t s b e h a v i o ro fm a r k e t s u r v e y , a n o t h e r r e t a i l e r sb e s tr e s p o n s ei s ：i ft h em a r k e td e m a n di ss l a c k ，i ts h o u l dn o td om a r k e t r e s e a r c h i ft h em a r k e td e m a n di sb o o m i n g ，i t sb e s tt od om a r k e ts u r v e y w h e r e a s ， w h e nar e t a i l e rc h o s et oc o n d u c tm a r k e tr e s e a r c h ，a n o t h e rr e t a i l e r sb e s tc h o i c ei st o d om a r k e tr e s e a r c h t h eh i g h e rt h ep o s s i b i l i t yo fh i g h - m a r k e t - d e m a n di s ，t h em o r et h et e n d e n c yt h a t r e t a i l e r sw i l ln o ts h a r ei n f o r m a t i o n w h e nh i g h - m a r k e t d e m a n di n f o r m a t i o ni sk n o w n ， t h eb e s tc h o i c eo fas u p p l yc h a i ni st os h a r ei n f o r m a t i o ni fi tk n o w st h a ta n o t h e r s u p p l yc h a i nh a sn o ts h a r e di n f o r m a t i o na b o u ts u c hh i g h m a r k e td e m a n dc o n d i t i o n s k e yw o r d s ：d e m a n di n f o r m a t i o na s y m m e t r i c ；c o m p e t i t i v es u p p l yc h a i n s ；m a r k e t s u r v e yi n v e s t m e n t ；i n f o r m a t i o ns h a r i n g i v 呵、， 需求信息不对称条件下供应链竞争策略研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i i 附表索引v i i i 第l 章绪论1 1 1 选题背景1 1 2 文献综述2 1 2 1 产业组织的绩效2 1 2 2 需求信息不对称3 1 2 3 供应链协调3 1 2 4 单条供应链信息共享一6 1 2 5 供应链竞争坏境下的信息共享7 1 3 文章内容与研究思路8 1 4 文章的创新点9 第2 章需求信息不对称条件下零售商的市场调研决策1 0 2 1 问题描述与符号假设1 0 2 2 三种投资决策组合的收益分析1 3 2 2 1 两个零售商都不投资市场调研1 3 2 2 2 仅一个零售商投资调研市场1 4 2 2 3 两条供应链均进行市场调研1 6 2 3 解的讨论16 2 4 本章小结18 第3 章需求信息不对称条件下供应链上信息共享行为2 0 3 1 问题描述与假设2 0 3 2 三种信息结构下的收益分析2 2 3 2 1 两条供应链均共享需求信息2 2 3 2 2 仅一条供应链信息共享2 4 3 2 3 两条供应链均不共享信息2 7 3 3 结论2 8 3 4 本章小结3 l v - 9 - 硕十学位论文 第4 章结论与展望3 3 4 1 结论3 3 4 2 展望3 3 参考文献3 5 致 谢3 8 附录a攻读硕士学位期间所发表的学术论文目录3 9 v i 一 妒 厶 需求信息不对称条件下供应链竞争策略研究 插图索引 图2 1三角形分布函数图11 图2 2 支付函数矩阵1 3 图3 1取定、实际市场需求为高时的收益比较2 9 图3 2取定、实际市场需求为低时的收益比较2 9 图3 3 以和彳，取定、实际市场需求为高时的收益比较3 0 图3 4彳h 和彳，取定、实际市场需求为低时的收益比较3 1 v n 一 n 0 硕十学位论文 附表索引 表2 1各情形下零售商的最优销售量和最大利润1 8 表2 2 各情形下零售商的最优销售量和利润的比较1 8 ， j 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景 零售商作为供应链的末端，却是供应链上信息流动的起点，其订单信息、订 货策略信息、库存水平信息、市场实际需求信息、市场未来的需求信息等都是以 零售商为起点传递的。在供应链竞争合作中，这些信息中对供应链绩效影响最为 深远的是市场需求信息。准确的市场需求信息不管是对零售商自身还是对其上游 的企业，都有着极为重要的意义。准确的市场需求有利于零售商合理安排订货计 划和库存策略，降低风险，减少库存成本；对其上游的制造商而言，可以合理安 排生产，减少由于不确定的市场需求带来的供货不足或是库存过多的现象。 但是，由于处于供应链上不同位置的成员获取市场信息的成本存在差异，并 不是供应链的所有成员都适合自身投资获取市场信息。 零售商面临的是市场上的最终消费者，可以直接获得消费者的相关信息，同 时其对市场需求的变动也较为敏感，因此，相对供应链上游的企业来说，零售商 进行获取市场需求信息的投资更具有可操作性。 但并不是每个零售商都愿意投资调研以获取市场需求，不同的零售商会因为 其进入行业的时间、市场占有率等原因，投资市场调研的成本存在差异。市场占 有率高、进入行业的时间越长，企业越愿意投资市场调研，这样单位产品所承担 的投资成本越少，除此之外，由于其顾客群体较大，调研可以更全面，因此，获 得同样准确程度的市场需求信息，规模越大的企业投入的成本约少。例如，苏宁 电器和通程电器两个电器产品零售商，两者销售的是同质产品，面临的是同一个 市场，苏宁电器的市场占有率远高于通程电器，且其加入电器零售业的时间也相 对较长。这样，从事电器零售业的时间越长，企业积累的关于消费者的信息更多。 在进行决策，是否投资市场调研时，由于销售规模较大，获取信息更为便捷、低 成本，苏宁电器更倾向于投资市场调研更加准确化其市场需求信息，合理安排进 货和销售，与此相反，通程电器则更倾向于采取折衷的措施。 在获得市场需求信息之后，零售商面临着另外一个问题：是否与其上游制造 商共享需求信息。随着经济的发展，市场竞争日趋激烈，竞争从企业和企业间的 单体竞争转向供应链和供应链之间的群体竞争，或者是联盟与联盟之间的群体竞 争。终端顾客对产品的个性化、多样化要求的不断提高，经济环境的不确定性日 益增长，促使企业越来越注重协调供应链成员之间的关系，而协调供应链的关键 就是实现信息共享。信息技术的发展极大地增强了上下游企业间的管理和协调能 需求信息不对称条件下供应链竞争策略研究 力，企业间由竞争发展为既有竞争又有合作的“共赢关系。供应链上信息共享 是实现供应链协调，加强供应链上各成员之间的联系的一种手段。2 0 世纪9 0 年 代以来，供应链信息共享问题得到了企业界和理论界的广泛关注，大量的研究从 运作模式、激励机制和契约设计等不同的角度表明，信息共享不但能够降低供应 链由于需求信息部对称带来的牛鞭效应，减少供应链的信息失真和信息风险，提 高供应链的运作绩效；而且可以协调各节点企业间的关系，实现长期合作，从而 发挥供应链的竞争优势。零售商作为私有信息( 市场需求信息) 的持有者，会根 据一定的条件决定是否与其上游制造商共享信息主要取决于共享信息的价值，只 有当于制造商共享信息能够给零售商带来收益净增加，零售商才可能共享其私有 信息。 市场需求调研能给零售商带来信息上的优势，准确的市场需求信息是零售商 按需订货、合理管理库存的重要前提条件，同样，制造商也准确的市场需求信息 安排生产、管理库存，制造商有动机与零售商共享信息，但是最终能否实现市场 需求信息共享，取决于零售商共享信息的收益。总的来说，零售商面临着两个问 题：是否进行市场需求调研投资，以及在了解了市场需求信息之后是否与制造商 共享其需求信息。本文将以相互竞争的两条供应链为基础，从这两个角度研究需 求信息不对称条件下零售商的行为选择。 1 2 文献综述 1 2 1 产业组织的绩效 贝恩( b a i n ，1 9 5 8 ) 在吸收和继承马歇尔的完全竞争理论、张伯伦的垄断竞争 理论和克拉克的有效竞争理论的基础上，提出了s c p 分析范式。 根据“结构一行为一绩效”范式，产业组织中的市场结构和行为决定了产业组 织的绩效。在近年的研究中，机制也作为一个影响产业组织绩效的因素被考虑进 来。在一个产业组织中，组织的结构、组织的行为、组织的机制共同决定了组织 的绩效，反过来，产业组织的绩效又会影响产业组织的结构、产业组织内部主体 的行为及机制的设定。市场结构( 市场上买主和买主的数量、产品差异程度、成 本结构、供给者一体化、进入壁垒等) 决定行为( 包括价格、研究与发展、投资、 广告等) ，在一定的市场机制的作用下，产生市场绩效( 效率、价格与边际成本的 比率、创新、价格水平、就业水平等) 。 本文根据实际经济中的产业组织，抽象出两条相互竞争的供应链在市场上竞 争销售同质产品组成的一个产业组织的情形。这两条供应链是具有代表性的，因 为两条供应链相互竞争情况下得出的结论同样可以推广到三条甚至多条供应链竞 争的产业组织中。 2 硕上学位论文 在由两条供应链构成的产业组织中，设定了市场结构，通过分析产业组织中 的成员( 主要包括两个制造商和两个零售商) 的行为，以及制造和供应商之间、 制造商和零售商之间、零售商和零售商之间的竞争合作机制，分析其行为、机制 选择对供应链乃至对整个产业组织绩效的影响。 一 在供应链中，不仅存在物流还存在信息流，即信息从上游供应链到零售商之 间的流动、从零售商到供应链之间的流动。供应链上的信息流动往往是不通畅的， 这主要是由于获得信息是有成本的，任何经济主体都不愿意无偿的共享信息，要 使信息流动通畅，必须设定相应的机制使提供信息的一方获得相应的收益。这些 信息中，需求信息对供应链上各成员行为影响极其深远。j f o r r e s t e r 最早在研究 供应链中企业在信息不对称下的运作时，存在时间延迟、需求扭曲等动态性的存 在，并将这种需求扭曲定义为“牛鞭效应 ，带动了供应链上信息共享、供应链 协调研究的发展和深入。 本文主要研究的是供应链竞争环境中，市场需求信息不对称情形下的零售商 的行为选择，主要是指市场调研投资行为、与上游企业的信息共享行为。 1 2 2 需求信息不对称 需求信息不对称是指供应链上的成员对市场需求信息的了解存在差异。主要 包括两个方面：首先，在同一个市场上竞争的零售商对实际的市场需求状况的了 解不一致；其次，同一条供应链上的制造商和零售商拥有的市场需求信息存在差 异；再次，相互竞争的两条供应链对市场需求的认识存在不同。 需求信息不对称和需求信息不完全在经济生活中是一种常态。这种不对称的 存在使制造商和零售商可能需要面对过量库存带来的成本和风险，还可能需要由 于缺货导致的短期直接利益损失和长期信誉损失。如果增进供应链成员之间的交 流，减少信息不对称，加强企业问的协调，供应链的绩效将会有很大提高。 围绕提高供应链绩效的研究是从完全信息条件下的合作竞争逐步发展到单条 供应链不对称信息下的合作竞争，最新的发展是供应链竞争环境中不对称信息条 件下的合作竞争。因此本文的参考文献也按照这个顺序进行综述，将主要围绕供 应链协调、单条供应链信息共享、竞争性供应链信息共享三个方面依次展开。 1 2 3 供应链协调 供应链中不仅仅存在竞争行为，更重要的合作策略，合作才能共赢，因此， 近年来，供应链竞争协调得到学者们的广泛关注。与以往的强调竞争的研究不同， 这些研究更注重供应链上成员通过信息共享或者信息甄别及收益共享，实现供应 链协调。大量学者从不同的角度讨论了供应链协调的意义、可能性并提出了相应 的可行方案。 供应链协调有赖于供应链上各成员能否获得及时、准确的信息。此外，供应 3 需求信息不对称条件下供虑链竞争策略研究 链上下游企业之间的信息共享和利益共享的激励机制对能否实现供应链协调也起 着极其重要的作用。 m a t t h i a sh o l w e g 和f r i t sk p i l ( 2 0 0 8 ) 在研究了三条汽车行业供应链，这些 供应链都面临一个订单驱动的供应链策略，并在此基础上评价了三种供应链协调 观点( 资源型观点、复杂自适应系统概念和适应性结构化理论) 的适用性。李学 军( 2 0 0 9 ) 综述了已有的供应链协调研究，并认为供应链协调研究应着重从系统 集成研究、基于资源观点的研究、供应链利益分享和风险分摊三个方面展开。 m a h e s h n a g a r a j a n 、g r e y s s o s i c ( 2 0 0 6 ) 讨论了合作博弈理论在供应链管理中 的应用。文章认为合作博弈最值得关注的是：利润分配与稳定性。文章从这两个 角度出发讨论了供应链上的合作竞争行为，并采用合作竞价模型解出了供应链成 员之间利润分配的均衡解。为供应链管理领域中合作博弈理论的应用提供了一定 的启示。 黎英( 2 0 0 9 ) 结合供应链信息共享的特点，提出了使供应链信息实现高效安 全共享的信息查询机制、数据交换机制和安全机制三种机制。 s u r e s h s e t h i 、h o u m i n y a n ( 2 0 0 7 ) 研究了在现货市场中一条包含两个供应商 与一个零售商的供应链，两供应商之间相互竞争零售商的采购合同。文章证明了 n a s h 均衡的存在性以及唯一性，供应商之间的竞争将导致更低的市场出清价格口3 。 c h e n ( 2 0 0 3 ) 从三个角度归纳和论述了供应链的合作竞争机制。当某供应链 成员拥有私人信息时，它要么隐藏该信息获取战略优势，要么揭示信息来获取有 效合作。如果其隐藏信息，处于信息劣势的一方可能会采用激励机制促使拥有信 息优势的一方揭示其私人信息，这就是信息甄别( s c r e e n i n g ) 。如果处于信息优 势的一方主动传递其信息，这被称为信号传递( s i g n a l i n g ) 。此外，有的情况下无 法定义某个供应链成员拥有信息优势或信息劣势，如各个成员关注着同一件事情， 但彼此都得到了不同的信息，此情形下的关键问题是：在某些非合作博弈的场合， 信息共享可否作为均衡结果出现。 c a c h o n ( 2 0 0 3 ，2 0 0 4 ，2 0 0 5 ) 研究了信息不对称条件下的供应链合作竞争机 制。文章回顾和扩展了供应链激励冲突下的契约管理的文献，c a c h o n 在文中按照 复杂程度从易到难依次讨论了各供应链模型。每个模型确实存在供应链上的最优 策略，但供应链成员却缺乏有效的机制激励供应链成员有效执行该策略。供应链 上各成员可通过契约调整供应链上的利益分配，实现供应链上的竞争合作。 c a c h o n ( 2 0 0 3 ) 讨论了现有的多种契约模型，并详细介绍了各自的优缺点。 在由单一供应商与单一零售商组成的报章模型中，在市场需求不确定的情况下， 零售商向供应商提前订货，供应商在收到零售商的订单后进行生产。供应商在销 售开始前将产品全部交给零售商，且零售商没有额外补充库存的机会。零售商的 订货量尤其与供应商之间的合同决定。利用这个模型，c a c h o n 研究供应链协调的 4 硕上学位论文 三个重要问题：怎样的契约才能协调供应链，什么样的契约可实现任意形势的利 润分配，什么样的企业最值得采用。在实际情况中，即使无法达到供应链整体绩 效的最优化，契约的设计者宁愿设计一个相对简单的合同哺1 。 c a c h o n 在三种不同条件下扩展了报童模型。在第一类扩展模型中，零售商不 仅可以决定零售价格，还可以决定库存水平。此情形下，供应链成员通过契约优 化的情况变得更为复杂。对整个供应链而言，契约在对某一成员的市场行为产生 正面激励时，可能会导致另一市场行为的负向变动。可以有效优化基本报童模型 的契约对扩展的报章模型无效。在第二类扩展模型中，允许零售商有成本地增加 订货量，在模型中增加了零售价格。此情形下，供应链上的利益优化更加具有挑 战性，对零售商订货量决策的激励可能会扭曲零售商的行为。在第三类扩展模型 中，设定一个供应商提供同样的产品给多个互相竞争的零售商。此情形下的供应 链优化需要整合多个供应链成员的若干个行动策略，多个行为策略效果相互叠加 进一步增加了供应链优化的复杂性。这类模型中的供应链优化需要不仅需要考虑 供应商和零售商之间的竞争，还需要考虑零售商之间的竞争哺1 。 c a c h o n 还对下面三类模型进行了研究。首先，研究了存在单一零售商的供应 链，零售商面临的市场需求随机变动条件下供应链上的竞争合作行为。制造商生 产成本随时间变化，即早期生产成本低于后期生产成本，零售商第一次订货价格 低于第二次订货价格，但第二此订货所获得的信息量多于第一次订货。其次，讨 论了无限水平随机需求模型。此模型中，供应链优化要求零售商选择“更高的行 动”，这里“更高的行动”意味着一个更大的库存量。零售商为了达到这一“更高的 行动”所付出的成本要比保持平均库存量时所付出的成本更高。模型假设供应商可 以核实零售商的库存量，且与零售商共同承担因过度订货而产生的库存成本。再 次，文章扩展了单库存模型，在讨论供应链优化时，需要同时对下游企业和上游 供应商的行动策略进行优化。此模型中最关键的是供应链上的库存总量，不仅如 此，还需要考虑库存在供应商和零售商之间的分配。 上述文献虽然在研究的具体问题上存在差异，但是有一个共同之处：均讨论 供应链成员的竞争合作行为。这些研究一般是建立在由一个制造商与一个零售商 组成的供应链，或是一个制造商多个零售商，或多个制造商一个零售商组成的供 应链的基础上的。这样的假定使问题求解变得容易，但是这样的供应链结构在现 实生活中比较少见，更多的是多条供应链之间的竞争。但是这些研究供应链内部 竞争合作的文献却为多条供应链上的竞争合作行为分析提供了一个可行的解决方 案。本文所讨论的是两条互不交叉的相互竞争的供应链上制造商和零售商的行为。 两条供应链竞争合作的研究以此为基础，打破了一条供应链的限制，是供应链研 究的一大进步，关于两条供应链的研究同样可以扩展到三条供应链竞争，或者是 多条供应链之l 日j 的竞争。 需求信息不对称条件下供戍链竞争策略研究 1 2 4 单条供应链信息共享 大量的文献讨论了信息对称条件下供应链上成员的行为决策，但是信息对称 的假定与现实相去甚远，经济生活中常见的是信息不对称条件下做出相应决策。 不可否认，信息对供应链上成员的决策或者获得竞争优势极其重要，因此，信息 不对称条件下单条供应链信息共享的研究逐渐增多。 c h e n ( 2 0 0 5 ) 综述了供应链成员之间的信息共享的文献。文中将此类文章分 成两个部分：一是研究共享信息在改善供应链运行绩效时的价值；另一部分是如 何通过激励使供应链成员共享其私有信息达到供应链优化。对于第一个问题， c h e n 根据信息来源将共享的信息分为两类：下游企业的信息，如来自销售终端的 数据；上游企业的信息，如供应商的产能或成本信息。这些文章均是从总体规划 者的角度出发以供应链整体作为研究对象，目标是在现有信息的约束下通过信息 共享使供应链整体效率的优化。文中指出，信息的价值不仅依赖于共享信息的数 量，还依赖于信息共享的速度和准确性1 。 h a u l e e ( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 研究了信息不对称条件下，优于信息供应链上下游成 员间传递时被扭曲，产生需求放大效应( “牛鞭效应”) 的问题。l e e 认为集中的 信息共享可以有效地缓解“牛鞭效应”，并对缓解效应进行了定量研究。“牛鞭效应” 的提出，使信息共享在供应链管理研究以及实践中得到了充分重视阳3 。 l e e 、w h a n g ( 2 0 0 0 ) 建立了一个随机数学模型，假定零售商所面临的需求在 某个时间范围内是相关的，且供应链上的成员均采用周期性的库存回顾策略。分 析了需求不确定性条件下，在一个由供应商和一个零售商组成的供应链中，供应 链成员通过e d i 共享需求信息的价值问题。信息共享的价值依赖于其减少不确定 性的能力，供应链中相关信息的不确定性越大，信息共享的价值也越大。如果需 求与时间高度相关，需求快速变化或者订货提前期较长的情况下，需求信息共享 有更高的价值0 。 有大量学者研究研究了供应链上的信息共享行为，h t z h a n g ( 2 0 0 2 ) 分析了 共享出货数量信息对订货决策、库存和服务及总费用的影响，并讨论了供应链成 员间纵向信息共享的激励1 。j l i a n g ，e ta l ( 2 0 0 5 ) 讨论由一个制造商和多个零售 商组成的供应链中垂直信息共享的机密性问题，并认为机密性对生产商不利，但 是对零售商和整个供应链而言是有利的n 引。a a n g u l o ( 2 0 0 4 ) 研究了在一个由零 售商、分销商、批发商和生产商组成的4 级供应链中不同的信息共享程度( 无信 息共享、部分信息共享。完全信息共享) 对信息共享的价值的影响，发现批发商 库存水平随信息共享程度的增加而下降n 引。a n a n d 、g o y a l ( 2 0 0 6 ) 采用信号博弈 框架研究了由一个制造商、两个零售商组成的供应链系统中的信息共享问题n 4 1 。 滕瑞艳( 2 0 0 9 ) 从信息共享的价值和信息共享实现的模式两个角度出发，总结 6 硕上学位论文 了目前供应链信息共享研究，提出了以信息中心和基金委员会为基础新的信息共 享模式。 上述文献论证了信息共享的价值，普遍认为供应链上的信息共享，无论是市 场需求信息还是制造商的产能和成本信息，对整个供应链而言，是有价值的。另 一方面，对促使供应链成员进行共享的激励机制进行了讨论。虽然这些研究相对 于信息对称条件下供应链成员的行为研究进了一大步，更接近实际，但是仍不够 完全。实际经济中的供应链不可能是单独存在的，而是与其他供应链进行竞争， 因此需要考虑在市场竞争的条件下，分析供应链的信息共享行为，1 而不仅仅是局 限于一条供应链。 1 2 5 供应链竞争环境下的信息共享 供应链的研究对象由一条供应链的研究发展到两条供应链的研究，取得了突 破性的进展。甘永辉、徐兵n 5 1 ( 2 0 0 6 ) 研究了有两条分别包含一个供应商和一个 而零售组成，向消费者提供可替代产品的供应链系统。并假定两个供应商采取同 种类型的合同，研究竞争条件下供应商如何协调设计各种合同参数，以达到供应 链竞争均衡和系统优化。研究结果表明当两种产品是完全无替代性时，上述协调 合同与对应的单条供应链内部协调合同一致。 a l b e r ty h a 和s h i l ut o n g 建立了一个两条竞争性供应链上的信息共享行为。 这篇文章首次分析了两条供应链上的信息共享行为，通过研究两条分别包含一个 制造商和一个零售商的竞争性供应链，讨论了在纵向竞争和信息不对称条件下， 合同定制以及合同类型( 两种合同类型：合同菜单、线性价格合同) 怎样影响供 应链上信息共享的价值。除了两条供应链有可能在信息共享成本上不一样之外， 这里讨论的两条供应链是同质的。在这个模型中，每条供应链都包含一个制造商 和一个零售商，制造商只能将同质商品销售给处于同一条供应链的零售商。零售 商能直接观测市场需求信息，而制造商无法直接观测市场需求信息。假设市场需 求存在高低两种状态，任一状态下，零售商的保留利润均为零；两个零售商均采 用同样的类型的合同，且合同类型对所有制造商和零售商而言是共同知识，但是 合同中的条款对另一条供应链而言是不可见的。在此基础上，这个问题被分成了 两个阶段讨论，在第一阶段，制造商决定是否对信息共享进行投资；第二阶段， 基于第一阶段制造商的决策造就的信息共享结构，制造商向零售商提供合同，零 售商进行库诺特竞争。在合同菜单的情形下，不共享需求信息的供应链在库诺特 竞争中会处于劣势，这是因为需求信息不对称会对菜单合同下的销售量产生一个 负的扭曲，而导致实际销售量降低。此情形下，共享需求信息的收益是正的，因 此，每条供应链的最优策略均为：在信息共享投资成本较低时，进行共享信息的 投资。此外，文章详尽地描述了在不同信息共享投资成本的情况下的信息共享决 7 需求信息不对称条件下供应链竞争策略研究 策均衡。当制造商采用线性价格合同时，信息共享的价值不再为正，每条供应链 的最优策略均为：不管信息共享的投资成本如何，均不对信息共享进行投资。这 篇文章突出了合同类型在推动信息共享时的重要作用，以及在供应链竞争中，信 息共享可以成为一个竞争优势的源泉。 a l b e r t y 等在文章中使用的两条相互竞争的供应链的模型设定和b o y a e i 、 g a l l e g o n 力( 2 0 0 4 ) 的文章很相似。但是两篇文章研究的问题以及最后得到的结论 都迥然不同。b o y a c i 、g a l l e g o 假设制造商和零售商都可以采取行动去影响市场， 并且批发价格是外生给定的。a l b e r t y 文中设定只有零售商采取的行动才可以直 接影响市场竞争，并且制造商提供给零售商的合同中并不包含批发价格这一变量， 他使用的是数量绑定式的合同菜单。 值得注意的是，文章在求解的过程中，在求出了两零售商对两制造商的相机 行动规则后，不是先解消费市场上的库诺特模型，而是先解单条供应链上的斯坦 克尔伯格模型，这样求解的顺序颠倒了。根据逆向求解的法则，应该先求出零售 商在具体需求状态的最优销售量，零售商再据此确定最优订货量，制造商再在此 基础上确定批发价。 这些学者首次研究了竞争环境下两条供应上的信息共享行为，为后来者的研 究奠定了基础。特别是a l b e r ty h a 的