（技术经济及管理专业论文）我国产业内贸易及对产业竞争优势影响研究.pdf

摘要 战后，科学技术的发展和国际竞争的加剧导致国际贸易出现了一系列新的 重大变化，其中最为传统理论无法解释的是，大多发生在发达国家之间的是大量 要素密集度相似的产业内贸易。在当今世界，产业内贸易所占份额已占国际贸易 总量的6 0 以上，研究产业内贸易已成为经济学界研究的一个新热点。 本文在前人已有产业内贸易理论的基础上，借鉴了杨小凯等的新兴古典分 析框架下的内生分工与专业化贸易理论，重点考虑交易成本、交易效率等对我国 产业内贸易的影响，并结合实证检验分析我国产业内贸易的各决定因素，研究产 业内贸易的成因。在此基础上分析对经济发展的作用，通过对我国的产业内贸易 现状的考察，研究我国产业内贸易对产业竞争优势的影响，并深入分析农产品、 机电产品、服务业三个典型行业，进一步分析他们的优劣势，提出成因解释。最 后就如何提高交易效率，使我国产业由传统静态比较优势向动态竞争优势转变提 出政策建议。 关键词：产业内贸易；交易效率；竞争优势；实证分析 a b s t r a c t a n e rw o r l dw a ri i ，as e r i e so fn e wt r e n d so c c u r r e d ( 1 u et os c i e n t i f i ca n d l e c t u l o l o 舀c a ld e v e j o p m e n ta 1 1 di n t e m a t i o n a lc o m p e t j t i o nv 撕a t i o n o n ei st h a tt r a d e h 印p e n sm o s t l ya m o n gd e v e j o p e dc o u n t r i e s ，m a i n j yw j 肌ni n d u s t 打e sj n c l u d j n gl a r g e q u a n t i t y o f g o o d sw i t hs i m i l a rf a c t o ri n t e n s i t y ， w h i c hi s u n e x p l a i n a m eb y c o n v e n t i o n a l t l l e o r yn o wi i t h a s b e e n6 0 o fi n t e m a t i o n a lt r a d e锄o u n t i n t r a i n d u s 埘e sn - a d ei sah o ti s s u e 锄o n ge c o n o 商s t s b a s e do nm ed o m e 8 t i ca 1 1 d f o r e i 印e c o n o m i s t s r e s e a r c ha 1 1 dc o n n e c t i n gw i t h c h i l l a ss i t u a t i o n t h i sp a p e r a n a l y z e dt h ef a c t o r sa 髓c t i n go u rc o l l l l t r y s i it ， c o n s i d 商n gm ei n n u e n c eo ft r a i l s a c t i o nc o s ta j l dt r a d ee 师c i e n c y w h i c hb d o n gt ot h e 仃a d em e o r yo f n e wc l a s s i c a ie c o n o m i c sa n di n 疗a m a r 百n a la r l da n a l y s i so f y h gx a t f i r s t s e c o n d ，撒e rm ea j l a l y s i so ft h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ei i tb yi i ti n d e xa s w e l la sm ea n a i y s i so ft 1 1 ec h a n g ei nf o r e i 趴仃a d es t m c t u r eb yi i tt h e o 阱t h i sp a p c r d r a w so nac o n c i u s i o nt h a ti i te n 宅c t e dm ei n d u s 研e sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nm e d e v e i o p m e n to f c h i i l e s ee c o n o m i ct r a d e t h e nm ep a p e ra n a i y z e st h ed i s a d v a n t a g co f t l l r e ei n d u s t r i e s m c l u d i i l ga 鲥c u l t u r a lp r o d u c t s ， t h em e c h a n i c a la n de l e c m c a l i n d u s 仃ya l l dt h es e r v i c et r a d ei n d u s t r ya n dt h e ng i v em er e a s o n s f i n a l ly ，b a s e so nt h e p r e v i o u sa c c o u n t s ，s o m es u 鹳e s t i o n sa r ep u tf o n v a r dt oc o m p l yw i t hm i s 仃e n d c o n s i d e r i n gm e 胁d ee 伍c i e n c y k e yw o r d s ：i n t r a - i n d u s 仃yt r a d e ； t r a d e e 街c i e n c y ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ； e m p i r i c a la n “y s i s i i 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本文所做的任何贡献均已在论文中作了明确地说明并表 示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：j 扯必啦 2 。6 年6 月1 5 日 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权 河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：瞳丛避2 0 0 6 年6 月1 5 日 我国产业内贸易及对产业竞争优势影响研究 第一章导论 1 1 问题提出的背景及意义 1 1 1 问题提出的背景 统计资料表明，自第二次世界大战以来，国际贸易的增长速度远远超过了 世界产出的增长速度，尤其是发达国家之间的贸易，增长速度更快。发达国家之 间的差异日益缩小，同时，某些发展中国家充分利用世界经济的黄金时期，运用 合理的经济发展战略，进入了新兴工业化国家的行列，这种趋同导致了国际贸易 竞争的加剧。但同时，国际贸易发生了许多传统贸易理论不能解释的重要的现象。 传统的贸易理论认为，国际贸易是指国家之问的商品和劳务的交换，其最 初的动因是互通有无，也就是不同种商品之间的相互交换。两个国家的比较优势 差异越大，产业结构越具有互补性，则两国之间产生贸易的可能性就越大。因此， 全球的国际贸易应该主要发生于产业结构差异较大的国家之间，表现为不同种商 品的交换。如美国向欧洲出口计算机，欧洲向美国出口时装；中国向澳大利亚出 口纺织品，从澳大利亚进口矿石等。从生产的角度来说就是不同产业之间发生的 贸易，即产业间贸易( i n t e r _ i n d u s t r yt r a d e ) 。 但是，二十世纪6 0 年代以后这种格局逐渐改变，国际贸易越来越多地是在 产业结构相似的发达国家之间展开。而且，经济学家还发现了一个弓1 人注目的现 象：一个国家既出口又进口同一个产业内的产品，例如英国可能出口一种类型的 汽车到法国，同时又从法国进口另一种类型的汽车。这种新的贸易类型可以概括 为同一产业内的产品在国家间进行贸易的现象，巴拉萨f b a l a s s a ，b ) 【l 把它称为产 业内贸易( i n t r a _ i n d u s t r yt r a d e ，简写为i i t ) ，也有人称之为双向贸易( i o w a y t r a d e ) 和贸易重叠( n a d e0 v e r l 印) 。在国际贸易流量中，发生在同一产业类别中的 双向贸易，即产业内贸易己成为主流。克鲁格曼总结的当代国际贸易的四个特点 是：产业内贸易的普遍提高，尤其是发达国家之间的产业内贸易迅速增长；产品 增值链的加长；低工资国家大量出口制成品；出现了香港、新加坡等超级贸易国 家和地区l z j 。 河海大学硕士学位论文 随着科学技术的发展和经济全球化的加深，国际分工从产业问分工逐步发 展到产、i 卫内分工，世界贸易模式随即发生了重大变化。要素禀赋相似的发达国家 之间的相同或相似产品的贸易现象越来越多，甚至占据了它们之间贸易的绝大部 分比重。1 9 7 8 年，美国、澳大利亚、加拿大、德国等一些工业化国家的平均产 业内贸易指数已高达5 2 9 ，而新兴工业化国家的产业内贸易指数也达到了 4 30 8 3 1 0 到了上世纪9 0 年代，发达国家贸易中产业内贸易所占比重已经上升 到7 0 以上。个别国家甚至更高，如比利时、法国、德国、英国的产业内贸易占 到8 0 以上。可见，产业内贸易正在逐渐取代产业间贸易，成为国际贸易的主导 形式，贸易利益的主要来源。 1 1 2 论文研究的目的及意义 长期以来，以比较利益理论为基础的产业间贸易在我国的对外贸易结构中 居于主导地位，资源和劳动密集型产业的产品出口大大带动了我国的经济增长， 也扩大了我国同国际市场的广泛联系。在改革开放之初，这种出口初级产品同时 有选择地进口一些资本和技术密集型产品的贸易结构，可以得到我国经济发展所 必需的外汇资金，加快我国的经济增长速度。 随着规模收益递增成为国际分工的主导因素，不完全竞争构成了国际市场 结构的基本形式，国际贸易对我国经济的这种“互补”作用日渐衰弱，比较利益贸 易模式的负面影响开始显现出来并逐渐扩大，越来越不适应我国的经济发展。我 国对外贸易的目的不仅仅在于获得通过产业问贸易带来的比较利益，更要通过发 展产业内贸易来优化我国的产业结构，促进经济的全面发展。因而，对我国如何 利用规模经济等因素，在不完全竞争条件下发展产业内贸易展开研究，已经成为 了一项具有很强现实意义的课题。 另外，从提升一国产业和贸易竞争力的现实角度考虑，也应研究产业内贸 易的发生和发展。当今国际贸易的现实是2 3 的贸易发生在发达工业国之间，而 他们之间的贸易6 0 以上可归结为产业内贸易，同时随着经济的发展，发展中国 家产业内贸易比重也在不断增长。产业内贸易促进新兴产业、主导产业的发展， 具有广阔的增长前景，产业内贸易能促进规模生产、提高消费者的效用和生活水 平。可见产业内贸易的发展是一个客观的必然趋势。我国的贸易发展也应该顺应 我国产业内贸易及对产业竞争优势影响研究 这一趋势，逐步与国际接轨，与发达国家形成一定量的产业内分工，通过这种渠 道从发达国家获取更多的比较利益。 产业内贸易的发展对国内竞争和企业策略产生重要的作用。产业内贸易对 国内竞争的作用主要体现在：第一，强化竞争程度；第二，促使竞争升级。但是 产业内贸易发生之后，面对国内外企业不同的竞争条件，国内企业必须寻找更高 级、更持久的竞争优势源泉，如专有技术、规模经济、国际销售网络等，使得产 业的竞争向高层次发展。 本文研究我国产业内贸易，探索我国产业内贸易发展的客观规律，以期能 够结合中国的具体国情，通过有目的发展产业内贸易，形成中国具有国际竞争力 的企业和主导产业，提高我国的产业竞争优势，达到促进经济发展的目的。 1 2 文献综述 1 2 j 1 国外研究综述 产业内贸易的发展显然没有遵循传统贸易理论的基本假设条件，即完全竞 争规模收益不变。相反，大量的产业内贸易是垄断竞争和寡头厂商所生产的差异 产品之问的贸易交换，而垄断竞争和寡头竞争都是不完全竞争形式，它们的生产 都要受到规模经济的制约。因此，一些经济学家越来越多的从规模经济和不完全 竞争等不同于传统理论的角度来解释产业内贸易。 上世纪7 0 年代后期，1 9 7 5 年格鲁贝尔( g n l b e l ) 和劳埃德( l l o y d ) 在他们合作 编写的产业贸易一书中，首先开始了开创性的理论探索。他们认为“新要素 比例理论”可以解释产业内贸易现象。认为要对产业内贸易现象进行系统和全部 的解释，还必须从产品的差异性和规模经济入手，建立一个全新的理论体系【4 】o 迪克西特和斯蒂格利茨( d i x i t & s t i g l i t z ) 于1 9 7 7 年1 5 】兰卡斯特( l a l l c a s t e r ) 于1 9 7 9 年f 6 j 分别成功地用数学方法将规模经济、产品差别化与需求多样化引入 一般均衡模型，将规模经济和市场不完全性置于贸易基础的核心位置，开始了“新 贸易理论”的鼎盛时期。特别是克鲁格曼( k m g m 岫与赫尔普曼( h e l p m a l l ) 于1 9 8 3 年合作出版的市场结构和对外贸易一书，完整地论述了国际贸易新理论，以 不完全竞争市场结构为考察对象，引入规模经济的假设，认为“即使在缺少偏好、 河海大学硕士学位论文 技术和资源禀赋方面差异的情况下，规模经济也呵以引导各国开展专业化分工和 贸易”以及差异产品决定了贸易形态为产业内贸易【”，并全面系统地阐述了将市 场结构引入国际贸易理论的方法、推导过程、各种推论及其政策含义。 关于产业内贸易的经验及统计研究，沃顿( v e r d o o m ，p j ，1 9 6 0 ) 1 8 j 在考察比、 荷、卢经济联盟内部的贸易形式所发生的变化时，第一次注意到了这种贸易的存 在。他发现在一般情况下，发达国家之间的进出口商品组成有较高的相似性，发 展中国家之间的进出口商品相似性较小。巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 6 5 ) 【9 的研究表明，以 完全竞争假设为前提，忽视规模收益的传统国际贸易理论很难解释欧洲国家之间 的贸易情况，欧洲国家之间的大部分贸易并非反映了各国资源禀赋的产业间贸易， 而是产业内贸易。克拉维斯( 心a v i s ，1 9 7 1 ) 【l o 】也提到了规模经济理论在解释工业国 家之问战后国际贸易不断增长的现象时所起的关键作用。沙玛( s h 锄a ，2 0 0 0 ) 1 l 】 对澳大利亚的产业内贸易模型和决定因素进行了探讨，得出规模经济和产品多样 化对产业内贸易具有正面影响。g r e e n a w a ya n dm i l n e r ( 1 9 8 9 ) 【12 】分析了英国的跨 部门数据得出产品多样化指标对产业内贸易有正面影响。 1 2 2 国内研究综述 目前，由于产业内贸易是一个比较新的课题，并且主要是在发达国家之间 发生的，因此，国内产业内贸易的研究不多。在上世纪9 0 年代以前，我国贸易 主要是以产业间贸易为主，对产业内贸易的研究没有现实的要求。但随着产业内 贸易在我国地位的逐渐提高，国内对于产业内贸易的研究也开始丰富了起来。但 大部分论述仍是在介绍的基调上展开，将国外一些对产业内贸易的研究引人中 国，以提高国内产业贸易研究的理论水平，如杨建宇在其博士论文产业内贸易 与经济发展的理论研究【1 3 】中通过基于规模经济贸易原理的产业内贸易及其对经 济发展的绩效分析，提出发展产业内贸易是发展中国家利用国际贸易推进经济发 展的必由之路，也是经济发展中贸易政策的必然选择。 同时，一些实证性的研究也陆续出现，刘溅( 2 0 0 4 ) 【1 4 l 对中日的产业内贸易研 究表明，中日两国的大部分商品类别的产业内贸易指数呈上升趋势，并且中日两 国的产业内贸易主要集中在制成品领域。刘春香( 2 0 0 4 ) 【l5 】对中国和菲律宾的产业 内贸易进行了实证研究，结果表明中菲之间的贸易结构正发生转变，由以前的资 我国产业内贸易及对产业艽争优势影响研究 源产品向工业制成品进行转换，同时指出，两国之间的产业内贸易强度指数不高， 贸易联系不够紧密，双边关系有待进一步发展。岳昌君( 2 0 0 0 ) 【1 6 】比较分析了中美 两国的产业内贸易情况，得出结论我国的贸易模式仍以产业间贸易为主，我国的 贸易伙伴主要是发达国家，劳动密集型产业仍然是我圈的比较优势，外商投资企 业的加工贸易拉高了我国的产业内贸易指数。 周戈和任若恩( 1 9 9 9 7 1 对产业内贸易与我国制造业的关系作了比较深入的 分析，得出中圈产业内贸易总体呈上升趋势，认为增加产品多样性和寻求规模经 济是增强中国产品竞争力的一条重要途径。徐妞玮f 2 0 0 1 ) 【l8 】通过时问序列，以规 模经济和需求为变量对中国整体产业内贸易发展进行了回归分析，得出规模经济 对中国产业内贸易影响不大，而需求因素的贡献率很大，接近8 0 。目前我国与 发达国家之间的产业内贸易主要是垂直产业内贸易。要更好的解释我国产业内贸 易发展的原因，应该更多的用建立在h o 定理上的产业内贸易理论来分析。马 剑飞、朱红磊、许罗丹( 2 0 0 2 1 【1 叼运用跨部门截面分析对中国1 9 9 9 和2 0 0 0 年的数 据进行了加权回归处理，并加以模型稳定性检验，以检验国际产业内贸易理论在 中国的适用情况。结果表明：产品的多样化因素始终为正，规模经济因素对中国 产业内贸易没有显著影响，而中国吸引的外资对于产业内贸易的发展具有一定的 负效应。 总的来说，对中国产业内贸易的理论及实证研究正处于方兴未艾的阶段。 1 3 研究的思路、方法和结构安排 1 3 1 研究思路 传统贸易理论强调的静态比较优势，如果发展中国家以静态比较优势理论 作指导，发展中国家可能会出现贸易条件恶化和贫困化增长的现象，陷入比较利 益陷阱，而产业内贸易强调动态递增的比较利益，对发展中国家经济发展的作用 十分重要。 本文在前人已有产业内贸易理论的基础上，借鉴了杨小凯等的新兴古典分 析框架下的内生分工与专业化贸易理论【2 0 】，重点考虑交易成本、交易效率等对我 国产业内贸易的影响，分析我国产业内贸易的各决定因素，研究产业内贸易的成 河海大学硕士学位论文 因。在此基础上分析对经济发展的作用，通过对我国的产业内贸易现状的考察， 研究我国产业内贸易对产业竞争优势的影晌，以及如何提高交易效率，使我国产 业由传统静态比较优势向动态竞争优势转变。 1 3 2 研究方法 本文研究我国的产业内贸易，理论应用与实证分析相结合，定性和定量相 结合，全面分析产业内贸易列提高我国产业竞争优势的促进作用。 本文在实证分析时既有历史纵向考察，也有跨产业横向分析，分析数据来 源于中国统计年鉴、中国海关统计统计年鉴等相关年份统计年鉴，以及相 关的经济类网站。 1 3 - 3 论文结构安排 论文结构如下： 第一章导论，介绍研究的目的和意义，研究方法和数据来源，并介绍国内 外产业内贸易的研究现状。 第二章首先分析梳理产业内贸易的相关理论，从传统的比较优势理论到产 业内贸易理论再到内生比较优势理沦，以产业内贸易发展为主线；然后从理论上 论述产业内贸易的发展对竞争优势的影响，并对竞争优势、竞争力相关理论进行 分析。 第三章介绍产业内贸易的界定与计量，并对我国产业内贸易现状进行剖析， 考察我国产业内贸易总体情况。 第四章进一步深入分析我国产业内贸易的影响因素，从国家特征因素和产 业特征因素两方面进行分析，并对其中产业特征因素做实证回归检验，根据实证 检验结果研究各因素的影响显著性。 第五章分析我国产业内贸易对我国的经济效应，发展产业内贸易对我国产 业竞争优势的影响，然后分别从总体和个别典型行业进行实证分析，做出评价。 第六章结合以上理论与实证分析的结沧，对发展我国产业内贸易、提升我 国贸易竞争优势提出若干对策和建议。 我国产业内贸易及对产业竞争优势影响研究 第二章相关理论分析 2 1 产业内贸易理论分析 2 1 1 传统贸易理论的局限 亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 对1 7 世纪重商主义贸易理论进行了有力的 批判，提出了国际贸易的绝对优势理论，可咀说是传统贸易理论的开端。斯密认 为，国际贸易可以导致各国之间的专业化分工，而专业化分工则可以引起劳动生 产率提高，从而导致经济发展。各国生产具有绝对优势的产品，然后向贸易对象 出口。但是事实e ，由于经济发展水平不同，有些国家比较先进发达，经常是所 有产品的生产成本都比较低，从而在所有产品的生产上都具有绝对优势，而另一 些国家生产在所有产品的生产上都处于劣势，然而贸易仍然发生。这时，绝对利 益理论无法对其做出令人满意的解释。 在绝对利益理论的基础上，大卫李嘉图a v i dm c a r d o ，1 8 1 7 1 提出了比 较利益理论，对国际贸易发生的原因做出进一步的阐释。他证明，即使a 国在 生产x ，y 产品方面都更强，但总有一种产品的优势更大些，那么，该国专业化 生产这种比较优势更大的产品，b 圈生产比较劣势较小的产品，通过交换后，双 方仍能从贸易中获益。李嘉图的比较成本论只考虑单一经济要素即劳动力对贸易 分工的作用。其过于简单抽象的分析法忽略了诸如资本、技术和自然资源对国际 贸易格局的影响。 以瑞典经济学家赫克歇尔( h e c k s c h e r ) 和俄林( o h l i n ) 为代表的新古典贸易理 论从均衡分析法出发，将决定国际贸易的因素由单纯劳动力扩展到资本和劳动力 两种生产要素，贸易产生的原因也就由劳动成本的相对差别推广为生产要素投入 量的相对差别，提出了要素禀赋理论( 简称h o 理论) 【2 3 1 。传统贸易理论由h o 理 论进行了全面的总结，它们需要一系列严格的前提假设才能成立，包括规模报酬 不变、完全竞争、产品无差别、技术水平不变、要素质量相同、要素在两国之间 完全不流动、不考虑需求差别、无交易成本、实行自由贸易等等，显然这些前提 假设与现实经济有严重背离。这些定理的提出都是从简单的直感出发，而这直感 河海大学硕士学位论文 往往以个人的决策经验或局部均衡思考为基础，所以不可能符合现实【2 4 】。 以上传统贸易理论所强调的比较利益结构都是建立在一国产业的比较优势 的基础上的，而且这类比较优势理论的假设前提都具有静态性特征。但是，由于 这些假设前提与现实经济活动的差异较大，这类比较优势在国际竞争中并不一定 能够获得比较利益，因而影响该理沦对当代国际贸易模式的解释力。由于传统贸 易理论在假设前提等方面固有的缺陷，导致它脱离现实世界的实际情况，对经济 发展的指导意义日益有限。如果发展中国家依据传统贸易理论，只注重静态的分 工利益，而不注意动态竞争优势的培育，那么不但不会促进国家福利的改善，反 而会延误产业升级的有利时机，不利于一国经济的发展。 2 1 2 产业内贸易理论 战后产业内贸易的迅速发展，对传统要素禀赋理论提出了挑战，因为这种 新的贸易倾向不能用“资源配置”来解释。而且，产业内贸易的发展显然也没有 遵循传统贸易理论完全竞争和规模收益不变这两个基本假设条件。相反，大量的 产业内贸易是垄断竞争和寡头厂商所生产的差异产品之间的交换，而垄断竞争和 寡头竞争都是不完全竞争形式，它们的生产都要受到规模经济的制约。由于传统 国际贸易理论的假设同国际贸易的实践相距甚远，自然无法解释国际贸易的格 局。 2 1 2 1 收入相似贸易理论 瑞典经济学家林德( s t a b u r e n s t a i nl i n d e r ) 【2 5 1 于1 9 6 1 年在他的论贸易和 转变一书中提出了收入相似贸易理论，在需求的角度解释了战后出现的产业内 贸易现象。 他认为，需求是引起工业制成品生产和国际贸易的基础，而收入水平差异 又是决定各国需求结构差异的主要因素。人均收入水平的差异是国际贸易的潜在 障碍。两国人均收入水平越接近，需求结构就越相似，如果两个国家的需求结构 相似，那么它们的投资者所生产和消费者所需要的产品，就其性质和加工程度来 说也是相似的，则两个国家之间的潜在贸易量就越大。而且虽然各国人均收入水 平以及需求结构不同，但富裕的工业化国家与贫穷的发展中国家之间仍会存在一 定的贸易关系。这是因为富裕的国家中有穷人，而贫穷的国家中有富人。因此， 我国产业内贸易厦对产业竞争优势影响研究 在这两类国家的市场中的某一部分仍然存在相似的需求结构。这就为它们之间开 展贸易提供了有利的条件。 林德的理论从需求的角度分析并解释了当代发达国家之间的产业内贸易。 在这类贸易中，产品差异化具有重要作用。所谓产品差异化是指在同类商 品或服务中，厂商通过质量、功能、款式、品牌、广告、售后服务等环节上的努 力使自己经营的一种具有某种特色。它与不完全竞争，尤其是垄断竞争相联系。 在垄断竞争的市场中，产品之间的类似性会使他们相互替代的可能性增大，从而 导致竞争；而产品之间的差别性则导致一定程度的垄断。产品差异程度越高，产 品的可替代性越小，产品的需求价格弹性越低，其结果是厂商可在一定程度上控 制自己产品的价格。而这是以完全竞争为假设前提的传统贸易理论所无法解释 的。实际上，这类比较优势体现为消费者对这类产品差异性的满意程度。 2 1 2 2 克鲁格曼的规模经济模型 1 9 7 7 年，迪克特和斯蒂格利茨( d i x i ta n ds t i 9 1 i t z ，1 9 7 7 ) 5 1 联名发表了一篇名 为垄断竞争与最优产品多样化的论文。他们发现，即使两国的初始条件完全 相同，没有李嘉图所说的外生比较优势，但如果存在规模经济，则两国可以选择 不同的专业，从而产生内生的( 后天的) 绝对优势。迪克特一斯蒂格利茨模型( 简称 d s 模型) 讲的是规模经济和多样化消费之间两难冲突。由于生产中的规模经济和 资源的稀缺性，当消费品种类增加时，每种消费品的生产规模就会缩小。 克鲁格曼( k m g m a n ，1 9 7 9 ) 闪正是看到d s 模型分析国际贸易的潜力，因而将 其应用到国际贸易分析。他用这个模型很好地解释了林达贸易模式，即为什么国 际贸易主要发生在先天条件相近的发达国家之间，而比较利益较多的发达国家与 落后国家之间的贸易，反而大大小于条件互相类似的发达国家之间的贸易。这种 有规模经济的模型，去掉了传统的不变规模报酬的假定。克鲁格曼通过考察得出 结论：当国家问越来越相似，市场结构从完全竞争变为不完全竞争，达到规模报 酬递增阶段的时候，规模经济就取代要素禀赋的差异成为推动国际贸易的主要原 因。 该模型表明：产业内贸易是建立在规模经济和产品差异基础上的，即使两 国具有同等的技术水平和相同的资本劳动比率，两国同产业的厂商仍将生产异 质产品，消费者对外国差异制成品的需求仍将引致产业内贸易。由于对规模经济 河海大学硕士学位论文 的追求，贸易双方一般只能生产种类有限的产品，然后通过产业内贸易来增进双 方的社会福利。 从上世纪6 0 年代到8 0 年代末这二十年问，产业内贸易理论的研究非常繁 荣，大到能解释大量的制成品产业内贸易的规模经济与差异产品的理论f 以克鲁 格曼( p r k m g m a n ，1 9 7 9 ，1 9 8 3 ) 为代表) ，小到季节性贸易、政府的某项政策或法 律约束、某项国际踟定这种产生产业内贸易的“边际”原因f 以克鲁勃和劳埃德 ( g m b e l ，h ql 1 0 y d ，p j ，1 9 7 5 ) 为代表) ，都能从不同程度上解释产业内贸易的发生。 而且这些理论本身也是互补的关系，并不是非此即彼。此外，克鲁格曼规模经济 理论经典地位的确立，标志着产业内贸易理论的成熟。 2 1 3 新兴古典贸易理论 d s 模型对传统贸易理论的重新思考，对重新思考经济增长理论起到了重大 的启发作用。但是，d s 模型有一个很大的不足，它不能内生国内贸易向国际贸 易的转变【”。在这种模型中，市场一体化、全球化程度没有内生，即使交易效率 改进、人口增加，市场一体化程度也不会演进。这种模型也不能解释个人和厂商 专业化水平的变化。 因此称d s 模型为外生贸易模型，而称以杨小凯为代表的贸易理论为内生 贸易理论模型。更为重要的是，尽管d s 模型能解释很多以前不能解释的发展 现象，但其预见的人口规模效应和厂商规模效应与经验证据不相符合( z h a i l 器 2 0 0 1 ) 【2 刀。内生分工与专业化的理论文献，则放弃了d s 模型中的新古典分析框 架，引入了消费者一生产者合一及有交易费用的分析框架，并用专业化经济替代 规模经济，从而克服了新古典分析框架的局限。 2 1 _ 3 1 杨小凯的内生分工与专业化贸易理论 目前，新兴古典分析框架下的贸易理论文献正迅速发展。萨克斯、杨小凯 和张定胜( s a c h s ，y 孤ga n dz h a n 2 0 0 1 ) 【2 8 】将交易效率和生产函数在国家之间的 差别引入d s 模型，认为无论国内贸易还是国际贸易都是折衷专业化经济与节 省交易费用之间两难冲突的结果。即使所有人都天生相同，没有外生比较优势， 只要存在专业化经济，每个人选择不同专业后都会产生内生比较优势。所谓内生 比较或绝对优势是指如果每个国家选择专业生产某种产品，它可以内生地创造出 我国产业内贸易及对产业竞争优势影响研完 原来没有的比较和绝对优势。然而，专业化与多样化需要之间存在矛盾，只有通 过贸易才。能解决。而贸易又产生交易费用，当交易费用大于每个人的专业化经济 时，贸易不能产生，在多样化需要的强制下，每个人只能回到自给自足状态。贸 易产生的经济条件是专、j k 化经济大于交易费用，随着交易效率的不断提高，贸易 由地区贸易发展为国内贸易，进而困际贸易；如果存在多样化消费的好处，交易 效率的改进会导致商品种类数的增加。一个社会的专业化程度、结构多样性、贸 易依存度、商品化程度、生产集中度等组织结构问题都可以由此说明。 模型还引进了交易效率比较优势概念，它由一目各种产品交易效率相对比 值与他国同类的相对比值的差别定义。在a 国有生产x 的外生比较劣势和内生 比较劣势时，如果a 国有极大的出口x 进口其它产品的交易效率优势，则此 国还有可能出口在生产中有内生和外生比较劣势的产品。每个国家都会尽量充分 利用外生内生的生产和交易效率的综合比较优势，而避免贸易有交易效率比较劣 势的产品。 这个模型有着很强的解释力，它能调和近来关于一个国家究竟是实行自由 贸易还是提高国际竞争力更为重要的争论。国际竞争力对改善一个国家的福利有 着至关重要的作用。如果以一个国家的交易效率来衡量国际竞争力的话，那么上 述模型就证实了竞争力的重要性。也就是说，仅仅具有比较优势并不是得到贸易 好处的充分条件。个国家即使对另一个国家有比较优势，但是如果其交易效率 很低，或对其它潜在的贸易伙伴并不都具有比较优势的话，它将被排除在贸易之 外。比如，中国出口劳动密集型产品就正遇到来自其它发展中国家越来越强的竞 争。 2 1 3 2 理论中交易效率的概念 根据内生分工与专业化的贸易理论，交易效率的提高会扩大市场容量，促 进市场一体化，相互分割的局部市场将逐渐发展成一体化的市场。这时候，一个 大的市场就为折衷分工好处与交易费用之间的两难冲突提供了更大余地。所以， 国际贸易是国内贸易发展的结果，其市场容量取决于交易效率的高低。国际贸易 之所以一股在国内贸易之后发展起来，是因为同国内贸易相比，国际贸易往往有 一些额外的费用。比如，国与国之间的关税、运输距离、通关检查、签证及其它 手续费。这些使得国际贸易比国内贸易平均而言交易费用更高。 河海大学硕士学位论文 一个国家参与国际贸易的程度，可以用分工水平和交易效率来解释，正是 由于发达国家的交易效率要比发展中国家的高，所以“北北贸易”量远超过“南 北贸易”量。新兴古典贸易理论很好地解释了发达国家之间的贸易水平比发达国 家与发展中国家之间的贸易水平高的原因。道理就在于发达国家的交易效率比发 展中国家高，提高了分工水平，增加了商品种类数，扩大了市场容量，使得发达 国家之间的贸易更为有利可图。 新的贸易理论模型使贸易理论中的概念体系发生了革命性的变化，外生比 较优势等概念已变得过时，人们开始用外包贸易、合约转让、特许经营、一体化 程度、商业化程度、贸易依存度、全球化程度以及描述分工网络及相关交易模式 的其它特性与交易效率、交易费用的关系等概念来讨论贸易问题。新的经验研究 将会以这些新概念为基础，不再局限于传统的外生比较利益概念。 2 。2 产业竞争优势分析 2 2 1 竞争优势概述 2 2 1 1 从比较优势到竞争优势 1 9 世纪初，李嘉图在斯密的绝对优势论的基础上提出了比较优势论，成为 自由贸易理论的基石。1 0 0 多年来，国际贸易理论的发展基本上没有跳出比较优 势的范畴。但到了上世纪8 0 年代，由哈佛大学迈克尔波特f m i c h a e le p o n 神 教授提出的竞争优势论异军突起，尤其是1 9 9 0 年国家竞争优势一书的出版， 引发了理论界就比较优势和竞争优势的关系的热烈讨论【2 9 1 。俄林在1 9 3 3 年创立 的资源禀赋论虽被誉为是比较优势论的集大成之作，但到了上世纪8 0 年代，经 过这半个世纪的发展，比较优势论已经不再局限于资源禀赋的理念了。 竞争优势的概念最早可以追溯到张伯伦( e c h a m b e r l i n l 【3 0 l1 9 3 9 年的著作 垄断竞争理论。1 9 7 8 年，霍弗和申德尔饵o f e r & s c h e n d e l ) 把这个概念引入 到战略管理中。而真正对竞争优势进行分析则始于迈克尔波特上吐纪8 0 年代 的贡献。对于竞争优势的界定，有不同的表述。霍弗和申德尔认为，竞争优势是 个组织通过其资源的调配而获得的相对于其竞争对手的独特性市场定位”。巴 尼( j b b a m e y ) 口2 j 认为：“当一个企业能够实旋某种有价值创造性战略而其他任 我国产业内贸易及对产业竞争优势影响研究 何现有和潜在的竞争者不能同时实施时，就可以说该企业拥有竞争优势。”波特 认为，企业竞争优势“来源于企业为客户( 即消费者) 创造的超过其成本的价值”。 这些表述并不互相矛盾，只是强调点不同。同时，竞争优势还被各国学者引申到 一个国家的产业及其对外贸易中去，从传统经济学单单强调比较优势，发展到对 各国产业竞争优势的研究和重视，更加强调企业的策略行为，如何从比较优势向 竞争优势转化。这使得新兴的经济学观点更加能够适应和解释当代世界企业问和 各国产业问激烈竞争的复杂现实。 2 2 ，1 2 波特的竞争优势研究 波特的竞争优势给贸易理论提供了一个新视角，他批评传统贸易理论 只看重成本，而把质量和差异化的产品看成次要因素。新的贸易理论应该包括区 隔市场、差异化的产品、技术差异及规模经济。他指出，“国家的繁荣是创造出 来的不是继承而来的。个国家的竞争力要依靠它的产业的创新与升级的能力。 创新产生竞争优势，但没有任何优势不可以模仿的，不断地保持这种优势的惟一 办法就是升级。波特的思想首先就否定了比较优势在国家产业成功的作用，而认 为一个国家的产业成功的关键是相对世界上最强的竞争对手具有竞争优势【2 9 】。 在要素条件上当一个国家面临选择性劣势，如：高土地成本、劳动力短缺 或缺乏原材料时，它们必须通过创新与升级来竞争。如瑞士通过提高劳动生产率、 追求高价值来回避自己的要素劣势。国内市场规模及顾客的需求信息能够帮助一 个国家建立竞争优势。当相关产业及支持产业也参与国际竞争时，产业间的相互 强化、信息交流、协作等能带来竞争优势。公司的经营管理也是国家竞争优势的 来源，国内竞争对手对国家建立竞争优势十分有利，这一点同传统的观点不同， 他认为国内竞争有利于提高国家竞争优势，通过竞争，企业能够改善自己的经营、 提高产品质量，从而提高国际竞争力。 波特指出，个新理论必须超越比较优势进入竞争优势，必须体现竞争概 念，如：细分市场、差异化产品、技术差异和规模经济。除成本之外还要解释为 什么有些国家的公司能比其他国家的公司更好地通过质量、特色、新产品创新来 建立优势。 对于政府的角色上，波特认为政府是催化酶与挑战者，它不是扶持某项产 业而是鼓励、逼迫他们创新与升级。波特认为政府的角色是：强化特殊要素的创 河海大学硕士学位论文 新；不要干预要素与金融市场；强化产品、安全与环境标准；限制垄断、鼓励竞 争等。企业的角色则主要是创新与在国内外寻求与强化竞争优势。 2 2 2 产业内贸易与竞争优势 2 2 2 1 产业内贸易与竞争优势 根据上节对竞争优势的分析，竞争优势涉及的是同一产业内的国际间产品 交换，那么产业内贸易与国家竞争优势电产生了密切的联系，当前，产业内贸易 作为一种新兴的贸易现象，其在国际贸易中所占的比重也越来越大，受到了学者 们的广泛关注。 在产业内贸易中，各国的优势主要表现为公司的特定竞争优势，而不像产 业间贸易那样，首先表现为国家的比较优势。公司的特定优势是一个公司相对于 其他竞争对手所具有的垄断优势，主要有两类，一类是知识资产优势，另一类是 规模经济优势。知识资产包括技术、管理与组织技能、销售技能等一切无形技能。 公司拥有并控制了这些知识资产，就能生产出差别产品到国际市场上进行竞争。 同时，这类公司通常也容易迅速扩大生产，获得规模经济的效益，增强国际竞争 能力。无论是发达国家还是发展中国家，从生产规模化和多样化中获得的利益明 显地表现在两个方面，一是生产效益将依赖于规模优势而不断提高；二是消费者 可以从产品多样化或更便宜的价格水平中得到更大的满足，从而提高社会福利水 平。这表明产业内贸易竞争优势更多地依赖于规模经济导致的规模报酬递增，以 及产品创新等动态性竞争优势。 现在整个世界贸易量中，制成品贸易占世界贸易总量的大约四分之三左右， 而产业内贸易据估计大约占制成品贸易总量的一半左右f g r e e n a w a v & m i l n e r ，1 9 8 6 ) 【1 2 】。产业内贸易对于产品的革新有较强的刺激作用，主要表现为对 增加产品花色品种( 即水平异质商品) 和对创造新的替代产品( 即技术异质商品和 垂直异质商品) 的刺激。通过产业内贸易，增加产品花色品种具有双重动机：一 是侵入动机。打出一些接近国外消费偏好的新品种，以占领国外市场。二是防御 动机。打出一些新品种以防止新的竞争者进入国内市场。 产业内贸易与产业间贸易在利益来源和分配中的差异决定了一国通过产业 结构的调整和强化产业内分工与贸易，对其贸易发展的可持续性及其效率的提高 我国产业内贸易及对产业竞争优势影响研究 都是大有裨益的。 作为发展中的大国，中国已经加入w t o 四年多了，为了尽量减少凋整成本、 获得竞争优势，我们应当认真研究产业内贸易的性质、我国产业内贸易的现状以 及促进产、j k 内贸易发展的措施，最终达到促进经济发展的目的。 河海大学硕士学住论文 第三章产业内贸易发展现状分析 3 1 产业内贸易的界定 3 1 1 产业的界定 人们在衡量产品是否属于同一产业时，通常用以下三个标准：第一，产品 在生产过程中具有大致相似的投入，或者说生产这些产品的要素密度相似，例如 汽车和拖拉机。第二，产品的生产方法和生产过程大致相似，即具有相同的技术 密度，例如砖和瓦。第三，3 具有消费的可替代性，例如塑料容器和金属容器。很 显然，这三个标准有时会出现明显的冲突，能同时达到三个标准的产品不多，有 些产品可能具有很高的消费可替代性，但要素的投入却大相径庭，有些产品的可 能要素投入很相似，但生产过程却完全不同。所以通常是根据需要选择其中一项 标准。 由于要准确地定义一个产业十分困难，所以产业内贸易从一定程度上来看 是十分含糊的。尽管在理论上有关产业的定义莫衷一是，但在实践研究中，有关 产间或产业内贸易指数的计算都是按照官方统计分类f 如s r r c ) 进行的。在“联合 国国际贸易标准分类”( s l t c ) 中，按照系统的方法把有关贸易资料与数据分为1 0 类1 ，以涵括所有经济活动与产品。并根据这些活动和商品的生产替代和消费替 代关系的紧密程度进一步依次划分为5 个层次，即类、章、组、分组和项目。随 着这些贸易资料与数据的分解，s i t c 对有关经济活动的描述也就越具体、越详 细，其内部产品的替代性也越高。在大量的经验研究中，把s i t c 前三个层次作 为标准，即将分类呈前三位数字相同的商品作为同一产业的商品，前三位数字相 同的商品的双向贸易额作为产业内贸易额。 对产业内贸易的理解，在理论上，由于“产业”一词本身概念没有统一认识， 出现不同的观点，甚至是极然相反的观点都是完全可以理解的。但是，作为一种 贸易现象，产业内贸易却是客观存在的。 1 联合国国际贸易标准分类s i t c 共1 0 类，分别为：一、初级产品：s i t c o 食品及活动物， s i t c l 饮料及烟酒，s i t c 2 非食用原料( 燃料除外) ，s l t c 3 矿物燃料、润滑油及有关原料， s i t c 4 动物油、脂及腊；二、工业制品：s i t c 5 化学成品及有关产品，s i t c 6 按原料分类的 制成品，s i t c 7 机械及运输设备，s i t c 8 杂项制品，s i t c 9 未分类商品。 1 6 我国产业内贸易及对产业竞争优势影响研究 3 1 2 产业内贸易的评价指标 产业内贸易的发展水平可以用一定的指标来衡量。目前国际上通用的评价 产业内贸易的指数，是由由格鲁贝尔( l g g r u b e l ) 和洛依德( p j l l o y d ) 【4 1 于1 9 7 5 年 提出的。g & l 指数公式如下： 对于产业i ，产业