（土木工程专业论文）津滨轻轨工程风险分析和管理.pdf

摘要 本文针对津滨轻轨工程中的风险进行了分析和控制，提出了相关的处置方 案。主要工作如下： 采用w b s - - r b s 法系统地识别工程建设期的风险。运用w b s 树进行工作分 解，按照工作在施工过程中的联系和子工程结构关系，将工作逐级分解。w b s r b s 矩阵展现了标的风险状态的全貌，完全符合系统性原则。其次，在工作分解 形成决策树的过程中，给出了各层次工作的相对权重，这样可以根据工作的重要 程度，有所侧重地辨识风险，符合重要性原则。第三：与其他识别方法相比较， 这种方法使得定性分析过程更加细化，更加接近量化分析的模式。w b s r b s 矩 阵经过分解把初始状态细化了，在一定程度上规避了其他方法笼统地凭借主观判 断识别风险源的弊端。根据工程的重要程度和施工过程的风险特征，重点分解了 土建工程、轨道工程、信号系统、供电系统。 在风险辨识的基础上进行的风险估计和风险评价考虑了风险载体的重要性， 客观地评判出各项工作的重要性。为最后的风险分析提供了有价值的参考。以权 重表示各级子工作的相对重要性。运用a h p 方法的比较矩阵来计算各项工作的 权重。首先获取比较矩阵的原始数据，然后运用方根法计算得出子工作的权重。 在本项目建设期的风险程度函数中引入了项目风险损失发生概率、风险损失 水平和风险不可控制性三个变量。利用模糊综合评判法进行风险估计，在对风险 进行模糊综合评判的基础上，利用风险量进一步估计风险程度。这里选取了模糊 综合评判结果中处于“很大”档次的风险，作进一步量化评估。 按照模糊综合评判的风险结果，首先从相对重要的工作包中选取风险程度较 大的风险，计算风险量。通过专家调查法和情景分析法进行数据收集，根据每类 人员对风险的了解程度和风险判断的准确性程度，赋予其相应的权重。给出了路 基基底的设计缺陷风险的评估数据汇总表。 最后给出了津滨轻轨工程采用的风险响应措施及实施方案，并给出了风险响 应措施优劣的相对矩阵。为了说明本项目的风险处置的基本思想，给出了级工 作中的一级风险处置方案。 津滨轻轨工程风险管理的思想、方法和工具进一步促进了项目风险管理的规 划和落实，提高了项目风险管理的综合效果，并为今后其他类似工程项目风险管 理提供了极有价值的参考。 关键词：投资风险，风险分析，风险管理，风险控制，w b s r b s 矩阵 a b s t r a c r t h i sd i s s e r ti st os t u d yt h ea n a l y s i sa n dc o n t r o l l i n go fr i s ki nj i n b i nl i g h tt r a i n i n v e s t m e n t , r e l a t i v es o l u t i o nf o rt h i sr i s k sw a sr e c o m m e n d e d t h em a i nc o m m e n ti sa s f o i l o w s ： t h ew b s - r b sm e t h o dw a sa p p l i e dt 0i d e n t i f yt h er i s ki nc o n s t r u c t i o np e r i o d w b s i sw o r kb r e a k d o w ns f f u c t u r et od i v i d et h ej o bi nc o n s t r u c t i o na c c o r d i n gt ot h e r e l a t i o n s h i po f j o b si nc o n s t r u c t i o n f i n t l y w b s - - r b ss h o w s t h et o t a lo u t l o o ko f t h e o b j e c tr i s ks t a t ea n do b e y st ot h es y s t e m a t i cp r i n c i p l e s e c o n d l y , i nt h ep r o c e s so f d i v i d i n gj o b st od e c i s i o nt r e e ，t h er e l a t i v ew e i g h to f j o b si sg i v e nt os h o wi m p o r t a n c e d e g r e e 1 h i r d l y , c o m p a r e dw i t ho t h e rm e t h o d s t h i sm e t h o dt h i sm e t h o di sm o r q g d e t a i l e dt oe s c a p es o m es h o r t c o m i n g so fo t h e rm e t h o d s h e r e ，t h es y s t e mi sd i v i d e d i n t oc i v i l e n g i n e e r i n g , r a i le n g i n e e r i n g ，s i g n a le n g i n e e r i n ga n dp o w e rs u p p l y e n g i n e e r i n g t h ei m p o r t a n c eo fr i s km e d i aw a sc o n s i d e r e dd u r i n gr i s ke s t i m a t ea n dr i s k a s s e s s m e n t 1 1 1 ei m p o r t a n c eo fe v e r yj o b sw a sd e t e r m i n e do b j e c t i v e l yw h i c hs u p p l i e d v a l u a b l er e f e r e n c ef o rf i n a lr i s ka n a l y s i s a h pm e t h o dc o n l p a l i s o nm a t r i xw a su s e dt o c a l c u l a t et h ew e i g h to f e v e r y j o b s t h ep r o b a b i l i t yo f r i s kl o s s ，r i s kl o s sl e v e la n dr i s ku n c o n t r o l l i n gw e r ea p p l i e di nt h e r i s kd e g r e e f u n c t i o no fc o n s t r u c t i o np e r i o d f u z z ya s s e s s m e n tm e t h o dw a su s e dt o e s t i m a t er i s k f u r t h e r m o r e ，t h er i s kd e g r e ew a se s t i m a t et h r o u g hr i s kq u a n t i t y a c c o r d i n gt oc o m p r e h e n s i v e 昀a s s e s s m e n tr e s u l to fr i s k , t h em a i nr i s kw a s c h o o s e dt oc a l c u l a t et h er i s kq u a n t i t y u s i n ge x p e r ti n q u i r ea n ds c i n e r i o sa n a l y s i s m e t h dt og e td a t a a c c o r d i n gt ou n d e r s t a n d i n gd e g r e eo fp e r s o n e l sa n dd e t e r m i n a t i o n d e g r e et or i s k j u d g e ，t h er e l a t i v ew e i g h tw a sg i v e n f i n a l l y , t h er i s kr e s p o n s em e a s u r e sa n de x e c u t i v es c h e m eo f t h i se n g i n e e r i n gw a s g i v e na n dt h eg o o da n db a dr e l a t i v em a t r i xf o rt h em e a s u r eo fr i s kr e p o n s ei sg i v e n t h er i s kd i s p o s i n gs c h e m ef o rf i r s tc l a s s j o b sw a sg i v e nt os h o wt h em a i ni d e a t h ei d e a s ，m e t h o d sa n dt o o l so fm a n a g e m e n ti nj i n b i nl i g h tr a i l w a ye n g i n e e r i n g p r o m o t et h ep l a na n dp r a c t i c eo fp r o j e c tr i s km a n a g e m e n ta n ds u p p l yv a l u a b l e r e f e r e n c ef o rf u t u r es i m i l a rp r o j e c tr i s km a n a g e m e n t k e yw o r d s ：i n v e s t m e n tr i s k ， r i s ka n a l y s i s ，r i s k m a n a g e m e n t ，r i s kc o n t r o l l i n g ，w b s r b sm a t r l x 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津大学的学位而使用过的材料。 靴敝储签砌琵 签字日期：翮年9 月 日 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解天津大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权 天津大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和磁盘。 学位论文作者签名彻：9 压导师签名：j 日签字日期：彦仍年9 月7 日 第一章风险分析与风险管理方法概述 第一章风险分析与风险管理方法概述 1 1 津滨轻轨进行风险分析的必要性 津滨轻轨工程是个复杂的风险管理系统，本项目一期工程自2 0 0 1 年5 月开 始建设，2 0 0 3 年1 0 月1 日建成通车，历时2 年零4 个月，轨道全长4 5 4 0 9 k m ， 工程途经闹市区、居民区、农田等不同地理环境，途中需要建造车站1 9 座( 预留 4 座) ，架设若干座一般桥梁和4 座重点桥梁，全部施工任务涉及路基工程、桥涵 工程、轨道工程、车站工程、电力及牵引供电、通值系统、信号系统等1 5 类工 程。对于这样复杂的大型建设项目，其风险因素会随着时间推移而相互集结，最 终形成影响项目建设的风险源。本项目不仅时间跨度大，而且施工场地的空间跨 度也很大，途经地域的地理环境和地质环境也不尽相同，这就需要因地制宜地选 择技术上可行、经济上合理的施工方案，而且施工现场管理人员需根据施工环境 和施工工艺的变化调整现场管理策略，应对施工现场的突发事件，所以本工程建 设期的现场管理风险是比较重要的风险。此外，津滨轻轨工程是集土建、安装、 信号、通信等多种施工工艺于一体的综合项目，不仅单项工程施工技术要求高， 而且作业的接口衔接很复杂，如果衔接不畅，就可能影响施工进度或工程质量， 所以技术风险、设计风险、操作风险和接口风险是本项目的主要风险因素。轻轨 建设在天津是首例，全国也仅有几例，可供借鉴的经验有限，很多施工作业和管 理工作都是探索性的，这必然增加了风险管理的难度。 综上分析，全面地了解本项目的建设特点，把握其风险规律，进行有效的风 险分析和风险处置，将有利于把津滨轻轨工程的建设风险控制在合理的范围内， 有利于项目目标的实现。 1 2 项目风险管理概述 1 2 1 风险分类 风险分类是风险分析的重要一步，将影响项目的风险进行结构化，风险分类 合理与否关系到下一步风险辨识、估计、评价的顺利进行在国外许多学者 ( d c o o p e r 和c b c h a p m a n ，t a h j h m 等) 都探索了不同的风险分类方法，风险 根据研究。美国项目管理协会( p r l l 9 9 2 ) 的分类为： ( 1 ) 按风险的不确定性分：已知风险、已知未知风险、未知未知风险； 第一章风险分析与风险管理方法概述 ( 2 ) 按风险对项目的影响分：范围风险、质量风险、计划风险、费用风险： ( 3 ) 按照风险的本质分为：可保险风险( 纯粹风险) 、商业风险( 机会风险) 。 英国s o u t hb a n k 大学建筑学院建筑管理教授t a h j h m 先生等将风险首先按管 理资源和可控制性将风险分为内部风险( i n t e r n a lr i s k s ) 和外部风险( e x t e r n a l r i s k s ) “1 。内部风险主要由项目所涉及的参与各方内部系统资源进行管理，而外 部风险由外部环境引起，相对来说外部风险不容易控制。在此基础上再进一步进 行风险分解。 1 2 2 工程项目风险管理概念与方法 对于工程项目来说，风险管理是对项目目标( 投资、进度、质量、安全等) 有可能出现的偏差进行有效管理的一种技术手段，是一个系统过程。1 9 8 7 年英国 学者d c o o p e r 和c b c h a p m a n 提出风险管理包括辨识、评价、控制和管理风险a 1 9 9 7 年英国学者c b c h a p m a n 提出了风险管工程项目风险管理概念与方法 理的一般过程，将风险管理划分为九个阶段，并将九个阶段与项目的过程结合起 来f 2 】。根据图1 1 中所示的风险管理步骤主要包括对工程风险的辨识、估计、分 析评价、风险防范对策以及对整个项目风险进行有效控制的具体可操作性的五个 子过程，而且整个过程又是一个动态过程，即如图所示，整个过程是伴随整个项 目寿命期的不断地循环过程( 如图1 1 所示) 。 三险辩识风险辩识。 巷1 风险贫计- 风险响应( 减少风 险对策) 纛 图1 - 1 风险管理程序 许多国外学者曾经对风险管理的过程进行了定义，有些学者认为风险管理是 在风险分析基础上进行的风险控制与风险响应，有些学者认为风险管理是一个系 统过程，而风险分析只是风险管理过程中的一部分。风险管理是管理的一种，项 第一章风险分析与风险管理方法概述 目风险管理的1 7 1 的就是提供一套针对工程项目进行风险管理的系统方法：项目风 险因素( 风险源) 辨识、对项目风险因素影响结果的量化、针对项目风险提出的 响应( 对策) ，以及项目风险控制，并在项目的实施过程中不断地进行上述步骤 的重复，也就是在风险管理过程中存在反馈机制，风险管理过程是一个动态过程， 伴随项目的整个寿命期，并在风险管理过程中形成风险管理文档，为以后项目提 供历史数据。从系统的观点来看，风险管理贯穿于整个项目管理生命周期过程中， 从项目的发起、可行性研究阶段开始，到项目建设的完成，乃至于整个项目的运 营阶段，即在整个项目生命周期中，不断地重复进行项目风险管理，以达到有效 控制风险，实现项目目标。 国外从事这方法的研究起步较早，国外由于项目管理和风险管理工作主要由 专业的咨询机构进行，这为积累大量相关历史资料成为可能。虽然工程项目每个 项目都有其独特性，但不同项目之间总有类似性或部分的类似，这样就可以为项 目风险的客观估计创造条件。但无论如何，到目前为止，风险分析技术仍然是以 主观概率法为主，这样就使得有些专家和项目的有关方对项目风险分析的科学性 提出质疑，但无论如何基于主观估计与客观估计相结合的风险分析技术与风险管 理方法已经为学术界所接受，并在各个领域和不同国家得到广泛关注和应用。其 实，项目风险的主观估计也并非主观臆造出来的，而是由项目主要参与人员与相 关专家一起，结合项目本身特点和项目所处的环境特点，通过专家进行主观概率 估计或以模糊变量的形式估计，这是专家经验与知识的总结，是对客观事物的主 观反映。项目风险管理过程的各个阶段的具体内容大致如下： 1 风险辨识 风险辨识就是通过一定的方法和手段，将影响系统的风险因素找出来，风险 辨识过程通常由风险分析人员与项目的规划设计人员及有关专家共同进行。具体 方法是结合项目的整体情况，首先分门别类找出影响项1 7 1 目标( 投资、工期、质 量、安全等) 的各种风险因素，然后针对项目的实际情况和具体特点，通过对项 目的分解、调查、讨论，从中筛选出影响项目投资的主要风险因素。或风险因素 所引起的风险事件。风险辨识的主要方法有： ( 1 ) 专家调查法 专家咨询法就是充分利用各方面专家的专业理论知识和丰富的实践经验，找 第一章风险分析与风险管理方法概述 出项目潜在的各种风险因素，通过对多名相关专家的反复咨询、反馈，确定影响 项目投资的主要风险因素，然后制成项目风险因素估计调查表，再由专家和相关 工作人员对各风险因素在项目建设期内出现的可能性，以及风险因素出现后对项 目投资的影响程度进行定性估计，最后通过对调查表的统计整理和量化处理获得 各风险因素的概率分布和对项目投资可能的影响结果。其主要方法有德尔菲法和 头脑风暴法等 德尔菲法 德尔菲法起源于本世纪4 0 年代末期，最初由美国兰德公司( r a n d c o r p o r a t i o n ) 首先使用，很快就在世界上盛行起来，现在此法的应用已遍及经 济、社会、工程技术等各个领域。用德尔菲方法进行项目风险预测和识别的过程 是由项目风险小组选定与该项目有关的领域专家，并与这些适当数量的专家建立 直接的函询联系，通过函询收集专家意见，然后加以综合整理，再匿名反馈给各 位专家，再次征询意见。这样反复经过四至五轮，逐步使专家的意见趋向一致， 作为最后预测和识别的根据。在运用此法时，要求在选定的专家之间相互匿名， 对各位专家的反应进行统计处理并带有反馈地征询几轮意见，经过数轮征询后， 专家们的意见相对收敛，趋向一致。 头脑风暴法( b r a i n - s t o r m i n g ) 所谓头脑风暴法，就是以专家的创造性思维来获取未来信息的一种直观预测 和识别方法。此法是由美国人奥斯本于1 9 3 9 年首创的，从5 0 年代起就得到了广 泛应用。头脑风暴法一般是在一个专家小组内进行，通过专家会议，发挥专家的 创造性思维来获取未来信息。这就要求主持专家会议的人在会议开始时的发言应 能激起专家们的思维“灵感”，促使专家们感到急需回答会议提出的问题，通过 专家之间的信息交流和相互启发，从商诱发专家们产生“思维共振”，以达到互 相补充并产生“组合效应”，获取更多的未来信息，使预测和识别的结果更准确。 我国7 0 年代末开始引人头脑风暴法，很快就受到有关方面的重视和采用，已经 被应用于各个领域，按照头脑风暴法来组织专家预测和识别会议。 ( 2 ) 情景分析法( s c e n a r i o sa n a l y s i s ) 情景分析法，也称幕景分析法，是由美国科研人员于1 9 7 2 年提出的。它是根 第一章风险分析与风险管理方法概述 据发展趋势的多样性，通过对系统内外相关问题的系统分析，设计出多种可能的 未来前景，然后用类似于撰写电影剧本的手法，对系统发展态势做出自始至终的 情景和画面的描述。当一个项目持续的时间较长时，往往要考虑各种技术、经济 和社会因素的影响，对这种项目进行风险预测和识别，就可用情景分析法来预测 和识别其关键风险因素及其影响程度。情景分析法对以下情况是特别有用的：提 醒决策者注意某种措施或政策可能引起的风险或危机性的后果；建议需要进行监 视的风险范围；研究某些关键性因素对未来过程的影响；提醒人们注意某种技术 的发展会给人们带来哪些风险。情景分析法是一种适用于对可变因素较多的项目 进行风险预测和识别的系统技术，它在假定关键影响因素有可能发生的基础上， 构造出多重情景，提出多种未来的可能结果，以使采取适当措施防患于未然。 目前国内外应用最多的方法还是由项目参与各方和相关领域专家一起，进行 针对具体项目的专家调查法。 2 风险估计 风险估计就是对辨识出来的风险进行测量，给出风险发生的概率及其对目标 的影响效果。 3 风险评价 风险评价的方法很多，大致可以分为两类：第一类属于规范的决策方法，它 能给出方案选择的规则，并按规则进行决策，选择出最优或满意方案；第二类方 法是用来检验各种风险因素对指标的影响，而不进行方案的选择。 4 风险响应与控制 通过对项目风险的评估和分析，把项目风险发生的概率、损失严重程度以及 其它因素综合起来考虑，就可得出项目发生各种风险的可能性及其危害程度从而 决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。 建筑业属于需要大量资金和资源的产业，从事建筑业的每一方( 业主、承包 商、设计咨询) 都希望实现利润最大和风险最小。风险客观存在的，是不能被完 全消除掉的，但其可以被减小或转移。业主作为项目的发起方，在项目的最初阶 段应对所有项目风险负责，而当业主同项目的其他参与方( 承包商等) 签订合同 后，风险将被全部或部分转移。风险将被转移到项目其他参与方，或担保公司和 保险公司，但是风险转移也需要成本，最后还是由业主来支付。 第一章风险分析与风险管理方法概述 对项目进行风险处置( 风险响应) 就是制订并实施风险处置计划。风险处置 的方法包括风险控制( 风险回避和风险降低) 、风险自留和风险转移，如图卜2 所示。对不同的风险可不同的处置方法，对一个项目所面临的各种风险，应综合 运用各种方法进行处理。 在制订风险处置计划时一定要针对项目中不同风险的转点分别采用这几种风 险处置方式，而且应尽可能准确合理地采用风险控制方式，因为它是一种最积极、 有效的处置方式，它不仅能保证项目组减少由于风险事故所造成的损失，而且能 使全社会的物质财富减少损失。在实施风险处置计划时应随时将变化了的情况反 馈给风险管理人员，以便能及时地结合新的情况对项目风险进行预测、识别、评 估和分析，并调整风险处置计划，使之能适应新的情况，尽量减少风险所致损失。 图l 一2风险响应方珐 ( 1 ) 风险回避是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动放弃或 终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式， 它是一种最彻底的风险处置技术。它在风险事件发生之前将风险因素完全消除， 从而完全消除了这些风险可能造成的各种损失，而其它风险处置技术，则只能减 少风险发生的概率和损失的严重程度。在对某项目进行风险预测、识别、评估和 分析后，如发现实施此项目将面临巨大风险，一旦发生事故，将造成项目组无法 承受的重大损失，而且风险经理又不可能采取有效措施减少其风险和损失大小， 保险公司也认为该项目风险太大而拒绝承保，这时就应放弃或终止该项目的实 施，以避免今后可能发生的更大损失。风险回避虽可彻底消除实施该项目可能造 成的损失和可能产生的恐惧心理，但它是一种消极的风险处置方法，因为同时也 失去了实施项目可能带来的收益。 第一章风险分析与风险管理方法概述 ( 2 ) 风险降低。风险降低是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小 损失幅度而采取的风险处置技术，是进行风险控制的结果。 风险控制措施是以处理项目风险本身为对象，通过对风险二维因素的控制， 减少风险损失，所以也可以称为损失控制措施。风险控制的第一步，是对项目的 有关内容进行审查，包括项目的总体规划，设计和施工组织计划，相应的工程技 术规程等，通过风险辩识技术对项目风险进行辨识，通过定性和定量风险分析方 法对所有风险因素或风险事件进行估计判断，确定哪些风险事件可以进行直接损 失控制方法，并提出预防或减小损失的措施，从而制定一系列明确的指导性计划， 以指导人们如何避免损失的发生，在损失发生后如何控制损失程度，并及时恢复 施工或运营的继续。风险( 损失) 控制的内容包括；制定一个完善的安全计划： 评估及监控有关系统及安全装置；重复检查工程建设计划；制定灾难计划；制定 应急计划等。一种特殊的损失降低方式是制定应急计划，使得发生的损失降为最 低的计划。 在采取了一系列可行的步骤避免风险或降低风险发生概率和损失量后，仍有 可能发生造成损失的风险。为了控制工程项目的风险，美国学者认为可采取以下 措施：根据风险因素的特性，采取一定措施使其发生的概率降至接近于零，从而 预防风险因素的产生；减少已存在的风险因素：防止已存在的风险因素释放能量； 在时间和空间上把风险因素与可能遭受损害的人、财、物隔离；借助人为设置的 物质障碍将风险因素与人、财、物隔离；改变风险因素的基本性质；加强风险部 门的防护能力；做好救护受损人、物的准备。这些措施有的可用先进的材料和技 术达到，此外，还应有针对性地对实施项目的人员进行风险教育以增强其风险意 识，制订严格的操作规程以控制因疏忽而造成不必要的损失。风险控制是实施任 何项目都应采用的风险处置方法。 ( 3 ) 风险自留是由项目组自行准备基金以承担风险损失的风险处置方法，在 实践过程中有主动自留和被动自留之分。主动自留是指在对项1 7 i 风险进行预测、 识别、评估和分析的基础上，明确风险的性质及其后果，风险管理者认为主动承 担某些风险比其它处置方式更好，于是筹措资金将这些风险自留。被动自留则是 指未能准确识别和评估风险及损失后果的情况下，被迫采取自身承担后果的风险 处置方式。被动自留是一种被动的、无意识的处置方式，往往造成严重的后果， 使项1 7 t 组遭受重大损失。有选择地对部分风险采取自留方式，有利于项目组获利 第一章风险分析与风险管理方法概述 更多，但自留哪些风险，是风险管理者应认真研究的问题，如自留风险不当可能 会造成更大的损失。 ( 4 ) 风险转移是指项目组将风险有意识地转移给与其有相互经济利益关系 的另一方承担的风险处置方式。风险转移方法主要有保险、担保和合同中的保护 性调款。 工程保险：保险是最重要的风险转移方式，保险的理论研究和实践活动在 风险管理发展的早期就已经得到了充分发展。非保险型转移方式是指项目组将风 险可能导致的损失通过合同的形式转移给另一方，其主要形式有租赁合同、保证 合同、委托合同、分包合同等。通过转移方式处置风险，风险本身并没有减少， 只是风险承担者发生了变化。 工程担保：通过担保是转移风险的方法之一，业主通常要求不同的项目担 保类型：履约保证，信用证，现金保证，财产担保，留置权。按照担保的目的可 以分为四种类型：投标担保、履约担保、支付担保和供货担保。 合同转移：合同转移措施是指通过业主与设计方、承包商等分别签订的合 同，明确规定双方的风险责任。业主与承包商之间的承包合同可以被认为是进行 风险分配的一种有效活动。业主希望将尽量多的项目风险转移给承包商，而承包 商为了自身利益，也必须增加一定的风险保证金( 以明确的或隐含的形式) 增加 到其报价之中去。在整个过程中，真正的损失者垃该是业主。因为业主是项目的 最终支付者，业主希望转移给承包商和设计方的风险越多，则增加的成本越高。 现实而经济的方法是业主承担更多的风险，负责任的业主应该尽力去控制和处理 与项目有关的风险，将风险尽量留给最有能力控制风险的一方。 1 2 3 基于工程项目活动分解的风险管理流程 针对工程项目，可以从系统的观点出发，制定出一个与工程项目总体目标相 一致的风险管理原则。以活动风险对策结构图为框架，中间有风险程度的估计 和分析方法，不同对策之间的联系，以及对策选择、决策规则的制定，制定项目 风险管理手册，并在项目的实施过程中不断地更新与完善，最终在项目结束时能 形成一个项目风险管理最终报告，为将来其他工程的风险管理提供参考。根据此 原则，项目风险管理的规划决策过程如图1 - 3 所示。 将工程投资阶段看成一个系统，则整个系统面临来自于各个方面的分析。本 项目采用专家调查法，会同有关领域专家、主要设计人员、项目业主、项目管理 第一章风险分析与风险管理方法概述 人员、项目监理一起，考虑项目的技术条件，并结合项目所在环境，对该项目面 临的主要风险源进行了识别，并选择主要的风险因素。 第一章风险分析与风险管理方法概述 田1 - 3 风险臂理沉程圈 1 3 项目风险分析与评价 1 3 1 工程项目风险分析 从项目风险管理过程来看，工程项目风险分析与评价是项目风险管理过程的 一部分，是对影响项目目标的不确定性进行的估计和评价。项目风险分析一般在 项目前期准备阶段进行，作为项目可行性研究的一部分，为项目投资决策、项目 招投标、项耳目标的确定与优化提供技术支持，当然在整个项目生命周期其他阶 段仍然可以进行风险分析工作，但其作用没有在前期阶段大。 圈1 4风险分析与评价的般过程流程圈 风险分析根据分析方法不同一般分为定性和定量两个方面。对于一个工程项 目进行风险分析的过程，可以分为三个阶段：风险识别、风险估计、风险评价。 风险分析的一般过程：风险辨识一风险估计一风险评价。风险分析是对风险的识 别、估计和评价做出全面的、综合的分析，风险分析与评价过程，在系统地识别 和合理地做出风险管理决策之间，起着重要的桥梁作用。所以项目风险分析包 括：确定风险因素并估计其对项目的影响，其具体过程可以用图l - 4 表示。 1 3 2 风险分析方法 风险分析从方法上可以分为定性风险分析和定量风险分析。 ( 1 ) 定性风险分析方法 1 0 第一章风险分析与风险管理方法概述 风险水平矩阵表示法 该方法是负于每个风险事件发生概率和结果相应的定性的值，其性质：对一 个风险的发生概率与结果进行独立估计，给出每个风险发生的概率( p ) 和风险 发生时的严重程度( c ) ；对风险和风险水平进行定性界定，其定性方法采用如图 卜5 所示的风险矩阵。 图i - 5 风险水平矩阵 风险坐标曲线表示法 风险坐标曲线表示法是风险水平矩阵表示法的一种变形表示法，根据项目风 险量函数公式尸商p d ，在风险坐标中以风险的两个特征值风险发生的概率 ( 频率) 和潜在的损失值为纵、横坐标，如图1 - 6 所示。 曲线越靠近坐标原点，表示风险 量越小，反之越大。 所以，p r 3 p r 2 o ，a n k = 1 ，瞄= 1 ，口； ( f ，_ ，= 1 , 2 ，a ，) b 计算各指标的权数。层次分析法的原理表明，判断矩阵4 的最大特征根 所对应的特征向量就是各指标的权数向量。这样，计算各指标的权数就归结为求 矩阵a 的最大特征根所对应的特征向量。用简单实用的方根法计算各指标的权数 的具体步骤如下： 第一步，计算判断矩阵的每一行元素的积m ! ，公式为 第二步，求各行彬的胛次方根 = 孵 ( f = 1 , 2 ，a ， ) 第三步，x cw , 作归一化处理，即得各指标的权数 如羞 其中，= 1 ，则( ，= l ，2 ，栉) 构成系数向量，即求得特征向量的近似值， j = l 这也是各元素的相对权数数值。 第四章津滨轻轨工程建设期风险管理 c 对判断矩阵进行一致性检验。层次分析法确定指标的权数时，为使专家 对各指标的相对重要程度的判断协调一致，需要检验判断矩阵的一致性。判断矩 阵彳阍的最大特征根五0 等于指标的个数疗。据此可设置一致性检验指标c i 和 c r 来检验判断矩阵a 1 q 偏离一致性的程度。 第一步，计算判断矩阵彳陶的最大特征根五0 屯；三喜拦产 其中，w = ( 钟，砖，a ，k k ) 为权数向量，( a q w ) ，为向量爿【k 】旷的第f 个 元素。 第二步，计算衡量判断矩阵a 1 q 偏离一致性的指标c i a ：l 生二堕 疗一l 第三步，由上式可以看出，一致性指标c i 与指标个数n 有关。为了得到不同 指标个数均适用的一致性的标准，还需计算随机一致性比率c r c r ：堡 尉 式中，i u 为随机一致性标准值，见表4 3 。 表4 3 随机致性检验表 nl234567891 01 1 1 2 r 10 0 00 0 00 5 80 9 01 1 21 2 41 3 21 4 1i 4 51 4 91 5 21 5 4 当c r 0 1 0 时一般认为判断矩阵a x q 具有满意的一致性，否则需要调整判断 值，甚至通过一致性检验为止。 本研究根据各位专家估价权数建立的判断矩阵a q 都通过了一致性检验。 d 综合各位专家的指标权数，计算同一层次上各指标的综合权数 谚 w t = 生l 一( i = 1 , 2 ，a ，栉) s 运用专家评判法与层次分析法相结合确定的评价指标权数结果如下所述。 1 第一级予工作包的相对重要性比较矩阵 在表4 3 中，相同工作包的重要程度是一样的，所以赋予表中对角线位置的 相对重要程度值是“l ”。土建工程w 2 与施工准备w l 比较重要程度，无论是投资 4 8 第四章津滨轻轨工程建设期风险管理 规模、施工工程量，还是施工过程中的不确定性，土建工程都远远大于旌工准备。 施工准备仅仅是工程的开端，重要的施工任务和不可预见的风险主要集中在后面 的施工环节。因而，按照表4 2 的判断标准，w 2 比w 1 的相对重要程度为“9 ”。 同理，判断轨道工程和施工准备的相对重要程度，w 3 比w 1 的相对重要程度为“7 ”。 与土建工程和轨道工程相比，施工准备对于机电工程并不是十分重要，因而， w 4 对w i 的相对重要程度为“9 ”。轨道工程w 3 与土建工程w 2 比较，土建工程 的施工环节多，投资额高，所以赋予w 2 对于w 3 的相对重要程度值为“3 ”。机电 工程w 4 与轨道工程w 3 相比，由于机电工程的信号系统和通信系统将直接影响通 车后的安全运行，所以赋予其相对重要程度值为“5 ”。机电工程w 4 与土建工程 w 2 比较，他们的重要程度相当，赋予其相对重要程度值为“l ”。津滨轻轨工程 各级工作分解形成的子工作包之间的相对重要程度比较矩阵如表4 - 4 至表4 - 7 所 示。 表4 - 4 第一级子工作包的相对重要性比较矩阵 工作包 w t w 2 w 3w 4 权重 w l1 9 1 7 l 90 0 3 6 w 2 933l0 4 0 4 w 3 71 311 5o 1 5 6 w -9l5l0 4 0 4 根据第一级予工作包比较矩阵的判断结果，土建工程w 2 和机电工程w 4 处于 同等重要的地位，轨道工程w 3 次之，施工准备w l 相对来说不太重要。 2 土建工程子工作包的相对重要性比较矩阵 土建工程的相对重要性的评判过程也是采用专家调查法，判断六个子工作包 之间的相对重要性。该工程子工作包问的相对重要性评判标准仍沿用表4 - 2 的判 断准则，具体的比较判断思路和过程与第一级子工作包的相对重要性判断方法相 同，判断过程省略，判断结果如表4 5 所示。根据相对矩阵的结果可知，土建工 程的六项工作按重要性排序依次是线桥工程、路基工程、车站、停车场、车辆基 地和控制中心。 表4 - 5 土建工程工作包的相对重要性比较矩阵 l 工作包w aw 2 2w 2 3 w 2 4w ” w 2 6权重 w 。 1l ，3l 5225o 1 5 2 第四章津滨轻轨工程建设期风险管理 w 2 2 3ll ，3 l 陀 1 ，2 lo 1 3 3 w 2 3 53l55 7 0 4 7 l w m 1 221 5ll3o 0 9 2 w 2 5 i ，221 5ll2o 1 0 9 w 2 6 i 5l1 71 31 2 l0 0 4 3 3 轨道工程子工作包的相对重要性细矩阵 根据表4 6 的相对矩阵的计算结果可知，轨道工程的五项子工作包的重要性 依次是道床、道岔、钢轨、附属设施和轨枕。 表4 - 6 轨道工程工作包的相对重要性比较矩阵 工作包w 3 1w 3 2w 3 3w 3 4w 权重 w ” l35790 6 8 6 w 3 2 1 3l452o 1 5 3 w 3 3 1 51 4l3 50 0 8 6 w 3 1 厂7i ，51 3l 1 30 0 2 9 w 3 5 l ，9 1 2 1 53l0 0 4 6 4 机电工程子工作包的相对重要性比较矩阵 根据表4 7 相对矩阵的计算结果，机电工程的六个子系统中，供电系统最重 要，信号系统和接口系统次之，处于同等重要的地位，其余依次是通信系统、给 水排水系统、消防系统。 表4 7 机电工程子工作包的相对重要的比较矩阵 工作包 w 4 l w 2 w b w 0w 朽w “ 权重 w 4 i l537360 4 1 4 w 4 2 l 5l1 ，33l 320 0 8 4 w ” 1 33l6l50 2 0 7 w “ l ，7l 3l ，6ll 61 30 0 3 2 、h ， l ，33l6l 50 2 0 7 w k l ，61 21 53 l ，5l0 0 5 5 4 2 5 风险分解形成r b s 树 运用w b s - - r b s 法进行风险辨识的基本思想是将工程按照某标准层分解， 第四章津滨轻轨工程建设期风险管理 选取其中有代表性的工程或工作进行分析，结合这些具体的风险载体列举其中的 风险，所有这些风险分解辨识之后，其中必然有重复的风险，将其归类汇总形成 风险树。在工作分解( w b s ) 中，已经把工作层分解成了一系列相对独立的工作包。 在对风险分解( r b s ) 时，运用a h p 法的风险分析思想，选取w b s 中典型的工作 包( 风险状态有代表性) 进行风险分解，形成风险分析框架。 从津滨轻轨工程的总体施工任务来看，建设期风险主要集中在施工准备、土 建施工、轨道工程和机电安装四个大的工作包中，而这四个工作包各自所包含的 风险情况有所不同。所以必须选择合适的子工作包进行风险分解。 ( 一) 施工准备风险分解 施工准备阶段的风险管理的主要目标是保证施工进度和拆迁工作的安全进 行并合理地降低拆迁费用。因为施工准备工作存在着一些不确定因素，所以承包 商的施工技术风险设计单位的设计风险、施工准备过程中的施工风险以及外部的 政策风险和经济风险是影响上述风险管理目标实现的重要因素。施工准备工作包 主要包括现场规划、拆迁和清理现场工作。拖工现场规划是土建施工的前期准备 环节，周密的现场规划是保证各标段旌工接口顺利衔接的基础。施工图设计的周 密性以及现场测量规划和管理是影响工程质量和施工接口衔接的重要的风险源， 因而这一环节的风险主要表现为设计风险、技术风险和施工风险。 图4 - 1 8 施工准备风险分解 此外，津滨轻轨沿线牵涉到一些企业、居民、公用建筑的拆迁，合理规划、 制定拆迁方案和拆迁补偿标准可以减少拆迁工作的阻力，从已经开展的拆迁工作 来看，本项目的建设造成部分企业搬迁，企业认为所给予的搬迁补偿费偏低，因 而企业搬迁的态度不积极。从津滨轻轨项目的性质来看，它应该属于准公共产品。 各级政府的政策和宏观经济将影响项目的投融资和施工建设，所以政策风险和经 第四章津滨轻轨工程建设期风险管理 济风险是影响拆迁环节的外部风险因素。综合上述的风险分析，施工准备阶段的 风险分为内部风险和外部风险。内部风险主要包括设计风险、施工风险和技术风 险，外部风险包括政策风险和经济风险。施工准备阶段风险分解结果如图4 - 1 8 所示。 ( 二) 土建工程风险分解 根据工作分解( w b s ) 结果中的工作包的相对重要性以及施工工艺特点，土建 工程部分选取路基工程和线桥工程两个子工作包作为风险分析的对象。 1 路基工程风险分解 津滨轻轨项目一期的路基工程长度为5 4 9 4 k m ，仅占一期线路总长的1 2 。 虽然这部分工程所占总体工程的比重不大，但是从保障轻轨全线安全顺畅运行的 重要性来看，路基工程仍然是重要的风险管理环节。路基工程建设期的风险主要 集中在土方工程。土方施工的风险源主要分为以下四类。 自然条件，主要有三方面因素：地质，路基地段所处区域为渤海平原，土 质较软，尤其在铺设向高架桥过渡的路基段时，有可能因土软路基沉降，导致其 与高架桥面结合处出现断层；水文，地下水对混凝土构成中等硫酸盐腐蚀：气候， 津滨轻轨工程地处华北地区，四季气候分明，冬季气温较低将影响野外施工。 路基结构的技术要求，主要包括：开挖的深度和宽度，填筑的高度和厚度； 软土路基的特殊处理；正线、车辆基地、停车场和道岔处的路基处理要求。 施工因素，主要涉及两个方面：承包商的技术水平，包括施工方法、选用 机械、施工顺序和施工现场管理能力；施工操作方法，包括降水方法、放坡尺寸、 板桩材料和设计、施工场地布置等。 周边环境，周边基础设施的位置，津滨轻轨跨越津塘高速路、新港四号路 等公路，这对跨越地段的桥梁结构和施工工艺都提出更高的要求。路基工程穿越 农田，为了不影响农业灌溉，应增加涵洞工程。此外，施工过程遇到地下光缆、 水管等也将影响旋工进度，甚至要变更设计。 上述四类风险源是影响路基工程的主要风险因素所在。为了风险管理工作的 方便，在对路基工程的风险进行深入剖析时，采用先设定风险管理耳标，然后分 析哪些风险因素影响风险目标的实现，再进一步找出每一风险因素所依附的风险 源。这里以r b s 树的形式表现路基工程的风险组成( 见图4 - l9 ) 。 2 线桥工程风险分解 对于线桥工程来讲，桩基的定位是线桥工程目标实现的重要因素。桩基定位 第四章津滨轻轨工程建设期风险管理 的准确