（国际贸易学专业论文）瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究.pdf

摘要 本论文通过对交易费用理论、产业集群理论、传统比较优势理论和国际产业 转移理论等理论的回顾及其评论的基础上，结合经济全球化、全球产品价值链、 生产要素价格均等化等现实经济环境，给出了“比较竞争优势”这个在学术上还 是比较新的概念，以供一个国家或者地区制定经济长期发展战略作以参考。“比 较竞争优势”和产业结构升级的关系，论文分别用“比较竞争优势”的三个动态 要素一一动态比较优势、区位组合优势和后发优势分别进行论述，深入剖析了“企 业核心竞争力一行业竞争力一产业内部升级一产业部类升级”的产业升级路径。 其后，论文以瑞安经济作为一个区域经济单元进行实证研究，运用了产业经济学 的产业分析方法追踪了瑞安的产业结构变迁过程，在比较竞争优势框架下分析了 产业结构变迁呈现出的特点，并且对瑞安产业升级的制约性因素以及面临的机遇 进行诊断和分析。最后对症下药，从瑞安具有推动型和波及效应的主导产业的现 有优势出发，综合考虑瑞安的现有要素与产业发展路径的匹配关系，多方位地寻 求区域组合优势、学习效应及其后发优势，培育瑞安比较竞争优势持续发展的内 在机制，使瑞安的原始比较优势顺利转化为内生化的比较竞争优势，驱动区域经 济进入一个良性循环系统，利用“比较竞争优势”不断提升本区域的产业结构。 关键词：瑞安 比较竞争优势提升 产业结构 a b s t r a c t b a s e do nt r a n s a c t i o nc o s t s t h e o r y , i n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y , c o m p a r a t i v e a d v a n t a g et h e o r ya n di n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lg r a d i e n ts h i f tt h e o r y , t h ep a p e rd e v e l o p s ac o n c e p to f “c o m p a r a t i v e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ”r e f e r r i n gt oar e g i o n a le c o n o m y f o ri t sl o n gt e r md e v e l o p m e n t ，c o m b i n e dw i t he c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ，g l o b a lv a l u e c h a i na n dp r i c e e q u a l i z a t i o nf a c t o r s c o n c e r n i n g t h er e l a t i o n sb e t w e e n c o m p a r a t i v e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dp r o m o t i o no far e 斟o n a li n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， w eg e td e e pi n t om e t h o d so fu p g r a d i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，v i ad i s c u s s i n gt h r e e d y n a m i cf a c t o r so f “c o m p a r a t i v e - c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ”d y n a m i cc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ，a d v a 艄喀eo fl o c a t i o nc o m b i n a t i o na n da “a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s s e c o n d l y , i no r d e rt os u p p o r to u rp o i n t 。t h es t u d y 黼d 。n a k e sd e m o n s t r a t i o nr e s e a r c h a c c o r d i n gt or u i a ne c o n o m ya s ar e g i o n a le c o n o m y w et r a c et h ed e v o l v e m e n to f r u i a n si n d u s t r i a ls t r u c t u r eb yi n d u s t r i a la n a l y s i s ，a n dc o n s t r u ec h a r a c t e r si nt h e p r o c e s so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ef l u xu n d e rt h ef r a m e w o r ko f “c o m p a r a t i v e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e ”f u r t h e r m o r e ，w ea n a l y z er e s t r i c t e df a c t o r s a n do p p o r t u n i t i e st h a tc o n c e a l i nt h er u i a n si n d u s t r i a lu p g r a d i n gp r o c e s s f i n a l l y , f r o md o m i n a n ti n d u s t r i e sa s p e c t ， t h ep a p e ra d v a n c e ss o m es u g g e s t i o n st o o p t i m i z er u i a n s i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ： c o n s i d e r i n gi t sa d v a n t a g eo fe x i s t i n gf a c t o r s ，s e e k i n ga d v a n t a g e s o fl o c a t i o n c o m b i n a t i o nb a c k w a r d n e s sa l lo v e rt h ew o r l d ，c n l t i v a t i n gt h ei n n o v a t i v es y s t e mo f l o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r , p e r f e c t i n gt h em e c h a n i s mf o r “c o m p a r a t i v e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e ”，a n dd r i v i n gt h er e g i o n a le c o n o m y i n t oaf a v o r a b l ec i r c l es y s t e m k e yw o r d s ：r u i a n ，c o m p a r a t i v e - c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，p r o m o t e ， i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， 渐江大学硕士学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产妣结构研究 1 。导言 1 4 阀遂的提出 中曩块捩经涝形成熬产业纂群现象嫩较突如，南北工业纯积经滂增长路径蓑 异也很大，北方工业走的是一条行政定点、国家投资、自上而下的工业化带动城 常纯貔邀路，铡翔衷j 意工韭蘩邀、l 索中关瓣舞辩技瓣嚣；露囊方王l 乏走静怒 一条城镇化带动工业化自下而上的工业化道路或者介于两者之间的一条工业化 道路，“苏南模式”、“滋娜模式”和“珠江模式”三种模式为我袭。它们帮完成 了工业化过程中的原始资本积累，但是工业化道路的不嗣造成了区域间产业结构 分布的不平衡，造成这种差异化的原因一方面与各地区的资源察赋分布釉属性褶 关戆，另一方嚣是由予游2 0 年政府宏观调控中的对特隧和沿海开放优惠政策， 造成区域之间竞争的不平衡，以及对国有大企蛾集团的扶持，使得不同所有制和 不同金l 堑缀织之翊麴竞争不平镰嚣导致瓣。夔饕孛国秘入w t o ，进入工业毽孛 后期和向市场经济转轨，不平等政策和体制壁爨的消除，有效需求不足、买方市 汤酶形藏，毽器经济全球纯帮僚怠位避穰静鸯曩浚，跨国公司在华疆巍焉潦徐生产 要素向占领中国市场的投资战略导向的改变，使得经济主体之间的竞争超越区 域、跨越所有青和企监缀织，各区域必须不断埝修正已经不适寂市场交亿、不产 生效益的原始竞争力，强化企业的现有党争优势，挖撅潜在优姆。 瑞发作为一个温州的一个县级市，泼革开放以来，瑞安人民充分发挥自己的 聪瞬才餐，开菸进取，熬为人毙，事先尝试黢份经营，发展枣场经滂，迅速实现 工业化，成为“温州模式”的主要发祥地，相继被评为中国明星县( 市) 、浙江 省枣瘵蓥，2 0 0 4 年，综合实力歹孽全国露疆罢( 豢) 第4 4 经，耪疹影藏茂薄聚释、 机械电子、塑料制品、鞋类、精细化工、纺织服装等六大支柱产业，其中汽摩配、 机械电子和高分子产监成为瑞蜜产韭中箭后关联效应最大、增长速度最快的三大 主导行艘。我阑的研究结果表明1 0 0 万人口以上的城市才有规模效应瞄“，瑞安 矬玎甑援措( 2 0 0 4 ) 在孛嚣皱镶纯一辊遘与挑蔽孛据出“磷宽城索翡最挂勰攘款决于嚣个装饽，一是 产业的种类与属性，= 是城市之问的相互作用”，同时提到“我豳的研究结果是1 0 0 万入口戳二的城市才懿 有规模效成”。 l 浙江大学硕士学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 面积1 2 7 0 平方公里，人口1 1 1 8 6 万，制造业分布在2 8 个行业，门类相对来说 比较齐全，而的且瑞安的传统产业具有明显的以“乡镇为依托，一乡一品”中小 企业集群特征，抓住国际产业转移之际，迅速发展起机械电子、汽摩托配件、高 分子等国内的朝阳产业。 通过以上分析，我们基本上可以把瑞安的经济作为一个较小的地理经济单元 来研究，把瑞安的城市化、工业化和产业集群及产业结构的演变三者联系起来， 研究如何使一定区域范围内生产力系统进入良性循环，产生持续的区域竞争力和 企业竞争优势，推动产业结构的不断高度化、合理化和高效化。 1 2 论文的基本框架 本文的研究结构如下： 第一部分基于理论对现实经济现象解释的局限性，对该论文的现实意义、大 体思路、创新点和不足之处给予说明。 第二部分进行了相关理论的回顾和评述。包括交易费用和企业边界的确定理 论、产业集群理论和传统比较优势理论以及国际产业转移理论。 第三部分在企业核心竞争力、产业竞争力和区位优势的基础上，给出了比较 竞争优势概念的界定，然后从比较竞争优势的三个动态要素一一比较优势、区位 组合优势和后发优势三个角度进行来解释比较竞争优势提升产业结构的机理。此 部分成为本论文的核心部分。 第四部分我们用了产业经济学的产业分析方法追踪了瑞安的产业结构变迁 过程、比较竞争优势这个框架下产业结构变迁呈现出的特点、瑞安产业升级的制 约性因素进行分析。 第五部分结合第四部分瑞安产业结构升级制约性因素和第三部分的比较竞 争框架，我们对瑞安主导型、推动型主导产业的现有优势出发，利用好现有的要 素优势，多方位地寻求区域组合优势和培育瑞安比较竞争优势持续发展的机制等 几方面进行了论证并给予了一定的政策建议。 1 ，3 主要的创新点与不足 创新是经济研究灵魂。本论文的主要创新点表现在以下三个方面： 浙江大学硕士学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 1 在现有理论界研究成果基础上进行了一些相关理论的拓展。包括经济全球 化下跨国公司主导下的企业边界的非线性划分示意图和现代比较优势的概括；企 业的核心能力及其动态增长模型；用企业分工空间、合作空间、共同学习空间、 产业创新空间来审视地方产业集群；在比较优势内生化重要性的基础上对比较竞 争优势的界定。“比较竞争优势”这个概念在经济中的应用还不是很广泛，在这 方面的研究是国际贸易理论研究领域的新角度和视野。 2 在论证比较竞争优势理论和产业结构升级的关系过程，对企业能力周期、 产业生命周期、生产工业周期三者的关系进行了探讨，深入剖析了企业核心竞争 力升级一行业内部升级一产业内部升级一产业部类升级的产业结构升级的路径， 将比较竞争优势与产业结构升级的关系具体化；同时，强调了东道国利用外资的 研究及其对产业结构和市场效应的研究。 3 针对瑞安一个县级市，具有典型的自下而上的工业化过程，在产业结构升 级中存在的问题虽然具有地方化特点，但是中国长期由于行政边界的分割，“块 状经济”现象普遍，我们整篇文章中用一种区域要素组合的视角来看未来产业结 构升级问题的，这也是我们结合国家宏观发展战略下对地方经济研究的视角上的 独特的地方。 本文存在的不足主要是：从比较竞争优势去研究产业结构升级代表了一种 新的分析思路，在许多方面的分析仍不够成熟，有待于进一步的研究。例如：本 文只是在比较优势所和竞争优势相关理论的基础上对构成比较竞争优势的要素 进行了简单的分类，而比较竞争优势中各种要素的系统分类和量化指标没有给 出；比较竞争优势和产业结构升级的机理也有待于进一步分析；比较竞争优势中 的区位组合优势中对东道国的产业结构和市场结构的效应有待进一步研究。最 后，由于瑞安市数据获取方面的限制，论文对于瑞安产业集群的研究缺乏最具有 说服力的模型予以支持比较竞争优势和产业结构升级之间的机理，详细而严谨的 结论依赖于大样本、多时间跨度的数据支持，这方面的研究有待于以后进一步的 拓展这方面的研究有待于以后进一步的拓展。 塑兰查堂堡兰生堡；苎一 型室型旦些墼塞量垡垫塑量兰些丝塑婴壅 2 相关理论的回顾、评论 2 1 交易费用理论 1 7 7 6 年，古典经济学的奠基人、英国经济学家亚当斯密( a d a ms m i t h ) 在 其著作国民财富的性质和原因研究中的研究的中心问题是国民财富的增长。 在斯密看来，“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现出来的更大的 熟练、技巧和判断力，似乎是分工的结果”雌“，即分工提高了人力资本，促进 了技术创新，是产生规模报酬的根源。斯密还认为“分工受市场范围的限制”， 新的劳动分工的深化取决于市场范围的扩大，扬格( 1 9 2 8 ) 把斯密的这两者结合 发展为“分工一般地取决于分工”，揭示了经济发展的自我增强机制，人类生产 活动的专业化分工，恰恰是规模报酬递增规律的根本原因( 扬小凯，1 9 9 8 ) 。马 克思发展了斯密的观点，把分工分为企业内分工和杜会分工，从协作的角度论述 了经济组织和分工的关系，认为协作不仅降低了分工，而且创造了新的生产力。 科斯( 1 9 3 7 ) 在美国发表的企业的性质一文中，首次运用成本收益分析 方法论述了企业的边界绝顶问题，提出了企业均衡规模和市场交易内部化的思 想。科斯认为，企业和市场是两种不同的但可互相替代的交易制度，市场的交易 是由价格机制来协调的，企业之所以存在或者替代市场来组织生产，关键是它通 过“内部化”来节省交易所导致的交易成本，科斯将企业“作为替代价格机制” 市场的“纵向一体化”的代名词。当企业再多“内部化”一项市场交易而引致的 组织成本( 即层级式交易成本) 等于此项“内化”交易所节省的交易成本，也等 于别的企业为“内化”这项市场交易所支付的组织成本时，企业就达到一个均衡。 企业边界理论认为企业的功能是在基于技术上生产和基于交易组织的两方 面形成的产品价值链上追求生产成本和交易成本之和最小。但是，企业的运行、 风险和战略决策不仅仅停留在自身能力的资源交易上，还必须依赖于和外部企业 基于资源共享的非正式契约基础上的社会关系和中间组织，因此非贸易的相互依 赖性在产业区的研究中受到关注( s t o p e r ，1 9 9 5 ) 。企业间交流形成的技术外溢和 知识外溢等外部经济和外部生存环境等因素值得进一步研究。 性2 3 亚当斯密国富论北京i 商务印书馆，1 9 8 1 年；5 - 1 0 页 浙江人学硕士学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 2 2 企业协作分工基础上的产业集群 规模经济是指随着生产能力的扩大，使生产的单位成本下降，收益上升。马 歇尔、克鲁格曼等人把收益递增划分为两类，一类是企业规模经济外部性导致的 生产成本下降，或中间产品纵向一体化导致众多企业的外部性，使最终产品收益 递增；另一类是由于r d ，技术创新和人力资本因素所带来的动态收益递增。 产业集群是学者研究外部规模经济的一个焦点，产业集群的概念是由美国学者 m i c h a e le p o r t e r ( 1 9 9 0 ) 在国家竞争优势书中提出的，其定义为在特定 领域内，一群在地理上邻近、有相互关联的企业和相关法人机构，并以彼此共同 性和互补性联结。2 0 世纪9 0 年代，o e c d 成立了专门的集群政策研究小组 f o c u s g r o u p ，按该小组的观点，“集群”就是“由强烈地相互依赖的企业通过一 条增值的生产链联结而成的生产网络”睢。来自o e c d 的专家们甚至将“经济集 群”等同于小范围的创新系统。结合已有的理论，从以下四个角度对集群规模规 模经济进行综述： ( 1 ) 区位经济学家韦伯( 1 9 0 9 ) 、胡弗( 1 9 4 8 ) 从地理分布来解释企业集群 的行为，企业的地理分布受到投入要素、产品市场和消费者分布的影响。用某种 资源为原料的企业集聚到同一原料地，例如改革开放以来利用东南沿海廉价劳动 力成本而形成的出口加工业产业集群，多个同行企业共享当地的辅助性生产、劳 动力供给和培训大带来劳动成本的节约：在同一个地方，单个企业生产活动专业 化，多个企业分工协作，并进行频繁交易形成的半固定的市场关系，减少交易成 本和市场的不确定性，例如浙江中小企业集群；供应商、生产商、客商之间要求 地理上的邻近以节省运输费用和减少信息交流障碍，例如日本汽车工业及时生产 系统中的空间结构布局中“丰田城”，在丰田公司的2 5 0 个供货商中，5 0 个总部 设在丰田城，其余的都在丰田城设有车间，最远的供货商离被供车间也只有5 个 小时的车程。 ( 2 ) 从产业组织形式和网络经济来看，是一种实现基于技术、资源共享和 互补的分散化企业网络组织形式。格兰诺维特( g r a n o v e t t o r ) ( 1 9 8 5 ) 用“根植 性( e m b e d d e d d n e s s ) ”这个概念来描述那些使交易行为偏离利润最大化目标的非 瞎”盖文启国际典型高技术产业集群的比较分析与经验启示中国软科学2 0 0 4 年；第2 期；1 0 2 一1 1 0 页 浙江大学硕十学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 经济因素的社会影响。强调企业间非贸易的相互依赖，通过企业在本地的扎根和 结网所形成的地方聚集，可以使企业构筑起长期的交流和合作，提供非正式的安 排增强创新和地方才智，经济行为根植于这个这种网络和制度之中。这种新型的 产业组织是基于产业特征或企业能力的约束，例如具有社会关系的中小企业由于 各自能力有限而密切合作，大企业和中小企业结成半固定的网络关系而实现“1 + 1 2 ”的资源共享、优势互补效果，提高整个产业的竞争力。网络关系将大企 业雄厚的资金势力与小企业解决实际问题的能力结合起来。 ( 3 ) 从区域创新环境的角度来讲，将产业的空间安聚集现象与创新活动联系 在一起。联合国教科文组织将知识分为显性知识和隐性知识两大类。显性知识是 指可以通过发表、出版、在网络上可以传播的知识。而隐性知识指隐隐约约尚未 形成系统的知识。集群化有利于隐性知识通过大量非正式的交流，在技术人员间 传播、交流与共振。f e l d m a n ( 1 9 9 6 ) 研究表明，创新活动具有在那种产业界研 究与开发、大学研究活动和熟练劳动力富集的区域集聚成群的空间倾向性。“区 域内相关产业从经济学的角度看，产业集群形成的激励原理在于：企业凭借地缘 优势，获得接近新的辅助性技术的机会，通过联合使用区域内的辅助性资产以降 低交易成本，并在相互学习中建立( 或克服) 市场进入壁垒，实现共同协调发展。现 有理论从以下四个方面来论证产业集群的外部规模经济带来的集聚效应，提高地 方整体生产体统的生产率。 ( 4 ) 从增长极理论来看，“把推动性工业嵌入某地区后，将形成集聚经济， 产生增长中心，推动整个地域经济的增长”是增长极理论各学派思想的共识( 王 缉慈，1 9 9 4 a ) 性“，侧重于自上而下推动性产业一集聚一经济增长的战略研究， 是一种非自发型的产业集群。政府的要利用综合的区位优势和硬件环境包括( 完 善的基础设施、相邻的大学、便利的交通、优惠的税收政策) 诱发能起推行型的 产业在此落户。m y r d a l ( 1 9 5 7 ) 用循环累积原理( c i r c u l a ra n dc u m u l a t i v e c a u s a t i o n ) ，认为一旦新的工业区配置一个地区，就会发生连锁效应，从而进一 步吸引新的工业，形成生产中心、贸易中心、金融中心、交通运输中心、信息中 心、服务决策中心等聚集功能，进一步强化它的辐射和扩散作用。c o r a g g i o ( 1 9 7 4 ) 提出，一旦采取了增长极战略，地方发展的问题就可以分为两个方面：一是如何 注们王缉慈创新的空间北京：北京大学出版社，2 0 0 1 年；5 6 5 7 页 6 浙江大学硕士学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 保证推动型工业的地方化，二是如何防止它变成飞地( 区域增长的乘数效应发生 在区外，所诱发的新的经济活动也不在区内。 2 3 传统比较优势理论 2 3 1 古典比较优势理论：亚当斯密的“绝对优势”原理和大卫李 嘉图的“相对优势”原理 1 7 世纪英国的古典经济学家亚当斯密从分工提高劳动生产率的学说出发， 认为国际分工的基础就是以单生产要素即劳动耗费为标准衡量的劳动生产率 差异，创立了绝对优势理论，说明了国际分工和国际贸易产生的动因就是该国生 产某种产品的生产费用绝对低廉。实践证明按劳动费用最低的原则实行国际分 工，并相互交换，这样同样的生产成本下，交换所得的产品数量会增加，两国的 社会福利分别得到不同程度的改善。这个理论虽然解决了国际贸易产生的重要动 因，却无法回答那些在所有产品生产方面处于绝对劣势的国家仍然参与国际分工 的原因。 1 9 世纪早期的大卫李嘉图的相对优势( 比较成本) 理论则突破了绝对优势 理论的局限，他认为，决定国际贸易流向及利益分配的不是绝对成本而是相对成 本的低廉，即各国“两优取其重，两劣取其轻”的原则参与国际分工，都可以从 国际分工和交换中增加福利。它解决了处于不同生产力水平的国家，特别是落后 国家，均能从国际贸易中获利的问题，成为国际贸易的基石；但仍过于简单抽象 的分析方法忽视了诸如资本、技术和自然资源等实际生产成本构成的实际生产成 本对一国贸易格局及产业结构定位的影响。 2 3 2 新古典比较优势理论：要素禀赋理论( h o 模型) 2 0 世纪，瑞典经济学家俄克歇尔和俄林为代表的新古典贸易学理论从均衡 分析方法出发，将决定国际贸易的因素由单纯劳动力两种生产要素，提出了要素 禀赋理论( h 一0 模型) ，对单一生产要素( 同质劳动) 的古典比较优势理论模型 做出了修正和拓展。该理论认为，在不同国家同种商品的生产函数相同的情况下， 浙江大学硕十学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 国家各种要素丰裕程度和产品的要素密集度是决定一国国际贸易结构的两个重 要的因素，各国在国际分工中遵循，“充裕供应要素生产的产品用于出口，稀缺 供应要素生产的产品则用于进口”，生产使用本国最丰裕生产要素的产品并参与 国际贸易，能获得最大的福利。 传统比较优势理论在力图解释在自由竞争的市场经济下，具体是什么产业， 集中在什么地方，为什么是此产业，而非彼产业，为什么集中在此地，而非彼地， 有了一定的突破性。按照比较优势理论，国际贸易主要发生在资源禀赋不同的发 达国家与发展中国家之间，以及是生产技术水平不同的制成品与初级产品之间， 国际贸易为不同产业间贸易模式，国际贸易的利益为产业间分工的比较利益。但 是传统比较理论有5 个假设条件：比较优势基础上的贸易一般均衡理论；完全竞 争市场；不存在规模经济：生产要素在国内可流动，但不存在国际流动；不需要 运输费等交易费用，使得理论构造与现实经济活动差异太大，一些经济学家在此 基础上进一步修正和补充。 2 3 4 比较优势理论的发展“列昂剔夫之迷”及二战后比较优势理论 的新发展 针对要素禀赋论的核心观点，经济学家里昂惕夫利用美国1 9 4 7 年的统计资料 对其进行了实证研究，提出了所谓“里昂惕夫之迷( t h el e o t i e fp a r a d o x ) ”： 作为资本相对丰富而劳动相对稀缺的美国，却出口劳动密集型产品而进口资本密 集型产品“。包括里昂惕夫在内的许多经济学家企图在叶- o 模型的框架内对经 验模型数据进行分析和协调，其中最有具有代表性的理论有：人力资本论、技术 差距论和关税论，分别突破了h o 理论中模型中的劳动力同一性、各国生产函数 统一性和各国奉行自由贸易政策条件等假定条件的缺陷性，使得该理论在整个框 架下得到修正。 波特( m e p o r t e r ) ( 1 9 9 0 ) 不仅认为生产要素内容的复杂性，还提出了一 种生产要素的分级系统系统，把生产要素分为初级生产要素和高级生产要素，一 般生产要素和专业性生产要素。初级生产要素是指不需进行开发活动或仅需要相 【* 1 w w l e o n t i e f ，d o m e s t i ep r o d u c t i o na n df o r e i g nt r a d e ：t h ea m e r i c a np o s i t i o n r e e x a m i n e d p r o c e e d i n g so ft h ea m e r i c a np h i l o s o p h i c a ls o c i e t y9 7 ；1 9 5 3 ；p p 3 3 2 3 4 9 浙江大学硕上学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 对较少的简单的社会投入和私人投入( 例如，自然资源、劳动力资源、地理优势 和借入资本等) ；而高级生产要素则是指通过投资和发展而创造的要素( 例如， 受过高等水平教育的人员和现代化的电信通讯基础工程等) 。虽然这些观点是波 特在竞争优势理论中提出来的，但是继承了传统比较优势的思想，认为要素是动 态的、可以被提升、被创造的以及被特定化的，一国的真正竞争优势主要来源于 经过不断地、大量地投资、创造和升级所取得的高级生产要素和专业性生产要素。 在科学技术不断发展的过程中，技术和知识成为一种更重要的生产要素， r o b e r ts o l o w ( 1 9 5 6 ) 从新古典增长理论中可以推导出一个结论，发展中国家和 发展国家拥有同样的技术而发达国家资本的边际报酬率递减；r o m e r ( 1 9 8 6 ，1 9 9 0 ) 和( l u c a s ，1 9 8 8 ) 的新增长理论把技术创新看作是经济中的内生变量，而且指 出了技术是生产中唯一不遵守收益递减的生产要素，强调人力资本、研究和开发、 技术、信息“干中学”等因素的作用，这样比较优势上的传统意义必将要得到新 的拓展和修正。 2 4 跨国公司行为下的现代比较优势理论 如果传统比较优势理论的前提假设本身上存在缺陷的话，那么取消了资本国 际间不流动这个假设，而且承认组织生产上存在各种层次的规模经济( 包括新贸 易理论中的企业内部规模经济、产业集群的外部经济理论) 、市场需求约束( 例 如买方市场) 、技术进步( 使用新的生产函数) 前提下，弗农的产品生命周期理 论和小岛清的边际产业扩张理论可以说是比较优势理论的进一步演化。 2 4 1 产品生命周期理论 2 0 世纪6 0 年代中期，美国哈佛大学教授r 弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 提出的 产品生命周期理论，用于解释直接投资的动机、时机和区位选择。该理论将产品 生命周期划分为三个阶段，即产品创新阶段、成熟阶段和标准化阶段，而且假设 最先拥有某种技术禀赋的国家数量级呈金字塔型分布。他认为产品竞争力会随着 产品每个阶段的要素密集度和市场需求情况而变化，相应地产品( 产业) 属性沿 着技术密集型一资本密集型一劳动密集型的顺序演变。在新产品阶段，该产品反 映了企业所在国的技术要素禀赋和市场需求情况，这个阶段该类技术领先国以出 9 浙江大学硕士学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 口的方式参与国际分工；随着技术在出口市场的产生外溢现象，技术领先国的技 术优势被模仿而削弱，产品进入成熟阶段，在权衡出口的边际生产成本加运输成 本与进口市场的边际生产成本孰低孰高，决定继续出口还是直接在出口市场直接 投资生产：当标准化阶段，成本因素在竞争中起作用，产品的生产基地会转移到 劳动密集度大的地区和国家转移。站在技术落后国的角度上，日本经济学家赤松 早在3 0 年代就提出了一国产业发展模式的进口一进口替代一出口“雁行产业发 展形态论”，6 0 7 0 理论将成熟阶段和返销进口补充到该理论中，它和产品生命 周期理论是一个硬币的两个方面，只不过“雁行产业发展形态论”常常用来表述 后进国如何实现工业化、重工业化和高加工度的进程。 2 4 2 边际产业国际转移理论 2 0 世纪7 0 年代中后期，日本一桥大学教授小岛清( k i y o s h ik o j i m a ) 提 出比较优势投资理论，又称为边际产业扩张理论。该理论认为：对外直接投资应 该从本国已经处于或者即将陷于比较劣势的产业，即边际产业开始。该理论以投 资国和东道国的比较成本为基础，利用了国际分工的比较优势原理，小岛清将自 己的理论称为劳动的国际分工理论或对外直接投资的宏观经济理论；而且称这一 国际分工原则为“补充比较优势原则”。从宏观和投资国来说，将本国丧失比较 优势的产业转移到东道国能保持优势的部门，使投资国集中发展那些具有比较优 势的产业，进一步优化和提升本国的产业结构；而东道国通过吸收直接投资得到 缺乏的资本、技术和管理经验，促进当地熟练劳动力和管理人员的增长，培养具 有潜在比较优势的产业，使投资国与东道国都能从按比较优势建立的国际分工中 得到贸易利益。 2 4 3 现代比较优势的提出 根据以上建立在要素密集度上的国际产业转移理论，我们将其归纳为现代比 较优势理：在生产要素可以跨越国界重新组合的情况下，发达国根据自身的综合 实力加速发展科技含量更高的主导产业，把自身的技术和资本优势与发展中国家 的原始比较优势重新组合，向发展中国家转移已经标准化的技术和夕阳产业而延 长其产业周期，而发展中国家借此形成本国的新兴产业，实现产业结构的升级。 浙江大学硕士学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 这个概念更加强调各国在国际产业分工中地位的动态变化。 现代比较优势理论在邓宁国际生产折衷理论中就有所体现。跨国公司判断所 有权优势、内部化优势、以及区位优势是否缺失的前提下进行组合，确定进入新 ( 国家) 市场的方式( 如表2 1 ) 。其实就是生产要素在跨国界组合下对比较优 势的重新界定和取舍问题。现代比较优势理论也暗含了先发国家和后进国家产业 层次上要形成一定的产业梯度分布，成为这种比较优势机制发生作用的内在假设 条件。例如东亚区域内产业梯度分工中的雁阵模式( 如表2 2 ) ，从各时期各国 主导产业的变化过程可以看出，具有明显的动态转移特征，即最高阶梯( 第一阶 梯) 美、日一中间阶梯( 第二阶段) 新兴工业化国家，低级阶梯( 第三阶 梯) 东盟等。产业转出国和产业转入国之间存在一个产业结构和技术结构的势差 形成的系统动力机制，是两类国家进行产业内的产品上、产业链上的垂直分工， 或者制成品范围内的水平型分工，都参与产业结构动态优化过程的基础。 表2 1 要素跨国组合和新市场进入方式的关系1 所有权优势内部化优势区位优势市场进入方式 、， 出口 、，许可证 、一，、，直接投资 表2 2东亚地区的分工阶梯”1 项目第一阶梯( 美、日)第二阶梯( 亚洲“四小龙”)第三阶梯( 东盟) 主要生产部门技术密集型资本密集型技术密集型劳动密集型 资本密集型 主要出口部门技术密集型资本密集型劳动密集型 主要进口部门( 资本密集型)( 劳动密集型)资本密集型 劳动密集型技术密集型 对外投资资本密集型劳动密集型 劳动密集型 接受外部投资 资本密集型劳动密集型 随着时代的变化，比较优势理论作为指导一国或者区域参与产业分工的理论 框架，在以下几方面不断得到拓展：( 1 ) 强调基本生产投入要素的种类得到不断 洼6 1 此表根据邓宁国际直接生产折衷理论绘制，“、”表示存在该种优势，“”表示缺失这种优势 洲引用于贾根良、梁正东亚模式的新格局( 第1 版) 山西；山西人民出版社2 0 0 2 年4 月 浙江大学硕_ 二学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 的拓展，由经济外生资源禀赋到经济内生的高级生产要素，由生产要素到制度要 素；( 2 ) 由强调要素的单一作用到强调众多要素的矢量和综合作用；( 3 ) 支撑一 个国家或者区域经济增长的各阶段的比较优势所强调的内容不再是统一的；( 4 ) 拓展后的比较优势更适合现实经济中的不完全竞争市场结构。 浙江大学硕士学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 3 比较竞争优势影响产业结构升级机理研究 第二部分相关理论的回顾和探索，我们沿着企业边界一企业关系一企业环境 ( 比较优势) 产业发展这样的顺序来进行论述的，在各自的理论框架中基本上 采用了一个动态的角度进行拓展或者评述。或多或少地涉及了它们之间的关系， 企业的边界以及产业集群的关系，区位的比较优势要素一定程度决定了该地区主 导产业的选择，但是，它们在各自的理论框架中对其它理论的融合性不是很强， 比较优势的理论框架中忽略了真正的微观经济主体的积极性，企业理论中忽略了 宏观上基本要素比较优势对其活动的约束。比较竞争优势企图将两者综合在一个 理论框架中。所以，本部分内容在第二部分相关理论回顾的基础上，寻求和整合 它们之间的联系，概括出比较竞争优势的内涵，力图能够给出一个对区域经济长 期发展有一般借鉴意义的理论框架。 3 1 比较竞争优势的界定 “比较竞争优势”这个概念的提法还是很少，代永华( 2 0 0 3 ) 将其看成比较 优势和竞争优势结合起来的一种综合优势，中国经济学者张小蒂( 2 0 0 3 ) 、洪银兴 ( 1 9 9 7 ) 、李晓钟( 2 0 0 4 ) 等集中在从比较优势到竞争优势的探讨，认为比较优势 和竞争优势是两个不同状态的竞争形态，比较优势、交易效率和制度安排等影响 着前者向后者的转化。 本文把“比较竞争优势”界定为一个国家或者地区可以基于现存的要素综合 作用的比较优势参与分工和交易获得经济增长的同时，国家、企业、个人在有效 的制度约束和激励下加快内部各种高级生产要素和专业生产要素的积累，或者通 过各种渠道获得这些高级生产要素并使之本地化，使得该国的生产要素禀赋结构 不断地得到提升和软化，逐渐摆脱对原始资源的依赖，使得比较优势内生化并且 在更短的时间内转化为现实的竞争优势。可见内生化的比较优势一种竞争优势的 能力，是不断将潜在优势转化成现实竞争力的能力。比较竞争优势呈现以下特点： ( 1 ) 比较竞争优势强调经济增长的四大源泉是分工和交易、技术进步、资本 积累、资源内部优化配置，形成一个自我积累、不断强化的循环系统。 ( 2 ) 比较竞争优势与原始生产比较优势相比，它摆脱了原始比较优势上的贸 浙江人学硕士学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 易利益静态性、生产要素种类的狭隘性、及对经济增长的作用单一性，强调了基 于原始生产要素可以在高效率的制度配置下质量可以不断得到优化、数量不断积 累、综合作用不断加强。 ( 3 ) 比较竞争优势与现代比较优势相比，不仅强调了这种通过国际产业转移 加快新兴产业的发展，而且主张要在自身原始比较优势形成的自主产业的基础 上，通过高新技术与传统产业融合，创造出高级化的竞争优势，实现传统产业的 升级。 ( 4 ) 比较竞争优势强调国际竞争力依靠两个层次上的竞争取得，微观层次上 的、物质技术形态的竞争( 体现为企业或者产业之间的竞争) 为一个纬度，宏观 形态上政府之间的竞争则表现为另一个纬度( 张小蒂，2 0 0 3 ) 。 ( 5 ) 比较竞争优势这个概念是更多的是站在一个发展中国家或者落后地区的 立场上提出的，是在比较优势和比较利益驱使下，并且需要这些国家在经济发展 中有着良好的进取精神、学习和吸收能力、创造迸发力等等的充分必要条件下， 长期积累的过程。 通过以上五点可以看出，比较竞争优势的概念是一个开发性的概念，适合一 个国家制定长期可持续发展战略做以参考。 3 2 比较竞争优势的三个重要动态要素一比较优势、区位整合优 势、后发优势与产业升级的关系 3 2 1 动态比较优势与主导产业的更迭 ( 1 ) 在比较优势内涵的变化需要强调以f 两点： 第一、技术和知识物化在劳动和资本中成为核心生产要素。根据增长核算 体系( g r o w t ha c c o u n t i n g ) 所使用的方法，一国经济增长率( g ) 为资本在总产 出的比重( a k ) 乘以投资的增长率( k ) 与劳动在总产出中的比重( q ) 乘以劳动 的增长率( f ) ，在加上全要素生产率( a ) ，而这个全要素生产率代表着技术进步。 我们可以用以下公式表示：g = k + a t - ，+ n 。公式中，和q 大约为1 3 浙江大学硕士学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 和2 3 。我们通过对中国9 0 年代改革开发以来的经济增长要素做了一个简化的计 算和分析( 如表3 ) ，来推算中国是否从国际产业转移而形成国际分工体系中动 态地提高了经济增长中的技术含量。 表3 1中国增长核算体系中的指标7 期间经济( 固定资产) 投资就业人口全要素 增长率a增长率b增长率c生产率 1 9 9 1 1 9 9 51 2 3 7 1 2 一1 1 3 1 9 9 6 2 0 0 0 8 1 1 0 8 3 8 2 0 0 1 2 0 0 3l o 2 2 0 9 6 2 0 3 从表3 1 中可以看出，在“八五”期间，我国的高增长很大程度上依赖于高 的投资率；在“九五”期间，全要素生产率得到了很大的提高，全要素生产率对 经济增长率的贡献率达到为3 4 ；十五期间，我国进入产业结构调整阶段，固定 投资增长率很高，全要素生产率对经济增长率是贡献下降为2 0 3 ，应该包括了 产业结构的调整成本。一些研究认为我国的经济增长中有形资本与劳动力对经济 增长的贡献份额大约占8 0 左右，无形资本与结构变动的贡献份额大约为2 0 ( 韩 春廷，1 9 9 9 ) 。萨缪尔森等经济学家对美国1 9 0 0 1 9 9 6 年间的经济增长进行研究后 发现，在人均产出每年1 8 的增长中，大约有1 5 ( 约占8 3 嘲来源于技术进步，萨 缪尔森等经济学家对美国1 9 0 0 - 1 9 9 6 年间的经济增长进行研究后发现，在人均产出 每年1 8 的增长中，大约有1 5 ( 约占8 3 呦来源于技术进步；其它发达国家的全要 素生产率也在7 0 左右( 张小蒂，2 0 0 1 ) 。可见技术物化在劳动和资本各种组合 中会形成新的比较优势或者增强原有的比较优势，而不再强调单要素的重要性。 技术创新包括渐进式和突破式创新。突破式创新常常是引发技术革命，改变 经济技术范式，是形成技术长波的基础，它一般由一国或者多国的大量基础研究 激发形成。而持续性创新最主要来源于是企业，熊彼特认为企业的创新，就是建 立一种新的生产函数，把生产要素和生产条件的某种“新组合”引入生产体系， 他强调企业家在实现创新，引进新组合过程中的重要职能( 陈明森，2 0 0 4 ) 。 c k p r a h a l a d & g a r r y h a m e l ( 1 9 9 0 ) 认为企业核心能力的积累过程伴随在企业的 核心产品、核心技术的发展过程之中。在知识经济时代，知识既有独立的存在 方式，如信息、品牌、专利等知识产权，又以其他生产要素( 如劳动、资 金) 为承载，如专业技术和技能、管理才能等，但无论何种知识，都凝聚 啪1 资料来源：由中国统计摘要( 2 0 0 1 ) 和国统计年鉴( 2 0 0 4 ) 的相关数据整理得到 1 5 浙江大学硕士学位论文 瑞安利用比较竞争优势提升产业结构研究 在各种新的要素组合当中，一起创造企业产出，参照以下简略公式： 企业产出= f ( 资本投入技术革新) ，( 劳动力投入x 技术革新) ，( 原材料投入 技术革新) ，其它知识投入，企业家才能 第二，制度要素已经一种提高配置效率的软资源。i m d ( 2 0 0 1 ，2 0 0 3 ) 以 经济运行、政府效率、企业效率、基础设施和社会系统四大国际竞争力要素对国 际竞争力进行统计、分析和评价“。世界经济论坛( w e f ) 将开放程度、政府 职能、金融、基础设施、企业管理、技术、劳动和法律法规八个要素来评价各国 的国际竞争力。中国人民大学竞争力与评价研究组( 2 0 0 1 ) 在国际竞争力研究中 引入了“国际竞争力的核心竞争力”概念，把其分为三组：第一组是国家经济实 力、企业管理能力和科技竞争实力构成一个国家的核心竞争力，其中企业管理能 力和科技竞争力是对国家经济实力的直接支持，体现为深层次的竞争实力和发展 动力。第二组是基础设施和国民素质，是国际竞争