（政治经济学专业论文）中国农村土地流转制度研究.pdf

中文摘要 中文摘要 本文的研究对象是中国农村土地流转制度。论文以马克思主义经济理论为指 导，吸收国内外经济学家有关农村土地流转制度的理论成果，系统地阐述了中国 农村土地流转制度的历史演变和当前土地流转的现状及存在的问题，并对目前我 国农村土地流转的实施进程、效益以及现有流转模式的优缺点及适用范围给予了 阐述，根据地区差异提出了一些改进现有组合模式的观点。同时，论文通过对影 响土地流转的制约因子的分析，揭示了土地流转制度实施不畅的问题所在，并提 出了相应的改善建议和措施，试图完善农村土地使用权流转制度，促进土地资源 优化配置，推动农村土地经营的高效率发展。 关键词：农村土地；土地流转制度；土地使用权；规模化经营 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h eo b j e c to fs t u d yi nt h i sp a p e ri st h ec h i n e s er u r a ll a n dt r a n s a c t i o ns y s t e m t h i s p a p e rt a k e st h ee c o n o m i ct h e o r yo fm a r x i s ma st h ei n s t r u c t i o n , a b s o r b st h et h e o r i e s a c h i e v e m e n ta b o u tr u r a ll a u dt r a n s a c t i o ns y s t e mf r o mt h ed o m e s t i ca n df o r e i g n e c o n o m i s t , e l a b o r a t e st h ed e v e l o p m e n th i s t o r yo fc h i n e s er u r a ll a n dt r a n s a c t i o n s y s t e m s a n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e mo fl a n dt r a n s a c t i o n ，a n da n a l y z et h e i m p l e m e n t a t i o np r o c e s sa n dt h ee f f e c t i v e n e s s ，a n dd e s c r i b e dt h ea d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e so ft h ee x i s t i n gc i r c u l a t i o np a r e r n sa n da p p l i c a b l es c o p e ，p r o p o s e ds o m e v i e w p o i n t st oi m p r o v et h ee x i s t i n gc o m b i n a t i o np a a e ma c c o r d i n gt ot h er e g i o n a l d i s p a r i t y a tt h e 蜀a l l l et i m e , t h r o u g hth ea n a l y s i so nt h er e s t r i c t i o nf a c t o ra f f e c t i n gl a n d c i r c u l a t i o n , t h i sa r t i c l er e v e a l e dw h yt h ei m p l e m e n t a t i o no fl a n dc i r c u l a t i o ns y s t e mi s i m p e d e da n dp r o p o s e dt h ec o r r e s p o n d i n gi m p r o v e m e n ts u g g e s t i o na n dt h em e a s u r e ， t r i c dt oc o n s u m m a t et h ec i r c u l a t i o ns y s t e mo fr t t r a ll a n de m p l o y m e n t r i g h t ，p r o m o t et h e o p t i m a la l l o c a t i o no fl a n dr e s o u r c e s ，a n df a c i l i t a t et h er u r a ll a n dh a st h eh i 曲e f f i c i e n c y d e v e l o p m e n t k e yw o r d s ；t h er u r a ll a n d ：t h es y s t e mo f l a n dt r a n s a c t i o n ：l a n d - u s er i g h t s ； s c a l em a n a g e m e n t 黑龙江大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名： 问专 签字日期： 砷年j 月de l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉江太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉江去堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名： z 习亏 导师签名： 例橼扔 签字日期：伽l o 年r 月f de l 签字日期：伽l1 7 年f 月f c 7 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编 绪论 绪论 第一节选题背景及目的意义 一、论文的选题背景 改革开放以来，中国经历了数次社会转型，1 9 7 8 年，以党的十一届三中全会 为标志通过家庭联产承包责任制实现了农村生产经营的转型。1 9 9 2 年，以国有企 业改革为中心，建立现代企业制度，实现了企业转型。从2 0 0 0 年以后中国以全面 建设小康社会为主要任务进入了城市化转型时期。虽然经历了不同的转型时期， 中国经济出现了高速增长，但是中国社会尤其是农村，仍然存在很多问题。中国 共产党第十七届中央委员会第三次全体会议全面分析了当前的经济形式和任务， 认为在改革开放三十周年之际，系统回顾与总结我国农村改革发展的光辉历程和 宝贵经验，进一步统一全党全社会认识，加快推进社会主义新农村建设，大力推 动城乡统筹发展对开创中国特色社会主义事业新局面具有重大而深远的意义。 从国内发展情况来看，城市化进程加快，但是城乡差距进一步扩大。虽然自 从家庭联产承包责任制实施以来克服了集中经营、效率低下的弊端，农民自主经 营，积极性大幅度提高，促进了资源的优化配置，农业经济也连续高速增长，但 是，随着其长时间的发展，弊端也逐渐显现，农业徘徊不前，农民收入增长缓慢， 且农业收入占总收入的比重下降，农地抛荒浪费现象严重。农业、农民、农村问 题，即“三农问题较为突出，无论从中国宏观经济平稳、健康发展的长远发展 战略目标来看，还是从扩大内需的实际需要出发，“三农 问题都是需要迫切解决 的根本问题，而“三农”问题的核心与根源就是土地问题，对此，党中央尤为重 视，在十七届三中全会中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定 中指出：“赋予农民更加充分而有保障的土地承包经营权，现有土地承包关系要 保持长久不变，按照依法自愿有偿的原则，允许农民转包、出租、互换、转让、 股份合作等形式流转土地承包经营权，发展多种形式的适度规模经营。 鉴于此种发展形势，本文确立以中国农村土地流转制度为研究对象，从农村 黑龙江大学硕士学位论文 土地流转的角度分析当前中国农村土地制度，以“三农 问题的根源所在为突破 口，希望可以探寻出适合中国农村发展的土地流转模式，意在为中国农村经济发 展尽绵薄之力。 二、论文的研究目的与意义 ( 一) 论文研究的目的 本文旨在通过对不断演进中的农村土地流转制度进行深入研究，在系统分析现 行农村土地流转制度存在的问题的基础之上，拟建立一套土地流转效益评价体系， 对现今中国农村土地流转制度的实际收益进行客观真实的评价，并且深入探究制 度缺陷形成的原因，在对目前国内土地流转的种种模式进行比较分析之后，结合 制度的及模式的利弊根据我国现行体制和国情以及各地区经济发展状况探索我国 农村土地流转制度的改革路径，试图探寻有利于农村土地流转经营效率提高以及 农民农地权利实现的农村新型土地利用模式。 ( 二) 论文研究的意义 1 理论意义 目前各国关于农村土地流转制度的研究进程不断加快，中国对于农村土地流 转制度的重视程度日益加深，正积极推进土地流转制度创新，但是农村土地流转 制度创新无论从理论层面还是从现实领域考量都很复杂，需要更多的从理论上加 以梳理和深入探索，如何充分挖掘马克思主义土地所有权理论与西方经济学家的 土地流转理论、怎样客观评价现实中农村土地流转的效益与模式问题、建立一个 什么样的土地流转市场机制、政府如何制定相应的调控政策促进土地流转制度稳 步推进等等都需要结合中国农村经济发展的实际情况进行深入研究。 2 现实意义 随着中国改革进程的不断加快，社会主义新农村建设全面实施，农村土地流 转频率逐渐加快，而农村土地流转对于加快农村工业化进程、城市化进程，优化 农业结构、增加农民收入有着很大的推动作用，是新农村建设亟待解决的根本问 题，因而，通过对中国农村土地流转问题加以研究，并为其进行制度创新提供参 绪论 考有很好的现实意义，不仅可以加速农业现代化进程，还关系到农村经济的全面 发展至关系到国民经济及社会的可持续发展。 第二节国内外相关研究综述 农村土地流转制度研究是一个十分复杂且现实性很强的问题研究，2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初，国内外理论界对这一问题关注度逐渐增加，研究渐进轨道，迄 今为止，学术界已经形成了丰硕的研究成果。 一、国外研究现状 有关土地流转制度研究，新制度学派颇具代表性，科斯对土地制度进行的研 究较早，他认为：如果交易费用为零，那么无论土地产权制度是何种状态，市场 交易均能将资源进行有效配置；否则，不同的土地产权制度安排将产生不同的资 源配置效率。而德姆赛茨则认为：地权稳定性是土地所有者进行长期投资的关键 因素，地权稳定性的限制条件越多，投资激励作用越弱，相应的土地产权的稳定 性就越低。在研究农地使用权流转条件方面，日本的速水佑次郎较具代表性，他 在农业经济论指出，只有经营规模较大的上层农户单位面积的农业剩余大于 规模较小的下层农户的农业纯收入，理论上才有可能出现借地资本家类型的农业 经营。张五常则为土地使用权的流转契约研究提供了一定的理论基础，他的佃农 理论说明，当生产中风险很高，生产者的努力水平很难测度时( 劳动监督成本高 昂) ，分成地租的合约方式是最有效的；而当风险很小，固定地租的合约方式最有 效率；当生产者努力水平的测度费用很低时，雇佣的合约关系最有效率；当风险 不太大也不太小时，分成地租和固定地租在合约中会同时出现，由于分成地租是 由地主与农户共担风险，所以租金值会高于地主不承担风险的固定地租。圆在关于 规模化经营研究方面，马克思认为，农民对自己耕种土地的私有权，是小生产的 基础，是小生产繁荣并成为典型形态的条件。但这种小生产只能同狭隘的原始生 产范围和社会范围相容。生产条件不断恶化和生产资料日益昂贵是小土地私有制 。速水佑次郎、神门善久农业经济论 m 北京：中国农业出版社，2 0 0 3 ，2 5 8 。杨小凯从信息经济学角度看土地制度变迁 n 南方周末，2 0 0 2 ，( 6 ) - 3 - 黑龙江大学硕士学位论文 的规律，农业现代化就是要变分散的、落后的小农生产方式为集约化的、高效的 农业生产方式。 二、国内研究现状 在对土地流转过程中所出现的问题进行研究时，钱忠好( 2 0 0 2 ) 和邓大才 ( 1 9 9 7 ) 将土地流转困难、土地市场难以发育等问题归因于土地使用权的不稳定 性。他们认为稳定的地权是土地交易的基础，正是由于土地频繁调整才导致农户 缺乏稳定的土地使用权，进而制约了土地市场的发育。在影响土地流转因素的研 究中，多数学者达成共识，他们认为，土地产权模糊是我国土地流转的最大障碍。 周天勇( 2 0 0 3 ) 和张德远( 2 0 0 2 ) 均认为现行的农村土地集体所有制和城市土地 国有制都不符合市场经济的发展要求，他们主张将两种制度并轨，由国家拥有土 地的终极所有权。张新光( 2 0 0 3 ) 则主张在宪法和法律上明晰土地私有产权，解 决土地集体产权模糊问题。关于农地使用权流转模式的研究，李秉溶和谢玉仁把 农地使用权的模式分为两类，即分散流转和集中流转，并且对两类流转模式的优 缺点和适用范围进行了分析。在分散流转模式中提出了转包、出租、转让、抵押、 拍卖等五种形式，集中流转又分为“两田制、经营权股份合作制、反租倒包、四 荒经营权拍卖 等，为以后的研究提供了有益的启示。此外，2 0 0 5 年，韩连贵还 对农地使用权的模式进行了更为详细的划分。胡亦琴、毛小报等则对浙江农地使 用权流转的模式进行了研究。 通过上述国内外关于土地流转相关研究的文献综述，我们了解到，国内外学 者在研究土地使用权流转中已经取得了一些十分有意义的成果，也为我们的进一 步研究提供了很好的理论基础，不过，目前我国农村土地流转制度还存在很多问 题，还需要强有力的理论指导，我们还需要对当前的农地制度进行全面的梳理， 制定出具有一定前瞻性，适应中国国情发展的农村土地流转制度。 。李秉潜、谢玉仁我国农村土地制度深化改革的趋向阴厦门大学学报( 哲社版) ，1 9 9 8 ，( 1 ) ：1 2 - 1 6 - 4 绪论 一、农村土地 第三节相关概念界定 主要是包括农村范围的地上空间和地下空间的地表或地皮，它侧重于强调农 村土地本身的资源性质或生产要素的属性。本文中农村土地研究涉及的是农业用 地，主要指的是农用耕地，即指种植农作物的土地。主要包括熟地、新垦地、休 闲地、草田轮作的牧草地、固定耕作的河滩地、已围垦种植的海滩、湖田等，当 然也包括荒山、荒丘等等 二、土地使用权 它主要是指实际运用土地进行经营活动并取得相应收益的权利，其中也包括 经双方约定、受到限制的部分处置权。土地使用权可由土地所有者行使也可以转 让；同时土地占有者既可直接利用使用权，也可以转让。圆 三、土地流转 土地流转有狭义和广义之分，广义的土地流转主要指土地权利与功能都流转， 即土地用途发生改变，权利主体也转移。狭义的土地流转，即在不改变土地使用 用途的情况下，将土地的权利在不同主体之间进行转移。本文所涉及的土地流转 主要指的就是狭义的土地流转，研究的是在国家分配土地，农户有了稳定不变的 承包经营权后，如何利用流转、让渡土地权利来获得收益。 四、农村土地流转制度 关于制度的定义，本人认为以新制度经济学派经济学家诺斯的阐述最具代表 性。诺斯认为“制度是个社会的游戏规则，更规范的讲，它们是为人们的相 互关系而人为设定的一些制约 。 根据上面关于制度的启发，本人认为农村土地流转制度是指在农村土地流转 咖永湘中国农村土地产权制度创新论口) 】四川大学博士学位论文，2 0 0 3 年，第2 2 页 o 高元禳中国农村土地产权问题研究【d 】吉林大学博士学位论文，2 0 0 7 , 第2 8 页 ”h t t p ：b a i k c 。b a i d u 。c o r n v i e w 7 8 3 9 1 h t m 黑龙江大掌硕士学位论文 的过程中反映人与人之间的相互关系的法律和社会规范，包括对人们在农村土地 占有、使用、收益、分配等权利让渡方面的行为以及在此基础上形成的经济关系 进行约束、调整的准则以及国家与土地的所有者和使用者之间调节经济关系的规 范。此外，本人认为农村土地流转制度还包含实施机制，即为了执行上述准则 规范而做的相关制度安排。 第四节论文的结构 本文共分为六部分，具体结构安排如下： 第一部分为绪论，主要介绍本论文的选题背景、目的、意义，国内外研究现 状以及相关概念和独立见解等等。第二部分为农村土地流转制度的理论基础，主 要通过阐述、分析马克思主义经典作家、西方经济学家以及国内学者关于土地流 转的理论，揭示其具有的指导意义，为论文的深入研究做铺垫。第三部分主要论 述我国农村土地流转制度的历史演变进程，从历史的角度深入分析、梳理发展进 程，清晰地呈现出农村土地流转所经历的不同阶段及其实施情况，并明确指出土 地流转制度进一步改革的必要性。第四部分通过建立指标评价体系，对我国目前 实施的一系列土地流转制度进行绩效分析，详细评述了土地流转制度实施以来实 际效益不理想的状况，并且对流转效益低下的原因进行了归类分析，为后文提出 改善政策指明了方向。第五部分探讨了中国农村土地流转制度创新的模式，通过 深入挖掘流转制度创新的动力与原则，结合当前土地流转的不同模式，提出了关 于模式改进的独立见解。本文的第六部分着重论述了如何更好的改善土地流转模 式，如何进行土地流转制度创新的路径选择，通过前文的分析探讨，提出了一系 列有助于完善土地流转制度的政策建议。 第五节论文的独立见解 一、本文采用了理论与实证相结合的方法，建立了一套土地流转制度效益评 价指标体系，通过分析土地经营权稳定性、土地集约利用程度和土地经营效益三大 类指标，对我国实施的土地流转状况进行了绩效评价。通过相关数据及描述性分 绪论 析得出，目前我国土地流转制度实施情况并不理想，实际效益较低，主要原因在 于土地流转效率不高、有效供需不足，土地流转体制不健全，存在短期行以及土 地流转中介组织匮乏、土地流转交易成本较高等原因造成，为客观评价土地流转 效益提供了一些参考。 二、本文通过对当前我国土地流转实施状况以及经济发展总体趋势的分析， 指出了土地流转模式创新的必要性，并系统的提出了土地流转制度创新的动力、 原则与模式。依托于对国内比较有代表性的流转模式的总结、分析与借鉴，以黑 龙江省为样本，提出了适合黑龙江农业发展的土地流转新模式。与此同时，还对 如何改进我国农村土地流转制度提出了系统、全面的建议。 本章小结 本章首先阐述了论文选题的背景，其次交代了论文研究的目的与意义，并对 国内外相关问题的研究现状进行了总结和归纳，然后对文中涉及的相关概念做出 了界定，同时，清晰地列出了本文的结构安排，最后，概括介绍了本文的一些独 立见解。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章农村土地流转制度的理论基础 研究中国农村土地流转制度需要正确的理论指导。马克思主义经典作家的土 地所有权理论、土地所有权和使用权转让理论等对我国土地使用制度的改革，特 别是当今我国土地流转制度的建设，意义深远。同时，西方经济学家的有关理论， 如古典经济学的地租理论、发展经济学的土地改革理论和新制度经济学的产权和 交易费用理论，为研究中国农村土地流转制度提供了理论借鉴。而我国学术界对 农村土地流转机制、方式和对策的研究，则是中国农村土地流转制度研究的现实 性理论依据。 第一节马克思主义经典作家的农村土地流转思想 早在科斯等西方学者以前的一百多年，马克思就创立了科学的、系统的产权 理论。s 佩乔维奇在马克思、产权学派和社会演变过程一文中对比马克思的 产权理论和产权学派的产权理论时承认：“马克思是第一位有产权理论的社会科学 家。” 关于马克思的产权理论，在他的著作中并没有明确的提出，在德文中“所有 权 ( e i g n e u t m ) 与“财产力一词同义：英文中“p r o p e r t y 一词，指财产本身，更 是指财产权利，即财产占有、享用、处置、收益等权利，亦即产权。 所以，可 以把与所有制分析相联系的所有权思想认知为马克思的产权思想。马克思也是根 据所有制、所有权的理论来阐释财产权利关系及其运动的。马克思在分析财产权 的结构时，是以资本主义社会的所有权为主要研究对象的。其中包括资本所有权、 土地所有权、劳动力所有权。鉴于本文的研究对象为土地流转制度，所以本文主 要介绍马克思对土地所有权及其派生理论的论述。 。吴易风马克思产权理论与国有企业改革 j 中国社会科学，1 9 9 5 ，( 1 ) 。s 佩乔维奇马克思、产权学派和社会演变过程 m j c 伍德卡尔马克思经济学 1 妇第4 卷，伦敦， 克鲁姆赫尔姆出版公司，1 9 8 8 ，2 4 0 。郭超马克思产权理论与西方现代产权理论比较研究兼论对国有企业产权改革的理论意义 d 】重庆师范大 学硕士论文，2 0 0 6 ，0 4 第一章农村土地流转制度的理论基础 一、土地流转的前提 ( 一) 土地所有权及其派生权利 马克思认为土地所有权是一种法律权利，土地所有者凭借其占有一定量的土 地。他指出：“土地所有权的前提是，一些人垄断一定量的土地，把它作为排斥其 他一切人的，只服从个人意志的领域。”土地所有权是人的社会关系的体现，是 社会经济发展的产物，属于社会历史范畴。如果把土地所有权单纯的作为一种法 律上的所有权来分析，那么它的四项派生权利则更为具体。土地所有权可以派生 出土地的占有权、使用权、收益权和处分权等权能。 土地占有权是一种对土地的实际占有和控制的权利。马克思谈到：“实际 的占有，从一开始就不是发生在对这些条件的想象的关系中，而是发生在对 这些条件的能动的、现实的关系中，也就是实际上把这些条件变为自己的主 体活动的条件。 可见，土地占有权源自现实中的经济关系，而并非像土地 所有权一样服从个人意志。 土地使用权则是土地使用者按照一定的规则实际经营、利用土地的权利。 马克思在论述土地所有者与使用者的相互关系时，清晰地谈到土地使用权这 一概念。他认为：“在考察地租的表现形式，即为取得土地的使用权( 无论是 为生产的目的还是为消费的目的) 而以地租名义支付给土地所有者租金时， 必须牢牢记住，那些本身没有任何价值，即不是劳动产品的东西( 如土地) 的价格，可以由一系列非常偶然的情况来决定。 土地处分权与继承权。土地处分权可以分为最初处分权与最终处分权。 最初处分权是土地所有者在土地投入生产之前决定如何利用土地( 出租、抵 押等) 的权利。最终处分权则是指在土地租约期满后，土地所有者如何处置 土地的权利。租约内，无论使用者做出何种投资，到期后土地及其土地上的 附属物都归土地所有者或他的继承人所有。这也涉及到了土地的继承权，即 。高元禄中国农村土地产权问题研究 d 吉林大学博士学位论文，2 0 0 7 ，第2 8 页 。马克思资本论 m 第三卷，人民出版社，1 9 7 5 年版，第6 9 5 页 o - 5 克思恩格斯全集 m 第4 6 卷( 上) ，人民出版社，1 9 7 9 年版，第6 9 5 页 回马克思资本论 m 第三卷，人民出版社，1 9 7 5 年版，第7 1 4 页 黑龙江大学硕士学位论文 土地所有权及其派生权利的继承，这与现在社会中土地流转条件下土地权利 的继承问题很相似。 土地收益权是指土地所有者依据拥有的某些土地权能获得收益的权利。 马克思指出：“作为租地农场主的资本家，为了得到在这个特殊生产场所使用 自己资本的许可，要在一定期限内( 例如每年) 按契约规定支付给土地所有 者即他所使用的土地的所有者一个货币额。这个货币额即是地租，也就是 土地所有权在经济上实现价值增值的方式。例如，在资本主义社会，职能资 本家获得农业工人创造的平均利润，超出平均利润的剩余价值作为地租归土 地所有者所有。 ( 二) 不同历史阶段土地权利的经济主体不同 马克思认为所有权不是抽象的、永恒的概念，而是具体的、历史的范畴， 是变动中的东西。“在每个历史时代中所有权以各种不同的方式、在完全不同 的社会关系下发展着。 圆 原始氏族制度下，全体成员共同占有土地，实行土地公有制。这时没有 法律，所以也就不存在法律形式的土地所有权。直到原始社会末期，随着氏 族制度趋向解体，土地私有制才逐渐出现，产生了土地私有权。所以，在原 始社会并不存在土地在不同经济主体之间流转，所有成员共同拥有土地所有 权及派生权利。 奴隶社会存在奴隶主土地所有权，奴隶主是土地的所有者，同时拥有占 有权和使用权，奴隶只作为使用土地的工具而已，这时的土地流转只能发生 在奴隶主之间关于土地的买卖。在多数亚细亚生产方式中，土地所有权归最 高统一体专制国王所有，而作为统一体中的小共同体，公社拥有土地占有权， 在这种生产方式下不存在土地权利流转。 在封建社会，土地所有权归地主所有，地主拥有土地的权利，但当他决 定将土地出租时，土地权利发生了流转，也形成了土地流转的方式之一：出 。马克思资本论 m 第三卷，人民出版社，1 9 7 5 年版，第6 9 8 页 。马克思恩格斯选集 m 第l 卷，人民出版社，1 9 7 9 年版，第1 4 , t 页 1 0 第一章农村土地流转制度的理论基础 租，此时，土地所有者拥有土地所有权和土地处分权，租地农民拥有占有权 和使用权，使用权与占有权属同一经济主体。当在租期内，再次发生转租行 为时，土地占有权与使用权的经济主体则不同。当国家成为唯一土地所有者 时，不存在私人的土地所有权，但是私人占有权与使用权存在，通过让渡这 两种权利也可以实现土地流转。 资本主义社会，土地所有权是区别于其他时期的，它是由上述各时期的 土地所有权转移而来，马克思所研究的土地所有权是适应资本主义生产方式的土 地所有权，该土地所有权形式是使农业从属于资本之后创造出来的。资本主义生 产方式使土地与土地所有权及土地所有者完全分离，即土地经营权或使用权与土 地所有权的分离，土地所有者拥有土地所有权，而农业资本家拥有土地占有权和 使用权，所有权与派生的权利经济主体不一样。土地可以通过经济主体让渡权利 发生流转。 二、土地所有权与使用权流转理论 ( 一) 土地权利流转 马克思分析了资本主义的土地所有权，阐述了土地所有权与土地所有制 的关系。他指出，土地所有制是土地所有权的前提，是土地所有权的经济内 容，土地所有权是土地所有制的法律形式。马克思在批评不应用法权关系说 明社会关系和经济关系时指出，土地可以像商品所有者处理商品一样被土地 所有者处理。 在资本主义社会，农业处于被支配的地位，在土地买卖过程中，土地取 得了商品的形式，在土地作为商品流通的过程中，土地所有权发生了转移， 土地进而实现流转。土地作为生产要素投入生产，同时又作为劳动条件同土 地所有权和所有者产生了分离。当土地所有者将土地租给租地农场主时，土 地使用权从土地所有者手中流转到了租地农场主那里，而此时土地所有者拥 有地所有权，并且通过让渡使用权获得报酬即地租，租地农场主在租约期内 拥有土地使用权并为此权利支付一定数量的地租。 黑龙江大学硕士学位论文 上述我们提到了土地权利的流转，实际上土地权利的流转就是土地的流 转。通过土地( 商品) 买卖实行土地所有权的流转，通过土地租赁实行使用 权的流转。在上述介绍土地使用权含义时，我们谈到马克思关于土地使用权 的解释即“在考察地租的表现形式，即为取得土地的使用权而以地租名义支 付给土地所有者的租金时，必须牢牢记住，那些本身没有任何价值，即不是 劳动产品的东西( 如土地) 的价格，可以由一系列非常偶然的情况来决 审，o 匕 ( 二) 土地价格及土地使用权价格理论 马克思所谈的土地转让理论主要是土地买卖关系中土地所有权的转让和土地 租赁关系中土地使用权的转让。当然这种转让是以地租的产生为前提的，地租是 土地所有者凭借其对于土地的垄断权利而获得的货币额，然而在货币信贷的关系 下，任何货币收入都可以资本化，也就是说土地所有者所得的货币额，即地租可 以资本化，形成土地购买价格。一旦土地价格形成，土地就有了商品形式，就可 以和其他商品一样进行买卖。但是土地不同于一般商品，它不是劳动的产品，因 此没有任何价值。马克思曾指出：“瀑布和土地一样，和一切自然力一样，没有价 值，因为它本身没有任何物化劳动，因而也没有价格，价格通常不外是用货币来 表现的价值。在没有价值的地方，也就没有什么东西可以用货币来表现，这种价 格不外是资本化的地租。 土地价格与土地买卖相联系，当土地具有商品的性质 之后，土地购买者为土地所有权进行支付，形成土地所有权的流转，所以土地价 格也可以称为土地所有权价格。 而在租赁关系中的使用权的流转实际上是大土地 所有者将土地使用权转让给租地农场主，租地农场主为此付出地租，因此地租实 际上是土地使用权的转让价格。在土地使用权的转让过程中，租地农场主可以进 行规模化生产，他愿意改进农业技术及经营管理，最大限度的提高农业生产力， 也乐于投入短期的土地资本，例如化学性质的改良土壤、施肥等。但是，对于经 过较长时间才能耗尽的较长期的固定资本，如修建排水渠、建设灌溉工程等，租 。马克思资本论 m 第三卷，人民出版社，1 9 7 5 年版，第7 1 4 页 。马克思资本论 蝴第三卷，人民出版社，1 9 7 5 年版，7 2 9 - 7 3 0 o 高元禄中国农村土地产权问题研究 d 吉林大学博士学位论文，2 0 0 7 ，4 7 _ 5 0 1 2 - 第一章农村土地流转制度的理论基础 地农场主则不愿意进行投资，而土地所有者也不愿进行基础设施建设，因为租约 期满，土地经营者对于土地进行的各种改良就会与土地成为一体归于土地所有者， 这也是土地所有者尽量缩短租期的动因所在。而地租与地价理论可以不断调和上 述矛盾，通过制定不同的价格体系缓解矛盾，增加各经济主体的利益，依据经济 学原理，土地是一种生产要素，它的价值只有在生产或使用过程中得到体现和的 补偿，才能实现土地的正常流转。并且可以借助价值规律的调节作用，依靠经济 手段促进土地资源的合理利用。实行土地有偿使用，可以在公平竞争的市场中形 成规范合理的地租、地价，能强化人们的土地价值观念，防止土地资产收益的流 失。总而言之，地租和地价无论在资本主义制度还是社会主义制度下，都是重要 的社会经济现象和经济范畴，在土地流转的过程具有很强的参考价值，能够合理 调节土地资源的配置。 第二节西方经济学家的农村土地流转理论 一、古典经济学家的土地流转理论 ( 一) 威廉配第的土地流转思想 英国古典经济学家威廉配第的土地流转思想主要体现在他的地租理论中。 虽然在地租理论中，他并没有直接阐述土地流转思想，但是他为土地流转过程中 的土地价格指明了方向，间接为土地流转提供了理论支撑。他最早提出了地租理 论，并且对该理论做出了开拓性的贡献。他的名言“劳动是财富之父，土地是财 富之母解释了劳动与土地对使用价值生产的关系，并且从工资与地租关系出发， 提出了地租理论。配第说：“我认为这个人从他的收获之中，扣除了自己的种子， 并扣除了自己食用及为换取衣服和其他必需品而给予别人的部分之后，剩下的谷 物就是这一年这块土地的当然的正当地租。 这是威廉配第予以地租的定义。 关于级差地租i 和级差地租i i 的形态，配第也予以了论述，他在其著作赋税与 捐赠论中指出土壤肥沃、耕作技术差异、土地与市区远近不同，地租也会不同。 由于土地的丰度的差别而产生的地租为级差地租i ，由于与市场距离远近不同而 。配第经济著作选集 m 商务印书馆，1 9 8 3 年版，第4 1 页 1 3 - 黑龙江大学硕士学位论文 产生的地租则是级差地租i i 。此外，配第第一个确定了土地价格，认为土地价格 即是预先购买一定年限的地租的总额，即实际上是年地租的总和( 有限年限) 。在 租期内，对土地买主而言，土地价格可以看成是未来收入的贴现，即阐明了地价 是该土地所获得的地租的资本化。关于他的这个观点马克思给与了很高的评价， 马克思称赞他说：“配第如此深刻的看到问题的实质。 配第的观点为土地经济学 中的级差地租理论奠定了一定的基础，在土地流转过程中，级差地租理论对于地 租的确定有着很重要的参考价值，农户可以根据自己的财力、物力选择耕种土地 的级别，这样可以有效的利用资源，使土地产出大幅度提高。而土地转出者可以 具体分析自己所持有的土地的地理位置和资源状况，制定出合理的土地权利让渡 的报酬标准。 ( 二) 亚当斯密的土地流转思想 亚当斯密的土地流转思想也是主要体现在他的地租理论中，他通过对地组 理论的分析阐述了土地流转发生的可行性与必然趋势。亚当斯密是英国古典经 济学的代表人物，他通过分析农奴耕作制发现，在大地主土地所有权下，农奴耕 作不利于农业发展。他认为，在大多数耕地被大土地所有者吞并，并且由于继承 法土地无再分散可能的情况下，不利于土地的改良，大土地所有者缺乏改良的动 机和财力。而作为主要的耕作者，农奴的一切产出除了维持日常生活之外，全部 归地主所有，他自然产生惰性。斯密曾描述：“一切时代、一切国民的经验，都证 明了一件事，即奴隶劳动虽表面上看来只需维持他们生活的费用，但彻底通盘计 算起来，其代价是任何劳动中最高的。”因为，“一个不能获得一点财产的人，食 必求其最多，作必望其最少，除此之外，什么也不关心。他的工作，够他维持生 活就行了，你要从他身上多榨出一些来，都只有出于强迫，他自己绝不会愿意的。” 可见这种农奴耕作制度是十分阻碍农业发展的。与此相反、斯密认为土地所有 者可以通过改良土地、转租土地获得利润即地租。劳动者为了获取土地使用权则 。宗平地租理论及在社会主义社会的应用 m 经济科学出版社，1 9 9 0 年j 瓦1 8 - 1 9 雪马克思恩格斯全集 m 第2 6 卷i ，人民出版社，1 9 7 9 年版，第3 8 4 页 o 斯密国民财富的性质和原因的研究 m ( 上卷) ，商务印书馆，1 9 9 7 年版，第3 5 4 页 印b 彦敏中国农村土地制度研究 d 吉林大学博士学位作文，2 0 0 6 ，第4 4 页 第一章农村土地流转制度的理论基础 必须把他以土地作为生产要素进行生产得到的产物的一部分分给土地所有者，即 地租的构成，从而也揭示了土地所有者凭借其土地所有权无偿占有工人剩余劳动 产物的行为，即获取地租的方式所在。实际上，斯密间接论述了土地流转给土地 所有者及租地者所带来的好处，即土地所有者为了避免在农奴耕作制上付出较大 代价，就会增加进行土地流转的意愿，并且也有动力积极参与土地流转，而与此 同时，劳动者也可以通过自己的耕作获得利润，摆脱剩余劳动全部被土地所有者 占有的局面，从整体利益上考虑，通过让渡土地使用权来实现土地流转，可以增 加流转双方的利益。从斯密的理论中我们可以看出，他逐步渗透出了土地流转行 为产生的可行性和必然性。 ( 三) 李嘉图的地租理论 大卫李嘉图关于土地流转的思想同样也是在他的地租理论中有所涉及。大 卫李嘉图在其著作政治经济学及赋税原理中专门阐述了地租理论，并且取 得了很大的成果。他尤为突出的贡献就是以劳动价值论的原理来分析地租问题， 并且论述了地租产生的原因，创立了差额地租学说。他指出：“地租是为使用土地 的原有和不可摧毁的生产力而付给地主的那一部分土地产品”。他认为，土地的 占有产生地租，它是由经营者从利润中支付给土地所有者剩余所得的一部分，而 此时地主仅仅是由于占有的土地而得到这部分产品。 虽然李嘉图同威廉配第和亚当斯密一样并没有准确的指出级差地租和绝 对地租的范畴，但他分析的却是级差地租问题，并且论述详尽。他指出“如果一 切土地都具有相同的特性，数量是无限的，质量也完全相同，那么，使用时就无 需支付代价，除非是他在位置上具有便利。由此看来使用土地支付地租，只是因 为土地的数量并非无限，质量也不是相同的。 这段话阐明了级差地租产生的前 提条件即土地的有限性、土地肥沃程度不同和地理位置的差别。 李嘉图虽然初步奠定了级差地租理论，但是他否认绝对地租，不承认土地所 有权会产生绝对地租，所以导致他没有揭示出资本主义地租产生的真正原因是资 峰嘉图政治经济学及赋税原理 m 北京：商务印书馆，1 9 6 2 年版，第5 5 页 。李嘉图，政治经济学及赋税原理 i v r j 北京，商务印书馆，1 9 6 2 年版第5 7 页。 1 5 一 黑龙江大学硕士学位论文 本主义经营的垄断，这也正是他理论的缺陷与错误所在。但是，从总体上看，他 的级差理论中还有很多进步意义，也为地租理论的发展提供了许多启示。 二、发展经济学家的土地流转理论 ( 一) 缪尔达尔的土地流转思想 冈纳缪尔达尔的土地流转思想见诸于他的土地改革理论中。他是瑞典著名 经济学家，被誉为发展经济学的先驱。他后期主要研究发展中国家的经济情况， 尤其是南亚国家的贫困与发展问题，并于1 9 6 8 年出版了著作亚洲的戏剧：对一 些国家贫困问题的研究。缪尔达尔认为对于经济发展的研究不能脱离社会与制度 等因素。他认为，少数大土地所有者拥有大量土地，而农民只能以租佃的方式进 行小块生产，这对提高生产率和收益均有不利影响。他提出不能仅仅重视资本与 技术，土地制度一样重要，合理实现土地在地主与农户之间的流转，利于规模化 生产，而分散生产是粗放型劳动，不利于提高土地利用率。 缪尔达尔说：“佃农制在南亚是错综复杂的限制和障碍的起因，这些限制和障 碍有效地阻止了任何改进技术、提高劳动力利用效率和产量的尝试；这样一个制 度对农村大众在发展中的积极参与构成了一道几乎无法跨越的障碍。打。缪尔达尔 指出应创造一个新的环境使劳动者感受到激励，应着手解决包括租借权在内的土 地改革，鼓励自耕地地主拥有他们耕作的劳动成果，取缔不劳而获者，制定保护 农业工人的土地使用权政策，予以工人一定量的土地。不同的国家实施不同的策 略，如平均分配土地、办农村合作社或者土地收归国有，农民拥有使用权等等。 这样可以合理分配劳动力，使劳动力与土地资源匹配，土地多劳动力少的可以适 当转出，土地少而劳动力多的可以适量转入，弥补了劳动力利用不足的缺陷。 ( 二) 托达罗的土地流转思想 发展经济学家m p 托达罗的土地流转思想在其土地改革理论中有所论述。 他在其著作经济发展与第三世界中谈到关于土地权利变革的问题。他认为农 村经济的发展需要政府和所有农场主的努力，而并非只需要大农场主。小农场主 缪尔达尔世界贫困的挑战；世纪反贫困大纲 m 北京经济学院出版社，1 9 9 1 年版，第9 0 页 - 1 6 - 第一章农村土地流转制度的理论基础 紧紧依附于土地，当他失掉土地时，他们改善家庭状况的愿望便会被破坏，土地 所有权不平等，造成农民对经济发展的积极性大大降低，所以，土地改革势在必 行。 托达罗认为应该通过“对大土地所有者的土地所有权和使用权进行重新分配 并使之有利于仅有有限的和无土地的耕种者。他指出土地改革可以有多种形 式，例如，把土地所有权转给耕作该土地的佃农、通过改良土地，把较大面积的 私人或者国家的土地转为农村合作社形式。托达罗谈到，如果土地改革实施，那 么农业则由生计农业转变为提高产量和生活水平的混合农业，但是为了确保良好 发展，政府的支持政策不可或缺。即在生产的农村制度方面、政府的服务方面及 相关投入和产出的政府定价政策等环节都需要做适当的变革。托达罗的理论对我 国进行土地流转有很好的借鉴作用，他主要阐述了土地所有权变革的原因及政府 作为，为土地流转进一步指明了方向。 ( 三) 舒尔茨的土地流转思想 舒尔茨的土地流转思想主要体现在其关于农民理性的理论中。农民是农村土 地使用权流转市场的主体，他们的行为对土地使用权市场有着极其重要的影响。 舒尔茨关于农民理性的研究在分析农民的行为是否具有理性方面为我们提供了良 好的理论基础。 舒西奥多w 舒尔茨是对家庭经营研究最为深刻的学者，他认为只有现代 农业才会对经济增长有重大贡献，有一种观点认为传统农业落后，农民经济行为 缺乏理性，生产效率低下。舒尔茨驳斥了这种观点，他认为传统农业是贫困而有 效率的。在舒尔茨的改造传统农业中，他指出：“在传统农业社会中，生产要 素配置效率低下的情况是比较少见的。 “全世界的农民，在考虑成本、利润及 各种风险时，都是很会盘算的生意人 他们已经使生产要素的配置达到最佳。舒 尔茨在其著作论人力资本投资中谈到，“全世界的农民都在与成本打交道，他 们都是时刻算计个人收益的经济人。在自己那个小小的个人的分配领域里，这些 。m p 托达罗经济发展与第三世界d 川中国经济出版社，1 9 9 2 年版，第2 9 3 页 。舒尔茨改造传统农业【m 】北京：商务印书馆 1 9 9 7 年航第2 9 页 。高元禄中国农村土地产权问题研究p 】吉林大学博士学位论文，2 0 0 7 ，第5 5 页 黑龙江大学硕士学位论文 农民都是企业家。他们总是那么敏锐地适应形势，使得许多专家都无法了解这些 人是那么有效率。尽管由于教育、健康和个人经历等方面的原因，农民在对新技 术的接受、了解和采取适当行动的能力方面尚有差距，但是他们却具有企业家最 本质的素质。力一个理性的人为了追求效用最大，他会平衡当前消费与未来消费， 但是传统农民之所以储蓄倾向偏高，主要是他们缺少有力的投资机会，所以，他 提出应该采用更高投资效益的现代化生产技术，并通过教育投资来提高农民的人 力资本，使其更好的掌握新的耕作技术和防范风险。只有在上述条件成熟，加之 农民的资本与土地因素相结合，农民对于进一步深入投资的积极性才有可能提高， 才会使农民有经营更多土地，进行规模化生产的动力。 三、新制度学派的土地流转理论 ( 一) 科斯的土地流转思想 科斯的土地流转思想体现在其产权和交易费用理论中。科斯在1 9 3 7 年发表的 企业的性质和1 9 6 0 年发表的社会成本问题被认为是西方产权理论的标志 之作，科斯在企业的性质一文中首先提出了产权的概念，科斯认为“产权是 对( 物品) 必然发生的不相容的使用权进行选择的权利的分配。它们不是对可能 的使用施加的人为的或强制性限制，而是对这些使用进行选择时的排他性权利分 配。 圆这里所说的使用权不仅仅是指物的使用权，还包括对于外部收益和损失的 承担权以及权利分配所产生的后果等等。可见产权不是一般的物