（世界经济专业论文）绿色贸易壁垒对我国出口的影响及对策.pdf

中共中央党校硕士学位论文 摘要 近年来，随着经济全球化和国际贸易的发展，绿色贸易壁垒己成 为贸易保护主义的主要特征并日益受到各国的关注。加强对绿色壁垒 这一新兴贸易壁垒的概念及其影响国际贸易的机制与效应的研究无疑 具有重要的理论意义。近年来，发达国家运用绿色壁垒对我国的出口 所进行的贸易限制越来越多，使我国对外贸易受到很大影响，因此， 研究绿色壁垒及其对我国出口的影响对中国出口的健康发展具有重要 现实意义。 目前，国内学术界在绿色壁垒的概念上存在争议，对绿色壁垒效 应的理论研究、绿色壁垒对中国出口的实际影响和如何跨越绿色壁垒 的研究不深入，且不具有系统性。本文试图在这些方面弥补对绿色壁 垒问题研究的不足。论文共分为六个部分：第一部分在提出绿色贸易壁 垒定义和性质界定的基础上，对其特点进行了简要的分析，并总结了 绿色壁垒产生的原因；第二部分从理论角度系统的阐述了绿色壁垒的 静态效应、动态效应，并用博弈论的方法分析了绿色壁垒的激励机制， 从而为分析绿色壁垒对中国出口的影响提供理论基础；第三部分总结 了耵0 有关绿色壁垒的规则，研究了多哈谈判中发展中国家在环境与 贸易议题中应坚持的立场；第四部分结合最新的数据和资料，论述了 绿色壁垒对中国出口的影响并分析了中国屡遭绿色壁垒的原因；第五 部分在前文分析的基础之上，从政府、企业和行业协会三个方面提出 了中国出口跨越绿色壁垒需要采取的具体对策；第六部分为结语，对 全文进行概括性的总结。 关键词：纡色贸易壁垒效应影晌对策 中共中央党校硕士学位论文 a b s t r a c t 历fg r e e nt r a d eb a r r i e r ( g t b ) h a sb e c o m et h em a j o rc h a r a c t e ro f t h ei n t e m a t i o n a lt r a d ep r o t e g t i o n i s ma n da t t r a c t e dm a n yc o u n t r i c s a t t e n t i o ni nr e c _ 2 n ty e a 嚣d u et ot h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d i n t e r n a t i o n a lt r a d ed e v e l o p m e n t u n d o u b t e d l y , i ti st h e o r e t i e a l l ys i g n i f i c a n t t os t u d yt h ec o n c e p to ft h eg r e e nb a r r i e r si m p a c to ft h eg r i nb a l t i e r so n t h em e c h a n i s ma n de f f e c t so fi n t e r n a t i o n a l 1 a d e i nr e g e n ty e a r s ， d e v e l o p e dc o u n t r i e sf r e q u e n t l yu s et h ei s s u eo fg r e e nb a r r i e r st or e s t r i c t e x p o r tf r o mc h i h a , w h i c hc d u s e sn e g a t i v e e f f e g to i lc h i n e s et r a d e t h e r e f o r e i ti sp r a c t i c a l l yi m p o r t a n tt or e s e a r c ht h ei s s u eo fg r e e nb a r r i e r s a n di t se f f e c to nc h i n e s ef o r e i g nt r a d ea n do v e r a l le c o n o m y t h e r ea r es o m es u c c e s s f u lr e s e a r c h e r so ng t bf r o ms p e c i f i c a l l yd o i n t o fv i e wn o w a d a y s b u ti nt o t a l l y , t h e s er e s e a r c h e r sa r es c a t t e r e da n d n o n s y s t e m a t i c a l ，s os u c has y s t e m a t i c a lr e s e a r c hm u s tb ed o n et or e p a i r s o m el i m i t a t i o n s t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t os i xp a r i s h e s ，i nt h ef t r s tp a r t , t h et h e s i sm a i n l ye x p l a i n ss o m eb a s i ct h e o r i e sa b o u tg r e e nb a r r i e r b a s e d o i lt h ed e f t n i t i o no fg r e e nb a r r i e ra n dh o u n d i n gt h ec h a r a c t e r i s t i cs t a n d a r d s o fg r e e nb a r r i e rc o r r e c t l y , t h et h e s i sb r i e f l yg r e e nb a r r i e r sc h a r a c t e ra n d g e n e r a t e sc a u s e so fi t t h es e c o n dc h a p t e rm a k e st h e o r e t i c a la n a l y s i s0 1 1 s t a t i ca n dd y n a m i ce r i e c to ft h eg r e e nb a r r i e r s ，a n da n a l y s e st h ep r o m p t i n g m e c h a n i s mo fg t bb yg a m et h e o r y t h e s ew i l lp r o v i d eb a s i sf o ra n a l y z i n g i t se f f e c t so nc h i n e s et r a d e mt h i r dp a r ts a r i z e st h er e g u l a t i o no f g t bi nw t o ，a n da n a l y s e st h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s s t a n d p o i n to nt r a d e a n de n v i r o n m e n t a li s s u e si nt h ef i a r n eo fw o r i dt r a d eo r g a n i z a t i o n c o m b i n e d 、 i t hu p - t o d a t ed a t aa n di n f o r m a t i o n t h ef o u r t hp a r td i s c u s s e s t h ee f f e g to ne x p o r to fc h i n ab yg t b n 圮r e a s o no fc h i n e s eg o o d s s u f f e r i n gf r o mg t br e p e a t e d l yw i ua l s ob ep r o v i d e d a 1 , at h e6 魅h t h e s i xp a r t so ft h es t l a d y , t h ep o l i c ya d v i c et o w a r d so v e r c o m i n gt h eg t bi s g i v e i lt h r o u g hg o v e m m e n ge n t e r p r i s ea n dn g o sa n g l e s 髓el a s tp a r ti s t h ee p i l o g u e ，w h i c hs u m m a r i z e st h ep a p e rr e g a p i t u l a t i v e k e y w o r d s ： g r e e nt r a d e b a r r i e r ( g t b ) ， e f f e g t ；i m p a c t , 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行 的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得任何教育机构的学位或证书而使用过的材料。对本 文的研究做出贡献的个人和集体均已在论文中作了明确说明并 表示谢意。申请学位的论文与资料若有不实之处，本人承担一切 责任。 签名：承 厕年$ 艮i e t 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中共中央党校有关保留、使用学位论文的规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借 阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文。 学生签名：承- f - & 导篙粥e t渺- 7 年6 月石 中共中央党校硕士学位论文 绿色贸易壁垒对我国出口的影响及对策 引言 经过g a i t 的八轮谈判后，关税壁垒已大幅下调，传统的非关税 壁垒也不断被削减，贸易保护主义客观上需要新的更为隐蔽的实施手 段。再加上全球范围内环保浪潮的兴起，绿色壁垒便应运而生。近年 来，世界上许多国家，尤其是发达国家，纷纷假借环境保护之名，行 贸易保护之实，在贸易中采取各种各样的环保措施，限制或禁止其他 国家的产品进入本国市场。与传统的非关税壁垒比较，绿色壁垒更具 隐蔽性，因此正成为最普遍和最难对付的国际贸易壁垒。目前，绿色 壁垒的身影已经从流通领域扩展到生产加工领域，不仅涉及货物贸 易，还延伸到服务行业，影响之广，远非传统的非关税壁垒可比。 我国已经是w t o 的正式成员，与其他成员之间的贸易享受国民 待遇和最惠国待遇，关税壁垒和传统非关税壁垒对我国出口的影响将 会越来越小，而绿色壁垒的影响则会比我国“入世”前更为突出，这 点从我国目前遭遇的绿色壁垒越来越多、牵涉的行业越来越广、遭受 的经济损失越来越大上可以看出。因此，当前迫切需要加强对绿色壁 垒的理论研究，把握其形成和发展的客观规律，找到有效的应对措施， 切实保护我国出口企业的经济利益和我国正当的贸易利益。 国内在绿色壁垒方面的研究现状：虽然绿色壁垒出现的时间较 晚，但其影响的严重性让其一度成为国内学术界研究的热点，如吴玉 萍( 2 0 0 1 ) 等探讨了绿色壁垒对贸易的影响；金祥荣等( 2 0 0 1 ) 对绿 色壁垒做了初步的实证分析；王会南、夏友富( 2 0 0 2 ) 对绿色壁垒的 国际发展现状进行了研究，提出了建立我国绿色壁垒体系的对策；曾 凡银( 2 0 0 3 ) 研究了绿色壁垒对关税壁垒的替代效应；刘力( 2 0 0 4 ) 分析了世贸组织可持续发展协调机制的致命缺陷并提出了应对掐施。 中共中央党校硕士学位论文 但是，国内目前在绿色壁垒概念界定方面的研究较少，缺乏准确的定 义为进一步的分析提供理论基础；另外，在我国已经加入w t o 的背景 下，国内学者提出的应对措施还往往局限于国内，缺乏在w t o 框架下 应对的意识。本文试图在这些方面有所突破。 本文的写作思路：首先概述了绿色壁垒的基本内容，包括绿色壁 垒的定义、性质界定、表现形式、特点和兴起的原因，以求对绿色壁 垒的内涵与外延有全面的认识，为下面的分析奠定理论基础。接着运 用理论模型对绿色贸易壁垒的经济效应进行定性分析，采用博弈论的 分析方法阐述设置绿色壁垒的激励机制。随后介绍与绿色壁垒有关的 w i o 协调环境与贸易的法律框架，在指出其不足的同时分析在建立国 际统一环境标准时发展中国家应坚持的立场。最后以我国为例从出口 国的角度对绿色壁垒的影响进行实证分析，并在此基础上对我国政 府、行业协会及企业如何应对绿色壁垒进行了原则上的探讨。 研究方法方面，本文在概述绿色壁垒的基本内容时，主要采用历 史分析与逻辑分析相结合的方法；在分析绿色壁垒的经济效应时，采 用定性分析与实证分析相结合的方法，以定性分析统领实证分析，以 实证分析检验定性分析，并侧重理论与实践的有机统一；在论述应对 策略与建议时，结合静态分析与动态分析，从宏观、中观、微观，从 政府、行业协会、企业三个层面，提出应对策略建议。 本文的主要研究内容：全文共分六部分，各部分内容组织如下： 第一部分概述绿色壁垒的基本内容，包括绿色壁垒的定义、性质界定、 形式、特点和成因；第二部分运用理论模型分析绿色壁垒的激励机制、 作用机制和对出口国的经济抑制效应；第三部分介绍w t o 有关绿色壁 垒的规则，并在指出其缺陷的同时得出建立国际统一环境标准对发展 中国家的有利性；第四部分总结了我国出口贸易遭遇绿色壁垒的现 状，：并分析了我国出口贸易遭遇绿色壁垒的原因；第五部分侧重于探 讨我国政府、行业协会及企业三个层面应对绿色壁垒的策略；第六部 分为结语，对全文进行概括性的总结。 2 中共中央党校硕士学位论文 本文的创新之处在于：对绿色壁垒的定义重新进行了界定，明确 指出绿色壁垒和绿色贸易措施的区别所在，强调了绿色贸易壁垒的负 面性；运用博弈论的方法分析了在多哈贸易与环境谈判中发展中国家 应坚持的立场；在分析绿色壁垒为我国出口带来不利影响的同时，指 出其“倒逼机制”也为我国带来了一些有利影响；从宏观、中观、微 观( 即政府、行业协会和企业) 三个层面提出应对绿色壁垒的策略建 议。 绿色贸易壁垒概述 ( 一) 绿色贸易壁垒的定义及其性质界定 1 关于绿色贸易壁垒定义 绿色贸易壁垒并非一个严格意义的法律术语，在国际文献中并没 有“绿色贸易壁垒”一词，绿色贸易壁垒也称为环境壁垒。“绿色贸 易壁垒”可以说是我国自己创造的一个新词。根据目前国内比较一致 的看法，所谓绿色贸易壁垒，是指在国际贸易活动中，一国以保护人 类及动物和植物的健康或安全甚至生命、保护生态和环境为名而直接 或间接采取的限制甚至禁止贸易的法律、法规、政策与措施，以阻止 菜些外国商品进口或在进口时受到一定的限制，从而达到保护本国产 品、市场和环境的目的。 这里需要指出的是，必须将绿色贸易措施和绿色贸易壁垒这两个 不同的概念加以区分。绿色贸易措施是指贸易要适应环境保护的需 要，要受到环境保护措施的限制和影响。国际上现行的绿色贸易措施 主要有：全球性和区域性环境公约与环境条款；在国际贸易中加强环 境技术管理，如制定产品的f ：境标准，颁发产品的环境标志以及进行 环境审计等。这些绿色贸易措施就像“国际贸易中的绿色警戒线”回， 妒王金南绿色贸易壁垒与国际贸易c m 北京：中国环境科学出版社，2 0 0 2 中共中央党校硕士学位论文 制约着人们的经济行为。毋庸置疑，国际贸易中的绿色潮流在促进贸 易与环境协调发展的同时，也成为孕育绿色贸易壁垒的温床。某些绿 色贸易壁垒的产生与发展往往寄寓于国际贸易有关环境的规定，如国 际贸易协议中的环境条款、国际环境公约、国际环境管理体系系列标 准i s o l 4 0 0 0 等。国内学术界即有一种论点把上述范畴一概斥为绿色 贸易壁垒，本文认为这种观点是有失偏颇的，因为大多数国家施行该 项制度仍然体现了保护生态环境，促进人类健康的良好愿望，并且， 它符合g a t t 的基本原则，如非歧视原则、透明原则、市场开放原则。 因此，不能笼统地把环境标准制度一概视为绿色贸易壁垒。对这种环 境标准制度不仅不应该排斥，而且应当主动接轨。 区分绿色贸易壁垒和绿色贸易措施的关键是看一国实施的绿色 措施是否对外国商品制定过分高于国际公认或大多数国家所能接受 的环保标准，或制定比本国商品更高的环保标准，即推行双重标准。 如果所有的进口产品都能满足国内所制定的标准及技术法规的要求， 则这些技术法规、标准、合格评定程序等就没有起到阻碍产品进口的 作用，这时就不应该称这些绿色措施为绿色贸易壁垒。 2 绿色贸易壁垒的性质界定 对绿色贸易壁垒性质的界定，国内不少学者主张采取两分法，必 须具体问题具体分析。他们认为，所谓绿色贸易壁垒只不过是技术性 贸易壁垒的一种形式，它是以在贸易中采取环境保护措施而出现的。 一方面，在国际贸易中加强环境管理，有利于环境保护，保护人类和 动植物的健康与生命，它是国际贸易发展韵趋势，反映了各国对环境 的普遍重视，有其合理的一面；另外一方面，有些发达国家打着环境 保护的幌子，其实是为了达到贸易保护的目的，从而构成新的技术贸 易壁垒，也就是所谓的绿色贸易壁垒。霉 对于上述观点，本人持保留态度。在绿色贸易壁垒的定义q | ，已 经明确给出绿色贸易嚏垒是以保护久类及动纺和植物的怨魔兹安全 。方时娇中国绿色外贸战略 m ，北京：中茸财政经济j i j 舨杜，2 0 0 4 4 中共中央党校硕士学位论文 甚至生命、保护笙态初环境为名而直接或间接采取的限制甚至禁止贸 易的法律、法规、政策与措施。可以看出，进口国是在借环境保护 之名，行贸易保护之实，其抬高本国环保标准实际上是为了阻挡外国 产品进入本国市场的屏障。因此，我们有理由认为，绿色贸易壁垒就 是一种新的贸易保护主义措施，它限制了有关产品的自由贸易，是全 球化的一种阻碍力量。 ( 二) 绿色贸易壁垒的表现形式 上文已经指出，国际贸易协议中的环境条款、i s 0 1 4 0 0 0 、国际环 境公约等绿色措施本身并不是绿色贸易壁垒，但发达国家利用这些规 范条件派生出了不合理的环境标准并以此为据设置了贸易障碍，它们 构成了真正的绿色贸易壁垒。这些贸易障碍种类层出不穷，花样不断 翻新，其核心是借保护环境为名，行限制国外产品进口之实。o 1 绿色关税和市场准入 某些西方发达国家出于维持资源、保护环境的目的，制定了一系 列限制进口的环境标准，对污染环境、影响生态、可能造成环境威胁 及破坏的进口产品征收附加税，提高产品进口的环境标准。进口国往 往假借保护环境、人类、动植物的卫生、安全健康之名，对商品中的 有害物含量制定较高的标准，或者限制、禁止商品进口，甚至对其实 行贸易制裁。 2 绿色技术标准 发达国家的科技水平较高，处于技术垄断地位。它们在保护环境 的名义下，通过立法手段，制定严格的强制性环保技术标准，限制国 外商品进口。这些标准都是根据发达国家生产和技术水平制定的，对 于发达国家来说，是可盼达到的，但对于发展中国家来说，是很难达 到的。这种貌似公正，实则不平等的环保技术标准，势必导致发展中 国家的产品被排斥z ：发达国家市场之外。1 9 9 5 年4 月，m 发达国家控 。那力、何志鹏耵o 与环境保护 m 吉林：吉林人民出版社，2 0 0 2 5 中共中央党校硕士学位论文 制的国际标准化组织开始实施国际环境监查标准制度，要求企业 产品达到i s 0 9 0 0 0 系列质量标准体系。目前，美国、德国、日本、加 拿大、一澳大利亚等西方发达国家纷纷制定环保技术标准，并趋向协调 一致，相互承认。 3 绿色环境标志 绿色环境标志是一种贴在产品或其包装上的图形，它是根据有关 的环境标准和规定，由政府管理部门或民间团体依照严格的程序和环 境标准颁发给厂商，附印于产品及包装上，以向消费者表明该产品不 但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理过程中符合环保要 求，对生态环境和人类健康均无损害。目前，美国、德国、日本、加 拿大、挪威、瑞典、瑞士、法国、芬兰、澳大利亚等发达国家都已建 立了环境标志制度，并趋向于协调一致，相互承认。不可否认，这些 环境标志制度对保护环境具有一定积极作用，但是，由于在环境标志 所依据的环境标准及使用的评价方法等方面缺乏权威规定，很多环境 标志制度体现出明显的歧视性，且毫无透明度可言。实际上，大多数 国家在制定环境标志时只考虑国内企业的情况，置发展中国家经济发 展的较落后状况于不顾，有的甚至对其他国家的企业采取比国内企业 更为苛刻的要求，或在申请程序上故意刁难，增加繁琐手续，使国外 企业难以达到标准或耗资更多，从而使这些环境标志制度实际上构成 一种新的非关税壁垒一绿色贸易壁垒，发展中国家产品的出口为此受 到巨大冲击。 4 绿色包装制度 绿色包装指能节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或再生， 易于自然分解，不污染环境的包装。现在它逐渐成为发达国家搞贸易 保护的措施。目前，世界各国在环保包装方面采取的措施主要有：第 一，以立法的形式规定禁止使用某些包装材料，如立法禁止使用有铅、 汞和钢等成分的包装材料、不能再利用的容器、没有达到特定的再循 环比例的包装材料。第二，建立存储返还制度。这些“绿色包装”法 6 中共中央党校硕士学位论文 规，虽然有利于环境保护，但却为发达国家制造“绿色贸易壁垒”提 供了可能。它们借口其他国家，尤其是发展中国家产品包装不符合其 要求而限制进口，由此引起的贸易摩擦不断。例如，丹麦以保护环境 为名，要求所有进口的啤酒、矿泉水、软性饮料一律使用可再装的容 器，否则拒绝进口。此举受到欧共体其他国家的起诉，最后丹麦虽然 胜诉，但欧共体仍指责其违反自由贸易原则。美国担心污染环境，同 样拒绝进口加拿大啤酒。 5 绿色卫生检疫制度 海关的卫生检役制度一直存在。乌拉圭回合通过的卫生与动植 物卫生措施协议建议使用国际标准，规定成员国政府有权采取措施， 保护人类与动植物的健康，其中确保人畜食物免遭污染物、毒素、添 加剂影响，确保人类健康免遭进口动植物携带疾病而造成的伤害。但 是，各国有很高的自由度，要求成员国政府以非歧视方式，按科学原 则，保证对贸易的限制不超过环保目标所需程度，而且要有高透明度。 实际上，发达国家往往以此作为控制从发展中国家进口的重要工具。 它们对食品的安全卫生指标十分敏感，尤其对农药残留、放射性残留、 重金属含量的要求日趋严格。由于生产条件和水平的限制，发展中国 家很多产品达不到标准，其出口到发达国家市场的农产品和食品受到 很大影响。 6 绿色补贴 为了保护环境和资源，有必要将环境和资源费用计算在成本之 内，使环境和资源成本内在化。发达国家将严重污染环境的产业转移 到发展中国家，以降低环境成本，发展中国家的环境成本却因此提高。 更为严重的是，发展中国家绝大部分企业本身无力承担治理环境污染 的费用，政府为此有时给予一定的环境补贴。发达国家认为发展中国 家的“补贴”违反关贸总协定和世界贸易组织的规定，因而以此限制 其产品进口。美国就曾以环境保护补贴为由，对来自巴西的人造橡胶 鞋和来自加拿大的速冻猪肉提出了反补贴起诉。这种“绿色补贴”壁 7 中共中央党校硕士学位论文 垒有日益增加之势。 ( 三) 绿色贸易壁垒的特点 与其他非关税壁垒相比，绿色贸易壁垒有其自身的特点，表现如 下：o 1 名义上的合理性 绿色贸易壁垒是以保护世界资源、环境和人类健康为名，行贸易 限制和制裁措施之实。现代社会人们对生存环境和生活质量的要求越 来越高，会很自然地关注环境问题，对于那些可能对环境和健康带来 危害的商品和服务表现出了高度敏感性。绿色贸易壁垒正是抓住了这 一共同心理，使贸易保护在名义上和提法上有了合理性。 2 形式上的合法性 绿色贸易壁垒虽然属于非关税壁垒的范畴，但其不同之处在于绝 大部分的非关税壁垒不是通过公开立法来加以规定和实施的，而绿色 贸易壁垒措施则是以一系列国际国内公开立法作为依据和基础。7 0 年代以来，国际社会通过有关国际组织及国际会议先后制定了许多多 边国际环保协议、规则。它们在形成国际环保习惯法以及在对国际贸 易造成冲击和影响方面，起着不可忽视的重要作用。 3 保护内容的广泛性 绿色贸易壁垒保护的内容十分广泛，它不仅涉及到与资源环境保 护和人类健康有关的许多商品在生产和销售方面的规定和限制。丽且 对那些需达到一定的安全、卫生、防污、等标准的工业制成品亦产生 巨大压力，因此对发展中国家的对外贸易与经济发展具有极大的挑战 性。同时，由于绿色贸易壁垒保护措施具有不确定性和可塑性，因此 在具体实施和操作时，也很容易被某些发达国家用来对来自于发展中 国家的产品随心所欲地加以刁难和抵制。 。申进忠m 协调环境贸易关系的理论与实拽溯北京：中国法制i i 版社，2 0 0 3 8 中共中央党校硕士学位论文 4 保护方式的隐蔽性 与传统的非关税壁垒措施，如进口数量与配额等相比，绿色保护 壁垒具有更多的隐蔽性。首先，它不像配额和许可证管理措施那样， 明显地带有分配上的不合理性和歧视性，不容易引起贸易摩擦。其次， 建立在现代科学技术基础之上的各种检验标准不仅极为严格，而且烦 琐复杂，使出口国难以应付和适应。例如，1 9 9 5 年4 月国际标准化组 织开展实施“国际环境监察标准制度”，许多国家和用此标准限制和 拒绝产品进口 ( 四) 绿色贸易壁垒兴起的原因 随着世界经济一体化进程的加快，关税壁垒在国际贸易中的作用 不断弱化，西方发达国家纷纷选择绿色贸易壁垒作为其贸易保护措 施。绿色贸易壁垒之所以盛极一时，究其原因，主要有以下几点： 1 国际贸易与环境保护关系日益密切 工业文明创造了空前的物质财富，也给人类带来了巨大的负面影 响。人类创造前所未有的经济奇迹的同时，也对生态环境造成了巨大 的破坏。可以说，人类的财富是通过对大自然的掠夺积累起来的。片 面追求经济的高增长而忽视对生态环境的保护，只是人类与生态环境 的关系失衡，出现了一系列严重的环境问题，这些问题直接威胁到人 类的生存和发展。自2 0 世纪7 0 年代起，由于战后经济高速发展带来 的环境污染问题日趋严重，越来越多的政府开始制定相应的环保法 规，并把它们作为实现经济发展目标的主要任务之一。公众环境意识 也正逐渐增强，保护生态环境、自然资源和人类健康，走可持续发展 道路，已经成为当今社会的整体发展趋势。各国政府对包括贸易在内 的各个领域的环境保护措施不断加强，这为绿色贸易壁垒的产生创造 了现实条件。 2 消费者对绿色产品需求日益扩大 环保时代，人们的思维方式、价值观念、生活态度及消费观念都 9 中共中央党校硕士学位论文 产生了革命性的变化。人们在解决了温饱问题后，开始注重生活问题 的质量，对各种绿色食品、生态能源、无污染产品等绿色消费的比例 不断增加。早在1 9 9 2 年，前欧共体的一项调查显示：8 2 的法国人和 6 2 的荷兰人在超市购物时会考虑环境污染问题；6 6 的英国人愿意支 付更高的价格来购买绿色商品；在美国，8 4 的美国人愿意购买由有 机农业生产方式生产的蔬菜和水果，7 7 的消费者表示，企业的环保 形象会影响他们的购买意向。据统计，当今市场上绿色环保产品约占 5 一1 0 ，在国际商品结构中所占的比重还在不断上升，1 9 9 6 年，世界 环保产业的市场规模已达5 0 8 4 亿美元，1 9 9 9 年则超过7 0 0 0 亿美元。 ”由此可见，绿色环保产品及服务已极具吸引力和竞争力。绿色产品 市场是一个充满挑战和机遇的市场，世界各国都在利益的驱动下，纷 纷采取诸如绿色贸易壁垒等措施，限制进口以抢夺市场份额，获取巨 额利润。 3 南北之间技术水平、经济实力存在差异 尽管人们都认同可持续发展的理念，但由于发展水平和认识能力 的差异，各个国家之间的环保发展水平是不同的。发达国家由于经济 发展水平和环保技术水平较高，其环保要求和标准也较高；发展中国 家由于资金和技术上的限制，根本无法达到发达国家的环保要求，这 在客观上为绿色贸易壁垒的实施提供了可行性。加上世界商品种类繁 多，生产过程和标准五花八门，制定共同的全球标准难度极大，各国 纷纷基于国家利益考虑制定各自的环保标准，导致绿色认证和执行体 系千差万别，间接对他国产品造成了歧视，形成了事实上的绿色贸易 壁垒。 4 发达国家贸易保护主义抬头 虽然国际社会努力建立一个自由贸易体制，但国际贸易保护主义 从未间断过。乌拉圭回合谈判的结束和w t 0 的建立，要求将许多产品 的进口关税再削减1 3 以上，并要求成员国减少传统的非关税壁垒。 。那力、何志鹏_ 绚与环境保护- m 吉林：吉林人民出版社，2 0 0 2 1 0 中共中央党校硕士学位论文 以关税和传统非关税壁垒为特征的贸易保护措施受到了极大的限制， 自由贸易原则也被世界各国普遍接受，以自由贸易为宗旨的世界多边 贸易体制得到了进一步的加强。贸易自由化的发展一方面促进了国际 贸易的扩大和经济全球化的进程，同时也加剧了国际经济贸易的竞 争。在这种新形势下，贸易保护主义思潮并未因为世界多边贸易体制 的加强而偃旗息鼓，而是变化手法，寻求新的贸易保护手段。加上近 年来发达国家普遍受经济增长缓慢、失业压力增加、优势产业空心化 等不利因素的拖累，使得国内的贸易保护主义重新抬头。一些发达国 家寻求新的非关税壁垒形式，以环境保护知名行贸易保护之实，绿色 贸易壁垒便应运而生并迅速蔓延和发展起来。 5 国际环保条款的模糊界定 环境和健康的重要意义使得多数以贸易为主旨的法律框架在环 境面前妥协和让路。一些发达国家以环保为由，开始对其他国家的产 品进口进行种种限制，目前的关贸体制对这类问题并没有明确的规 定。以w t o 的环境政策为例，尽管w t o 在环境贸易规则制定方面有了 很大的进步，但依旧存在许多问题，对于发展中国家来说更存在许多 不合理之处。盯0 的环境规范，突出强调了各成员国的“环保例外权”， 但对行使此种权利缺乏明确有效的约束性规范，结果必然为贸易保护 主义所滥用，并为其提供更为合法的“多边外衣”另外，在环保方 面客观存在着南北差异，而w t o 的环境规则并未对发展中国家作出差 别或优惠安捧，使得发展中国家处于不利的国际竞争地位，贸易保护 主义可以凭借多边途径堂而皇之地实施绿色贸易壁垒，保护其对外贸 易。不合理的国际环境标准为绿色贸易壁垒提供了可能性，并使之合 法化。 6 生产成本内在化的经济背景 由于自然资源和环境密切相关，对于自然资源的使用经常会产生 外部性o ? 无论经济或不经济都体现了成本地的转移。全球公共资源 。从资源配置的角度讲。外部性指的足经济括动的某些活动或费用超过了活动主体的范嘲， l l 中共中央党校硕士学位论文 的缺乏导致了国际外部性的产生，再加上没有一个超国家政府的存在 并完全享有内在化外部性的权力，使得越境环境溢出即国际外部性内 部化。各国的生产、消费结构以及环境标准的差异，造成对环境污染 的影响程度不同。由于无法确定污染“贡献”的程度，在进行环境内 部化实践时，各国为使这种环境成本达到最低，都想不同程度地通过 各种环境手段使一部分内部化环境成本隐性地向其他国家转移。由于 发展中国家与发达国家在将环境成本内部化的能力上存在很大的差 距，发达国家更乐意选择利用绿色贸易壁垒合理地将此成本向发展中 国家转移。因为这样，发达国家不仅降低了自己产品的成本，增强了在 国际贸易中的竞争力，并且通过这种转移实现了本国的环境保护。 二绿色贸易壁垒的经济学分析 本章分为三个部分，首先，采用博弈论这个分析工具探讨设置绿 色贸易壁垒的激励机制；然后，对绿色贸易壁垒的作用机制进行阐述， 从静态和动态两方面分析绿色壁垒对贸易的抑制效应；最后，分析绿 色贸易壁垒对承受国的经济影响，为后面的影响分析提供理论依据。 ( 一) 设置绿色贸易壁垒的激励机制分析 在当今的国际贸易活动中存在着包括绿色贸易壁垒在内的形态 各异的贸易保护主义现象，下面采用博弈论的方法国，分析贸易国设 置绿色贸易壁垒的内在动机。 1 发展水平相当的两国分析一囚徒困境 假设：a 国和b 国按照比较优势进行分工和贸易，两国分别生产自 己有生产优势的产品，而从对方进口自己的劣势产品；a 国和b 国只 允许采用绿色贸易壁垒方式来限制对方出口，它们的利得和策略如表 即某个土体的生产、经营或消费活动的一些负担由其他土体来承担的情况。 。关于博弈论的理论，详见郭熙保、何铃所著的微观经济学 一书，中国社会科学出版社 2 0 0 2 版 1 2 中共中央党校硕士学位论文 2 1 所示。采用古典囚徒博弈模型的方法分析a 、b 两国设置绿色贸易 壁垒的动机。 表2 - 1a 国和b 国设置绿色贸易壁垒的博弃 理性的国家知道，如果双方都不设置绿色贸易壁垒，他们都能够 从贸易中得到5 个单位福利，此时双方处于双赢状态；但如果一方不 设置绿色贸易壁垒，而另一方在允许的情况下设置绿色贸易壁垒时， 他便能获得1 0 个单位福利，而如果他不设置绿色贸易壁垒，但对方 选择设置绿色贸易壁垒，则会使自己损失1 0 单位福利；相反，他选 择设置绿色贸易壁垒，他的福利损失为5 。根据理性人追求利益最大 化原则，每个理性主体都会选择设置绿色贸易壁垒。 2 发达水平不同的两国分析智猪博弈 发达水平不同的两个国家设置绿色贸易壁垒的博弈，类似于智猪 博弈。猪圈里有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一头有一个猪 食槽，另一头安装一个按钮，控制着猪食的供应。按一下按钮会有1 0 个单位的猪食进槽，但谁按按钮谁就要付2 个单位的成本。若大猪先 到，大猪吃到9 个单位，小猪只能吃到1 个单位：若同时到，大猪吃 7 个单位，小猪吃3 个单位；若小猪先到，大猪吃6 个单位，小猪吃 4 个单位。那么我们可以知道，若两猪同时按钮，因而同时走到猪食 槽，大猪吃7 个，小猪吃3 个，扣除2 个单位成本，福利水平分别为 5 和1 。其他情形可以类推。在这个例子中，对小猪来说，“等待”严 格优于“按”，在小猪理性的情况下，大猪的最优选择战略只能是“按”， 同时必须付出一定的成本。事实上，这也是这个博弈唯一的均衡点。 少数的最发达国家a ( 如美、日、欧) 就类似是“大猪”，其他发 中共中央党校硕士学位论文 达国家b 就类似是“小猪”。两国分别从对方进口自己的劣势产品。a 国和b 国的行为包括设置壁垒和等待两种，他们的利得和策略见表 2 2 ： 表2 - 2 两国设置绿色贸易壁垒的智猪博弈 设置绿色贸易壁垒可以带来一定的利益，但是同时也会付出相应 的成本，比如别国的报复性贸易行为和设置壁垒本身的成本等。作为 发达国家的贸易小国b ，成本的付出就不值得了，而且如果大国a 采 取行动他们也可以随之得到相应的利益，所以他们的最优战略选择一 定是等待( 跟随) 。作为发达国家的大国a ，这些成本和利益相比或许 微不足道，或利益肯定大于成本，在给定发达小国b 的战略是跟随的 情况下，如果他们要采取贸易保护，要使用绿色贸易壁垒，发起国只 能是他们，这也是他们的最优战略选择a 国和b 国的( 按键，等待) 是本博弈惟一的纳什均衡。 在少数发达国家发起实施了绿色贸易壁垒后，其他发达国家出于 同样的目的，根据自己国家的实际情况会采取适用于本国针对本国贸 易伙伴的贸易措旖，这就形成了贸易壁垒设置的连锁反应。通常，在 一个国家实施了有关的绿色贸易壁垒后，不久，别的发达国家也会相 继有类似的法案或法规出台，在具体的实施过程中也会互相借鉴，灵 活处理。这部分地说明了为什么绿色贸易壁垒会那么迅速地筑起，同 时那么迅速地蔓延，成为现今影响最大的贸易壁垒的原因。 3 发展水平不同的三国分析一三国博弈 根据以上博弈的分析，每个国家为追求自身利益都有设置绿色贸 易壁垒的愿望，但实现此愿望，需要一定的客观条件。在现实中，发 1 4 中共中央党校硕士学位论文 达国家能够采用绿色贸易壁垒限制进口发展中国家的产品，而发展中 国家却很难采用同样的方法限制发达国家的出口，由此出现了绿色贸 易壁垒的“不对称性”现象。这里，采用一个三国博弈模型来进一 步说明发展中国家处于不利地位的原因。 a 、b 和c 三国的决策独立。其中，a 、b 为发达国家，c 为发展中 国家，b 国出口对a 国的依赖程度小，用“不依赖”表示，c 国出口 对a 国的依赖程度较大，用“依赖”表示。当a 设盖绿色贸易壁垒， b 国和c 国的利益因此受损。a 国设置绿色贸易壁垒，b 国对此报复和 不报复的情况下，a 国的成本和收益分别为( a 。，b ，) 、( a 2 ，b 2 ) 。相对 应的b 国的成本和收益分别为( c ，d 。) 、( c ：，d 2 ) ；a 国设置绿色贸易 壁垒，c 国对此报复和不报复的情况下，a 国的成本和收益分别为 ( a 3 ，b ，) 、( 山，b ) ，相对应的c 国的成本和收益分别为( c ，d 3 ) 、( c 。， d ) 。在受害国不采取报复的情况下，a 国设置绿色贸易壁垒的得利大 于不设置绿色贸易壁垒：a 。 b 。，如 b 2 ，a 3 b 3 ，乱 d 3 ， c 4 也。 从a 的角度看，知道b 国对他的出口依赖度小，b 国对它的报复 威胁是可信的，而且一旦b 国对其报复，a 国设置绿色贸易壁垒的收 益为负( b ，一a 。 0 ) ，相反，如果不报复，其利益受损( d 2 - c 。 0 ) ，因此，选择 实施报复是它的占优策略。从c 国的角度看，它对a 国的依赖程度较 大，选择报复会造成两败俱伤或者遭到对方的更大的反报复，造成进 一步的损失( 也- c 。 o ) ，所 以选择不报复是他的占优策略。 。张艳研绿色壁垒产生的根源发博弈分析经济理论问题川2 0 0 6 ，1 0 1 5 中共中央党校硕士学位论文 发展中国家很难制约发达国家实施绿色贸易壁垒的行为，这也就 是发达国家为什么肆无忌惮的实施贸易壁垒的原因，处于弱势和依赖 地位的发展中国家终究是发达国家绿色贸易壁垒的受害者。 ( 二) 绿色贸易壁垒的作用机制 1 绿色贸易壁垒抑制效应的作用机制 分析绿色贸易壁垒的抑制效应，首先需要弄清楚绿色贸易壁垒的 作用机制。分析发现，绿色贸易壁垒既像关税壁垒那样具有价格控制 机制，又像配额那样具有数量控制机制，也就是说，绿色贸易壁垒具 有价格控制和数量控制的双重作用机制。o 一般而言，贸易壁垒对国内市场产生保护效果，是因为对进口品 的价格和数量进行了控制，形成了价格控制机制和数量控制机制。也 就是说，价格控制机制和数量控制机制是贸易壁垒的两种最基本的作 用机制。绿色贸易壁垒对本国市场的保护，从根本上讲是从关境上形 成对进口产品的价格控制和数量控制的双重控制机制。下面，就从绿 色贸易壁垒实施过程来考察其作用机制。 从绿色贸易壁垒的形成过程来看，首先是进口国制定标准或法 规，并根据这些标准和法规对进口商品进行合格评定，产品符合规定， 则允许进口，否则禁止进口绿色贸易壁垒一旦形成，即法规或标准 的制定使得进口产品不符合要求，被禁止进口，则其壁垒作用是显然 的，对进口商品产生了明界的数量抑制作用，也就是说，此时的绿色 贸易壁垒是一种典型的数量控制机制。 由于利益驱动，出口方必然努力想方设法跨越绿色贸易壁垒以 抓住市场空间和市场机会。但是，此时进口产品要进入进口国市场， 就必须按照进口国的要求，改进产品质量，提高技术水平，或者改进 产黼的包装，使之符合一国国内的标准、法规或规定，但这必然提高 产品的生产成本，进而削弱产品的成本优势。由于进口品存进入市场 。冯宗宪、柯大钢：开放经济条件下的国际贸易壁垒 r m 】北京；经济科学小版社，2 0 0 1 1 6 中共中央党校硕士学位论文 前必须经过一定的合格评定程序，要支付检验费用及其他费用，从而 进一步增加了进口产品的成本。因此，此时的绿色贸易壁垒通过提高 进口产品的成本，进而提高进口产品的销售价格来实现其对国内市场 的保护的，形成典型的价格控制机制。 当进口产品通过技术引进、技术创新成功地跨越了绿色贸易壁垒 之后，绿色贸易壁垒的数量控制机制下降或不复存在，这时绿色贸易 壁垒主要表现为价格控制机制。在进口产品充分实现规模经济之后， 可能连价格控制机制也不复存在。这样，可以说进口产品己经成功地 跨越了绿色贸易壁垒，这时的绿色贸易壁垒则还原为绿色贸易措施的 本来面目。但实际经济生活中，随着技术创新的深入，新的绿色标准 会不断出现，并被采用到新的绿色法规之中，也就是对进口产品形成 新的绿色贸易壁垒，进入新一轮的数量控制一价格控制一数量控 制这一循环过程。 2 绿色贸易壁垒作用机制的几何说明 ( 1 ) 绿色贸易壁垒的价格抑制机制 实施国设立绿色贸易壁垒后，商品进入该国市场前需通过相关的 技术法规或标准的审查或认证，并支付相应的费用，导致进口品成本 上升，降低了进口商品在实施国的价格竞争力，使出口商的利润下滑 甚至亏损，从而限制了商品的进口，保护了本国企业的利益。 首先，假设a c ，为企业生产一出口商品的单位平均可变成本，a c f 为单位平均固定成本，则两者构成产品的单位平均成本，即a c = a c , + a c ， 由于生产过程存在规模经济，因此a c 突向原点并严格递减，即产能 越大单位产品的成本越低。假设该产品的国际市场价格是p o ，则在没 有绿色贸易壁垒的情况下，出口企业产量为q l ，出口到海外市场的单 位产品的利润为w ，如图2 一l ( a ) 所示。 当进口国的标准、技术法规等与该产品的生产国不一致、或者进 口国有意设置绿色障碍时，出口企业势必要调整生产过程或者付出额 外的费用以证明其产品是符合进口国要求的，这一额外的代价我们记 1 7 中共中央党校硕士学位论文 为a c 。，a c 。的存在使该产品的单位平均成本曲线上移至a c 的位置， 如图2 - 1 ( b ) 所示。这样，在产量仍为q ，的情况下，该产品在进口国的 售价至少需要从p o 提高到p 。企业才能获得正常利润，否则只有亏损 了。而提高售价，无疑会降低该出口产品相对于进口国同类产品的竞 争力。这就是技术壁垒对进口产品的价格控制机制。这种情况下，出 口企业突破绿色贸易壁垒的有效办法，就是充分利用规模经济效应， 将生产规模推进到如以上，尽可能降低单位平均成本以赢得竞争优 势。 a c p o (a)(” 图2 - 1 绿色贸易壁垒的价格抑制