（国际贸易学专业论文）湖南省公共支出对经济增长影响的实证研究.pdf

硕 ：学何论文 摘要 公共支出与经济增长的关系一直是宏观经济研究的一个重要领域。由于市场 经济本身存在垄断、公共物品、外部性以及信息不对称等缺陷，使得政府的宏观 调控成为必然。财政政策作为政府重要的宏观调控手段之一，对促进经济的稳定 与发展有着重要的影响，而公共支出( 也被称为财政支出或政府支出) 作为财政 政策的主要杠杆，其支出的数量和结构都与地区的经济增长有着密切的关联。湖 南省作为“中部崛起”战略的主要省份之一，经过3 0 年的改革开放，经济取得持续、 快速、稳定的发展，其中，政府的公共支出贡献卓著。本文以湖南省为案例，从 理论上构建地区公共支出对该地区经济增长的作用机制理论模型，并以湖南省历 史经验数据为样本，分别从公共支出的规模与结构对经济增长的关系进行实证研 究。一方面，通过支出规模与经济增长的关系实证分析，得到湖南省公共支出的 弹性很大，公共支出规模对促进湖南经济增长具有正面影响，且我省的公共支出 规模尚未达到最佳规模，还有进一步上升的空间。另一方面，又通过支出结构与 经济增长的实证，分析各项公共支出按功能划分对湖南经济增长的影响程度，其 研究结果表明，除行政管理费外，其他公共支出都与湖南的经济增长呈正相关。 基于理论与实证的研究，且进一步从实践l p 综合湖南省公共支出在规模与结构中 存在的问题，提出湖南省政府应保持公共支出数量的稳定增长，同时注重调整和 优化公共支出的结构，尤其应强化基础设施建设支出，巩固湖南农业的基础地位， 并加大对科技进步与教育发展的支持力度，以提高财政资金的使用效率，优化公 共支出结构体系，促进经济稳健发展。 关键词：公共支出；规模；结构；经济增长 i i a b s t r a c t f h er e l a t i o n s h i pb e t w e e np u b l i ce x p e n d i t u r ea n de c o n o m i c g r o w t hh a sb e e na n 1 m p o n a n tmm a c r o e c o n o m i cr e s e a r c h s i n c et h e r ea r ed e f e c t ss u c ha s m o n o p o l y p u b l l cg o o d s ，e x t e r n a la sw e l la sa s y m m e t r i ci n f o r m a t i o ni nt h e m a r k e te c o n o m yi t s e i f , m a k i n gt h eg o v e r n m e n t km a c r or e g u l a t i o na n dc o n t r o li n e v i t a b l e a sa n i m p o r t a n t m e a n so fm a c r o 。c o n t r o l ，g o v e r n m e n tf i s c a l p o l i c yh a sa ni m p o r t a n ti n f l u e n c ei n p r o m o t i n ge c o n o m i cs t a b i l i t ya n dd e v e l o p m e n t ，w h i l ep u b l i ce x p e n d i t u r e ( a i s ok n o w n a st l n a n c l a le x p e n d i t u r eo rg o v e r n m e n te x p e n d i t u r e ) a st h em a i n f i s c a lp o l i c yl e v e r t n es c a l ea 1 1 ds t r u c t u r eo f w h i c ha r ec l o s e l yr e l a t e dw i t ht h e r e g i o n se c o n o m i c 野o w t h h u n a n p r o v i n c e ，a so n eo ft h em a i np r o v i n c e si nt h e ”r i s eo fc e n t r a lc h i n a ”s t r a t e g y a r e r3 0y e a r so fr e f o r ma n d o p e n i n gu p ，h a sb e e nd e v e l o p i n gs u s t a i n a b l y r a p i d l ya n d s t a b i y ， i nw h i c ht h e g o v e r n m e n t s p u b l i ce x p e n d i t u r e p l a y e d a n o u t s t a n d i n g c o n t r i b u t i o n i nt h i sp a p e r , w et a k eh u n a np r o v i n c ea sa ne x a m p l e ，a n d t h e o r e t i c a l l v e s t a b l i s hf u n c t i o nm e c h a n i s mm o d e l so fp u b l i ce x p e n d i t u r ei nt h e r e g i o n se c o n o m i c g r o w t hm e c h a n i s m ，a n db yu s i n gh i s t o r i c a ld a t a i nh u n a na s s a m p l e s ，w em a d e e m p l n c a ir e s e a r c h e sr e s p e c t i v e l yf r o mt h es c a l ea n ds t r u c t u r eo f p u b l i ce x p e n d i t u r et o e c o n o m l cg r o w t h o nt h eo n eh a n d ，a c c o r d i n g t ot h ee m p i r i c a l a n a l y s i so ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es c a l eo fe x p e n d i t u r ea n de c o n o m i cg r o w t h ，h u n a np r o v i n c e h a sa g r e a io u t p u tf l e x i b i l i t yi np u b l i ce x p e n d i t u r e ，a n dp u b l i ce x p e n d i t u r e sh a v ea p o s l t l v e l m p a c to ne c o n o m i cg r o w t hi no u rp r o v i n c e ，b u tt h ep u b l i c e x p e n d i t u r e s n a v en o ty e t r c a c h e dt h eb e s ts c a l e ，t h e r ei s s t i l lf u r t h e rr i s ei ns p a c e 0 nt h eo t h e r n a n d ，a l s ot h r o u g ht h ee m p i r i c a ls t u d yo f t h es t r u c t u r eo fe x p e n d i t u r ea n de c o n o m i c 鲈o w t h ，w ea n a l y z e dt h ei m p a c to ft h es t r u c t u r eo f p u b l i ce x p e n d i t u r ec l a s s i f i e db v f u n c t l o no ne c o n o m i cg r o w t ho f h u n a ne c o n o m y , a n di t sf i n d i n g ss h o wt h a ta 1 1o t h e r p u b n ce x p e n d i t u r ei nh u n a n sh a sa p o s i t i v ec o r r e l a t i o nw i t he c o n o m i cg r o w t he x c e p t a d m i n i s t r a t l v ef e e s b a s e do nt h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a l r e s e a r c h e s ，a n df u r t h e r c o n s o l i d a t e dt h ee x i s t i n gp r o b l e m sf r o mt h ep r a c t i c eo ft h es c a l ea n ds t r u c t u r eo f p u b j l ce x p e n d i t u r ei nh u n a np r o v i n c e ，w es u g g e s tt h a tt h eg o v e m m e n to fh u n a n p r o v i n c es h o u l dm a i n t a i nt h es t a b l eg r o w t ho f p u b l i ce x p e n d i t u r ei ns c a l e ，a tt h es a m e t l m ep a ya t t e n t i o n t o a d ju s t a n do p t i m i z et h es t r u c t u r e o fp u b l i c e x p e n d i t u r e ， p a r t i c u l a r l ys t r e n g t h e nt h ec o n s t r u c t i o no fi n f r a s t r u c t u r e s p e n d i n g ，c o n s o l i d a t et h e t o u n d a t l o no fa g r i c u l t u r ei nh u n a n ，a n di n c r e a s et h ee f f o r t st o s u p i p o r tt h es c i e n t i f f c t 硕l ：学位论文 a n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n dt h ed e v e l o p m e n to fe d u c a t i o n ，t oi m p r o v ee f f i c i e n c yi n t h eu s eo ff i n a n c i a lr e s o u r c e s ，o p t i m i z et h es t r u c t u r eo fp u b l i ce x p e n d i t u r es y s t e ma n d p r o m o t eas o u n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：p u b l i ce x p e n d i t u r e ；s c a l e ；s t r u c t u r e ；e c o n o m i cg r o w t h i v 湖南省公共支对绎济增k 影响的实证研究 插图索引 图2 1公共支出对经济增长的效应1 4 图3 1湖南公共支出与国内生产总值( g d p ) 18 v i i 硕十：学位论文 附表索引 表3 11 9 9 3 年至2 0 0 7 年湖南省公共支出规模1 7 表4 1 1 9 9 3 - - 2 0 0 7 年湖南公共支出结构2 4 表4 2w h i t e 检验表2 7 v i i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： fm 专 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密嗣。 ( 请在以上相应方框内打“”) 善嘉蓑耋；( 一导师签名：。 、一 步厶刀_ 乙， 夕 1 7 t 期：弘p 争年，月日 日期：沙驴年，2 ，月( 夕日 硕上学何论文 1 1 研究背景与意义 第l 章引言 1 1 1 研究背景 作为宏观经济研究的重要部分政府与经济增长的关系一直是学术界一个 重要而又困惑的问题。哈佛大学著名经济学家格森克隆( 1 9 6 6 ) 在观察英美等发 达国家的工业化进程之后曾指出，在经济越是不发达的国家，政府的作用在工业 化进程中越是重要。从最初的“守夜人”到积极的调控者，政府在经济发展中的作 用日益发挥着不可替代的作用。由于市场经济本身存在垄断、公共物品、外部性 以及信息不对称等缺陷，使得政府宏观调控的存在成为必然。财政政策作为政府 重要的宏观调控手段之一，对经济的稳定与发展有着重要的影响，而公共支出( 也 被称为财政支出或政府支出) 作为财政政策的主要杠杆，与经济增长有着密切的 联系。公共支出对经济增长的影响不仅体现在数量规模上，也体现在结构关系上。 大多数理论研究表明公共支出对经济增长具有促进效用，而实证分析对这个问题 却争议甚大。不少国内外学者从不同的角度对公共支出与经济增长的关系做出了 定量的分析，得到了许多不同的结论，有的学者得出了两者是正相关的关系，有 的得出了两者是负相关关系，有的还得出两者没有明显的相关关系。总体而言， 各种实证研究结论的分歧，主要源自数据选择、指标设计和计量经济模型构造上 等方面的差异。但是，对于同一个研究对象得出不同的结论，这意味着问题的高 度复杂性，还需进行深入研究。 自从1 9 7 8 年改革开放以来，我国逐步由高度集中的计划经济向市场经济过渡， 政府也开始有意识地运用公共支出来调节经济，合理分配财政资金，建立与我国 市场经济相适应的公共财政支出体系对促进我国经济的增长和社会的稳定都有重 要的作用，因此对公共支出的研究在理论和实践上都有积极的意义。关于财政支 出规模与结构的选择，一直是我国经济学术界的一个讨论热点，但研究大多停留 在针对整个国家的分析层面，缺乏结合我国各省实际情况的公共支出的定性与定 量分析，特别是随着我国公共财政体系的逐步确立以及财政分权体制的推行，在 地方财力日益加大的情势下，利用各省的实际数据深入分析地方财政公共支出与 经济增长的关系并提出相应的政策建议是十分必要的。本文希望通过对湖南政府 公共支出与经济增长关系这个“特殊案例”进行经验考察，从政府支出的历史经验 数据中，揭示湖南政府支出规模、结构变化对湖南经济增长率产生的影响，以期为 公共支出政策促进湖南经济腾飞提供一些有价值的政策建议。 湖南省公其支对绎济增k 影响的实矸研究 1 1 2 研究意义 本文着眼于中国地方财政公共支出促进经济增长的有效性问题，通过研究我 国公共支出政策的演变轨迹，及其对经济增长的影响渠道、作用机理及效应，拟 建立在公共财政体制下湖南省公共支出规模、结构作用于经济增长的分析模型并 进行实证检验，揭示地方政府公共支出与经济增长的作用关系，在此基础上分析 现阶段湖南省应如何进一步发挥公共支出的功能，由偏重于经济增长的数量和速 度，向注重经济增长的质量和效益转变；由拘泥于财政政策短期的、“相机抉择” 的调控功能，向充分发挥财政政策长期的、提升社会经济长期发展潜力和均衡性 的功能转变。即通过增加公共投资，大力支持研究与开发，促进入力资本积累及 技术进步，驱动产业结构整合优化，从而实现人与环境和谐共处以及民生福祉的 和谐增进。最后就有效促进湖南省经济发展与社会和谐的良性循环，实现发展速 度和质量效益同步提升，提出湖南省公共支出调整促进经济增长的相关政策建议。 湖南省作为“中部崛起”的主要省份之一，经过3 0 年的改革开放，湖南经济取 得快速、稳定的发展。伴随中国经济的“双稳”运行，湖南在2 0 0 7 年的经济运行中 继续保持良好态势，全年g d p 总值达蛰j 9 1 4 5 亿元，居全国第1 2 位，从增长速度上 来看，2 0 0 7 年湖南经济增长1 4 2 ，比上年加快2 2 个百分点，居全国第1 3 位，在中 部六省中居第2 位。其中，第一产业增加值增长4 6 ，居全国第1 4 位，比上年前移 5 位；第二产业增加值增长1 8 6 ，居全国第9 位，比上年前移8 位；第三产业增加 值增长1 4 4 ，居全国第1 l 位，比上年前移1 0 位。同年，湖南省财政收支均突破 千亿，财政总收入、支出近5 年分别实现年均递增2 1 3 9 、2 0 2 7 ，公共支出为 湖南经济的腾飞做出了卓越的贡献。在更新更高的起点下，从公共财政的视角出 发，湖南省不仅应该做好新的规划，而且还应该对过去的经济发展做出总结，从 本省公共支出的经验中找出问题，给出解决方案，这些对于湖南省今后经济发展 是有非常重要的现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 公共支出与经济增长理论综述 2 0 世纪6 0 年代以来，世界各国的公共支出规模明显扩大、公共支出占国内生 产总值( g d p ) 的比例不断提高。针对这种趋势，许多学者对公共支出与经济增长 之间的关系进行了深入的探讨( m u s g r a v e ，1 9 6 9 ；a r r o wa n dk u r z ，1 9 7 0 ；r o s t o w ， 1 9 7 1 ；h a u s m a n ，1 9 7 8 ；r o m e r ，1 9 8 6 ；等) 1 - - 4 l ，试图为政府经济政策的选择与制定 提供一定的理论依据。大多数学者将关注的焦点集中于公共支出对经济增长是否 有影响、是否有持久影响以及影响作用的方向和程度等问题上，但这些研究并没 有达成共识。研究文献对二者相互关系的结论大致可以分为以下三种： 2 硕i 学位论文 第一种观点认为：政府的公共支出对经济增长没有任何促进作用，而且在某 种程度上还具有负效应。 以索洛经济增长模型为代表的新古典经济增长理论在某种程度上说是这种观 点的出发点。索洛经济增长模型认为劳动有效性是经济增长的驱动力，与此同时， 该模型又假定劳动有效性是外生的，故政府的公共支出不能对稳定状态的经济增 长率产生影响。由于缺乏价格信号、没有压力、决策集权以及没有利润动力等原 因，政府公共支出的生产成本相对高于私人部门，从而降低了经济增长的速度。 l 趾d a u ( 1 9 8 3 ) 则利用1 0 4 个国家1 9 6 0 1 9 7 7 年的有关数据，对经济平均增长率进行 了回归分析，发现政府总支出占g d p 的比重与g d p 的增长率存在负相关关系，表 明政府支出与经济增长呈反方向变化【5 】。此后，g r i e r & t u u o c k ( 1 9 8 9 ) 把研究范围扩 大到1 1 5 个国家，以5 年平均值进行了时间序列和横截面混合分析，发现o e c d 、 非洲和拉丁美洲真实g d p 的增长与政府消费占g d p 比例的增长显著负相关【6 】。 b a r r o ( 1 9 9 1 ) 禾1 j 用9 8 个国家1 9 6 0 - - 1 9 8 5 年的数据，分析了政府真实消费购买支出减 去教育和国防支出后占真实g d p 的比率对经济增长的影响，发现1 9 7 0 一1 9 8 5 年平 均比率与1 9 6 0 - - 1 9 8 5 年的经济真实增长率显著负相关，其解释是政府消费对经济 造成了扭曲，却没有同时对投资活动和经济增长提供抵消性的激励【_ 7 1 。此外， s i m s ( 1 9 9 7 ) 、q i a n y ( 1 9 9 8 ) 、w o o d f o r d ( 2 0 0 1 ) 、c o h r a n e ( 2 0 0 1 ) 、d u p o r ( 2 0 0 0 ) 、 j e f f r e y m ( 2 0 0 2 ) 等人的研究亦表明，当一国存在公共支出和经济环境的差异，诸如行 政管理架构和资源流动性限制，一国财政特别是如果地方政府选择保护性策略或 掠夺性策略时，低效资源配置和价格扭曲将损害经济增长【8 卅0 1 。此外，郭庆旺、吕冰 洋和张德勇( 2 0 0 3 ) 在理论研究的基础上结合我国1 9 7 8 2 0 0 1 的数据进行了实证检 验，其结果显示我国的公共支出总量与经济增长负相关，特别地，由于政府的消 费性支出过多，在很大程度上阻碍了经济增长】。 第二种观点认为：一国政府的公共支出对经济增长具有明显的正效应，或者 至少是其中某一部分对经济增长具有明显的促进作用。 哈罗德( h a r r o d ，1 9 3 9 ) 和多玛( d o m a r , 1 9 4 6 ) 对经济增长中公共支出政策的 作用作了开创性研究，并肯定了经济增长中政府公共支出的作用。哈罗德多玛模 型从非替代性的资本和劳动、固定生产系数、外生储蓄率和人口增长速度以及资 本折旧为零的前提出发，认为要实现经济的长期、稳定增长必须使得有保证经济 增长率和自然经济增长率一致，而公共支出可以通过对经济的调节，实现这一目 标，从而保证经济的稳定增长。此后，8 0 年代中后期兴起的内生经济增长理论进 一步为政府公共支出促进经济增长提供了理论支持，其代表人物有巴罗、罗默、 米勒与鲁塞克等。a r r o w & k u r z ( 1 9 7 0 ) 将政府公共资本存量纳入生产和消费函 数，运用内生增长模型进行研究，其结论表明政府公共支出对经济增长有促进作 用【2 j 。在此基础上，m a n a s hr a n j a ng u p t a b i d i s h a c h a k r a b o r t y ( 1 9 9 3 ) 等人还考虑 湖南省公共支对绎济增长影响的实i i f r o r 究 了二元经济结构的情况，这要求政府部门要注意收入分配状况，使整个社会的收 入差距维持在适当范围，可以通过公共支出政策增加低收入阶层的转移支付收入， 改善经济增长绩效【1 2 】。此外，有部分学者认为扩展了两部门内生增长模型，建立 了一个具有医疗卫生支出外部性的模型，在该模型中，稳态的经济增长率不仅取 决于政府支出规模，而且取决于政府所提供的这种公共物品的外部性大小，如果 这种公共物品的外部效应很大，则可以实现以较小的政府公共支出规模实现相同 的经济增长效果；并结合我国实际将公共支出与经济增长的关系置入内生经济增 长框架进行分析，从人力资本形成、技术进步形成、生产性公共资本形成三个方 面系统研究公共支出对经济增长的影响机制，认为我国必须优化教育支出的结构， 通过市场经济条件下的价格机制和竞争机制实现资源的优化配置。 第三种观点认为：公共支出与经济增长的关系呈现出不确定性。 k o r m e n d i & m e g u i r e ( 1 9 8 5 ) 利用4 7 个国家1 9 6 1 1 9 8 0 年的样本分析总产出增 长与宏观经济因素之间的线性关系，发现真实g d p 的平均增长与政府消费占g d p 的比重及其增长并没有显著的关系【l3 1 。r a m ( 1 9 8 6 ) 利用1 1 5 个国家1 9 6 0 1 9 8 0 年的 产出、投资、政府服务和人口等数据对政府公共支出的增长效应进行了相关的计 量分析，发现其平行数据说明政府公共支出在占g d p 一定比例条件下提高政府公 共支出增长率对经济增长有正效应，但超过这一比例政府公共支出的增加会对经 济增长产生负面影响，这表明了公共支出与经济增长的关系存在某种不确定性， 不能简单定论【1 4 1 。有学者扩展了r a m 的模型并作了进一步的研究，认为政府提供 纯公共品具有互补效应并对经济的长期增长具有正效应，而政府准公共品的提供 对经济短期增长有正的影响，但是会部分挤出民间投资和消费，从而不具备长期 增长效应。l e v i n e & r e n e i t ( 1 9 9 2 ) 利用1 1 9 个样本国家数据，对多国增长回归进行 敏感性分析，发现只有选择一个非常特定的条件集，才能确定1 9 6 9 1 9 8 9 年人均 真实g d p 增长与政府消费占g d p 比率有显著偏相关性。当增加出口占g d p 比重 指标时，总支出比重不再显著，当包括出口占g d p 的比重和国内信贷增长的标准 差时，其系数便不再显著异于0 。e v a n s ( 1 9 9 7 ) 利用一个简单的随机增长模型和9 2 个国家1 9 6 卜1 9 8 9 年的数据显示，人均产出的增长与政府消费比重的相关性也不 显著 1 5 j 。 国内学者对此展开的比较有影响力的实证研究有：熊云洋( 2 0 0 5 ) 的研究表 明，我国财政总支出、中央财政支出、地方财政支出分别对g d p 有不同的影响， 且经济功能划分的各类财政支出对g d p 的显著性影响又不尽一致【l6 1 。一般而言， 一国或一地区财政收支的多少主要取决于该国或该地区的经济规模，还由政府职 能所圈定的财政需求决定。在此基础上有进一步的研究指出，财政和经济增长之间 存在统计相关性，但二者体现为l a f f e r 曲线特征，即经济发展初期政府财政支出增 加，经济增长率上升。但超过一临界值时，二者将呈负相关关系。特别是当一国存 4 硕f 学位论文 在流动性约束、非一次性付清的税收政策以及拇指规则消费时，财政支出对经济增 长的作用可能失效。当前，我国财政分权正面激励效应不断释放，地区间竞争和分 级政府的财政分权体制也呈现出负面效应，二者关系币呈现出不确定性( 沈坤荣、 付文林，2 0 0 6 ) u 7 】。 一国政府的公共支出是否一定与经济增长存在j 下向作用关系? 从以上的分析 可以看到，学术界对于二者的作用关系并没有达成共识。总体而言，各种实证研 究结论的分歧，主要源自数据选择、指标设计和计量经济模型构造上的差异。但 是，对于同一个研究对象得出不同的结论，这意味着公共支出与经济增长的关系 存在高度复杂性，还需深入进行研究。本文选取湖南作为研究案例，从公共支出对 经济增长的影响路径入手，分别对湖南公共支出的规模与结构作用于经济增长的 分析模型并进行实证检验，揭示公共支出与经济增长的作用关系，最后结合科学 发展观要求，为实现湖南经济的腾飞与和谐发展提出湖南下阶段应当采取的公共 支出措施。鉴于我国正处于经济转型时期，市场经济的政府干预还将持续一段时间， 特别是随着地方政府财力的加大，因此，建立地方公共财政支出体系影响经济增长 的分析模型，利用地方财政数据验证公共支出和经济增长的作用关系，对发挥地方 政府在促进本地区市场经济的发展将起到巨大的指导作用。 1 2 2 公共支出规模与经济增长综述 围绕政府公共支出规模问题，国外学者进行了较长期的研究，同样也形成不 同的观点。瓦格纳从政府在国民经济增长中的重要作用出发，通过对进入工业化 以后的欧洲国家、美国、日本等政府支出的研究，认为经济生活中的公共部分在 数量上和比例上都会随着经济及文化的发展，具有一种内在的“不断扩大的趋势”， 这就是被后人称作的瓦格纳定律。进入2 0 世纪5 0 、6 0 年代，人们开始利用经验 分析的方法，探讨政府公共支出规模增长趋势的原因。弗布里坎( f a b r i c a n t ) 运用 人均收入、人口数量、城市化水平三个因素，通过时间序列的经验数据，说明了 美国各州人均公共支出规模的差异，认为由于政府职能的不断增加，用于公共服 务方面的公共支出比以前更多了。同时，西方国家的许多学者在运用较长时间序 列数据研究政府公共支出规模增长趋势时，大都证明了瓦格纳定律的存在。 a n t i c ，s a n d j v e t e r a n ( 1 9 6 4 ) ，b i r d ，r m ，( 1 9 7 0 ) ，h e n n i n g ，j a a n d d t u s s l i n g ( 1 9 7 4 ) 等人 的研究结果表明：在一国工业化过程中，随着经济规模和人均收入的增加，财政 支出比率会迅速提高：并且中央政府用于公共消费的转移性支出增长过快。 d e v a r a j a n ，s w a r o o p & z o u ( 1 9 9 3 ) 禾1 j 用4 3 个发展中国家1 9 7 0 年1 9 9 0 年的年度数据 检验了各种政府支出与经济增长的关系，结果显示中央政府总支出占g d p 的比例 对人均真实g d p 的5 年移动平均增长率具有j 下影响，经常性支出占总支出的份额 也具有显著的增长效应【l 引。b a r r o ( 1 9 9 1 ) ：禾l j 用9 8 个发展中国家和发达国家1 9 6 5 1 9 8 5 湖南省公共支对经济增 ：= 影响的实证研究 年的数据发现了类似的结果，并谴责政府在资源配置上的扭曲作用。然而，还有 一些资料显示，政府公共支出的规模与经济增长并无直接关系【7 。 近年来，国内许多学者从公共支出规模对经济增长的影响出发进行了大量研 究。这些研究从不同角度试图解释公共规模对经济的影响，但结论各异。有的研 究发现1 9 8 0 1 9 9 7 年我国政府公共支出规模呈不断上升趋势，而公共支出占g d p 的比例却呈不断下降的趋势，他们指出我国公共支出这种非合理性趋势的形成原 因在于政府财政供给“越位”与“缺位”现象的存在。龚六堂、邹恒甫( 2 0 0 1 ) 从理论方 面，给出了一个随机模型把政府公共开支与经济增长职能联系起来，从而讨论政府 公共开支的增长与波动对经济增长的影响【1 9 2 0 1 。郭庆旺等人通过构建理论模型和 经验分析得出：政府公共支出总规模与经济增长呈负相关，而政府公共支出中的 生产性支出与经济增长呈正相关；生产性支出中人力资本的投资支出比物质资本 的投资支出更能提高经济增长率，科学研究的投资支出所带来的经济增长远远高 于人力资本和物质资本投资支出对经济增长的贡献 2 1 2 2 1 。马拴友和刘溶沧( 2 0 0 3 ) 从实证角度分析了赤字、国债与利率、私人投资和经济增长的关系。结果显示， 实施积极的或稳健的财政政策，在一定限度内，利用赤字和国债进行公共投资既没 有提高利率，也没有挤出私人投资，反而提高了私人投资的收益率，总之，政府公共 支出有利于经济增长【2 3 1 。此外，郭文轩( 2 0 0 3 ) 等对我国h 省实施积极财政政策 的执行效果进行了分析，其结论表明财政支出的扩张会引起国民收入的增加，而 国民收入的增加又会增加财政收入成为积极财政政策对政府公共支出的回馈效 应，其评价模型得出了公共支出的回馈乘数为0 2 2 6 6 2 引。 以上的研究表明，政府公共支出规模对经济增长的影响是巨大的，且各国公 共支出规模r 益呈现出一种上升的趋势。随着我国公共财政体系的建立，中央与 地方财政的“财权”与“事权”都发生变化，地方财政公共支出也日益增加。所以本 文针对湖南省，将有关政府规模对经济增长贡献的研究将主要集中在两个问题上， 其一是验证公共支出规模对g d p 增长贡献的影响方向，即一定时间内湖南省公 共支出对g d p 增长率的影响究竟是正面作用还是反向作用；其二，湖南省公共支 出是否存在一个最优规模以实现公共支出效用的最大化。这两个问题的解决将为 通过湖南公共支出促进经济发展提供很好的思路。 1 2 3 公共支出结构与经济增长综述 关于公共支出结构对经济增长影响的研究基本起始于2 0 世纪8 0 年代末期，随 着对公共支出研究的深入，关于政府公共支出结构方面的研究结论相继推出，即由 财政支出规模的总量研究深入到财政支出的结构研究，看哪些支出构成能促进经 济增长，哪些不显著，或者哪些呈负相关。根据对政府公共支出不同组成部分的划 分，学者们对公共支出结构与经济增长的关系作了大量研究。这些研究大都使用 6 硕i j 学何论文 不同国家的时间序列数据来检验和比较不同公共支出结构对产出或经济增长产生 的影响，一般采用跨国分析的方法进行实证检验。 一部分经济学家， 如r a t n e r ( 1 9 8 3 ) ，a s c h a u e r ( 1 9 8 9 ) ，d a v i d s o n ( 1 9 8 9 ) ， g r a m l i c h e ( 1 9 9 4 ) ，g e r h a r d g l o m m ( 1 9 9 7 ) 等把政府公共支出划分为公共消费性支出 ( 或非生产性支出) 和公共投资性支出( 或生产性支出) 两大部分，研究这两种支出与 经济增长和生产率的关系【2 5 2 9 1 。k o r m e n d i & m e g u i r e ( 1 9 8 5 ) 研究了第二次世界大 战后4 7 个国家的政府“消费”支出，结论是政府消费性支出与经济增长之间不存在 显著关系【l3 1 。g r i e r & t u l l o c k ( 1 9 8 7 ) 利用第二次世界大战后包括2 4 个经合组织国家 在内的1 1 5 个国家的模块数据进行研究，发现政府消费性支出与经济增长负相关， 而政府投资性支出则为经济增长提供了必要环境，具有正的效应【6 】。b a r r o ( 1 9 9 0 ) 利用9 8 个国家的数据进行经验分析，认为政府消费性支出增加会扭曲资源配置， 导致人均经济增长率下降。他还认为具有生产性的公共支出对经济增长的影响方 向决定于公共支出规模的大小。若其尚未达到最佳规模，生产性支出的增加会对 经济增长产生正的影响，而当超过最佳规模之后就会产生负的影响【3 0 1 。d e v a r a j a n 、 s w a r o o p & z o u ( 1 9 9 6 ) 对1 9 7 旺1 9 9 0 年问6 9 个发展中国家的数据进行经验分析，指 出在最优状态下，生产性公共支出与非生产性公共支出的比值应该取决于这两项 支出对生产的贡献度( 产出弹性) 之比。生产性公共支出与经济增长是正相关的， 然而当其所占的比例过高时，它对经济增长的效应在边际上就成了负的，而非生 产性支出对平均经济增长率的作用是负向的【3 1 1 。 而另一部分学者按政府公共支出的不同具体方向和领域研究了公共支出结构 与经济增长之间的关系。m u n n e l l ( 1 9 9 2 ) 认为公共投资性支出比重的变化与经济增 长之间有正向关系，特别是投资于交通、通讯的支出与经济增长相一致【3 引。 b e c k e r g s ( 1 9 9 3 ) 使用1 2 5 个国家1 9 7 9 - - 1 9 8 8 年的数据进行回归分析，发现交通与 通讯的公共投资与增长正相关，教育与卫生的投资与增长关系不显著【33 1 。 d e v a r a j a n ，s w a r o o p ，邹垣甫( 1 9 9 6 ) 通过对2 1 个发达国家的5 年平均增长率分析，认为 公共支出中的资本构成支出与增长正相关，而经常性支出对增长有负效应，用于教 育的公共支出对增长有负向回归作用【l9 1 。 在国内，一些学者依据西方公共支出的相关理论来研究中国公共支出调整的 方向( 牟放，1 9 9 9 ；欧阳志刚，2 0 0 4 ；刘进、丁伟，2 0 0 4 ) 3 4 3 6 1 ，而绝大多数的学 者主要通过公共支出国际间的比较来对中国当前的公共支出结构状态进行评价与 分析( 余天心、王石生，1 9 9 7 ；王雍君，1 9 9 9 ；马栓友，2 0 0 0 ；张军，2 0 0 3 ；张刚， 2 0 0 6 ) 【3m 1 1 。单纯与经济发达国家比较有助于我们发现自身不足，但却忽视了中 国实际所处的经济发展阶段和中国具体的体制演进状况。从现有的研究成果来看， 专门研究公共支出结构对经济增长影响的成果在中国并不多见，郭庆旺、赵志耘 ( 2 0 0 2 ) 构建了公共支出结构对经济增长影响的理论模型，但是并没有进行经验分 7 湖南省公共支对绛济增艮影响的实i i f i j f 究 析【4 2 1 。邹薇( 2 0 0 3 ) 从“调整成本”人手，对中国公共支出规模对经济增长的效应进 行了实证分析，认为公共支出的调整成本急剧上升对经济增长产生负效应，削弱 了中国公共支出对经济增长的拉动力度，但是她研究的重点在于调整成本对公共 支出拉动作用的影响，而且也未涉及具体的公共支出结构【4 引。孔祥利( 2 0 0 5 ) 利用 斜率关联模型，以中国1 9 9 6 - - - 2 0 0 3 年为样本区间计算公共支出与经济增长的相关 程度，但是他所选取的样本十分有限，而且也未具体分析公共支出结构与经济增 长的相关性1 4 4 “5 l 。 从以上研究中可以看出，很难界定国际上统一的财政支出结构。国外的研究主 要是以国家为主体，对跨国数据进行分析后得出的结论，并没有从一国实际的背 景出发，不一定适用于某一特定国家的具体情况，而针对某个地区或某个省份的 研究就更为少见。此外，把公共支出按照生产性与非生产性来进行划分的方法标 准不够明确，使得判断各支出项目是生产性还是非生产性成为一个仁者见仁、智 者见智的问题，从而导致实证分析的结果截然不同，而且，这样的划分方法太过 笼统，不能明确而具体地表明公共支出在各职能间分配的格局和各项职能实现的 程度，对于实际财政政策选择与制定的指导性较弱。因此，研究湖南公共支出结 构与经济增长的关系，判断湖南财政支出结构是否合理，不仅要借鉴国外的研究方 法，还应将我国经济增长体制改革和政府职能转变的时代背景以及湖南省经济发 展现状结合起来进行分析。基于以上研究现状和当前现实的需要，本部分着重从 湖南公共支出结构人手，来分析公共支出各具体支出项目比重的变动与经济增长 之间的关系，从而为湖南公共支出结构的优化提供一定的理论依据。 1 3 研究思路与结构安排 本论文拟分别对湖南省财政支出规模、结构与经济增长的关系做深入的讨论， 通过实证方法得出财政支出中规模大小以及按功能划分的各项支出对经济增长的 具体影响，找出湖南公共支出存在的不合理的地方，为提高财政资金的使用效率 以更好的促进经济的发展提供理论支持。具体所要达到的目的如下： 首先，分别建立较合理的公共支出规模、结构与经济增长的计量模型。 其次，分别就湖南公共支出规模和按功能分类的各项支出和经济增长的关系 做实证分析，得出公共支出规模以及各项支出对经济增长的促进作用 再次，根据实证检验部分的结论，结合湖南实际情况，对如何优化湖南公共 支出体系促进经济发展提出相关政策建议。 本文的结构安排如下： 第一部分绪论，对该问题提出的背景、研究的目的与意义进行阐述。 第二部分公共支出与经济增长的理论分析，从公共支出与经济增长的相关性 硕 j 学位论文 来对中外的文献进行一个较全面的回顾，并从公共支出对经济增长的乘数模型和 挤出效应两个方面对公共支出与经济增长的关系进行理论分析。 第三部分湖南公共支出规模与经济增长的实证分析，首先对湖南公共支出的 现状进行描述，并简要回顾了公共支出规模与经济增长方面的文献，其次，对模 型的设定和数据的来源做了说明，然后利用1 9 9 3 年一2 0 0 7 年的数据对湖南省公共 支出总量规模与经济增长的关系进行计量分析。 第四部分湖南公共支出结构与经济增长的实证分析，首先对公共支出结构这 一概念做了界定，对公共支出结构进行了分类，并对公共支出结构与经济增长的 文献进行了阐述，在对计量模型的设定和数据的来源进行说明之后，同样利用1 9 9 3 年一2 0 0 7 年的数据对湖南公共支出结构与经济增长的关系做了实证分析。 第五部分提出政策建议，该部分分析了湖南公共支出调整促进经济增长，并 提出了相应的政策建议。 本文的创新之处在于，以湖南省作为案例，从理论和实证两个方面来重新审 视公共支出与经济增长的关系，通过分别对湖南省公共支出规模、结构与经济增 长关系的计量分析，为调整公共支出职能、促进湖南经济增长提供了进一步的依 据和方向。当然由于能力有限，本文还有许多不足的地方，但都是以后继续学习 和探索的方向。 9 湖南省公共支f j 对绎济增 ：= 影响的实证研究 第2 章公共支出与经济增长的理论分析 长期以来，政府的作用在各个时期、各个学派都受到持久的争论。从边际效 用决定价值的角度，边际效用的分析方法肯定了政府的经济活动，尽管如此，限 制政府规模的呼声却从未停止过，而政府公共支出不断增长的事实表明了政府的 作用不能简单地给以定论。这种增长的巨大性和重要性促使学者们对公共支出和 经济增长之间的关系从各个角度进行了研究。 2 1 公共支出对经济增长的主要影响 公共支出( p u b l i ce x p e n d i t u r e ) ，也被称为财政支出或政府支出，是指政府为了 履行其职能而支出的一切费用的总和，既是政府行政成本的表现，也是政府活动 的一个方面。由于市场在提供公