（产业经济学专业论文）可持续发展背景下渔业补贴问题研究——中国渔业补贴改革思路探索.pdf

上海水产大学硕士研究生毕业论文 可持续发展背景下渔业补贴问题研究 中国渔业补贴改革思路探索 摘要 自古以来，由于渔业资源被认为是取之不尽的自然财富，加之渔业与农业相 似，都是关系国计民生的产业，因而各国都采取扶持政策，渔业补贴便常常被当 作扩张渔业生产能力，增加国民财富的有效手段。各主要渔业国实行了各种各样 的渔业补贴以激励渔业生产扩张。2 0 0 海里专属经济区( e e z ) 制度的实行使得国 际渔业贸易体制发生了重大改变，一系列国际渔业贸易领域的连锁反应使得不少 国家大量起用渔业补贴来保留和发展本国传统渔业以及争夺渔产品的国际市场。 最终导致渔业很长时间成为全球补贴最高的一个部门。然而随着过度的捕捞使渔 业资源日益秸竭，以及无序的竞争使渔业生产效益不断下滑，严峻的形势使各国 际组织及渔业发达国政府重新认识渔业补贴及其作用，并适时做出一系列研究及 相应的调整。鉴于渔业补贴的复杂性，目前国际间对渔业补贴议题仍未有完全统 一的认识，在若干共识的基础上，相关的研究与改革尚在进行之中。从这些国家 的实践做法来看，建立可持续发展的渔业补贴政策是增加我国渔业竞争力的有力 途径。 本文除引言外，共分为五大部分。文章在第一部分主要介绍了渔业补贴的由 来及国际组织的相关研究。目前，国际组织间，包括发展中国家以及发达国家对 补贴的定义、辨别以及规范上仍有不少分歧。主要表现在，目前相关国际组织间 对渔业补贴尚未有统一的定义，对形式多样的渔业补贴也没有统一的类别划分方 式。本文在国内外研究基础之上将渔业补贴定义为：政府对渔业进行干预或缺乏 干预的货币价值，这些干预或缺乏干预直接或间接的影响了渔业的短期、中期或 长期利润。根据这一定义，本文将渔业补贴细分为：政府对渔业的直接支出；税 收减免及延缓；政府渔业贷款、贷款担保及保险；一般服务四大类。尽管各个国 家对渔业补贴的认识还不一致，具体改革议案也未达成一致，但绝大多数国家都 意识到了渔业补贴改革的必要性。在n t o 的公平竞争的原则下，在未来的渔业补 贴规范道路上，严格管辖“专项补贴”，取消对贸易和资源有负面影响的禁止性 补贴，更加重视政府一般服务计划补贴，加强补贴政策的透明性和规范性，增加 上海水产大学硕士研究生毕业论文 国际组织对补贴政策的审议和约束已成为大势所趋。 随后，本文对渔业发达国家的渔业补贴实施情况进行了分析，研究结果表明 主要渔业发达国家曾普遍削减过渔业补贴，但并未完全放弃补贴政策，而是把一 般服务作为重点，并在补贴结构上做文章。控制渔业生产能力，提高渔业部门盈 利能力成了补贴的新取向。这些措施在一定程度上提高了渔业部门的利润，保障 了渔民生活，客观上有助于维护渔业资源韵可持续发展，也为我国渔业补贴的现 状概括出一个客观的参照点，使我国能更好地制定适合自身实际条件的渔业补贴 政策。 第三部分，笔者对我国渔业补贴的实施情况进行了深入分析。将我国的渔业 补贴按照本论文所提出的四类形式( 直接政府支出；税收减免及延缓；政府渔业 贷款、贷款担保及保险；一般服务) 进行了具体细分。并对我国渔业补贴的规模 和用途进行7 分析。从分析中可看到，我国对渔业发展资金的投入中，渔业补贴 的比例并不大。但是，这些补贴还是起到了一定的积极效果，主要体现在以下几 个方面：渔政基础设施得到完善，监督执法水平得到提高；群众渔港建设力度加 大，渔港经济成为发展重点；国际渔业合作进程加快，大批渔民实现转产转业； 环境保护监测力度加大，维护了渔业的可持续发展；病害防治体系不断完善，水 产品质检体系初步形成；无偿资金数额逐年增多；科研基础设施逐步完善，科技 创新能力得到提高；技术推广站纷纷建成，加速了技术的推广和普及。中央通过 对渔业的财政投入，改善了我国渔业生产的基础条件，提高了渔业发展的综合能 力，推进了产业结构的战略调整，增加了渔业可持续发展的后劲，加速了我国渔 业发展的现代化进程。虽然我国的渔业补贴政策发挥了巨大的作用，并取得了较 好的政策效果。但现有的渔业补贴政策也存在一定的局限性，影响了补贴政第的 实施效果，也限制了补贴目标的全面实现。总的来说，我国现在的渔业补贴存在 四个方面的问题：规模上，绝对数量上，与美国、日本等高补贴国家相比，我国 的补贴规模远远不及。相对数量上，与我国目前正在进行的全方位结构性的渔业 结构调整相比，我国的渔业补贴投入远远不能满足渔业发展的需求；管理上，我 国补贴体系不健全、相关法制不完善，渔业补贴没有形成一个独立的体系，规划 缺乏长远与整体性，资金缺少有效的监督机制和责任追究机制；结构上，综合开 发、水产科技、病害防治、技术推广项且补贴不足；种类上，对渔业保险以及远 洋渔业的补贴支持较为欠缺。 上海水产丈学硕士研究生毕业论文 最后，本文进一步深入探讨了我国渔业补贴体制改革道路，提出了下列优化 对策：改革投资体制，挖掘黄色补贴，拓宽绿色补贴，建立立体渔业投资体制以 扩大补贴规模；健全补贴立法，对补贴资金申报以及项目验收等方面进行管理规 范化；针对当前渔业发展的瓶颈问题，调整补贴结构，在继续加强双转补贴的基 础上，加强对渔品质量建设以及渔业科技投入的补贴；针对渔业发展的薄弱项目， 善选补贴种类，加强对渔业保障体系的补贴支持，在资源可持续发展前提下，适 当的发展远洋渔业。最后，应重新定位渔用燃油补贴问题，以提高效率来对付燃 油成本的上升，从而避免此补贴在未来可能对资源以及社会安定带来的负面效应。 中国渔业补贴政策是健全中国渔业管理政策的重要内容，渔业补贴政策改革 将对我国渔业可持续发展起到极大的推动作用，是值褥研究的。 关键词：渔业补贴，渔业可持续发展，改革，政策 上海水产大学硕士研究生毕业论文 t h ea n a l y s i so ff i s h e r i e ss u b s i d i e so nt h eb a e k g r o u n do f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t p r o b eo ft h ei n n o v a t i o no ff i s h e d e ss u b s i d i e si nc h i n a a b s t r a c t t h ef i s h 嘶e sr e s o u r c eu s e d 幻b es e e m e da sak i n do fu n l i m i t e dw e a l t h b e s i d e s f i s h e r i e si n d u s t r yi st os o m ee x t e n ta st h ea g r i c u l t u r ea st h e ya r eb o t hi n d u s l r i e sr e l e v a n t t ot h es t r a t e g yo fc o u n t r yd e v e l o p m e n ta n dt h el i f eo fp e o p l e t h e r e f o r e , m o s tc o u n t r i e s u s e dt ot a k ep o s i t i v ep o l i c i e sa n ds u p p o r t i v em e a s u r e s ，w h i c hi n c l u d ev a r i o u sk i n d so f s u b s i d i e sp o l i c i e s 。t os t r e n g t h e na n de x p a n dt h ef i s h i n gp r o d u c d o na b i l i t ya n di n c r e a s e t h en a t i o n a lw e a l t h t h ec a r r yo u to ft h ee e zp o l i c yc a u s eas e r i e so fc h a n g e si nt h e f i e l do ft h ef i s h e r i e st r a d i n gi nt h ew o r l d m a n yc o u n t r i e sh a dt ot a k et h es u b s i d i e s p o l i c i e st or e s e r v ea n dd e v e l o pt h e i rt r a d i t i o n a lf i s h e r i e si n d u s t r ya n dc o m p e t ei nt h e f i s h e r i e sp r o d u c t sm a r k e to ft h ew o r l d 。a l lo fw h i c hi n a d ef i s h e r i e si n d u s t r yf o ral o n g t i m et h ed e p a r t m e n tt h a ta c q u i r e dt h eh i g h e s ts u b s i d i e s a f t e rm 缸t h es e r i o u ss i t u a t i o n s u c h 勰t h ef i s h e r i e sr e s o m c eb e g a nt od e c a ya sar e s u l to fo v e r - f i s h i n ga n dt h ef i s h e r i e s e c o n o m i ce f f e c t i v 锄e s sg r a d u a l l yd e c l i n e dm a d et h er e l e v a n ti n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s a n ds o m ed e v e l o p e df i s h e r i e sc o u n t r i e sr e - e x a m i n et h e i rs u b s i d i e sp o l i c i e sa n dt a k e s o m ep r o p e ra d j u s t m e n t s b e c a u s eo ft h ec o m p l e x i t yo ft h es u b s i d i e sp o l i c i e s ，t h e r eh a s n o tc o m et oat o t a la g r e e m e n to i lt h i sq u e s t i o ny e t b u t0 1 1t h eb a s eo faf e ws a m e v i e w p o i n t sa n dt h ep r a c t i c ee x p e r i e n c ei nt h ew o r l d , w eh a v et os a yt h a tt h ef o u n d a t i o n o fs u s t a i n a b l es u b s i d i e sp o l i c i e si san e c e s s i t yt ob u i l du pas t r o n gc o m p e t i t i o no ft h e f i s h e r i e si n d u s t r yo fo u rc o u n t r y t l l i sp a p e rw a sm a i n l yc o m p o s e do ff i v ep a r t s n i ef a s tp a ni n t r o d u c e dt h er e l e v a n t s t u d yw h i c hm a d eb yt h ei n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n so i ls u b s i d i e sp o l i c i e s t h e r ea l e s t i l ls o m ed i s a g r e e m e n t si nt h i sf i e l d ，s u c ha st h ed e f i n i t i o na n dt h ek i n di d e n t i f y i n go f t h ef i s h e r i e ss u b s i d i e s o nt h eb a s eo ft h e i rs t u d y , t h i sp a p e rm a d ead e f i n i t i o no f f i s h e r i e ss u b s i d l e sa s f i s h e r i e ss u b s i d i e sa r ei n t e r v e n i n go rl a c ko fi n t e r v e n eo ft h e g o v e r n m e n t 弧ei n t e r v e n i n go rl a c ko fi n t e r v e n ew i l lm a k es o m ei n f l u e n c eo nt h e i 上海水产大学硕士研究生毕业论文 f i s h e r i e si nt h es h o r t ，m e d i u ma n dl o n gt e r m ”a c c o r d i n gt ot h i sd e f i n i t i o n ，t h i sp a p e x m a d ef i s h e r i e ss u b s i d i e si n t of o u rk i n d s f w s t , t h ed i r e c t l yf i n a n c i a lw a n s f e rt ot h e f i s h e r i e sb yt h eg o v e r n m e n t s e c o n d ，t a xa b a t ea n dd e f e r r i n g t h i r d , l o a na n dl o a n g u a r a n t e ea sw e l la si n s u r a n c et ot h ef i s h e r i e sb yt h eg o v e r n m e n t l a s t t h eg e n e r a l s c l - v i c e m o s tc o u n t r i e sh a v eb e c o m ea w a r eo fh o wn e c e s s a r yt h es u b s i d i e sp o l i d e s i n n o v a t i o ni s 。a b o l i s h i n gt h o s eb a n n e ds u b s i d i e sw h i c ha r eh a r mt ot h ei n t e r n a t i o n a l t r a d i n ga n dt h ew o r l d sf i s h e r i e sr e s o u r c e , i m p r o v i n gt h et r a n s p a r e n c ya n dt h en o r mo f t h ef i s h e r i e ss u b s i d i e sp o l i c e sa sw e l l 船i n c r e a s i n gt h ei n t e r n a t i o n a ld i s c u s s i o ua n d r e s t r i c t i o nh a v eb e c o m eat e n d e n c y t h es e c o n dp a r ts t u d i e ds o m em o r ed e t a i l sa b o u tt h ef i s h e r i e ss u b s i d i e sp o l i c i e so f m a j o rd e v e l o p e df i s h e r i e sc o u n t r i e s f r o mw h i c hc a nc o m et o ag o o da n do b j e c t i v e r e f e r e n c ep o i n tf o r0 1 1 1 c o u n t r y , w h i c hc a nb eh e l p f u lt om a k es o m ep r o p e ra d j u s t m e n t s t oo u rf i s h e r i e ss u b s i d i e sp o l i c i e s i nt h et h i r dp a r t , t h ep r a c t i c e so ft h ef i s h e r i e ss u b s i d i e sp o l i c i e si no r rc o u n t r yh a v e b e e na n a l y z e d ，i n c l u d i n gt h ek i n d s ，s c a l ea n df u n c t i o na n ds h o w nt h a tt h e r ei n d e e d e x i s t e ds o m ep o s i t i v eo u t c o m ew i 也t h o s ep o l i c i e s n e v e r t h e l e s s t h e r ea r es t i l ls o m e , d e f i c i e n c i e sw i t ht h es u b s i d i e sp o l i c i e ss u c ha st h es c a l e ，t h ea d m i n i s t r a t i o n ，t h e s t l a l c t u l ea sw e l la st h ev a r i e t y f i n a l l y , t h i sp a p e rf u r t h e r i n gd i s c u s s e dt h ep o s s i b l et h r e a do ft h ef i s h e r i e sp o l i c i e s i n n o v a t i o n ，s u c h 舔i n n o v a t i n g t h ei n v e s t m e n ts y s t e ma n de n l a r g i n gt h es c a l e c o m p l e m e n t i n gt h el a wo f f i s h e r i e ss u b s i d i e sp o l i c i e sa n di m p r o v i n gt h ea d m i n i s t r a t i o n ， b r e a k i n gt h r o u g ht h eb o t t l e n e c ko f t h ef i s h e r i e sd e v e l o p m e n ta n da d j u s t i n gt h es t r u c t u r e ， s u p p o r t i n gt h el a g g i n gd e p a r t m e n t sa n dc a r e f u l l yd e c i d i n gt h ec h o i c e b e s i d e s ，s o m e c o n t a c tm a l a n e r sa r es u g g e s t e da c c o r d i n g l y t h ef o u n d a t i o no fs u s t a i n a b l ef i s h e r i e ss u b s i d i e sp o l i c i e si si m p o r t a n tt om a k eas o u n d f i s h e r i e sa d m i n i s t r a t i o ns y s t e m t h e r e f o r et h ei n n o v a t i o no ft h ef i s h e r i e ss u b s i d i e s p o l i c i e sw i l lb eg r e a th e l p f u lt ot h es u s t a i n a b i l i t yo fo u rf i s h e r i e sd e v e l o p m e n ta n d d e s e r v e dt h es t u d y k e yw o r d s ：f i s h e r i e ss u b s i d i e s ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，i n n o v a t i o n , p o l i c i e s 上海水产大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位 论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除 文中已经明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我 对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 上海水产大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅或借阅。本人授权上海水产大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 言翥鞴盯篙鬻轳 上海水产大学硕士研究生毕业论文 引言 近年来，随着全球海洋渔业资源危机的日益突出，渔业补贴问题逐渐引起公 众的关注。f a o 出版的海洋渔业和海洋法：变革的十年中认为，渔业补贴是 导致过度捕捞从而使渔业资源恶化的主要因素。此外，o e c d 、w t o 、a p e c 等 相关国际组织也纷纷开展了对渔业补贴的研究，并为削减和控制渔业补贴举行了 一系列谈判。世界各主要渔业发达的国家和地区根据自身情况对其渔业补贴政策 进行了一系列调整，并出台了相关法律和条令来保护和促进其渔业的发展。 面对这样的形势，我国也开始重视渔业补贴问题的研究，采取了一系歹 j 重大 的改革措施。1 9 8 5 年，中共中央、国务院发布了关于放宽政策、加速发展水产 业的指示，提出“把发展水产工作作为调整农村产业结构、促进粮食转换的 个战略措施来部署”，从战略高度对渔业发展进行了新的定位。在这一指示的引 导下，中央和地方各级政府出台了一系列扶持政策，渔业补贴的重点由生产性项 目转为以基础性、公益性和服务体系项目为主，包括对科研教育、渔政执法、群 众渔港、良种培育体系、病虫害防治体系、技术推广体系和市场信息体系等建设 的支持【2 】。 事实证明，我国的渔业补贴政策是积极有效的。通过中央对渔业的财政投入， 改善了我国渔业生产的基础条件，提高了渔业发展的综合能力，推进了产业结构 的战略调整，增加了渔业可持续发展的后劲，加速了我国渔业发展的现代化进程。 但现有的渔业补贴政策也存在一定的局限性，影响了补贴政策的实施效果，也限 制了补贴目标的全面实现。 本文首先总结了在渔业补贴闯题研究方面比较有代表性的几个国际组织如 f a o 、o e c d 、w t o 等的研究共识，举例分析了主要发达渔业国如美国、加拿大、 欧盟等近年来的渔业补贴政策趋势。以其为参照点。在对我国渔业补贴政策，包 括补贴类型、补贴规模、补贴用途以及补贴成就进行定性和定量分析的基础上， 提出了目前我国渔业补贴政策存在的不足之处，并对有利于我国渔业可持续发展 的补贴政策的改革之路进行了深入探索，以便为立法者提供参考，也为学界研究 抛砖引玉。 上揖水产大学硕士研究生毕业论文 第一章渔业补贴相关研究 1 1 渔业补贴议题的由来 1 1 1 渔业补贴的产生 渔业和农业部门在表面看来有许多相似点：都涵盖食物产品的供给；都是典 型的、存在严重补贴的部门，面且补贴经常效率低下或无效率可言；在产品价格 和数量方面都存在很大的不稳定性。有所不同的是，国际农业和渔业贸易制度沿 着不同的轨迹发展，这个事实促使w 1 在国际贸易制度上将两者区别对待。 从历史角度看，农业被所有的国家认为在战时和其他灾难时都必须具有自给 能力的非常重要的部门。因此，绝大多数国家将农业的持续发展首先作为民族政 治问题考虑，发展农业，保障供应成为重要的国策，而不是从比较优势角度去考 虑经济问题。这样导致农业的自给性优先于效率性。这种状况现在虽然比以前有 较大的变化，但其自给性优先的惯性依然存在。而渔业在某种程度上面临着和农 业楣同的问题。在某些国家，渔业被认为可雒是农业的一个可替代部门，不少国 家将远洋捕捞作为食物来源同样也可能并不具有比较优势。 虽然不具有比较优势，不少国家仍选择通过政策予以扶持。例如，美国、英 国、前苏联、日本、前东西德、以及几个欧洲国家和后来的韩国都推行过渔业政 策，渔业补贴也就当然成为这种政策的手段o i 。 早在1 6 2 0 年马萨诸塞殖民地刚建立的2 0 年间，渔民就免予服兵役租缴纳某 些税费。1 7 世纪，英国曾专门授予捕捞专营权来刺激大西洋加拿大沿岸的渔业开 发。1 9 世纪中期，挪威聘请了科学家专门调查渔业捕捞的波动情况，这标志着挪 威政府对渔业提供长期支持的开端。1 9 世纪末期，冰岛一家国有银行为购买渔船 提供了贷款，刺激了冰岛渔业的现代化。秘鲁则在2 0 世纪7 0 年代引入一个渔业 开发计划，通过政府对渔业基础设施和设备的投资为其国内市场供应鲜、冻渔产 品。在1 9 6 0 年之后的1 5 年中，智利政府通过豁免所得税和进口关税的补贴计划 发展了本国的渔业。丽巴西也通过一系列免税措施在6 0 年代中期之后的近四分之 一个世纪中发展了本国渔业。形式多样的渔业补贴发展至今已有几百年的历史， 它是渔业发展的必然【4 1 。 2 上海水产大学硕士研究生毕业论文 自从海洋法的出现，将沿海国家的渔业管辖权扩大到2 0 0 海里专属经济区， e e z 制度的普遍实施，使得占世界渔获量9 5 的近海渔场归属沿海各国所有，原 有渔业贸易体制发生了根本变化，发展全球国际合作渔业势在必行。一些海岸国 家，例如加拿大、挪威等拥有丰富的渔业资源而无法在国内消费掉，所以要寻求 出口。些发展中国家，如话非沿海国，拥有丰富的渔业资源，但缺乏开发能力， 需要以资源为代价，寻求国外的合作。另一些传统上消费渔产品的国家，如日本， 则需依靠进口来保障国内市场供给。这一系列国际渔业贸易领域的连锁反应的后 果之一就是造成不少国家大量起用渔业补贴来保留和发展本国传统渔业以及争夺 渔产品的国际市场。最终导致渔业很长时间成为全球补贴最高的一个部i y ”。 1 2 补贴与渔业可持续发展 环顾当今世界的渔业发展环境，有两个显著特点 第一是渔业补贴居高不下。据m i l a z z o 在世界渔业补贴：重新考察一文 中估计，全球的补贴总额在1 4 肚2 0 5 亿美元之阃嘲。根据亚太经舍组织的估计，1 9 9 7 年a p e c 成员国的补贴总额达到1 2 6 亿美元【6 】。据经济合作发展组织估计，1 9 9 7 年 0 e c d 成员国的补贴总额为6 3 亿美元，1 9 9 8 年为5 4 8 1 亿美元，1 9 9 9 年为5 9 7 0 亿美元。o e c d 的补贴总额约占了全球补贴总额的5 1 。由此推算，全球补贴总额 应该超过1 0 0 亿美元1 7 】。2 0 0 5 年世界自然保护基金散发了一份有关健康渔业，可 持续贸易：适时讨论世贸组织渔业补贴议题的论文，其中利用经济合作发展组 织、亚太经合组织和世贸组织已公开发表的材料得出每年正式报告的渔业补贴总 额约为1 5 0 亿美元。该数值已接近渔业年贸易额的2 0 l s ) 。尽管国际组织在估计时 会由于参考标准的不同、观测年份的不同、样本国家的不同而得出不同的结论， 但有一点是肯定的，近几年来，全球渔业补贴总额一直居高不下，每年应当超过 百亿美元。 第二个显著特点是渔业资源进一步恶化。根据粮农组织的统计，技过度开发 和衰退的种群比例从上世纪七十年代中期约1 0 增加到2 1 世纪头几年的接近2 5 。 开发水平处于或超过最大可持续水平的种群百分比呈现出区域差异：在中东部太 平洋，只有3 3 的可获得评估信息的种群被记录为被完全开发，剩余的处于低度或 适度开，而在中西部和东北大西洋以及西印度洋，所有的可获得评估信息的种群 被报告为正被完全开发( 分别为7 3 、5 9 和7 5 ) 或超过这一开发水平。在1 6 个 粮农组织统计区域中，有1 2 个至少7 0 9 6 的种群已经被完全开发或过度开发，有4 3 上海水产丈学硕士研究生毕业论文 个产量急剧下降，包括西北大西洋( 从1 9 6 8 年的高峰下降了5 0 9 6 ) 、东南大西洋 ( 从1 9 7 8 年的高峰下降了4 7 ) 和东南太平洋( 从1 9 9 4 年的高峰下降了3 1 ) f 9 1 。 图卜l 世界海洋种群状况的全球趋势嘲 f i g1 - 1 山e g l o b m t e n d e n c y o f t h e m a r i n e s t o c ko f t h e w o r l d _ 謦 一 i p _ 二二 。 - 蕺井篾谨蕊并麓 竞垒并发 垃鹰开发+ 最缆憔蔓 w ，5 6 钟蔼再虹蕾毫s 誊b s 强客，蚌瓣舛乱虹铅辩鹳舛卵雏鲫现位口 在多数情况下，过度捕捞是造成产量下降的主要原因，有时也与不利或高度 变化的环境条件有关驯。而渔业补贴被认为是引起过度捕捞的主要原因。2 0 0 4 年， 联合国环境规划署在关于渔业补贴和可持续渔业管理的研讨会上讨论并随后发表 了一份报告指出：由于各国提供巨额渔业补贴，全球7 5 左右的渔业资源已经枯 竭或萎缩，渔业的可持续发展面临了严重的危机n 町。 1 1 3 渔业补贴议题的提出 补贴在对国际贸易及环境所造成的扭曲和影响日趋严重。实际上，渔业的开 发已超过了资源的最大限度的承受能力，不能实现资源的持续供给。因为各国都 对渔业资源进行过度开采，一种观点认为运用反补贴的一般规则并不见得能遏制 过度捕捞所造成的市场扭曲状况，而且还要考虑过度捕捞所造成的环境恶化问题， 所以解决闯题的关键是进行数量限制，而这恰恰构成g a r r 的例外。这也正是渔 业补贴谈判问题的难点所在。 由于上述种种原因，g a t r 框架下的多边贸易谈判一直把渔业补贴问题排除在 外。世贸组织成立后，其贸易和环境委员会开始着手调查各成员国渔业补贴情况， 并开始研究对渔业补贴的规制问题。但是，对其进行国际规制的目的始终摆荡于 贸易利益与可持续发展的两难之中。各国立场不一，众说纷纭【，1 。 4 懿 罩： 鲫m 0 评估种群鲍百分比 上海水产大学硕士研究生毕业论文 世界粮农组织1 9 9 2 年出版的海洋渔业和海洋法：变革的十年中认为，渔 业补贴是导致过度捕捞从而使渔业资源恶化的主要因素”】。在过去的十多年中，许 多国际组织如世界银行、经济合作发展组织、联合国环境计划署等都开始发表文 章以引起公众对这一问题的关注。2 0 0 1 年，在多哈举行的世界贸易组织第四次部 长级会议上，渔业补贴被列入谈判议题，谈判“着眼于澄清并改善世贸组织关于 渔业补贴的纪律，其中应考虑到该部门对发展中国家的重要性。”1 1 1 ；2 0 0 2 年， 在南非召开的世界首脑可持续发展会议上，提出了“渔业执行计划”，强调各国要 积极采取行动“取消造成非法、不报告、不管理捕捞和能力过度的补贴。完成世界 贸易组织所致力的澄清和改善渔业补贴纪律的工作1 2 】；2 0 0 4 年4 月2 7 日，联 合国环境规划署在目内瓦发布公布，呼吁各国加快渔业补贴改革，控制海洋捕捞 业规模，促进全球渔业可持续发展“。 当前国际社会己对渔业补贴的适当性给予了充分的关注，纷纷对渔业补贴问 题展开研究，并初步达成应规划肖0 减渔业补贴与建立渔业补贴长效机制的共识。 然而，鉴于渔业补贴的复杂性，舀前国际间对渔业补贴议题仍未有完全统一 的认识，相关的研究与改革尚在进行之中。在此方面，中国也不能独善其身。我 们必须积极跟上国际研究的步伐，更好地将国际经验与规制运用于我国的渔业补 贴改革实践当中，将我国的渔业产业长足的发展下去，持久活跃于世晃贸易舞台 之上。 1 2 渔业补贴的国际研究 由于v t o 已达成s c m 的共识，加上有不少的研究报告指出，政府补贴对渔业 管理效率、资源可持续利用、生态环境保护、以及贸易自由化可能存在负面影响。 因此，目前国际相关渔业、环保或经贸组织，如f a o ，a p e c ，o e c d ，w t o 等，无不 加强对各国政府不同渔业补贴内容进行研究，举例如下； i 2 。i 经济合作发展组织( o e c o ) o e c d 的渔业委员会成立于1 9 6 1 年，该组织渔业委员会在1 9 6 5 年就要求定期 检查成员国与渔业相关的补贴以及政府财政转移政策，并于1 9 6 7 年起对各成员国 的渔业政策加以规范，至今已经收集渔业补贴相关资料达3 0 多年的历史。o e c d 在 早期主要针对政府的一般直接支付以及降低成本方面的补贴进行研究，直到1 9 9 4 5 上海水产大学硕士研究生毕业论文 年，o e c d 开始对环境补贴的相关议题加以重视，超越了当时g a t t 只以贸易角度切 入补贴的做法。o e c d 在1 9 9 7 年底的第7 9 次渔业委员会议上，通过了一项为期三 年的计划转向负责任渔业( t r a n s i t i o nt or e s p o n s i b l ef i s h e r i e s ) ，希 望能够深入探讨政府对渔业的财政转移对渔业资源可持续发展的影响。 o e c d 初步认为政府的财政转移( g o v e r n m e n tf i n a n c i a lt r a n s f e r s ，以下简 称g f t s ) 将使产业成本与报酬改变，并决定开始对g f t s 做研究。近年来o e c d 的 许多报告都在探讨g f t s 。政府财政转移”被定义为“与渔业政策相关联的、干预 的货币价值”。政府财政转移既包括向渔业提供“预算内转移”，也包括“预算外 转移”。具体划分成三种类别： 一是收益增加的直接支付( 政府财政预算内) ，指以捕捞量、销售量或单位船 只为基本计量单位的直接补贴。如对购置渔船、渔船现代化等渔业活动的价格直 接补贴支持。 二是降低成本补贴，指那些能降低固定成本和可变成本的补贴。如渔船现代 化的贷款补贴、税收减免、运输费用补贴等。 三是一般服务，指政府预算中用于渔业管理的补贴。包括用于执法费用、科 研支出、资源增值、港口现代化以及渔民培训的费用等。 在o e c d 的研究中，区分“g f r s ”与“补贴”主要因素是“一般服务”的项目。 大多数渔业管理者以及政府并不认为“一般服务”是一种补贴。但根据m i l a z z o 的解释，认为其仍是政府补贴的一种情况。而o e c d 各成员国在渔业部门的财政转 移政策非常普遍，并且形式众多，其中大部分是支出在渔业基础设施建设，渔业 资源的可持续管理，渔船现代化和国外渔业合作等。 根据o e c d 对1 9 9 7 年各成员国渔业财务转移所做的估计，其转移总额约达6 3 亿美元。下表即列出o e c d 各成员国政府渔业财政转移数额。其中4 9 亿美元( 占 上岸渔获总值的1 3 ) 用在渔业基础设施建设，另外1 4 亿美元( 占上岸渔获总值 的4 ) 则是包括直接支付和降低成本等转移项目。由表中可以发现一个相当突出 的问题，即一般服务项目占总g f t s 的7 7 ，可见要规范未来的渔业补贴，必须要 整体的考虑。不过o e c d 对财政转移项目中所要达到的渔业资源可持续发展的目的， 并没有给予太多的正面肯定，主要是许多的补贴并不能真正降低捕捞努力量( g f t s 6 上海水产大学硕士研究生毕业论文 约占上岸渔获总值的1 7 ) 。 表卜11 9 9 7 年0 e c d 个成员国政府财政转移统计表m t 如1 1t a b l eo f t h eg o v e r n m e n tf i n a n c i a lt r a n s f e r so f o e c dm e m b e r si n1 9 9 7 金额比例 p s eg s s e 总计 吏兀占总值美元美元占总值 部门 ( 十亿) 比例 ( 十亿) ( 十亿) 比例 农业( 包括市场价格支持) 2 4 5 63 6 6 6 。53 1 2 04 5 农业( 市场价格支持除外) 8 2 71 2 6 6 5 1 4 9 2 2 2 渔业( 市场价格支持除外) 1 44 4 96 37 7 5 注：p s e 即生产者补贴等值g s s e 即一般服务估值 o e c d 渔业委员会1 9 9 9 年5 月2 6 日的报告指出，渔业资源的有效与可持续管 理是国际问共同的责任，并认同f a o 对国际渔业产能的管理计划，同时也希望o e c d 能继续对政府财政转移的影响与渔业可持续管理加以研究”】。 1 2 2 联合国粮农组织( 咖) f a 0 自1 9 6 0 年起即对渔业补贴进行相关研究。它在1 9 9 2 年的一份研究报告中 指出，从1 9 8 9 年以来，全球渔业补贴总额的保守估计应在5 4 5 亿美元。但近年来 世界各国对渔业补贴的金额已有下降的趋势。此外，f a 0 指出，各国对渔船的补贴 虽可以提高捕捞能力，但过度的捕捞努力将对资源产生不利的影响。2 0 0 2 年1 2 月， 联合国粮农组织专门就渔业补贴问题召开了第二届渔业补贴专家研讨会。会上， 各专家通过讨论，起草了一个确定、评估和报告渔业补贴指南。 该指南为渔业补贴作了明确的定义：渔业补贴是渔业于亍业特有的政府行 动或无行动，而且政府的这种行动或无行动改变( 增加或减少) 了渔业行业的短 期、中期或长期潜在利润。 指南认为，补贴评估的关键是基准点的选择。上述o e c d 组织用到的p s e 法，将资源有效配置的情况作为基准点。但是由于在渔业部门不能达到上述基准 点的理论标准，所以f a 0 选择基准点时将参考所研究国家的其他部门，即将一国 或地区一般行业所处环境代表的情形作为没有补贴的“常态”，渔业补贴定义和测 算的就是偏离常态情形的程度。 上海水产大学硕士研究生毕业论文 针对这个基准点的选择标准，f a 0 提出了政府成本一行业价值双向法，用以测 算渔业行业的实际生产情况( 不含补贴) 。双向法定量分析了渔业补贴对行业价值 最直接的影响，力图为补贴对资源、渔业和贸易等更为长远影响的分析提供数据 收集整理方面的帮助，这是进一步了解渔业补贴及其长期影响的必不可少的也是 重要的一步。 此外。根据双向法要求，指南将渔业补贴分为以下四类： 第一类：直接财政转移。包括政府对渔业行业的所有直接支付。这类补贴对 行业的利润率有喜接的短期影响，且可能是负的影响。 第二类：服务和闻接财政转移。包括其他任何现行的、明确的、但不包括上述 第一类直接财政转移的政府干预。第二类补贴同样对行业利润率有直接的短期影 响，但是很少是负的影响。 第三类：有各种短期私长期影确的干预。包括在短期内对行业有负面经济影 响但是最终将产生长期收益( 如资源基数) 以及或对整个社会有益( 如环境) 的 政府干预。第三类补贴的成本( 通常是管理费用) 可能已经包括在其他管理和管 制的公共支出中，很难识别。 第四类：缺乏干预。包含政府无行动，这种无行动使得生产者可以在短期或 长期将一部分生产成本强加给他人( 包括环境和自然资源) ，在短期对行业的收入 和或成本有正面影响。这类补贴通常在短期是正的，但是从长期来看是负的。按 照定义，这类补贴并不隐含对政府的成本，而且对行业的价值也是隐含的。 需要说明的是，第四类补贴的评估往往会涉及资源价值的确定。根据 m i l a z z o ( 1 9 9 8 ) 的研究，对国内外渔民征收的使用费的变化范围，从不包括渔船的 产值的不到1 到1 3 以上不等。m i l a z z o 将不包括渔船的产值的5 和1 0 分别作 为全球和国内资源租金补贴的估计值( 不包括远洋渔船队) 。这些估计值既包括“渔 业管理补贴”，又包括“资源补贴”。这里暂时不考虑实际价值或任何国际标准， 只考虑“资源补贴”，f a o 建议用一个近似值，将资源使用价值估计为不包括渔船 的产值的3 5 。对渔业管理和使用权的总补贴等于管理费用加这个估计值。再 减去实际使用费或捕捞权费。双向法的这一界定解决了资源定价问题，填补了p s e 法的漏洞“。 此外，f a 0 还就渔业补贴对贸易及资源持续发展的影响作了分类( 见表1 - 2 ) 。 其中f a 0 将一些受补贴干预影响尚不清楚地项目规至“非特定项”。f a 0 认为补贴 8 上海水产大学硕士研究生毕业论文 对于贸易的影响是有限的，而在资源持续发展与环境的议题上表示出仍须加以规 范。 表1 - 2 补贴对贸易与资源持续发展影响的分类表“4 1 t a b l e1 - 2t a b l e o f t h ei n f l u e n c