（文艺学专业论文）沉重的叙事——1990年代中期以来文学底层叙事研究.pdf

上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。除 了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表或撰 写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：二丝日期：靼2 五：么：臣 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：；缝导师签名：社 1 1 日期：彬7 上海大学硕士学位论文 摘要 1 9 9 0 年代中期以来，文学中的底层叙事逐渐受到了读者和评论界的关注，这不 仅因为底层叙事关注底层，揭示和表达了底层苦难和人性主题，还因为底层叙事中 寄寓了作者明显的意识形态焦虑，构成了底层叙事独特的叙述风格和审美特征。本 论文主要利用西方马克思文艺理论和叙事学理论为批评视角和分析模式，针对底层 叙事文本中的叙事内容进行分析，找出其中所蕴含的“意识形态驱动 ，分析在意 识形态驱动下文本呈现出的叙述特征、审美特征以及在批评力量的介入下底层叙事 的最终完成。主要从以下方面展开论述： 绪言部分首先介绍本文的研究对象、范围、重点和意义。 第一章分析当前的中国文化语境和在此语境下底层的突显，底层如何成为叙事 以及谁在言说底层等。 第二章结合1 9 9 0 年代中期以来的中国文化语境，从意识形态方面讨论底层叙 事和意识形态的关系。通过对底层叙事作品的分析，找出作家的意识形态和自身的 倾向性。用叙事学和修辞学理论讨论在意识形态渗透下的底层叙事作品的叙事内容 结构、视角叙事层、叙述语言以及叙事风格等变化，揭示在意识形态影响下底层叙 事表现出独特的叙述特色。研究表明，通过这些叙事策略，叙事者在小说中修辞性 的介入，可以控制读者反应，引导读者立场转向作家立场。正因为如此，不少底层 叙事作品存在与传统文学不一样的审美因素，第三章主要就是讨论这种审美因素在 作品中的具体表现。 第四章主要讨论底层对于意识形态文化和现实的超越与反叛，更多的时候是在 评论者的阐释和解说中得以进一步展开的，当底层叙事作品和批评形成共谋局面时 底层叙事才最终完成，因此有必要分析评论者对底层叙事的解读和阐释。 结语指出1 9 9 0 年代中期以来的文学底层叙事的未完成性和对其的展望。 关键词：底层叙事意识形态审美抽离 上海大学硕士学位论文 a b s 仃a c t s i n c et h em i d 一1 9 9 0 s ，t h es u b a l t e r no fn a r r a t i v el i t e r a t u r eg r a d u a l l y b e e nb yc o n c e r n e dt h er e a d e r sa n dc r i t i c s ，n o to n l yb e c a u s eo ft h eu n d e r l y i n g n a r r a t i v ec o n c e r n s u n d e r l y i n gc l a s s ， r e v e a l st h ee x p r e s s i o no ft h e u n d e r l y i n gt h e m eo fh u m a n i t ya n ds u f f e r i n g ，b u ta l s ot h eu n d e r l y i n g n a r r a t i v eb e h a v e st h ea u t h o r so b v i o u si d e o l o g ya n x i e t y ，c o n s t it u t e sa n u n i q u en a r r a t i v eu n d e r l y i n gn a r r a t i v es t y l ea n da e s t h e t i cc h a r a c t e r i s t i c s i nt h i sp a p e r ，im a i n l yu s ew e s t e r nm a r x i s t1 i t e r a r yt h e o r ya n d c r i t i c i s m ，f o c u so nt h et h en a r r a t i v ec o n t e n t ，i nr o d e rt of i n do u tt h et h e ”i d e o l o g i c a ld r i v e ”d r i v e nb yi d e o l o g y ，a n a l y z e b e h i n dw h i c h ，s h o w i n ga n a r r a t i v et e x tc h a r a c t e r i s t i c s ，a e s t h e t i cf e a t u r e s ，a sw e l la sc r it i c i z i n g t h eu n d e r l y i n gs t r e n g t ho ft h ei n t e r v e n t i o no ft h ec o m p l e t i o no ft h ef i n a l n a r r a t i v e m a i n l yf r o mt h ef o l l o w i n ga s p e c t so fe x p o s i t i o n ： t h isp a p e ri n t r o d u c e dt h eo b j e c to fs t u d y ，s c o p e ，f o c u sa n dm e a n i n g t h ef i r s tc h a p t e ra n a l y z et h eh u g ec h a n g eo ft h es u b a l t e r ni nc u r r e n t c o n t e x to fc h i n e s ec u l t u r ea n dh o w ，t h es u b a l t e r nh o wt ob en a r r a ti v e da n d w h os a i d t h es e c o n dc h a p t e rd i s c u s st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h en a r r a t i v e a n di d e o l o g yi d e o l o g ys i n c et h em i d 一1 9 9 0 sw i t ht h ec h i n e s ec u l t u r a lc o n t e x t ， f r o mi d e o l o g yf u n c t i o n s b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h eu n d e r l y i n gn a r r a t i v e w o r k s ，a n di d e n t i f yt h ep r e f e r e n c eo fa u t h o r so w ni d e o l o g i c a l d i s c u s su n d e r t h ei n f i i t r a t i o no fi d e o l o g y ，t h ec h a n g e so ft h et h es u b a l t e r no fn a r r a t i v e w o r k s ，n a r r a t i v e c o n t e n t s t r u c t u r eo ft h en a r r a t i v ep e r s p e c t i v e ，t h e d e s c r i p t i o nl a n g u a g ea n dn a r r a t i v es t y l e ，u s i n gn a r r a t i v ea n dr h e t o r i c a l t h e o r i e s ，r e v e a l e dt h eu n i q u en a r r a t i v ec h a r a c t e r i s t i c si nt h ei d e o l o g i c a l i n f l u e n c eo ft h eu n d e r l y i n gp e r f o r m a n c e r e s e a r c hs h o w st h a tt h r o u g ht h e s e n a r r a t i v es t r a t e g y ，t h en a r r a t o ru s i n gr h e t o r i c a li nt h en o v e l ，c a nc o n t r o l r e a d e r s ，a n dg u i d et h e mt oa u t h o r ss t a n dp o s i t i o n b e c a u s eo fw h i c h ，m a n y o ft h eu n d e r l y i n gn a r r a t i v ed on o te x i s tt h ea e s t h e t i cf a c t o r s ，1 i k et h e t r a d itio n a ll it e r a r yw o r k s ，t h et h i r dc h a p t e rism a i n l yt od is c u s st h is a e s t h e t i cf a c t o ri nt h ep e r f o r m a n c eo ft h es p e c i f i cw o r k s 2 上海大学硕士学位论文 c h a p t e ri vm a i n l yd i s c u s s e dt h eb e y o n da n dr e b e l s o ft h eu n d e r l y i n g c l a s st ot h er e a l i t yo ft h ec u l t u r ea n di d e o l o g y ，a n di tw a ss t a r ti nt h e c o m m e n t i n go nt h ei n t e r p r e t a t i o na n df u r t h e re x p l a i n e d ，w h e nt h eu n d e r l y i n g n a r r a t i v ew o r k sh a v eac o n s p i r a c yw i t hc r i t i c i s mo ft h es i t u a t i o n ，t h e s u b a l t e r no fn a r r a t i v ef i n a l l yc o m p l e t e d ，s oi t i sn e c e s s a r yt oa n a l y z et h e u n d e r l y i n gn a r r a t i v ei n t e r p r e t a t i o na n de x p l a n a t i o n f i n a l l y ，ip o i n t e do u tt h eu n c o m p l e t i o no ft h es u b a l t e r no fn a r r a t i v e l i t e r a t u r es i n c et h em i d 一1 9 9 0 sa n ds e ei t sp r o s p e c t s k e y w o r d ：s u b a lt e r n ， n a r r a ti v e ，i d e o l o g y ，a e s t h e ti cv a c u u m 3 上海大学硕士学位论文 乐幺d 绍百 从1 9 9 0 年代中期开始到新世纪，许多作家和评论家不约而同将视点下移，自觉 地从社会阶层这一宏大目光去审视和展示底层，表现他们现实生活的焦灼和忧喜相 伴的生存境遇，这使底层叙事浮出水面，成为倍受人们关注的热点和焦点。“底层叙 事”成为了热门叙事，但“底层叙事 的外延和内涵到目前为止还没有一个确定的 概念。要清楚什么是“底层叙事”，首先要清楚“底层 这个概念。 “底层 一词在国外有两种表达，一个是u n d e r c l a s s ，一个是s u b a l t e r n a t e g r o u p s ，前者在严格意义上应译为“下层阶级”，后者通常译为“底层群体，简 称“底层”( s u b a l t e r n ) ，下层和底层从中文翻译来说似乎没有什么多大的区别， 但这两个词确切的含义是不同的。有学者认为u n d e r c l a s s 一词最早源于瑞典经济 学家冈纳米尔多。1 9 6 3 年米尔多在对富裕的挑战一书中借用1 9 世纪瑞典词 汇“u n d e r c l a s s ”用以描述美国的“下层社会”( 1 0 w e rc l a s s ) 。1 从马克思主义 的意义上c l a s s 译为“阶级”，从韦伯主义的意义上翻译为“阶层 。u n d e r c l a s s 意是低于某种阶级的阶级，专门指那些缺乏技能和训练，经历长期失业不能成为劳 动力的人，包括那些参与街头犯罪和其他形式的越轨行为，并且其家庭长期遭受贫 困或需依赖福利供给的人，在西方的下层阶级讨论中占主导地位的一个观点就是， 下层阶级实际上形成了一种“贫困的文化 或“下层阶级的文化”，这种文化使他 们不求上进、自甘堕落。他们生活方式和状态不是政府或其他人造成的，在很大程 度上是自己选择的，处于这种境况应该由他们自己负责。 “底层 一词最早出现在葛兰西的狱中札记中，他用了s u b a l t e r nc l a s s e s 一词，可译成“底层阶级”2 ，主要指马克思意义上的无产阶级。从概念上讲，“底层” 本身是一个相当模糊和宽泛的词汇，它是一个直指“弱势”群体的概念，从乡下进城 的工人、农民、其他下层劳动者等弱势群体，皆属于“底层”范畴。阶层与阶级是 两个不同的范畴，阶级属于社会历史的划分，而阶层则与社会经济、文化等因素密切 相关。底层又是一个比阶级更广泛、更丰富、更有力的表述，更去意识形态化，用一 个面目模糊的“底层 来取代阶级也有着叙述上的方便。葛兰西是在前资本主义社 会结构中讨论底层阶级问题的，所以他的底层意指阶级社会中的从属阶级，是被排 1 h e r b e r tj g a n s ，t h ew a ra g a i n s tt h ep o o r ：t h eu n d e r c l a s sa n da n t i p o v e r t yp o l i c y ，b a s i c b o o k s ，1 9 9 5 ， p 2 8 2 意 安东尼奥葛兰西：狱中札记，曹雷雨等译，中国社会科学出版社2 0 0 0 年 4 上海大学硕士学位论文 除在主流之外的社会群体，主要指马克思意义上的无产阶级。葛兰西的“底层”在 文化和意识上依附和从属于主流和支配阶级的领导，统治集团不仅声称代表了大众 的利益，而且也通过“知识和道德领导权 限制底层发出自己的声音。后来的学者 从葛兰西文中借用了这个词汇，并把它应用于范围更加广泛的社会分析中，最为著 名的是以查吉特、斯皮瓦克、查克里巴蒂等人为代表的南亚“底层研究”学派，这 个学派认为底层群体生活在一个与精英完全不同的场域，有着自己的行动逻辑和政 治空间。英国的伯明翰学派和德国的法兰克福学派也喜欢用s u b a l t e r nc l a s s e s ， 因为s u b a l t e r nc l a s s e s 和u n d e r c l a s s 不同，造成底层现状的原因主要不是他们 品行、道德和个人问题决定的，s u b a l t e r n 更关注社会结构性的因素与个人主体性 因素之间的复杂关系。 在葛兰西理论的指导下，印度底层研究学者出版了底层研究等书。随着研 究的深入，他们也意识到底层历史是碎片化的、不连续的、不完整的，底层意识的 内部是分裂的，它是由来自支配和从属阶级双方经验的因素建构起来的，并将研究 的中心问题从“什么是底层真正的形式 转变为“底层如何表述”这个问题上。斯 皮瓦克将葛兰西的理论应用到“c a nt h es u b a l t e r ns p e a k ? 一文中，提出了一 个重要的问题“底层( 从属阶级) 能够发出自己的声音吗? 3 这个问题其实 可以追溯到1 8 4 4 年，在德意志意识形态中，马克思认为每个时代的统治思想 都是统治阶级的思想，即在特定的阶级和社会关系中，意识形态的渗透力非常强， 农民和工人当他们没有自觉的时候，他们的意识跟统治者的想法基本上是一致的。 他们不能摆脱统治者的意识形态，所以没有办法发出自己的声音。4 斯皮瓦克在后 殖民的语境下提出知识分子的任务不是“代表 底层，而是要学习如何“再现”他 们。 在中国，底层研究处于发展阶段，目前还缺乏系统性的研究，底层还是一个相 当模糊的概念。2 0 世纪上半叶，贫穷和底层生活不仅仅是一个阶层或一些个体的命 运，而是整个中国。每一个底层人物的命运都是中国命运的象征。1 9 4 9 年新中国成 立后，我国成为了工人阶级领导的、工农联盟的无产阶级专政国家，曾经身处底层 的人们当家作主，过去的资产阶级、地主买办阶级成为了从属阶级，再后来为了消 灭阶级进行了诸多革命运动。在这种情况下，工人、农民在政治上获得较高的地位。 3 斯皮瓦克：从属阶级能发言吗? ( c a nt h es u b a l t e r ns p e a k ? ”) ，美国伊利诺利洲( i l l i n o i s ) 召开的“马克思 主义与文化解释”为主题的学术会议论文，1 9 8 8 年 4 马克思、恩格斯：德意志意识形态，人民出版社，1 9 8 7 年 5 上海大学硕士学位论文 因此，曾经一段时间里“底层”消失了，“底层 的存在仅仅是社会学意义上的术 语。但新中国是以牺牲农民的代价来发展重工业和国家经济建设的，农民在经济上 仍然处于底层。十一届三中全会后，农村实行家庭联产承包责任制，逐步解决了农 民的温饱问题，但城乡差异、贫富差异仍然是未解决的重要问题。随着改革的深化， 国有企业改革中大批工人下岗，工人的生活发生了巨大的变化，不少下岗工人和农 民一样处于社会的边缘。 最近几年“底层 逐渐成为一个颇受关注的话题，从思想界到文学界，从媒体 到社会公众，都能听到这个一度几乎被遗忘了的词汇。但除了“底层”所蕴含的诸 如弱势群体、农民、下岗工人等特定的叙说对象，不同的人群面对这一概念时的认 知角度存在着明显的差异。蔡翔在1 9 9 0 年代中期的一篇名为底层的散文中提 出了“底层”，他所指的“底层”主要是指工人。在当代中国社会阶层研究报告 中认为：“随着农业劳动者的逐年减少，整个社会结构的中下层( 或底层) 部分也 在逐步缩小。当然，社会结构的中下层部分不仅包括农业劳动者，通常还包括传统 型、以体力劳动为主的商业服务业员工与产业工人。 5 在最近的研究当中，孙立 平认为我国底层社会主要是由三部分构成：贫困的农民、进入城市的农民工、城市 中以下岗失业者为主体的贫困阶层。8 不同的学者对底层也有着不同的理解，社会学 家和经济学家眼里的底层，一般都与贫穷、三农问题、国企改革以及社会分层等紧 密联系在一起，寄寓着明确的意识形态焦虑；而人文学者眼里的底层，则往往追问 对社会公正、民主、平等以及苦难、人道主义的等问题；老百姓眼里的底层更多与 国家政策的变化、个人机会和命运相关。本文中的底层是指在占有的组织资源、经 济资源和文化资源都较少、在经济结构中处于下层、社会地位低、丧失话语权的部 分民众，主要有农民、进城务工农民，以下岗工人为代表的城市失业群体，城市边 缘人群等。 在中国文学史的长河里，底层的生活和状态一直是文学表现的传统主题之一， 从诗经到杜诗，从元戏曲到明清小说，都有不少描写底层生活的作品。到了近 ， 现代，叙述底层生活和精神状态的文学作品更是贯穿了整个中国现当代文学史，五 四新文化运动中强调平民的政治权利和文化权利，带有鲜明的平民化倾向。陈独秀 大力提倡平易的、新鲜的、通俗的国民文学，周作人明确提出了创作“平民文学” 的主张，瞿秋自则迸一步提出文学应当为广大的劳工大众服务。同时，像鲁迅、老舍、 5 陆学艺：当代中国社会阶层研究报告，社会科学文献出版社2 0 0 2 年，第4 8 页 6 孙立平：断裂：2 0 世纪9 0 年代以来的中国社会，社会科学文献出版社2 0 0 3 年 6 上海大学硕士学位论文 赵树理等一大批优秀的作家也创作了大量以底层民众为对象的作品。可以说j 虽然 每一个时期对底层的认识和理解不一样，但无论是“五四”新文学、左翼文学、解 放区文学、国统区文学、十七年文学、新时期文学还是现在，底层的命运从来也没 有在文学作品中淡出过，存在大量的书写底层的文本。在时代变迁中底层基本上是 作为“政治学说 来使用的，但是其基本内核却始终没有改变。其内核在于对底层 民众生命和生存的关注，这种关注往往引起广泛的社会共鸣，让人联想到更为宽泛 的领域，引发更多的思考。底层的遭遇或隐或现地连着国计民生，连着政治，连着 整个社会，也就是说，底层始终没有离开过中国人的话语系统。正如有人指出的， 当下的“底层写作无疑是对这一传统的回归与继承，将处于社会底层的“沉默 者 集体推向前台，表达他们集体性的诉求，在叙述苦难与艰辛的同时，对实现社会 和谐和公正发出苦苦的询唤，从而体现出文学可贵的社会承担。这样，“底层写作” 对只拘囿于形式与“内心 ，强调“物 和“欲 的迷恋以及炫耀的文学流弊产 生了强有力的反拨，是对彰显白领趣味和生活等级的小资话语、中产阶级文学想象 以及新贵文学的反动。7 也可以说，“底层叙事兴起的更深层原因在于中国本土历史悠久的民本主义 思想传统，这也是关注底层这样一个弱势群体的意向与官方意识形态话语的重合之 处。将民本传统和当下的时代背景性因素结合起来形成的叙事作品必将带给当代文 学发展的生机。 特别需要指出的是，底层叙事作品的大规模涌现与众多期刊的理论批评讨论有 着千丝万缕的关系。底层叙事不单单停留在作品的创作上，还表现在对作品的讨论 和阐释中。随着民间和社会学对底层的关注和研究，文学批评界和作家们也开始反 省，最早是天涯和读书，后来延伸到上海文学、文艺理论与批评、 当代、小说选刊、北京文学等文学、理论期刊。天涯关于“底层 与关于底层的表述 栏目，发表了蔡翔等人的文章，对1 9 9 0 年代以来中国社会在 转型中出现的社会分层的趋势和现实进行探讨，另外还发表了大量的有关底层的游 记、见闻、批评和对话，如王晓明的l 县见闻、蔡翔与刘旭的底层问题与知识 分子的使命、顾铮为底层的视觉代言与社会进步、摩罗我是农民的儿子等。 读书翻译介绍了一批国外底层研究的理论文章，比如查吉特的关注底层等。 上海文学上刊登南帆等人的底层经验的文学表述如何可能，引发了学界的 7 翟永明：文学的社会承担和“底层写作”，光明日报2 0 0 8 年4 月1 1 日 7 上海大学硕士学位论文 诸多讨论。随着批评的介入和讨论的深入，不少文学期刊和作家也积极响应，涌现 出一批优秀的底层叙事作品。2 0 0 6 年小说选刊改版，提出了“贴着地面行走， 与时下生活同步的编辑理念，刊发了大量描写底层、关注现实的小说。可以说当 前底层叙事是文学创作和理论批评互动的结果，正是由于理论批评的介入，才最终 使得文学创作中的“底层叙事 逐渐凸显出来，成为一个问题，因此本文认为底层 叙事并不仅仅指撰写或表现底层经验的文学表述，还包括对底层叙事作品的评论和 理论阐释，在创作和批评形成共谋的状态下，底层叙事才得以最终完成。 还需注意的是，在底层叙事中，存在两种既有深刻联系，又有深刻区别的叙事 形态，即社会学中的底层叙事和文学中的底层叙事。最早引起公众注意底层并不是 从文学作品，而是社会学家对农村、城市下岗工人等做的社会调查，他们真实的记 录了底层生活的状态，但此时的“底层”只是一个社会学意义上的概念，它不具备 审美的功能和审美的价值，另外社会学意义上的“底层”难以承担创造象征性的“底 层形象”的任务。文学中底层叙事反映的能动性在于它的构成性，它在构成对象的 同时附带着反映的功能，具有社会学“底层 叙事中没有的审美性，虚拟性，隐喻 性等艺术化形态，比社会政治学意义上的底层叙事拥有更为自由、广阔的叙事时空。 综上所述，本文主要研究1 9 9 0 年代中期以来文学底层叙事虚构作品及其批评 讨论。作品主要以小说为主，对相关的戏剧、电影、叙事诗有所涉及，探讨如何讲 述这些话语、产生这些话语的叙述行为以及对其的解读和阐释。通过对底层叙事作 品创作及其批评理论的研究，对我们了解中国当代文学的发展和中国社会文化的变 迁有着重大的意义。 8 上海大学硕士学位论文 第一章1 9 9 0 年代中期以来底层叙事总论 法国社会学家布尔迪厄提出了“文学场 的概念。8 一方面，文学场在作为元 场域的权力场中居于被支配地位，也就是说要受到政治经济因素的制约；另一方面， 文学场可以被描述为独立于政治、经济之外，具有自身运行法则，具有相对自主性 的封闭的社会宇宙。当代中国的语境的复杂和特殊性在于当代中国处在一个社会转 型时期，从整体上来看，中国呈现出一种后现代性话语占主导的转型文化，表现在 政治上渐进、经济上激进、文化上趋向保守，文学对社会的影响力变小了。但是如 果把“权力场 中的意识形态的作用淡化而过于强调经济的作用是不符合中国现 实情况的。“文学场处在“权力场 内部，两者又被更大的“社会空间 包含。 在这个急剧变化的社会转型时期，文学受到的影响是复杂而又难以做出简单判断 的，事实上，就在这嘈杂的新的文化格局之中，逐渐形成了具有开拓意义和引入思 考的文学新向度，一种新的美学原则和走向未来文学的启示与转机也即孕育其中。 1 9 9 0 年代中期以来的文学底层叙事作品就是在这样复杂的语境下逐渐凸显出来。 对于底层叙事来说，2 0 0 4 年是很重要的一年，以曹征路那儿的发表为分水 岭。在此之前，“底层 一词很少挂在作家和批评家嘴里。如果说涉及到底层的作 品中，作家笔下主要表现了对现实的批判。在1 9 9 0 年代中期“现实主义冲击波” 的作品中，如大厂、分享艰难、九月还乡，它们站在现实主义立场上， 直逼了官场腐败、国企倒闭、工人下岗等社会现实，表现出现实社会的底层的生存 状态，在复杂的利益角逐和价值冲撞中寻求着文学的平衡。现实主义冲击波没波动 几天就“销声匿迹”了。现实主义冲击波以后，鬼子、刘庆邦、阎连科、陈应松等 人的作品虽然给了文学一种新的面貌，但毕竟是个别人的创作，影响仅限于文学 界内，没有引起社会的广泛注意和讨论。而2 0 0 4 年那儿的出现，却在政治和 文学的多重关系下直接带动了底层叙事的发展，唤起作家、批评家、思想界对底层 的自觉关注和思考。 那儿的特别之处在于触及到了时代的神经，使许多问题一并凸现出来。它 触及到了久违了的阶级问题，国企改革问题，自由主义与“新左派”的论争问题， 如何认识作品的“艺术性 等诸多问题，引发了文坛、思想界的关注和众多评论。 那儿之后，2 0 0 5 年初刘庆邦集中推出了一系列有关矿工题材的作品，如卧底、 3 布尔迪厄：艺术的法则文学场的生成与结构，刘晖译，中央编译出版社2 0 0 1 年 9 上海大学硕士学位论文 福利、车倌儿等，连同陈应松、孙惠芬、胡学文、罗伟章等人创作的一系 列作品，将底层叙事进一步推向了众人面前。 这些作品内容和写作手法虽然各不相同，但他们都有一个共同的特征就是将关 注的焦点集中于在市场化转型中逐步陷入困境的社会底层。在这些作品中，作家们 都表现出高度的社会责任感，对底层生活的困境表现出极大的同情，并对造成这一 状况的诸多因素进行了深入地表现和批判。在他们那些生动的叙述中，可以清晰地 感受到他们对于底层的生活命运、精神世界、两难处境的深刻理解，显现出作为一 个知识分子本应具有的悲天悯人的情怀。 从当前来看，有关底层叙事的作品谈不上蔚为壮观，但它以其强烈的意识形态 观念和现实主义精神，给文坛带来了生机和活力。一时间“底层成为一个炙手可 热的词汇，“底层 能否叙事、被谁叙事、如何叙事就成为作家、批评家共同关注 的话题。 第一节“底层 能否成为叙事 底层问题的浮出水面，实际上折射出当前中国社会结构的复杂形态和思想境 遇。1 9 9 0 年代全球处于后冷战时期，苏联解体，世界不再以二元对立的政治性思 维作为国家和整个社会的基本出发点。中国在这种世界格局中也发生了巨大的变 化。1 9 8 0 年代的中国是一种现代性话语占主导的变革文化，表现在政治上相对保 守、经济上逐步渐进、文化上较为激进。1 9 9 0 年代初期，中国实行市场经济改革， 这场举世瞩目的改革是转型幅度空前，时间持续长久，至今还在进行中，中国从传 统的农业文明逐渐转向现代工业文化。尽管有不少人对改革颇有微词，但任何人都 无法否认改革开放3 0 年来我国经济发展的成果。伴随着经济的发展，中国社会结 构和各阶层的利益关系正在发生变化。中国的富有人群和中产阶级开始出现，贫富 悬殊急剧扩大，贫困人群在全国所占比例还很多。 作为一个文化命题，底层问题也并非空穴来风，是继1 9 9 0 年代人文精神大讨 论、自由主义与“新左派”等论争之后一次合乎逻辑的理论聚焦。人文精神大讨论 关注的焦点之一就是在市场经济的冲击下，社会世俗化，拜金主义盛行，社会责任 感萎缩，当前文学已出现危机，文学走向平庸，文学应有的现实关怀和终极关怀意 识丧失。在1 9 9 0 年代中期阶层分化初显时，一些学者关注民生，呼唤人文关怀， 1 0 上海大学硕士学位论文 从人道主义的立场来反思改革，要求抑制分化，兼顾公平。读书早在1 9 9 6 年 就刊发了有关农村问题的文章，1 9 9 9 年发表了温铁军有关三农问题的文章，这些文 章对改革过程中涌现的新问题进行了深入而有益的探讨，揭示了中国社会有走向权 贵资本主义的危险。对自由主义来说，中国接受世界历史发展和社会进步所提示的 共同的文明准则，融入全球化的进程是不可阻挡的趋势，中国改革开放暴露的问题 要依靠和完善市场、法制来解决。新左派则从根本上否定改革，提出国家利益和社 会公平等价值诉求，他们对过往革命时代保有相当肯定的态度，甚至是乌托邦式的 向往，对当今中国融入市场经济与全球化主流的总趋势提出种种质疑与挑战。新左 派在道义和情感上带有双重的底层情结，其观点很容易吸引民众。在这种聚焦下， 大部分学者认为底层的出现并不是像西方下层理论研究指出的是底层自身的原因， 更多的是社会经济结构上的因素。因此从目前的中国的“底层 研究来看，主要是 从葛兰西的s u b a l t e r nc l a s s e s 研究出发，这种意义的底层研究比下层阶级理论给 我们更多的启迪和帮助。 1 9 9 0 年代末廖亦武写有中国底层访谈录系列，展示了中国社会底层的各 色人物。曹锦清在河南农村的实地调查记录黄河边的中国，陈桂棣、春桃的中 国农民调查等纪实性的作品深入到农村，真实客观地展现了当前农村生存的艰难 状态，揭示了三农问题的严峻性和问题亟待解决的迫切性。而陆学艺等人的当代 中国社会阶层研究报告把社会分为十大阶层，工人和农民最划归在最底的三个阶 层中，宪法上明确规定处于领导阶级地位的工人阶级和工人阶级的同盟军的农民阶 级慢慢从中心走向边缘。不少人以历史上大规模的底层暴动或流民之患为例证，提 醒决策者和世人。当前对底层的关注、对解决底层问题的呼吁在一定程度上是出于 这样的一种危机意识：底层的生存状况过于恶化会影响整个社会的安定和团结。 当中国改革出现异常复杂和尖锐的社会问题时，绝大部分作家没有把自己的写 作介入到现实思考当中，反而陷入到纯文学这个固定的概念里，越来越拒绝与社会 以文学的方式进行互动，与之相应的文学批评也没有做出反应。这与文革结束后对 文学的重新定位有关。新中国成立后中国将文学定位于简单的为政治服务。文革后， 为了区别于以往的“工农兵文艺”的传统路线，提出纯文学这个概念，启蒙主义的 精英意识形态渐渐取代过去居于主流核心地位的革命意识形态，“远离”革命乃至 “告别 革命成为文学研究界普遍的思考和言说方式，文学史叙述中的“革命史” 模式也遭到越来越多的质疑。 上海大学硕士学位论文 随着“2 0 世纪中国文学 等一系列命题的提出，以及“重写文学史”等文学实 践的不断积累，一种强调文学的艺术性、注重文学自身独立价值的“文学性思维 成为现当代文学史研究的普遍立场。而市场经济的深入、社会的转型对文学创作产 生了前所未有的影响，使文学告别了先前的“负重”状态，也告别了1 9 8 0 年代文学 关心时事、关心民众的文学创作风气。越来越多的作家把更多的目光投向了个人世 界，而忽略了自我以外的更广大的现实生活领域，尤其是对“沉默的大多数 底 层民众艰难的日常生活状态与苦难的生存境况的漠视。 李陀在2 0 0 1 年上海文学的漫说“纯文学”中提出文学应该从纯文学 狭小的写字间重新投向复杂的现实和社会中来，重新强调文学与现实的关系。之后 文学界展开了诸多讨论。在“纯文学的焦虑”的背后，是对文学与政治、社会等关 系的重新思考，如果说1 9 8 0 年代，文学研究由外部研究走向内部研究，那么对“纯 文学 的反思给文学批评带来的，不仅仅是对内部研究的反思，更是对文学与现实 的复杂关系的再认识。洪子诚认为，“文学自主性”在9 0 年代文学之所以成为一 个、“必要 的问题，在于“纯文学”在9 0 年代被市场、社会双重边缘化的现实和 历史处境。9 可以说，反思“纯文学”正是一些作家与批评家为了摆脱这一处境，重 新对现实与社会发言、甚至发挥影响力的一种努力。以往“纯文学”所强调的形式、 技巧、创新，不再成为批评家关注的唯一对象，而文学与现实、文学与政治、文学 与思想等外部关系，得到了更多的考察。越来越多的作家和批评家将目光投向现实 生活。同时在创作手法上，模仿西方的先锋文学、现代主义与后现代主义的作品在 质量与数量上都有所下降，现实主义的作品再度得到了重视。像那儿、锦衣 玉食的生活、民工等底层叙事作品的出现，也就是一些作家努力的表现，也 意味着当下作家的一种写作姿态，同时标志着文学的一种引人注目的走向。这些底 层叙事作品的出现，使底层在某种程度上成为一种叙事。 尽管如此，2 0 0 6 年，思想界还在炮轰文学界。这次“炮轰”事件从侧面反映 了在中国人们对文学抱有很大的期望，对文学的功能和对社会的影响有着巨大的幻 想。底层成为一种叙事实际上反映出作家对当下生活和社会转型的一种焦虑，对日 9 “文学自主性”问题讨论纪要， h t t p ：w v n v c u l s t u d i e s c o m r e n d a n e w s d i s p l a y n e w s a s p ? i d = 5 5 4 4 思想界炮轰文学界：当代中国文学脱离现实，南方周刊2 0 0 6 年5 月1 5 日，学者们指出。当下的中国 处于一个急剧的转型期，公共生活的很多层面都非常分裂，包含极端的对立和巨大的冲突，这种冲突是文学最 好的源泉，是优秀的文学作品诞生的一个契机，也是对当代中国作家的一个新的考验；作家如果回避了这些矛 盾和冲突，事实上就是自动丧失了自身存在的价值和意义。 1 2 上海大学硕士学位论文 益加大的贫富差距和渐趋明显的二元经济结构和社会结构对立的担忧，折射出中国 当代文学与现实社会、政治、文化、经济等关系的复杂性，这种复杂性影响了作家 的言说和立场。 第二节“底层”被谁“叙事刀 有评论家注意到了这样一个耐人寻味的现象，底层写作中的作者大多是一些不 太著名的老作家，或者是还没有出名的新作家。当今文坛上那些著名的作家几乎“集 体缺席 ，这些作家也在写底层、乡土、苦难，但是“他们笔下的苦难越来越具有 魔幻寓言的色彩，只具有供批评家阐释的哲学美学意义，他们笔下的乡土也越来越 遥远神秘，只具备任作家挥洒想象的叙述容器的功能 。u 虽然随着文学底层叙事 的发展，叙述底层的主体构成越来越复杂，总的来说有作家和批评理论家两大类， 先谈谈作家。 当前，言说底层的作家主要有四类1 2 ：一类是出身“底层 ，现在还在底层挣 扎的“底层 写作者，以打工者出身的作家为代表。“打工文学 最早出现在上 世纪8 0 年代中期，到1 9 9 0 年代才真正引起注意。随着打工者在深圳、东莞等地的 发展，出现了一大批优秀的打工者作家，如安子，周崇贤，王十月，郑小琼等。打 工者出身的作家和专业作家的视角有所不同。他们自身过的就是底层生活，以自己 的耳闻目睹、亲身感受，其写作与生活连在一起，真实的反映了成千上万农民在改 革浪潮中背井离乡，从乡村走向城市，从农业文明走向工业文明的生活状态和精神 世界。这种写作状态被称为“在生存中写作”1 3 或“底层生存写作 1 4 。 2 0 0 5 年1 2 月1 2 日在深圳召开了“打工文学创作实践与未来发展”学术研讨会， 主流作家和评论界名家第一次表现出对以打工文学为标志的底层写作的“集体性关 注”。打工文学也积极地朝主流文学靠拢，很多打工文学作品开始在人民文学 邵燕君：“底层”如何文学，小说选刊2 9 0 6 年第3 期 1 2 日本学者尾崎文昭认为，如果对“底层写作”的叙述主体进行分类的话，大致可分为以下四类。( 1 ) 社会中 上层小说家、诗人的叙述。“底层”是叙述的对象和题材。有时当“底层”的代言人( 或“替代”) 。( 2 ) 虽出 身“底层”，如今已跻身社会中上层的小说家、诗人的叙述。( 3 ) 出身“底层”如今依然身居“底层”的写作 主体的叙述，如“打工文学”。( 4 ) “无法表述自身”的“底层”。尾崎文昭底层写作一打工文学一新左翼文 学，陈玲玲翻译，原登在7 吵7 ( 亚洲) 游学月刊9 4 号，中国现代文学的越境特辑，日本勉诫出版， 2 0 0 6 1 2 。乌有之乡h 郇： ，、 眦w y 默s ) 【c o m a r t i c l e c l a s s l 2 2 0 0 7 0 4 1 7 7 8 4 h t m l 1 3 张未民：关于在生存中写作编续札记，文艺争鸣2 0 0 5 年第3 期 4 张清华：“底层生存写作”与我们时代的写作伦理，文艺争鸣2 0 0 5 年第3 期 1 3 上海大学硕士学位论文 等专业文学期刊上发表，郑小琼、周崇贤还获得过专业的文学大奖( 郑小琼获得人 民文学“新浪潮散文 奖，庄重文文学奖，周崇贤获广东作家新人奖等) 。但即 使出身底层，生活在底层的作家也面临着无法表达自身问题。打工文学在艺术上可 能还有些粗糙，但在南方有十多年的传统，产生了相当大的影响。 第二类是社会中上层的作家，他们居于中心，从精英文化的立场出发，对底层 的关注往往是停留在道义上的，是俯视和猎奇性的。社会主导的生活方式在文学表 达中并不缺少，相对而言，底层逐渐被边缘化，是被主流忽视的一部分群体，底层 生活的种种细节反而具有了某种新奇性和隐秘性，给这类作家提供了新鲜的素材。 其中一些作家有底层经历，他们也描写底层，但是底层生活已经被他们“浪漫化”、 “诗意化了，消解了底层生活的苦难和艰辛。 第三类作家出身底层，但大都受过正规的文学教育和训练，现在慢慢或者已经 跻身社会中上层，他们同底层有着深厚的情感基础和渊源。有学者把这一群体的部 分作家称之为的“无产者写作群体，”1 5 比如摩罗，王开岭等人。这类作家多以自 身经历出发，作品直接逼近自己的内心和灵魂，作品以杂文和批评为主，小说较少。 另外一类作家一直以来就关注底层，对底层怀有深厚的感情。“我虽然走向了 很远，但没有走出我的内心，没有走出我坚持的东西，我依然一如既往，热爱农民 和下等人，也就是说，热爱我童年接触到的一切，热爱我的阶级。1 6 曾是农民、 做过矿工，再写矿工和农民的刘庆邦是在不自觉中就进入了底层写作的状态。一些 ，作家通过下乡挂职工作再次认识到底层的苦难，比如陈应松。另外，还有一部分先 锋作家也开始关注底层，以残雪为代表。有些作家是冷静的表述，比如残雪、鬼子， 有些是激情的表述，比如曹征路。刘庆邦等人的作品多是从底层经验出发，而曹征 路等人则是将明确的观念和现实的题材结合在一起。尽管他们采用的方式和表达手 法有所不同，相同的是他们都有一颗悲悯之心，他们看到了底层生存的艰难，触摸 到了他们在历史意义上的悲剧命运，自觉地站在知识分子启蒙的立场上，以知识分 子以一贯之的人文精神关照底层的生存境遇。 不同的言说者对底层的态度也不一样，有学者用底层文学和打工文学区分他 们，认为在底层文学是对于他人的想象和同情，而打工文学则是中国梦的展开。1 7 很 明显，打工者出身的言说者和专业作家在底层表述上有着巨大的差异，他们有着专 ”孟繁华： 众神狂欢：世纪之交的中国文化现象，中央编译出版社2 0 0 3 年1 0 月第一版 坫陈应松：后记，松鸦为什么鸣叫砾应松获奖小说精选，长江文艺出版社2 0 0 5 年 订张颐武：日常生活平庸性的回应“新世纪文学”的一个侧面，河北学刊2 0 0 6 年第4 期，第1 1 9 页 1 4 上海大学硕士学位论文 业作家无法言说的生命体验和感受。打工文学也写到了打工生活的艰难和辛苦，也 对社会不公表示了强烈的不满，不满并不主要来自物质生活的窘迫，更多来自精神 层面，来自身份歧视和剥削压迫。他们渴望成为城里人，渴望过一种受人尊敬不被 欺侮的有尊严的生