（国民经济学专业论文）北京市科技经费投入研究.pdf

摘要 摘要 当今世界科学技术日新月异，越来越成为推动经济社会发展的主导力量， 因而走以科技创新为特征的创新型发展道路是我国面向2 0 2 0 年的战略选择。具 体到北京市，北京市委市政府也明确提出“增强自主创新能力，建设创新型城 市”。科技创新能力的提高有赖于科技的投入和科技计划管理的改进、完善。为 此北京市科学技术委员会于2 0 0 3 年设立了软科学课题北京市科技项目管理 办法改革与完善研究( 编号：h 0 3 5 6 3 0 0 1 0 4 2 0 ) ，该课题由我的导师唐五湘教授 负责，本文正是我参加这个课题研究的部分结果。 本文通过查阅文献资料、实地调研等方法，剖析了科技投入的内涵与新趋 势，北京市科技投入的宏观背景和任务；运用大量的统计数据与图表分析了北 京市科技投入的现状，研究了近几年科技经费筹集总额中政府、企业和其他部 门的科技投入的合理分工以及中央政府与地方政府科技经费投入的关系，并运 用灰色系统理论中的t 型关联度法，分析了政府科技经费投入对大中型工业企 业科技经费投入的“杠杆效应”和“挤出效应”，以及北京市r d 投入与经济增 长的关联关系；运用g m ( 1 ，1 ) 模型预测了北京市“十一五时期”的科技经费 投入需求等。通过分析研究，得出如下结论： ( 1 ) 北京市科技经费投入的幅度在全国居于领先水平，但是要想继续保持 科技持续发展的后劲和实力必须进一步加大对科技的投入。 ( 2 ) 科技投入的结构性问题表现得比较突出。 ( 3 ) 政府对研究与开发机构科技活动经费的资助对大中型工业企业科技活 动经费的投入具有“挤出效应”，而政府向大中型工业企业和高等院校科技活动 经费的资助，对大中型工业企业具有“杠杆效应”。 ( 4 ) 北京市大中型工业企业的研究与试验发展经费的投入与北京市国内生 产总值的关联度达到0 8 5 ，具有很强的关联性；投入到高等院校的研究与发展 经费与北京市国内生产总值的关联度次之，为o 6 2 ，这说明北京市高等院校的 科技研发对北京市经济的增长也具有较强的推动作用，投入到科研机构的研究 与试验发展经费与北京市的国内生产总值的关联度仅为o 2 5 。 针对上述科技投入中存在的问题，并结合北京市经济发展的态势，本文提 出构建和完善北京市新型科技投入体系和改进科技计划管理的对策和建议，比 摘要 如发展和完善适应市场经济体制的多元化的科技投入宏观架构；加快科研机构 的企业化转制，深化科研机构体制改革；形成“顶层设计、分层管理、滚动实 施”的科技项目管理制度，实现“项目科委”向“资源科委”的转变等。 关键词：科技投入；政府；科技投入现状；科技计划管理 h a b s t r a c r a b s t r a c t i o d a ys c i e n c e & t e c h | 1 0 l o g yi sa d v a l l c i n gw i t l le a c hd a 弘i n c r e a s i n 掣yb e c o m j n g ad o m i n a i l tf o r c ei np r o m o 吐n gt l l ec o u n t r y se c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m c i l t t h u s t a l ( i n gt l l ei 衄o v a t i o n o r i e l l t e dd e v e l o p m e i l tp a t hi sas 仃a t e 舀cc h o i c ef o ro u rc o u n t 睇 b 蜘i n gm u n i c i p a lp a n yc o m m i t t e ea l s om a k e si td e a r ”t oe i l l l a l l c ei n d 印e 1 1 d e n t i i l i l o v a t i o nc a p a b i l 埘a n db u i l d 趾i n n o v a t i o n 一耐t c dc i t y ”，、) l ，h i c hd 印e n d so n i n v e s n i l e i l t 锄dm a i l a g e i i l c i l ti ns d e n c e 锄dt e c t l n o l o g y 耽r o u 曲a c c 姻st od o 鲫n e n t a i n v e s t i g a t i o ne t c ，m ep a p e f 觚a l y z m e c o n n o t a t i o na n dt l l en e w 戗m d so fi n v e s n n e l l ti i ls 占江b 刨i n g ss o c i a ld e v e l o 呻e 1 1 t 柚dt 嬲k ；觚da l s oi ta p p l i 鹤ah u g e 锄o u n to fs t a t i s t i c a ld a t at 0s t u d yt l l ei n v e s 缸1 1 e i l t s t a t i l si i lb e i j i 玎g ，e s p c c i a l l yr c s 船r c h i n go ng o v 科n m e m 、e m e r p f i s 瞄锄do t l l e rs c c t o r s i n v 郎t i n go nr & d n 啪u g l lu s i n gm e 掣a yt c o r r c l a t i o nm e t h o d ，i t 锄a l y z 髂m e l “e m g ea i l dc r o w d i n g - o u te 任tf o rg o v e n t si n v 鼯协1 e n to ns & t t dl a r g e 髓d m e d i 啪一s i z e di n d u s t r i a le i l t e i p r i s 铝，锄dt 1 1 er d a t i o n s h i p sb e “v e e i lb e i j i n gr & d i n v e s t n l e n t 柚do c o n o m i cg w m u s i n gg m ( 1 ，1 ) m o d e l ，t l l en e e d so f i n v 鹤n i l e l l to n s & td u m g “b e 倘g1 l t h f i v e y c 盯p l 觚p 耐o d i s a l s of o r c c 硒锄n 啪u 曲 a i l a l y s i s ，c o n c l l l s i o i l sa r c 鹊f o l l o w s ： ( 1 ) b 蜘i n g si n v e s n n e n to ns & t i si l lt l l el e a d i n gr a n g co f t l l ec o u n t i y ，h o w “ i no r d e rt oc o n t m et om a i n t a i l lt l l es 璐“n c dd e v e l o p m e n to f s c i c l l c ca n dt c c h n 0 1 0 9 y ， i ts h o u k l 觚h e fi 1 1 a r e a s ei 1 1 v e s 缸n 锄l ( 2 ) t h es h l l c h 珊lp r o b l e mo f i n v e 蛐e n t s & ti sm o p r o m i n e mi 1 1b e i j i n g ( 3 ) g o v e m m e n tf i l n d i n gf o rr & di 砸t i t i l t i o n s h 鹞c r o w d i n g - o u te 仃e c to l ll a r g c 锄dm e d i 啪s i z c di n d l j s 仃i a l t c r p r i s 嚣i n v 锚t i i l 锄t s & t ，b u tg o v c r n m c n t f i l n d i n g 如fm l i v e f s i t i 锄d 即t e r p r i s e s r e s r c ha c t i v i t i e sh a sl “e r a g ee f f b c tf 断 l a r g e 趾dm e d i u m s i z e di n d 啪t r i a ic 1 1 t e 唧s e s i n v c s h i l e n t s & t ( 4 ) 1 1 1 e s 的n g e s tc o 删a t i o nw i mb e i j i n g g d p i i l c r e a s ei s l 哗e 觚d m e d i 啪一s i z e di n d u s 埘a lc n t e f p r i s 豁i n v e s 缸n e n to ns & t ，a i l dt l l es e c o n ds 昀n g e s ti s u l l i v e r s i t i e s i n v e s t m e n to ns t a i l dt h ew e a ki sr & di i l s t i t u t 髓 i a b s t r a ( t i n “e wo ft l l e e x i s t i n gp r o b l e m s 锄db e i j i n g s e c o n o m i cd e y e l o p l n c i l t m o m e n t u m ，t l l i sp 印e ra ：t l a s t p r e s e n t ss o m es u 躺t i o n st oi n l p r o v eb e i j i n g s i n v e s t n l e n ts y s t e i i l 锄dm 柚a g e m e n t k e yw o r d s ：i r l v c s h n e n to ns & t g o w ：n 】m e n t ；s t a t 哪；m a n 蜓$ m 饥t i v 学位论文版权使用授权书 奉人完全了解北京机械工业学院关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电予版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务； 学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件 和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文 的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：红i 右娘 沙7 年月2 日 经指导教师同意，本学位沦文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年月日 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名： 岬 刮刍彤 - 年，月1 日 第1 章引言 1 1 问题的提出 第1 章引言 在新技术革命、新经济和全球化时代，以大量和综合性投入支持的科技进 步和创新，正在以前所未有的广度与深度影响着国家安全、财富创造和社会福 祉，成为一个国家或一个地区社会经济长期持续发展和竞争力不断提升的战略 性支撑与保障。 “十一五”时期是北京市机遇与发展并存的重要时期，既面临着举办2 0 0 8 年奥运会的难得机遇，也是首都推进经济增长方式转变和结构调整的关键阶段、 全面推进城镇化建设的重要阶段、着力构建社会主义和谐社会首善之区的新阶 段。因此在“十一五”时期加强对科技的投入，进一步推动首都科技的进步， 发挥“科技第一生产力”的作用，显得尤为重要。在这种环境和形势下，科技 投入如何进行，如何实现合理的科技投入结构，政府资金、企业资金、银行等 金融机构的资金如何配置，中央政府与北京市地方政府怎样合理分工等这些问 题都需要我们认真分析和理清。为此北京市科学技术委员会于2 0 0 3 年设立了软 科学课题一一北京市科技项目管理办法改革与完善研究( 编号： h 0 3 5 6 3 0 0 1 0 4 2 0 ) ，该课题由我的导师唐五湘教授负责，本论文正是我参加这个 课题研究的部分结果。 1 2 国内外文献研究综述 科技投入是反映一个国家和地区科技实力的重要指标，增加科技投入是提 高科学技术水平，增强综合实力的一项战略性措施。【l 】对科技进步与经济增长关 系的研究，国外的一些经济学家在很早以前就开始研究。早在2 0 世纪3 0 年代， 美国经济学家科布( c o b b ) 和道格拉斯( p a u l h o w 盯d d o u 四嬲) 就提出了著名 的生产函数：y - a f ( 1 ( ，l ) 。【2 】其中y 为产量，a 代表技术进步状态，k 和l 为资 本和劳动力的投入。此生产函数表示产量依赖于要素投入k 和l 以及技术状态。 技术状态的改进将会导致产量的增加，但是他们对技术进步的研究基本上是将 第l 章引言 它作为一个外生变量，以比较静态的方法将技术进步放在经济研究的理论系统 中。1 9 5 6 年美国麻省理工学院的罗伯特索罗( r w s 0 1 0 w ) 和澳大利亚国立大 学的斯旺( t w s w 锄) 对c o b b d o u 西a s 生产函数作了进一步的研究，他们的研 究发现资本和劳动力投入的增加只能解释经济增长的1 2 ，另外的8 8 的“余量” 不得不归功于外生变量技术进步。2 0 世纪8 0 年代中后期以罗默( d a v i d r 伽e r ) 为代表的新经济增长学派把技术作为一个独立的内生变量引入经济增长 模型，并把知识存量作为促进现代经济尤其是高技术增长的最重要因素。罗默 ( d 撕dr o m e r ) 在内生技术变化一文中指出：技术变化是经济增长的核心， 技术变化为持续的资本积累提供了刺激，并且与资本积累一起解释了人均每小 时产出增加的绝大部分。【2 l 联合国教科文组织和世界多数国家通常将研究与发展经费( r & d ) 作为科 技投入的重要指标。r & d 经费支出占国内生产总值( g d p ) 的比重，用来衡量 一个国家科技活动规模及科技投入强度的重要指标，并在一定程度上反映国家 经济增长的潜力和持续发展能力。联合国教科文卫组织在1 9 7 1 年出版的科学 应用与发展通过对多个国家的r & d 投资规模研究，得出了r d 投资规模的一 般统计规律，当一个国家处于工业化第一阶段r & d g d p 大致范围在 0 7 一1 8 ；工业化第二阶段r & d g d p 的大致范围在1 5 仁_ 2 5 之间；工业 化后阶段r & d g d p 的大致范围在2 o 一3 o 之间。【习 我国学者对科技投入方面的研究至今也取得了较丰硕的成果，1 9 9 0 年清华 大学的丁厚德教授等成立的研究组，首次规范了三大科技活动( 研究开发、研 究开发成果的应用和科技服务) 及其定义、界限、分类；首次提出了我国科技 经费投入的总貌性四个指标；首次提出了我国全社会科技投入的多渠道、多形 式的投资体系，并测算了投入现状和趋势分析。【4 】中国科学院研究生院的周寄中 教授在科技资源论一书中认为，科技资源( 财力、人力) 是科技创造性劳 动的物质基础，是构成“第一生产力”的要素，认为研究这一特定生产力要素 在我国新经济体制、新科技体制下的配置模式，充分发挥这一重要资源的使用 效率，使之成为“知识经济”的支撑力量，对我国科技、经济和社会的协调发 展极具现实意义。【5 】2 0 0 0 年进行的r & d 资源清查是我国首次对国民经济各个行 业进行的全国科技资源清查，按照国际r & d 统计规范设计和操作，使数据具有 较好的国际可比性，便于我国r & d 活动的规模和水平放在国际环境进行系统的 分析、比较。我校唐五湘教授等用定量的方法地对我国各地区的科技资源配置 第l 章引言 效率进行了较系统的分析与评价，并认为科技资源投入的规模、科技资源配置 的结构及市场化程度均对科技资源配置效率有显著性影响，这为 我们提高科技资源配置效率提供了十分有价值的启示。【6 j 1 3 本文的主要内容和技术路线 本文以国内外科技投入的相关理论为基础，查阅分析国内外科技投入研究 的最新进展和动态，借鉴吸收国家中长期科学技术发展战略研究的最新成果、 其它省市科技计划管理的成功经验，并通过对北京市实际相关情况的调研，以 “北京市十一五规划”为蓝本，对北京市科技投入的宏观背景和任务，北京市 科技投入的现状等方面进行研究，从中探究存在的问题以及问题的原因，并且 对北京市“十一五时期”的科技投入需求进行了预测。最后根据北京市科技投 入的现状并结合经济发展的态势，提出构建和完善北京市新型科技投入体系和 改进科技计划管理的对策和建议。 本文的研究思路如下： 科技投入概述 国际科技投入的新 趋势 北京市科技投入的 宏观背景与任务分 析 图1 1 本论文的框架图 构建新型科技投入 体系及改进科技计 划管理的建议 “十一五”期间北京 市科技投入的需求 预测 北京市科技投入现 状分析 第2 章科技投入的内涵与新趋势 第2 章科技投入的内涵与新趋势 2 1 科技投入的内涵 2 1 ，1 科技投入的概念 莫燕、刘朝马认为“科技投入从广义上讲，可以分为直接投入和间接投入。 【l 】直接投入通常指人力、物力、财力的投入，最终表现在经费的投入上。除了直 接投入外，财政的一系列的税收优惠政策，从而间接地投向科技创新和高新技 术产业”。而广西自治区审计厅、广西财政高等专科学校联合课题组认为“广义 的科技投入是指与科技活动有关的人、财、物以及时间、信息等资源的投入， 它是生产力不断发展和进步的物质技术基础。就物质资料生产部门而言，科技 投入是以提高生产力要素的质量和改善生产力要素相互关系的一种投入行为； 就非物质生产部门而言，科技投入是以提高劳动者( 包括体力和脑力劳动者) 的素质，不断改善、完善和创新劳动条件、工具、方法、手段等方面的投入行 为。”【7 】可以看出后者对“科技投入”下的定义更为全面，但是从可操作性上来 说前者更具有衡量性。为了简化问题，探究要点，本文研究的“科技投入”基 本上是采用了莫燕、刘朝马的“直接科技投入”的概念，并主要从科技经费投 入的角度来研究。 2 1 2 科技投入的特点 科技投入是一项复杂的活动，它一般具有以下特点： ( 1 ) 系统性。科技投入的目的就是要将有限的资源，进行科学合理的配置， 使其形成投入的要素成为一个有机的整体，进而获取最大的社会和经济效益。 科技投入不是孤立存在的，它与科技的决策、开发、推广、运用和组织管理共 同构成科技行为。科技投入作为科技行为的基础，只有满足科技行为的目的， 为其服务，才能最终转化为现实和持久的生产力，不断地推动社会和经济的进 步，并取得效益；科技投入只有不断地进行自我调整，才能适应社会经济环境 的不断变化和条件，从而取得最佳的效益。【s 】 4 第2 章科技投入的内涵与新趋势 ( 2 ) 主动性。科技投入不是一种被动的行为，而是主动行为。一个国家、 地区、部门或者一个企业、学校、科研机构，其科技的投入都是为了满足科技 进步的需要，以适应和跟上社会经济发展的步伐。在市场经济条件下，市场一 方面为市场经济中存在的各个主体提供了充分的发展空间；另一方面，激烈的 市场竞争又迫使各个主体以不同的方式方法和手段去参与竞争，从而获得生存 和发展的机会。其中最重要的手段就是要不断地进行科技投入，当市场经济中 的主体一旦从科技投入中获得成功的收获，便会进一步激发出他们加大新的科 技投入愿望，周而复始地不断推动科技的进步，促使社会经济的持续发展。 ( 3 ) 导向性。科技投入不是一种个体行为，而是群体行为。它需要群体的 共同参与和相互协作。在一个国家或一个地区中，政府对科技投入的政策导向 性具有十分重要的作用。政府不仅自己要成为科技投入的主体，而且应当善于 引导其他主体，比如企业，积极参与科技活动的积极性。政府的积极参与与引 导能够优化科技投入要素的有效合理配置，使有限的资源投入尽可能地创造出 最大的社会经济效益。 ( 4 ) 风险性。风险是指事物结果的不确定性对主体造成损失的可能性。科 学技术研究是一种带有探索性的活动，因此，科技投入在客观上具有一定的风 险性。做好科技投入的预测工作是避免、分散、减少和化解其风险的重要前提。 科技投入的风险性主要表现在客观性、不确定性和可预测性等三个方面。应当 说明的是，尽管科技投入客观上存在着一定的风险性，而且其风险的预测有相 当的难度，但是为了适应社会经济发展的需要，人们必然会不断地进行。 ( 5 ) 效益性。任何投入都是为了获得效益，其区别只不过在于其投入效益 的表现形式不同而己。就科技投入而言其效益性主要表现在投资回收期长、投 资利润率不确定性和问接效益等几个方面。一项科技投入，尤其是自然科学研 究性的投入，往往需要经过无数人甚至数代人的不懈努力才能转化为现实的生 产力，因此，科技投入的投资回收期一般比生产性和经营性投入的回收期要长； 科技投入是一种风险性的投入，它是一种通过提高生产要素的科技含量、改善 生产管理要素之间的结构来实现效率提升的期望值，但是由于它是一种主观性 的活动，其结果一般取决于主观与客观吻合度，当两者吻合度强则投资利润率 高，反之则投资利润率低；科技投入所形成的是一种非物质的生产力，这种生 产力只有与生产投入、经营投入、教育文化投入等结合共同作用，才能形成效 益，因此科技投入效益是一种间接性的效益。 第2 章科技投入的内涵与新趋势 2 2 国际科技投入的新趋势 2 0 世纪9 0 年代以来，世界进入知识经济时代，科技与经济的关系更加紧密， 科技成为第一生产力的作用同益凸显，包括我国在内的很多国家更加注重科技 的投入，科技投入出现了新的特点和趋势，主要表现在以下五个方面。 2 2 1 大幅度增加科技投入正成为许多国家提升竞争力的国家战略 比如欧盟在关于使研发经费占g n p 3 的行动计划中提出2 0 1 0 年前实现 欧盟国家研发经费占g n p 3 的目标，为此，政府的科技投入将达到年均8 以 上的增长速度。2 0 0 2 年1 1 月，欧盟召开的第六个科研和技术发展框架计划，标 志着欧盟的科技投入步入了一个新阶段。日本从2 0 0 1 新财政年度开始实施第二 个科技基本计划。该计划提出了保证政府科技投入( 含地方政府) 科技投入占 g d p 的1 。【9 】按此计划争取5 年问对研究开发的总投入达到2 4 万亿日元i s 】， 并期望在今后5 0 年内出现3 0 名左右诺贝尔奖获得者，达到欧美发达国家水平。 还比如韩国在其长期科技发展规划2 0 2 5 年构想中，提出了大幅度增加 科技投入战略及其产出目标，认为信息、生命、纳米、环境、文化等五大产业 将是今后经济发展的新动力，应积极促其发展。为此，从2 0 0 1 年开始到2 0 0 5 年总共投入1 0 兆韩元进行研究开发，重点培养2 5 万名专业人员。该五大产业 技术的研究开发经费每年将增加2 2 ，占r & d 的比例由2 0 0 1 年的2 9 1 提高 到2 0 0 5 年的4 3 2 。到2 0 1 5 年，韩国将成为亚太地区主要的研究中心之一， 到2 0 2 5 年，韩国将在一些与“七国”水平相当的领域内，确保科学技术的竞争 力。【9 】我国政府部门也高度重视科技进步在经济与社会发展中的战略作用，采取 了一系列重大举措，加强科技创新和进步。比如通过大力实施国家“9 7 3 ”计划、 “8 6 3 ”计划、科技支撑计划、科技基础条件平台建设计划、知识创新工程、自 然科学基金等一系列科技计划及其他措施，加大科技投入力度，带动全社会科 技投入。 2 2 2 科技投入产出目标更加强调本国方略 从世界各国科技投入的来源看，无例外地都强调了政府在其中的重要职 责。这通常是以政府科技投入产出目标的形式表现出来，如作为发达大国的美 6 第2 章科技投入的内涵与新趋势 国，其政府的科技投入产出目标却几乎涵盖了所有领域，并强调突出了全面领 先性；德国曾以其科学传统著称于世，在经历了二战的分裂和统一后，其科技 投入产出目标更加带有明显的时代特性，强调发展尖端技术：日本、韩国其科 技投入产出目标强调了发展产业共性技术；作为发展中国家的印度和巴西其科 技投入产出目标具有浓厚的发展中大国的特色，更加注重在基础研究领域和公 共技术领域的投入和支持，并在局部强调突出领先性。 从经济发展阶段看，我国大体介于印度和巴西之间，这两国的科技投入产 出目标对我国具有直接参照性，是检证我国科技投入效率的最可对照模板；韩 国是高于我国一个工业化阶段的国家，其科技投入产出目标对调整我国现行科 技政策也具有直接的借鉴价值；德国等发达国家是高于我国两个发展阶段的国 家，其科技投入产出目标对我国具有前瞻目标价值，是实施跨越战略的主要参 照模板；美国是世界上研发投入最大、研究能力最强的国家，其科技投入产出 目标势必影响我国未来科技发展的走向和科技投入部署。 2 2 3 根据经济和社会发展目标以及国家宏观战略部署，政府科技投入 更强调按产出目标配置 基础研究等与自主创新能力建设相关的研究成为政府投入的优先领域。基 于基础研究和部分应用研究对自主创新能力的培养作用，近年来再次受到国际 上核心创新国家的重视，在各国政府研发经费支出结构中，基础研究政府研发 经费基本保持在1 0 以上的水平。卫生、保健和环境等社会公益研究成为政府 投入的重点领域，科技基础设施建设成为政府科技投入不断加强的领域。政府 支持产业技术研究更加强调目标导向化，支持力度也在加大。实施战略产品和 重大科技工程计划，正在成为很多国家实现技术集成的重要手段，也是政府科 技投入重点部署的领域，不论是发达国家还是发展中国家都将其放到政府科技 投入的重要地位。 2 2 4 科技投入的管理模式更加强调“顶层设计、统筹规划” 科技投入战略对一国经济增长、 少国家管理模式逐渐具有集中趋势， 社会发展和国家安全重要性不断提升，不 即统筹协调政策、统筹配置资源、归口管 7 第2 章科技投入的内涵与新趋贽 理预算等。如法国、德国都采取集中协调型科技管理体制，设有科技管理部门， 并在科技预算管理中起主导作用，掌握或调控政府科技预算2 3 以上的经费。 我国的科技投入管理在目前尚缺乏“顶层设计”和“统筹规划”，但是相关 部门已意识到该问题的严重性，在相关的计划或规划中强调突出“顶层设计、统 筹规划、协调配置”的重要性。 2 2 5 政府科技投入重视借助于商业和金融运作方式，更加注重利用税 收激励、政府采购等市场化手段推行机制创新 近些年随着科技基础研究和应用研究的距离缩短，很多国家的政府在科技 投入机制和手段运用上，更加注重绩效管理前提下的市场化。政府投入目标更 加集成化，即重点突破及引致的财富效应成为政府科技投入的重大目标。政府 投入协调方式更加商业化和金融化，政府科技投入为引导和调动社会资源的作 用，往往率先使其中的一部分变成金融资本，通过金融杠杆和金融创新使社会 资本参与到整个科技创新行动中来。与此同时，很多国家都制定了多种支持企 业增加研发投入的税收激励政策，如企业研发投入的税前抵免、创业投资机构 的资本利得税减免、高新技术产业的所得税减免等，对企业增加研发投入起到 了积极的推动作用。政府采购是促使高新技术产品快速市场化的重要手段，也 是规避w t o 规则制约的有效方式。 第3 章北京市科技投入的宏观背景和任务分析 第3 章北京市科技投入的宏观背景和任务分析 3 1北京市科技投入的宏观背景分析 3 1 1 科学技术已成为首都实现现代化的关键 在当今世界，科学技术越来越成为决定一个国家经济和社会发展的决定性 力量，目前科学技术对经济的贡献率已达7 0 一8 0 ，在某些高新技术产业甚至已 达到9 0 ；科学技术不仅是推动经济发展的关键因素，而且也是精神文明建设的 重要基石。科学技术可以改变人们的思想观念，帮助人们树立科学的自然观、 宇宙观、世界观和人生观，改造客观世界的同时改造主观世界；科学技术还是 推动社会进步的最强有力的杠杆，科技创新越来越成为当今社会生产力解放和 发展的重要基础和标志。要实现首都工业、农业、国防的现代化，科学技术必 须走在前面，必须有自己强大的创新能力，现代化建设为科学技术提供了广阔 的舞台。 3 1 2 北京市城乡统筹、区域协调发展的任务还很重，仍需加强科技创 新资源向郊区县的辐射、扩散 北京市郊区面积占全市的9 4 ，农民人口占全市总人口的2 2 。但是从g d p 的增加值对比来看，2 0 0 3 年郊区增加值仅占全市的2 3 ，人均g d p 相当于全市 的5 1 ( 2 0 0 2 年) ；从社会的投资来看，全社会固定资产投资中，郊区仅占3 0 ； 从城乡居民的收入和支出对比来看，2 0 0 3 年城乡居民收入比达到2 1 4 ：l ，农 民人均纯收入仅为城镇居民收入的4 6 8 ，而2 0 0 3 年京郊农民人均生活消费支 出为4 6 5 5 3 元，城镇居民为1 1 1 2 3 8 元，是农民的2 4 倍。可以看出，在现阶段 北京市城乡二元化结构的特征还比较明显。i l o 】 城乡统筹、区域协调发展对构建社会主义和谐社会首善之区，协调社会的 深层次矛盾和利益关系，消除各类安全隐患，切实维护首都安定团结的局面有 十分重要的意义。加强科技创新资源向郊区县的辐射、扩散，能够推进郊区县 9 第3 章北京市科技投入的宏观背景和任务分析 的产业结构调整，增强发展后劲，为实现城乡统筹协调发展创造条件。 3 1 3 科技是即将在北京举办的2 0 0 8 年奥运会的重要依托 奥运申办成功、筹办奥运以及举办奥运，已经并即将为北京经济和社会发 展提供新的契机。奥运会拉动高新技术产业年均增速提高3 个百分点，达到1 5 ，到2 0 0 8 年实现增加值约6 0 0 亿元，占全市国内生产总值的比重达到8 8 ， 高新技术产业的主导作用更加明显。【l l 】在促进了科学技术的发展同时，奥运会 的成功举办也离不开科学技术的支持，无论信息化建设、环境保护、奥运设施 还是城市交通建设等方方面面均离不开科技的身影，“以科技助奥运，以奥运促 科技”，科技奥运正是反映这种现实。为把“科技奥运”的理念转化为现实的物 质技术成果，2 0 0 2 年北京市政府和奥组委联合制定了“科技奥运建设规划”。此 后，科技部、信息产业部等9 部委和北京市政府又组成了“奥运科技委员会”， 试图把现代科学技术多角度、多渠道地嵌入奥运会，通过广泛应用当代最先进 的科技成果，让科学精神、思维和科技成就渗透到奥运会的每一个环节，将2 0 0 8 年奥运会办成一届具有高科技含量的体育盛会，同时使之成为展示高新技术成 果和创新实力的窗口。 3 1 4 加入世界贸易组织对北京科技工作提出了更高的要求 我国已全方位加入世界贸易组织，我国企业面临国外企业更加直接的竞争， 能否在国际竞争中获得优势，在很大程度上取决于科技的进步和创新的规模和 速度。这也将使我国科技发展的空间更加广阔，科技投入将会大幅度增加；市 场机制的完善将更有利于科技创新，推动首都科技体制改革的深化。同时w t o 协议也将对北京科技工作产生直接和自j 接的影响。首先，随着w 1 o 与贸易有 关的知识产权协议( t r 口s ) 的实施，我国在知识产权保护方面将面临严峻挑战； 其次，高新技术产业将受到一定的冲击，协议规定，关税降至整体平均为9 4 ， 美国优先产品为7 1 ，中国将参加取消电脑、电信设备、半导体、电脑设备和 其他高科技产品的所有关税的信息技术协议( n a ) ：【1 2 】此外，我国在国际人才竞 争中面临着十分严峻的形势，在国内，发达国家有针对性地采取新的措施，争 夺我国的优秀人才。这些都对北京科技工作提出了更高的要求。 0 第3 章北京市科技投入的宏观背景和任务分析 3 1 5 市场经济体制的日益完善，推动着北京市科技计划管理部门职能 的转变和角色的重新定位 随着市场经济的发展，市场机制在科技资源配置中的基础性作用愈加显著， 这也推动着科技计划管理部门职能的转变。北京市科委提出了加速推进科委从 “项目科委”到“资源科委”的转变，这意味着今后北京市科委将工作的重点 放在强化市场配置资源的基础性作用，利用市场手段凝聚、涵养和应用资源上， 而不是组织实施项目上；将立足于建立以企业为主体、以市场需求为导向的产 学研联合的新机制，努力把科技资源优势转化为产业竞争优势和社会发展优势， 而不是主要依托科研院所、大专院校实施项目；将通过整合和运用资源形成对 首都经济发展、社会进步和城市建设与管理的全面科技支撑，而不是通过组织 项目推进技术进步；将更强调综合运用包括项目、资金、政策等多种手段，提 高科技工作的效能，而不是单一地组织项目。 从2 0 0 5 年起北京市科委开始实施主题计划的管理模式，即重点产业技术竞 争力提升主题计划、应用基础研究和战略高科技主题计划、现代服务业促进主 题计划、科技改善市民生活质量主题计划、科技条件平台服务首都建设主题计 划、发展循环经济，建设节约型社会主题计划、科技进步促进区县发展主题计 划、北京市民科学普及行动主题计划。【i3 j 这种主题计划的管理模式改变了过去 以单一手段、组织单纯性技术研发项目的传统做法，强调以经济社会发展需求 为目标，通过项目、公共政策、财政资金、软科学研究、社会智力、行政管理 等多种手段的协同运用，实现资源组合。 3 1 6 多样化的科技投入主体的出现，逐步形成了政府资金、企业资金、 金融机构贷款、其他资金来源的多元化科技投入资金来源渠道 在计划经济体制下，科技活动经费的主要来源渠道基本上是靠政府的财政 拨款。随着我国市场经济体制的建立和逐步完善，出现了多元化的科技投入主 体，特别是企业不仅成长为社会经济活动的主体，而且正在逐渐成为全社会科 技投入的主体和科技投入的执行主体，企业资金在科技经费筹集总额中的比重 逐年提高，如表3 1 所示。 第3 章北京市科技投入的宏观背景和任务分析 表3 1 北京市十五期间科技投入的资金来源结构及其变化 单位： 年份政府资金企业资金金融贷款其他资金来源 2 0 0 04 5 23 2 53 21 9 1 2 0 0 l 4 3 82 9 71 82 4 7 2 0 0 24 8 33 4 52 21 5 1 2 0 0 34 3 93 5 52 61 8 o 2 0 0 44 5 23 9 11 81 3 9 注：资料来源于对中国科技统计年鉴( 2 0 0 卜2 0 0 5 ) 的整理、计算。 3 2 北京市科技投入的任务分析 3 2 1 转变经济增长方式，调整产业结构，优化产业布局，建设创新型 城市的要求，决定了对科学技术要有持续性投入 党的十六届五中全会强调突出了“转变经济增长方式，建设创新型国家” 等内容。北京市市委常委根据党的十六届五中全会的精神，综合考虑首都工作 面临的形势和任务，提出了北京市“十一五”时期经济社会发展的主要目标， 即在转变经济增长方式、优化结构、提高效益、降低消耗的基础上，实现地区 生产总值年均增长9 ，到2 0 1 0 年实现人均地区生产总值比2 0 0 0 年翻一番。【1 4 j 经济增长方式的转变，产业结构的调整，必须推进科技进步。转变增长方式本 质上要求提高经济增长的科技含量和知识含量，使经济的快速增长建立在科技 不断进步基础上。这就要求继续加大对科技的投入，加强基础学科和基础理论 的研究，加强共性技术、关键技术的自主开发和创新，推进具有战略意义的高 技术研究，促进北京市重点产业技术竞争力的提升，加强中关村科技园区建设， 优化自主创新的体制和政策环境，大力培养富有创新能力的人才等。 3 2 2“新北京、新奥运”的战略构想，是以科学技术的优先发展为前 提条件，要求北京市加大对科技投入的支持 “新北京”，即在全国率先基本实现现代化，基本形成现代化国际大都市 的框架，为把北京建成具有鲜明特色的现代国际城市和经济、社会、生态全面 1 2 第3 章北京市科技投入的宏观背景和任务分析 协调可持续发展的城市打下坚实的基础；“新奥运”，即全力做好举办奥运会 的一切必要准备工作，全面贯彻“绿色奥运、科技奥运、人文奥运”的理念， 把2 0 0 8 年奥运会办成一届“有特色、高水平”的奥运会，为中国及世界体育留 下独特的遗产。“新北京、新奥运”战略构想，要求把握奥运机遇促进北京经 济实现跨越性发展，通过北京经济和社会的全面发展来确保新奥运目标的实现。 也就是以奥运促发展、以发展助奥运。实施这一战略构想，就是要全面促进北 京经济发展、城市繁荣、社会进步、生态良好，推动北京可持续发展战略的实 施。 北京是一个特大型城市、一个资源能源消费型城市。经济的加速发展，带 来了越来越大的生态环境压力，水资源短缺、土地资源有限、能源供应紧张、 大气污染严重、城市交通拥堵状况突出，北京市经济的发展与生态环境的矛盾 日益突出，这与“新北京，新奥运”的战略构想相悖的。解决好这日益突出的 矛盾，推动北京可持续发展战略的实施，实现“新北京，新奥运”的战略构想， 是以科技的发展为前提条件的，需要北京市加大对科技投入的支持力度。 3 2 3 全面提升北京市对外开放的质量和水平，也依赖于科技的进步与 发展 全面提高北京市对外开放的质量和水平，要求注重对先进技术、管理经验、 高素质人才等“智力因素”的投入。坚持科技兴贸和以质取胜的战略，要求提 升北京市重点产业的技术竞争力，优化出口结构，增加高新技术产品、高附加 值产品的出口，扩大服务贸易规模，提高外贸出口的效益和水平；要求扩大具 有自主知识产权、自主品牌的产品出口，支持鼓励和帮助有较强竞争力的高新 技术企业、现代制造业企业走向国际市场，参与国际竞争。可以看出“科技兴 贸和以质取胜”战略的关键落脚点在于转变传统的对外贸易的增长方式，建立 在加大科技投入促进科技进步和发展基础上的对外贸易的增长方式。 第4 章北京市科技投入的现状分析 第4 章北京市科技投入的现状分析 4 1北京市2 0 0 5 年科学技术发展计划实施情况分析 2 0 0 5 年是北京市科委实施主题计划管理模式的第一年，这是切实转变政府 职能，大力加强基础工作，贯彻北京市科委总体工作思路的重要措施。主题计 划针对首都城市建设、城市管理、社会发展的需求来配置政府资源和引导社会 资源，统领科技管理部门的政策制定和落实、项目管理、人才培养、国际合作 等各项工作，完善区县、委办局协调互动的网络科技管理体系，集成企业、高 校、研究机构等各类创新主体的科技创新活动，形成开放条件下具有首都特色 的产学研结合的创新机制。目前基本涵盖了科技工作主要方面的八个主题计划 已经推出并实行，包括：“重点产业技术竞争力提升”主题计划、“应用基础研 究和战略高科技”主题计划、“现代服务业促进”主题计划、“科技改善市民生 活质量”主题计划、“科技条件平台服务首都建设”主题计划、“发展循环经济， 建设节约型社会”主题计划、“科技进步促进区县发展”主题计划、“北京市民 科学普及行动”主题计划。 4 1 1北京市2 0 0 5 年科技计划项目在各领域的安排情况 根据北京市科技发展的总体要求，北京市2 0 0 5 年科学技术发展计划共 安排项目1 4 7 项，项目总投入资金1 8 9 6 亿元。【1 5 】其中2 0 0 5 年的项目有1 2 9 项， 与2 0 0 4 年相比安排实施的项目少了5 项，这也体现了北京市科委逐渐减少对项 目的组织实施，从“项目科委”逐渐转变为“资源科委”的过程，见表4 1 所示。 表4 12 0 0 4 、2 0 0 5 年北京市科技计划项目安排情况单位：项 年份光机电一现代农电子与信息 生物医药，医疗卫生社会发新材料技其 体化 业 技术 技术展 术 他 2 0 0 41 93 21 72 52 31 4 4 2 0 0 5 1 72 82 13 01 61 70 注：数据来源于对2 0 0 5 年北京市科学技术发展计划的整理、计算。 1 4 第4 章北京市科技投入的现状分析 2 0 0 5 年，北京市科技计划项目财政拨款约为6 3 4 亿元，见图4 1 所示。 图4 12 0 0 5 年北京市科委计划安排项目拨款情况 4 1 2 北京市2 0 0 5 年科技计划项目在各主题计划的分布情况 ( 一) “北京重点产业竞争力提升”主题计划的项目及经费 实施“北京重点产业竞争力提升”主题计划的宗旨是，重点支持行业共性 技术、关键技术的研究开发，加强先进实用技术的推广应用，增强北京重点产 业的技术创新能力。鼓励发展多项技术集成的产品和产业，选择具有高度技术 关联性和产业带动性的产品或项目，以实现关键领域的集成创新与突破；依托 中关村科技园区，实现创新资源的优化配置和创新成果的充分利用，大力促进 高新技术产业化。遵循“以大带小”的原则，在软件和集成电路设计等重点领 域，以大型软件外包、芯片产业链建设为突破口，组织实施一批起点高、关联 性强、辐射面广的科技项目，全面带动企业尤其是中小企业技术创新水平的提 高。遵循“以用定研”的原则，在电子信息、新材料、基因工程等重点领域， 组织实施一批科技项目。设立企业使用知识产权的专项资金，在软件、电子信 息、光机电一体化、新材料、生物工程和新医药、节能环保等领域开展支持企 业获取、形成和应用自主知识产权的龙头企业。实施技术标准战略，推进技术 标准试点城市工作。1 1 6 】 根据上述原则和目的，根据北京市2 0 0 5 年科学技术发展计划大本分析 第4 章北京市科技投入的现状分析 得出，2