（科学技术哲学专业论文）我国中小企业技术创新能力问题研究.pdf

硕士学位论文 摘要 本文首先讨论了技术创新和中小企业的相关概念、基本特征及中小企业在技 术创新体系中的地位和作用，综述了企业技术创新理论研究和实践发展过程及其 新动态，认为技术创新不是一个技术概念，作为一个技术一经济学概念，其内涵 正在不断扩大。生态化的技术创新正在成为一种趋势，从经济学发展的角度来看， 创新是个国家和企业的灵魂，技术创新的能力决定了一个国家的综合竞争力， 对于企业来说也是一个生存与发展的关键。 第二，分析了中小企业技术创新的各种有利因素和不利因素。科学技术的迅 猛发展和市场的快速变化给了中小企业更多的发展机会和更大的发展空间。同时， 信息技术的发展，更有利于中小企业突破自身在信息和技术资源获取及规模限制 等方面的不利约束，开展技术创新。文章就创新资源投入、创新倾向、研究开发、 创新管理、制造和营销等方面，对中小企业与大企业进行比较，发现中小企业的 技术创新能力并不比大企业低，这也是中小企业技术创新之所以能形成自身特点 的根本原因所在。 最后，从中小企业发展的现状入手，分析了中小企业发展的主要障碍。探讨 了支持中小企业技术创新的战略对策。同时，借鉴国外在这方面的经验教训，提 出了若干政策建议。 关键词：中小企业技术创新能力环境与对策 硕士学位论文 a b s t r a c t r e c e n t l y , t h er e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e e np a i dm o r ea t t e n t i o n b y t h e o r e t i c a lf i e l d ，e n t e r p r i s ec i r c l e sa n dg o v e r n m e n td e p a r t m e n t sc o n c e r n e d f i r s t l y , t h i sp a p e r d i s c u s s e st h eb a s i cf e a t u r e sa n dr e l a t i v e c o n c e p t s o n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n ds m a l lm e d i u ms i z e de n t e r p r i s e s ，a n dt h ep o s i t i o na n d e f f e c to fs m ei n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h ea u t h o rt a k e st h e v i e w p o i n t t h a t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sn o tat e c h n o l o g i c a li s s u e a sa ne c o l o g i c a li s s u e ，i t si n t e r n a l c o n c e p th a sb e e ne x t e n d i n gi nt h ep a s td e c a d e s e c o l o g i c a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni s b e c o m i n gat r e n d f r o mt h ep o i n tv i e wo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i n n o v a t i o ni st h e s p i r i t o fb o t han a t i o na n da r l e n t e r p r i s e t h ed e p t ha n dr a n g eo fi t m a k e st h e c o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo f an a t i o n ，a n dt h ea c t i v i t yo fi ti se s s e n t i a lt ot h e d e v e l o p m e n t o fa n e n t e r p r i s e s e c o n d l y , t h i sp a p e ra n a l y s e st h ea d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g ef o rt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fs m e i tp o i n t so u tt h a tt h es w i f td e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a n dt h ev a r i a t i o n so f m a r k e tg i v es m em o r ed e v e l o pc h a n c ea n db r o a d e rd e v e l o p m e n t s p a c e m e a n w h i l e ，t h ed e v e l o p m e n to f i tt e c h n o l o g yb e n e f i t ss m ei nt h a ti th e l p st h e m t ob r e a kt h ee m b a r r a s s m e n ti nt h eo b t a i n i n go ff u n da n di n f o r m a t i o n ，t oc a r r yo n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e s t h ep a p e rc o m p a r e ss m e w i t hc o m p a n i e si nt h e a s p e c t s o fi n n o v a t i o n i n v e s t m e n t ，i n n o v a t i o n o r i e n t ，r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t ， i n n o v a t i o n m a n a g e m e n t ，p r o d u c i n ga n dm a r k e t i n g t h e a u t h o rc o n c l u d e st h a tt h e c a p a b i l i t yo f s m z st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sn o tl o w e rt h a n t h a to f b i g c o m p a n i e s i t i sa l s ot h ef o n n d m e n t a lr e a s o nw h yt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m ec a nf o r mi t s o w nf e a t u r e s t h el a s t ，b a s e do nt h ec u r r e n ts t a t eo fs m e sd e v e l o p m e n t ，t h i sp a p e ra n a l y s e s t h em a i no b s t a c l e st h a ts m e sf u r t h e rd e v e l o p m e n ti s f a c i n gu pw i t h ，a n dp r o v i d e s s o m es t r a t e g ym e a s u r e m e n t st os u p p o r ts m e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f u r t h e r m o r e ， i t p r o v i d e ss o m es u g g e s t i o n sa n dc o u n t e r m e a s u r e sb a s e do nt h ea c t u a l i t i e so fs n e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nc h i n a , a n do t h e rc o u n t r i e s e x p e r i e n c e a sw e l l k e y w o r d s ：s m a l l m e d i u m e n t e r p r i s e i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y c o u n t e r m e a s u r e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n p o l i c y e n v i r o n m e n t 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：龟 j 季筒日期：硼年岁月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅或借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者姓名：位小砭自 刷磁辄翻卿 日期：如2 年弓月多日 日期：办一声j 厂月l 日 硕士学位论文 第1 章绪论 2 0 世纪发达国家和一些工业化取得成功的发展中国家和地区的经验证明，技 术创新是企业发展的主要动力。在知识经济发展的今天，技术创新对中小企业更 具有重要意义。改革开放以来，我国中小企业的迅速崛起和快速发展，不仅成为 推动国民经济持续、快速发展的重要力量，而且是推动计划经济向市场经济转化 的一支生力军。中小企业是技术创新的重要源泉之一，它在技术创新方面发挥的 作用，远远超出一般人的预料。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份 额，而且其创新的效果和影响也可与大型企业媲美，中小企业创造了许多被认为 是当代最重要的创新成果，为国民经济增长和社会发展做出了巨大贡献。 1 1 技术创新的基本概念 1 1 1 创新概念的产生与内涵 创新是知识经济的灵魂，是现代企业和经济活力之源。现代国际竞争中，创 新是企业和国家竞争战略的核心。发达国家的企业和政府都把创新放到了推动经 济发展前所未有的战略高度【l 】。 “创新”是近几年来使用最频繁的词汇之一。在国内外传媒和有关书籍中， 创新是一个模糊不清的概念，讨论的很多，但真正了解的很少。甚至，许多人认 为创新就是发明创造，就是“创造新的东西”。也有人把创新与研究开发和科学发 现视为同义词。创新到底是什么? 它的内涵是什么? 在英语里，创新( i n n o v a t i o n ) 一词起源于拉丁语里的“i n n o v a t e ”，意思是更 新、制造新的东西或改变。创新成为一种理论是2 0 世纪初的事情。美籍奥地利人、 美国哈佛大学教授约瑟夫熊彼特( j o s e p ha s c h u m p e t e r ) 第一个从经济学角度 系统地提出了创新理论。在其1 9 1 2 年德文版经济发展理论一书中首次使用了 创新( i n n o v a t i o n ) 一词。他将创新定义为“新的生产函数的建立”，即“企业家对 生产要素之新的组合”，也就是把一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组 合”引入生产体系【“。熊彼特的创新概念大致是：一项创新可看成是一项发明的应 用，也可看成发明是最初的事件，而创新是最终的事件。在他看来，企业家的职 能就是实行创新，引进“新组合”，从而使经济获得不断的发展。他还认为，创新 学是一个经济范畴，它不是科学技术上的发明创造，而是技术发明的引入企业， 形成一种新的生产能力。具体来说，熊氏创新包括以下五种情况： ( 1 ) 引入一种新产品，就是消费者还不熟悉的产品，或提供一种新的产品功 能。 我国中小企业技术创新能力问题研究 ( 2 ) 采用一种新的生产方法，就是在有关的生产制造部门中未曾采用过的方 法。这种新的方法并不需要建立在新的科学发现基础之上，丽是以新的商业方式 来处理某种产品。 ( 3 ) 开辟一个新的市场，就是使产品进入以前不曾进入的市场，不管这个市 场以前是否存在过。 ( 4 ) 获得一种原料或半成品之新的供给来源，不管这种来源是已经存在的， 还是需要第一次创造出来的。 ( 5 ) 实行一种新的企业组织形式，例如建立一种垄断地位，或打破一种垄断。 由此可见，创新的内容包含的范围很广，可以说各种能提高资源配置效率的 活动都是创新。其中，既有涉及到技术性变化的创新，如技术创新、产品创新、 过程创新：也有涉及到非技术性变化的创新，如制度创新、组织创新、管理创新、 市场创新、观念创新等等。 显然创新具有多个侧面。有的东西之所以被称作创新，是因为它提高了工 作效率或巩固了企业的竞争地位，有的是因为它改善人们的生活质量，有的是因 为它对经济发展具有根本住的影响。但创新并不一定是全新的东西，旧东西的新 应用或以新的方式结合也是创新”j 。 创新是生产要素的重新组合，其目的是获取潜在的效益。经济活动中存在潜 在的利润，但并不是人人都可以发现和获取的，只有从事刨新的人才有可能得到 它。使生产要素重新组合的人称为创新者，创新者并不是指发明家。而是企业家。 企业家的基本职能就是创新。企业家必须具备三个条件：一是要有发现潜在效益 的能力：二是要有胆量，敢于冒风险；三是要有组织协调能力。 1 1 2 技术创新：一种新的经济发展观 1 121 技术创新的新内涵 什么是技术创新( t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ) ，国内外研究者众说不一。熊彼 特首次提出的技术创新思想，与他对经济问题的研究相适应，侧重于生产函数的 变化，或者是生产要素和生产条件的一种新组合。在这个意义上他的“创新” 思想可理解为一项发明的商业化应用，即一项技术发明的商业利润的实现。他强 调了技术创新的突破性、跃进性、革命性和经济效益。 技术创新是一种涉及面广、影响很大，又十分复杂的过程，从不同的角度去 研究，就会赋予其不同的定义。中共中央、国务院于1 9 9 9 年8 月2 0 日作出的关 于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定中指出：“技术创新，是指企 业应用创新的知识和新技术新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式提高产 品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值【4 】。”中南 大学陈文化教授长期研究技术创新提出：技术创新是指企业按照市场需求将技术 硕士学位论文 成果物化为产品或工艺、服务并首次实现其综合效益的动态过程”】。这个定义首次 赋予技术创新的“综合效益”观。 树立和落实“综合效益”观是对传统技术创新效益观的扬弃。传统的即经济 学意义上的技术创新只是追求商业利润最大化，其结果既破坏了自然生态平衡、 直接危及到包括人类在内的一切生物的生存与发展，又造成了贫富差距拉大、人 的畸形发展和人与人之间关系的紧张甚至对立与对抗。为了克服传统技术创新的 单纯经济发展观所造成的弊端，我们提出了技术创新生态化的概念，技术创新生 态化追求的目标是，自然生态平衡、社会生态和谐有序，即社会、经济和人的全 面发展。我们认为，综合效益观和技术创新生态化是全面实施党中央提出的“以 为人本”的新的发展观的必然要求。 党的十六届三中全会明确指出：“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的 发展观，促进经济社会和人的全面发展”，并按照“五个统筹”，促进改革和发展。 这是党中央从新世纪新阶段的实际出发，汲取人类关于发展的有益成果，对社会 主义现代化建设理论的新发展。根据这个科学的新发展观，传统技术创新的效益 观必然要进行根本性的变革。 我国的中小企业占全国企业总数的9 9 以上，量大面广，而它的工艺技术比 较落后，对资源的利用率较低，对环境的破坏较为严重。加之企业主的急功近利， 追求利润的最大化，往往不注意劳动保护和人际关系的协调。因此在中小企业中 提倡生态化的技术创新，树立“综合效益”观是非常重要的。 本文的主题是基于创新能力分析的我国中、小企业技术创新环境研究，因此， 重点仍然是从人与自然的关系角度，即从经济学意义上研究企业技术创新。 1 1 2 2 创新不能等同于创造一 研究企业的技术创新，非常有必要提出创新不能等同于创造的观点。这样说 并非空穴来风。以岳阳市为例，有一半以上的企业，近年来都进行了技术创新活 动。因为仅仅只把技术创新当作是创造新的产品，而并未从创造经济效益的角度 来谋划技术创新工作，所以，开发出来的创新产品并未能获得较好的市场营销效 应，并出现了一些因创新失误甚至导致严重亏损的企业。其主要表现有三：一是 技术创新的市场导向性不强。往往以为只要开发出了新产品，就一定能得到市场 的青睐，取得较多的市场份额，结果研制的创新产品，不是功能太多，超越消费 者的实际需要，并由此造成的高价格给自己带来市场营销障碍，就是功能太复杂， 不便于普通消费者使用，难以得到广大消费者的普遍认可，无法大批量畅销市场； 二是创新之前未查“新”，虽然开发的产品比起自己原有产品有了明显的改进但 其实际创新程度并不高，其他企业的同类创新产品的科技含量远在自己之上，站 在自己企业来看，是“新”，站在市场上看是“蹈人之辙”。由于未能做好创新之 我国中小企业技术创新能力问题研究 | j f 的查“新”工作，使得自己创新产品的部分技术参数无意与他人雷同，“侵犯” 了别人的专利知谚 产权，结果受到了法律的制裁，并使自己的创新效益“釜底抽 薪”，甚至被处以重金罚款；三是未能以集约化经营的要求来运筹和进行技术创新 工作，仍然走高投入、高消耗的高消费路子。尽管技术创新也出了成果，但由于 投入产出比不高，企业还是不能取得较好的经济效益。 上述调查结果表明，“创造”等同于“创新”的认识和做法是十分有害的。创 新是一个技术经济学的概念，创新是创造与创效( 创造效益) 相统一的过程1 6 j 。 如果丢开创效不谈，只将技术创新当作一个纯粹的科技概念来理解，使技术创新 的工作在没有明确创效目标的前提下，只是按一般意义上的科学发现、发明和创 造来进行，其结果，必然将创新搞成了创造新东西，而很少考虑创新产品的市场 效益。这样搞技术创新，又怎么能获得理想的综合效益，就连理想的经济效益也 不能获得。殊不知，衡量技术创新成功的唯一标志是技术成果首次实现其市场价 值，也就是其创新产品必须占据市场。 因此，我们一定要清楚地认识到，技术创新并非纯粹的科技概念，准确地说， 技术创新应首先是一个经济学的概念，然后才是技术学的概念。实现创新与创造、 创效的三者统一，是技术创新的生命力所在。迅速走出将“创新”等同于“创造” 的误区，切实解决技术创新的市场导向性不强、创新之前未查“新”及技术创新 的集约化程度不高等问题是企业技术创新必须解决的重要问题。 1 2 中小企业 在世界范围内，中小企业，数量最多，就业人数也最多。在不同的国家，或 同一个国家的不同发展阶段，中小企业在国民经济和社会发展中有着不同的地位 和作用。随着科技进步和社会分工的发展，企业规模两极化( 即大量的中小企业 和超级规模大公司同时并存) 已成为现代经济中企业规模演变的一大趋势。中小 企业已经成为现代经济体系中最重要的组成部分。 工业经济经过几百年历程，尤其是二战以来，各国经济的重建使企业得到了 长足的发展，如今“中小企业现象”已经得到各国政府、理论界、企业界及其它 各界的普遍关注。人们越来越认识到中小企业的存在和健康发展，对于抑制大企 业的垄断、保护市场的有效竞争、保持产业内部的活力起着重要的作用，尤其是 在技术创新和促进经济增长和提供就业方面发挥着无以替代的作用。随着知识经 济时代的来临，给中小企业带来了新的机遇和挑战，如何把握时机迎接挑战是发 展中小企业应该深入研究的课题。 硕士学位论文 1 2 1 中小企业的界定 12 ，1 1 中小企业界定的原则 中小企业是一个相对模糊的概念，难以给出一个规范统一和适应所有行业的 定义。综观世界各国( 或地区) 中小企业的概念界定标准，中小企业的概念既非 统一也非一成不变。不同国家( 或地区) 因各自经济发展的阶段、水平、状况的 不同，对中小企业的界定不尽一致，同一国家( 或地区) 也随其经济发展进程的 推进而不断调整其对中小企业的界定标准。在确定中小企业的要领中，一个重要 的原则是相对性原则。一个企业的规模只有与其他企业的规模相比较时( 通常是 在同一行业中进行比较) ，才可能确定其真实含义。因此，在很多情况下，相对性 比一些客观的规模指标更为重要。相对性原则表现在以下三个方面： 一是地域的相对性。经济规模大小不同的国家( 或地区) 对中小企业规模的 界定标准是不同的。从业人数是各国界定中小企业规模普遍使用的指标。在丹麦， 从业人员2 0 0 人以上的企业是大企业：在意大利和法国，中小企业从业人员的上 限是5 0 0 人；而在美国的某些行业，比如飞机制造业，从业人员在1 0 0 0 人到1 5 0 0 人这间的企业仍属中小企业。丹麦的4 0 0 家大企业，若以美国的标准衡量，则没 有一家属于大企业【7 1 。 二是行业的相对性。中小企业的实际规模随行业的不同有很大不同。但不管 采用什么样的标准，中小企业的实际规模总与行业差别有关，因此中小企业的规 模标准应能充分反映每个行业的特点。例如，美国根据不同的行业将中小企业的 就业人数定义为2 5 0 人到1 0 0 0 人不等，就制造业而言，飞机制造业从业人员少于 1 5 0 0 人的企业是中小企业，计算机制造业中小企业的从业人员少于1 0 0 0 人，而男 子服装制造业从业人员少于2 0 0 人的才是中小企业；在日本，规定从5 0 人到5 0 0 人，至于行业之间资产额或销售额的差异则更明显。 三是时间的相对性。中小企业只是一个相对的概念，在时间上是相对的，是 随着经济的发展及社会变化而不断变动的。虽然确定一个企业的大小规模总可以 用诸如就业人数、收入、营业额、产值等一些较为客观的数据来确定，但用这些 数据确定的企业规模标准会随时间的变化而不断变化。例如韩国1 9 6 6 年制定的中 小企业基本法将制造业、矿业、运输及其它行业中从业人员在2 0 0 人以下或资 产总额在5 0 0 0 万韩元以下的企业规定为中小企业。随着从业人数和资产总额的扩 大，1 9 7 6 年重新将从业人员3 0 0 人以下或资产总额5 亿韩元以下的企业为中小企 业。 由上可见，中小企业是通过比较而界定的它的相对性表现在相同规模的企 业，不同的地域或不同的行业，其大小的界定是不同的，在甲行业是中小企业， 到乙行业中又可能是大企业了。 我国中小企业技术创新能力问题研究 1 2 12 中小企业规模的界定 考虑上述各种因素，各国界定中小企业规模的标准大致有两类：第一类是以 企业的一些客观指标为标准，这主要包括：销售额，就业人数、新增产值、利润、 总资产、净货币价值、新增资本投资额等，其中使用最多的是就业人数和销售额。 美国最常用的“中小企业”指标为就业人数在5 0 0 入以下，资料中经常使用就业 人数少于5 0 0 人和少于1 0 0 人两类来对中小企业进行分类统计；欧盟常用的指标 是雇员少于2 5 0 名。另外还有两种比较通用的指标，一是销售额，幸福杂志每 年遴选5 0 0 家大企业就是有用该指标；二是市场价值，即在证券市场上购买一家 企业的全部股票所需的费用，商业周刊每年一次用来进行企业分级就是采用该 指标。与就业人数指标相比，这两种指标更适于对企业规模进行衡量，尤其对上 市公司来说，市场价值是一种较为通用的衡量标准，而对中小企业来说，就业人 数是一个较好的指标，因而被多数国家普遍采用。 第二类是以行业中的相对份额指标为标准，例如：不管同一行业中小企业实 际规模的大小，只确定一个企业数目的百分比例，凡是在该百分比例以内的较小 企业均为中小企业。美国常用的相对份额指标有两个：一是将每个行业中占9 0 的较小规模的企业定义为“中小企业”；二是将每个行业总销售额中占7 5 的较 小规模的企业定义为“中小企业”。 综合各国对中小企业的含义，可以从定性和定量两个方面进行划分。定性的 指标主要有企业所有权、经营权的归属，企业的投资方式及企业在所处行业中的 地位等等：定量的指标则主要包括企业雇员人数、年销售额、资产总值等等。 1 2 2 中小企业在市场经济中的地位和作用 中小企业以经营方式灵活、组织成本低廉、转移进退便捷，能迅速适应瞬息 万变的市场和消费者追求个性化、潮流化的需求等优势。与一些大企业、大集团 困难重重、步履维艰的状况形成鲜明反差。因此，世界上许多国家( 或地区) 都 制定了鼓励和扶持中小企业发展的法律、法规和政策，中小企业迅速成长起来， 并己成为这些国家支撑经济增长的一支举足轻重的力量。 1 2 2 1 中小企业是经济增长的重要推动力 中小企业量大面广，分布在各行各业的各个领域，因此，日益成为经济增长 的主要因素，在许多国家中小企业的发展已经成为经济稳定增长的重要源泉。从 企业数量看，中小企业占有绝对优势。欧盟中小企业占企业总数的9 9 8 ，美国占 9 9 以上，日本占9 9 1 。从对经济增长贞献上看，甲，j ，丘羔岂专标当女的份额。 1 9 9 3 年美国g d p 的4 0 、产品销售额的5 4 和私营企业产值的5 0 来自中小企 业，1 9 9 3 年韩国制造业和矿业的中小企业产值占总产值的4 3 七业，存绎济 硕士学位论文 萧条期，中小企业的发展还有助于抑制经济衰退。如在8 0 年代初，韩国经济进入 萧条期，国民经济出现负增长，为5 2 ，其中制造业增长为一1 1 ，而此时中小企 业增长高达2 1 ，从而大大降低了衰退所造成的经济增长下降的幅度，显示出中 小企业有较强的产业适应能力和对国民经济变化的缓解作用。近些年中小企业在 促进经济增长方面的作用在一些经济转轨国家表现得尤为明显，不管是在俄罗斯、 东欧，还是中国，中小企业的发展已经成为抑制经济衰退，实现体制顺利转轨的 重要力量。 1 2 2 ，2 中小企业是增加就业的主要渠道 中小企业投资少，经营方式灵活，工资低，对劳动力的技术要求低，是失业 人员重新就业和新增劳动力就业的主要渠道。据统计，雇员少于2 5 0 人的中小企 业占欧盟企业总数的9 9 8 ，其就业人数占总就业人数的6 6 5 2 ，1 9 8 8 - 1 9 9 5 年， 欧盟大型企业创造的就业机会仅略多于失去就业机会，每年平均2 5 9 万个新增就 业机会几乎都是由雇员1 0 0 人以下的企业创造的：日本1 9 8 6 年中小企业雇员占从 业人员的8 0 6 t 8 1 。中小企业提供的就业机会主要集中在旅游业、病人护理、医疗 诊所、建筑业、数据收集与处理服务、咨询、零售等行业。近1 0 多年来，信息产 业以及服务业等第三产业迅速发展，为大批高技术中小企业和服务业的中小企业 的诞生和发展提供了机遇，反过来这些企业又创造了更多的新的就业机会。 1 2 2 3 中小企业是技术创新的重要力量 中小企业在技术创新方面发挥的作用，可能远远超过一般入的预期，中小企 业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也可与大 企业媲美，中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有不同于大企业的独特 之处，但无论如何，中小企业在技术创新中的作用是显著和重要的。此外，近些 年大量中小企业进入高技术产业，并在许多行业显示出明显的优势。高技术中小 企业依靠其灵活的运行机制，及对新兴市场的敏锐把握和大胆的冒险精神，创造 了许多神话般的业绩，像苹果公司、微软公司，这些企业和它们的企业者已经成 为人们崇拜的偶像。湖南的三一重工、远大、创智公司大力开展技术创新而成为 优秀中小企业。 1 2 2 4中小企业是市场经济最活跃的主体 资源的合理配置是市场经济发展的一个重要保障，般而言大企业尤其是具 有垄断性质的大公司，大企业发展过度，将严重抑制自由竞争，导致企业活力下 降，这是发达国家近百年来的经验教训。因此，发达国家特别注重和鼓励发展中 小企业来促进竞争。由于中小企业产品批量小对市场反应灵敏，能够满足市场同 益多元化、个性化的要求，因而成为市场经济中最具活力的因素，中小企业一个 我国中小企业技术创新能力问题研究 天然的优势是数量大、行业全、领域宽，自然就成为了市场经济发展的基石，因 此，可以这样说，中小企业是市场经济最活跃的主体，没有中小企业，就没有市 场经济。 1 3 中小企业技术创新的特点 中小企业与大企业相比，一方面规模较小，资金势力较弱，单个企业控制市 场能力不强。但另一方面，中小企业行业分布广泛，机制灵活、信息反馈迅速， 因此具有与大企业不同的许多特点。 1 3 1 充满活力 中小企业行业分布广泛，有些领域是一些大企业未曾涉足的，因此技术创新 的量和质会表现出较高的水平，在美国，中小企业创造的技术创新成果和新技术 数量占全国总数的5 5 以上，表明中小企业的技术创新活动具有充分的活力。另 有资料表明，中小企业每个雇员( 包括不从事技术创新活动的雇员在内) 技术创 新成果为大公司雇员的两倍，这不仅限于一般影响较小的产品创新，而且也包括 具有重大意义的技术创新。 另一方面，中小企业能够创造出高水平的技术创新成果。2 0 世纪由美国中小 企业创造的重大技术创新成果包括：计算机、喷雾器、d n a 指纹技术、人工生物 胰岛素、打印机、录音机、照相设备、速冻食品以及拉链等。另据统计，在1 9 5 3 1 9 7 3 年的2 0 年中，美、英、德、法、日五国共开发了3 5 2 件重大创新项目有1 5 7 件 为中小企业创造，占4 5 2 。美国国家科学理事会的一份研究报告指出，许多对国 家经济发展具有关键作用的技术和产品来自中小型高技术公司，有些产业占居主 导地位，这些产业包括：自控技术、生物技术、材料技术、计算机软件、电子元 器件等。 上述情况表明，中小企业的技术创新确实具有充分的活力。它们的创新成果 对于整个社会的经济发展具有不可替代的作用。 1 3 2 多样眭和广泛陛 中小企业几乎涉足工业企业的所有领域，直接面对消费者，因而从各方面都 体现出技术创新的多样性。从方式上说，包括产品( 服务) 创新和工艺创新、研 究与开发、技术转移、高新技术企业等：从创新成果看，既有大量的渐进产品( 服 务) 和工艺创新，也有一些具有重大意义的创新成果。而且很多中小企业可能并 不拥有直接的技术创新成果，它们或者从事技术转移，或者只是为大企业的技术 创新提供配套和服务。总之，在创新来源、创新方式、创新过程，以及创新成果 等各个方面，中小企业技术创新都显示出无限的多样性。 硕士学位论文 中小企业技术创新的广泛性主要表现为中小企业技术创新活动具有广泛的大 众参与性，即中小企业技术创新活动所投入的人力、财力、物力之大，所涉足的 产业领域之广，所涉及的部门和地区之多，是其他组织和团体根本无法比拟的， 而其创新成果所分布的领域和所影响的范围之广也是有目共瞎的。 1 3 3 新产品开发的主导性 中小企业由于分布广泛，涉及各行各业，所以几乎所有的产业领域都有中小 企业在从事技术创新活动。在些传统产业，中小企业技术创新活动有利地推动 了这些产业的技术进步，促进了这些产业的重振和发展；而在近些年出现的一些 新兴产业中，中小企业的技术创新活动更加活跃，极大地促进了这些产业的发展 和成熟。研究表明，中小企业的技术创新在很多产业中占据了主导地位，如个人 电脑、电子元件、塑料化工产品等。 美国学者阿科斯( a c s ，z j ) 认为，在世纪之交，工业化国家开始进入了一个 新的技术时代，市场的停滞和传统产业的萎缩使大企业面临重重困难，与此同时， 在市场的竞争压力下，大量的新技术涌现出来，并带动新的产业的出现和发展， 这为中小企业的发展及其技术创新活动提供了契机。阿科斯曾专门对1 9 8 2 年创新 最多的一些行业进行了分析( 见表1 1 ) ，结果显示，在一些行业( 如制药、照相 设备等) 大企业创新活动占优势，而在另一些行业( 如计算机、程序控制仪器等) 中小企业占优势，在一些新兴产业( 如计算机等) ，中小企业的优势尤其明显。 表1 11 9 8 8 年美国创新最多的行业中不同规模企业的创新统计 行业全部创新数大企业创新数中小企业创新数 个人电脑 3 9 51 5 82 2 7 电子元件 1 6 56 89 3 无线电通讯设备 1 5 78 37 2 新药品开发1 3 31 2 0 1 3 自动控制仪 1 2 85 47 3 工程测量仪器1 2 64 38 3 半导体器件1 2 29 12 9 塑料与化工设备1 0 72 2 8 2 照相设备8 87 9 9 其他 7 76 71 0 说明：资料来源：a c sa n da u d r e t s c h ( 1 9 9 0 ) ：大企业和中小企业的创新数之和 有时不等于总创新数，因为有些创新不能按企业规模分。 我国中小企业技术创新能力问题研究 1 3 4 高效性 中小企业技术创新往往是轻装上阵，因而具有比大企业更有效率。统计资料 表明，中小企业从每单位销售额所能获得的专利成果大约为大企业的两倍。如果 把大企业拿出更多的资金和资源将其发明成果以专利方式注册的因素考虑在内， 小企业比大企业具有更强的创新性，也拥有更多的发明刨造。不仅如此，与大企 业相比，小企业似乎更属于“研究密集”型企业之列。资料表明，中小企业从事 r & d 的科学家与工程师占全部雇员的比例约为8 4 ，丽在大企业中这比例仅为 6 0 5 。另据调查，拥有知识产权的小企业平均拥有6 1 个雇员，其中1 9 的雇员 从事r & d 活动，相比之下，拥有知识产权的大企业平均拥有1 2 8 7 9 个雇员，其中 从事r & d 活动的雇员仅占3 9 1 。从研究开发经费支出的回报来看，中小企业也 更具有效率，据欧盟的统计，中小企业r & d 支出中，有2 6 来自于联邦政府的资 助，而中小企业的r & d 支出中仅有1 1 来自联邦政府，也就是说，大企业在r & d 活动中更加依赖于联邦政府的资金支持。这使得面临“不利竞争”局面的中小企 业的技术创新更加渴望得到政府的资助，不断提高创新效率。 1 3 5 与外界的有效合作 中小企业研究机构往往不如大企业齐全，这样就迫使它们与相关企业、大学 进行合作研究，共享研究资源，同时又相互取长补短。这样做不仅降低了技术创 新成本，提高了创新效率，而且有助于企业更好、更快地获取市场信息，开发出 符合市场需求的新产品。 在美国，尽管大小企业的r & d 支出的回报率平均都在2 6 左右，但在没有大 学参与的r & d 活动中，大、小企业的回报率平均只有1 4 ，而在有大学参与的 r & d 活动中，大、小企业的r & d 支出的回报率分别为3 0 和4 4 ，表明中小企 业能够更好地利用大学或研究机构为企业技术创新提供的条件，提高合作水平。 瑞典国家工业与技术发展局( n u t e k ) 的研究也表明，通过r & d 合作，小企业 可以明显改变其技术状态，改进产品和服务，建立新的商业联系，提高其研究人 员的研究水平。从而提高其技术创新的能力。 1 3 6 中小企业技术创新需要政府的大力扶持 中小企业技术创新面临着多方面的挑战和不利因素，这是一个不争的事实。 根据美国1 9 9 5 年白宫中小企业全国大会总结报告的观点，与大企业相比，中小企 业几乎在所有方面都将不得不在极为不利的竞争条件下生存和发展，这些不利方 面包括获得资金的能力不强，信息、技术、人力资源的缺乏，雇员福利引起的成 本增加，政府行政管理方面的过高要求等。因此，与大企业相比，中小企业技术 创新更需要政府采取措施，直接和闯接地从各方面对其加以扶持。各方面的研究 硕士学位论文 也显示，政府有意或无意的行为都对中小企业的技术创新活动发挥着相当大的影 响，政府可以通过政策和法律等手段有效地鼓励和促进中小企业的技术创新活动。 此外，中小企业的技术创新往往需要外界的法律、会计、银行系统、资本市 场以及技术、信息等多方面的帮助和指导，还需要已有的商业、技术基础设施的 充分支持和中介机构的帮助。能够更好地处理企业与社会、市场等的关系，这也 是中小企业技术创新的重要特征之一。 1 4 中小企业技术创新研究的现状与发展趋势 1 4 1技术创新理论研究的基本概述 我国的技术创新理论研究是从8 0 年代中期引入熊彼特的创新理论开始起步 的。在8 0 年代中后期到9 0 年代初的第一阶段中，我国技术创新研究的中心是弄 清技术创新的概念，掌握国外的技术创新理论，寻找符合我国国情的技术创新模 式。以清华大学傅家骥教授为首的一批学者主要是从经济学角度对技术创新进行 了深入的研究，产生了较大的影响，主要成果反映在他所著的技术创新学一 书中。陈昌曙等教授则从哲学认识论的角度，进行了探讨，他在技术创新引入初 期就提出了很多我国进行技术创新研究的具体课题。在1 9 9 2 年出版的全国科技成 果产业化研讨会文集技术创新一一企业腾飞之路( 自然信息增刊) 中发表 的企业技术创新的呼唤一文中，他提出我国的技术研究研究，首先是对于技 术创新的概念，强调要广泛宣传技术创新，促进人们了解；第二是，我们不仅要 探讨和介绍关于技术创新的一般原理，尤其要考察和阐明在社会主义市场经济条 件下如何开展企业技术创新：第三，要引进国外的技术创新理论和方法，通过比 较研究吸取其精华，加深对不同经济模式下技术创新过程的认识；第四，要总结 我国在企业技术经济发展上的经验教训，具体分析我国在市场经济条件下企业技 术创新遇到的特殊问题，提出符合我国国情的技术创新措施；第五，要研究如何 才能使企业真正成为技术创新的主体；第六，技术创新的理论研究要同企业经济 发展的实际密切结合起来，使技术创新的研究成果真正成为企业活动的指导性原 理；第七，技术创新的研究需要多方面人员的共同努力和配合。可以这样说，在 自然辩证法领域，陈昌曙教授构思了我国技术创新研究的基本框架，此后我国的 技术创新研究很大程度上就是从陈昌曙教授所提出的这些方面着手并延伸开去 的。 从九十年代初，我国技术创新研究进入到理论研究与实践运作相结合的阶段。 在这一阶段中技术创新研究得到了社会各界以及政府部门的广泛关注和高度重 视，国家的科技发展战略已把技术创新纳入其中。1 9 9 9 年8 月2 3 日中共中央、国 务院颁发了关于加强技术创新，发展高科技、实现产业化的决定，表明我国技 我国中小企业技术创新能力问题研究 术创新理论研究已取得巨大成果，实践技术创新已成为一项全国性活动。目前， 我国的技术创新研究己进入到不断完善与发展的阶段。在这一阶段，我国学者进 行了大胆的理论探索并取得了一批新的成果。浙江的许庆瑞教授的绿色技术创新 概念，和我们正在进行研究的技术创新生态化转向都是试图对传统技术创新理论 的突破。与此同时，由于技术创新的广泛实施，与此相关的制度创新，管理创新 等问题相继提出，最终导致了专家学者将目光引向对国家创新体系的研究，国家 创新体系的主要功能是优化创新资源配置，协调国家的创新活动。这一领域的研 究从技术创新、制度创新及其二者的结合上入手解决。目前不管是理论还是实践 都取得了显著成效。 国家创新体系是以创新为中心，以企业为核心主体的网络体系。中小企业是 市场经济最活跃的一部分，它们的技术创新对于国家创新体系的完善，对于一个 国家国民经济的增长、综和国力的提高，有着不可替代的作用。忽视了中小企业 技术创新的国家创新体系无疑是无本之木、无源之水，必将因为执行主体创新能 力的不足而导致整个国家创新体系的发展徘徊不前。 1 4 2 技术创新理论研究的发展趋势 首先技术创新生态化转向。产生于工业经济时代，从属于以经济增长为目标 的传统社会发展观的传统技术创新，已在某种程度上不自觉地支持了传统的片面 的社会发展目标模式，引起了某些社会状况的恶化，同时也恶化了经济的发展环 境，使经济增长的空间越来越有限，最终弱化了技术创新的动力。传统的技术创 新观正面临着前所未有的历史挑战。丽技术创新生态化为技术创新如何谋求自身 的更高发展，如何适应并服务于新的社会发展观指明了方向。技术创新生态化研 究即是以经济增长为中心，社会发展和人的全面发展为目标的综合创新研究。技 术创新的生态化，包括自然生态和社会生态两个层面。即是说在技术创新活动中 要达到两个“有利于”：一方面要有利于维护自然生态的稳定与和谐，技术创新要 考虑技术对自然环境的影响，要把保护环境作为自己的出发点：另方面要有利 于社会生态的建立，即使社会与自然相互协调，使生活质量、人i z l 素质、健康水 平与社会进步、经济发展相适应，有一个尊重人权，保障人人平等、自由、安全 的社会环境。 其次，技术创新从以物为中心转向以人为本的研究。人类进行技术创新，发 展生产的初衷是为了促进人类自身的全面发展。可在长期的历史进程中，利益的 驱动和竞争的压迫使人们对发展的物质外壳的关注走向了极端，而忽略了发展的 核心部分，即忽略了对人自身发展的深层关注，使得发展过程常常是“见物不见 人。”枣实证明人的发展虽然要以经济为基础，但如果发展的内核被虚化那么经 济发展就会失去意义，而没有人的发展作基础，经济的发展也没有保障。社会发 硕士学位论文 展从最终的意义上