（区域经济学专业论文）产业集群的分类研究.pdf

摘要 产业集群发展至今，已经成为各国家或地区提升国家或地区的整体经济实力 和综合竞争力的重要工具，也逐渐成为各领域学者的关注对象，与产业集群有关 的各种研究成果如雨后春笋般涌现。但是由于还没有形成一个统一的理论体系， 所以在指导各国家和地区培育和发展产业集群以及制定产业集群政策上会出现 一些偏差。因此需要对产业集群的相关理论加以深入研究。 本文在结合前人有关产业集群分类研究的成果基础上，对国内外现有的成功 集群案例进行深入研究，揭示了形成和发展产业集群的本质要素。从而将产业集 群划分为四种类型：资源型产业集群、大企业带动型产业集群、关键企业衍生型 产业集群以及传统手工业升级型产业集群。并详尽分析了各类型集群之间的差 异。最后提出了政府相关部f - 链i l l 定产业集群政策的步骤，即先识别产业集群及其 类型，然后鉴别产业集群的发展阶段，最后依据前两步的结果制定相应的产业集 群政策。通过以上研究，在理论上构建一种新的分析框架，为在实践中应用产业 集群理论提供了指导。 关键词：产业集群；集聚；分类；政府； a b s t r a c t a tp r e s e n t ，i n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tt o o lb yw h i c hm a n y n a t i o n a lo rr e g i o n a lg o v e r n m e n t sc o u l de n h a n c et h en a t i o n a lo rr e g i o n a le c o n o m i c s t r e n g t ha n dc o m p e t i t i v e n e s s ，a n dt h er e s e a r c ho b je c t i v eo fr e s e a r c h e r si nv a r i o u s f i e l d s t h ev a r i o u sr e s e a r c hr e s u l t sa b o u ti n d u s t r yc l u s t e rm u s h r o o m e de m e 唱e d h o w e v e r , d u et ol a c ko ft h e o r e t i c a lc o n s e n s u s ，i tm a yb em a k eam i s t a k ea tg u i d i n g g o v e r n m e n t si nd i f f e r e n tc o u n t r i e sa n dr e g i o n s t od e v e l o pi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dm a k e i n d u s t r i a lc l u s t e rp o l i c y s o w en e e dr e s e a r c ht h ei n d u s t r i a lc l u s t e rm o r ei n d e p t h t h i sp a p e rw a sb a s e do nt h ee x i s t i n gt h e o r i e s ，a n a l y z e d i n d e p t h l o t so f s u c c e s s f u lc l u s t e rc a s e sa r o u n dt h ew o r l d ，a n dr e v e a l e dt h ee s s e n t i a le l e m e n t s i n d u s t r i a lc l u s t e r sf o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n t i nt h i sa r t i c l e ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sw e r e d i v i d e di n t of o u r t y p e s ：r e s o u r c e b a s e di n d u s t r yc l u s t e r s ，l a r g ee n t e r p r i s e s l e d i n d u s t r i a l c l u s t e r s ，k e ye n t e r p r i s e - d e r i v a t i v ei n d u s t r yc l u s t e r s ，a n d t r a d i t i o n a l h a n d i c r a f t u p 黟a d e di n d u s t r yc l u s t e r s a n dt h ea r t i c l ea n a l y z e dt h ed i f f e r e n c e s b e t w e e nd i f f e r e n tc l u s t e rc a t e g o r i e s f i n a l l y ，t h ep a p e ri n t r o d u c e dt h es t e p so fd e v e l o p a l li n d u s t r i a lc l u s t e rp o l i c y ：t oi d e n t i f yt h et y p e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r sf i r s t ，a n d i d e n t i f yt h ei n d u s t r yc l u s t e r ss t a g eo fd e v e l o p m e n t ，a n df o r m u l a t ea ni n d u s t r i a lc l u s t e r p o l i c yb a s e do nt h ef i n a lr e s u l t so ft h ef i r s tt w os t e p s t h r o u g ht h ea b o v er e s e a r c h ，i n t h e o r y , t h ep a p e rc o n s t r u c t e dan e wa n a l y t i c a lf r a m e w o r k ，a n dp r o v i d e dg u i d a n c ef o r t h ea p p l i c a t i o ni np r a c t i c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s k e yw o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e r ；a g g l o m e r a t i o n ；c l a s s i f i c a t i o n ；g o v e r n m e n t 图表目录 图2 一l 产业集群构成图1 1 图3 1m i c h a e la l l b u 的集群分类研究1 7 图5 1 波特的钻石模型4 4 表3 - 1 按分析层次及群内实体问关系划分1 7 表3 - 2 基于m a r k u s e n 理论为基础的产业集群分类1 9 表3 - 3l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 的集群分类研究2 0 表3 4s h a h i dy u s u f 的产业集群分类研究2 2 表3 - 5 基于交易成本观点的产业集群分类2 3 表3 - 6 以技术和知识为背景的分类方式2 3 表3 - 7 任寿根的分类研究2 5 表3 - 8 陈佳贵、王钦的产业集群分类研究2 8 表4 - 1 本文的集群分类研究o g d d 4 1 表5 1 产业集群各发展阶段特征表5 0 v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他入已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意 学位论文作者签名：岛参伽、 签字日期渺年占月多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生院有关保留、使用 学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅本人授权江西师范大学研究生院 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：易知垣 签字e t 期：埘年多月哆| 日 导师签名： 签字日期：渐年石月日 产业集群分类研究 引言 产业集群作为一种能够为地区经济带来持续竞争优势的经济现象，吸引了 众多学者的关注，对产业集群理论的研究也不断深入。迄今为止，国内外学者 对产业集群理论的研究涵盖了产业集群概念、产业集群成因、产业集群特性、 产业集群竞争力、产业集群分类等领域，产业集群理论已经成为经济学和管理 学的重要分支。 进入二十一世纪，产业集群不仅在学术界广泛流传，也成为世界各国和地 方政府发展地区经济的流行模式，他们都期望通过政府的一些行为，诸如提供 的诸多优惠政策，试图建立能够为地方经济带来利益的产业集群。但是在应用 上述产业集群理论作为理论指导建立产业集群时，往往不能实现预期的目标。 现实也表明，大多成功的产业集群都不是政府刻意设计的行为，由政府主导进 行发展的产业集群中，只有极少数能够获得持续的竞争力。造成理论不能指导 实践的原因在于，首先对产业集群的定义、边界等问题的研究不统一，不明确， 在集群类型的划分上各抒己见，在识别产业集群上也没有一个统一的标准，造 成一定的模糊性，而且目前的产业集群理论多是从某一层面上展开研究，缺乏 系统性；同时，将产业集群视作静态事物，缺乏对产业集群发展过程的动态研 究，从而将产业集群发展过程割裂开来，使得理论脱离现实。因此，要想应用 产业集群理论指导实践，就必须对产业集群理论开展更为深入的研究。 硕十学位论文 第1 章绪论 本章主要是介绍与选题有关的内容，从选题的背景出发，介绍了选题的提 议，写作的思路和框架，最后指出了本文写作的创新之处以及不足。 1 1 选题的背景 上个世纪7 0 年代末，面对世界性的经济危机，一些区域呈现出经济衰退的 景象：大型企业纷纷破产，大量工人失业。与此同时许多中小企业集聚的产业 区却表现出惊人的增长势头，引起了世界的瞩目，使得产业集群的研究逐渐成 为学术界的普遍关注。特别是在经济全球化的今天，产业集群的崛起越来越成 为区域参与国际经济竞争的一支重要的新生力量。 在实践中，欧美等一些发达国家已经形成了一批成熟的产业集群，例如美 国的好莱坞电影业产业集群、硅谷信息产业集群、底特律的汽车制造业集群、 加州的葡萄酒产业集群、意大利比耶拉的毛纺织群，都灵的自动化设备集群， 德国南部的汽车制造业产业集群、索林根刀具产业集群、瑞士的制药业群、英 国的剑桥工业园、法国北部的香水玻璃瓶制造业集群、丹麦日德兰半岛家具业 集群、日本的丰田汽车产业集群等都闻名于世。在发展中国家，经过近十多年 的发展，也逐渐形成了一批各具特色的产业集群，例如中国的珠三角地区和长 三角地区的产业集群、印度的班加罗尔信息产业集群、克罗地亚造船业产业集 群等。但是无论是发达国家的产业集群还是发展中国家的产业集群，都表现出 了极强的增长活力和市场竞争力。 在政策上，产业集群以其规模经济和要素禀赋等自身特有的优势，在促进 产业发展的同时，作为地区经济增长的新型组织方式，成为一些区域经济的新 增长点，对区域经济强劲增长起到了十分重要的推动作用，大大地提升了区域 的竞争力。正式鉴于欧美等发达国家一些地区产业集群发展的成功，自9 0 年代 中期以来，很多国家的地方政府在总结国际经验的基础上，都把公共政策重点 转向了促进本地产业集群的培育、发展和升级，其核心是通过区域治理，培育 地方产业集群并促使其升级，使增强本地生产系统的内力和利用国际资源相结 合( 王缉慈，2 0 0 2 ，4 7 页) 。 在理论研究上，发展至今，产业集群的研究已经跨越了学科，跨越了领域， 2 产业集群分类研究 成为学术界的普遍关注。概括的讲，近年来国内外有关产业集群理论研究的进 展主要有以下几个方面：第一，产业集群的定义和分类。第二，产业集群和产 业集聚的关系，包括产业集群和产业集聚的区别、联系，以及产业集群内部的 共生机制等。第三，产业集群的产生和发展机制，包括关于产业集群的自发性 的争论，即产业集群形成、发展的市场自发性和地区禀赋、外部环境与政府调 控对产业集群的影响等。第四，产业集群与竞争，包括产业集群内部的合作竞 争机制和集群与集群外企业竞争以及二者联系等。第五，产业集群和经济增长 的关系，主要研究集群在国家经济增长和国家竞争力中所发挥的作用。第六， 产业集群和创新，主要研究集群内部企业的创新，集群式整体创新等问题。第 七，产业集群与社会资本的关系研究。第八，产业集群的生命周期研究，主要 研究集群的产生、发展、增长和衰落的过程。第九，产业集群的实证分析及产 业政策建议，包括政策原理、政策工具和政策实践等。第十，产业集群的产业 层次和方法，主要是研究集群的分析层次和分析技术。 1 2 选题的意义 产业集群的分类研究，作为产业集群的基础理论研究，无论是从理论上还 是在实践中都具有非常重要的意义。 首先，对产业集群的分类研究，可以认识到集群形式和集群发展的多样性。 r o nm a r t i n & p e t e rs u n l e y ( 2 0 0 2 ，p 2 0 ) 认为“集群类型学的研究越来越多的一 个真正的企图，可能是承认集群形式和集群发展的多样性 。啦! 世界上的产业 集群可谓是千变万化，由于它们的专业化部门、经济发达程度、社会文化环境、 地理位置、要素禀赋等诸方面的差异，各个产业群内所包含的企业数会不同， 企业的规模结构也会不同，企业之间的互动程度也是不同的。如意大利的产业 区由大量中小企业构成，而另一些产业集群的核心可能是大企业，甚至是外国 的大企业。在不同的地方，甚至产业部门相同的产业群，结构也会相异( 王缉 慈，2 0 0 1 ) 。d 1 由此导致产业集群的发展和升级路径不一样，政府所采取的产业 政策也有所区别。 其次，从本质上揭示了产业集群形成和发展的关键性因素。文章运用路径 依赖理论，在做大量案例研究的基础上，深入分析了产业集群形成和发展的根 本原因，从而对产业集群进行再分类。值得注意的是文章讨论的是导致“集群 雏形 产生的根本原因，否则从大量的案例研究来看，除政府主导招商引资而 形成的产业集群外，都可以规划到历史内生型产业集群，从而导致集群类型的 泛化，缺乏实践的指导意义。 3 硕： 学位论文 第三，为公共政策的制定者提供发展产业集群政策的理论依据。目前，产 业集群已经成为各级政府发展本地经济和提升本地竞争力的重要手段。各级政 府都有发展产业集群的意识，但同时更要指导制定什么样的公共政策才能有效 地形成和增强产业集群竞争力。而产业集群类型的多样性、地理环境的差异、 形成原因的多样性等因素促使政策制定者们也应采取不同的政策措施。本文从 本质上揭示了产业集群形成和发展的关键性因素，并深入分析了集群的形成基 础和适用范围等要素，对于政府制定有针对性的集群发展规划和扶持政策具有 重大的指导意义。 第四，为地方产业集群的发展和升级提供理论指导。产业集群形成的原因 不同，导致产业集群发展的主导因素也就不同，产业集群的升级路径也就各异， 因此需要区别对待。本文详尽分析了集群的形成基础和机制等要素，并进而讨 论产业集群政策的制定和实施问题，为各级政府培育和发展地方产业集群提供 了有意义的理论指导。 第五，我国产业集群众多，分布较广，处于不同的生命周期，区域差异性 明显，加强对产业集群的分类指导很有必要。经过近2 0 年的发展，我国众多的 工业园区前景不容乐观。其中一个重要的原因是园区内的企业之间缺少一定的 产业联系，工业园区成为各类企业的简单扎堆。因此，研究制定促进产业集群 持续发展的指导性意见，支持重点产业集群加快建设服务体系，对于我国产业 集群的发展意义重大( 国家发展改革委中小企业司，2 0 0 4 ) 。h 1 1 3 总体构思及创新点 1 3 1 研究思路 首先本文详尽介绍了几位具有代表性前人的有关产业集群分类研究的理论 成果，并在结合前人的有关理论研究成果基础上，再以演化经济学的视角分析 了产业集群形成的基础和发展的主导因素，基于政府的角度分析政府能否在产 业集群中发挥重要的作用，应该发挥怎样的作用，如何发挥有效的作用，并对 目前已存成功的产业集群进行深入的案例实证分析，然后进行再分类，以及分 析各类产业集群之间的差异。最后本文从动态的角度出发，将产业集群的发展 看成是一个演化的过程，并对产业集群的演化过程进行了刻画，分析了产业集 群不同演化阶段的特征。并且提出了政府有关部门制定产业集群政策的步骤和 政策建议。本论文主要解决的是两个问题：第一个问题是政府有关部门应该发 挥怎样的作用；第二个问题是政府如何制定实施产业集群政策以对集群发挥有 4 产业集群分类研究 效的作用。 1 3 2 研究方法 本论文首先采用理论研究和实证研究相结合的方法，先进行理论分析，论 证产业集群的类别，然后结合实际案例进行验证，使每个理论观点都有实践支 持，每个观点都能用实践来说明。其次动念研究和静态研究相结合，本文先对 产业集群的类别加以静态研究，然后对各类型集群进行动态演化研究，深入分 析产业集群的各发展阶段及政府在不同阶段的作用。 1 3 3 研究框架 本论文将以案例分析为基础对产业集群的类型进行在探讨。文章共分为五 个章。第一章绪论，主要表明论文研究的背景、意义、思路、方法、框架和创 新点以及不足之处。第二章阐述产业集群概念的界定及相关理论介绍。包括产 业集群与相关概念的区别及产业集群概念的综述、界定，产业集群的特点，产 业集群组织构成要素分析，发展要素分析等。第三章是目前产业集群分类研究 的现况，文中详尽分析了国内外具有代表性的学者的产业集群分类研究，并进 行了相关评述。第四章是论文的主体部分，介绍产业集群分类的再探讨及案例 研究。该部分首先分析了产业集群的起源和发展路径，然后提出自己的分类研 究，并辅以案例说明。最后分析了该种分类方法的意义，为何这种分类有利于 政府对于产业集群的培育和引导。第五章是产业集群与产业集群政策。主要分 析如何制定产业集群政策，笔者认为应分为三个步骤来进行，首先识别产业集 群及其类型，然后鉴别产业集群的发展阶段，最后根据具体类型的产业集群的 不同发展阶段来制定具有创造性和灵活性的常用集群发展政策。 1 3 4 创新与不足 本文从产业集群形成和发展的主导因素的角度对集群进行分类，针对每一 种集群进行深入地实证分析和理论探讨，为政府培育集群和制定产业集群政策 提供了理论指导，体现了角度新颖、实践性强的特点。 第一专业性、角度新颖。本论文以实证研究为基础，从政府的角度对产业 集群进行分类研究。产业集群的分类研究也就是对产业集群类型的识别，而本 文恰恰是从政府的角度对产业集群的类型加以识别，分析政府在不同类型的产 业集群中所起到的作用。开辟了一条新思路。 第二分类指导、实践性强。本文详尽分析了各种类型产业集群之间的差异， 5 硕士学位论文 并且分析了产业集群类型和发展阶段的识别方法，并认为政府应该根据不同产 业集群的不同发展阶段来制定实施产业集群政策。 第三本文提出了具体的产业政策制定和实施的步骤，为地方政府培育和发 展本地集群提供了政策方法。这一思路对政府培育和发展本地产业集群具有一 定的指导意义。 当然，由于现实条件的限制和自身的能力，本论文还有许多的不足之处。 首先是笔者认为在培育和发展产业集群的过程中，集群所处的地理环境、当地 的文化传统、自组织以及当地政府自身的能力和优势等都对产业集群产生不同 程度的影响，在本文中只是稍稍提到，没有进行深入的分析。 其次，笔者认为就不同类型的产业集群及其发展阶段，应该采取不同的产 业集群政策。但是本文只是对产业集群这一经济现象做出了整体上的分析，并 为了论证自己的理论进行了案例实证分析，没有就具体某种类型的产业集群的 不同发展阶段，进行详细的分析和鉴别。这些没有深入分析的地方，希望在以 后的研究中能够展开。 6 产业集群分类研究 第2 章产业集群相关理论介绍 本章将从产业集群的概念入手，逐步介绍产业集群的相关理论。通过对产 业集群的主要特点、集群的构成和主要发展要素的分析对产业集群的概念进行 了界定。然后对在分析产业集群理论中，经常用到并容易混淆的词语进行差异 分析。 2 1 产业集群定义的综述及概念的界定 “我们知道它叫什么，但是很难去精确的定义。 晦1 这是r o nm a r t i n & p e t e r s u n l e y ( 2 0 0 2 ，p 1 5 ) 对产业集群概念的评价，而造成产业集群概念模糊性的原 因主要来自于它的定义的不明确性( 同上，2 0 0 2 ，p 1 4 ) 。嘲 2 1 1 产业集群定义的综述 集群( c l u s t e r ) 本意为相同或相似的事物在某地集中出现。关于集群理论 的研究最早可追溯到亚当斯密，他在国民财富的性质和原因的研究一书中 描写到“工人所穿的粗劣呢绒上衣和牧羊剪毛所用的剪刀这两种产品，是由家庭 坊和手工业工场为基本单位的小企业集群联合劳动完成的”( 1 9 8 1 ，上卷1 1 页) ， 口1 在这里，他虽未给出关于产业群的明确的概念，却首先提到了集群一词。而产 业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 的概念是由美国商学院波特教授在1 9 9 0 年国 家竞争优势书中正式提出的( 王缉慈，2 0 0 6 ，6 5 页) 。阳1 波特教授在书中运用 产业集群的方法分析一个国家或地区的竞争优势，从此，产业集群的概念得到学 者的普遍接受并风靡一时，发展至今产业集群已成为区域经济学、产业经济学乃 至竞争经济学中广泛使用的概念。 但是由于各学者们对产业集群研究的视角不同，在各自的定义中，其内涵、 着眼点都有一定的差距。波特认为，“产业群是在某特定领域中，一群在地理上 邻近、有交互关联性的企业和相关法人机构，并以彼此的共通性和互补性相联 结”( 2 0 0 3 ，2 1 0 页) 。吲r o s e n f e l d ( 1 9 9 7 ，p 4 ) 强调社会关系网络及企业间的合作 对产业集群的活力起决定性作用，他认为企业集群是相似的、相关联的或互补的 众多中小企业在一定地理范围内的聚集；有着通畅的销售渠道、积极的交流及对 7 硕：卜学位论文 话，共享社会关系网络、劳动力市场和服务，共享市场机会及分担风险。训 e n r i g h t ( 1 9 9 6 ，p 1 9 1 ) 认为一个区域集群就是一个群内成员企业彼此接近的产业 集群。1s c h m i t z ( 1 9 9 5 ) 受意大利产业区鞋业产业集群启发，在研究发展中国 家的产业集群及其竞争优势和发展规律时，将产业集群定义为企业在地理和部门 集中，从而，企业之间存在着范围广泛的劳动分工，并拥有参与本地市场为竞争 所必须具备的、范围广泛的专业化创新的企业组群。引j a c o b s & d a m a n ( 1 9 9 6 ) 把 水平和垂直产业集群的定义拓展到用来识别集群的关键的衡量因素上。这些因素 包括经济活动在一定地域范围内的集群过程、产业间不同部门的水平和垂直联 系、共享技术的使用、中心活动主体( 如大企业、研究中心等) 的产生以及企业网 络和企业合作的特点等。r o g e n f e l d ( 1 9 9 7 ) 进一步对定义集群的标准进行了研究， 包括集群规模、集群对于经济和战略的重要性、集群产品和所需服务的范围以及 对公共投人品的使用。认为产业集群是“为了共享专业化的基础设施、劳动力市 场和服务，同时共同面对机遇、挑战和危机，从而建立积极的商业交易、交流和 对话的渠道，在地理上有界限而又集中的一些相似、相关、互为补充的企业”。 r o g e n f e l d 给出的这一定义明确强调社会与企业的相互影响以及企业间的相互协 作在决定集群动态性的重要作用。j a t h e o r 0 1 e l a n d t p i md e nh e r t o g ( 1 9 9 8 ) 从运用创新网络理论研究了集群问题，认为产业集群是为了获取新的互补技术， 从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或构筑 市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很强的企业( 包括专 业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 经纪人 和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络。3 1c r o u c h f a r r e l l ( 2 0 0 1 ，p 1 6 3 ) 建议给出一个比较宽泛的产业集群的定义，认为“产业集群就是一 些生产活动相似的企业在地理上的集聚，尽管它在整个区域内没有一个突出的表 现 。n 4 3 由以上研究可以看出，到目前为止，还没有一个关于产业集群的统一定义。 要深入的理解产业集群的概念，就必需对产业集群的主要特征、构成要素以及发 展要素等方面做一个全面的了解。 ， 2 1 2 产业集群的特征 从现有的研究看，产业集群主要有空间特征、产业特征、生产特征、制度特 征和组织特征等五大特征： 一是集群的空间特征地域上的集中性。 企业在地理上的集中使得产业集群产生了规模经济，提升了竞争力，同时企 业在地理上的集中也是集群作为一种地域经济现象存在的基础。集群的空间集中 产业集群分类研究 表现在两个方面，一方面是经济要素、组织、行为的空间接近性或对地理与空间 的集约使用；另一方面是集中的要素或经济活动必须要达到一定的规模，即具有 一定的高密度性，在总体区域的经济规模中要有大容量。 二是集群的产业特征产业地方专业化。 在已考察的国内产业集群案例中，大多内部专业化程度较高，迂回生产方式 明显，因地缘、血缘和亲缘关系而形成的社会资本较丰厚，一些集群具有一定的 深度与广度，发展颇为成熟，表现出较强的集群效应。集群产业的地方专业化表 现在两个方面：一方面是集群产业的经济规模占所在区域总体经济规模的较大比 重，它从微观角度显示地域专业化的程度；另一方面是当地集群产业的经济规模 或市场份额占全国甚至世界此产业经济规模或市场份额的较大比重，它通过描述 集群产业在该地区的集中程度来从宏观上显示经济的地域分工状况。 三是集群的制度特征网络组织及其社会根植性。 狭义的网络组织概念关注的是资源配置与交易的制度特征，其经济性质可 界定为一种内容广泛的中间组织形态一端是等级制的权威协调方式企业， 另一端是自动协调的价格机制市场。在形式上表现为企业这只“看得见的手 和市场这只“看不见的手 之间的“握手”。在现实中，网络组织包括外包、战 略联盟、价格联盟、卡特尔等等众多内容。社会植根性又称嵌入性，最早由社会 学家m a r kg r a n o v e t t e r 提出，认为一切经济行为都是嵌入或植根在人际关系网 络中，并依赖于特定的社会关系和文化。产业集群不仅仅是一个从事区域专业化 的聚集经济规模体，更是一个内部各主体之间存在复杂相互作用并有强烈文化 同质和植根性的社会有机系统。首先，产业集群内部的众多主体具有多种身份。 它包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体，还包括提供专 业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构。其次，产业集群内 众多主体和法人机构之间通过组成复杂的网络组织结构( 广义的和狭义的) ，形 成比市场稳定、比企业灵活的制度联系，在“合争 的战略组合中构成地方生 产体系和区域创新系统，以应对后福特制时代对敏捷、定制和精益的要求。最 后，网络组织具有强烈的社会植根性特征，社会资本的质量和数量对产业集群 的运行效率产生着重大影响。 四是产业集群的生产特征以“柔性制造+ 持续创新 为本质内容的后福 特制生产。 现在的研究普遍认为，人类的社会生产迄今为止经历了单件生产、福特制生 产和后福特制生产等三种形式，而其中第三种则是我们现在正在经历的并决定现 代经济竞争力基础的生产范式。产业集群作为现代生产组织的一种重要形式和规 模巨大的经济聚合体，必然要以后福特制生产形式作为自己的生产基础。而且更 重要的是，在历史上现代意义上的产业集群，区别于马歇尔笔下的传统的以福特 9 硕十学位论文 制生产方式为基础的产业集聚现象就是作为后福特制模式的一种组织范例出现 的，两者从本质上就是一种水乳交融、互相依赖的关系。u 副 五是集群的组织特征竞合关系 从企业角度上看，许多企业都通过相互分包或加强同大型企业的联系等方 式，建立密切的生产网络作为其主要的竞争战略。因而产业集群理论研究也就主 要集中在合作与竞争的相互关系上。e n r i g h t ( 1 9 9 6 ) 认为，有关集群的合作与 竞争不相容问题的争论是多余的。他认为，合作意味着企业有更多的机会去共享 资产、营销和技能培训等方面的好处，但企业还得进行竞争，因为在市场中将遇 到许多国内外竞争者。对企业而占，合作就是在向竞争者提供有价值的专用信息 和得到大量资源之间的权衡问题；而对政策制定者而言，就是在无偏地支持合作 和激励竞争促使经济增长之间的权衡问题。n 们尽管波特的产业集群研究强调了竞 争，但在他的产业集群理论中包含了许多有关合作的思想。这种企业间既竞争又 合作，成了产业集群模式的核心特征。 2 1 3 产业集群的构成因素 无论是什么类型的产业集群，如果要达到提高创新水平和促进生产力发展的 目的，就必须具备以下几个关键要素( 详见图2 一1 ) ：u 钉 首先是核心企业，这些企业是集群赖以生存的基础和发挥集群优势的推动 力。核心企业存在的方式多种多样，可以是以一个大企业为核心，周围辅以许多 中小企业：可以是多个大企业为核心，周围辅以许多中小企业；也可以是一些中 小企业聚集到一起组成集群的核心企业。 其次是支持性企业和机构，这里面包括消费者、供应商和核心企业的合作者， 它们都对核心企业的发展提供关键性的支持。还包括科研教育机构或金融机构， 这些机构为集群的发展提供强有力的智力支持和熟练的劳动力、资金等，例如研 究教育机构作为知识与技术的源头，不仅可以创造新知识与新技术，还可以通过 教育、培训以及成果转化等方式，有效地促进产业集群中知识、信息、技术等的 扩散，为产业集群实现激进的技术创新提供了有力的支持。这些企业或单位都和 集群内的核心企业存在着最紧密的直接联系。 第三是关联单位，它们通过支持性企业和机构对核心企业提供间接的帮助或 者为核心企业提供服务。这主要包括一些协会、商会等自组织和中介机构等服务 性机构，中介机构作为科技信息的传递者，自组织作为对企业创新的推动者、信 息有效沟通的桥梁和集群联动的组织者，金融机构的风险参与等，都同样促进了 产业集群的积极发展。特别说明的是政府等有关部门作为相关单位的主要组成部 分，对产业集群的发展有着相当重要的作用。它为集群的发展提供了强有力的制 l o 产业集群分类研究 度支持和制度保证，对集群内技术创新的支持同样会促进集群内科技创新水平的 发展，政府的作用可以归纳为科学地制定产业集群发展规划、进行制度创新、完 善基础设施建设、提供各种公共服务、营造区域创新环境和培育企业家精神、提 供教育服务、完善投资融资机制等。 第四联系较紧密的单位，这些单位受产业集群的影响，但是与集群内的活动 联系相对支持性企业和机构以及相关单位较小。例如宾馆饭店、或者房地产投资 商等。 图2 - 1 产业集群的构成图 。 f a 9 2 - 1 ac l u s t e ra n di t sl e v e l so fi n t e r d e p e n d e n c y 资料来源：m a r y l a n dm a n u f a c t u r i n gi nt h eg l o b a ld i g i t a le c o n o m y - - - - - m a r y l a n da d v i s o r y c o m m i s s i o no nm a n u f a c t u r i n gc o m p e t i t i v e n e s s j a n u a r y2 0 0 7 以上四大要素构成了产业集群发展的一个基本骨架，四大要素之间相互作 用，相辅相成。但在集群内还有一些重要的发展要素，如果说四大要素是产业集 群的硬条件的话，那么发展要素便是产业集群发展的软条件，软硬条件的共同作 用促进了集群的整体发展。 硕士学位论文 2 1 4 产业集群的发展要素分析 通过大量的案例研究，我们总结出一个发展比较成功的产业集群需要包含以 下几项要素的几种： 首先是熟练的技能型劳动力，熟练的技能型劳动力是产业集群成功发展的决 定性要素之一，为产业集群的稳定发展提供智力支持和发展动力。他们通过正规 教育来补充和刷新产业知识从而驱动产业集群的发展，并且大量的熟练技能型劳 动力还会吸引新的企业加入集群。例如对于美国硅谷的i t 产业集群来说，专门的 技术是半导体发展的关键，熟练的高技能人才促进了硅谷i t 产业集群的形成和发 展。 其次是研发能力，研发机构或个人研究者可以为企业提供一些最新的研究成 果以及解决一些紧迫性的问题，对产业集群的发展不言而喻。 第三是临近供应商，靠近供应商可以降低企业的货物运输成本和运输时间。 有利于加速企业与供应商之间的信息沟通，以降低产品的研发成本。 第四是临近专业服务机构，专业服务机构针对企业提供相对的智力支持，是 产业集群发展成功不可或缺的要素之一。 第五是企业家精神，企业家精神是硅谷成功和发展的关键原因之一。企业家 精神一般在小企业中表现比较突出，它们依靠研究机构、相关协会或其他的专业 服务机构来保持或增强自身的竞争力，企业的突出表现同样会吸引其他企业的加 入，从而促进集群的成功和发展。 第六是学习型文化和领导力。学习型文化增强力集群内企业的竞争力和收益 率。在美国北卡罗来纳州的针织产业集群，通过与像沃尔玛等这样的大客户进行 集体协商，大大增强了其销售量。 从大量的集群案例来看，集群要想获得稳定发展，一般都要包含以上几个发 展要素。这些要素不仅能推动产业集群的稳定发展，而且还能不断地推动集群创 新和升级，实现集群的可持续发展。 2 1 5 产业集群概念的界定 本文参考波特的定义，并且基于前面有关产业集群相关理论的分析，将产 业集群定义如下：产业集群就是在某特定产业领域中，具有竞争与合作关系的 处于主导产业价值链不同位置的核心企业、支持性单位( 供应商、合作伙伴、 教育机构等) 、关联单位( 公共服务中心、商会、协会等) 和联系较紧密的单位 ( 宾馆饭店、房地产投资商等) 在地理上的集中。 产业集群发展至今，集群一词已经被广泛的认可和应用，但是随着这个概 1 2 产业集群分类研究 念越来越广泛的应用，一些概念的混乱可能会对集群的发展造成一定的阻碍。 针对这样的情况，本文对一些与产业集群紧密相连的概念做了进一步的探讨。 2 2 工业园区，产业集聚和产业集群的区别n 蝴 工业园区、产业集聚和产业集群是在分析产业集群理论中经常出现的概念， 有些学者在讨论时没有注意区分它们之间的差异性，甚至互换使用，造成研究 的混乱。实际上，工业园区、产业集聚和产业集群之间即存在着密切的联系， 但是它们之间又有着本质上的区别。 2 2 1 工业园区和产业集群的区别 工业园区作为一种社会经济现象，一般是指一个国家或地区为吸引外部生 产要素、促进自身经济发展而划出一定范围并在其中实施特殊政策和管理手段 的特定区域。工业园区通过结合本地的资源禀赋优势和历史、社会文化因素， 制定完整而周全的发展规划来建设适于工业实体进驻的区位环境，其首要目的 在于吸引新工业的投资，缓解工业对中心城市的压力和对环境的污染，有利于 解决城市内部居住区与工业区的混杂造成的社会与环境问题，最终促进区域经 济和社会的和谐稳定发展。工业园区和产业集群的理论渊源不同，我国的工业 园区建设是与经济技术开发区建设密切相关的，19 84 年中央开始在沿海地 区设立经济技术开发区，当时国家对开发区的基本要求是“三为主、一致力 ， 即以工业为主、以出口为主、以利用外资为主，致力于高新技术产业发展。中 国经济技术开发区是中国改革开放的产物，是中国政府利用外资的“试验田”。 经过2 0 多年的发展，经济技术开发区在我国获得蓬勃发展，已经成为各地招商 引资、创造就业、增加税收的重要载体，成为区域经济的增长点。随着不同类 型不同级别的开发区在我国全面展开，各种类型的工业园区也相应建设起来。 工业园区建设的初衷是以利用外资为主，因此，园区内的工业主要以区外企业 为主，是典型的外力驱动型经济增长方式，根据新国际劳动分工、产品生命周 期和增长极理论等，使处于产品成熟阶段的生产转移到欠发达地区，以降低成 本。正因为如此，就使得很多工业园区在发展的过程中，没有很好的考虑自身 资源环境、区域特色，发展适合的产业，而是在产业功能、结构、模式上趋同， 重复建设的现象比较严重，最终导致园区的产业定位与周边地区相脱节，缺少 与当地企业的联系，不能实现园区与所在区域产业的联动发展。同时，所吸引 的投资多数位于全球价值链的术段，以加工装配为主，加之跨国公司对核心技 术的控制，外资对中国本土产业的带动和辐射作用不明显。 硕士学位论文 与工业园区理论不同，产业集群理论是新的区域发展理论，产业集群强调 产业之间的紧密联系，是在对增长极理论进行反思的基础上所形成的依靠内力 发展的理论分支。产业集群能发挥区域内各种资源的整合能力，促进技术进步 与技术创新。产业集群的新理念可以使人们认识到经济行为应建立在积极的社 会参与和协作的基础之上，这有利于消除那些存在于部门之间以及不同行为主 体之问的隔阂，同时也可以使企业在创新、竞争、生产、出口、效率化和专业 化中提高经济绩效。企业进入工业园区的动力是优惠的土地和税收政策，这种 对企业的引进，很大程度上是企业的堆砌，不是真j 下意义上的产业集群，也不 能把集群的优势作用于工业园区区经济的发展。在跨国公司全球扩张、运输技 术发展和城市郊区化等背景下，工业园区成为国际上普遍采取的政策工具。本 来，工业园区是企业发展的硬环境，而产业集群是软环境，界限很清晰，但随 着时间推移，工业园区中需要发展产业集群，而产业集群需要工业园区的支持， 因此工业园区和产业集群的界限也开始模糊起来。联合国贸发会2 0 0 2 年世界 投资报告一跨国公司和出口竞争力认为，工业园区、出口加工区和科技园属于 基础设施，它的发展可以有目的地支持和培育国内供应商集群。 除去工业园区和产业集群外，还有一组容易混淆的概念，便是产业集聚、 产业集中与产业集群，特别是产业集聚，有些学者把两者同等对待，交换使用。 虽然三个概念经常同时出现，但是它们之间既有联系又有区别。 2 2 2 产业集聚、产业集中和产业集群的区别 集聚( a 9 9 1 0 m e r a t i o n ) 是指事物的空间集中过程，韦伯早在1 9 0 9 年出版 的工业区位论中就首次提出聚集的概念，强调集群是企业的一种空间组织 形式，是在某一地域范围内相互联系的集聚体。产业集聚( i n d u s t r i a l a 9 9 1 0 m e r a t i o n ) 是指产业在空间上的集中分布现象，它是经济地理学的研究重 点。产业集聚的基本观点认为企业等各经济单位地理上的接近促进其发展，即 强调空间环境对于企业及相关机构的重要性。新的产业集群观点认为企业间以 及和相关机构之间的地理接近可能促进“学习型经济”，注重对共享集体资源、 发展技术人才市场和提高交易效率的研究。产业集聚主要是研究产业的空间分 布形态，特别注重产业从分散到集中的空间转变过程。产业集聚在某一共同空 间发展，可以共享基础设施带来的规模经济，是生产力实现空间布局上的优化， 是各种生产要素在一定地域的大量集聚和有效集中。产业集群并非产业集聚的 同义语。产业集聚是产业集群形成的内在要求，要形成产业集群，必须通过集 聚来实现，集群是通过大量的产业企业不断地在同地理空间上集聚完成的。 但产业集聚并不都能形成产业集群，互不相关、不同类型的产业进行集聚并不 1 4 产业集群分类研究 会形成产业集群，产业集群强调集群内企业和其他机构存在产业内的密切联系， 不相关的企业在一起归大堆是一种企业群而不是产业群。产业集群是产业集聚 的重要方式，通过产业集群这一新型的组织方式可以实现产业的空问集中分布； 产业集聚属于动态的运行过程，产业集群则是静态结果。产业集群是综合发挥 了聚集效应、联合行动效应和制度效应的结果。特定产业的集聚是产业集群形 成和发展的基础，但并非任何产业集聚都能发展成为一个产业集群。产业集聚 只是产业集群的初级阶段；当这些企业之l 日j 发生某些有目的的合作时，则产生 联合行动效应；当政府有意识地参与其问时，制度效应才会出现。这三种效应 的相继发生才会形成产业集群。加快产业集聚，培育产业集群是区域经济发展 战略的重要组成部分，也是提升区域经济综合竞争力、推进工业化向高级阶段 发展的必然过程。 产业集中( i n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o n ) 是指某一产业内规模最大的几个 企业在整个产业内的份额，是产业组织研究的一个重点。产业集中可以通过绝 对集中指标和相对集中指标来反映，绝对集中指标通常用位于某一产业内规模 最大的几个企业的某项指标( 如市场