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科技成果产业化及其人文管理 摘要 科技成果经过了产生和繁荣之后，其自身的弊端及其对自然、社会的消极 作用r 渐显现出来，产生出各种各样的问题。人们必须运用“以人为本”的人 文思想与和谐发展的理论去解决这些问题，发挥科技成果的j 下面效应。 本文根据科学发展观和系统和谐发展理论，运用实证法、系统分析法和辨 证分析法等研究方法对科技成果产业化及其人文管理的问题进行了研究。研究 分析了科技成果转化率的影响因素，科技成果产业化的价值评估及效益监控。 表明了科技成果产业化的实现为科技成果的对外和谐提供了前提；建立科技成 果的价值评估体系来判断科技成果产业化的必要性和可能性；对科技成果产业 化的效益实施监控，实现其三维效益的统一。为此，提出了提高科技成果转化 率的对策；科技成果产业化价值评估和效益监控的决策和建议。 关键字：科技成果产业化人文管理和谐发展 t h ei n d u s t r i a l i z a t i o o fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i e a l a c h i e v e m e n t sa n di t sh u m a n i s t i cm a n a g e m e n t a b s t r a c t a f t e rs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t sw e r ep r o d u c e da n dp r o s p e r e d ， t h e i ro w nd r a w b a c k sa n dn e g a t i v ee f f e c ta c t i n go nn a t u r ea n ds o c i e t yi n c r e a s i n g l y a p p e a r t h e yp r o d u c e dm a n yi s s u e s p e o p l e m u s tu s e a ”p e o p l e - o r i e n t e d ” h u m a n i s t i ct h o u g h ta n dt h et h e o r yo ft h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n tt os o l v e p r o b l e m s ，t op l a yt h ep o s i t i v et h e i re f f e c t i nt h i st e x t ，t h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s a n di t sh u m a n i s t i cm a n a g e m e n tp r o b l e m sw e r es t u d i e db a s e do nt h ec o n c e p to f s c i e n t i f i cd e v e l o p m e n ta n ds y s t e m st h e o r yo fh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n ta n dt h eu s e o fe m p i r i c a lm e t h o d ，s y s t e ma n a l y s i sa n dd i a l e c t i c a la n a l y s i so fr e s e a r c hm e t h o d s i tr e s e a r c h e dt h e i n f l u e n c i n g f a c t o r so ft h ec o n v e r s i o no fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s ，t h e i r i n d u s t r i a l i z a t i o nt oa s s e s st h ev a l u ea n d e f f e c t i v e n e s so fm o n i t o r i n g t h e i ri n d u s t r i a l i z a t i o nw a st h ep r e c o n d i t i o n so ft h e i r e x t e r n a lh a r m o n y i t sp o s s i b l ea n dn e c e s s a r yt oe s t a b l i s ht h ee v a l u a t i o ns y s t e mt o i u d g et h ev a l u eo ft h e i ri n d u s t r i a l i z a t i o n i te x p o u n d e dt h e i ri n d u s t r i a l i z a t i o no nt h e m o n i t o r i n g o fe f f e c t i v e n e s s 。3 d e f f e c t i v et oa c h i e v ei t sr e u n i f i c a t i o n s oi t e x p o u n d e dt h ec o u n t e r m e a s u r e st oi m p r o v et h e i rc o n v e r s i o nr a t ea n dt h ed e c i s i o n s a n da d v i c eo ft h ev a l u ea s s e s s m e n ta n dm o n i t o r i n ge f f e c t i v e n e s so ft h e i r i n d u s t r i a l i z a t i o n k e y w o r d s ：t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s ：i n d u s t r i a l i z a t i o n ； t h eh u m a n i t i e sm a n a g e m e n t ；h a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t ； 插图清单 图3 1 科技成果产业化过程流程图1 3 图6 1 “经济一社会一生态”三维效益的统一图2 6 独创性声明 本人声明所璺交的学位论文是本人在导师指导f 进行的研究一l ：作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得盒胆工些厶堂或其他教育机构的学位或证书而使_ j 过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字 黼期：呻，钥日， 本学位论文作者完全了解金鲤! ：些厶堂有芙保留、使h j 学位论文的规定，有权保留并向 国冢有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权盒妲! ：些厶 ! l 可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适埘本授权书) 学位论文者签名 彩钐乡 签字日期：一7 年i 咱6 日 f 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期沙0 7 年7 月夕日 | 电话： 邮编： 致谢 在我的硕士论文完成之际，首先，我要感谢我的导师黄志斌教授! 论文在 黄老师的悉心指导和亲切关怀下完成的，在此，谨表示最诚挚的敬意和衷心的 感谢! 导师渊博的知识、严谨求实的治学态度、诲人不倦的工作作风以及平易 近人的待人方式，给我留下了深刻的印象，也是我今后学习和工作的楷模。导 师的循循善诱、谆谆教导使我的知识和技能水平都得到了很大提高，令我终身 受益! 其次，我要感谢合肥工业大学人文经济学院的万伦来教授、张建设教授、 周彬副教授等老师。他们丰富的实践经验、以及忘我的工作精神给我留下了深 刻的印象，令我敬佩与叹服。 感谢我的同学王秀茹、王菁、潘勇等在我读研和论文撰写期问给予的帮助 和支持，使我能够在平时的学习过程中与他们互相交流、互相帮助、不断提高。 衷心祝他们各位前程似锦! 向论文中引用过文献的作者们，向所有关心和帮助我的老师、同学和朋友 表示感谢! 最后，特别要感谢父母的养育之恩，是父母亲数十载的辛劳、一如既往地 期待与支持，使我得以完成学业。对他们的感激之情无法言表，我只有在今后 工作、生活和学习中用辉煌成就来汇报他们的殷殷之情。 作者：张彬 2 0 0 7 年5 月 第一章导论 1 1 研究背景 人类社会的发展史也就是一部科学技术的发展史。从农业社会的“四大发 明”到后工业时代的信息技术的发展，科技成果无时无刻不在渗透改变着人类 的生活。1 8 世纪现代工业革命到现在近3 0 0 年的时间里，科学技术以难以置信 的加速度发展，不断创造出新成就，使人类社会达到了前所未有的文明。但与 此同时，科学技术的进步也在破坏着人类赖以生存的自然环境。随着自然环境 恶化问题的不断出现，如何使科技与自然、社会和经济和谐发展；如何发挥科 技成果的正面推动作用，减少科技成果对自然环境的破坏，使人类社会得到可 持续发展已经成为人类迫在眉睫需要解决的问题。 科学技术本身是一个矛盾的统一体，有善、恶两面性。人类利用科学技术 不断征服自然，战胜自然，但同时，也j 下如恩格斯所说的，对每一次这样的胜 利，自然都对我们进行了报复。信息技术把人们从烦琐的脑力劳动中解放出来， 但它也可以成为高科技犯罪的手段：基因工程和克隆技术可以挽救人的生命， 但也会带来严重的伦理问题；高科技产品可以使人们的生活更加方便快捷，生 活质量不断提高，可同时也会加重地球的环境污染。在科技成果产业化的条件 下，人们的物质生活只益丰富，精神生活却相对贫乏。在这种意义上说，科学 技术“既不是好的，也不是坏的，它也不是中立的”。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 本世纪以来，特别是二次大战以后，由于当代科学革命和技术革命的推动， 科学技术成果产业化突飞猛进的发展，所以技术乐观主义思潮还是占了上风， 可是，从6 0 年代以后，科学技术成果所带来的负效应日益显露，因而引起人们 的关注。1 9 6 2 年，美国著名学者r 卡逊寂静的春天的出版，向人类敲响了 生态危机的警钟。描绘了一幅由于滥施农药将使春天变得死一般寂静的景象， 在社会上引起了强烈的反响。1 9 6 4 年，法兰克福派主要代表人物之一赫伯特 马尔库塞在单向度的人这部著作中对发达工业社会意识形态批判的目标指 向了当代科学技术，提出了一种以剖析科学技术的消极社会功能为着眼点的科 技伦理观。这种科技伦理观对我们发展和应用科学技术有一定的启示：一是必 须正确确定发展科学技术价值目标即需以造福人类为宗旨；二是必须注重科学 技术应用的合理性即以人一一社会一一自然的协调发展和人的全面发展为最终 目标。 国殷赣祥，时代的呼唤：科学技术与社会导论，陕西人民教育出版社1 9 9 7 年版，第3 9 页。 1 1 9 7 2 年罗马俱乐部主持发表了一系列关于科技成果发展的研究报告，特别 是同年出版的增长的极限，阐述了自然界的资源供给、技术创新与环境容量 之间的关系；同年，联合国发表了人类环境宣言，严肃地提出了共同生活在 地球上的人类必须关怀和维护我们这个小小的行星不再受到日益严重的污染和 破坏的迫切性。1 9 7 4 年，巴罩康芒纳在封闭的循环：自然、人和技术中 更多的是寻求环境危机背后隐藏的实质性根源。分析了现代生产技术对生物圈 所造成的压力，阐述了各种驱使人类走向毁灭的各种经济、社会和政治力量。 9 0 年代初期，一系列具有里程碑意义的纲领性文件和国际公约的问世， 标志着走可持续发展之路，实现人和自然和谐发展成为全世界的共识。1 9 9 2 年， 在巴西里约热内卢召开了联合国环境与发展大会，联合国环发大会签署了五个 重要文件。大会讨论通过了两个纲领性文件：里约环境与发展宣言和2 1 世纪议程。会议通过了关于森林问题的原则声明，有1 5 3 个国家和欧洲共 同体正式签署了气候变化框架公约和生物多样性公约，确立了生态环境 保护与经济社会发展相协调、实现可持续发展应是人类共同的行为纲领。 2 0 世纪9 0 年代末期，许多西方国家采取先行一步的战略决策，把掌握技 术至高点作为国家发展战略的重点，通过基因技术、芯片技术、生物智能转换 技术、再生材料技术的创新实现科技成果的产业化。西方许多学者也纷纷建议 政府实施人与生物圈计划、千年生态系统评估等科技计划来实现人与自 然、经济的和谐发展。埃德里吉斯在科学也疯狂一书中，描绘了技术发展 的一种“终态”。阐述人类文明开始成为可称之为“纯粹科技理性”支配下的单 纯科技文明，以“技术至上命令”冲决人性内在的一切约束。 2 0 0 2 年，在南非约翰内斯堡召开的联合国可持续发展大会，通过了可持 续发展执行计划和约翰内斯堡政治宣言，确定发展仍是人类共同的主题， 进一步提出了经济、社会、环境是可持续发展不可或缺的三大支柱，以及水、 能源、健康、农业和生物多样性等实现可持续发展的五大优先领域。 1 2 2 国内研究现状 中国学者对科技成果发展的问题近两年也有一些研究。北京师范大学吴文 新教授在科技与人性一书中，立足马克思主义的人性系统观点，对在科技 动向中体现出的使科技“上帝化”的“纯粹科技理性”进行了反思，阐述科技 发展受到人性系统演进的机制和规律的约束。提出发展科技必须以造福人类为 目的。南京大学林德宏教授在技术生存的内在矛盾中指出，人类主要依赖 技术和技术物生存，是技术生存的本质。技术生存是高效率的生存方式，技术 物和自然物的矛盾、技术物与人的矛盾，是技术生存的内在矛盾，因此技术的 发展将引出技术生存中的生态危机和人性危机。全国党校系统自然辩证法研究 会理事詹颂生教授的专著科技时代的反思一一现代科学技术的负面作用及其 对策研究、刘大椿教授编写的现代科学技术导论、邱仁宗教授主编的生 2 命伦理学等，都比较系统地研究了科技对人类社会造成的冲击，深刻地分析 了当代社会高技术发展与生态、人性的相互作用，以及在科技异化与生态异化、 人性异化互为因果的现实关系，对我们思考科技与生态、人性的相互关系具有 深刻的启迪。j 下是由于科技越来越受到广大学者的同益关注，在全面分析国际 国内形势的基础上，我国在十六届三中全会明确提出了“坚持以人为本，树立 全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”的科学发展观。 在我国编制的中国2 1 世纪进程中，进一步指出要在科学发展观的指导下， 充分发挥技术创新在支撑和引领社会发展中的作用，努力使我国走上科技主导、 资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的发展之路。 可见，国内外学者和科技工作者日益关注科技成果转化和对外和谐的问题。 就国内而言，从科学发展观和技术管理哲学的角度，对科技成果转化率的影响 因素和对策的研究还很匮乏。科技成果产业化是科技成果对外和谐的前提，如 何实现科技成果产业化价值导向的正确，实现科技成果产业化的正面价值；在 建立科技成果产业化的价值评估和导向体系；建立科技成果产业化的效益监控 机制，保障“经济效益一生态效益一社会效益”统一等方面的研究还存在空白。 都是本文需要研究的问题。 1 3 研究的目的和意义 本文是源于科学发展观的管理哲学的研究。目的是以科学发展观和绿色管 理哲学为依据，运用实证法、系统分析法对科技成果转化率、价值评估和效益 监控等问题进行研究。针对提出的难题一一找出解决的对策和办法。为实现科 技成果产业化和对外和谐提供了理论依据。 本文的研究对科技成果产业化的发展、反馈、控制和管理及其人类的科技 活动提供了建设性的决策依据。2 1 世纪，科技成果与自然、社会和经济的关系 研究一直备受关注。因此，本文的研究从整体上探索了影响科技成果转化率的 因素，通过建立价值评估体系和效益监控机制，指导科技成果适应外界环境的 变化，以求得科技成果产业化的最优化发展，实现科技成果三维效益的高度统 一。达到科技成果与生态环境、社会环境和经济环境的和谐发展，具有重要的 实践意义。 本文的研究是绿色和谐创新理论研究的一部分，与一般的科技成果发展政 策和对策研究不同，它将是致力于从技术管理哲学和科技和谐发展理论的角度 对科技成果的发展应用提供深度依据。所以，这一工作的成功将对实际的科技 成果应用活动，以及政策研究产生一种普遍指导和深度开发的意义。 1 4 研究内容 1 4 1 论文主要内容及组织结构 本文根据科学发展观和系统和谐发展理论，运用实证法、系统分析法和辨 证分析法等研究方法对科技成果产业化及其人文管理的问题进行了研究。研究 分析了科技成果转化率的影响因素，科技成果产业化的价值评估及效益监控。 表明了科技成果产业化的实现为科技成果的对外和谐提供了前提；建立科技成 果的价值评估体系来判断科技成果产业化的必要性和可能性；对科技成果产业 化的效益实施监控，实现其三维效益的统一。为此，提出了提高科技成果转化 率的对策，科技成果产业化价值评估和效益监控的决策和建议。本文主要解决 的问题： ( 1 ) 在前人研究的基础上，分析科技成果转化率的影响因素，提出解决对 策，实现科技成果的高转化率。 ( 2 ) 提出科技成果产业化人文管理的观点，阐述人文管理包括的两部分内 容一一科技成果产业化的价值评估和效益监控问题。 全文分为八大部分，其中第一部分是导论，主要阐述了本文研究的背景和 国内外关于科技成果产业化的研究和发展历程，以及本文的研究内容和所要解 决的问题，同时对于本文可能的创新点和不足之处进行了说明。 第二部分主要是对科技成果产业化及其人文管理的基本理论的研究。阐述 了科技成果产业化的内涵，人文管理的内涵等概念，提出了科技成果产业化及 其人文管理的原则条件。 第三部分主要是阐述科技成果产业化的和谐意义。介绍了科技成果产业化 的过程，从中分析提出科技成果产业化是科技成果对外和谐的前提。介绍了科 技成果产业化的正面价值对三大和谐的促进作用，主要是从科技成果j 下面价值 对自然和谐、对人类社会和谐的促进这两个方面来阐述。 第四部分主要是对科技成果转化率的影响因素分析及其对策研究。首先分 析了造成科技成果转化率低的原因是科技成果的时效性差，与市场严重脱节； 对于科技成果转化的资会投入不足；缺乏有效的技术投入中介和一批高素质的 技术经纪人队伍；缺乏科技成果评估标准和利益分配机制：缺乏完善有效的科 技成果知识产权保护的法律法规和相关政策，针对这些影响因素，一一提出了 相应的提高科技成果转化率的对策。 第五部分主要是提出了科技成果产业化人文管理核心内容的第一部分一一 科技成果产业化的价值评估与导向问题。先说明建立科技成果产业化的价值评 估与导向的目的，提出科技成果价值转化率的高低必须要有价值评估体系来衡 量。分析了科技成果产业化的价值评估与导向在科技成果产业化过程中科学研 究的前期准备时期、实质性研究开发时期和产业化过程时期的管理运用，如何 辨别科技成果产业化的正面价值和负面价值。 第六部分主要是提出了科技成果产业化人文管理中的三维效益与监控。首 先介绍了科技成果产业化的三维效益的内涵。然后分析了如何通过效益监控体 4 系保证科技成果产业化的经济效益与社会效益、生态效益的三维效益的统一， 提出了科技成果三维效益统一的效益监控体系标准必须要遵循天道原则、人道 原则和天人和谐的原则。 第七部分主要是对本文阐述观点和理论的总结，之后对未来关于科技成果 产业化及其人文管理的研究方向的展望。 1 4 2 可能的创新点和不足之处 虽然科技成果产业化给人类社会带来了空前的发展，但其自身存在的不足 和弊端正在越来越多影响着自然环境和人类社会。科技成果产业化的扩大和发 展存在这许多问题和缺陷。本文可能的创新之处在于提出科技成果产业化的人 文管理观点，通过建立完善科技成果产业化的价值评估和效益监控体系，使科 技成果得到充分转化和产业化的同时确保其对外和谐，创造“经济效益一生态 效益一社会效益”的统一。 由于作者理论知识和资料搜集的局限性，可能会存在以下几点不足之处： ( 1 ) 客观存在的问题很多，可能本文认识到的只是其中的一小部分，或 者说，有的问题不是很具有代表性。 ( 2 ) 提出的对策中有的主观性太强，有的太过于抽象，实际操作还需要进 一步细化。还有的问题没有涉及到。 第二章科技成果产业化及其人文管理的基本理论研究 2 1 科技成果产业化及其人文管理的内涵 科技成果是推动经济和谐发展的主要力量。但是，由于政策、体制等多方 面的原因，人们长期以来受着“重成果、轻实践；重水平、轻效益；重科研、 轻转化；重成果、轻推广”的思想束缚，高产出的背后是对自然环境与人类社 会的破坏。 1 因此，本文提出了科技成果产业化及其人文管理的观点。我们首 先要了解什么是科技成果产业化? 什么是人文管理? 它们的内涵又是什么? 2 1 1 科技成果产业化的定义及其相关理论 在科技成果转化为现实生产力这一“转化过程”的前提下，可以将科学技 术定义为人类掌握( 认识和应用) 客观规律的实际能力。我们说科学技术是第一 生产力，是指此种“实际能力”本身就是社会进步的动力。科学技术水平， 是指此种“实际能力”与客观存在的本来规律的贴近程度。愈是接近本来客观 规律，这一科学或技术的水平愈高。 科技成果，是指此种“实际能力”的当期水平。由于科技水平就是人类认 识和应用客观规律的程度，所以，这一程度每贴近一步，就是一个科技成果。 科技成果最重要的特征就是“当期性”，即成果的价值、成果的生命力具有鲜 明的时限特征。下一个成果为上一个成果划了句号。科学技术越发达，这种更 替的频率会大大加快。 科学技术及其成果在转化为现实生产力过程中，之所以能成为被转化对象， 因为这一成果代表当期最高水平，具有推动社会进步的能力。一旦新的成果出 现，原来这一成果就快速失去了先进性，最终不再具有转化价值了。因此，在 转化过程中，作为转化对象，科技成果本身的先进性固然非常重要，转化速度 同样非常重要。科学技术的先进性决定着成果的转化价值，转化速度同样能决 定甚至放大或缩小成果的转化价值。 从广义上说，科学技术产业化就是指科学技术转化为现实生产力，最大化 的推动社会进步，即追求转化的最大效益。因此这种在科技成果转化为商品时 追求最大转化效益的过程就叫做科技成果产业化。 2 1 2 科技成果产业化人文管理的理论 我们应该认识到，整个自然界包括人类在内都处于相互依存的生态关系中。 这个生念系统的运作必须遵循它自己的系统和谐的客观规律。因此科技成果对 于自然界的渗透改造也就必须生态化。即科技成果要维护天然自然演化的正常 秩序，而不是干扰和破坏它的正常秩序；促进自然的良性循环而不是恶性循环； 保护天然自然的稳定进化，而不是引起和加剧其灾变和退化。总而言之，就是 园张代重，“科学技术产业化的推与敲一，中国经贸导刊2 0 0 0 年第四期，第2 3 页。 6 要保护地球这个人类赖以生存的自然环境，促进人类社会和谐发展。 随着科技成果渗透到人类生活的每个角落，科学合理的管理方法也就应运 而生。工业革命以来人们主要运用西方管理思想，这种管理思想以理性主义文 化为核心，在近代资本主义条件下演变为具有一定科学形态的管理理论，产生 了人们特有的四位方式，重理性、实验、规模和机械性，强调故人的自我利益， 对自然万物采取一种进取、征服、使用的价值取向。但在这种一味大工业生产 和对自然的无度夺取的弊端愈来愈多的同时，人们也需要探索一种更加科学合 理有效的管理理论，能够更好的管理科技成果，使其及时有效转化为生产力并 生态化，有效保护自然环境并创造最大的社会效益。人文管理的概念就是在这 种状态下提出的。人文管理是以三大和谐为根本追求的新人本管理观，其本质 为绿色和谐理念。 在当今科技一经济时代，这种人文管理的理论被运用到生态环境管理、企 业管理、社会管理等方方面面，形成“以人为本”的新的绿色管理理论。同样， 我们也可以把这种理论渗透和运用到科技成果管理方面，形成科技成果产业化 的价值评估与导向：科技成果产业化的效益监控这两大科技成果管理理念。通 过对科技成果产业化进行事前的价值评估和正确的价值导向，使科技成果产业 化的正面价值形成并充分发挥，预防、减少甚至消除科技成果产业化的负面价 值。在科技成果产业化的过程中时时进行效益监控，确保科技成果产业化的经 济效益、社会效益与生态效益的三维效益统一，保证“经济一社会一生态”的 整体和谐可持续发展。这也就是人文管理的内涵在科技成果产业化过程中的具 体体现。 2 2 科技成果产业化及其人文管理的原则 在大科学时代，由于科学、技术的社会化程度和社会、经济对科学、技术 的依赖程度，都达到了前所未有的高度。由于科学技术系统已经成为社会经济 大系统中的一个系统，并且是社会经济大系统得以运行和发展的至关重要的枢 纽系统，所以，科学、技术、经济、社会协调发展的问题，就非常突出地摆在 人们面i j i 。实现科技成果产业化、生态化是协调发展的核心环节，虽然对于国 情各异的不同国家来说很难找出一个统一的模式来实现科技成果产业化的对外 和谐。但是，对任何国家而言，实现科技成果产业化的对外和谐，促进科学、 技术、经济、社会的发展都必须协调这是共同的，因此也就必须遵循一些基本 原则： 2 2 1 坚持科学技术成果的目的性原则 和谐作为系统的一种状态，需要有一个维持其平衡和有序的中轴。和谐作 为对系统进行调节的一种手段，是为增加系统总体功能的目的服务的，这个目 的又反过来成为人们期望系统平衡和有序的中轴。所谓科技成果的目的性原则， 就是指要实现科技成果的合理利用和协调发展，首先就必须从系统的实际情况 出发，建立一个追求系统结构和功能优化的正确的又是切实可行的目的，并以 这一目的为中轴，不断调整系统的结构即系统中各个子系统和要素间的联系。 以我国为例，把我国建设成为一个社会主义的现代强国，满足人民群众不断增 长的物质和文化需要，应是协调发展的最终目的。但是，为了实现这个最终目 的，还必须从我国科学、技术、经济、社会的实践情况出发，并充分考虑到国 际环境，建立起一个在一定时期或一定阶段必须达到也可能达到的具体目的， 以这种目的规划科学、技术、经济、社会的发展战略，调整它们之问的结构关 系，使这种目标具有实现协调的可操作性，从发展的主导思想上消除一切危害 到人们利益的科技成果负面影响产生的可能性。 2 2 2 坚持科学技术研究的超前性原则 和谐是一个过程，是科学、技术、经济、社会发展从不平衡到平衡的过程， 是从旧的平衡过渡到新的平衡的动念平衡过程。在这一过程中，由于科学技术 两面性的性质和功能，以及科学、技术与经济、社会互动的特点，科学技术成 果必须保持一定的超前性。这就是我们常说的科研先行的原则，让科学技术走 在生产和经济建设的l ； 面，从而起到先导作用。为此，就必须处理好长期目的 和短期规划的关系，坚决克服目光短浅的短期行为。这是真正实现和谐发展， 使科学、技术与经济、社会间的互动形成良性循环的关键。 2 2 3 坚持科学技术的协同性原则 和谐所要解决的是关系问题。要使科学、技术、经济、社会和谐发展，就 要对科学技术系统内部的关系，科学技术系统与经济系统、政治系统、教育系 统等社会其它子系统的关系，以及科学技术系统与整个社会大系统的关系进行 不断的调整，使之能够保持协同。要使这些系统能够协同，还必须以每个系统 与其它系统的关系为约束条件，调整本系统内部的结构和各自的功能。要做到 这一点，就必须运用系统科学的理论和系统工程的方法，进行整体额运筹和规 划。 2 3 科技成果产业化及其人文管理的条件 实现科技成果产业化及其人文管理，使科技成果与社会、经济和谐发展， 就必须具备一定的条件。促使科技成果的运用能够促进生态圈的所有生命和谐 并存，就必要从观念、科技、社会三个方面创造条件。 2 3 1 树立科学的科技发展观 当代科学技术的发展己经进入了大科学时代，我们要正确地认识和把握现 代科学技术的发展，就必须建立起与大科学时代相适应的观念，即大科学观。 建立大科学观，首先，是要建立大科学的系统观念。每个时代都有成为该 时代特征的主导思维方式。这种思维方式常常是同当时的科学发展状况息息相 关的。与古代自然哲学时代相适应的思维方式，是朴素的“整体论”；与近代小 科学时代相适应的思维方式，是传统的“分析论”；与现代大科学时代相适应的 思维方式，则是科学的“系统论”。所谓大科学的系统观念，就是要用系统的观 念去看待大科学时代的科学和技术一一不仅要把科学技术本身，包括它的知识 体系、社会组织、认识过程和实践活动，都如实地当作系统来看待：而且要把 科学技术系统如实地放在社会大系统中，把它看成整个社会大系统中的一个子 系统。 其次，是要建立大科学的经济观念面向社会经济，是大科学时代科学技术 的一个重要特征。过去小科学时代那种科学仅仅视为对知识的追求的“为科学 而科学”的观念已经陈旧了。现代社会的解决，也以发展为与现代高度社会化 的大生产和世界市场相联系的系统化、信息化和科学化的大经济。大经济和大 科学同是我们这个时代的产物。要振兴大经济，必须依靠大科学为它不断注入 新的活力；要发展大科学，也必须依靠依靠大经济对它的推动和支持。所以， 科学技术的发展必须面向经济建设，经济的发展也必须依靠科学技术。只有大 科学与大经济相互促进，它们才能共存共荣。 再次，是要建立大科学的社会价值观念。本世纪以来，特别是二次大战以 后，由于当代科学革命和技术革命的推动，科学技术成果推动社会经济突飞猛 进的发展，所以技术乐观主义思潮还是占了上风，可是，从6 0 年代以后，科学 技术成果所带来的负效应同益显露，因而引起人们的关注。如1 9 6 2 年出版的寂 静的春天，描绘了一幅由于滥施农药将使春天变得死一般寂静的景象，在社会 上引起了强烈的反响。1 9 7 2 年联合国人类环境会议发表人类环境宣言，严 肃地提出了共同生活在地球上地人类必须关怀和维护我们这个小小的行星不再 受到日益严重的污染和破坏的迫切性。这样，围绕着科学技术发展的社会后果 问题，就引起了不同观点的议论。其中具有代表性的观念是“悲观主义”、“乐 观主义”和“现实主义”。这三种观点由于其对科技成果社会价值的判断标准不 同，都有其片面性。 按照辨证唯物主义的科学观，要j 下确认识和全面评价当代科技成果的社会 价值。科学技术作为人类认识自然和改造自然的工具和手段，其作用在于满足 人类实践活动的需要以造福于社会。但是同时，科学技术的发展和其成果的应 用也会带来人们未曾预料的，与人类需要、人类利益相反的消极后果。从这种 意义上，应该承认科技成果的社会作用或社会后果具有两重性，也可以说它是 一柄“双刃剑”。另一方面，科学技术作为人类的一种社会实践活动，是在社会 限定条件下进行的。科技成果的社会作用，也是在社会大系统中发挥和表现出 来的。所以科技成果所带来的社会后果，包含着科学技术以外的诸种社会条件 和社会关系的影响，不能把科技成果的社会后果仅仅归之于科学技术本身。因 此要限制和克服科技成果可能带来的消极后果，当然要靠科学技术本身的继续 9 发展。但仅是这一点是不够的，还需要通过社会的实践和社会的改革，对社会 关系进行调整和变革，也就是说，还要依靠社会的进步。只有通过社会的变革， 通过f 确的政策和科学的管理，使人类社会和自然环境和谐发展，使科学、技 术、经济、社会和谐发展，才能最大限度地减弱和避免在科技成果地实际应用 中可能带来的消极方面。 2 3 2 对科学技术系统的管理和发展 科技和社会、经济的和谐发展，必须在社会生产力高度发达的基础上才能 实现，这种生产力的飞速发展离不开科技成果的推动作用。因此就需要对科学 技术系统内部进行合理的管理。 首先，要正确处理好基础研究与应用研究、发展研究的关系。要使科技成 果为经济建设服务，应用研究与发展研究是必经的中心环节，而我们的科技成 果转化为直接生产力的比例不高、周期很长，主要是由于应用研究尤其是发展 研究薄弱。所以，强调应用研究合发展研究并把主要研究力量投入这一方面是 完全应该的。但是，在实际工作中，往往一强调应用就忽视了基础，正是基础 科学研究产生的大量新发现、新思想、新理论成为新技术和高技术的策源地和 生长点，没有基础研究作后盾，应用研究和发展研究就很难取得突破性进展。 在我国的科研布局上，还长期存在一种不j 下常的现象，这就是应用性越强的学 科其基础研究越易被忽视，以致这些学科虽能一时获得某些实用性发展，但却 没有后劲，很难取得独创性成果。当然，这并不是说又要反过来强调基础研究 而忽视应用研究和发展研究，而是要在它们之间建立合理的配比和紧密的联系， 尽量避免政策指导上的失重和摇摆。 其次，要大力发展生态科技。现代环境科学技术和生态科学技术的发展， 使人们掌握了许多保护环境，无污染、无公害的生态科技成果。例如，三废治 理的环保技术，有效的处理工农业生产过程中的三废，对被污染的水资源进行 净化处理，最大限度的减少对自然资源的破坏；探索资源消耗低、环境污染少 的工业新类型和生产新方法，实现由高污染向低污染与零污染的转变；能源开 发进入更深层次，能源定位在以太阳能等可再生资源为主的能源上，还有生物 资源、氢能源等，工业化生产只要利用人工资源代替天然资源，由不可再生资 源向可再生和可替代资源转变。 生态科技的关键是绿色设计和清洁生产，有资料表明，尽管绿色设计的费 用仅占总成本的3 0 左右，但设计阶段却决定了产品生命周期的8 0 一一9 0 。 绿色设计是这样一种设计，即在产品整个生命周期内，着重考虑产品环境属性 ( 自然资源的利用、环境影响及可拆卸性、可回收性、可重复利用性等) ，并将 其作为设计目标，在满足环境目标要求的同时，并行地考虑并保证产品应有的 基本功能、使用寿命、经济性和质量等。 2 与传统设计相比，绿色设计有两个 特点：其一是设计时所考虑的时间跨度大，涉及产品整个生命周期，即从产品 l o 的概念形成、生产制造、施工使用直至报废后处置诸环节；其二是在保证产品 的性能、质量、寿命、成本要求的同时，优先考虑产品的环境属性，从根本上 防止污染、节约资源。清洁生产是在不牺牲质量、成本、功能或能量利用率的 前提下，努力减少工业活动对生态环境造成的影响。要实现清洁生产目的，必 须使用清洁能源，采用无污染的清洁生产过程，最终生产出绿色产品。 3 在这 个过程中，必须考虑能源利用率、环保材料、清洁制造工艺、绿色制造设备与 工艺设备、生产成本、环境影响等因素。正是在绿色设计和清洁生产等科学技 术的保证下，才能在全社会形成可持续发展的生产力，实现科技成果的对外和 谐。 2 3 3 社会环境 科学技术是一种社会实践活动，是在社会限定条件下进行的。美国社会科 学家巴伯所说“科学的社会后果是社会和政治的问题，他们只能通过社会和政 治的过程加以控制。”。因此，要想消除科技成果的消极后果，使科技成果产业 化和谐发展，就需要通过社会实践和社会的改革，对社会关系进行调整和变革。 恩格斯早就指出：“经过长期的常常是痛苦的经验，经过对历史材料的分析和比 较，我们在这以领域中，也渐渐学会了认清我们的生产活动的问接的、比较远 的社会影响，因此我们就有可能也去支配和调节这种影响”。“但是要实行这种 调节，单是依靠认识是不够的。这还需要对我们现有的生产方式，以及和这种 生产方式连在一起的我们今天的整个社会制度实行完全的变革。”。所以，科技 成果的产业化需要通过社会环境的调整和社会条件的支持。 首先，要有一个科学、民主与权力相结合的领导决策机构，作为集中协调 的中心。正如恩格斯所说，“只有一种能够有计划的生产和分配的自觉的社会生 产组织，才能在社会关系方面把人从其余的动物中提升出来，正象一般生产曾 经在物种关系方面把人从其余的动物中提示出来一样。历史的发展是这种社会 组织日益成为不要，也同益成为可能。一个新的历史时期将从这种社会生产组 织开始，在这个新的历史时期中，人们自身以及他们的活动的一切方面，包括 自然科学在内，都将突飞猛进，使以往的一切都大大地相形见拙。”。因此建立 这样的领导决策机构是能否做到和谐发展的保证。这个协调中心，必须要是有 权威的，能代表全社会利益的，有远见的：它必须尊重科学，讲求民主，又高 度集中。要坚决摒弃那种事先不进行可行性研究，不作必要的科学论证，全凭 长官意志的领导决策。这种既不科学也不民主的决策，是引起混乱和造成不和 谐的一个重要原因。为了保证决策的正确，需要有健全、灵敏和有效的专家咨 询系统和信息反馈系统，加强科学预测、评估、控制和监督，以形成决策过程 中科学的制约机制。为了保证贯彻执行决策中心的各项指令，还需要有精干严 。巴们，科学与社会秩序，= 三联书店1 9 9 1 年版，第2 6 9 页。 o 马克思恩格斯全集第2 0 卷，第5 2 0 5 2 1 页。 。思格斯白然辩证法，人民出版社1 9 7 1 版，第2 0 页。 1 1 密、令行禁止的执行系统。总之，这个协调中心要真正做到决策的科学化和民 主化，并且在此基础上实行统一领导。 其次，要有一个发育健全、富有活力的“软”环境。在我国，这主要是指 公有制基础上商品经济运行的市场条件( 资金、物资、劳动力、技术等市场) 和保证公平竞争的经济体制。因为科学技术与经济、社会的互动过程( 如科技 产品的开发、试制到投产) 主要是经济过程，同时也是竞争和选择的过程。发 育健全的市场和相应的经济体制可以提供各种畅通便利的渠道，使科技成果迅 速商品化产业化；可以灵活反映社会需求，调节科学技术活动和生产活动，实 现优化的选择。 再次，要提高全社会的科学文化素质。这是能否做到和谐发展的基础。这 一点，在我们国家最为突出。数量极其庞大而且还在持续增长的、科学技术文 化素质低下的人口，已成为我国现代化进程中和谐发展的最大难题。要将人口 众多的沉重包袱变为发展的强大动力，只有在提高其科学文化和道德素质之后 才能实现。为此，需要动员全社会真正做到尊重知识、尊重人才，大力发展教 育事业，普及科学技术文化知识，扫除文盲，消除愚昧，为了未来都来关心科 学、技术、经济、社会的和谐发展。一个民族只有从根本上摆脱了愚昧落后， 用先进的科学、文化武装起来，才能自觉地协调自己的行动。 最后，要动员广大科学技术工作者，关心科技成果带来的社会后果和自然 后果，充分意识到科学技术的发展加重了人类的责任。人类要学会自己解决自 己的问题。科技工作者要树立高度的社会责任感，积极参与和谐发展的决策， 并通过发展科学技术来不断提高和谐发展的能力。 1 2 第三章科技成果产业化过程的和谐意义 3 1 科技成果的产业化过程 我们希望科技成果转化而成的现实生产力，对社会进步产生尽可能大的推 动，即追求转化的最大效益。换句话说，我们希望科技成果能成功地转化为商 品，并将商品经营成巨大的产业。这就是科技成果产业化。科技成果产业化过 程有其特殊的生存规律。科技成果产业化一般要经过创意一甄别一商业分析( 可 行性研究) 一立题一研究开发一试制鉴定一技术创新一商品化这样一个过程( 见 图3 - 1 ) 。 4 通常把商业分析以前称为科学研究的前期准备，而把从立题开始， 经过研究开发到试制鉴定称为实质性研究开发，把技术创新到商品化称之为产 业化过程。我们把可行性研究阶段改为商业分析，是为了强调所有的科学研究 不仅要注意项目的学术价值，还必须注意项目的经济效益。 5 图3 - 1科技成果产业化过程流程圈 由此可见，科技成果产业化的特点是：把科技成果转化为商品的全过程， 分解成若干个彼此相关的分过程。把对整个转化过程最大效益的追求，分解到 每一分过程，成为追求每一分过程的最大效益，这就必定要求每一分过程面向 社会，选择质量、速度、成本的最优组合。此外，科技成果产业化的过程也受 制于诸多因素。科技成果产业化如同是一个接力棒队，必定由企业群来完成。 这就对企业的经营管理能力和水平提出了很高的要求，这也决定了科技成果的 产业化是否能成为巨大产业，获得最大的效益，能否对社会形成巨大影响和推 动力。 3 2 科技成果产业化过程是其对外和谐的前提 科技成果作为人类认识自然和改造自然的工具和手段。其作用在于满足人 类实践活动的需要以造福于社会，同时，科技成果的发展和应用也会带来人们 未曾预料的，与人类需要、人类利益相悖的消极后果。从这种意义上，应该承 认科技成果是一柄“双刃剑”，具有善、恶两面的特性和功能。科技成果的积极 作用和消极后果、正效应和负效应，总是同时并存。我们在研究和应用科技成 果时“应该学会尊重t l 然界本身，而不是单纯地让自然满足我们的需要。”。我 们只有在认识自然和改造自然的不断实践中，逐步增强其正效应，减弱其负效 应，充分利用它的正面价值，消除它的负面价值，使其对外和谐。科技成果产 业化的过程正是实现科技成果对外和谐所需要的。科技成果产业化过程的准备 前期包括的甄别，可行性分析可以对科技成果正效应是否大于负效应，是否适 合产业化带来正面价值作出判断，杜绝负面价值大于正面价值的科技成果转化 为生产力，给其与自然、经济、社会等因素的对外和谐带来负面效益。此外， 在科技成果转化的过程中可以通过对其试制鉴定、技术创新减少和消除科技成 果的负面价值和负效应。由此科技成果产业化的过程是科技成果对外和谐的前 提，只有通过将科技成果产业化，转化为实际的生产力，使其正面效应作用于 外部，使科技成果与自然、经济、社会、文化等外部因素的和谐发展，相互促 进。 3 3 科技成果产业化的正面价值对三大和谐的促进 绿色和谐理论中强调任何事物的发展都要做到“天人合一”，遵循事物发展 的客观规律，促进三大和谐即人自身的和谐、人与人的和谐、人与自然的和谐 的发展。科技成果产业化是人类认识和改造自然的过程，其中包含了“人一技 术一自然”这三大因素的相互作用，由此必然对三大和谐产生影响。只有使这 三大因素相互作用，发挥正面效应，消除负面效应，才能产生科技成果产业化 的正面价值，才能使其证面