（国际贸易学专业论文）基于知识管理的跨国公司技术创新模式研究.pdf

，j 分类号： udc ： 密级： 编号： 经济学硕士学位论文 基于知识管理的跨国公司技术创新模式研究 硕士研究生： 指导教师： 学位级别： 学科、专业： 所在单位： 论文提交日期： 论文答辩日期： 学位授予单位： 丁莹莹 陈恒教授 经济学硕士 国际贸易学 经济管理学院 2 0 1 0 年4 月 2 0 10 年6 月 哈尔滨工程大学 ， “ l p 坤 ，t 产 c l a s s i f i e di n d e x ： u d c ： i i i i ii iiiii l ll l ll li ll l l y 18 0 8 9 6 4 ad is s e r t a t i o nf o r t h ed e g r e eo fm e c o am o d e lo n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf o r m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sb a s e do nt h e t h e o r yo fk n o w l e d g em a n a g e m e n t c a n d i d a t e ：d i n gy i n g y i n g s u p e r v i s o r ：p r o f c h e nh e n g a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r ：m a s t e ro fe c o n o m i c s s p e c i a l t y ：i n t e r n a t i o n a lt r a d e d a t eo fs u b m i s s i o n ：a p r i l ，2 010 d a t eo f o r a le x a m i n a t i o n ：j u n e ，2 010 u n i v e r s i t y ：h a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i t y r i j 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用 已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中己注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承 担。 作者( 签字) ：了彦忍 日期： 沙f o 年6 月争日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 滩授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口解 密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：了慈棼导师( 签字) ：能r ，务 日期：y o 年铜阳 y p 年6 月节日 岫 基于知识管理的跨国公司技术创新模式研究 摘要 技术创新是跨国公司获取技术知识、提高技术能力的有效途径，而知识 管理是2 1 世纪知识领域崛起的热门话题。因而，将知识管理理论融入跨国公 司技术创新过程进行研究具有重大意义。 本文基于知识管理理论视角探讨了跨国公司技术创新的过程。论文在五 代技术创新理论、知识创造理论以及跨国公司技术创新理论等已有研究基础 之上，从知识管理视角分析了跨国公司技术创新模式。针对当前国际市场的 要求，以s e c i 理论模型为研究基础，凭借跨国公司在技术创新方面的卓越 优势，尝试提出了跨国公司的知识创造模式。 论文基于知识管理视角提出了跨国公司技术创新内外部保障体制建设， 分别从跨国公司的人力资源管理建设、信息系统建设、组织文化建设、内部 资源系统建设四个方面建立了跨国公司知识创造的内部保障体制；从东道国 资源环境建设、产业环境建设、政策环境建设三方面建立了跨国公司知识创 造的外部保障体制，为跨国公司知识创造模式的顺利实施创造了条件。 关键字：技术创新；知识管理；知识创造 t ， ， 基于知识管理的跨国公司技术创新模式研究 a b s t r a c t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sa ne f f e c t i v ew a yf o rt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( t n c s ) t oo b t a i nt e c h n i c a lk n o w l e d g ea n di m p r o v et e c h n i c a lc o m p e t e n c e ，a n d k n o w l e d g em a n a g e m e n ti sah o tt o p i ci nt h er i s i n gk n o w l e d g ef i e l do f 2 1s tc e n t u r y s oi ti so fg r e a ts i g n i f i c a n c ei fk n o w l e d g em a n a g e m e n tt h e o r yi si n t e g r a t e di n t o t h ep r o c e s so f t n c st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo ft h ek n o w l e d g em a n a g e m e n tt h e o r y , t h ep r o c e s s o ft h et n c st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sd i s c u s s e d t h ep a p e rs u m m a r i z e st h e e x i s t i n gr e s e a r c ho ff i v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，k n o w l e d g ec r e a t i o nt h e o r y a n dt n c st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r yi no r d e rt o a n a l y z et h em o d eo f t n c st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf r o mk n o w l e d g em a n a g e m e n tp e r s p e c t i v e f o r the c u r r e n ti n t e r n a t i o n a lm a r k e tr e q u i r e m e n t sa n db a s e do ns e c it h e o r y , t h ep a p e r t r i e st op u tf o r w a r dt n c sk n o w l e d g ec r e a t i o nm o d ed e p e n d i n go nt h et n c s 产t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na d v a n t a g e s o nt h eb a s i so fk n o w l e d g em a n a g e m e n tp e r s p e c t i v e ，t h i ss t u d yp r o p o s e st h e i n t e r n a la n de x t e r n a ls e c u r i t ys y s t e mo ft n c st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h e i n t e r n a l s e c u r i t ys y s t e mo ft n c sk n o w l e d g ec r e a t i o nh a sf o u rp a r t s ：h u m a n r e s o u r c e sm a n a g e m e n t ，i n f o r m a t i o ns y s t e m ，o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r ea n di n t e r n a l r e s o u r c e ss y s t e mc o n s t r u c t i o n ，w h i l et h ee x t e m a ls e c u r i t ys y s t e mo ft n c s k n o w l e d g ec r e a t i o ni sc o n s t i t u t e db yt h eh o s tr e s o u r c e se n v i r o n m e n t ，i n d u s t r y e n v i r o n m e n ta n dp o l i c ye n v i r o n m e n tc o n s t r u c t i o n a l lt h e s ee l e m e n t sp r o v i d e d b r i n gc o n d i t i o n st ot h es u c c e s s f u li m p l e m e n t a t i o no f t n c sk n o w l e d g ec r e a t i o n m o d e 卜k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；k n o w l e d g em a n a g e m e n t ；k n o w l e d g e c r e a t i o n p ，- 1 基于知识管理的跨国公司技术创新模式研究 目录 第l 章绪论1 1 1 论文研究的背景与意义1 1 1 1 论文研究的背景1 1 1 2 论文研究的意义2 1 2 国内外研究现状3 1 2 1 国外研究现状3 1 2 2 国内研究现状5 1 2 3 国内外研究综述7 1 3 论文研究的思路及方法8 1 3 1 论文研究的思路8 1 3 2 论文研究的方法9 1 4 论文创新之处l l 第2 章论文相关理论1 2 2 1 血代技术创新模式理论1 2 2 2 知识创造理论l5 2 2 1 知识创造的涵义1 5 2 2 2 知识创造过程的背景环境分析17 2 2 3 知识创造过程的应用1 8 2 3 跨国公司技术创新理论2 0 2 3 1 垄断优势理论2 0 2 3 2 技术地方化理论2 1 2 3 3 发展中国家技术创新和产业升级理论2 l 2 4 本章小结2 2 第3 章基于知识管理视角的跨国公司五代技术创新模式分析2 3 3 1 跨国公司五代技术创新模式的知识管理分析2 3 哈尔滨+ i ：稗人学硕十学位论文 3 1 1 技术推动的线性模式2 3 3 1 2 需求拉动的线性模式2 4 3 1 3 技术与市场的耦合模式2 4 3 1 4 技术创新的整合模式2 5 3 1 5 系统集成与网络化模式2 5 3 2 跨国公司五代技术创新模式趋势分析2 7 3 3 跨国公司五代技术创新模式存在的问题2 8 3 3 1 技术创新过程中研发投入不足2 8 3 3 2 缺乏自主学习：2 8 3 3 3 跨国公司内外部创新机制有待进一步完善2 9 3 4 本章小结2 9 第4 章跨国公司技术创新的知识创造模式3 0 4 1 知识创造的两个维度3 0 4 2 跨国公司知识创造模式的场所分析3 2 4 2 1 起源场分析3 2 4 2 2 对话场分析3 2 4 2 3 系统化场分析3 3 4 2 4 行动场分析3 4 4 3 跨国公司知识创造模式过程分析3 5 4 - 3 1s e c i 模型的四个过程分析3 5 4 3 2s e c i 模型实践应用方面存在的缺陷3 7 4 3 3 改进的b a s e c i 模型3 9 4 4 知识创造的促进条件4 l 4 5 本章小结4 4 第5 章构建跨国公司知识创造模式问题及对策建议4 5 5 1 现阶段构建跨国公司知识创造模式存在的问题4 5 5 1 1 知识管理概念模糊4 5 基丁知识管理的跨国公司技术创新模式研究 5 1 2 知识管理认识程度不足4 6 5 1 3 跨文化差异的存在4 6 5 1 4 各层次人员沟通上的问题4 7 5 1 5 一定程度上人员结构重叠4 8 5 1 6 人力资源管理问题的存在4 8 5 2 构建跨国公司知识创造模式的企业内部建设对策4 9 5 2 1 跨国公司信息系统建设4 9 5 2 2 跨国公司人力资源系统建设5 2 5 2 3 跨国公司的组织文化系统建设5 4 5 2 4 跨国公司内部资源系统建设5 5 5 3 构建跨国公司知识创造模式的企业外部政策建议5 6 5 3 1 东道国资源环境因素5 6 5 3 2 政策环境因素5 6 5 - 3 3 产业环境因素5 7 5 4 本章小结5 7 结论5 9 参考文献6 0 攻读硕士期间发表的论文6 9 致谢7 0 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景与意义 1 1 1 论文研究的背景 随着科技的迅猛发展和知识经济时代的到来，世界各国及企业之间的竞 争愈演愈烈。各国企业为了获其竞争优势，都在致力于打造和培育自身的核 心竞争能力，而企业竞争的实质是企业技术创新能力的竞争，技术创新能力 的强弱与否决定了一个企业在市场上占有份额的多少、位置的高低。企业技 术创新是一个以知识的运动为研究对象的过程，在这个过程中涉及到知识的 产生、挖掘、传播、共享、应用、斟酌和商业化及再次的创造，因此，企业 技术创新活动的过程实际上是知识运作的过程，这时企业需要的不仅仅是对 公司层次体系、人员结构等外在硬件条件的管理，更重要的是寻找一种以知 识为管理对象的柔性管理方式。现代研究表明，只有利用知识管理对技术创 新过程中知识的这一系列变化进行有计划的、系统化的管理，才会使企业技 术创新活动顺利进行。 经济全球化己成为当今世界的大趋势。在经济全球化中，跨国公司是极 其重要的推动力量。跨国公司，是指在本国拥有一个基地，并在其他国家或 地区拥有全部或部分归其所有的子公司的大企业，它的海外资产占总资产的 比重较高或海外销售额占总销售额的比重较高。所以，跨国经营是跨国公司 的重要特征之一，而它的跨国经营活动则加速了经济全球化时代的到来i l j 。 在当今“无疆界”世界的许多产业里，经济全球化的到来促使大企业之 间的全球化竞争已是不可避免的现实，特别是企业丛林之中的许多大规模的 跨国公司之间的竞争，其核心竞争力代表着在这个弱肉强食的世界中的优胜 劣汰。当与有形硬件相比时，无形资产显得更为重要。知识经济的时代，知 识作为一种竞争利器，其重要性在不断上升。跨国公司在全球范围内组织学 习、整合创新，以其资源禀赋、相对成本优势和绝对成本优势在世界范围内 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 专业化分工，因此，跨国公司所绝对必要的不是厂房和设备，而是拥有知识 以及能够有效积累知识的人。 在知识经济飞速发展的今天，跨国公司遵循“优胜劣汰、适者生存”的 原则，“逼着 自身必须不断地创新，不断寻找更加符合当前世界大环境的创 新模式，适应时代的要求，跨国公司必须充分重视隐性知识和显性知识之间 的转化和学习，这样才能实现创新的成功，从而提高公司的竞争优势。 对于一个企业来说，知识经济背景下，企业的技术创新过程必定渗透知 识经济的某些特征。2 0 世纪以来，跨国公司、技术创新和知识管理一直是学 术界研究的热门话题，因此，跨国公司技术创新模式与知识管理之问的辩证 关系逐渐成为学术界和产业界的焦点。 1 1 2 论文研究的意义 2 0 世纪9 0 年代以来，跨国公司这一投资实体，是在经济全球化加速发 展、国际竞争日益加剧的形式下全球化战略的必然产物。跨国公司是由母公 司和位于不同国家的子公司及其他附属机构构成的复杂网络，其优势在于如 何有效地实现网络间资源的流动，特别是有效的知识资源的管理，有利于形 成知识共享和知识创新【2 1 。所以研究基于知识管理的跨国公司技术创新模式 具有非常重要的理论意义和现实意义。 第一，本文研究的对象是跨国公司，研究的内容是技术创新，研究的工 具是知识管理，这是从一个全新的视角来研究跨国公司技术创新问题，是对 跨国公司管理理论的丰富和完善，也是对技术创新理论的一种补充与完善， 这对跨国公司进行技术创新具有一定的实践指导意义。 第二，技术创新过程中知识的搜集利用是非常重要的。跨国公司同时在 许多不同的环境下经营，在国外从事商务活动意味着要与众多的消费者、雇 员、供应商、政府机构以及供应链上的其他方面建立关系，而这些人却可能 有着完全不一致的要求和观念，于是，跨国公司就面临着要如何处理这些不 同的知识问题，这就要求跨国公司有额外的信息处理过程以及额外的组织学 2 第1 章绪论 习过程，对于分散于全球的信息以及潜在的信息将其浓缩成组织知识，并将 这些知识应用于跨国公司经营过程中，如果能有效管理这个学习过程，就会 产生实质性竞争优势，远远超越一般的国内经营公司。 第三，研究跨国公司的技术创新过程对提高跨国公司的综合能力具有重 要意义。知识经济时代，跨国公司改变传统的以资源优势或寻求低廉劳动力 为导向的投资方式，取而代之的是以知识创新为导向的高级形式。跨国公司 每年技术研发投入一般都占到年销售收入的5 2 0 左右，一直是技术创新 的承担者和组织者。目前，跨国公司垄断了世界上7 0 的技术转让和8 8 的 新技术、新工艺1 3 j 。可见，激烈的世界竞争要求跨国公司不断创新。因此， 跨国公司建立全球网络，其目的是通过网络中的知识共享，增进自身的创新 能力和对市场的快速反应能力，通过技术创新能够使跨国公司有效利用跨国 网络中的知识、信息和资源来实现技术升级、营造自身的核心竞争力。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 知识管理理论方面。国外对于知识管理的研究与丌发始于2 0 世纪7 0 年 代未8 0 年代初，而知识管理( k n o w l e d g em a n a g e m e n t ) 一词正式出现于1 9 8 9 年，美国一家公司联合会实行了一项管理知识资产的试验项目，与知识管理 相关的文章开始见诸一些著名的学术刊物，如斯隆管理评论( s l o a n m a n a g e m e n tr e v i e w ) 、哈佛商业评论( h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ) 等，同时 关于组织学习和知识管理的第一批著作问世，如s e n g e 的第五项修炼( t h e f i f t hd i s c i p l i n e ) 。1 9 9 1 年，随着t o ms t e w a r t 的划时代文章脑力( b r a i n p o w e r ) 在美国极负盛名的商业杂志财富上发表，知识管理开始广为人知【4 j 。国 外对知识管理研究贡献最大的要数同本管理学教授i k u j i r on o n a k a 和 h i r o t a k at a k e u c h i 出版于1 9 9 5 年的名著知识创造型公司：日本公司如何建 立创新动力机制，被认为是知识管理诞生的标志【5 】。同时，许多管理学家为 知识管理的发展也做出了贡献，美国著名管理学大师彼得德鲁克( p e t e r 哈尔滨丁程大学硕+ 学位论文 d m c k e r ) 强调信息和隐性知识作为企业资源的重要性；彼得圣吉( p e t e r s e n g e ) 强调组织学习的重要性并提出建立学习型组织等。进入2 l 世纪，随 着国外对知识管理理论的研究同益成熟，关注的焦点从理论的认识转移到应 用研究方面，企业知识管理体系研究已成为国外知识管理研究的发展趋势之 一，也被产业界视为对业已失败的全面质量管理( t o m ) 和业务流程重组活 动的一个补救措施 6 1 。 知识创造理论方面。国外知识创造理论方面的代表人物是日本管理学大 师野中郁次郎。s e c i 模型由日本学者野中郁次郎( n o n a k a ) 及竹内弘高 ( t a k e u c h i ) 19 9 5 年提出，即社会化( s o c i a l i z a t i o n ) 、外部化( e x t e r n a l i z a t i o n ) 、 结合化( c o m b i n a t i o n ) 、内部化( i n t e r n a l i z a t i o n ) 。n o n a k a 及t a k e u e h i ( 1 9 9 5 ) 认为，知识的创造，由隐性知识与显性知识彼此问互动而获得1 7 。s c h a r m e r 在野中郁次郎和竹内弘高的知识螺旋的基础上提出了知识创造的双重螺旋模 型s e c l 2 ，s e c l 2 过程是显性知识和自我超越的隐性知识的相互转化：自我 超越的隐性知识到自我超越的隐性知识、自我超越的隐性知识到显性知识、 显性知识到显性知识、显性知识到自我超越的隐性知识【8 1 。 跨国公司技术创新理论方面。威尔斯( 1 9 7 7 ) 提出了小规模技术理论， 认为发展中国家对外直接投资竞争优势的产生与这些国家自身的市场特征有 机结合【9 l 。拉奥( 1 9 8 3 ) 认为发展中国家跨国公司的技术特征形成包含着企 业内在的创新活动，这种创新活动必然形成竞争优势【l 引。考伯( 1 9 8 4 ) 提出 了企业战略和成功创新之间的关系。d u n n i n g ，j h ( 1 9 9 3 ) 在其文章 ( ( m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s ea n dt h eg l o b a le c o n o m y ) ) 中提出，跨国公司技术创 新是世界经济增长的重要保证l l 。随后，企业的战略模式发生改变，创新模 型和创新行为也随之改变，英国里丁大学教授罗斯韦尔提出了产业创新血代 模型，分析了从传统的线性模式到动态的网络模式的过程【l 羽。j o h nc a n t w e l l 与他的学生p e t o l e n t i n o ( 1 9 9 9 ) 提出了发展中国家技术创新和产业升级理 论，认为技术创新是一国产业、企业发展的根本动力【1 3 1 。v o nz e d t w i t z ， m a x i m i l i a na n do l i v i e rg a s s m a n n ( 2 0 0 2 ) 提出美国、英国和一些较小的欧洲 4 第1 章绪论 国家的跨国公司，早在2 0 世纪8 0 年代就丌始大规模实施国际化研发战略， 认为技术创新是跨国公司研发国际化的重要保证。m o i l s ，f r a n c i s c o ( 2 0 0 5 ) 提出随着跨国公司子公司开展研发活动的产业构成随区域和经济的不同而存 在较大的差异，其技术创新在制造业和服务业等方面的研究表明均有不同程 度的优势力量。 1 2 2 国内研究现状 知识管理理论方面。我国开展知识管理方面的研究始于1 9 9 8 年前后，从 发表的论文和出版的著作来看，主要来自从事企业管理和信息管理的学者， 如王德禄作为中国知识管理网站的主要负责人，对知识管理的理论和实践进 行了较为系统的研究，提出了知识管理是竞争力之源；詹湘东( 2 0 0 4 ) 较完 整地论述了知识管理在企业技术创新中的作用【1 4 j ；周永红等( 2 0 0 4 ) 研究了 知识管理对企业技术创新过程的能动机理，分析了知识管理对技术创新过程 模式、速度、类型和开放性等的影响，深入研究了知识管理对企业技术创新 过程影响产生的机理机制【1 5 1 ；吴进( 2 0 0 5 ) 通过研究i t 企业技术创新中的隐 性知识管理，阐明了隐性知识的转化和整合是创新成功的关键i 怕】；隋佳 ( 2 0 0 7 ) 研究了基于知识管理的企业技术创新机制，分析了企业的技术创新 是一个知识的产生、创造和应用的进化过程【1 7 】；李江、和金生( 2 0 0 8 ) 从知 识角度探讨了技术创新的实质，提出技术创新就是创新性知识的产生和应用 过程【18 1 。 知识创造理论方面。我国香港的f o n g 等学者通过对房地产业的研究认为 知识创造分为5 个阶段，即边界交叉、知识共享、知识产生、知识综合与集 体学习【1 9 1 。 我国学者对于知识创造过程的研究大多是对n o n a k a 理论的完善和拓展， 陈天阁、张道武等人从组织知识创造的多层次性分析入手，在参考了野中等 人的研究成果的基础上，描绘出一个由个体知识向企业知识创造演进的多维 丌放动态螺旋模型，还提出了基于知识创造规律的企业知识活动保证机制及 5 萝 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 知识管理原则性建议，发展了知识创新理论体系1 2 0 1 。芮明杰等人在评价野中 郁次郎知识创造模型的基础上，引入动态知识价值链，提出了高技术企业的 知识创新模式，并指出了高技术企业知识创新与一般企业的主要差异；然后 进一步对这一模式运行所需的知识场和知识库进行了描述，形成了一个完整 的高技术企业知识创新的理论体系【2 。秦世亮等人以知识创造过程的三要 素为研究的入手点，认为s e c i 过程实现了隐性知识和显性知识的转换并形 成了企业知识创造过程的基础，知识场的存在为知识创造活动提供了共享的 场所，知识创造过程的投入、产出和中介因素构成了企业的知识资产，并为 进一步的知识创造提供了基础和动力。另针对我国企业知识管理的现状提出 了从个人知识角度来认识企业知识创造过程对我国企业知识管理的启示【z 2 j 。 对于知识密集型组织的知识创造，王重鸣通过某高新技术企业的案例， 研究了知识密集型组织情境下的知识创造过程及其影响因素，以及任务特征 变量对知识创造过程的缓冲作用，发现能力与性格、信息冗余和领导这三个 因素在以往的研究中没有得到足够的关注1 2 3 j 。 目前，许多文章着重于组织的知识创造研究，但他们没有特定于知识密 集型组织的情境，因此视为一般组织的知识创造。马宏建认为对应于不同的 知识创造过程，应采用不同的知识管理策略1 2 4 j 。 一些学者研究了知识创造对组织创新和核心竞争力形成的影响。谢洪明 以我国华南地区1 9 6 家企业为样本的实证研究表明，企业的学习导向通过知 识整合来促进技术创新和管理创新【2 5 j 。 芮明杰通过对上海、浙江、北京、等地几百家公司高层管理人士的问卷 调查研究，发现隐性知识创新对核心竞争力的形成有显著的正向影响1 2 6 1 。 陈建勋，潘昌才，吴隆增三人针对知识创造能否提升组织绩效做了一项 实证研究，以北京和广州的企业为研究对象，以结构方程为研究工具，分析 了企业知识创造对技术创新具有显著的正向影响，技术创新对核心能力具有 显著的正向影响，核心能力对于组织绩效具有显著的正向影响。这一研究对 深化知识创造、技术创新、核心能力与组织绩效相关领域的研究具有一定的 6 第l 章绪论 理论贡献1 2 7 j 。 跨国公司技术创新模式研究方面。贺晓琴指出跨国公司把技术创新放在 首位，并通过不断增加对研究与开发的投入等方式，获取新技术、提高技术 创新能力。陈劲( 2 0 0 4 ) 总结了跨国公司在国际化技术创新中的资源配置的 特征和经验，分析了国际化技术创新过程中资源配置的模式及其演化过程 1 2 8 1 。薛求知、王辉( 2 0 0 4 ) 对跨国公司r & d 的全球分散化和r & d 的国际战 略联盟两种技术创新全球化行为进行了简要回顾1 2 9 。陈恒( 2 0 0 6 ) 阐述了发 展中国家的系统集成网络创新模式【3 们。刘锦英、聂鸣、徐翔( 2 0 0 6 ) 对系统 集成网络模式中的知识管理进行了研究，分析了知识管理在系统集成网络模 式中的重要作用1 3 l j 。薛求知、李亚新( 2 0 0 7 ) 探讨了子公司在跨国公司知识 创新体系中所扮演的角色问题及战略意义【3 2 】。贺映辉( 2 0 0 7 ) 从跨国公司技 术创新本地化的动机出发，分析了在华跨国公司技术创新本地化对我国技术 发展的影响p 引。俞裕兰、孙媛( 2 0 0 8 ) 从先发优势的角度分析了跨国公司传 统技术创新模式和网络技术创新模式对我国内资企业贸易竞争力的影响【3 4 】。 李守伟、李备友、钱省三( 2 0 0 9 ) 从系统发展观的视角分析了五代技术创新 范式之问的演变关系，提出了技术创新范式的“金字塔”模型1 3 5 】。 1 2 3 国内外研究综述 经过文献阅读和统计分析发现，关于技术创新、知识管理和知识创造的 相关研究，国外对上述三个方面有着很成熟的理论体系和实践经验，特别是 知识管理和跨国公司技术创新方面。知识管理理论最初在美国一家公司付诸 实践，随即引起美国其他学者和日本学者的关注，知识管理开始广为人知， 在大学、研究机构等场所广泛研究。知识创造理论作为知识管理的一部分， 在很多企业早面都已经逐渐改变了管理层的理念并建立了相应的应用体系。 跨国公司技术创新理论要早于知识管理和知识创造理论，由于知识的优越性 使跨国公司技术创新理论的发展有了一次跳跃。但是，国外目前很少有文章 对其中两个或两个以上的主题联系在一起的相关研究，大部分文章都以各自 7 哈尔滨jl ：祥人学硕十学位论文 的主题为一个中心，形成了一个封闭的体系，缺乏相互之间的交叉联系。但 是从当今社会的发展情况来看，任何一个领域都不能闭门造车了，社会发展 已经进入了一个相互交叉的新时代。 国内学者对知识管理和知识创造理论的研究起步都比较晚，大部分文章 都是在国外研究的基础之上进一步补充、改善、扩展。但是随着高校、研究 机构和一些企业对该领域的研究重视，目前不仅有大量的人才活跃在这些理 论研究的尖端领域，而且很多公司都采用了其中一些适合自己的管理模式来 进行管理。但是需要指出的是，当前大部分文章只是从定性地分析上阐述相 关观点，没有定量化和模型化，使得文章没有强力的依据和说服力。另外， 我国目前跨国公司方面“引进来”比“走出去 更活跃，使得在跨国公司技 术创新研究方面局限于借鉴国外的经验。再者，知识这个话题处于渗入阶段， 我国科研和自主创新能力还有待加强，所以对知识管理和知识创造方面的研 究和国外相比就更是风毛麟角。大部分文献只是针对某一方面，其他方面一 笔带过，总体上看，我国学者在跨国公司技术创新、知识管理等技术领域内 关注不足，需要进一步深入研究。 但是，值得高兴的是，国内学者们看到了这些理论的一些共性并撰文进 行分析，这给以后的研究方向给出了极大的指导作用。特别是在知识创造方 面，虽然国内学者的入手点是r 本学者野中郁次郎的s e c i 模型，但是在此 基础上，国内学者从知识创造的层次性、密集性和对企业核心竞争力的影响 等诸多方面进一步地探讨，虽然目前没有形成一种统一的标准，每位学者都 是从自己研究的视角去提出对某一领域的看法和见解，不能形成代表性，但 这也为后续学者研究奠定了基础。 1 3 论文研究的思路及方法 1 3 1 论文研究的思路 本文以知识管理为切入点，灵活运用基础理论，在分析国内外研究现状 的基础上，对跨国公司技术创新模式和知识管理、知识创造方面的文献进一 8 第1 章绪论 步地论述。 通过对五代技术创新理论、知识创造理论及跨国公司技术创新理论等概 念的阐述，从知识管理的视角分析了跨国公司血代技术创新模式的发展规律， 并对跨国公司五代技术创新模式进行了趋势分析，体现了跨国公司五代技术 创新模式是由初级向高级进化的过程。 知识创造与知识管理螺旋发展，对知识管理的发展进行前瞻，论文尝试 提出了针对跨国公司的第六代技术创新模式的概念，通过对s e c i 模型更深 层次地探讨，提出跨国公司技术创新的知识创造模式。 分析跨国公司目前构建知识创造模式存在的问题，并针对这些问题提出 相应的对策，主要从跨国公司内部及外部两个层面进行论述。 论文框架图1 1 如下： 1 3 2 论文研究的方法 1 、运用文献研究与比较研究相结合的方法 通过大量收集、阅读及整理国内外相关文献，对国内外跨国公司技术创 新、知识管理、知识创造等研究现状和发展现状进行分析，通过比较研究， 总结和借鉴了国内外跨国公司技术创新模式研究的经验。这些内容主要分布 在论文的第1 章“绪论”，第2 章“论文相关理论”，第3 章“基于知识管理 视角的跨国公司五代技术创新模式分析”。 2 、理论研究与实证研究相结合的方法 论文从知识管理的要素和必要条件入手，探究跨国公司的知识机理、管 理模式，为提出更适合跨国公司技术创新的模式奠定了理论基础，具有较强 的理论性。对上述理论进行实证研究，使本研究既具有理论高度，又具有实 践价值。 3 、建模分析的方法 本文在野中郁次郎s e c i 模型的基础上，结合跨国公司的特点，尝试提 出了跨国公司知识创造的b a - s e c i 模型，并进行分析。 9 哈尔滨。i ：程大学硕十学位论文 引出命题 总结经验 立论与演 结果应j j 背景研究、提出论题 il 弋夕 国内外研究现状 弋 7 一j 知识管理视角跨国公司技术创新模式分析 ll 弋 罗弋7 上土 弋7 弋夕 绎 第 第 第第第 - 五 代 _ _ 四 代 代代代 上上 上土上上上土上上 知识包造模式研究 弋7 寻找问题、提出建议 图1 1 论文框架图 1 0 一 ， 1 第1 章绪论 1 4 论文创新之处 第一，通过系统分析跨国公司五代技术创新模式，结合当前经济发展的 热门领域，尝试提出了跨国公司技术创新模式的最新发展趋势，即以知识创 造为核心的技术创新模式。 第二，以n o n a k a 的s e c i 模型理论为研究基础，结合跨国公司本身的经 营特点，强调隐性知识是跨国公司技术创新模式研究的源泉，构建了跨国公 司知识创造的扩展改进模型。 哈尔滨下程大学硕十学位论文 第2 章论文相关理论 2 1 五代技术创新模式理论 一个企业战略管理有许多目标，它的形成和实现是一个复杂的交互过程， 企业所有的战略目标都受其下属的产业战略影响或内含着产业创新。一个企 业战略和它的成功创新之间有着必然的关系，一方面要与高技术紧密结合， 另一方面又要寻求有力的市场导向，发掘各种潜在优势。此外，企业成功的 另一个重要方面在于企业要敢于冒险，敢于冒险的意义在于勇于创新，不拘 泥于以往的成功之中，或者坐井观天、懒于创新。进入2 1 世纪，在过去的 2 0 年中不仅企业的主要战略元素改变了，而且创新模型和大多数的创新行为 也改变了，这种改变就体现在五代创新模型当中。英国里丁大学教授罗斯韦 尔( r o yr o t h w e l l ) 对产业创新模式划代，从1 9 5 0 年代到现在技术创新模式 经历了五代【3 6 j ，它们分别是： 第一代：技术推动模式( t e c h n o l o g yp u s h ) 。p a u ln i g h t i n g a l e ( 19 9 8 ) 在其一 篇文章中提到：科学不能直接应用到生产技术当中，因为它不能有效的回答 技术问题。创新以期望的最终结果开始，试图寻找能够完成它的未知条件【3 。7 1 。 技术推动模式是最早研究创新的理论基础。该模式开始是科学发现，但并不 止步于科学发现，接着是研究与开发、工程与生产活动，最终是新产品或工 艺的市场化，换句话说就是简单地从产品设计成型到在市场上进行销售一系 列线性模式，这类线型模式认为科学活动独立于企业组织之外，并线性地将 创新过程划分为若干阶段( 见图2 1 ) ，有效地将科学与创新有机结合。 从图2 1 可以看出，创新组织被划分为直线型等级制，一气呵成，上级 主管掌握创新信息与知识，决策层与下级执行者界限明晰，创新形式过于单 一，不利于企业集思广益，员工缺乏创新意识，只能被动接受任务。再者， 该模式对未来产品的市场销售渠道和销售额度并没有深入考虑，因为产品的 设计开发并不是基于周密的市场需求之上，所以，该模式纯粹的理论开发产 品在未来市场上的拓展度有待验证。因此，该模式适合涉及因素较少、过程 1 2 一。 卜 第2 章论文相关理论 较简单、周期较长、不用过多考虑市场销售和售后问题的企业创新活动。 图2 1 技术推动模式 ( 第一代，2 0 世纪5 0 6 0 年代中期) 第二代：需求拉动模式( d e m a n dp u l l ) ，也称市场拉动模式( m a r k e tp u l l ) 。 与技术推动模式不同，该模型引入了市场的作用，强调市场需求为产品创新 创造机会，进而刺激研究与开发为其提供技术支持。这种模式实际上是一种 以需求为动力的线性序列过程，即从市场需求到应用研究与开发，再到工程 制造，最后到销售的过程( 见图2 2 ) 。它强调创新的市场导向，在研发之前， 需进行大量的市场调查，对消费人群进行市场细分，针对不同人群研究开发 不同的产品，因而，它不再是一种纯科学的研究活动；再者企业的创新建立 在满足市场新的需求的基础之上，因而能够扩大销售，从而产生、甚至增加 利润，企业生产经营的目的都是为了盈利，因而，该模式具有一定的功利性， 能够吸引企业进行创新。值得一提的是，在这一过程中，企业应该有一定的 创新团队，创新者要善于将发明成果及时形成系统，能够推广应用，能够抢 占市场，也只有这样，企业按需求拉动模式进行的创新技术才能实现它的价 值。 图2 2 需求拉动模式 ( 第二代，2 0 世纪6 0 年代后期7 0 年代早期) 第三代：技术市场模式，也称相互作用模式( i n t e r a c t i v em o d e l ) ，是2 0 世纪7 0 至8 0 年代崛起的创新形式。随着创新活动日益复杂，上述两种传统 线性模式己无法描述实际中的技术创新活动。技术市场模式是连续有反馈的 环形过程，它将技术推动和需求拉动两个独立模式形成统一体，强调研究开 发和市场两者的共同作用对创新成功的重要性，承认在产品生命周期过程中 哈尔滨下程人学硕十学何论文 研究开发和市场两者重要性的不同程度，该模式摒弃了以往的线性序列，不 要求过程上的连续，只需要逻辑上的连续，形成一个环形的网络，即k l i n e 和r o s e n b e r g