（国际贸易学专业论文）中国IT企业国际化成长战略及实证研究.pdf

摘要 摘要 在经济全球化以及中国加入w t o 的背景下，企业的国际化行为越来越引起 世人的关注，我国i t 企业实施国际化成长战略，既是国际竞争的必然趋势，也 是企业发展的内在要求。 本文根据我国i t 企业发展的具体情况，并结合企业国际化理论、企业成长 理论、战略管理理论和产业组织理论提出了一个新的理论框架，用来分析在国际 化形势下我国l t 企业国际化成长的动因，并得出我国i t 企业国际化成长的动因 是在国际市场上寻求更多优势资源，包括市场、技术、人才、资金、标准等资源， 通过国际化谋求某种竞争优势，从而提升企业的核心能力。在成长的不同阶段， 其通过国际化谋求的核心能力也有所不同，且核心能力将随着企业成长进程的推 进，逐渐提高。在动因的驱动下，我国i t 企业的国际化成长要实施相应的战略， 并采取一定的成长模式，本文利用s w o t 框架和生态学的分析方法，提出我国 i t 企业国际化成长可以采取的战略有四种：内向国际化战略、获取海外资源型 战略、发挥资源优势型战略以及综合型跨国经营战略。同时可以选择合作繁殖、 复制繁殖和个体进化三种模式进入国际市场，本文对此进行了详尽的理论分析并 辅以用友和趋势科技的国际化成长案例进行论述。在得出以上理论的基础上，本 文还提出了我国i t 企业国际化成长战略绩效的评价指标。 最后，本文对我国成长最快的i t 企业华为的国际化成长历程、国际化 成长动因、国际化成长战略实施和模式选择、国际化成长战略绩效进行了详尽的 实证分析，对丰富本文的理论创新有着重要的意义。 关键词：中国r r 企业；国际化成长；动因；战略；模式 北京工业大学经济学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h eb a c k g r o u n do fe c o n o l i l i cg l o b a l i t ya n dc h i n a se n t r yi n t ow t o ，t h e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fe n t e r p r i s e sh a sb e e nh i g h l ya t t e n d e d t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n o fc h i n e s ei te n t e r p r i s e sn o to n l yi st h em a i nt r e n d so f t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n , b u ta l s ot h ei n t e r n a ld e m a n do f d e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so f l o t so f i n v e s t i g a t i o n so f c h i n e s ei te n t e r p r i s e s ，t h i sa r t i c l ep r o b e s i n t ot h ec a u s eo f t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f c h i n e s ei te n t e r p r i s e s t h i sa r t i c l es e t su p at h e o r e t i cf r a m et oa n a l y z et h ec a u s eo fc h i n e s ei te n t e r p r i s e s i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n b a s e do ni n t e r n a t i o n a l i z a t i o nt h e o r y , e n t e r p r i s eg r o wt h e o r y , s t r a t e g i ct h e o r y , i n d u s t r y e c o n o m i c st h e o r y ， a n dd r a w sac o n c l u s i o nt h a tt h ec h i n e s ei te n t e r p r i s e s i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ng r o w t hi sb a s e do nt h eg r o w t ho fc o l ea b i l i t y , t h ec h i n e s e1 t e n t e r p r i s e s w a n tt os e e ks o m ek i n d so fc o m p e t i t i v e a d v a n t a g et h r o u g h t h e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ng r o w t h , t h a np r o m o t ee n t e r p r i s e s c o r ea b i l i t y d r i v e nb yt h e c a u s e ，t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fc h i n e s ei te n t e r p r i s e s n e 地d st oa d o p ts o m ec e r t a i n p a t t e r n s ，b yv i r t u eo ft h ea n a l y s i sm e a s u r e so fb i o l o g yt h e o r y , t h i sa r t i c l ep o i n t so u t t h a tt h ec o o p e r a t i o nr e p r o d u c e s ，t h ed u p l i c a t i o nr e p r o d u c t i o na n dt h ei n d i v i d u a l e v o l v e sm o d e sh a v eb e e nf o l l o w e di nt h ec o u r o fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o ng r o wo f c h i n e s ei te n t e r p r i s e s ，a n dt h ea r t i c l eg i v e st h ee l a b o r a t ea n a l y s i s i nv i r t u eo ft h e a n a l y s i sm e a s u r e so ft h es w o tf r a n l et oa n a l y z ec h i n e s ei te n t e r p r i s e s i n t e m a l c o n d i t i o na n d e x t e r i o r o p p o r t u n i t y , p r o p o s e d c h i n e s ei t e n t e r p r i s e s i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ng r o w ss t r a t e g yw h i c hi st h ek i n do fi n t e r n a li n t e r n a t i o n a l i z a t i o n s l z a t e g y , g a i nt h eo v e r s e a sr o s o 嘲s t r a t e g y , r e s o u r c e ss u p e r i o r i t ys t r a t e g ya sw e l la s t h es y n t h e s i st r a n s n a t i o n a lm a n a g e m e n ts t r a t e g y f i n a l l y , t h ea r t i c l ee x e r t st h r e eo fe x a m p l e so fc h i n e s ei te n t e r p r i s e s ( h u aw e i ， u f m aa n dt r e n dm i c r o ) t oe n r i c ht h ea b o v et h e o r y k e yw o r d s ：c h i n e s el te n t e r p r i s e s 。 i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ng r o w s ， i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nc a u s e ， m o d e so fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o ng r o w , s t r a t e g yo fh t e m a t i o n a l i z a t i o ng r o w n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 轻边 日期：丝丑：! 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定i 即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) t i f 4 ；： 撞邀 导师签名：墼 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 全球i t 产业发展情况 2 0 世纪9 0 年代以来，全球信息技术( i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ，简称i t ) 产 业迅猛发展，实际年增长率呈指数型递增，几乎是全球国民生产总值增长速度的 5 倍，成为2 1 世纪的支柱产业和推动各国经济增长的强大动力。2 0 0 5 年全球信 息产业总产值达到6 3 万亿美元，从国别上看，全球i t 产业的整体拉动主要依 靠中国、印度、中东欧、中东及非洲等新兴市场高达两位数的高速增长“】。 在技术冲击下，全球i t 产业目前正处在以网络为中心的第三次r r 产业浪潮 之中，并且面l 临着以服务为中心的第四次浪潮的冲击。i t 技术的每一次创新和 进步都将使i t 产业市场结构中的决定性因素发生根本的转交。表1 - 1 列出了i t 技术的四次发展带给i t 产业市场结构决定因素的冲击。 表卜1i t 产业的发展趋势 以系统为中心以个人p c 为中心以网络为中心以服务为中心 1 9 6 4 1 9 8 11 9 8 l 1 9 9 41 9 9 4 - - 2 0 0 52 0 0 5 _ 2 0 1 5 主要顾客公司专业人员用户个人 主要技术晶体管微处理器通讯带宽软件 主导原理格罗施法则 摩尔定律梅特尔卡夫法则 转型法则 卖主提供专卖系统标准产品增值服务用户服务 用户关注点系统效率生产率用户服务虚拟化 1 1 2 中国i t 产业发展现状 从全球1 1 r 产业的发展来看，亚太地区将是i t 产业发展的主要方向，这给我 国i t 产业带来了良好的发展机遇。随着我国经济实力的逐年增强，i t 产业发展 迅速，产值已经从1 9 8 0 年的1 0 0 亿元增长到2 0 0 5 年的3 3 万亿元( 见图卜1 ) ， 产业规模已经成为国内第一大产业，2 0 0 4 年、2 0 0 5 年中国1 1 r 产品出口额居世界 第一。我国r r 产业发展潜力巨大，预计到2 0 1 0 年，i t 产业销售收入将达到6 5 万亿元，i t 产品出口占全国外贸出口额的比重将保持在3 5 左右。 【l l ( 2 0 0 6 年全球i t 业分裂模式将保持增长趋势，中国高新技术产业导报，2 0 0 5 1 2 - 2 7 ：2 埘( 美) 戴维莫谢拉权利的浪潮全球信息技术的发展与前景，高钻等译。北京社会科学文献出版社， 2 0 0 2 ：1 4 4 l 一 北京工业大学经济学硕士学位论文 詹 号 孽 v 捌 起 7 0 0 0 0 6 0 0 0 0 5 0 0 0 0 4 0 0 0 0 3 0 0 0 0 2 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 户 + 国内i 下产业产值增长 + 国内i t 产业出口产值 ， 彳 1 9 8 0 年2 0 0 0 年2 0 0 5 年2 0 1 0 年 图1 - 1 我国i t 产业发展情况 c h a r t l 一1t h ed e v e l o p m e n to f c h i n e s ei ti n d u s t r y 资料来源：中华人民共和国信息产业部h _ t t p ：w w w m i i g o v c n “十五”期间，我国i t 产业超额完成预定计划，成为全球r r 产业大国，销 售收入超过1 0 0 亿元的企业达到2 2 家，9 大国家i t 产业基地和3 4 个i t 产业园 初见规模，产业聚集效应不断显现，珠三角、长三角、环渤海地区和福厦走廊的 销售收入、工业增加值、利润总额和就业人数占全行业的比重均超过8 5 。 “十一五”期间，我国i t 产业将再创辉煌，预计2 0 0 6 - 2 0 1 0 年间，我国i t 产业将保持1 5 的年均增长率。未来5 年，我国i t 市场的总投资将翻番至3 7 万亿元，其中硬件将增长1 2 1 ，软件将增长1 6 4 ，服务将增长2 0 4 。预 计到2 0 1 0 年，我国软件和服务的比重在应用市场将超过4 5 ，进一步缩小与全 球这一比例6 0 的差距。而这种差距的缩小，正显现出我国商业i t 投资效 益和应用效力的不断提升。1 。同时，联想收购i b m 个人计算机业务、中国科技产 品国际标准的强制认证、龙芯2 号等技术的发展都显示了我国i t 企业正在努力 争取国际盯产品市场主导地位。 1 1 3 研究我国i t 企业国际化成长战略的必要性 现阶段我国i t 产业一直保持着良好的发展势头，但随着我国r r 产业结构优 化进程的不断推进，其发展呈现出一些特点，既体现出优势所在，也暴露出不足 之处。概括起来，主要包括以下几点( 见表i - 2 ) ： 【”到2 0 1 0 年中国电子信息产业销售收入将达到7 万亿元 ，中国电子报，2 0 0 6 年1 月3 日：2 中国r r 产业进入关键转型期中国税务报，2 0 0 6 年2 月2 2 日：2 2 - 第1 章绪论 表卜2 我国i t 产业的优势与劣势 优势所在：劣势所在： 1 劳动力成本低将继续成为我国i t 制 1 资金不足将是制约我国i t 企业发展的瓶颈 造业的最大优势 2 自主创新能力差，出口品技术含量低，营销 &国内市场广阔能力弱 3 国家的有利政策导向 3 市场不规范。走私盗版严重 4 生产规模小，产业集中度低 近年来尽管我国i t 产业发展迅速，但与世界发达国家相比，还相当弱小。 我国i t 企业规模较小、企业内部可控制的资源有限，创新能力受限于内部资源， 仅仅依靠内部成长难以应付1 1 r 市场上日益激烈的竞争。我国完整的i t 产业体系 尚未完全建立，难以在全球i t 产品市场上占有较大份额，且成长环境易受到全 球i t 产业市场结构的冲击；同时，由于i t 产业具有高风险高投入的特点，需要 大量资金支持企业快速发展，而我国金融运作体系不完善，风险资本还处于初期 发育阶段，尚未形成完善的风险投资业，专为支持科技发展成立的金融投资公司 并没有真正发挥作用。因此，要实现我国1 1 r 企业由4 , n 大，由弱到强的成长， 就需要充分利用各种外部资源以弥补自身的不足和缺陷，依靠国际化来实现企业 的成长；要实现我国i t 产业结构优化和跨越式发展，突破资金、创新能力的制 约瓶颈，就要求我国i t 企业在国内市场积累企业资源的同时，充分利用国外资 源，通过国际市场提高企业的核心能力，以此创造出更多的企业资源。最后，i t 产业是一个国际性很强的产业，网络互联、技术兼容、电子商务等都需要国际合 作，i t 产业本身的这个特点也对我国i t 企业的国际化成长提出了迫切的要求。 纵观我国r r 产业的发展历程，我国i t 产业中的计算机、集成电路、软件等 产业，都是在国际合作中成长起来的。因此，通过国际化来提升我国i t 产业的 竞争力，将国际竞争机制引入到我国r r 产业的发展中，将有助于我国i t 企业迅 速成长，从而实现我国r r 产业的全面升级。 1 2 相关概念的界定 1 2 1i t 企业的界定 有关i t 产业的界定，学术界存在争议。美国商业部在他们的统计报告中， 将国民经济的所有行业分成r r 产业和非i t 生产业。其中r r 产业又进一步划分 为r r 生产业和1 1 r 使用业。r r 生产业包括计算机硬件业、通信设备业、软件、计 算机及通信服务业。而r r 使用业几乎涉及所有的行业，其中服务业使用i t 技术 的比例更大，报告把无线电广播、电视以及相关设备的生产企业也归为r r 产业。 笔者认为美国商业部对i t 产业的界定存在着一定的随意性，有可能夸大了该产 北京工业大学经济学硕士学位论文 业对g d p 的贡献。 有台湾学者认为，信息技术一词虽然传统看法仅狭义地包含计算机硬件及软 件产业，但近年来其发展早已扩大至与电子相关的高科技产业如计算机、通讯、 消费电子等领域。 在国内，使用较多且较典型的是乌家培教授对i t 产业的定义，他将信息产 业分为广义信息产业和狭义信息产业。广义信息产业是指一切与信息生产、流通、 利用有关的产业，不仅包括信息服务业和信息技术设备制造业，而且包括科研、 教育、出版、新闻、广告、金融等各部门；狭义信息产业是指从事i t 技术的研 究、开发与应用，信息设备与器件的制造，以及为经济发展和社会公众的要求提 供信息服务的综合性生产活动和基础机构。i t 产业是信息产业的核心和基础， 是符合高技术特点的生产、处理和传输信息产品和服务的产业，还包括给使用因 特网和完成电子商务活动提供基础设施的产业m 。 综合以上看法，尽管各方对l t 产业范围的界定存在差异，但它们之间又存 在共同的认识，就是i t 产业未来“软件搭配硬件”或“产品服务化”的趋势， 制造业与服务业被视为互不可分的产业。因此，笔者综合以上观点，将本文研究 的i t 产业范围界定为：硬件业、软件业、信息服务业三大类。具体内容如表1 - 3 ： 表卜3 本文研究i t 产业范围 硬件企业软件企业信息服务类企业 半导体系统软件专业l t 服务 无源电子元器件 ( 含操作系统软件、系统管理软件) ( 含系统集成、i t 业务外 计算机制造工具软件包、数据库、维修服务、 计算机外设设备制造( 含数据库软件、安全与防杀毒软i t 咨询与培训、其它专业 通信与网络技术设备制造 件、中间件及其网开发工具) 服务) 多媒体技术与设备制造应用软件信息营运 消费类电子产品制造( 汉文字处理软件、教育软件、游( 含互联网接入服务、互联 戏与娱乐软件、企业管理软件、网内容服务、电子商务、 行业应用软件、其它非通用应用i d c 服务、电子邮件服务、 软件)其它服务再现服务) 电信业 1 2 2 企业国际化与企业成长 从形式上来说，企业只要参与了国际分工，与国外建立了某种经济联系，就 算国际化进程开始了。企业国际化是一个连续的过程，是从初级( 出口) 、中级 ( 建立海外贸易机构) 到高级( 设立海外生产基地) 的逐步深化和高级化的过程。 按企业国际化的方式来分，企业的国际化是一个双向过程，包括外向国际化和内 向国际化两个方面。外向国际化的主要形式有；直接和间接出口、技术转让、国 【u 信息经济学) ：乌家培，谢康，王明明编著，高等教育出版社2 0 0 2 ：2 3 2 4 - 4 - 第1 章绪论 外各种合同安排、国外合资经营、海外子公司和分公司等；内向国际化主要是指 进口、购买技术专利、补偿贸易与加工装配、国内合资合营、成为外国公司的予 公司或分公司等。可以看出，企业国际化侧重于研究企业如何利用外部资源进行 企业横向扩展的能力培养，其中包括与跨国公司合作进行研发和生产的能力、在 国际市场进行营销的能力、以及企业在国际市场本地化的能力等等。 企业成长的概念是随着产业组织理论的发展进行的，从斯密到马歇尔，古典 经济理论都坚持规模经济决定企业成长的观点。新制度经济学则认为企业成长的 动因在于节约交易费用，企业成长就是企业边界扩大的过程。彭罗斯首次以单个 企业为研究对象，从资源的角度认为企业拥有的资源状况是决定企业能力的基 础，而企业能力则决定了企业成长的方式、速度和界限。可以看出，企业成长侧 重于研究企业内部资源对企业成长的作用，而内部资源被视为企业进入市场并参 与竞争的平台，企业内部能力的提高是企业自身的核心能力的提升。 综上所述，企业国际化理论与企业成长理论研究的侧重点不同，但两者之间 存在相互联系，两者都以企业的发展作为最终目的。本文将企业国际化与企业成 长有机结合在一起，讨论在国际环境中的r r 企业，也即r r 企业对市场、技术、 人才和资本等外部资源的国际化配置，面向全球建立起国际性协作分配和一体化 生产经营体系，来推动内部资源即企业核心能力的提升。 1 3 研究思路及方法 本文的研究思路是：相关理论综述一分析框架建立一定性分析一实证分析一 结论。如图1 2 所示： 北京工业大学经济学硕士学位论文 相关理论综述 上 r - 1我国i t 企业国际化成长动因分析r l国际化成长需要分析 i 国际化成长能力分析 i ii 上 一 绷盯业酶僦龇粉析 n l 基于s 霄叩分析的我国i t 企业国际化成长战略选择ii 基于企业生态系统的我国i t 企业国际化成长模式选择i l- 0 i 绩效评价 上 实证研究 对策建议 图卜2 研究思路 c h m t l 2t h ep r o c e s so f t h er e s e a r c h 本文方法论的基础是企业国际化理论、企业成长理论、战略管理理论、产业 组织理论等，在具体研究上，本文以理论分析为主，实证分析为辅，并在某些具 体问题的分析过程使用图表、比较分析法以求直观和清晰。 1 4 国内外研究现状 1 4 1 国内研究现状 目前与i t 企业国际化成长战略相关的研究主要包括以下两个方面：一是相 关理论研究，包括对企业国际化的理论研究、i t 企业成长机制的理论研究以及 用于解释i t 产业投资动因的产业组织理论研究：杨杜( 1 9 9 6 ) 认为企业是一个由 多种具有不同特性的经营资源构成的集合体，企业成长不仅是这些经营资源的蓄 积、扩张过程，而且是其结构调整和特性革新的过程。鲁桐( 2 0 0 2 ) 著的盯0 与中国企业国际化重点阐述了企业国际化的测量方法问题，讨论了发展中国家 跨国公司的理论与中国企业跨国经营的发展现状，并对中国企业国际化案例进行 了分析”1 。肖静华( 2 0 0 1 ) 著的( i t 业跨国投资与国家竞争力对i t 业跨国公司 投资动因、投资方式和投资特点作了详细分析，并研究了l t 产业对国家竞争力 1 l 杨杜：企业成长论 ，中国人民大学出版社，1 9 9 6 ：4 5 4 8 2 1 鲁桐：( f r o 与中国企业国际化) ，中共中央党校出版社2 0 0 2 。1 0 - 1 4 - 6 一 第l 苹绪论 和经济增长影响的机制和模式问题。余菁( 2 0 0 2 ) 编著的i t 企业发展战略一 书以竞争战略为理论基础，分析了i t 产业的市场特性和规律，并探讨了r r 企业 进入、参与和退出的竞争战略嘲。徐晔等( 2 0 0 6 ) 从“势”与“利”的视角对r r 企业成长的组织模式进行了分析，得出1 1 r 企业从“利”上的成长表现为分工的 边际递增性增长，随着i t 企业系统信息即各任务小组公共知识的增加与企业特 质信息即各任务隐晦知识的增加，企业内的最大分工程度都将提高，从而促使企 业从“利”上得到更好的成长脚。刘朝等( 2 0 0 6 ) 分析了基于网络外部性的i t 企业技术标准竞争策略选择，根据市场竞争环境和竞争战略的不同，企业的竞争 策略各异，包括基于互不兼容技术标准竞争战略、技术标准相同的竞争战略和两 个实力悬殊企业的技术标准战略选择“1 。 二是关于i t 企业跨国投资的部分案例和实证研究：周建平、蒋馥( 2 0 0 5 ) 把技 术的原创和用户的应用看作是i t 市场的两端，从价值链角度看，真正价值较高 的市场也分布在这两端。他认为中国的i t 企业应该选择发展高边际成本的细分 i t 市场才能挡住国际i t 厂商对中国r r 企业的冲击“1 。刘栋( 2 0 0 5 ) 在分析我国 软件产业存在明显劣势的基础上，提出在目前的形势下，系统软件很难撼动美国 的技术垄断地位，应用软件大规模向国外推广的机会尚不成熟，只有软件外包给 中国r r 企业带了发展契机嘲。赵晓阳( 2 0 0 4 ) 通过对联想、长城、华为国际化模 式的比较认为：联想收购i b m 个人电脑业务是用资金换市场的国际化模式，而 目前国内最大的i t 出口产品制造企业长城集团，走的是一条用成本换市场的国 际化道路，作为国内i t 企业国际化方面的佼佼者的华为，遵循的则是一条以利 润换市场的国际化模式啪。孙志毅、乔传福( 2 0 0 4 ) 在回顾了美、日、韩三国企业 国际化模式的基础上，提出了我国制造业企业国际化战略模式：即海尔模式、格 兰仕模式、德隆模式、宏基模式，并对美国、日本、韩国三国企业国际化战略模 型进行了比较分析m 。 目前国内学术界还没有将企业国际化与企业成长联系起来对我国r r 企业进 行分析研究。目前的研究大都是从盯企业成长的角度进行一般性研究，对i t 企 业的国际化成长也多是从r r 企业发展的个别案例出发得出结论。 i i l 肖静华： i t 业跨国投资与国家竞争力 ，中山大学出版社。2 0 0 1 ：2 - 1 0 闭余菁： i t 企业发展战略，经济管理出版社，2 0 0 2 ：5 2 p l 刘晔、陶长琪l ( i t 企业成长的组织模式从“势”与。利”视角的研究，科技管理研究，2 0 0 6 ( 1 0 ) ：9 0 4 1 刘朝、龙舟：基于网络外部性的l t 企业技术标准竞争策略选择研究 ，科学管理研究，2 0 0 6 ，( 2 4 ) ：1 9 唧周建平、蒋馥：中周i t 企业的生存战略，企业管理，2 0 0 5 ( 1 5 ) ：1 2 1 4 6 1 刘栋：国际软件外包：中国i t 企业的发展契机 ，国际经济合作，2 0 0 5 ( 1 1 ) ：3 l 川赵晓阳：联想、长城、华为三种国际化模式 ，经理人。2 0 0 4 ( 6 ) ：2 5 卿孙志毅、乔传福z 我田制造业企业国际化战略模式选择探析 ，中国软科学，2 0 0 4 ( 8 ) ，4 1 北京工业大学经济学硕士学位论文 1 4 2 国外研究现状 s t e p h e n 和k a t h l e e n ( 2 0 0 7 ) 通过对芬兰信息与通讯技术企业的实证调研， 得出有限的国际化管理经验和资金资源对小规模的信息与通讯技术企业来说是 个重大的挑战。当产业全球化成熟时，广阔的市场空间和规范化的生产线是这些 企业国际化的重要资源。l a a n t i 、g a b f i e l s s o n 和o a b f i e l s s o n ( 2 0 0 6 ) 通过对 a d d 2 p h o n e 、c o d e t o y s 、f i r s th o p 、w e s 四家无线技术企业的案例分析，得出它 们定位于服务的产品国际化战略、借助欧洲和南美先进技术的技术国际化战略和 国内国际市场同时拓展的市场国际化战略”1 。m a r t i n e ( 2 0 0 3 ) 认为。对于高新技术 企业来说，它们行动更快，速度成为它们是否能成功进行国际化的重要因素o ，。 e r k k oa u t i o 、h a r r yj s a p i e n z a 和j a m e sg a l m e i d a ( 2 0 0 0 ) 讨论了高新技术企业的 国际化时机、知识密集程度和技术模仿能力对其国际化成长的影响“，。青木昌彦 ( 2 0 0 3 ) 从比较制度分析角度专门研究了硅谷企业成长模式，通过博弈模型分析表 明企业的网络结构可以使企业获得知识和信息优势，网络中企业之间的互动可以 使企业得到知识外部性的好处”1 。m o r l e y ( 2 0 0 1 ) 指出，由于高新技术企业具有内 部分工渐趋细化和专业化的特点，这就更需要综合考虑研发人员的学历及专业特 长等因素，在结构上保持合理性“1 。k a t z 和s h a p i r o ( 1 9 8 5 ) 认为，i t 业网络外部 性是指由消费活动产生的一种外部性，它是用户在消费产品中得到的好处，而这 个好处并不是由产品本身价值提供的，而是由于别的用户消费同一产品而产生的 ”。e d w a r db r o b e r t s 和t o d da s e n t u r i a ( 1 9 9 6 ) 在比较传统国际化阶段论 和产品生命周期理论的基础上，将高新技术企业国际化成长特征与理论要素相比 较，得出结论：南美的高新技术企业国际化呈现出跳跃式成长的特征嘲。 国外的研究一部分集中在发达国家i t 产业分支行业的企业国际化上，一部 分集中在发达国家的中小型的高科技企业( h t s m e s ) 的成长所呈现出的特征方 面，而很少讨论发展中国家的i t 企业的国际化成长问题及如何为其设计国际化 成长战略，因此对我国r r 企业国际化成长的指导作用有限。 ”s t c p h 锄a a l l e na n dk a t h l e a nth e v e r t ：v e n t u r ec a p i t a li n v e s t i n gb yi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yc o m p a n i e s ：d i d i tp a y j o u m a lo f b u s i n e s sv e n t u r i n g2 0 0 7 ( 2 2 ) ：2 6 2 - 2 8 2 “r i k ul a a n t i ，m i k ag a b r i e l s s o na n dp e t e rg a b r i e l s s o n ：i n d a s t r i a lm a r k e t i n gm a a a g e m c n t , i np ”瞩c o r m e t e d p r o o f ；a v a i l a b l eo n l i n e1 9d e c e m b e r2 0 0 6 s y l v i e c h e r ya n d c o l i n c a m p b e l l - h u n t , a s t r a t e g i c a p p r o a c h t o i n t e m m i o n a l i z a t i c m ：a t r e d i t i o o n v a - l u s a “b o m - g l o b a l ”a p p r o a c h , j o u m a lo f i n t e r n a t i o n a lm a r k e t i n g , 2 0 0 4 ( 1 1 ) ：5 8 9 6 1 4 1 e r k k oa u t i o ，h a r r yj s a p i a n z a , j a m e sg a l m e i d a ，e f f e c t so f a g ea te n t r y ，k n o w l e d g ei n t e n s i t ya n d l m i t a b i l i t yo ni n t e r n a t i o n a ig r o w t h , a c a d e m yo f m a n a g e m e n tj o a m a l 2 0 0 0 ( 1 ) l3 2 例青木昌彦：模块时代一新产业结构的本质，上海远东出版社，2 0 0 3 ：8 5 9 m o r l e yg u n d e r s o ne c o n o m i c so f p e r s o n n e la n dh u m a nr e s o u r e er n a n a g e m e n t h u m o nr c s o u r m a n a g e m e n t r e v i e w , 2 0 0 1 ( 1 1 ) ：2 7 7 1 k a 乜m ，a n d c s h a p i r o ，n e t w o r k e x t e r n a l r l _ i e s , c o m p e t i t i o na n d c o m p a t i b i l i l x , a m c f i e w i e c o n o m i c r e v i e w , 1 9 8 5 ( 5 ) ；2 3 2 4 i l l e d w a r d b r o b e r t s a n d t b d d 九s a n t u f i a , g l o b a l i z i n g t h e e m e r g i n g h i g h - t e c h n o l o g y c o m p a n y , i n d u s t r i a l m a r k e t i n gm a n a g e m e n t , n e wy o f l 1 9 9 6 ( 5 ) l 4 1 - 8 第1 章绪论 1 4 3 创新思考、重点和难点问题 本文的题目就是一个创新点，目前国内学术界还没有将企业国际化与企业成 长联系起来对我国i t 企业进行分析研究。目前的研究大都是从i t 企业成长的角 度进行一般性研究，对i t 企业的国际化成长也多是从i t 企业发展的个别案例出 发得出结论。对于我国i t 企业国际化成长来说，它具有双重特征，第一我国是 一个典型的发展中国家，技术、人才和资金等资源有限；同时r r 企业本身具有 明显的区别于其它产业的特征：技术密集技术周期短、高投入高附加值、网络外 部性、垄断与竞争并存，既有多极化发展趋势，还有一种主流化、僵化的趋势， 使得i t 企业面临的市场不确定性显著，i t 产业竞争更加激烈。本文将在考虑以 上特殊性的基础上，借鉴前人研究成果，注重理论分析，并结合实证分析。除了 选题视角方面的创新外，在分析方法和案例选择上也会提出一些新的思路。 研究的重点和难点是在相关理论的基础上分析我国i t 企业的国际化成长战 略选择。目前大多数学者是分别从企业国际化与企业成长两个不同的方面进行研 究，如何将二者有机的结合起来，并参考已有的研究成果进行适合我国i t 企业 国际化成长的战略研究将是研究的难点。研究重点是利用企业国际化理论、战略 管理理论、企业成长理论和产业组织理论对我国i t 企业国际化成长的启示，建 立我国i t 企业国际化成长的动因理论框架，并从战略制定和模式选择两个方面 对我国i t 企业国际化成长进行全面分析研究，最后进行我国i t 企业国际化成长 的实证研究 北京工业大学经济学硕士学位论文 第2 章相关理论研究及启示 2 1 企业国际化理论 企业国际化理论主要回答了两个基本问题：1 企业国际化是怎样一个发展过 程，是渐进的还是跳跃的；2 什么因素决定企业在国际市场上竞争、通过国际化 进行成长“1 。表2 1 列出了五种具有代表性的企业国际化理论嘲，笔者希望通过 分析，从中获得对我国r r 企业国际化成长的一些启示： 表2 - 1 企业国际化理论列表 理论代表人物决定因素 发展过程 企业国际化 f o r s g e r n & j o h a n s o n 获得“市场知识”对外国市场逐渐提高 阶段理论 ( 1 9 7 5 ) 即海外经营经验承诺的连续、渐进的 过程 企业国际化h a g g & j o h n s o n企业通过其在网企业在国际市场网络 网络模型 ( 1 9 8 2 ) 络中的地位获得 中建立、发展网络关 外部资源系的过程 与创新相联系的 r o g e r s ( 1 9 6 2 ) 外部推动因素：市 技术创新的演进过程 国际化模型场结构的变化等； 内部拉动因素：企 业制度创新等 企业国际化 c h a n d l e r , a d ( 1 9 6 2 ) 种族中心、多中高度依赖战略规划 战略管理理论心、地区中心、全 球中心 企业国际化 t o r b e np e d e r s o n 市场知识、生产要 逐渐发展的过程 四要素模型 b e n tp c t e r s e n 素的数量、企业市 ( 1 9 9 8 ) 场份额和市场竞 争结构 通过对企业国际化理论的分析，可以得出：在大多数情况下，企业国际化成长 遵循一个渐进过程，信息获取、经验学习和管理意识都被视为影响企业跨国经营 的重要因素。对于我国i t 企业成长来说，现有竞争劣势的存在以及i t 市场格局 未定、技术趋势变量增加的产业环境，都使得内向国际化的经验积累显得格外重 要。在国内市场、环境比较熟悉的情况下，增强与跨国公司合作，提高企业的国 际竞争地位，对我国i t 企业向国际市场延伸优势，获得新市场起到关键作用。 企业国际化的网络模型、与创新相联系的国际化模型和战略管理模型都强调 了外部推动因素的重要性，即市场结构的变化对企业进行国际化成长的影响作 【l 】段军山。企业国际化与企业成长基与文献综述的视角，深圳职业技术学院学报，2 0 0 5 ( 6 ) ：3 2 3 3 【2 】鲁桐耵0 与中国企业国际化) 。中共中央党校出版社。2 0 0 2 ：l o - 1 4 - l o 第2 章相关理论研究及启示 用，产业环境的分析成为企业实施国际化成长战略的重要环节。就i t 企业的成 长特征来看，技术创新一直处于核心地位，i t 企业要想保持长久的竞争力就需 要不断的根据市场条件变化进行创新，r r 企业的国际化就是企业在整个产业环 境中创新。因此，对我国r r 企业国际化成长过程的考察就必须建立在对1 1 r 产业 市场结构的分析基础上。 2 2 企业成长理论 成长的概念来源于生物学，指的是生物体由小到大发展的机制和过程。不同 学者对企业成长的不同理解形成了他们对企业成长研究的不同角度。企业成长理 论一直是西方经济理论研究的重要内容，影响企业成长的因素不仅有内部的、经 济性的制约因素，如企业自身的生产经营、管理、战略因素，还存在外部的、制 度性的制约因素，如市场结构和产业组织演变，因此随着时代背景的不同其研究 重点有所差异，研究的视角也不断拓展与深化，形成了多样性的研究结论m ，如 下表所示： 表2 - 2 企业成长理论列表 派别代表人物主要观点 古典经济学斯密( 1 7 7 6 )企业作为一种分工组织，其存在的理由就是为了获取规 模经济的利益，分工使更高的产量以更低的成本获得， 因此单个企业的成长与分工的程度正相关 新制度经济学科斯( 1 9 3 7 )企业成长就是企业边界扩大的过程，分析企业成长因素 也就是探讨决定企业边界的因素，企业成长的动因在于 节约市场交易费用 后凯恩斯主义s h a c k l e ( 1 9 5 5 )由于现买生活充满，个确定性，便利搁最大化假设失去 r o b i n s o n ( 1 9 7 9 )了基本前提。企业成长是通过投资规模的扩大实现的， 因此投资决策和投资资金的来源是最关键的方面。 资源观 彭罗斯( 1 9 9 0 ) 以单个企业为研究对象，建立一个企业资源一企业能力 一企业成长的分析框架。企业拥有的资源状况决定企业 能力，企业能力决定了企业成长的速度、方式和界限， 而管理能力是企业能力的重要组成部分。同时。创新能 力对企业成长也具有重要推动作用。 管理实践角度 b a t m o l ( 1 9 6 2 )提出销售受益最大化模型，经理式企业的管理者会追求 在一个所有者或者股东能够接受的利润范围内的销售 收益最大化 从企业成长资源观的角度看，企业的成长就是不断挖掘未利用资源的过程， 企业的成长性，就是企业具有不断挖掘未利用资源而持续实现潜在的价值生产能 力，是人们依据企业的现有发展状况和其他内外部客观因素所做出的对该企业的 一种未来发展预期 1 1 1 韩太祥企业成长理论综述 ，经济学动态。2 0 0 2 ( 8 ) ，1 2 - 1 4 - l l 北京工业大学经济学硕士学位论文 对于我国i t 企业来说，现有未利用资源不仅来自企业内部，更重要的是来 源于企业的外部资源。在1 1 r 市场不确定性显著的情况下，r r 企业能否实现价值 增值，往往受制于这些资源，因为环境中这些资源的数量是有限的，而i t 企业 获取这些资源的途径也是有限的。如果i t 企业占有的资源与其竞争者相比并不 占有量和质的优势，企业将难以获得长期的竞争优势，从而企业也难以获得可持 续发展。i t 企业要获得长期的竞争优势，实现企业的可持续发展，必须善于利 用企业外部资源，通过对资源的运用形成具有独特性的战略资产，获得持续发展 的力量源泉，这就是i t 企业的核心能