（外国哲学专业论文）培养健康的国有资本人格的伦理思考.pdf

摘要 f 幽有资本是社会主义市场经济最重要的主体，它是国家进行宏 理调控、主零和控链国民经济会默的熏要手段；它承担羞保 正我因 市场经济的社会主义方向、引导其它经济成分为社会主义市场经济 服务的重大爨任。这些俘用的充分发撂，取决于国有资本腰救提楚 和量的增长，而国有资本质的提高和量的增长，需疆大批对国有资 本铁心受责、把国有资本的价馕追求溶入自己生命惑谀的人，国商 资本需要人格化。近年来，国有企业经营不蒋、效菔低下，是由于 国有资本人格不健全造成的。因此，圜商资本人格化对改变国有企 业经营状况、充分发挥阑有企业在国民经济中的作用有积极的懑 叉，b 函有资本既有资本的一般j i 嚣性即增值自搿、又有资本的特殊属 性即生产关系的属性。国有资本既追求集体利益又追求个人利益。 这决定了嚣有资本人格静两重靛：既商求利零往又有道德本性。 国有资本人格化的难点怒如何使国有资本的职能承担者如管理者、 经营稽、工入的人格达委“道德人”入格和“经济入”久格豹帮谐 统 。 篱有资本久格能的内容包捂稳互联系静掰个方瑟( 1 ) 菠革潼商 资产的管理体制，使所有者在位；( 2 ) 培养搬国有瓷本保值增值溶 灭垂己生会意谈懿管理者、经蘩卷稆生产者。 国有资本人格化与私有资本人格化有完全不同的含义：私有资 本人穆伍是垂熬嚣然懿，它强调上层建茨对缀济基戳夔适疲莛帮被 动性；国有资本人格化则是一个自觉自为的过程，它立足于上层攘 筑嚣经济基键兹遥瘫娃，更毒践予上层建筑聪经济蒸礁巨大懿接麓 作用，国有资本人格化与政治体制改革、经济体制改革、邋德文化 建设艇馋瑟行，是一个系绞工程。乏， 固有资本人格化要从制度安排和道德建设两个向度来进行。制 度安爨 方蘑包括：霆有资产管理体制、激励约寒极魁、于郏选拔 壬 用机制。道德建设方面应以集体主义原则为导向，继承中两方先进 文化，坚持义剥著举、公平竞争、诚实守信、创耘黪道德瑷则。制 度安排是培养健康的固有资本人格的必要的外在约束、道德规范是 健康的国有资本人擦的内在支撑，将鼹者有机结合，可以为国有资 本人格的健全提供良好的机制。 美键词：市场经济经济人集体主义国考资本人格亿 a b s t r a c t t h es t a t e o w n e dc a p i t a ii st h em o s ti m p o r t a n ts u b j e c to fs o c i a l i s ma n da n i m p o r t a n ta p p r o a c hb yw h i c ho u rc o u n t r yo p e r a t e sa d j u s t m e n ta n dc o n t r o l i n m a c r o s c o p i ce c o n o m y i t a l s os h o u l d e r sf h e i m p o r t a n tr e s p o n s i b i l i t i e s i n g u a r a n t e e i n g o u r c o u n t r y s m a r k e t e c o n o m y i nt h es o c i a l i s md i r e c t i o na n d g u i d i n g t h es e r v i c eo fo t h e re c o n o m i cs e c t o r sf o rt h em a r k e t e c o n o m yo f s o c i a l i s m f u l lp e r f o r m a n c eo fa l lt h e s ef u n c t i o n sd e p a n d so nt h ei m p r o v e m e n t o ft h es t a t e o w n e dc a p i t a l sq u a l i t ya n dt h ei n c r e a s eo ft h es t a t e o w n e dc a p i t a l s q u a n t i t y ，i tm e a n st h a tw en e e dm a n yw h o l e h e a n e d l yr e s p o n s i b l ep e o p l ew h o i d e n t i t yt h e m s e l v e sw i t ht h e s t a t e o w n e dc a p i t a l sj d e a l i no t h e rw o r d s t h e s t a t e o w n e dc a p i t a ln e e d st ob ep e r s o n a l i z e d t h ep o o rm a n a g e m e n ta n dt h el o w e f f i c i e n c yo ft h e s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sj nr e c e n t y e a r so w e dd e b t st o t h e i r u n h e a l t h yp e r s o n a l i t y ，t h e p e r s o n a l i z a t i o n o ft h es t a t e o w n e d c a p i t a l i s p o s i t i v e l ys i g n i f i c a n t i nt h e i m p r o v e m e n to f t h es t a t e o w n e de n t e r p r i s e s a n do ft h e i rf u l ld i s p l a yi nt h en a t i o n a le c o n o m y t h es t a t e - o w n e d c a p i t a l w h i c h c h e r i s h e sb o t hi n d i v i d u a li n t e r e s t sa n d c o l l e c t i v eo n e ，h a st h ec o m m o nn a t u r eo fc a p i t a l n a m e l y t h es e l f a p p r e c i a t i o n a n dt h es p e c i a ln a t u r eo fc a p i t a l n a m e l yt h er e l a t i o n so fp r o d u c t i o n s o ，h a v i n g d u a ln a t u r e s t h ee c o n o m i co n ea n dt h em o r a lo n e i t s p e r s o n a l i t y i sa n u n i f i c a t i o no f “e c o n o m i c m a n a n d “m o r a l m a n ”t h e d i f f i c u l t y o ft h e p e r s o n a l i z a t i o no f t h es t a t e o w n e dc a p i t a li sh o wt o i n t e g r e te c o n o m i cn a t u r e w i t hm o r a lo n eo n p e o p l e w h oa r et h eu n d e r t a k e r so ff u n c t i o n s o ft h e s t a t e o w n e dc a p i t a ls u c ha so w n e r s ，m a n a g e r sa n dw o r k e r s t h ec o n t e n to ft h e p e r s o n a l i z a t i o no f t h es t a t e - o w n e dc a p i t a li n c l u d e st w oi n t e r r e l a t i v ea s p e c t s ： 0 n ei sr e f o r mo f m a n a g e m e n ts y s t e m o ft h es t a t e o w n e d c a p i t a l ，m a k i n g p r e s e n c eo fi t so w n e r s ；t h eo t h e ri s t r a i n i n go fm a n a g e r sa n dw o r k e r sw h ow i l j i d e n t i t yt h e m s e l v e sw i t ht h es t a t e o w n e dc a p i t a l t h ep e r s o n a l i z a t i o no ft h e p r i v a t ec a p i t a l ，w h i c he m p h a s i z e st h a tt h e s u p e r s t r u c t u r es h o u l db es u i t e d t oe c o n o m i cb a s e i sn a t u r a la n ds p o n t a n e o u s a n dd i f f e r e n tf r o mt h ep e r s o n a l i z a t i o no ft h es t a t e o w n e dc a p i t a l ，b a s i n go nt h e a d a p t a b i l i t y o ft h e s u p e r s t r u c t u r e t oe c o n o m i c b a s i s ，h o w e v e r ，t h e p e r s o n a l i z a t i o no ft h es t a t e o w n e dc a p i t a l ，w h i c he m p h a s i z e sm o r eo nt h et h e g r e a ti m p e t u so ft h es u p e r s t r u c t u r et oe c o n o m i cb a s i s i sac o n s c i o u sc o u r s e t h i sc o u r s ei sas y s t e m a t i cp r o j e c t a c c o m p a n y i n gt h er e f o r mo ft h ep o l i t i c a l s y s t e m ，t h ee c o n o m i cs y s t e ma n dt h em o r a lc u l t u r ec o n s t r u c t u r e i ts h o u l db ec a r r i e do u ti nt w od i r e c t i o n s i n c l u d i n ga r r a n g e m e n to f s y s t e m a n dc o n s t r u c t i o no f m o r a l i t y t h e f o r m e ri n c l u d e st h e m a n a g e m e n t s y s t e m o ft h es t a t e - o w n e d c a p i t a l ，t h ei m p e t u s - r e s t r i c t i o ns y s t e ma n dt h e o f f i c i a l o p p o i n t m e n t r e m o v a ls y s t e m ；u n d e rt h eg u i d a n c eo fc o l l e c t i v i s m p r i n c i p l e ，t h el a t t e rs h o u l dc a r r yf o r w a r dt h ea d v a n c e dc u l t u r e sb o t hi nc h i n aa n d i nt h ew e s t e r n w o r l d s s t i c k i n g t of o u rm o r a l p r i n c i p l e s a st h e f o l l o w i n g ： i n t e g r a t i o no fr i g h t e o u s n e s sw i t hi n t e r e s t s ，f a i rc o m p e t i t i o n ，b e i n gh o n e s ta n d c r e d i t a b l ea n ds t r e s s i n gc r e a t i v i t y b o t ho ft h e mw e l lu n i f i e d ，ag o o da p p r o a c h c a nb e p r o d u c e df o rt h ep e r s o n a l i z a t i o no f t h es t a t e o w n e dc a p i t a l k e y w o r d ：m a r k e t e c o n o m y e c o n o m i c m a nc o l l e c t i v i s m p e r s o n a l i z a t i o no f t h es t a t e o w n e dc a p i t a l 培养健康i 内倒= f _ j 资本人格f 门伦驯心考 培养健康的国有资本人格 的伦理思考 第一章如何看待社会主义市场经济 一市场经济和资本的关系 任何历史条件下的人，要获得生存和发展，其经济活动必须面对一 个既存的现实：资源的稀缺性。资源的稀缺性当然是相对于人的需求 而言的，社会和自然资源可供利用和开发的范围、深度，虽然随着人 类认识世界的广度和深度的扩展发生了前所未有的变化，但相对于人 的需求增长而占，资源的稀缺是永恒的，否则人类就无须进行生产实 践活动了。 既然相对于人的需求而言，资源的稀缺是一种常态，而人类进行经 济活动的目的却是要满足人各方面的需求，那就要用一定的机制、方 式，把有限的资源配置到社会最需要的地方去，使有限的资源发挥最 大的效率。迄今为止，由于不同的历史条件下的生产方式不同，形成 了不同的配胃社会资源的方式。第一种是自给自足的自然经济模式： 以个人占有劳动的客观条件为前提，人类的经济活动局限在一个狭小 的领域和地域范围内，生产活动的目的是为了满足自己，资源的配置 主要是靠习惯和本能来决定；第二种是由市场自发调节资源配置的市 场经济模式：生产的目的是为了满足他人和社会的需要，生产的产品 用来交换，生产的主体是企业，企业有各自清晰的产权界定、自主经 营、自负盈亏，市场机制是配置资源的主要手段；第三种是以政府指 令性计划为基础的计划经济模式，生产资料由全社会共同占有，整个 社会如同架在政府这个“大脑”指挥下进行生产的大机器，生产、 l 培养健康的围有资本人格的伦删心考 流通、分配都足在政府的行政指令下完成。 市场经济是从简单商品经济发展而来的，是发达的、社会化的商品 经济。商品经济的要义在于交换。但不同的历史时期人们交换的目的 是不同的，简单商品经济条件下交换的目的在于获得自己生活所需的 使用价值，人们对使用价值需求的有限性，决定了生产和交换的狭隘 性和局限性，也决定了市场作用的局限性一一市场只能在商品交换存 在的界限内发挥作用，而不可能在全社会范围内配置资源。在市场经 济条件下，伴随着交换内容的丰富和交换范围的扩展，出现了作为一 般等价物的货币，后来又出现了资本。人们从事生产和交换的目的转 变为追求价值增值，对价值的无限占有欲，给商品生产提供了强大的 动力，导致了资本为谋求利润而进行商品生产的无休止的运动。资本 的逐利本性为市场经济配置资源提供了内在动力。 资本是市场经济的一般主体。通常意义上的市场主体一一在市场中 从事交换活动的工人、企业，都是通过资本和劳动之问交易或契约关 系形成的。无论是工人还是企业，都不过是执行资本逐利功能的具体 的主体或化身。没有资本，市场经济就不会有具体的主体。资本的逐 利本性必能导致资本的运动和竞争，资本追求高利润率的投资场所及 部门之间资本的相互竞争，形成平均利润率。可见，市场配置资源的 基础作用是通过资本的运动才发挥出来的。市场经济配置资源的高效 率，来源于资本追逐价值增值的本性。资本的逐利活动是推动市场配 置社会资源的活力源泉。同时，资本的逐利活动会推动各类市场的发 育和成熟：包括商品市场、劳动力市场、技术市场、资本市场等，形 成全社会统一的、开放的市场体系。从这个意义上讲，没有资本就没 有市场。 另一方面，市场是资本的存身之所，是资本运动变化的空间，没有 市场交换，就不能形成资本与劳动之间的契约关系，资本就只能以货 币形态静止在所有者手中。市场交换活动内涵和外延的扩展，在特定 的历史阶段，催生了资本。另外，资本的运动受看不见的手一一市场 的价值规律的指挥。资本离不丌市场。 培养1 j _ ! ! 脓f r g l k i “资本人格的伦删心考 二市场经济的人文价值 市场经济作为配置资源的一种方式，是以市场价格作为调节的信号 和杠杆来组织社会经济运行的：引导消费者把有限的收入购买自己最 需要的商品，以满足自己的最大需求；引导生产者把有限的资源按最 优的组合方式配置在不同的商品生产上，以获得最大的利润：同时也 引导各种生产要素的所有者按市场的要求提供生产要素，使要素收入 最大化。市场经济就是这样一种通过利益驱动、借助于市场交换、依 靠供求竞争、价格机制来组织社会经济运行的配置资源的方式。利益 追求是市场经济的内在动力、商品交换是市场经济的一般内容、公平 竞争是实现利益的基本手段。利益追求、商品交换、公平竞争是市场 经济的基本特征，他们共同决定了这种经济活动的内在的人文价值： ( 1 ) 极高的效率。人们从事经济活动的目的首先是为了满足人的 衣食住行等各方面的物质需求，以维持个体的生命和种的繁衍。毋庸 置疑，物质利益是人类生存和繁衍的基本前提，因而利益驱动符合人 的基本的生命冲动。直接刺激人的积极性和创造性的发挥。对自身利 益最大化的追求，使各个市场主体不断提高生产技术和管理水平，力 争以最少的投入来获取最大的收益。“对自身利益的研究自然会毋宁 说必然会引导他选定最有利于社会的用途。” 1 促使社会资源合理、高 效的配置。正是利益驱动使市场经济的生产效率得到空前提高。当马 克思说到一百多年的工业革命创造了比此前人类社会全部文明的总和 还多的物质财富时，他实际上肯定了市场经济创造巨大效率的优越性。 ( 2 ) 商品交换的经济活动促使人与人之间自由和平等观念的形 成。马克思说：“平等和自由不仅在以交换价值为基础的交换中受到尊 重，而且交换价值的交换是一切平等和自由产生的、现实的基础。” 2 在市场经济条件下，个人为满足社会需求而进行的劳动是自己自由选 择的结果，完全由他的天赋、爱好、他所处的自然条件等决定，个人 自由地选择劳动自然会引发、产生自由的观念。从商品交换的过程来 看，交换双方必须尊重对方是独立的市场主体，双方的市场地位是平 等的。交换行为源自于交换者自己的意志。因此，自由、平等观念是 培养 i _ ! ! 康的固有资本人格的伦邱! 心考 i ； i ，锗交换的产物。市场的等价交换原则决定了自t b ，平等的观念是市 场经济社会发展过程中的主导理念。 ( 3 ) 商品交换极大增进了人们交往、沟通的广度和深度，使人类 社会的历史打破地域、政治体制的限制，形成世界历史。商品和市场， 为不同种族、不同文化的人提供了交往的平台。随着生产力的发展， 国际分工已成为既存的事实。国际分工和通讯、交通、信息技术的发 展，使商品交换跨越地域、国域的疆界，在世界范围内进行。这使人 类的交往范围和程度得以空前发展，使不同民族的文化在相互碰撞和 相互依存中发展，这使各个民族创造的物质文明和精神文明在世界范 围内由众多的民族来分享，为人们开放意识的形成和社会关系广泛而 深入的发展提供了空间保证。 ( 4 ) 市场的竞争机制极大地促进了人们积极性和创造性的发挥。 商品交换以质取胜，谁创造了符合社会需求的产品，谁的劳动就可以 转化为社会劳动，获得货币收益，反之，就要被市场淘汰。市场优胜 劣汰的机制使市场主体竞相使用先进的技术和工具，凭借生产效率进 行竞争；市场主体必须勤于劳动，敏感于市场信息，充分发挥自己的 主观能动性和创造性。可见，市场经济作为人类历史上一种先进的配 置资源的方式，是有其内在的人文价值的。 三资本主义市场经济的优缺点 作为一种配置资源的技术性手段或机制，市场经济总是和一定的社 会制度结合在一起，不存在脱离具体社会制度的市场经济。历史上， 市场经济首先是与资本主义私有制结合在起的，从封建社会的自然 经济到资本主义市场经济，生产力得到了巨大的发展。工业文明、机 械化大生产释放出的巨大能量使市场的效率得到空前提高，也刺激了 人们的生产劳动的积极性和创造性的发挥，极大地推动了社会生产力 的发展。但是，由于生产资料的私有制，使资本主义社会进步与贫困 并存、发展与危机共生，市场经济的效率受到制约，市场经济的人文 价值难以张扬出来。主要表现在： ( 1 ) 效率难题。资本是追求剩余价值的价值，资本家追求剩余 4 培养健康的罔订资小人格f 由伦川心龙 价值的本性使资本家把提高资源效率、劳动生产率视为企业生命，资 本家对利润的追求使他们尽力减少生产成本。成本外化和收益内化是 资本家理性的必然表现。所谓成本外化就是资本家把生产成本转嫁给 社会和他人。如：工厂不经处理就向外排放废气、废水，就是资本家 把个人成本的一部分转移给社会来承担，从而获得超额利润。成本外 化使自然环境、公共设施遭到严重破坏，从而增加了整个社会的投资 成本，制约经济效率的提高。其次，追求尽可能多的剩余价值的本性 使资本集中和扩张过程中必然走向垄断。当垄断在生产和流通领域形 成之际，也就是市场机制失效之时。当市场这只看不见的手起不到配 置资源的基础性作用的时候，高度自由的资本主义市场秩序就会一片 混乱，最终损害市场的效率，妨碍生产力的发展。垄断会激化资本主 义国家之间、殖民地与宗主国之间、无产阶级与资产阶级之i i 白j 的矛盾。 可见，效率问题与私有制之问存在着二律背反。 ( 2 ) 贫富分化。贫富两极分化和分配上的不公平是资本主义市 场经济不能克服的严重社会问题。劳动收入的差异能够在一定程度上 刺激生产者的积极性和创造性，为市场经济提供发展的动力。但是， 过份的两极分化是极大的社会破坏力量，它会破坏社会稳定、激化社 会矛盾、影响经济效益、阻碍经济发展、甚至引起社会动荡和革命。 马克思指出：随着资本积累的增长，必然造成工人阶级的赤贫。这是 由资本主义生产的本质和目的决定的。资本主义私有制不可能消灭贫 富两极分化和分配上的不平等。“在这里，富豪与赤贫并存。” 3 ( 3 ) 经济危机。资本主义市场经济还存在周期性的经济危机， 由于个别资本生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛 盾，促使资本主义生产无限扩大的趋势和劳动者购买力相对缩小的矛 盾突现，而爆发出周期性的经济危机。危机爆发时，商品积压，工厂 停产，金融企业倒闭，整个社会一片混乱，经济陷入倒退。 效率难题、贫富分化、经济危机是资本主义市场经济无法克服的顽 症，其根本原因就在于生产资料的私有制与社会化大生产的矛盾是资 本主义社会的基本矛盾。私有制制约了市场经济的效率，遮蔽了市场 经济的人文价值。 培养健康的同7 ，资本人格的伦理心考 四市场经济只是配置资源的一种手段 按照传统的马克思主义政治经济学理论商品是资本主义社会基本 的经济范畴，市场经济是资本主义社会特有的资源配置方式。在资本 主义私有制下，市场经济必然导致生产的无政府状态和反复出现的严 重的经济危机。社会化大生产和资本主义私有制之间不可调和的矛盾， 必然使资本主义私有制走向灭亡。在消灭了资本主义制度后建立起来 的社会主义社会，不再有商品，不是以市场机制来配黄资源，而是整 个社会按照预定的计划进彳亍直接的资源配置。一旦社会按照统一的计 划配置资源，就会消除商品生产和市场竞争的无政府状态，实现国民 经济无危机地、按比例地发展。马克思说：“一旦社会占有了生产资料， 商品生产将被消除，而产品对生产者的统治也将随之消除，社会生产 内部的无政府状态将被有计划的、自觉的组织所代替。” 4 而我国自建 国以来二十多年经济建设有力地证明：计划体制束缚了生产力的发展。 经济体制改革二十多年来，我们从理论上突破了把市场经济等同于 资本主义的观点，认识到市场和计划都只是手段。邓小平同志曾说： “不要以为，一说计划经济就是社会主义，一说市场经济就是资本主 义，不是那么回事，两者都是手段，市场也可以为社会主义服务。” 5 “我们必须从理论上搞懂，资本主义与社会主义的区分不在于是计划 还是市场这样的问题，社会主义也有市场经济，资本主义也有计划控 制。” 6 许多著名的经济学家也持类似的观点，著名的伦理学家美国 哈佛大学教授约翰罗尔斯认为：自由市场与资产阶级之间的联系“实 属一种历史的偶然，至少从理论上说，一个社会主义政权自身也能 利用这种体系的优点。” 7 市场价格在资源配置上的极大作用是超越资 本主义和社会主义的。帕累托的追随者，著名经济学家巴罗尼 ( e b a r o n e ) 在他的论文集权主义国家生产部中详尽分析了在行 政配置的情况下实现有效性的前提条件，他提出：只要这个“生产部” 能够求解经济均衡方程，据此确定各种稀缺资源的价格，并使各个生 产单位按照边际成本价格的原则安排生产，则经济计划也可以达到市 场竞争力量所导致的相同结果，即稀缺资源的有效配置。两种资源配 置方式的区别仅仅在于求解上述方程的方法有所不同：一个是通过市 6 培养健般的订资本人格的伦理心暂 场竞争求m 牮，一个是通过计划计算求解。所以，两者只有在解法上有 孰优孰劣或可行不可行的比较，和社会制度的本质特征没有直接或m 接的联系。 8 五社会主义市场经济是对资本主义市场经济的扬弃 党的十五大报告明确提出我国是社会主义市场经济的改革。社会主 义和市场经济的结合，是要利用公有制的经济制度促进市场的效率功 能，并利用公有制的宏观调控手段弥补市场在资源配置方面的不足。 反过来说也是利用市场的效率机制来促进公有制经济的实现、发展、 壮大。发挥社会主义制度的优越性，发展社会生产力，满足全体劳动 人民日益增长的物质文化需要，实现共同富裕，实现社会主义公有制 “高效公平”的价值追求。“发展先进生产力和先进文化，实现人 民的根本利益，推动社会的全面发展。” 9 “我们建设有中国特色社 会主义的各项事业，我们进行的一切工作，既要着眼于人民现实的物 质文化生活需要，同时又要着眼于人民素质的提高，也就是努力促进 人的全面发展。”【1 0 促进人的全面发展是社会主义市场经济的根本的 价值取向。社会主义市场经济，史无前例。我们只能借鉴资本主义市 场经济正反两方面的经验，立足现实国情，扬长避短，尽可能消除私 有制对市场经济效率的制约，实现社会公平，保证发展效率。这就要 在现有生产力的基础上，为市场机制提供适合社会主义发展目标的制 度安排和价值导引。国有资本经济范畴的提出，就是学习和超越资本 主义市场经济的结果。 江泽民同志指出：“肾持以公有制为主体，多种经济成分共同发 展，是建设有中国特色的社会主义的一个重大方针。要通过深化改革， 加快转换企业经营机制，增强国有企业、集体企业的竞争能力，保持 公有制经济在国民经济中的主体地位，发挥国有经济在国民经济中的 主导作用，在积极推进公有制经济发展的同时，鼓励个体、私营、外 资等其它经济成分的发展，作为公有制经济的补充，以充分有效地调 动各方面的积极性，促进生产力的发展。” 1 1 这里明确了我国经济成 分的大政方针，也规定了社会主义市场经济的资本结构是以公有资本 7 培养健康的囤资本人格的伦理恐考 为主，其它资本形式为辅，它们具有相同的法律地位，公平竞争，从 而推进生产力的发展和经济的进步。 这科t 以公有资本的大力发展来规范、引导私有资本，以各种形式的 私有资本的存在和发展来促进公有资本的进步，从理论到实践都围绕 着一个根本的课题：那就是在经济文化落后的国家建设社会主义应当 怎样对待资本主义? 我们的做法是要在不经过发达的资本主义阶段建 设社会主义的过程中，继承资本主义社会创造巨大生产力的方法，充 分利用资本主义社会的科学技术和组织社会化大生产的手段，吸收资 本主义社会的有益于社会主义建设的文化而弃其糟粕，资本的社会主 义国有化，是马克思主义矛盾分析的方法，否定之否定的方法在具体 工作中的体现，也是我们党“三个代表”思想的根本要求在具体工作 中的实现。资本的国有化，就是要充分发挥资本发展生产力、促进科 学进步、推动经济发展、拓宽生产门类、促进人格发展等方方面面的 积极作用。同时消除资本在破坏市场秩序、引起贫富分化、导致社会 不公、滋生拜金主义等方面的消极影响。国有资本范畴就是抛弃了私 人资本的自私性、狭隘性和录4 削性，而继承其增值性、竞争性和积极 性，在现代市场经济运作的过程中孕育出来的，它有资本的一般属性， 又具有“国有性质”的特殊性。 六社会主义市场经济的特点 由上述分析可知，社会主义市场经济的特点是： ( 1 ) 公有制为主体，多种所有制经济成分并存。公有制是社会主 义经济制度的基础，也是社会主义市场经济的本质属性和根本特征， 是社会主义制度的本质要求。在现阶段，公有制经济不仅包括国营经 济和集体经济，还包括混合所有制经济中的国有成分，公有制的实现 形式已多样化。 ( 2 ) 按劳分配为主体、按劳分配与按其他生产要素分配并存，以 共同富裕为目标。这是公有制为主体，多种经济成分并存的所有制结 构在分配领域的反映。公有制为主体的所有制结构特点决定了按劳分 配为主体的分配方式，体现社会公平、共同富裕的价值追求。同时， r 培养健康晌“资本人格的伦圳心考 要发挥市场对社会资源配置的基础性作用，必须棚应发展资本市场、 劳动力市场、技术市场等生产要素i 汀场，从而必然要承认按生产要素 分配，只有这样爿能保证市场对配置整个社会资源的基础性作用，使 市场更具有活力。效率优先，兼顾公平的分配原则体现了社会主义市 场经济对个人收入分配的要求，既有利于调动企业和个人的生产积极 性，促进经济发展，增加我国经济总量，从而增加可分配的社会产品 和服务，同时又利于兼顾社会公平，保持社会稳定。 ( 3 ) 充分发挥宏观调控的作用。市场经济有自发性和滞后性的特 点，而宏观调控有整体性和预见性的优点，社会主义市场经济要充分 发挥宏观调控的作用，弥补市场作用的不足，使社会主义市场经济在 宏观调控和市场手段的双向作用下健康、有序、快速发展。 七问题的提出 近年来，随着市场化的进程，国有企业呈现出整体经济效益下滑， 企业经营管理不善，国有资产流失严重等现象。请看下面这组数据： + “独立核算的国有工业企业亏损面，1 9 9 2 年为2 3 4 ，1 9 9 3 年 2 7 8 ，1 9 9 4 年3 0 9 ，1 9 9 5 年3 3 5 。1 9 9 5 年预算内的国有工业企 业亏损额达5 4 0 亿元，比1 9 9 4 年增长近1 2 。1 9 9 6 年1 4 月，独立 核算国有工业企业综合亏损面为4 3 3 ，其中，按企业户数算，亏损 面为4 6 ；按销售收入算，为2 9 5 ；按资产总额算，为4 2 1 ；按职 工人数算，为5 2 2 ，即每两个国有企业职工就有一个在亏损企业就 业。”“从1 9 9 6 年一季度国有企业亏损情况看，首次出现净亏损。 一季度盈利企业利润总额同比下降1 7 2 ，亏损企业亏损额上升 3 9 1 ，企业盈亏数相抵净亏损3 4 亿元” “据1 9 9 6 年中国统计年鉴，国有工业企业资产负债率为 6 5 5 截至1 9 9 8 年1 0 月底，国有及国有控股工业企业的亏损面为 4 9 ，其中大中型企业的亏损面为5 5 ，小型企业的亏损面为4 7 ， 在国有企业总计8 0 0 亿元的亏损中，国有大中型企业的亏损占6 0 0 多 亿元，即3 4 强，直到1 9 9 8 年5 月国有及国有控股亏损企业的亏损额 一直都大于盈利企业的盈利额，也即为净亏损，到6 月才盈亏基本持 9 培养健康的国有资本人格的伦理思考 平，到1 0 月净盈利2 3 5 亿元。虽然有了净盈利，但其息税后的收益与 资产总额的比率仍为0 0 。” 12 。1 9 9 9 年术国有及国有控股工业亏损企业亏损总额8 5 1 亿元，国 有大中型企业的亏损面高于4 0 。”上述数据反映了中国国有企业的 亏损情况、负债状况。国有经济效益低下、国有资产流失严重的严峻 现状使理论界许多人对社会主义市场经济产生怀疑。如有些人认为： 我国要搞市场经济就必须私有化；还有人认为：国有经济应该全面退 出竞争性领域。对于前一种观点，笔者认为：这是对中国现代市场经 济的古典解读。事实上，就是资本主义私有制条件下的市场经济，白 斯密的自由市场理论失败后，“凯恩斯主义”已经宣告了资本主义条件 下国有经济在弥补市场缺陷方面的积极作用。我国社会主义市场经济 为宏观调控和市场作用提供了更为优越的制度安排。社会主义市场经 济一定可以取得更大的成功。对于第二种观点，笔者认为：国有经济 在保证市场经济的社会主义方向，发挥宏观调控的积极作用，引导其 他性质的经济成分为社会主义经济建设服务方面有着无可代替的作 用，而它的这些作用是在市场中、在竞争的环境下发挥出来的。国有 经济必须在竞争中发展、壮大自己，才能发挥其市场经济大潮中的“定 海神针”的作用。国有企业效益低下、经营不善的原因在于：国有资 本人格还不健全，不适应市场竞争，难以在市场中发展壮大。要解决 这个难题，关键是找准公有制与市场经济的结合点，创新国有经济的 实现形式，针对公有制与市场经济的矛盾进行改革，实现国有资本的 人格化。资本只是物，物是死的，要让国有资本在市场中活起来，发 挥其作为“增值价值的价值”的功能，关键的因素在人，在于人的生 命与国有资本的水乳交融：把国有资本的本性化为市场主体的人格， 把市场主体的生命活力( 体力、智力) 物化在国有资本的运动中。因 此，培养健康的国有资本人格问题，既是经济领域的问题，与经济体 制改革相伴而行；又是伦理学的课题，与道德建设紧密相关，是一个 系统工程。对人格的认识是培养健康的国有资本人格的前提。 1 0 培养健康的国有资本人格的伦硝! 思考 第二章简论私有资本的人格特点 一人格简述 人是各人文学科研究的对象，各门人文学科都从不同的角度来理解 人。总的来说，研究人一般从两个方面进行：一是研究人之为人的特 性即人类的共性，回答什么是人性；二是研究个体人的特性即人的特 殊性，回答什么是人格。对人性的理解是回答人格问题的基础。 人格一词源于拉丁文，原意指面目或脸谱，意指具有不同特征的个 人或个性，后来引申为个人特有的人格。人格是一个人文学科的综合 概念，因而对人格有不同的理解，据心理学家奥尔波特统计，人格这 一概念至少有5 0 种定义。心理学的人格指个人的意识倾向与各种稳定 而独特的心理特征的总和，即个性。伦理学的人格指个人在处理人际 关系时所表现出来的稳定的道德心理和行为倾向的总和；经济和法律 上的人格指个人作为权利和义务的主体资格。本文中的人格，包含上 述几种意义。而人格化是指在定社会条件下，人格的培养和生成： 国有资本人格化是指适应社会主义市场经济要求，培养承担国有资本 价值追求的人格。最具代表性的关于人格的观点有： ( 1 ) 当代西方哲学对人格的理解。当代西方哲学对人格的研究 属于心理领域，奥尔波特认为：人格是个体内在心理物理系统中的动 力组织，它决定了人对环境顺应的独特性。这定义代表了西方现代 哲学、心理学对人格范畴的规定和理解向度一一人格属于人的心理特 质。对人格的探索、研究侧重从个体生理、生物学角度来进行。例如 对当代西方社会产生巨大影响的弗洛伊德主义认为：人格由本我、自 我、超我三大系统组成。本我是与生俱来的潜意识层，是构成人的生 命力的内在核心。本我是生命活动的根源，它是无意识的性冲动，是 人格的基础。自我超我都是对本我的超越，是为本我服务的。很显然， 弗洛伊德夸大了自然生物的“性”在人生命活动中的作用。西方哲学 培养健康的国有资本人格的伦理思考 对人格的理解向度的偏差淡化了社会环境如政治、经济、文化对人格 的决定作用，因而人格在西方哲学的视域中仅仅具有自然生物性的意 义，而消解了人格的社会特质。 ( 2 )中国古代儒家哲学对人格的理解。我国历史上一般把人 格理解为人的道德品质，如儒家一贯主张以仁为本，以德立人。何谓 仁? “爱亲之谓仁。”( 国语。晋语) “仁”的概念是建立在自然血 缘关系上对亲缘之爱的概括，儒家以“仁”为核心的道德理念，目的 在于使服从封建宗法统治、认同宗法等级秩序的观念内化在人格中。 儒家把道德作为区别人与动物的尺度，把君子视为理想人格。这种重 视道德修养的传统对中华民族普遍人格的影响甚大，这使得传统人格 具有爱国守矩，团结友爱，勤勉向上的优点，又有严重的依赖性和超 功利性的缺点，中国传统人格理论夸大了道德因素在人格中的作用， 限制和阻碍了人的发展，使道德成为束缚人的精神枷锁。 ( 3 ) 马克思主义对人格的理解。无论是中国古代儒家哲学还是 西方现代哲学，由于他们在世界观上的重大缺陷，都没有提出对人格 的正确看法，j 下如在被恩格斯称为“包含着新世界观的天才萌芽的第 一个文件” 13 的关于费尔巴哈的提纲中，马克思指出的那样： 旧唯物主义和唯心主义的共同症结在于：都不理解人类的实践活动的 积极意义，因而导致他们对世界的理解，对历史对人性的看法、规律 等一系列问题上的重大缺陷。他们都离开人的生产实践，或把人性神 秘化，归结为神性或抽象的精神性、理性；或把人性动物化，把人性 归结为与动物性相属的单纯的自然属性。“都只是抓住人性的某个片 面而将其绝对化，抽象化。” 14 而无法提出对人性的科学理解。要正 确地认识人格，应该坚持马克思主义历史唯物主义的视角，在全面理 解马克恩人性论的基础上来理解人格。 唯物史观认为：“任何人类历史的第一个前提条件无疑是有生命的 个人存在。” 15 人类为了生存，首先要满足吃、喝、住、穿等基本的 生活需求，因而人类的“第一个历史活动就是生产满足这些需要的资 料，即生产物质生活本身。” 1 6 人的自然需求必须通过生产活动来实 现，受生产活动的制约并随生产活动的发展而发展。人的自然属性作 为人的需要的组成部分是由生产活动引起的，随生产活动的发展而变 】2 培养健康的固有资本人格| _ l 勺伦删心考 化，人的自然属性的产生、变化的根源在于社会经济活动之中。 人们为了从事生产活动就必然要结成一定的生产关系并互换其活 动，社会劳动决定了人不可能孤立于集体和社会之外，而是处于一定 的社会关系之中，与其他社会成员共同协作，任何个人都不依他们意 志为转移地必然处于一定的生产关系之中。这种在一定生产力条件下、 处于一定生产关系中、从事物质生产和社会交往的人，必然受生产力 和生产关系的制约。“人创造环境，同时环境也创造人，每个个人和每 一代人当作现成的东西承受下来的生产力、资金和社会交往形式的综 合，是哲学家们想象为实体和人的本质的东西的现实基础。” 17 这就是说，人的社会属性的现实基础依然是生产活动，是生产方式 的产物，受生产方式的制约并随生产方式的变化而变化。 可见，人性的两个方面：自然属性和社会属性都是由生产实践引起 并决定的。人们在生产实践活动中形成的。生产方式一一生产力和生 产关系的总和是人性的现实基础，人的自然属性和社会属性又是在实 践的基础上获得高度的同一。人的社会属性在更深刻的本质意义上规 定着人之所以为人，人的自然属性则在次要的地位成为人之为人的属 性。f 如马克思所说：“人的本质在其现实性上是一切社会关系的总 和”。 1 8 可见，在马克思主义的视域中，生产力和生产关系的总和是 人性的现实基础。由于生产力和生产关系的矛盾运动是一个自然历史 的过程。因而，人性也是历史地变化着的。 由马克思的人性论，我们可以得出马克思对人格的一般观点( 1 ) 人格的特点是由社会赋予的。离开了社会，就谈不上人性，更形成不 了人格。( 2 ) 实践是人格形成的现实基础，离开了社会实践人格无法 塑造。( 3 ) 人格对社会关系、特别是经济关系有绝对的依赖性。 ( 4 ) 基于分析得出的观点。综上所述，笔者认为：人格是人之为 人的资格，是人在社会环境和实践活动中形成、并在各种社会关系中 表现出来的个人内在的稳定的精神特质。它内涵为精神，外显为主体 行为。人格的内在结构应包括三方面：一是智能：指人的知识、智力 和爿能状况。二是道德或情感因素：指个人对自己与他人、社会之间 的关系，尤其是利益关系的态度和倾向。三是意志的因素：指个人克 服内心障碍的自制力和克服外部环境困难的主观能动性。三者相互影 1 3 培养健康的田铂资本人格的伦理 ! 三考 i 响、互相依存，共同构成人的精神特质，形成稳定的内在的精神结构。 并由此产生出稳定的行为倾向和生活态度。f 如弗罗姆所言：人的品 格是“人的第二本性”。 1 9 一旦它形成和稳定，便以各种形式作用于 社会生活的各个方面。不同的个人由于先天因素的差异，以及后来社 会环境和个人实践活动方式的差异，必然形成个性鲜明的人格。但在 一定历史条件下，处于一定经济关系中的人们，由于具有相同的社会 环境，相同的社