（国际贸易学专业论文）中国农产品出口中的技术性贸易壁垒研究.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 在国际贸易实践中，一方面非关税措施的应用受到约束和限制，我国农产品 出口突出地受技术性贸易壁垒的阻碍，另一方面因为“三农 在中国的特殊性和 重要性，受到政府越来越多的关注、支持和担忧，因此将我国农产品出口贸易与 技术性贸易壁垒结合起来，对之展开系统的研究具有很强的理论和现实意义。 基于上述考虑，本论文从三个大的层次上展开具体论述： 在第一个层次的研究中，首先提出研究背景及意义，再对这方面的国内外研 究进行简单综述和评析，最后提出了本论文的研究内容和可能的创新性成果。 第二个层次分两大章展开论述，是整个论文的主体和重点所在。第二章是论 文的理论基础，首先对技术性贸易壁垒的内涵、表现形式和特征以及有关的国际 协议进行阐释，然后对技术性贸易壁垒的作用机制和对出口国影响的经济效应分 析。其中技术性贸易壁垒的作用机制是从静态和动态的角度进行，对出口国的经 济效应运用关税效应模型分析短期内对出口大小国的社会福利，运用波斯纳的模 仿差距模型分析长期的影响。第三章进行了最新的实证研究，此部分运用最新的 数据，首先以农产品出口的现实为基础对我国农产品出口现状以及w t o 成员通 报的t b t s p s 进行了分析，从中得到对技术性贸易壁垒现状的初步认识，然后 从较短时期的视角具体分析日本和美国两个市场以及2 0 0 6 年中国出口遭遇壁垒 的总体情况，从长时期角度对1 1 年来我国农产品出口进行计量分析，重点在于 通过这部分介绍更清晰地明白技术性贸易壁垒对农产品出口的长短期负面影响。 第三个层次的研究中包括四、五、六共三章。第四章对国内外技术性贸易措 施体系进行了比较剖析，从中既可以对国外与农产品有关的技术性贸易措施有大 概了解，更找出中国目前农产品技术性贸易措施体系存在的问题，找到农产品出 口碰壁的原因所在。第五章在综合了论文前面所有的系统分析后提出了政府和企 业应采用的战略构想和配套措施，以助于中国在国际贸易中避免或超越技术性贸 易壁垒。结尾第六章是整个论文的总结和展望。 关键词：技术性贸易壁垒农产品出口理论分析实证研究政策构想 v 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h ep r a c t i c eo ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h ea p p l i c a t i o no ft h en o n t a r i f f m e a s u r e sa r er e s t r a i n e da n dl i m i t e d ，t h ee x p o r to fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t si se s p e c i a l l y s u f f e r i n gs e r i o u st e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) r e s u l t i n gi nh e a v yl o s s e s o nt h e o t h e rh a n d ，t h ei s s u eo ft h ea g r i c u l t u r ei sv e r yi m p o r t a n t ，s oc h i n e s eg o v e r n m e n th a s p a i dm o r ea n dm o r cc o n c e r na n ds u p p o r tt oi t t h e r e f o r et h ee x p o r to fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t sc o m b i n e sw i t ht b t , a n dt h es y s t e m a t i cs t u d yt ot h e mh a sas t r o n g t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e b a s e do nt h ea b o v e ，t h ec o n t e n t so ft h ep a p e rh a v eb e e nd i v i d e di n t ot h r e em a j o r a s p e c t s ： a s p e c to n ef i r s tf o c u s e so nt h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c ea b o u tt h ep a p e r a f t e rab r i e fc o m m e n to ne x t e n s i v el i t e r a t u r er e v i e wa b o u tt b ta th o m ea n da b r o a d ， t h ep a p e rg o e so i lp o i n to u tt h ec o n t e n t sa n di n n o v a t i o no ft h ep a p e r a s p e c tt w oc o n s i s t sp a r tt w oa n dp a r tt h r e ea n di t i st h ee m p h a s i sa n d a c h i e v e m e n t so ft h ew h o l ep a p e r p a r tt w oi st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h ep a p e r f i r s t ，t h ea n t h e ri n t r o d u c e st h eb a s i cc o n c e p t ，m a i nf o r m sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft b t , a sw e l la st h er e l e v a n ti n t e r n a t i o n a la g r e e m e n t s p a r tt h r e es t u d i e st h et b t i m p a c tt o e c o n o m ya n dt r a d ef r o mt h es t a t i ca n dd y n a m i cp e r s p e c t i v ei no r d e rt ou n d e r s t a n di t s f u n c t i o n a lm e c h a n i s m a f t e rt h a t , i ta n a l y s e st h e1 1 b te c o n o m i ce f f e c tt o t h e e x p o r t i n gc o u n t r y t h ea n t h e rh a sa n a l y z e dt h e s o c i a lw e l f a r et ot h ee x p o r t i n gc o u n t r y t h r o u g hp a r t i a le q u i l i b r i u mi ns h o r t - t i m ea n dp o s n e r sm o d e lt oi m i t a t i o ng a pi n l o n g - t i m et of u r t h e rc l a r i f yt h ed u a ln a t u r eo ft b t p a r tt h r e ep u t su pt h ee m p i r i c a l r e s e a r c h b a s e do nt h el a t e s td a t ao ft h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t ，i ts t u d i e s g e n e r a ls i t u a t i o no fc h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r ta n dt b t s p sm e s s a g e so f t h em e m b e r so fw t ot og e tap r i m a r yu n d e r s t a n d i n go ft h et b t p r a c t i c i n gc o n d i t i o n s w h i c hc h i n e s ea g r i c u l t u r a l p r o d u c t se x p o r ts u f f e r e di nr e c e n ty e a r s n e x tih a v e a n a l y z e dt h ec o n c r e t ec o n d i t i o no fb o t hj a p a na n dt h eu n i t e ds t a t e sf r o mt h es h o r t e r 上海大学硕士学位论文 p e r i o dp e r s p e c t i v e ，b e s i d e sia l s os t u d i e st h el o n g e r se f f e c t st oa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s e x p o r tf r o m1 1y e a r sd a t at h r o u g he v i e w ss o f t w a r e ，s ow e 啪c l e a r l yu n d e r s t a n dt h e 1 1 3 t s e f f e c t st oc = 1 1 d n e s ea 鲥c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r ti nt h es h o r ta n dl o n g - t e r m a s p e c tt h r e ei n c l u d i n gp a r tf o u r , f i v ea n ds i x p a r tf o u rd i s c u s s e st h ec o u n t r i e s a n da r e a st h a t i m p o s eh e a v y1 1 b to nc h i n a t h ep a p e rm a k e sac o m p r e h e n s i v e c o m p a r i s o no ft b tp o l i c ya n dr e g u l a t i o n si nd i f f e r e n tc o u n t r i e s ，e s p e c i a l l yf o re u ， t h eu s ，j a p a nt og e tb o t hag e n e r a lu n d e r s t a n d i n go ft h e ma n dp o i n t so u tt h ee x i s t i n g p r o b l e m so fc h i n aw h e ni tc o n f r o n t s1 b t i na g r i c u l t u r a lf i e l d i np a r tf i v e ，t h ep a p e r i st r y i n gt op r o v i d et h ec o r r e s p o n d i n gt a c t i c sa n dt h er e l a t i v em e a s u r e sw h i c hs h o u l d b et a k e nb yg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e st oh e l pc h i n at oa v o i do fs u r p a s s 聊u n d e r t h eb a s i so fe x t e n s i v el i t e r a t u r er e v i e w , i n t e r n a t i o n a lc o m p a r i s o na n ds y s t e m a t i c a n a l y s i s a tl a s t ，p a r ts i xp r o v i d e st h es u m m a r ya n do u t l o o ko ft h ew h o l ep a p e r k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t t h et h e o r ya n a l y s i st h ee m p i r i c a lr e s e a r c h p o l i c yt a c t i c s v 上海大学硕士学位论文 图表目录 图2 1 有关技术性贸易壁垒的概念体系1 1 图2 - 2 技术性贸易壁垒的数量控制机制及其跨越 图2 - 3 图2 _ 4 图2 - $ 图2 6 图2 7 技术性贸易壁垒的价格控制机制及其跨越。1 9 技术性贸易壁垒的动态抑制效应。2 0 出口小国的产业保护模型。2 1 出口小国的供给曲线位移模型 出口小国的需求曲线位移模型 图2 出口小国的综合位移模型 2 2 图2 - 9出口大国的产业保护模型2 4 图2 1 0 出口大国的综合位移模型。2 5 图2 n 波斯纳的模仿差距模型。2 6 图3 12 0 0 2 - - - 2 0 0 6 年中国农产品出口洲别份额 图3 - 22 0 0 2 - - - 2 0 0 5 年几类农产品出口占农产品出口总值比例图。2 9 图3 - 32 0 0 1 - - 2 0 0 6 年中国对日本农产品出口额。3 5 图3 42 0 0 6 年中国对日出口农产品结构 图3 - 52 0 0 6 年7 - 1 2 月日本从中国进口食品数量和金额同比增长率3 8 图3 42 0 0 1 - - 2 0 0 6 年我国对美国农产品出口额 图3 - 72 0 0 6 年中国对外贸易遭遇玎的行业分布4 1 一 图3 遗2 0 0 6 年中国对外贸易遭遇即时国别比例4 1 图3 - 92 0 0 6 年动植物类产品贸易壁垒形式比例分布4 2 图3 1 02 0 0 6 年动植物类产品出口遭遇技术性贸易壁垒国别分析4 2 图3 1 12 0 0 6 年动植物类产品出口贸易t b t 月份分析4 3 图4 11 9 9 5 - - - 2 0 0 4 年国家标准数量统计5 6 图4 - 21 9 9 5 _ - 2 0 0 4 年国家标准结构分布比例5 7 x 上海大学硕士学位论文 表3 - 12 0 0 0 - - - 2 0 0 6 年中国农产品贸易情况统计表2 7 表3 - 22 0 0 0 - - 2 0 0 6 年中国农产品出口国别或地区前五位统计2 8 表3 - 3 我国各类农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的危险指数3 0 表3 _ 4 技术性贸易壁垒因素对农产品影响排序表。3 2 表3 - 52 0 0 2 - - - 2 0 0 7 年w t o 成员n 玎s p s 通报总数量统计3 3 表3 - 62 0 0 2 - - 2 0 0 7 年w i d 成员涉农；t 通报统计 3 3 表3 72 0 0 2 - - 2 0 0 7 年欧、日、美、韩、中涉农1 1 ；t 通报和s p s 通报统计3 3 表3 2 0 0 3 2 0 0 6 年日本对进口产品进行食品卫生检验情况统计3 6 表3 - 9日本在2 0 0 6 年6 - 1 2 月公布的各国进口食品违规案例情况统计3 7 表3 1 02 0 0 2 - 2 0 0 6 年美国f d a 拒绝进口产品有关数量统计3 9 表3 1 12 0 0 2 - - 2 0 0 6 年中国出口产品被美国f d a 退回原因的批次统计。4 4 表3 1 2 计量分析数据表 x i 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名蚺日期：必 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名娜 导师签名：多巧暗 l l 上海大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景及研究意义 随着世界贸易组织( w t o ) 在削减关税方面取得节节胜利以及国际经济一体 化运动，各国采取的保护本国利益的措施发生了较大变化，特别是近几年来技术 性贸易壁垒成为阻挡外国产品进入的重要屏障，已成为当今国际贸易中最隐蔽、 最难对付的一种贸易壁垒。据资料统计，在2 0 世纪7 0 年代，国际贸易中的技术 性贸易壁垒约占非关税壁垒的1 0 3 0 ；到9 0 年代末，这个比例达到4 5 左 右；进入2 0 世纪，全球国际贸易壁垒的8 0 源于技术性贸易壁垒1 。技术性贸易 措施已成为当今国际规则中最活跃的因素之一，引起了w t o 成员高度关注，集 中体现为三个“三分之二一：一是自1 9 9 5 年以来，w t o 各成员的通报三分之二 是技术性贸易措施；二是加入w t o 以来，我国通报的三分之二是技术性贸易措 施；三是国外技术性贸易措施影响我国出口商品的类别在三分之二以上2 。 根据商务部科技司2 0 0 3 年6 月的调查，我国加入w t o 后出口受技术性贸易 壁垒的限制更加严重。从各行业出口企业受技术性贸易壁垒限制的比例来看，食 品土畜产品所占比例最高，达8 9 7 ；从受限国别看，欧盟、美国、日本实施的 技术性贸易壁垒对我国出口造成的损失占总损失的9 5 ，其中，欧盟所占份额最 大，为4 1 ，日本和美国分别占3 0 和2 4 3 质检总局2 0 0 6 年1 2 月3 0 日发布 了：中国技术性贸易措施年度报告( 2 0 0 6 ) ，其中指出：2 0 0 5 年中国大约有2 5 1 的出口企业遭受到国外技术性贸易措施的影响，直接损失总额达2 8 8 1 亿美元， 农产品、食品类产品出口企业受国外技术性贸易措施影响的比例最高，为4 2 0 。 从出口到不同国别遭受到的直接损失额看，中国出口到欧盟的产品损失最大，总 额达1 0 1 5 亿美元左右，占中国此类损失总额的3 5 2 ，其次是美国和日本4 。 1 中华人民共和国商务部一中国商品网c c n m o f c o m g o v c n 中国技术标准发展战略研究总报告2 0 0 6 0 6 2 2 2 中华人民共和国商务部网站幽盟奥是避煦婴：盟蔓鲤技术性贸易措施已成为当今国际规则中最活跃因素 之一2 0 0 7 i ) 3 0 2 3 新华网娶! 竖：圣i 壁垒望垫璺! ：盟堡我国出口受技术壁垒影响加剧，政府如何来应对2 0 0 3 0 6 1 6 4 国家质量监督检疫总局g j 照垄：a g 自：艘兰鲤中国技术性贸易措施年度报告( 2 0 0 6 ) 发布2 0 0 7 0 1 2 4 上海大学硕士学位论文 我国人口的绝大部分是农民，关系民生问题的最大课题是农业。历史上曾经 有过较长时间的“重农抑商 ，后来随着工业化时代的到来，我国进入建设有中 国特色的社会主义现代化时期，长期的“以农补工一思想和“工农剪刀差现实， 使我国经济建设取得了举世瞩目的成绩，但是“二元经济结构 带来的不但是经 济建设的成绩，城市化水平的提高，“三农问题更是我们目前和以后相当长时 间里应该加以重视的问题，因为它已经不仅是一个经济问题，还是一个社会问题、 政治问题。对于中国来讲，“为人民服务一更多的应该是为三农，国际贸易中同 样不可忽视对农产品的关注和研究。 经过长达7 年的乌拉圭回合谈判，关税措施的应用大幅度降低，对农产品取 消所有非关税措施( 即所谓的“关税化一) 的呼声日益高涨，技术性贸易措施以其 合法性、隐蔽性、灵活性、透明度低等特点已经超越了其他非关税措施成为当今 对农产品贸易最大的障碍。国外发达国家技术性贸易措施存在技术复杂、隐蔽性 强、扩散效应大、影响面广等特点，而我国目前农产品安全生产质量标准建设落 后，农产品出口企业缺乏标准意识，技术管理水平低，加之农产品科技含量不高， 出口市场过于集中等原因，在出口中遭遇技术性贸易壁垒的现象比较突出，因此 在比较清晰地认识技术性贸易壁垒的基础上，客观了解我国农产品出口贸易遭遇 技术性贸易壁垒的现实，深入分析其中的原因，找出我国技术性贸易体系现存问 题并找到突破口，对我国农产品出口贸易和国内处于农产品产业链的相关企业发 展具有重要的理论和现实指导意义，也是需要深入研究的问题。 1 2 文献回顾 对技术性贸易壁垒的研究是随着其对世界经济和国际贸易的重要影响而逐 步展开的。国内外学者从2 0 世纪9 0 年代开始对技术性贸易壁垒进行了大量研究， 他们的研究取得了丰硕成果，为有关国家和国际组织的政策制定提供了很好的决 策参考。但与对关税和其它非关税壁垒的研究比较而言，学术界对这方面的研究 少得多，对技术性贸易壁垒的内涵、形成机理、经济效应等的研究还有待深入。 2 上海大学硕士学位论文 1 2 1 国外技术性贸易壁垒研究现状 在基本概念和表现形式的理解方面，几乎每个研究学者都有涉及。b a l d w i n r o b e r t ( 1 9 7 0 1 ) 认为，“技术与管理法规，通常与健康、安全或其他一些重要 的公共利益有关，经常成为不必要的贸易障碍，不反映国家间在安全或健康 目标上分歧的差别构成对贸易不必要的扭曲，应当被消除 ，但是他仅对技术性 贸易壁垒作为非关税壁垒的一种形式作了简单描述，并未做出深入的研究。a l a n o s y k e s ( 1 9 9 5 2 ) 明确指出，“管理国内市场产品销售的不同标准与法规是非关税障 碍的可能来源，用时髦的提法，就可能成为技术性贸易壁垒伸，主要表现为标 准、健康与安全法规、其他消费者保护法规、标签法规与合格评定程序。d o n n a r o b e r t s ( 1 9 9 9 3 ) 将技术性贸易壁垒定义为“各国管理外国产品在国内市场销售的不 同法规和标准，它们的表面目的是纠正与这些产品的生产、分配和消费有关的外 部效应产生的市场无效 ，并从政策工具、措施影响范围和政策实施的目标对技 术性贸易壁垒进行了分类。f i s c h e rr o n a l d 与p a b l os e r r a 等( 2 0 0 0 4 ) 认为，“技术性 贸易壁垒就是技术性贸易措旖，即标准、技术法规和合格评定程序等栉。另外一 些学者并没有直接给出技术性贸易壁垒的定义，而是将其作为非关税壁垒的一种 形式加以阐述，如s u z a n n et h o r s b u r y ( 1 9 9 8 5 ) 认为，“技术性贸易壁垒是贸易限制 法规的一种形式一，j o h a n n e sm 0 c n i u s ( 1 9 9 9 6 ) 按照标准的起源不同将技术性贸易壁 垒分为“事实标准、法定标准、机构标准” 在技术性贸易壁垒形成原因的理解方面，学者是从不同的角度进行了分析和 探讨。a l e s s a n d r ac a s e l l a ( 1 9 9 6 ) 指出国际贸易中标准的制定是政府行为，研究了 产业标准联盟自发形成标准的过程，结论是标准协调可以在产业层面形成。 s u z a n n et h o r s b u r y ( 1 9 9 8 ) 认为，技术性贸易壁垒是贸易限制法规的一种形式，在 1 b a l d w i n 。r o b e r t n o n t a r i f fd i s t o r t i o n so fi n t e r n a t i o n a l1 糟d e t h eb r o o k i n g si n s t i t u t i o n ，w a s h i n g o nd c ，1 9 r 7 0 2a l a no s y k e s p r o d u c t s t a n d a r d sf o ri n t e r n a t i o n a l l yi n t e r g r a d e dg o o d sm a r k e t s n cb r o o i 【i n g si n s t i t u t i o n , w a s h i n g t o nd c , 1 9 9 5 d o n n ar o b e r t s a n a l y z i n gt e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r si na g r i c u l t u r a lm a r k e t s ：c h a l l e n g e sa n dp d o f i f i e s 川 a g r i b u s i e s s ，1 9 9 1 9 ，p p 8 1 2 4f i s c h e rr o n a l d , p a b l os e r r a s t a n d a r d sa n d p r o t e c t i o n j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，2 0 0 0 ，5 2 , p p 3 7 7 - 4 0 0 s u z a n n et h o m s b u w t e c h n i c a lr e g u l a t i o n sa sb a l t e l st oa g r i c u l t u r a lt r a d e d ，v - t r g i n i ap o l y t c c h n i ci n s t i t u t e a n ds t a t eu n i v e r s i t y 1 9 9 8 , p p 2 2 6m o e n i u s j i n f o r m a t i o nv e r s u sp r o d u c ta d a p a t i o n ：1 n h cr o l eo fs t a n d a r d si nt r a d e r 】，w o r k i n g p a p e ro f u n i v e r s i t yo fc a l i f o m i a 。1 9 9 9 ，p p 4 3 上海大学硕士学位论文 形成原因上，他是从政治经济学的角度分析，认为技术性贸易壁垒的实施是一种 基于经济层面原因基础上的政治行为，其最终决定要取决于能够左右政策决策的 个体经济因素、政策制定者的偏好和有效的政治力量间相互作用的均衡过程。 k e i t he m a s k u s 、j o h ns w i l s o n 和t s u n e h i r oo t s u k i ( 2 0 0 1 ) 在前人研究的基础上总 结了标准成为贸易壁垒的五条原则：一是某个标准的执行纯粹只是在增加成本； 二是设定的标准高于其要实现的特定政策目标；三是某个标准在国内和国外企业 的应用中存在歧视性；四是所选标准是否是现有可选措施中对贸易的破坏性最小 的；五是标准的强制性要求与科学或可靠的风险措施相比更加谨慎。 对技术性贸易壁垒的影响方面，主要是从理论和实证两个角度进行分析。 m a r i e h e l e n ej e a n n e r e t 和t h i e r r yv e r d i e r ( 1 9 9 6 ) 通过考察外国和本国公司在国内 市场上的垂直差异化模型，得出高质量产品的生产者有动力向消费者提供质量更 好的产品，同时也有利于增加高质量产品的进口。s p e n c e rh e n s o n ( 1 9 9 8 ) 石：) ：究了 技术性贸易壁垒影响出口国成本增加主要涉及两个方面：一次性初始成本和持续 成本。n e i lg a n d a l 和o zs h y ( 2 0 0 1 ) 认为在网络效应背景下，标准化政策将有利于 全世界的消费者使用兼容性产品，也有利于促进消费，但却增加了外国公司进入 本国市场的标准转换成本。在实证研究方面，主要是通过调查法、计量经济模型、 局部均衡模型和可计算的一般均衡模型来进行分析。运用调查法的主要是一些研 究机构，例如经济与合作发展组织于1 9 9 9 年在美国、日本、英国、德国进行调 查，得出结论是合格评定程序中的相互认可协议能够降低贸易成本，小公司很大 程度上以来于外部的信息资源，而且不能通过大批量出口来分摊这些成本，他们 往往因为成本的增加而减少出口。s w a r mp e t e r ( 1 9 9 6 ) 等人对英国的出口、进口与 标准进行了回归分析，发现英国的标准对其出口和进口都有积极的促进作用。 d a w nd t h i l m a n y 和c h r i s t o p h e rb b a r r e t t ( 1 9 9 7 ) 通过分析供需曲线的变化，研究 了技术法规对美国向其他北美自由贸易区成员国出口奶制品的贸易影响。 s u z a n n et h o r s b u r y ( 1 9 9 8 ) 从政治经济学的角度出发，在美国农业部1 9 9 6 年关于美 国面临农产品贸易技术壁垒调查资料的基础上，运用计量经济学模型，筛选出了 影响农产品技术性贸易措施的若干经济和政治变量，逐一做了解释和探讨。 t s u n e h i r oo t s u k i 等( 2 0 0 0 ) 分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准对非洲出口的 4 上海大学硕士学位论文 影响，他们对1 5 个欧盟国家和9 个非洲国家在1 9 8 9 - - 1 9 9 8 年间的贸易与法规的 数据进行处理。k c i t he m a s k u s 和j o h ns w i l s o n ( 2 0 0 1 ) 对已有的技术性贸易壁垒 量化研究成果进行了综述，研究了技术性贸易壁垒影响的量化问题，并进一步提 出了实证分析的框架。 对于发展中国家在技术性贸易壁垒方面的问题，一些学者也作了专门研究。 s h e r r ys t e p h e n s o n ( 1 9 9 7 1 ) 从政策与制度层面对发展中国家有关标准的问题作了较 全面的阐述，得出的重要结论是：“发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标 准；如果尚无国家标准，则应采纳他们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是 制定他们自己的本地标准 。这结论对于发展中国家的政策制定具有十分重要 的意义。j o h ns w i l s o n ( 1 9 9 9 ) 分析了发展中国家对w t 0 有关协议的执行及其在出 口方面受到的影响，结论是需要发展中国家进行制度建设与技术上的援助。 1 2 2 国内技术性贸易壁垒研究现状 自2 0 世纪9 0 年代以来，国内学者开始对有关技术性贸易壁垒这类问题进行 研究，国内较早系统地研究技术性贸易壁垒的学者有叶柏林和夏友富，大部分研 究在近几年出现，基本是围绕着内涵介绍、现实影响和国际经验借鉴等方面或叙 述或论证地展开。 系统探讨技术性贸易壁垒的著作主要有以下：叶柏林、陈志田著有 技术引 进与进出口贸易的标准化、l ：贸易技术壁垒与商品进出口等，详尽论述了贸易 技术壁垒的概念、特点及我国的应对思路等有关问题。王海峰、顾肖荣和王勉青 在w t o 法律规则与非关税壁垒约束机制一书中，从贸易技术壁垒协议 出发探讨了w t o 对技术性贸易壁垒的约束机制。冯宗宪、柯大纲在其合著的开 放经济下的国际贸易壁垒一变动效应影响分析政策研究一书中，对技术性 贸易壁垒的含义、性质、表现形式、历史沿革、发展趋势、特殊形式、经济效应 等进行了深入探讨，并尝试使用可计量一般均衡模型对技术璧垒的经济效应进行 量化分析。朱彤所著：发展中国家在w t o 中的地位和利益由理论到实证比较 全面地探讨了发展中国家在w t o 中的利益和面临的根本问题，提出了发展中国 1 s t e p h e n s o n ，s h e r r ym s t a n d a r d sa n dc o n f o r m i t ya s s e s s m e n ta sn o n t a r i f fb a r r i e r st ot r a d e w o r l db a n k p o l i c yw o r k i n gp a p e r , 1 9 9 7 ，1 8 2 6 ，p p 1 2 6 1 8 2 5 上海大学硕士学位论文 家应采取的主要策略，其中有不少方面涉及到技术性贸易壁垒问题。宋明顺所著 w t o 规则、实践及对策在介绍了基本概念、特点、表 现形式和内容后，还详细谈到了l ：1 b t 协议以及各国、地区的执行情况，并 列举了很多案例，最后提出了中国如何遵守和利用的对策。张锡嘏的：外国技术 性贸易壁垒及其应对顾名思义是一本集中对国外有关技术性贸易壁垒进行介绍 的书。张海东的技术性贸易壁垒与中国产业安全主要着眼点是从两个方面对 经济效应研究，一是建立一个部分均衡经济分析模型，对技术性贸易壁垒的经济 影响作定性研究，并对欧盟有关荷尔蒙牛肉的技术性贸易壁垒的经济效应作出具 体分析；二是运用不完全竞争模型对技术性贸易壁垒给国内企业提供的保护程度 进行经济学分析。孙敬水的 技术性贸易壁垒的经济分析是近几年里对技术性 贸易壁垒由文献综述到基本介绍，到对进出口国的经济效应理论分析和针对中国 的实证分析以及原因、对策都进行了很全面的介绍。 国内除了有大量的专著系统而较全面地研究技术性贸易壁垒方面的问题，更 有大量学者从某一个角度分析技术性贸易壁垒。如张荣鼎、朱晓勤回顾了技术性 贸易壁垒的历史，指出技术性贸易壁垒是把双刃剑。夏友富对技术性贸易壁垒进 行了比较系统的研究，先后对技术性贸易壁垒的框架体系、与贸易发展、主要发 达国家的技术性贸易壁垒状况、技术性贸易壁垒对我国进出口贸易的影响等问题 都进行了比较深入的研究。高文书对技术性贸易壁垒一旦发生后对进口国的数量 控制作用和价格控制作用，进而对出口国的企业经营、产业结构和社会福利水平 等作用机制进行了阐述。蔡茂森、朱少杰认为，技术性贸易壁垒对进口商品具有 数量抑制效应、价格抑制效应和动态抑制效应。王志明、袁建新分析了对出口国 的经济效应：技术性贸易壁垒严重制约出口国出口贸易的增长；使出口国的贸易 条件恶化、贸易收益下降；使出口国社会福利降低。余佶从经济学角度对技术性 贸易壁垒在农产品贸易中的影响作了探讨。他认为，技术性贸易壁垒在食品安全 方面扮演越来越重要的角色，其影响和作用已经远远超出一般贸易措施。朱启荣 从政治经济学角度认为，w t o 管理制度上的缺陷为一些国家建立技术性贸易壁 垒提供了契机；发达国家与发展中国家之间在经济技术水平上存在的较大差距以 及它们在政治制度方面的差异是造成它们在壁垒问题上处于不对等地位的根本 6 上海大学硕士学位论文 原因所在。王平、杨巍从政治经济学的角度，认为技术性贸易壁垒可以整体地看 作是一种政府干预市场的政策性行为，对我国农产品出口遭遇技术壁垒的原因进 行了分析。上海财经大学的鲍晓华利用局部均衡分析框架对s p s 措施进行了成 本收益分析。张小蒂、李晓钟论述了技术性贸易壁垒从理论和实证方面对我国农 产品出口贸易的双重影响。李春顶等对技术性贸易壁垒的双重性、对出口国的经 济效应都进行了论述。朱玉春、种胜兵从进口国的角度对技术性贸易壁垒的福利 效应进行了分析。王江和武秀娟对国外新动向和我国的应对措施进行了专门论 述。应用计量模型对技术性贸易壁垒分析的论文有张亚斌、姚志毅，潘箐，许咏 梅、高启杰等。南开大学的谢娟娟教授对目前国外在技术性贸易壁垒实证研究中 经常使用的方法进行了整理归类，对一些实证研究成果进行了分析和总结。 其他还有一批专家学者和单位，如对外经济贸易合作部、国家质量监督局、 科技部、国家环保总局等单位都对贸易技术壁垒进行了深入研究，这里不再赘述。 1 2 3 对国外和国内关于技术性贸易壁垒研究情况的评价 整体来看，国外和国内学者对技术性贸易壁垒的研究都呈现出逐渐详细和深 入的过程，同时，这个渐进深入的过程是伴随着技术性贸易壁垒的发展过程逐步 展开的。他们在关于技术性贸易壁垒基础性问题的研究取得了许多一致的结论。 例如，他们都认为技术性贸易壁垒存在着贸易保护的特性，而且其“合理的表面 目的力往往会遮掩贸易限制的实质。 国外尤其是欧美对技术性贸易壁垒的研究主要表现为两大特点：一方面，欧 美国家的某些经济组织或国际协会经常围绕技术性贸易壁垒开展大型的市场调 研活动，从而有利于本国学者在调研数据的基础上对实际问题展开深层次的分 析，这是欧美地区在技术性贸易壁垒定量化研究方面快速发展的主要原因；另一 方面，欧美地区对技术性贸易壁垒的实证分析多集中在农产品方面，缺乏对其他 产业的分析。再加上技术性贸易壁垒自身的复杂性、隐蔽性以及数据收集的困难 性，使得欧美学者在当前的研究过程中也遇到许多阻力，特别是对技术性贸易壁 垒测度方法的研究才刚刚开始，有效的测度方法仍处于探索之中。 7 上海大学硕士学位论文 国内对技术性贸易壁垒研究表现出的特点是：关于技术性贸易壁垒对农产品 国际贸易影响的研究主要集中在事实描述和理论阐释上，实证研究方法较少且存 在争议，缺少一套科学完整的体系来量化评价技术性贸易壁垒给我国农产品出口 带来的影响；大多数对策只是对所有出口产品泛泛而谈，缺少针对农产品出口突 破技术性贸易壁垒的具体对策。尽管国内目前对技术性贸易壁垒的研究以定性化 分析为主，但也在这些定性化研究上取得了许多有价值的成果，而且近几年国内 学术界开始关注发达国家在该领域的研究进展情况，这都将推动国内今后关于技 术性贸易壁垒研究的发展，虽然研究方法简单，但发展空间很大。 1 3 本论文研究内容与创造性成果 本论文中研究内容分为六章。第一章是绪论，提出研究背景及意义和国内外 研究综述；第二章是论文的理论基础，首先介绍了技术性贸易壁垒的相关内涵和 外延，然后对技术性贸易壁垒的作用机制和对出口国的经济效应进行了分析；第 三章是最新实证研究，以数据出发从短期和长期分析我国农产品的出口遭遇“壁 垒的情况；第四章联系实际对我国农产品主要出口国的技术性贸易壁垒进行简 单介绍，从中清醒地认识到我国农产品技术性贸易措施体系现存问题；第五章是 对策研究与探讨；第六章则是整个论文的总结和展望。 本文的创造性成果主要体现在：在第二章中通过图示的方法将技术性贸易壁 垒的概念体系做了比较全面的理论概括，清晰地体现了“技术壁垒、“技术性贸 易措施一、“技术性贸易壁垒一的关系并运用关税效应模型分析技术性贸易壁垒对 出口国较短时间内社会福利效应造成的负面影响；在第三章中，运用最新查询到 的数据和e v i e w s 软件分析了技术性贸易壁垒对我国农产品出口的短期和长期影 响，从而验证了技术性贸易壁垒对我国农产品出口无论从短期还是长期来看都是 起着阻碍作用，即一定程度上削弱了农产品出口。 8 上海大学硕士学位论文 第二章- 技术性贸易壁垒的理论分析 2 1 技术性贸易壁垒概述 2 1 1技术性贸易壁垒的基本内涵 关于技术性贸易壁 考b _ ( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ) 的概念，在有关协议中并没 有明确的定义，很多研究者都是根据需要对其做出了界定。本文结合孙敬水的技 术性贸易壁垒的经济分析一书，特此认为，技术性贸易壁垒，是指一国政府或 非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护环境、防止欺 诈行为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性的技术性 限制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍。 这一定义指出，一国政府或非政府机构制定相关的技术性贸易措施或法规，可以 是由于客观上的一些原因，比如市场失灵，信息不对称以及与生产或消费有关的 负外部性等，也可以是出于主观上要保护本国产业或其他原因等，但无论原因如 何，制定国都是通过实施技术性贸易措施达到限制外国商品进入和保护本国市场 等其它作用。技术性贸易壁垒有狭义和广义之分。狭义的技术性贸易壁垒主要是 指w t o 技术性贸易壁垒协定( w t o t b t ) 所包含的技术法规、技术标准和合 格评定程序；广义的技术性贸易壁垒还包括l ：实施卫生与植物卫生措施协定 ( w t o s p s ) 、包装、标签和标志要求、绿色