（产业经济学专业论文）基于层次分析法的中国建筑分包商发展策略研究.pdf

学位论文的主要创新点 ( 1 ) 综合专业分包研究和劳务分包研究来对分包商进行整体研究；同时对中 国建筑分包商发展的涵义进行界定。本研究在以往研究的基础上，在更接近问题 本质的层面上，将专业分包研究和劳务分包研究相结合，界定中国建筑分包体系 下分包企业的发展内涵及评价。 ( 2 ) 在理论研究的基础上，突出实证研究。从资源基础、价值链等理论的角 度对建筑分包体系、建筑分包企业存在和发展的理由进行研究，突出其存在和发 展的理论基础；同时在理论发展基础上，结合实证分析，推导理论发展的关键要 素，保障建筑分包企业更稳、更快的发展。 ( 3 ) 在中国建筑业组织发展背景下，基于建筑分包组织合作发展的理念，充 分考虑总承包商对分包商的筛选要求以及建筑产业效率提高的根本目的，研究分 包产业发展背景，垫实分包产业发展的理论及现实需求基础；并创新性地提出针 对中国建筑分包产业的分包企业发展策略实施网络。 摘要 随着国民经济的快速增长，建筑产业的经济基础作用越来越突出，与国民经 济的联系也越来越密切。建筑产业健康、可持续发展是中国经济发展的客观基础。 同时金融危机之后，全球低碳经济的发展对中国建筑业发展提出了新要求，要求 中国建筑产业在接受挑战的同时，更应该抓住机遇寻找新生存模式。 目前，中国建筑产业尚属于传统的劳动密集型产业，整体系统优势还没有完 全发挥，从而阻碍中国建筑分包经济的发展。本研究围绕中国建筑分包企业发展， 通过分析建筑分包体系建立的重要作用，阐述确立建筑分包企业发展的必要性以 及建筑分包企业发展成熟后的模式，进而确定建筑分包企业发展的必要因素，并 通过层次分析法进行要素发展决策，提出分包企业发展策略网络。 本研究共六章。第一章是绪论部分，主要对研究背景及意义做初步阐述，并 以框架的形式概括主要内容。第二章主要阐述研究中所涉及的经济学相关理论， 从资源基础理论、价值链理论、交易成本理论及核心竞争力理论方面重点探讨中 国建筑分包商存在、发展的基础。第三章主要以定性分析为主，采用比较分析方 法分析建筑分包产业体系，界定中国建筑分包产业发展的涵义，并从不同角度分 析中国建筑分包产业发展的特点，以及分包发展所面临的风险。第四章具体分析 中国建筑分包产业现状，并运用s w o t 分析探讨分包产业发展的环境因素，探 讨影响建筑分包产业发展的关键因素。第五章在现状分析的基础上，以模型分析 为主，运用层次分析法并结合专家意见及调查研究结果，对关键因素进行筛选排 序，从而实现分包商发展关键因素的重要程度排序。第六章在上述研究基础上， 依据关键因素发展理论提出一套针对建筑分包商可持续性发展的战略实施网络， 以充分发挥中国建筑分包产业的专业化优势，实现有限资源基础上的对建筑总承 包商的最大支持以及建筑产业整体效率的最大发挥，并为其他工业分包体系发展 提供参考。 关键词： 建筑分包；分包企业；s w o t ；层次分析法；策略 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dg r o w t ho ft h ee c o n o m y , t h er o l eo fc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yi sm o r e a n dm o r ep r o m i n e n t ，a n dt h et i e sw h i c hc o n t a c tw i t ht h e n a t i o n a le c o n o m yi s i n c r e a s i n g l yc l o s e t h eh e a l t ha n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fc o n s t r u c t i o ni n d u s t r yi s t h eb a s i so fc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n da f t e rt h ef i n a n c i a lc r i s i s ，t h eg l o b a l l o w - c a r b o ne c o n o m yd e v e l o p m e n tp u t sf o r w a r dn e wr e q u i r e m e n t so nc h i n a s c o n s t r u c t i o ni n d u s t r y , w h i c hs h o u l ds e i z et h eo p p o r t u n i t yt of m di l e ws u r v i v a lm o d e a n df a c i n gc h a l l e n g e sa tt h es a m et i m e c u r r e n t l y , c h i n e s ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r yi s s t i l lt r a d i t i o n a l l yl a b o r - i n t e n s i v e i n d u s t r i e s t h eo v e r a l ls y s t e mb e n e f i t sh a v en o ty e tf u l l yp l a y e d , w h i c hh i n d e rt h e d e v e l o p m e n to fc h i n a sc o n s t r u c t i o ns u b c o n t r a c t o rb u s i n e s s t h ep a p e rf o c u so nt h e d e v e l o p m e n to f c h i n a sc o n s t r u c t i o ns u b c o n t r a c t i n gb u s i n e s s ，a n a l y z i n gt h ei m p o r t a n t r o l eo ft h ee s t a b l i s h m e n to fs u b - s y s t e m , t oe x p l a i nt h en e e do fe s t a b l i s h i n g c o n s t r u c t i o ns u b c o n t r a c t o r sa n dm a t u r ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tm o d e lo fc o n s t r u c t i o n s u b c o n t r a c t o r s t h e ni tc a nd e t e r m i n ek e yf a c t o r so ft h ed e v e l o p m e n to fc o n s t r u c t i o n s u b c o n t r a c t i n gb u s i n e s s a n db yt h ew a y o fa h pf o rf a c t o r sd e c i s i o n - m a k i n g ，f i n a l l y p r o p o s et h en e to fb u s i n e s sd e v e l o p m e n ts t r a t e g y t h e r ea r es i xc h a p t e r si nt h i sp a p e r t h ef w s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o n , w h i c h d e s c r i b e st h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c ea n ds u m m a r i z e st h em a i nc o n t e n ti nt h e f o r mo ft h ef r a m e w o r k t h es e c o n dc h a p t e rd e s c r i b e st h er e l a t e de c o n o m i c st h e o r y i n v o l v e di nt h ep a p e r , t os o l v et h ep r o b l e mo ft h eb a s i sf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h e c h i n e s ec o n s t r u c t i o ns u b c o n t r a c t o r sf r o mt h er e s o u r c eb a s et h e o r y , v a l u ec h a i nt h e o r y , t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r ya n dt h et h e o r yo fc o r ec o m p e t e n c e t h et h i r dc h a p t e rf o c u s e s o nq u a l i t a t i v e a n a l y s i s a n dd e f i n e st h e d e v e l o p m e n to fc h i n a sc o n s t r u c t i o n s u b c o n t r a c t o ri n d u s t r y , a n df i n a l l yp o 缸t h ec h a r a c t e r i s t i c so fs u b - i n d u s t r ya n dt h e s u b - f a c er i s ko ft h ed e v e l o p m e n tf r o mad i f f e r e n tv i e w t h ef o u r t hc h a p t e ra n a l y z e s c u r r e n t s p e c i f i c s i t u a t i o na n dc n v i r o n m e m a lf a c t o r so ft h e d e v e l o p m e n to f s u b - i n d u s t r yb yu s i n gs w o t , f m a l l yd e r i v et h ek e yf a c t o r so ft h ed e v e l o p m e n to f s u b - i n d u s t r y b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h es t a t u sq u o ，t h ef i f t hs e c t i o ni sm o d e l - b a s e d , a n dc o m b i n e dw i t he x p e r to p i n i o na n dr e s e a r c hr e s u l t s ，u s i n ga h pt os o r tt h ek e y f a c t o r s ，t og e tt h eo r d e ro ft h ei m p o r t a n c eo ft h ef a c t o r si nt h ed e v e l o p m e n to f s u b c o n t r a c t o r s o nt h e b a s i so ft h e s es t u d i e s ，t h es i x t hc h a p t e rp r o p o s e st h en e t w o r ko f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fs u b - e o n t r a c t o r sb a s e do nt h ek e yf a c t o rt h e o r y , t o g i v ef u l lp l a yt ot h ea d v a n t a g eo fc o n s t r u c t i o ns u b - i n d u s t r ys p e c i a l i z a t i o n , i no r d e rt o s u p p o r tt h et o t a lc o n s t r u c t i o nc o n t r a c t o rt ot h em a x i m u me x t e n to i lt h eb a s i so f l i m i t e dr e s o u r c e sa n da c h i e v em a x i m u me f f i c i e n c ya saw h o l eo fc o n s t r u c t i o n i n d u s t r y k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o ns u b c o n t r a c t i n g ，s u b c o n t r a c t i n ge n t e r p r i s e ，s w o t , a h p s t r a t e g y 目录 第一章绪论。l 1 1 研究背景与意义l 1 2 国内外相关研究综述2 1 2 1 国内研究现状3 1 2 2 国外研究现状5 1 3 研究方法及撰写思路6 第二章相关理论9 2 1 资源基础理论9 2 2 价值链理论1 l 2 3 交易成本理论1 3 2 4 核心竞争力理论1 6 2 5 小结17 第三章中国建筑分包商发展特点及风险1 9 3 1 分包的内涵l9 3 1 1 分包的涵义1 9 3 1 2 分包商与总包商的关系2 0 3 2 分包商在建筑产业价值链中的地位2 3 3 3 分包商在建筑分包体系中的地位。2 4 3 4 建筑分包商发展的特点及风险。2 6 3 5 小结2 9 第四章中国建筑分包商发展现状分析3 l 4 1 中国建筑分包企业的现状一3 1 4 1 1 分包企业结构3 l 4 1 2 分包企业地理分布及市场需求3 7 4 2 发达国家成熟分包体系下的分包企业现状一4 0 4 3 中国建筑分包企业发展的s w o t 模型分析4 l 4 3 1 优势( s ) 分析4 l 4 3 2 劣势( w ) 分析4 2 4 3 3 机会( o ) 分析4 3 4 3 4 挑战( t ) 分析4 4 4 4 ，j 、结4 6 第五章中国建筑分包商发展关键因素决策模型4 9 5 1 制约分包企业发展的主要因素4 9 5 2 基于层次分析法的因素发展次序决策模型5 l 5 2 1 层次分析方法概述5 1 5 2 2 层次分析方法运用的基本步骤5 l 5 2 3 决策模型5 2 5 3 小结5 6 第六章基于决策模型的中国建筑产业分包商最优化发展策略5 9 6 1 理顺市场竞争秩序，健全分包市场运行及管理制度5 9 6 2 完善分包经济政策引导机制，健全建筑分包行业内外部监督制度。6 1 6 3 实现专业化分工协作，保障建筑产业的持续健康发展6 3 6 4 推进技术进步，促进经济增长方式转变6 6 6 5 强化建筑企业内部管理，提高建筑市场主体运行效率。6 6 参考文献。6 9 发表论文和参加科研情况说明。7 l 附录。7 3 致谢7 7 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 第一章绪论帚一早三酉比 建筑产业作为国民经济的支柱产业，肩负着国民经济发展所需要的各种基础 设施建设的重要责任，为国民经济发展和人民物质文化生活水平的提高做出了巨 大贡献。从城市化进程看，房产的巨大需求决定了建筑市场的广阔空间；从就业 看，建筑业是劳动密集型产业，其发展对促进国民经济发展、农村劳动力转移和 社会稳定起着无法替代的基础作用。 而客观分析国民经济指标【l 】发现，2 0 0 9 年全年全社会建筑业增加值2 2 3 3 3 亿元，比上年增长1 8 2 。2 0 0 8 年全年全社会建筑业实现增加值1 7 0 7 1 亿元占 g d p 的5 7 ，馒2 0 0 8 年建筑业增加值同年增长7 1 ，其增长速度相对于2 0 0 7 年1 2 8 的增幅及2 0 0 6 年1 3 7 的增幅来说，呈下降趋势，并达到近五年来的 增幅最低点。然而，中国的建筑市场发展潜力巨大，对建筑总承包企业和分包企 业的需求空间很大。2 0 0 9 年1 1 月，“全球建筑视角”和牛津经济研究院发布( 2 0 2 0 年全球建筑业预测报告指出，现在全球建筑市场价值约7 5 万亿美元，占全球 g d p 的1 3 4 。预计到2 0 2 0 年，其价值将达到1 2 7 万亿美元，接下来的十年里 将增长7 0 。到2 0 2 0 年，建筑业将占全球g d p 的1 4 6 。1 0 年间，中国现有的 大型建筑市场价值将约2 4 万亿美元，占全球建筑产出的1 9 1 。到2 0 2 0 年，中 国将超过美国成为世界最大的建筑市场。 通过分析中国建筑产业，不难看出，建筑分包已经成为建筑产业高效率发展 的主要方式。但是，目前中国分包产业理论环节的研究范围相对宽泛，在建筑分 包发展的针对性指导上存在一定的缺憾；实践环节中分包产业的发展也出了不少 问题，最典型的当属劳务分包企业发展的无秩序和低效率，导致质量安全问题层 出不穷；次典型则属专业分包企业分包行为的不规范，质量监控失效以及产生安 全隐患等，即建筑分包产业分包制度、程序、监督控制等出现问题，导致分包实 践效率低下，这在一定程度上影响中国建筑业的可持续发展。 从一方面看，发展建筑分包产业是中国建筑产业效率提高的根本出路，而建 筑分包产业发展的关键是中国建筑分包企业的发展。首先，建筑分包产业的产生 是专业化分工的直接结果，建筑分包产业的发展效率直接决定了专业化分工的效 率：其次，随着建筑产业项目管理体制改革，中国建筑产业组织初步形成了以总 1 中华人民共和国统计2 0 0 8 年、2 0 0 9 年国民经济和社会发展统计公报h t 中：1 删n v 妇t s g o v c n l 天津工业大学硕士学位论文 承包商为龙头，以专业承包商为依托和以劳务分包企业为基础的金字塔型结构。 在解决建筑产业效率提高问题的过程中，处于塔基位置的建筑分包企业的发展状 况至关重要。针对建筑总包商对分包商越来越细致的选择，分包商的发展成为分 包商存亡的关键，更成为中国建筑业发展的关键。因此，必须站在分包产业发展 的战略高度，不失时机地抓住建筑业可持续发展的契机，针对建筑施工总包分包 环节衔接中出现的一系列的问题，研究工程企业的培育机制及企业的核心竞争力 要素，进而从本质上提出分包企业发展对策，促进中国建筑施工质量、效益及效 率的提高。 从另一方面看，作为建筑组织金字塔塔基的建筑分包企业，对中国就业及经 济增长的影响巨大。据不完全统计，中国建筑施工从业人员已经达到3 0 0 0 万人， 这数字当中还不包括不在统计之内的广大农民劳务人员。建筑分包商的发展效益 直接决定了其就业人员的生活保障，是关系到中国民生、稳定的大问题；同时， 伴随着建筑市场经济的深入发展，中国形成了特有的建筑市场，即建筑商处于价 值链的底层位置。这决定了建筑商环节的利润微薄，导致建筑工程优质优价的市 场定价机制在“建筑商阶段”的失效。针对这一系列的问题，中国建筑分包商要 如何发展则成为一个关键性的环节，建筑分包商实现良好的发展，有助于克服市 场定价机制底层失效现象的解决，更有助于建筑总承包商走出分包管理困境提 高建筑分包效率，进而缓解中国建筑产业在价值链条中的地位弊端，促进房地产 业等的发展，实现中国经济的稳定健康可持续性发展。 因此，研究中国建筑市场主体分包企业的任务已经迫在眉睫。本研究希望能 够确定今后一段时期内中国建筑分包企业可持续发展的关键问题，初步构建分包 企业发展的关键要素决策模型；构建特有风险下的中国建筑分包企业发展战略实 施网络；进而进一步发挥中国建筑分包产业的专业化优势，实现有限资源基础上 的对建筑总承包商的最大支持以及建筑产业整体效率的最大发挥。 1 2 国内外相关研究综述 近年来，国内外对于经济增长的研究成果颇丰，既有针对国民经济宏观发展 前景的预测，也有各类产业经济增长规律的理论研究和影响因素的实证分析，而 有关产业组织发展研究则是最近新兴的研究热点之一。在此背景下，建筑产业理 论界研究多集中于建筑产业经济增长研究和建筑产业组织研究两个方面，其中， 有关建筑业经济增长研究主要是从宏观上认识建筑业经济系统整体发展情况，而 有关建筑产业组织研究则是从产业内部相对微观角度来认识问题，两者之间视角 上的差异产生了认识上的不统一。本研究中重点探讨国内外产业组织中市场经济 第一章绪论 应用研究现状，以期望对本研究中的分包商这一微观组织的研究提供参考价值。 总 分 包 关 系 研 究 分 包 企 业 发 晨 研 究 图1 1 国内外研究现状逻辑汇总图 资料来源：根据中国期刊网数据库c n k i 、维普中文科技期刊全文数据库、万方数据资源 系统等数据库资料，经作者整理。 1 2 1 国内研究现状 首先，国内研究中比较著名的是建筑产业组织系统演化过程研究( 见图1 - 2 ) 。 有关专家认为：高层次的分包商向专业管理型建筑综合承包商发展，低层次的向 专业化的分承包企业发展。 天津工业大学硕士学位论文 确定豹环境，探究演化过程， 统变迁的动力和制约因素。 研究具体的变化过程，找出系 5 关键性研究成果；学者金玲在基于自组织理论的建筑业系 统演化发矮研究中指出建筑产品及其生产过程的技术经济 特点，决定了建筑业的经济活动是在一个以产品、地域和王 程服务方式为轴向的三维空阀中进行的。其中的第一维发就 是，建筑营销组合。至此，正式引入建设过程的劳动分工和 专业化内生性增长理论，解释建筑企业增加建筑产品附加价 值现象，从两使建筑产渡体系中出现了按照工程服务方式不 同的工程交易的期分：规划、设计、施工、监理和维护等。 i 对分包企业发展研究的奠基作用：建筑产业组织系统演化过 曩程的研究使褥建筑企业维织清晰的定位自身企业在历史发展 中的位置，结合建筑分包商而言，通过该种形式的研究，使 得研究者清晰了建筑分包商的产生途径以及必然的历史发展 趋势。 貔5 糍l 缴貔巍l 磊缆缓貔锄a 兹锄；。荔；磊籀& 蕴磊瘟赫貔；编磁糍；i 鲤辎蠡蠢瘟黝蕊囊锄缴缝缓疡磁g i 磁纽# 赫幽魂渤 图1 2 建筑产业组织演化理论研究 资料来源：金玲，刘长滨基于自组织理论的建筑业系统演化发展研究 d 哈尔滨：哈 尔滨工业大学，2 0 0 7 1 2 其次是建筑市场理论的研究。建筑产业作为传统产业，在目前来说，其某些 方面的研究相对滞后一些，但是在建筑经济学的研究领域中，一直对于我国的建 筑市场进行细致的分析。中国由计划经济向市场经济逐步转变的特殊国情，决定 了建筑市场现状的复杂性，在中国基本国情发生转变的过程中，哪些建筑产业组 织是应该取缔的，而哪些建筑产业组织又是应运而生的，国家政策要扶植支持哪 些产业主体，甚至要强制取缔哪些建筑产业主体等，都是值得深入研究的。这些 关键的产业发展问题与中国建筑市场理论的发展密切相关，二者是互相配合，互 相影响的。现有的研究成果发现，在中国建筑市场的发展过程中，产业组织理论 已经能应用于我国建筑市场、企业的竞争态势和市场行为效果方面。表1 1 是本 研究对建筑市场理论的具体研究的汇总，期望奠定分包企业发展研究的基础。 第一章绪论 表1 1 建筑市场理论的具体研究汇总表 代表人物主要成果 周强将产业组织理论应用到我国建筑业和建筑市场的研究中，主要研究建筑市 场的“住宅、大型公共建筑和专业性建筑市场”三个子市场，周强对当时 建筑市场的集中度和劳动生产率等指标进行分析。 李小冬、关柯根据我国建筑企业资质等级分类的情况，进行了建筑业相对集中度的分析。 他们比较了中、美、日三国建筑市场的绝对集中度，从中发现，我国建筑 市场竞争过度，缺乏超强的大型承包企业。 刘玉峰、许娜根据资质等级划分标准，对中国建筑业和建筑市场1 9 8 5 1 9 9 9 年间组织变 化进行实证分析，并绘制了产值矩形图，并得出中国建筑业和建筑市场组 织现状呈塔型结构。 陈建国 提出“适当提高建筑业集中度，逐步形成以大型企业为主导、大中小企业 协调发展的格局，大型企业联合并带动中小企业在建筑市场上按工程总分 承包方式展开分层有效竞争的产业组织形态应作为中国建筑业组织改革与 创新的目标模式”的建议。 金维兴在分析中国建筑业组织现状后认为提高我国建筑业竞争力应该：( 1 ) 将国 有大中型企业管理层与劳务层分离。( 2 ) 重组弹性生产力和有弹性的集团 化经营模式。( 3 ) 重组刚性的建筑业结构。 叶敏提出“中国建筑企业大而不强、小而不专不活，无层次结构”的结论，对 产业重组的必要性进行论证 资料来源：根据中国期刊网数据库c n k i 、维普中文科技期刊全文数据库、万方数据资源系 统等数据库资料，经作者整理。 1 2 2 国外研究现状 有关中国建筑分包企业关系最为密切的总分包企业关系的研究方面，以国外 学者的研究为代表。国外学者从不同角度对总分包行为进行了研究，其中典型的 实证研究包括总分包商维持长期业务关系重要性研究、关于分包项目生产效率关 键因素研究以及总承包商及分包商的竞争力研究等等( 见图1 3 ) 。 虽然各种研究成果都解释了一些建筑分包产业发展过程中的特殊现象，但还 不能够全面反映建筑分包产业发展制约因素的本质，进而没有达到解决建筑分包 产业发展的研究目的。其中对建筑产业组织的研究多集中于整体组织结构以及组 织结构的塔顶一建筑总承包商的发展，而针对组织结构塔基一分包商的研究 少且零散，同时也缺乏整体研究，进而对建筑分包体系作用以及建筑分包产业发 展作用有限。本研究将建立在实证调查和研究分析的基础上，整合劳务分包企业 和专业分包企业，重新构建分析中国建筑分包体系，并创新性地提出建筑分包商 发展战略实施网络，从而弥补分包体系中分包商发展策略模型构建研究缺憾，为 推动中国建筑产业可持续发展的研究提供理论积累。 天津工业大学硕士学位论文 研宄目的：研究总分包企业生存及发展的关系，为总分包企业的发展及建筑产业 整体效率的提高提供参考。 e c c l e s ：利用房屋建造商与专业承包商之间的交易次数、关系稳定性 以及只使用劳务分包的次数等调查数据，证明了总分包商维持长期业 y h s i e h ：对中国台湾地区1 0 0 0 家总承包商的问卷调查的统计分析表 明，分包商存在短期的投机行为以及与总承包商之间的沟通问题是影 响项目生产效率提高最关键的两个因素。 s k a l e 和d a r d i t i ：对企业综合绩效、总承包商与分包商的关系质量、 获利能力和工程合同金额增加量进行了相关分析，结果表明，总分包 商之间的关系质量与总承包商的综合绩效之间存在很高的正相关关 n c o s t a n t i n o ：对美国建筑市场的分包展开调研，发现绝大部分总包 商与不同工种承包商有固定的合作机制，同时由于这种机制，造成不 常采用公开招标的方式甄选分包企业，尽管这可能导致标价高于甄选 的最优中标价格。总包商避免高成本甄选、降低由此而产生的高监督 成本是形成稳定机制的关键因素。 对分包企业发展研究的影响：通过总分包关系的研究，发现总分包企业之间的密 切影响关系，奠定了分包企业发展的研究的背景，即最有效的建筑分包企业发展 策略，是在总包背景下研究得到的发展策略。 图1 3 建筑总分包企业关系研究现状 资料来源：根据相关资料，经作者整理。 1 3 研究方法及撰写思路 本课题研究整体运用实证分析手法，综合产业发展条件，经济、产业组织理 论等分析问题；采用系统论、技术经济、计量经济等工具对产业现状进行具体研 究；理论与实践相结合，运用层次分析法，将定性分析结论运用到定量模型中， 实现定性分析和定量分析的结合。具体实施过程中，首先进行实际调研，搜集所 需要的数据资料，然后对资料进行整理筛选，并结合相关经济学理论，最后根据 拟好的提纲对所选课题进行系统性研究。 具体而言，按照课题的内容与思路，本研究首先从资源基础理论、价值链理 论、交易成本理论及核心竞争力理论出发，对中国建筑分包商存在、发展进行理 论探究，探究其存在及发展的根本因素；其次从中国建筑分包商发展现状出发， 在调研的基础上分析分包商发展过程中存在的主要问题，并与国外成熟分包体系 建筑总分包企业关系研究 第一章绪论 的发展进行对比研究，探究中国建筑分包商发展的关键性因素；再次，利用层次 分析方法，并结合专家意见及调查研究结果，对关键因素进行筛选排序，从而实 现中国建筑分包商发展关键因素的重要程度排序决策；最后在上述s w o t 和因 素发展决策模型研究的基础上，依据关键因素发展理论提出一套针对建筑分包商 可持续性发展的战略实施网络，具体包括行业整体规划、分包政策支持、分包行 为规范、中介结构完善、国家监管强化等。具体技术线路见图1 4 。 图1 - 4 技术线路 天津工业大学硕士学位论文 第二章相关理论 第二章相关理论 弟一旱悃大埋比 纵观社会发展历程，伴随着分工的发展，带来了社会生产力的提高，正是社 会生产力的提高带来生产关系的进一步向前发展。与建筑分包产业相关的理论有 很多，主要包括传统的经济增长理论与现代可持续发展理论，建筑产业效率提高 理论以及分包、外包发展理论。本研究将重点探讨资源基础理论、价值链理论、 交易成本理论、核心竞争力理论，以奠定本研究理论基础。 2 1 资源基础理论 潘罗斯( p c n r o s e ) 于1 9 5 9 年出版的企业成长论被看作是资源基础理论的 源头，提出“企业是资源的集合体，企业资源集合的异质性决定了企业的异质性 的观点。w e m e r f e l t ( 19 8 4 ) 依循p e n r o s e 的论点，提出了“资源基础观点”一词， 此后，b a r n e y , p e t e l a f , a m i t , g r a n t 等人也为此做出了重要贡献。 经过对比研究发现，各学者所指的物质资源、人力资源和组织资源都是企业 资源的典型代表。本研究认为，物质资本、人力资本和组织资本构成企业的资源 基础。从另一个角度看，资源分为有形资产和无形资产。有形资产是指企业的固 定资产或流动资产，无形资产包括品牌、专利、数据资料、声誉，以及来自员工 的知识、经验等。有形资产具有一定的产权属性，而无形资产具有透明性，在防 止竞争对手复制方面显得比较脆弱。对于资源不同角度的认识，更便于资源基础 论研究者提出针对性更强，更加全面的观点结论。概括总结主流经济学理论中的 资源基础论观点主要包括以下几个方面( 如表2 1 ) 。 本研究认为，资源基础论的研究对象是资源，进一步归纳为资源是否具有可 持续竞争优势。主流经济理论中的b a r n e y 与g r a n t 均提出资源是否具有持续竞 争功能优势的潜力取决于其下列特质：价值性、稀有性、无法完全复制模仿。本 研究重点分析资源的价值性、稀有性和无法复制模仿性( 如图2 1 ) 。 天津工业大学硕士学位论文 表2 1 资源基础论观点汇总 晤孝匮主要蕊点 i要蕊点。1 h j ? ， 。7 、f | “。 、“?，”。磁 p e n r o s e 资源基础论研究的源泉，最早提出“企业是资源的集合体，企业资源集合的 异质性决定了企业的异质性”的观点 b a r n e y 资源基础理论核心是企业所独有并产生竞争优势的资源或能力。资源价值 性、稀有性、无法复制性等观点适用于企业可持续竞争优势资源的选择。 w e m e f f e l t 资源直接决定企业成长，以及企业持续的竞争优势的保持。 g r a n t 资源基础理论关键性问题在于企业既要关注现有资源和能力的部署情况，又 要关注资源的稀缺性，以充分利用外部组织的资源和力量。而资源是否具有 持续竞争功能优势的潜力取决于其下列特质：价值性、稀有性、无法完全复 制模仿。 资料来源：彭建刚运用资源基础理论提升企业核心竞争力叨科技与管理，2 0 0 4 ( 5 ) ：2 7 2 9 价值性：资源基础理论的外生变量，即企业资源必须实现对顾客 服务目标有关键性的贡献。只有那些有助于制定和实施企业战 略，提高企业绩效的资源才具有价值，才能涵盖于资源基础理论 所界定的资源。 稀有性：被大多数企业拥有的资源即使是有价值的，也不一定会 产生竞争优势，因为，如果实旋战略所要求的资源不是稀缺的， 拥有相似资源的其他企业也可以实施该战略，从而丧失资源优 势。一般来讲，在生产相同( 近) 产品的企业中，只要拥有独 特价值资源的企业数目少于形成完全竞争状态所需的企业数目， 那么这种资源才是稀缺的，它为企业提供持续竞争优势 不可模仿性：企业资源基础理论强调资源保持独特性和专有性， 不能轻易被竞争对手模仿或复制。在经济利益的驱动下，没有获 得经济租金的企业事必会模仿优势企业，其结果则是企业趋同， 租金消散。优势企业要有保持资源竞争优势的能力，防止被竞争 对手模仿或复制。 不可替代性：一是相似替代，如不同的管理团队有可能在战略上 是对等的：另一种是差异替代，战略的形成既可能来自于领导人 的能力，也可能来自于系统的规划体系，如果这两个战略是对等 的，那么领导人能力资源与规划体系资源是可替代的。 图2 1 企业资源是否具有持续竞争优势的特质指标 资料来源：誉林青容资源视角的服务企业客户关系管理运营研究 d 】上海：上海交通大学， 2 0 0 8 另外，企业的核心能力也是一种资源，而且是企业所有的资源中最重要的。 日 日 第二章相关理论 当企业内部能力难以胜任某项活动或任务时，企业要选择外包或者分包来与外部 组织合作投资所需资源以执行相关活动或任务。 综上所述，本研究认为，资源与企业的竞争力的关系紧密。企业的比较优势 在于直接或间接控制对手无法拥有的资源。当然，受客观条件的制约，企业无法 控制自身发展需要的一切资源。为保持或提高竞争优势，在自身不具备相应资源 或不想在所需资源上投入更多的情况下，充分利用外部资源和能力，实行分包、 或与外企业合作、建立战略联盟等是企业的必然选择。从该理论角度分析施工总 承包：当某企业资源管理能力有限，且其中某项资源不是企业的异质性资源或核 心能力，应该将该项外包给专业化分包商。这样，企业可以把有限的能力或者资 源投入到核心业务上，同时可以充分利用外部的资源和能力，满足企业整体战略 的发展。 2 2 价值链理论 价值链最早迈克尔波特所提出，他认为，“价值链是企业各种价值活动的 链状集合，是一系列实现价值增值的过程。随着价值链模型的产生，价值链理 论日益完善( 图2 2 ) 。 萋本活动 内部后勤 孝妻筌苎 利润 料部后勤 一 市场营销 理务 l 。一 嚣一二 、0 锄繇缸赢撕磁赫赫赫籀勰磁毓叛躺触 辅助活动 企业基础发施 入力资源管理 技术开发 梁购活动 图2 2 波特价值链模型 资料来源：迈克尔- 波特竞争战略 m 】华夏出版社，2 0 0 5 从该模型中我们可以看出，首先是企业各项活动之间都有相互依存，如原材 料采购和产品的生产制造；其次是每项活动都能企业带来价值；再次是价值链不 单包括企业内部的系列活动，还包括企业的外部活动，如与供应商之间的关系， 与顾客之间的关系。 其中基本活动是产品或服务的实质生产，并完成销售服务。它包括：( 1 ) 内 l l 鹰雌蟹， 。_，；髻 一 ， 天津工业大学硕士学位论文 部后勤为企业提供保障活动。从购买原材料、检查质量、仓储、管理库存及车辆、 退货等。( 2 ) 外部后勤将产成品提供给买方。产品库存、送货车辆调度安排、订 单处理、生产进度管理等。( 3 ) 市场营销包括：销售渠道开拓、广告策略选择、 4 p 策略等。( 4 ) 生产经营将投入转化为产出，包括生产过程、生产能力、生产 库存、生产质量和生产人员管理。( 5 ) 服务被用来增加或保持产品价值。 辅助活动是通过提供外购投入、技术、人力资源和各种企业范围的职能来辅 助基本活动。辅助活动地位重要，每一种价值活动都采用外购材料、人力资源或 者某种技术来发挥其作用。企业的基础设施虽然并不与各种特别的基本活动相联 系，但是也支持整个价值链。 企业价值链本质是增值链。价值链每个环节增值与否，以及增值程度均是影 响企业竞争力的关键因素。因此，为增强竞争力，企业要从顾客角度定义价值， 进而避免无效劳动和非增值作业。随着对价值链理论的进一步研究发现，从价值 链的形成过程看，价值链不是一条简单的“线型”，而是一个立体框架( 见图2 3 ) 。 第二章相关理论 费者的价值由一串具体内部物质与技术上的活动所构成，是整体的价值。根据价 值链理论，企业要提高整体实力，就要分析自身的各个环节，确定比较优势和劣 势，进而把其中的劣势环节外包，提高价值链的活动效率。 综上所述，本研究认为价值链在经济活动中是无处不在的。企业内部各业务 单元的联系构成了企业的价值链，企业与企业之间存在行业价值链。价值链的各 个环节相互影响，相互制约，对价值链整体产生重大影响。基于价值链理论，对 于建筑施工总承包企业而言，建筑企业的价值链是由一系列相互联系、相互影响 的经营环节组成的，总承包企业不可能在每个环节上都具有优势。总承包企业应 将精力集中在价值链中具有竞争优势的经营活动上，而将价值链中处于薄弱环节 的业务外包或分包给其他企业承担，以最优的价值链赢得竞争优势。可以说，建 筑总承包企业的施工活动分包符合价值链理论。对大部分企业来讲，在整个经营 活动中，部分施工活动不是建筑总承包企业的优势所在，与外部专业分包公司、 施工企业相比，无论在经验、效率、能力还是在成本上都不具有竞争优势，将其 薄弱环节分包可以使企业的整个价值链得到强化，企业的竞争优势得到增强。 2 3 交易成本理论 交易费用又称交易成本，就其内涵来讲是指完成一项交易所花费的时间、精 力、物力和财力，但对交易成本的外延却有不同的认识，本研究将其分成以下几 个发展演变时期，其代表思想见图2 4 。 天津工业大学硕士学位论文 巨多匝堕塑匦堕巫至圈 b 匝堕至亘堕堕巫二 交易成本不仅考虑管理机构的成本，还要考虑管理机构的 收益问题，即交易成本不仅需要考虑签订、执行合同的成 本，还要考虑其与生产成本的关系问题。 在上述几种观点的基础上，提出了更为广泛意义上的交易 成本概念，认为交易成本实际上是制度的运行成本。 从分工与交易成本之间的关系将交易成本区分为内生性交 易成本与外生性交易成本进行讨论。 综上所述，交易成本产生于交易过程中，包括度量、界定 和保证产权( 提供交易条件) 的成本，发现交易对象和交易 价格的费用，讨价还价的费用，订立交易合约的费用，执 行交易的费用，监督违约行为并对之制裁的费用，维护交 易秩序的费用。 图2 4 交易成本的经济学解释 资料来源：根据c n k i 及维普资料，经作者整理。 b b b d 第二章相关理论 表2 。2 交易费用存在的原因阐释图 有限理性：有理性的经济活动动机，由于受到各种条件的限制，只能是在 有限条件下的理性。因此不能将所有的情况都写入契约中，契约具有不完 备性。交易方需要消耗资源选择仲裁方式，增加了交易成本，具体包括“计 划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本”。 主 机会主义，机会主义行为是交易成本研究的核心概念，指的是人具有随机 流 应变、投机取巧、为自己谋取最大利益的行为倾向。它是由经济人的有限 核 理性、外部效应和信息不对称引起的。 心 不确定性。不确定性按经济学研究的类型可以分为外生不确定性和内生不 观 确定性，外生不确定性是指无法控制的自然变量，如气候、环境变化、政 点策法规等，内生不确定性是指与组织系统本身运行有关的因素，如交易另 一方的确定、交易条件等。因为有不确定性存在，人们