（高等教育学专业论文）依法治校视域中的现代大学制度建设研究.pdf

，上 中图分类号：g 6 4 7 单位代码：1 0 4 2 5 学号：s 0 8 1 2 1 0 6 6 寸闺石浊六学 硕士学位论文 c h i n au n i v e r s i t yo fp e t r o l e u mm a s t e rd e g r e et h e s i s 依法治校视域中的现代大学制度建设研究 r e s e a r c ho nm o d e r n u n i v e r s i t ys y s t e m f r o map e r s p e c t i v eo f m a n a g i n gu n i v e r s i t yb yl a w 学科专业：高等教育学 研究方向：高等教育管理 作者姓名：王晶 指导教师：刘华东教授 姚成郡副研究员 二。一。年五月 rkr，：。； 0。一，j-岛 ，一，、 聱 矗 。，j ，t - 咯 t ， j f 警 南 r e s e a r c ho nm o d e r n u n i v e r s i t ys y s t e m f r o map e r s p e c t i v eo f m a n a g i n gu n i v e r s i t yb yl a w at h e s i ss u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：w a n gj i n g s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o r l i uh u a d o n g a s s o c i a t ep r o f e s s o r y a oc h e n g j n i l c o l l e g eo fh u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e c h i n au n i v e r s i t yo f p e t r o l e u m ( e a s tc h i n a ) 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的 成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油 大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名：王盛 同期：h 加年上月弓口日 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其印 刷版和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门( 机 构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、 借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、 缩印或其他复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名： 王函 指导教师签名：台蝉 同期：阳j 口年上月专勺r 日期：w 力年，月弓p 日 摘要 目前我国高等教育体制改革正在沿着改菩高校与政府的关系和改革高校内部管理体 制两个主线轴展开，重点在于建立科学合理的现代大学制度。制度建设是高等教育事业 健康发展的前提和保障，对学校的发展具有重要作用。依法治校是现代大学制度的重要 特征之一，是建立现代大学制度的题中之义，又在很大程度上推进构建现代大学制度的 进程。建立现代大学制度离不开法律政策的支持和保障。 客观来说，我国高校目前尚未按照依法治校的要求建立起真正的现代大学制度，制 度改革中存在着很多与依法治校相背离的弊端，比如说高校办学仍然受政府的严格控制， 自主权不大，大学章程的制定和落实尚没有得到充分重视等，这些制度方面的问题严重 制约了高等院校的自主发展，也制约着中国高等教育前进的步伐。目前我国的高等教育 体制改革正在如火如荼的开展，其中关键就是要建立符合我国国情的现代大学制度。建 设现代大学制度需要从政府、高校、社会三个层面出发，关键在于理顺三者的关系。 关键词：现代大学制度，依法治校，学术自由，大学章程，高校董事会制度 r e s e a r c ho nm o d e r n u n i v e r s i t ys y s t e m f r o map e r s p e c t i v eo fm a n a g i n g u n i v e r s i t yb yl a w w a n gj i n g ( h i g h e re d u c a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f l i uh u a d o n g a b s t r a c t n o w a d a y s ，c h i n e s eh i g h e re d u c a t i o nr e f o r mi sg o i n ga l o n gw i t ht w od i r e c t i o n s ： r e g u l a t i n gt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eg o v e r n m e n ta n dt h eu n i v e r s i t ya n dr e f o r m i n gt h e u n i v e r s i t yi n n e rm a n a g e m e n ts y e t e m t h ek e yo ft h i sr e f o r mi st oe s t a b l i s has c i e n t i f i ca n d r a t i o n a lm o d e mu n i v e r s i t ys y s t e m s y s t e mc o n s t r u c t i o np l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h es o u n d d e v e l o p m e n to ft h eu n i v e r s i t ya n dt h eh i g h e re d u c a t i o n m a n a g i n gu n i v e r s i t yb yl a ww h a ti s a ni m p o r t a n tc h a r a c t e ro fm o d e m u n i v e r s i t ys y s t e mc a np r o m o t et h ep r o c e s so fe s t a b l i s h i n g t h em o d e mu n i v e r s i t ys y s t e m e s t a b l i s h m e n to ft h em o d e mu n i v e r s i t ys y s t e mc a nn o td o w i t h o u tt h es u p p o r to f l e g a lp o l i c y o b j e c t i v e l ys p e a k i n g ，c h i n e s eu n i v e r s i t i e sh a v en o ty e te s t a b l i s har e a lm o d e m u n i v e r s i t ys y s t e ma c c o r d i n gw i t hr e q u i r e m e n t so fm a n a g i n gu n i v e r s i t yb yl a w f h e r ea c em a n y d i s a d v a n t a g e st h a tb e i n ga g a i n s tt h er e q u i r e m e n t so fm a n a g i n gu n i v e r s i t yb yl a w ，s u c ha s u n i v e r s i t yi ss t i l lu n d e rt h ec o n t r o lo ft h eg o v e r n m e n t t i g h t l y ，h a v i n gf e ws e l f - m a n a g e m e n t f i g h t s ；a n dt h ef o r m u l a t i o na n di m p l e m e n t a t i o no fu n i v e r s i t yr e g u l a t i o na r cs t i l ln o tg i v e n a d e q u a t ea t t e n t i o n t h e s es y s t e mi s s u e sn o to n l yr e s t r i c t i n gt h ei n d e p e n d e n td e v e l o p m e n to f u n i v e r s i t ys e r i o u s l y ，b u ta l s or e s t r i c t i n gt h ep r o g r e s so fc h i n e s eh i g h e re d u c a t i o n a tp r e s e n t ， c h i n e s eh i g h e re d u c a t i o ns y s t e mr e f o r mw h i c ht h ek e yi st oe s t a b l i s ht h em o d e m u n i v e r s i t y s y s t e mt h a tc o n s i s t i n gw i t ho u rn a t i o n a lc o n d i t i o n si si nf u l ls w i n g t h ep a p e rp u t so u tt h a t e s t a b l i s h i n gt h em o d e mu n i v e r s i t ys y s t e mf r o mt h ea s p e c t so ft h eg o v e r n m e n t ，t h eu n i v e r s i t y a n dt h es o c i e t y ，a n dt h ek e yi st or a t i o n a l i z et h er e l a t i o n s h i pa m o n gt h et h r e e k e yw o r d s ：m o d e mu n i v e r s i t ys y s t e m ，m a n a g i n gu n i v e r s i t yb yl a w ，a c a d e m i c f r e e d o m ，u n i v e r s i t yr e g u l a t i o n ，u n i v e r s i t yb o a r ds y e t e m 目录 第一章绪论l 一、问题的提出1 二、研究目的及意义2 三、研究现状分析2 四、论文结构及创新3 第二章现代大学制度概述。4 一、现代大学制度的内涵4 二二、现代大学制度的基本特征5 ( 一) 依法治校是现代大学制度的主要标志6 ( 二) 大学自治是现代大学制度的根本特征6 ( 三) 学术自由是现代大学制度的灵魂7 三、依法治校与现代大学制度建设8 ( 一) 依法治校对于推动现代大学制度建设具有重要作用8 ( 二) 目前我国我国高等教育法制的基本情况9 第三章我国现行大学制度与依法治校原则相悖的现实困境1 2 一、政府未给予高等学校充分的办学自主权1 2 ( 一) 政府管得过多、缔得过死的问题没有解决1 2 ( 二) 政府对法律赋予大学的办学自主权进行限制1 3 二、高等学校未充分发挥已有的办学自主权1 3 ( 一) 高等学校缺乏自主办学意识1 3 ( 二) 高等学校缺乏自主办学能力1 3 三、多数高等学校没有大学章程或制定的章程不规范1 4 ( 一) 一些高等学校根本没有大学章程1 0 ( 二) 章程内容与法律法规相抵触1 0 ( 三) 章程制定程序和形式不规范l l ( 四) 章程在具体实施过程中缺乏必要的保障机制l1 四、高等学校内部管理制度存在失范现象l l ( 一) 组织结构与功能的行政化倾向11 - ( 二) 行政权力凌驾于学术权力之上1 2 ( 三) 急功近利的思想促生学术腐败1 2 五、高等教育评价体系封闭化1 3 第四章西方国家通过依法治校建设现代大学制度的经验1 4 一、西方国家现代大学制度的基本情况1 4 ( 一) 德国1 4 ( 二) 英国1 5 ( 三) 美国2 0 ( 四) 日本2 2 二、西方国家通过依法治校建设现代大学制度的经验2 3 ( 一) 重视高等教育立法和宏观调研2 3 ( 二) 依法正确处理政府权利和高等学校自主- e n 的关系2 3 ( 三) 依法扩大高等学校的办学自主权，增强大学的适应性2 3 ( 四) 发挥社会中介组织的作用，保证大学自主权2 0 ( 五) 加强高等教育体制改革，提高大学的民主管理化程度2 0 第五章依法治校视域中现代大学制度的建构2 l 一、政府管理制度2l ( 一) 加强高等教育立法，保障大学法人地位。2 1 ( 二) 加强宏观指导，充分发挥高等学校的自主发展权2 2 二、高等学校管理制度一：2 3 ( 一) 以现代大学理念作为现代大学制度建设的基础2 3 ( 二) 树立自主办学意识，充分行使高等教育法赋予的办学自主权。2 4 ( 三) 科学构制大学法人治理结构，保障大学独立法人实体地位2 5 ( 四) 制定和实施大学章程，为面向社会依法办学提供保障3 l ( 五) 探索高等学校董事会制度，建立健全监督制衡机制3 2 ( 六) 调整高等学校内部组织结构，找准高等学校内部行政权力和学术权力的平衡点3 0 三、社会参与制度3l ( 一) 扶持社会中介机构，规范高等院校评估工作3l ( 二) 理顺社会多元化投资和办学体制3 3 结论3 5 考文献一4 0 读硕士学位期间取得的学术成果4 0 谢4 1 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 一、问题的提出 第一章绪论 1 9 世纪末期，我国才有了现代意义上的高等教育，出现了现代意义上的大学组织。 我国大学发展初期基本上是移植欧美等西方国家的大学制度，缺乏独立性和创新性；计 划经济时期，我国高等教育又以苏联模式为蓝本，照搬照抄苏联办学模式，形成了模式 相对单一、权力相对集中的大学制度，政府直接干预、控制高校内部管理，高校则完全 按照政府意志办学，没有独立性和自主性，实质上是政府的附属机构；五六十年代，我 国进行了高等教育改革，但重点在于划分中央政府和地方政府对高校的控制权上，政府 与高校的实质关系没有改变；改革开放后，随着经济体制改革的发展，我国高等教育体 制改革从政府与高校的关系和高校内部管理体制改革两方面展开，重点在于建立完备的 现代大学制度。由于大学制度没有从根本上建立，我国的高等教育发展受到了很大的制 约，高等教育实践中显露了我国大学体制的种种弊端。因此，我国要发展高等教育，进 行改革，首先需要建立符合我国高等教育发展的现代大学制度，创设有利于大学发展的 外部环境和大学自身内部结构，从而解决长期制约与影响大学发展的体制性障碍。现代 大学制度的建立有利于进一步明确学校的投资者、管理者与办学者的权力和责任；促进 高等教育资源的优化配置；也可以顺应高等教育的国际化进程。构建现代大学制度是新 世纪我国高等教育改革的方向，也是我国高等教育发展的必然。教育部袁贵仁部长说： 建立现代大学制度，是新时期高等教育改革的方向和发展的必然要求。 建立现代大学制度，根本在法制。高等教育体制改革离不开法律政策的支持和保障， 建立现代大学制度更需要健全的教育法律法规体系的支撑，依法治校既是建立现代大学 制度的题中之义，又在很大程度上推进构建现代大学制度的进程。方明在其现代大学 制度论中谈到：现代大学制度的本质形式就是一个相对完整的法律制度体系。并进一 步提出，制度是法律实施的一种具体措施，只是与法律相比层次稍低、力度稍小而已。 我国的教育体制改革基本上是在政府主导下进行的，教育法和高等教育法的出 台，对于加快现代大学制度建设起到了巨大的推动作用，高等教育法明确规定了大学的 法人地位和大学拥有的自主权，将高校自主办学的思想上升到了法律层面，这是我国高 等教育法制建设的一大进步，但是由于各方面原因，这些权力却没有得到有效落实，理 想与现实出现很大的反差，暴露出高等教育改革的深层问题。客观来说，我国高校目前 第一章绪论 尚未按照依法治校的要求建立起真正的现代大学制度，制度改革中存在着很多与依法治 校相背离的弊端，比如说高校办学仍然受到政府的严格控制，大学章程的制定和落实尚 没有得到充分重视等，这些制度方面的问题严重制约了高等院校的自丰发展，也制约着 中国高等教育前进的步伐，在依法治校的前提下建市和完善中国特色现代大学制度已经 或止在成为我国高教界的一项重要而紧迫的任务。 二、研究目的及意义 同其他制度问题一样，现代大学制度研究的目的在于直接应用于改革实践过程中， 以解决制约高等教育发展的现实问题。但这一研究也需要必要的理论研究来支撑，同样 涉及多学科的理论问题，可以说，现代大学制度建设研究是一个理论与实践相结合，实 践性为主的科学研究。 研究现代大学制度的理论意义：该研究有助于从理论上理清现代大学制度建设的本 质和基本要求，尤其是可以从依法治校的视角加强对现代大学制度建设的理性认识；该 研究也涉及当前高等教育研究中的诸多新课题，比如大学的办学理念、市场体制与高等 教育等新课题，同时需要高等教育理论、组织理论、社会学理论、管理学理论等的支持， 所以是一项综合性的研究，具有理论综合研究的价值和意义。 研究现代大学制度的实践意义：建立现代大学制度是我国高等教育改革与发展的时 代课题，对于高等学校的改革和发展实践可以提供有关思路；从依法治校作为切入点进 行现代大学制度研究，可以与高校当前探索自主办学、加强内部管理体制机制改革的实 践相吻合，为高校相关工作的开展提供有益的启发；通过本研究还可以引发人们对现代 大学制度问题的更多关注和思考；为按照现代大学制度的要求进行大学的系统改造和内 部管理体制改革提供决策依据和参考；为人们了解现代大学制度提供较为全面而系统的 资料；这一研究研究对其他相关课题也具有现实性和应用性等价值。 三、研究现状分析 现代大学制度还属新生事物，并不是人们耳熟能详的，但是对于现代大学制度的研 究发展迅速，随着我国高等教育体制改革不断深入，越来越多的专家学者和高校认识到 了建立现代大学制度的重要意义，建立现代大学制度已被提上高等教育改革的e l 程。从 国际上看，现代大学制度在西方发展已比较成熟和完善，但其仍在根据社会的发展变换 不断地进行调整和改革，以适应社会的发展需要，但是关于西方现代大学制度的专门著 2 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 作比较少，主要散见于大学制度某方面的研究，其中以研究美国大学制度建设的研究文 献比较多见；从国内来看，目前研究现代大学制度的文章著作数量比较多，但还是多限 于其中某个方面的研究，比如办学自主权、高校董事会制度、高等教育办学水平评估等 方面的研究，关于现代大学制度的综合性研究数量较少；在法治领域研究现代大学制度 的文章正在逐渐增多，但直接从依法治校的角度来分析现代大学制度建设的文章并不多 见，较多的探讨局限于我国高等教育法制建设的缺陷和不足之处，以及对于我国教育法 律法规的改善和修改意见。因此，结合国内外现代大学制度建设的经验特点，进行我国 高校现代大学制度研究是十分必要的，也是非常有意义的工作。 四、论文结构及创新 本课题研究的内容主要包括四个部分： 第一，对现代大学制度基本概念的内涵进行了界定，分析并总结了现代大学制度的 基本特征，重点对依法治校的有关问题进行阐述。第二，以调查结果和制度文本分析为 基础，结合现阶段我国高等教育体制改革，分析了现阶段我国在现代大学制度建设中存 在的与依法治校原则相矛盾的问题。第三，以西方国家建设现代大学制度的基本情况为 切入点，总结了西方国家通过依法治校建设现代大学制度的经验。第四，在前面各章研 究的基础上，立足于依法管理，分权管理，自主管理等基本理念，系统的提出了依法治 校视域中构建现代大学制度的具体思路和建议。 本课题的创新点在于：第一，针对目前对依法治校视域中现代大学制度建设研究的 欠缺，本课题将从多角度、多思维进行深入研究，力求构建一套系统的、科学的适合我 国高等教育发展的现代大学制度；第二，对现代大学制度中包含的主要理论和实践问题 进行了系统论述，并进行了相关总结，形成了自己的见解。 第二二章现代大学制度概述 第二章现代大学制度概述 一、现代大学制度的内涵 现代大学制度具体是一种什么样的制度? 现代大学制度的内涵是什么? 高等教育界 对此尚无明确统一的观点，综合有关的文献资料，关于现代大学制度的代表性观点主要 有： ( 一) 以德国柏林大学为代表的大学制度 德国柏林大学可以称为现代大学的鼻祖，柏林大学的制度创新实现了教学和科研的 成功结合，大学由以教授和传递高深知识为主发展为以探索和发展高深知识为主，这种 以发展知识为主的大学制度即是现代大学制度。我国学术界有人明确提出，现代大学制 度是由1 8 1 0 年在洪堡主导下建立的德国柏林大学奠定的。n 1 ( - - ) 以“多元化巨型大学”为代表的大学制度乜3 进入知识经济时代，大学出现了其继培养人才、科学研究之后的第三个功能社 会服务，大学与社会的联系更加紧密，大学开始走向社会的中心，在这种社会背景下， 克拉克克尔在1 9 6 3 年提出“多元化巨型大学”的概念，他认为“现代大学是一种多元 的机构在若干种意义上的多元：它有若干个目标，不是一个；它有若干个权力中心， 不是一个；它为若干种顾客服务，不是一种 。d 1 他还指出多元化巨型大学不是一个固定 的统一的机构，它不再是一个有机体，而是一座城市或一个城邦，很多部分可以增加也 可以取消，并不会为人注意，甚至不会影响整体。服务于这种大学的制度即是现代大学 制度。h 1 ( 三) 我国近代建立的大学制度 我国高等教育界习惯上将与过去旧式学堂相对应的、从西方移植的大学称为现代大 学，如京师大学堂、北洋西学堂和南洋公学，而将仿效西方高等学校建立的大学制度称 为现代大学制度。教育界普遍认为我国的现代大学制度起源于1 9 世纪后期京师大学堂的 创办。辛亥革命爆发后，我国传统意义上的高等教育体制退出历史舞台，新的大学制度 应运而生。蔡元培先生在担任北京大学校长期间，提出了其著名的大学观：大学肩负振 兴民族的使命，大学是研究高深学问的机构，大学要思想自由、兼容并包、教授治学。 嵋1 梅贻琦在出任清华大学校长期间，成功地建立了由教授会、评议会和校务委员会构成 的高等学校行政管理体制，这种“教授治校”制度备受后世称颂。 4 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 ( 四) 我国经过高等教育体制改革所形成的大学制度 我国多年来积极推动高等教育体制改革，着重于解决我国大学在体制改革中存在的 诸多问题，逐步摸索建立适合我国高等学校发展的现代大学制度。我国高等教育管理体 制改革的核心也切实触及了现代大学制度的核心，着重突出了在政府的宏观调控下，大 学面向社会，依法自主办学，实行民主管理，确立了我国现代大学制度的基本架构，多 数学者认为建立现代大学制度关键是要解决好大学与政府的关系、大学与大学问的关 系、大学自身的管理问题。抽1 ( 五) 世界一流大学建立的大学制度 当今世界一流大学在建立之初就建立了比较完善而有效的大学制度规范，在大学发 展进程中演变成大学的传统，所以才经久弥新，永立潮头。我国也加快了世界，流大学 的建设进程，重点支持北京大学、清华大学等高等学校争创世界高水平大学。在建设世 界一流大学过程中，人们认识到国际竞争的核心不只是资金、人才和技术的竞争，更重 要是制度的竞争，要建立世界一流的大学必须首先建立相应的大学制度，这一制度就是 现代大学制度。n 1 以上几种观点都不同程度的涉及到了现代大学制度的本质，从不同的侧面对现代大 学制度的概念进行了界定，但是作为概念似乎都不是很完善。我们今天所要建立的现代 大学制度，既不是1 9 世纪的德国大学制度，不是2 0 世纪的美国大学制度，也不是2 0 世 纪2 0 3 0 年代的我国大学制度，而是针对我国大学所承担的现实使命，在解决数十年来 大学制度存在积弊的基础上，建立起来的新大学制度。阻1 我国的现代大学制度一定是基于 我国特定的社会现实和经济基础上的大学制度，旨在解决我国大学发展过程中不符合高 等教育发展规律的问题。目前我国高等教育界对现代大学制度也无统一的概念，是相对 于计划经济时期的大学制度而言的相对模糊的概念，“现代”并非历史分期意义上的时 间含义，只是冠之以表示与过去的大学制度尤其是计划经济时代的大学制度不同，“大学 制度”要做广义理解，不仅限于学校内部的管理结构即微观大学制度，还涉及大学与政 府、社会的关系。可以说，现代大学制度是指：大学作为独立的法人实体，在政府的宏 观调控下独立自主的面向社会依法办学，大学内部实行民主管理，实现大学与政府、大 学之间、大学与社会的和谐发展。 二、现代大学制度的基本特征 大学自治和学术自由是现代大学制度的两大基石，这两座基石越稳健，大学的发展 第二章现代大学制度概述 才能越繁荣。现代大学的制度创新仍然必须以大学自治与学术自由的实现为基点。依法 治校是社会发展对大学管理的新要求，是传统大学制度与现代大学制度区别的主要标 志。 ( 一) 依法治校是现代大学制度的主要标志 依法治校是根据“依法治国”的战略提出来的，是依法治国原则在教育领域的具体 体现和延伸，现已经成为高等学校管理的基本原则和重要理念。这里的法需要做广义解 释，既包括教育规律，政府制定的教育法律、法规，还包括大学内部制定的规则制度如 大学章程等。 1 政府代表国家依法行政 从政府与高等学校的关系上看，政府扮演着领导者、管理者和合作者的多重角色； 从法律角度讲，政府也有双重角色，即法律制定者和法律遵守者。在现代大学制度视野 下，政府不再是政策性行政手段对大学进行微观管理，主要是通过高等教育立法等手段 实现对大学的宏观管理，政府与大学不再是传统的领导与被领导的关系，更多的是一种 平等的合作关系。政府制定的高等教育法律法规对政府与高等学校的权利义务作出明确 规定，充分肯定大学是自主办学的法人实体，一定程度上限制了政府的权利，防止政府 过分干预高等学校的管理活动，促使政府转变职能，成为新型法制政府和有限政府，走 上依法行政、依法管理的轨道。 2 高等学校面向社会依法办学 法律规定大学是拥有办学自主权的法人实体，这为大学自主发展、自主管理提供了 法律保障，但在依法获得各项办学自主权的同时需要建立大学的自律机制，大学自律首 先就要求大学依法办学，依照法律的规定对办学行为进行自我约束。高等学校进行内部 管理主要依据其创建之初制定的大学章程，大学章程是高等学校的内部宪法，学生管理、 教师聘任、违规处理等均要依章程办理；大学办学活动还要以国家的宪法、教育法律法 规以及民法刑法等基本法为活动准则，在制定大学章程时也不能违背这些上位法的规定， 即高等学校在充分行使教育法律法规赋予的权利的同时必须将管理活动控制在法律法规 规定的范围内，违反法律就要承担相应的法律责任，有权必有责。 ( - - ) 大学自治是现代大学制度的根本特征 大学自治是大学的根本制度，其内涵是大学作为法人主体，可以自主地治理学校， 自主地处理学校的内部事务，充分对与外部环境的互动进行选择。其核心是自主地配置 6 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 大学所拥有的资源，有效地组织各种资源，为社会提供高质量的教育服务，以此获得牛 存和发展。阳1 简单的说就是大学自己决定和管理自己的事务。关于现代大学的自治性要 素，阿什比认为应包含以下内容：“大学管理免受非学术人员介入的自由；大学自主分 配资金的自由；教师聘用及其工作条件落实的自由：课程设计和授课自由；遴选学生的 自由；制定评价标准和方法的自由。川”1 周志宏认为大学有四项基本自由：在学术的基 础上决定“谁来教”、“教什么”、“如何教”以及“谁米学”。大学自治是针对大学与政 府的关系提出来的，强调大学自治通常意味着要削减政府和其他社会因素对高等学校的 影响力和约束力，以便于大学可以有充分的空间行使办学自主权。 大学自治是建立现代大学制度的前提和基础，从大学发展的历史与其内在的逻辑来 看大学自治是现代大学制度的题中应有之意。大学自治之所以可以称之为现代大学的根 基，原因在于制度的核心是规则，而“规则本身是一种共同知识，社会成员通过遵守它 来弥补理性的不足，从而尽可能减少决策的失误。”大学自治要求大学必须有办学自 主权，有自主发展意识。大学坚持自治可以有效地避免各种外界力量对大学的干涉，为 大学自主进行教学研究和大学管理创造必要的环境保障。大学自治与大学办学自主权可 以说是一个问题的两个方面，二者相互促进。 ( 三) 学术自由是现代大学制度的灵魂 从1 9 世纪洪堡创立了德国柏林大学，明确表述了学术自由的思想原则，进而提出了 “教学自由、研究自由和学习自由”原则，这一原则至今仍在深刻影响着世界范围内大 学的发展，成为世界大学的基本准则。大学与其他社会组织的根本区别在于其“学术” 性质，学术自由是指学术人员在从事学术活动时尽可能少地受外来干扰与制约。n 引学术 自由最初是一项教师的保障制度，目的在于使教授的职业权利在科学和神学的冲突中不 受外界非学术权力的干涉或侵害。大学发展到今天，学术自由不再是科学和神学之问的 冲突，而是科学和财富之间的冲突。大学学者以探索高深学问为己任，要获得学术自由， 就要突破来自外部的社会限制和自身主体的限制，维护学术的独立和尊严。2 0 世纪初期， 斯坦福大学一位教授公开发表了对中国移民问题的言论，但是遭到了斯坦福夫人的怒斥 而被解雇，这一事件促成了美国大学教授联合会的成立，这一协会的成立可以看成是美 国现代大学制度形成的重要标志。n 3 1 从此，美国大学学者和学术活动有了制度保障，尊 重知识、尊重人才成为传统，教授可以享受充分的学术自由权利。学术自由包括大学教 师所享有的如下权利：研究自由；教学自由；有关同事雇佣、晋升或解雇方面的发言权； 7 第二章现代大学制度概述 教师集体的自治权等。n 们学术自由客观上要求在大学内部要实现教授治学，实质上是要 在大学内部建立学术权力与行政权力的平衡机制，改变行政权力制约学术权力的弊端， 这也是现代大学制度的内容之一。现代大学仍要以学术自由作为大学精神的核心，以学 术为本位的大学客观上需要一个充分发扬学术民主，坚持学术言论自由，思想开放的学 术环境，丧失了学术自由这一根基，大学将丧失知识创新的先决条件。 三、依法治校与现代大学制度建设 建立现代大学制度，根本在法制。n 副高等教育法制建设是建立现代大学制度的基础 和保障，加快高等教育法制化进程，进一步推进高等学校依法治校是构建现代大学制度 的一个重要方面。 ( 一) 依法治校对于推动现代大学制度建设具有重要作用 1 依法治校有利于理顺政府与大学的关系 法律规定大学为独立的法人实体，这样就明确了大学与政府之间是一种平等的法律 关系，使得大学可以以一种崭新的姿态与政府平等对话。完善的教育法律法规会对政府 与大学的权利和义务作出明确的规定，改变过去管理权由政府一手包揽的传统弊端，可 以有效地制约政府对大学过分的行政干预，给大学自由发展留出充足的空间。依法治校 可以在一定程度上打破大学与政府间的过于紧密的行政隶属关系，促使政府主要通过立 法、财政、信息服务等手段对高等学校实行宏观指导和控制，向有限政府、法治政府和 效率政府转变。 2 依法治校有利于落实高等学校办学自主权 高等教育法规定，大学自批准成立起便取得法人资格，大学拥有一定的办学自 主权。法律赋予高等学校自主权，是对大学自治的一种肯定。依法治校理顺了大学与政 府的关系，政府对大学的管理要严格依照法律的规定进行，外界力量的控制和干涉范围 缩小了，大学自主教学、科研和管理的范围就会相应扩大，为落实大学的法人地位和办 学自主权提供了客观条件。政府依照法律的规定对高等学校进行宏观指导和管理，高等 学校依照法律和内部章程的规定自主发展，这是依法治校的表现，也是现代大学制度的 基本要求。 3 依法治校有利于规范高等学校的内部管理，提高高校民主管理水平 高等学校内部管理是建立现代大学制度的关键。大学内部机构的设置，机构的权责 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 划分；行政权力与学术权力如何平衡；领导者与被管理者的法律地位，各自的权利义务 关系等一系列问题，都要按照相关法律的规定进行规定和处理。依据法律规定制定的大 学内部章程需要对上述事项进行细化规定，并将章程作为内部管理的主要依据，是依法 治校的客观要求。坚持依法治校，明确管理者与被管理者的权利义务，规范各方的行为， 有利于保护学校整体、教师和学生的利益。 ( 二) 目前我国我国高等教育法制的基本情况 1 我国高等教育法制建设的进步之处 第一，初步形成了保障高等教育发展的法制体系 改革开放尤其是2 0 世纪9 0 年代以来，我国政府更加重视教育法制建设对促进教育事 业发展的重要作用，不断加强高等教育立法，陆续颁布了一些高等教育法律法规。目前， 我国高等教育领域既有教师法、教育法、高等教育法、民办教育促进法 等部门法律，普通高等学校设立暂行条例、普通高等学校学生管理规定等国务 院颁布的教育法规，还有政府相关部门颁行的高等教育规章和规范性文件，已经初步建 立起从法律、法规、规章到规范性文件的一整套高等教育法律制度的规则框架。n 町 第二，确立了高等学校的法人实体地位 高等教育法以法律的形式确定了大学是具有独立法人地位的实体，该法规定高 等学校在高等学校招生、专业设置、教学管理、科学研究和社会服务、对外交流、内部 机构设置和教师聘任、财产管理和使用等七个方面拥有自主权，高等学校办学自主权得 到法律上的认可，有利于高等学校和政府之间的权利义务关系趋于规范化和明晰化。 第三，明确了高等教育投入的法定渠道 传统的高等教育投资主体是单一的，即政府。社会力量办学条例促进了我国民 办高等教育的发展； 高等教育法确定了以政府财政拨款为主，其他多种渠道筹措高 等教育经费为辅的投资体制；民办教育促进法则为民办高等教育的发展提供了法律 保障，集中社会力量办大学，极大的促进了我国高等教育的发展，高等教育投资结构逐 渐走向多元化，办学结构向多样化方向发展。 第四，促进了高等教育管理体制的改革和完善 中共中央关于教育体制改革的决定、中国教育改革和发展纲要、关于深 化高等教育体制改革的若干意见等政策性教育法规对我国的高等教育管理体制改革起 到了重要促进作用，贯彻这些政策法规，目前我国高等教育基本形成了中央与省( 自治 9 第二章现代大学制度概述 区、直辖市) 两级管理，以地方统筹为主，实行政府宏观管理、学校面向社会自主办学 的新型高等教育管理体制。n 2 我国高等教育法制建设的不足及缺陷 我国高等教育法制建设起步较晚，一方面，我国重视和加强高等教育法制工作，为 依法治校提供有力的法制基础；另一方面，我国在依法治校实践中还存在许多的不足， 具体问题表现在： 第一，无法可依的问题比较突出 我国已经加快了高等教育的法制化进程，推出了不少的教育立法，但是对于高等教 育体制改革和现代大学制度构建过程中出现的许多问题，还没有相关的教育法律法规作 为依据，由于缺少必要的法律支持，政策性和行政性的解决手段比较常用，法律应有的 作用没有得到充分发挥。到目前为止，有关教育类的法律、法规总共不n 2 0 部，政府规 章也严重不足，立法缺口很大，而且现有的这些法律法规和规章有许多内容已经比较陈 旧、滞后，有一些仍带有明显的计划经济色彩。无法可依造成了高等学校在具体管理中 的无所适从。 第二，高等教育法律体系不完善 我国政府已经制定了很多关于高等教育的法律法规，但是这些法律法规还不够完 善，没有形成一个完整的体系和链条。有的法律之间的规定相互冲突，有的过于重视教 育行政部门和高等学校公权力的行使，对学生权利保护的规定较少，教育立法中明显存 在“重管理者权力赋予、轻被管理者权利救济”的陈旧观念。n 刚缺少必要的法律相关配 套设施，缺少法律实施细则，比如我国至今没有出台高等教育法的实施条例， 高等教育法中规定了高等学校拥有七项办学自主权，但对于怎样落实和保障着这些 自主权却没有法律规定；我国教育法律中还普遍存在“依法 、“按照国家有关规定” 等授权性规定，但这些所谓的法和规定还尚未制定，这就导致了法律的许多规定没有办 法落实，法律没有成为解决问题的直接依据，法律仍然停留在政策性阶段。 第三，管理者的法制意识淡薄 高等学校领导科学有效的内部管理可以促进高等学校的繁荣发展，高等学校领导者 的管理观念更是对一所大学的发展起着重要的导航作用。两千多年“重人治轻法治”的 传统思想对我国社会各方面的影响是很深远的，高等教育领域也不例外。目前许多高等 学校的管理者依法治校的意识并不强烈，高等学校管理仍然依赖于行政手段，官本位意 识浓厚。有的高等学校则把“依法治校”放在嘴边上，却没有体现在具体行动上，使得 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 多数高等学校的“依法治校”长期停留在口号上。高等学校内部管理者依法治校意识淡 薄是高等学校没有建立起现代大学制度的思想原因。 第三章我国现行大学制度与依法治校原则相悖的现实困境 第三章我国现行大学制度与依法治校原则相悖的现实困境 由于历史原因，我国长期实行“计划经济”发展模式，对高等教育的管理以我国政 府行政控制为主，是一种集融投资者、办学者、管理者为一体的“集中计划高等教育发 展模式”。这种发展模式强调政府在大学发展中的主导作用，忽视高等教育法制建设和大 学的自主发展。客观来讲，我国现行大学制度距离理想之中的现代大学制度还有很大差 距。 一、政府未给予高等学校充分的办学自主权 ( 一) 政府管得过多、统得过死的问题没有解决 长期的计划经济体制一直影响着我国高等教育体制和模式的选择，政府是大学的举 办者、管理者和办学者，多数大学由政府举办、政府管理和政府办学，政府与大学是直 线式隶属关系。1 9 8 5 年关于教育体制改革的决定指出：要转变政府职能，改变政府 对高等学校统得过多的体制，政府加强宏观管理，扩大高等学校的办学自主权。我国高 等教育开始转变“条块分割”的管理模式，政府开始有意识的给予高等学校更多办学自 主权，沿着“转变政府职能”和“明确高等学校法人地位”两个维度，采取了一系列措 施，大大提高了高等学校自主性。因此不少学者认为，我国高等教育体制改革可以由宏 观体制改革向高等学校内部管理体制改革过渡。尽管我国的高等教育体制逐渐对计划经 济体制下的管理模式进行了重大改革，在落实大学的办学自主权方面取得了一定的进 展，但事实上，这种改革并没有使大学与政府之间的直接隶属关系发生根本改变。长期 以来，政府对高等学校采取的是以行政命令为主的高度集中的管理方式，政府包揽了从 举办到办学、管理的一系列权力，政府管得过多、统得过死严重限制了高等学校自主权 的发挥。本来应该由学校自主决策的事务被集中到政府，从办学模式、发展目标、招生 计划、专业设置、经