（世界经济专业论文）论发展中国家地区对外贸易战略选择.pdf

论发展中国家( 地区) 对外贸易战略选择 概要 f l 对外贸易不仅具有“互通有无，调剂余缺”埔静态利益，更 具有“取长补短、培育优势”的动态利益。文章的第一章，扼要 论述了对外贸易理论的演变及贸易政策的发展。( 阐述的核心思想， 是：对外贸易能够促进经济增长，是经济增长的“发动机”。) ( 然而，一些发展中国家( 地区) 由于贸易条件恶化而跌入“比 较利益陷阱”，贸易理论与贸易现实之所以存在某种程度的背离， 其根本原因在于对贸易本质的不同理解和对贸易战略的不同选 择。因此，) 在第二章中，联系发展中国家( 地区) 的对外贸易和 经济增长的现实进行了深入探讨口( 分析中，得出这样的结论：一 是对外贸易具有促进经济增长的机制，但是离不歼一定的条件， 即主动参与国际分工，努力建构开放的经济体系；二是只要有民 族国家利益差别的存在，就不可避免地存在着各式各样、或多或 少的贸易保护主义；三是由于各国利益的差别以及竞争实力的不 同，必然会出现各式各样 易的静态利益和动态利益 展战略，以最大限度地享有贸 文章最后，结合中国对外贸易发 分析对象，无非要得出这样的结论： 展的实际，( ，乍为贸易战略的 一是对外贸易确实能够成为 经济增长的“发动机”；二是一国所选择的贸易战略，如果能够 促进本国积极主动参与国际分工，能够促进本国开放型贸易体系 的形成，最为重要的是能够促进本国的经济持 这个贸易战略就是成功的。文章的落脚点在于 长，那么 选择自己 的贸易战略时，必须与经济实力相适应，最大限度地享受贸易的 静态利益与动态利益，促进本国的经济持续快速增长为依据，适 时调整自己的贸易战略，以适应国际贸易发展的新趋势。 关键词：对外贸易国际分工出口导向战略 分类号：辫p c h o i c e so ff o r e i g nt r a d es t r a t e g i e si n d e v e l o p i n g c o u n t r i e s a b s t r a c t i ti sb e l i e v e dt h a tf o r e i g nt r a d ec a n b r i n gn o to n l ys t a t i cb e n e f i t sb u t a l s od y n a m i co n e s t h ef i r s tc h a p t e ro ft h i sp a p e ro u t l i n e sa b o v et h e o r i e s m e n t i o n e da n dp o i n t so u tt h a t f o r e i g nt r a d ec a nb r i n gap r o s p e c tt oa n e c o n o m y , s o i ti st h e “e n g i n e ”o fe c o n o m i c g r o w t h h o w e v e r , s o m ed e v e l o p i n g c o u n t r i e sf a l li n t o t h e “c o m p a r a t i v e b e n e f i tt r a p ”b e c a u s eo ft h ed e t e r i o r a t i o no ft r a d et e r m s a n dt h eu l t i m a t e c a u s eo ft h ed e v i a t i o no ft r a d et h e o r i e sa n dt r a d ep r a c t i c ei st h ed i f f e r e n t u n d e r s t a n d i n g s o fe s s e n c eo ft r a d ea n dt h ed i f f e r e n tc h o i c e so ft r a d e s t r a t e g i e s h e n c e t h es e c o n d c h a p t e r v i e w e df r o mt h e r e s p e c t i v e o f d e v e l o p m e n te c o n o m i c s ，w es t u d yt h ef a c ti ns o m ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s m e a n w h i l e d e v e l o p a n d o p p u g n t h ec o n d i t i o n a l p o i n t s o fv i e w c o n s e q u e n t l yw ec o m et ot h e s ec o n c l u s i o n s ：f i r s t l y ，f o r e i g nt r a d eh a sa m e c h a n i s mo f a c c e l e r a t i n g e c o n o m i c g r o w t h u n d e rs o m ec e r t a i n c o n d i t i o n s - - a n e c o n o m ys h o u l d t a k ea na c t i v e p a r t i ni n t e r n a t i o n a l d i v i s i o no fl a b o ra n dd oi t su t m o s tt os e tu pa no p e ne c o n o m i cs y s t e m ； s e c o n d l y ，av a r i e t yo f t r a d ep r o t e c t i o n i s m sa r ei n e v i t a b l et oe x i s tm o r eo r l e s su n l e s st h e d i s a p p e a r a n c e o ft h ed i f f e r e n c e so fi n t e r e s t sb e t w e e n n a t i o n s ；t h i r d l v a l lk i n d so ft r a d e d e v e l o p i n gs t r a t e g i e sa r es u r et oc o m e i n t ob e i n gs ot h a ta ne c o n o m yg a i n sf u r t h e s ti nb o t hs t a t i ca n dd y n a m i c w a y s f i n a l l y ，c o m b i n i n gt h e o r i e s w i t ht h ep r a c t i c eo fa d v a n c i n gf o r e i g n t r a d ei nc h i n a t h e nc o m et os u c hc o n c l u s i o n s ：o n ei st h a tf o r e i g nt r a d ei s i n d e e dt h e e n g i n e o fe c o n o m i cg r o w t h ；t h eo t h e ri st h a tat r a d es t r a t e g y m u s tb es u c c e s s f u la s1 0 n ga si tc a ni n c e n ta ne c o n o m yt ot a k ea na c t i v e p a r ti nt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no f 1 a b o ra n dt oc o n s t r u c ti t so p e nt r a d e s y s t e m ，p a r t i c u l a r l ya sl o n g a si tc a nb r i n gac o n s t a n ta n dh i 曲g r o w t hr a t e t oa ne c o n o m y t h ec o r ep o i n to fv i e wi nt h i sp a p e ri st h a tc h i n as h o u l d c h o o s eo u ro w nt r a d es t r a t e g y , w h i c hi si np r o p o r t i o nt oo u rs t r e n g t h ，t o b e n e f i tf u r t h e s ts t a t i c a l l ya n dd y n a m i c a l l y i nt h em e a n t i m e ，w es h o u l d a d j u s to u r t r a d es t r a t e g ya c c o r d i n ga si tl e a d st oac o n s t a n ta n dh i g hr a t e e c o n o m i cg r o w t h ，i no r d e rt ok e e pu pw i t ht h en e wd e v e l o p m e n tt r e n do f i n t e m a t i o n a lt r a d e k e y w o r d s ： f o r e i g nt r a d e ，i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n ，e x p o r tl e a d i n g 论发展中国家( 地区) 对外贸易战略选择 第一章 发展中国家对外贸易战略选择的理论基础 第一节对外贸易是经济增长的“发动机” 发展中国家为什么要选择对外贸易 关于对外贸易与经济增长的关系问题，古典学派和新古典学派的基本结论 是：对外贸易的发展能够带动一国经济的发展，而经济的发展又能促进对外贸易 的发展。 一、传统贸易理论有关对外贸易与经济增长的论述 西方经济学传统理论关于对外贸易促进经济增长的思想中对以后的理论发 展有重要影响的主要有：亚当斯密的生产率理论与“剩余出路”理论、因尼斯 的“大宗商品”理论、马克斯科登的“供给启动”论、罗伯特逊和纳克斯的“增 长引擎”论。 t 动态生产率理论 亚当斯密认为，分工的发展是促进生产率长期增长的主要因素，而分工的 程度则受到市场范围的强烈约束。对外贸易是市场范围扩展的显著标志，因而必 然能够促进分工的深化和生产率的提高，加速经济增长。在斯密看来，对外贸易 和国内贸易并无本质区别。 作为自由贸易的热情鼓吹者，大卫李嘉图显然也支持这一观点。他认为， 英国通过废除谷物法转向谷物的自由贸易，不仅将获得建立在比较利益原理 之上的静态利益，而且通过降低食品价格，制造部门可吸收更廉价的劳动力，从 土地所有者那里转移更多的利润，增加资本家的利润和投资，从而加快制造部门 的扩展和整个经济的增长。约翰穆勒甚至认为，国际贸易对于一个资源未能开 发的国家来说，可以起到工业革命的作用。他指出，对外贸易不仅能够取得直接 的经济利益，还可获得间接的效果。“市场的每一次扩大都具有改进生产过程的 趋向，为比国内市场大的市场进行生产的国家，可以采用更广泛的分工，可以更 多地使用机器，而且更有可能对生产过程有所发明和改进。”1 古典学派和新古典学派关于对外贸易的动态利益的思想为后来的对外贸易 与经济增长的相关理论奠定了一定的基础。 约翰穆勒：政治经济学原理下卷，商务印书馆1 9 9 1 年版，第】2 2 一j 2 3 页。 t 二) 。翻余出路”论 “剩余出路”论( v e n t f o rs u r p l u s t h e o r y ) 由1 8l 弦纪亚当嘶密提出。亚当嘶 密假定，一国在丌展对外贸易之前处于不均衡状态，存在闲置的资源或剩余产 品。当该国由封闭转向丌放后，便可出口其剩余产品或由闲置资源生产的产品 即对外贸易为本国的剩余产品提供了“出路”。斯密指出：“不管对外贸易在哪 些国家之间发生，它都具有两种明显的利益。即它使用本国土地和劳动力生产 出来的剩余产品得以实现，并且换回本国有需求的其它产品，通过用剩余产品 与国外产品相交换，“剩余”产品也就被赋予了价值。”。由于出口的是剩余物或 由闲置资源生产的产品，因而无需从其他部门转移资源，也不必减少其他国内 经济活动。出口所带来的收益或由此而增加的进口也没有机会成本，因而必然 促进该国的经济增长。 ( - = - d “大宗商品”理论 “大宗商品”理论( t h es t a p l et h e o r y ) 是加拿大经济学家因尼斯f h i n n i s ) 于3 0 年代根据加拿大对外贸易和经济发展的史实总结出来的。所谓“大宗产品” 主要是指原材料或自然资源密集型产品。这些产品的丌发和新发现，常常导致 火量的国内剩余，通过扩大对外贸易，便可解决剩余问题，减少国内资源的闲 胃和失业，增加国民收入和消费，提高储蓄和投资，从而带动整个经济的增长。 “大宗商品”理论与“剩余出路”论的分析框架十分相似。但“大宗商品” 理论依据的是加拿大对外贸易和经济发展的史实，一般认为并不具有普遍性。 l 翰“供绘寤动“论 “剩余出路”论和“大宗商品”理论主要从需求的角度分析对外贸易带动 的经济增长。澳大利亚经济学家马克斯科登则将对外贸易与宏观经济变量联 系起来，从供给的角度剖析对外贸易对经济增长的影响，即“供给启动”论。 该理论特别强调对外贸易对生产要素供给量的影响和对劳动生产率的作用。 科登认为，一国开展对外贸易，将产生以下五方面效应：1 、收入效应，即 通过对外贸易取得的静态利益将转化为国民收入总量的增加；2 、资本积累效应， 即当来自贸易利益的收入增加中部分用于投资时，将使该国的资本积累增加；3 、 替代效应，即若投资品为进口含量较大的产品，则对外贸易的开展会使投资品 的供给增加，其对消费品的相对价格下降，从而导致投资对消费的比率提高， 而投资率的提高必将推动经济增长率的上升；4 、收入分配效应，即对外贸易的 开展，将使出口生产密集使用的生产要素的报酬和这些要素所有者收入大为提 高。若这些要素所有者属于国内储蓄倾向较高的集团，则在其他条件不变的前 提，这种收入分配的变化将会提高经济的储蓄率，因而提高资本的积累率：5 、 要素加权效益，即假定生产要素的劳动生产率增长不一致，则产出的增长率可 视为各种生产要素增长率的加权平均。当出口贸易扩大，而且出口生产大量使 用的是劳动生产率增长更快的要素时，出口生产增长率将会提高更快。 鑫 。增长引擎”论 哑当斯街：国民财富的性质和原因研究，商务印书馆1 9 7 2 年版，第4 1 5 页 “增长= 引擎”论( t h ee n g i n eo f g r o w t h ) ，又称对外贸易是经济增长的“发动 机”学说，是先由经济学家罗伯特逊( d e n n i sh r o b e r t s o n ) 提出，5 0 年代的纳克 斯( r a g n a rn u r k s e ) 对其进一步补充和发展。 纳克斯在对1 9 世纪英国和新移民地区的经济发展的原因进行研究时认为， 1 9 l 进纪的国际贸易为许多国家的经济发展曾作出重要的贡献。这种贡献不仅来 自对外贸易的直接的静态利益，更来自对外贸易的问接的动态利益，即对外贸易 发展，使生产规模扩大而取得的规模经济利益和传递经济增长的利益。纳克斯说： “( 1 9 世纪的国际贸易) 具有这样的性质：中心国家经济上的迅速成长，通过国际 贸易而传递到外围的国家去。它是通过对初级产品的迅速增加的需求而把成长传 递到这些地方去的。1 9 世纪的贸易不仅是简单地把定数量的资源加以最适当 的配置的手段，它尤其是经济成长的发动机”。1 二、发展经济学有关对外贸易与经济增长的论述 基于传统理论关于对外贸易促进经济增长的思想，发展经济学家联系发展中 国家的对外贸易和经济增长的现实进行了深入探讨，发展了传统理论的观点，同 时也提出了某些质疑。 【对外贸易促进经济增长愚想的发疑 根据亚当斯密的“剩余出路”论的基本思想，缅甸经济学家迈因特据弃了 传统国际贸易理论关于自然资源充分利用和劳动力充分就业的假定，从发展中国 家普遍存在资源剩余和就业不足的现象出发，论证了发展中国家可以不必花费多 少成本就能扩大生产范围，出口剩余产品，换回进口品，提高消费水平，加速经 济增长。 在大卫李嘉图的动态利益思想的基础上，刘易斯( w a l e w i s ，1 9 5 4 ) 提 出了著名的与发展中国家关系密切的二元经济模型。他把发展中国家的经济划分 为资本主义部门( 即工业部门) 和非资本主义部门( 即传统农业部门) 。资本主义部 门运用再生产资本，雇佣工资劳动力，进行以利润最大化为目的的生产活动；非 资本主义部门受制度和组织形式及资源条件的约束，劳动的边际产品低，常常低 于其平均产品，劳动力供给因而具有“无限”的特点。资本主义部门通过积累和 吸收非资本主义部门的剩余劳动力，必然推动整个经济的增长，尤其是在剩余劳 动力尚未吸收完、资本主义部门工资不上升的情况下，利润和积累在国民收入中 的比重将不断上升，经济增长将加速。如果资本主义部门生产的是出1 3 产品，传 统部门生产的是进口产品，对外贸易无疑将有助于扩大资本主义部门产品的市场 和需求，并降低劳动力的工资，从而进一步增加资本主义部门的利润和积累，促 进经济增长。 受到“增长引擎”论启发，巴拉萨( b e l ab a l a s s a ) 、迈凯利( m m i c k a e l y ) 、泰 勒( w t y l e r ) 、费特( g f e d e r ) 等经济学家利用跨国家的横截面数据或单个国家 的时问序列数据，对出口和经济增长的关系作了大量回归分析，得出出口促进经 转口f 自姚曾荫主编国际贸易概论人民出版社，第5 6 页。 经济增k 的结论。但这类研究a ：力法卜| 的缺陷严重影l j 向了其结论的说服力。其 ， l 作为幽民生产总值的一个组成部分，必然与之存在“白相关”关系。 填，【u 】归分析时舍去国民生产总值其他组成部分的影响，必然夸大出口的作 川。 8 0 年代中期以来，以罗默( p r o m e r ) 、卢卡斯( r l u e a s ) 等人为代表的新 增长理论的发展，为对外贸易与经济增长相互关系的理论提供了新的依据。新 增长理论基于发达国家经济增长的大部分归功于生产率提高的事实，构造了一 系列模型，将创新活动内生化视为有目的究和丌发投资一种既能带来更高 的利润、又有溢出效应和外部收益的投资活动的结果，进而把创新作为推进生 产率增长的核心因素。由于对外贸易与创新活动有着较为密切的联系。因此， 从新增长理论中可以引申出对外贸易促进经济增长的新依据：如果对外贸易通 过i 史为广阔的市场、更为频繁的信息交流和更加激烈的竞争能够刺激一国的创 翱i 酒动，便能促进一国的经济增长。 l j 对传统的对钤贸易促进经济增长愚想的质疑 在众多发展经济学家不断发展和完善传统理论的同时，一些发展经济学家 根据部分发展中国家出口的增长并没有带来经济的发展这一不可回避的现实， 埘传统理论关于对外贸易促进经济增长的基本结论及其推论提出了多方面的质 疑。 普雷维什( r p r e v i s c h ) 、辛格( h s i n g e v ) 和缪尔达尔( g m y r d a l ) 等人认为 对外贸易已经成为发展中国家经济进步的阻力。普雷维什和辛格认为，由于存 在初级产品贸易条件不断恶化的趋势，出口初级产品的国家不可能由于对外贸 易而提高其长期经济增长率。而缪尔达尔更认为对外贸易将会使发展中国家的 经济落后领域持久化，甚至创造出更多的落后领域。这种贸易悲观主义论调引 导许多发展中国家在5 0 、6 0 年代走上了内向型进口替代的发展道路。 1 9 7 0 年，美国经济家克莱维斯( 1 b k r a v i s ) i j y 确地把对外贸易称为“增 k 的侍女”。他认为，一国的经济增长主要由其国内因素决定，外部需求只构成 了增长的额外刺激，这种刺激在不同国家的不同时期有不同的重要性。在他看 来，对外贸易既不是增长的充分条件也不是必要条件，而且还不一定必然对经 济增长有益。 就连提出“增长引擎”论的经济学家也认为，由于在2 0 世纪世界市场对初 级产品的需求已发生变化，发展中国家己不能依靠初级产品的出口来带动它们 的纶济发展。同时，发达国家所生产的制成品在世界上的竞争和它们所采用的 保护关税政策，也阻碍了发展中国家的制成品进入世界市场。刘易斯把贸易对 小发达罔家的重要性的这种不利变化称为“增长发动机的降速”。1 第二节对外贸易理论与贸易政策的发展 ai e w i s “t h es l o w i n gc l o w no f t h ee n g i n eo f g r o w t h , a e r ，1 9 8 0 ，v o l ，7 0 一、传统贸易理论及自由贸易政策 t 亚当颧密的。绝对韵益说” 、亚当斯密( a d a ms m i t h1 7 2 3 一l7 9 0 ) 是资产阶级经济学古典学派的主要奠 尽人之 ，是从二i 场手工业到机器大丁业过渡时期的经济学家。在1 7 7 6 年出版 的代表著作国民财富的性质和原因的研究中，针对当时英国盛行的重商主 义，而提出了“绝对利益说”f d o c t r i n eo f a b s o l u t ea d v a n t a g e 、。 亚当斯密认为提高劳动生产率是增加国民财富的重要条件之一。他认为 分工能大大提高劳动生产率，其理由有三个。第一，分工能使劳动者的熟练程 度增进，故刃以提高劳动生产率：第二，分工使每人专门从事某项作业，可以 节省与生产没有直接关系的时间：第三，分工使专门从事某项作业的劳动者比 较容易改良工具和发明机械。 亚当斯密因此推论出，分工既然可以极大地提高劳动生产率，那么每个 人专门从事于种物品的生产，然后彼此进行交换，则对每个人都是有利的。 在斯密看来，适用于一国内部的不同职工之间、不同工种间作的分工的原则， 也适于各国之间。他主张，如果外国的产品比自己国内生产的便宜，那么最好 是输出该国在有利生产条件下生产的产品去交换外国的产品，而不要自己去生 产。斯密认为，每一个国家都按照其绝对有利的生产条件去进行专业化生产， 然后被此进行交换，则对所有交换国家都是有利的。各国都按照各自的有利条 件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将 会大大提高劳动生产率和增加物质财富。 因此，“绝对利益说”可以概括为，一个国家在国际贸易中所具有的绝对利 益，是跟其他国家相比较而存在，并且是以等量的资源和不等量的产出而表现 出来。这样，建立在这种“自然优势”基础之上的国际分工，就能使一个国家 在进行某些产品生产的时候产生绝对利益。如果每个国家都能生产其具有绝对 利益的产品，并进行交换，就能使产品的产量增加，消费的数量也增加，从而 得到利益。 = 1 大翌李嘉圈的“比较翻慈说8 大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o1 7 7 2 1 8 2 3 ) 是英国产业革命深入发展时期的经 济学家。1 8 1 7 年出版了他的主要著作政治经济学及赋税原理，提出了“比 较利益说”( d o c t r i n eo f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) 。 李嘉图的“比较利益说”是在亚当斯密绝对成本差异基础上发展起来的。 亚当斯密认为，国际分工应按由于地域、自然件不同而形成的商品成本绝对 差而分工，即个国家输出的商品一定是生产上具有绝对优势、生产成本绝列 低于他国的商品。李嘉图发展了这个观点，认为每个国家不一定生产各种商品， 而集中力量生产那些利益较大或风险较小的商品，然后通过对外贸易交换，在 资本和劳动力不变的情况下，使生产总量增加。如此形成的国际分工对贸易各 国都有利。 李嘉图曾经运用英国和葡萄牙生产毛呢和酒的著名例子来具体说明“比较 利益说”，并得出以下结论：1 、通过分上和交换，町以提高劳动g i 产率，增加 产品产量。2 、通过分工和交换，能节约双方的 l 会劳动。3 、随着产量的增加， 经过双方的交换，双方国内的消费水平也提高了。可见，比较利益说不仅在理 论上更一泛地论证了国际贸易的基础，而且在实践上也部分解释了发达国家与 发展中国家之间进行贸易的原因 i 三弓赫克歇尔俄林的要素禀斌说” 李嘉图虽然指出了国际贸易和国际分工发生的原因是比较利益的存在，但 他没有解释产生比较利益的原因。瑞典经济学家俄林( b o h l i n18 9 9 1 9 7 9 ) 在其 老师赫克歇尔( e h e c k s c h e r ) 理论的基础上提出了“要素禀赋说”( d o c t r i n eo f f a c t o r e n d o w m e n t ) 又称h o 理论( h e c k s c e r o h l i nt h e o r y ) ，解释了比较利益的基础。 俄林在其域际和国际贸易一书中，概括地叙述了他的国际分工、国际 贸易的基本要点。俄林认为不管是在一个区域内，还是在一个国家内：在一个 综合的时间里，所有的商品价格和生产要素的价格都是由它们各自的供求关系 决定的。在需求方面包含着两种决定因素。一是消费者的欲望、要求和爱好， 另一种是生产要素所有权的分配状况。这种分配状况影响着个人的收入，从而 影响到需求情况。供给方面也包含着两种决定因素，一是生产要素的供给，即 资源禀赋状况；另一种是生产的物质条件，这些物质条件决定了商品生产中生 产的要素的结合比例，表现出要素密集的性质。由这四种基本因素构成的价格 机制，在上述基本假定能提下，在同一时间内决定了一个国家所有的商品和生 产要素的价格。 因为各种生产要素被此是不能完全代替的，所以在生产不同的货物时，必 须使用不同的要素。根据商品所包含的要素密集程度的不同，可以把国际贸易 商品大致分为劳动密集型的、资本密集型的、土地密集型的、资源密集型的或 技术密集型的；俄林认为，国际分工和商品流向应该是劳动力多的国家集中生 产劳动密集型产品；出口到劳动力相对缺乏的像西欧、北美等国家去。加拿大、 澳大利亚和阿根廷等地广人稀的国家应集中生产像谷物、牛羊类农产品等土地 密集型产品，出口到西欧、日本等国去。而西欧和美国则应集中生产僚机器设 备等需要大量资本的资本密集型产品、出口到资本相对缺乏的国家去，使生产 要素价格趋向平衡，贸易各国均享其利。 俄林认为，国际贸易最重要的结果是各国能更有效地利用各种生产要素， 实现合理的国际分工。他指出：“贸易的首要条件是有些商品在某一地区比在其 他地区能够更便宜地生产出来。一个地区的出口商品含有大量相对的、比其他 地区便宜的生产要素，而进口的是其他地区能够更便宜地生产的商品。总之， 进口的是使用高昂生产要素比例大的商品；出口的是使用低廉生产要素比例大 的商品，。总之，通过国际贸易可以减少国际问生产要素分布不均的缺陷。 俄林认为要想取得按生产要素丰裕与稀缺进行分工，使生产要素得到最有 效的使用，从而提高劳动生产率，增加生产，降低价格，其最好的办法是执行 俄林：域际和国际贸易，英文版，第1 9 页。 自出贸易政策，否则，这种分工的利益就不能实现。 t 郾自由贸易政策选择 传统贸易理论原则的核心就是比较优势，即一国不仅可以而且应该生产和 出口那些比较利益最大的产品，而进口那些比较劣势最大的产品。这一原则首 先由李嘉图明确提出，而斯密的绝对成本理论可以看作是比较利益的一个特例， 赫克歇尔一俄林的资源禀赋理论是比较利益的合理延伸。在比较优势原则之下， 自由贸易是内在的、必然的政策选择( 保护贸易只是在纠正国内市场失败的情况 下才出现) 。按照传统贸易理论，每个国家都存在这样或那样的比较优势，不但 在资源上有种类差别、丰裕程度不同的比较优势，而且在劳动上有熟练和非熟 练的比较优势，如此按照国际专业化分工，通过自由贸易便可以( 1 ) 使所有国家 摆脱资源禀赋的限制，并且以超越其生产可能性边界的组合方式来消费商品；f 2 ) 使每个国家都能在其生产最优越的领域实行专业化，即集中在它具有相对优势 的那些商品上，从而使全球产量最大化。 由传统贸易理论得出的结论是，在比较优势原则之下，实行自由贸易政策 可以使世界资源得到合理配置，世界产出增加，福利增大，所有的国家都会受 益，当然发展中国家也不例外。同样按照传统贸易理论的推论，只要发展中国 家( 地区) 能够发挥比较优势，奉行自由贸易政策，那么对外贸易会成为其经 济增长的“发动机”。 二、新贸易理论及战略贸易政策 6 0 年代以来，有关国际贸易理论的学说层出不穷，具有代表性的有：技术 缺口理论、产品生命周期理论、偏好相似理论、人力资本理论等。这些理论分 别从技术进步、技术扩散、需求结构和人力资本等角度为国际贸易的产生提供 了新的解释变量，具有一定的现实说服力。然而，对于二战至1 9 7 5 年间国际贸 易领域的大量新现象( 国际贸易的垄断竞争、行业内贸易、新技术保护主义等) ， 这些理论仍然无能为力。试图在传统贸易理论的框架内修修补补以期解说现实 的种种努力似乎注定是徒劳的。针对传统理论的种种不足，新贸易理论应运而 生。新贸易理论的主要代表人物包括迪克西特( a d i x i t ) 、埃西尔( w e t h i e r ) 、 克鲁格曼( p a u l rk r u g m a n ) 、赫尔普曼( h e l p m a n ) 、格罗斯曼( g g r o s s m a n ) 、斯 宾塞( b s p e n c e r ) 和布兰德( j b r a n d e r ) 等人。 ( _ 垄断竞争s 国际贸易 在传统贸易理论中，由于假定完全竞争与规模报酬不变，各个厂商都不存 在超额利润。而在现实经济中，大厂商往往t t d , 厂商更有优势，因而市场趋于 被一家厂商所垄断，或者更经常地，被几家厂商所控制。因此，一旦将边际收 益递增的概念引入贸易领域，市场也就相应演变为不完全竞争市场。 我们知道，不完全竞争市场有三种情形：完全垄断、寡头垄断( 或称寡占) 、 垄断竞争。完全垄断在现实世界中极其罕见，不具分析价值。对寡头垄断的分 析是个复杂且有争议的课题，因为寡头垄断中厂商的价格政策是相互依存的。 厂商制定价格不仅要考虑消费者的反应，还要考虑竞争者的反应，而这些反应 又取决于竞争者对其他厂商行为的预期，这是一个复杂的博弈过程，目前还没 有一个被普遍接受的关于寡头行为的模型。垄断竞争是现实世界中较为常见的 情形。近年来，垄断竞争模型在国际贸易中得到了广泛运用。在垄断竞争模型 中围绕相互依存性f 1 题，有两个关键性假设：第一，每个厂商均能生产与竞争 对手有差异的产品，也就是说它的顾客不会由于微小的价格差别而去购买其他 厂商的产品，产品的差异确保每家厂商在行业中对它所特有的产品拥有垄断地 位，从而在某种程度上摆脱了竞争；第二，每个厂商把竞争对手的价格作为既 定价格，即它不考虑自己的价格对其他厂商价格的影响。 贸易能够扩大市场规模的思想成为垄断竞争模型在国际贸易中运用的基 础。在具有规模经济的行业中，一国能生产的产品种类和其生产规模都受到该 国市场规模的限制。但通过国际贸易，就能形成一个体化的世界市场。各国 因此可以从限制中解脱出来，在一个比贸易前要窄的范围内从事某些产品的大 规模的专业化生产：同时，通过从别国购买自己不生产的产品可以扩大消费者 可获取的商品种类。因此，即使国与国之间没有技术上的差别，贸易仍为互利 性的生产提供了机会。 ( 二) 规模经济s 眈较黎l 益 规模经济并非对比较利益的否定，事实上，它们对两种不同类别的贸易成 因作出了精辟的解说，共同构成了国际贸易理论的基本框架。我们可以认为， 垄断竞争模型中的世界贸易由两部分组成。在制造业内存在着双向贸易：制成 品与制成品之间的交换，即行业内贸易。剩下的制成品与非制成品( 农产品、原 材料) 之间的贸易则为行业间贸易。对这两种不同的贸易模式，克鲁格曼有如 下结论： 1 、行业间贸易反映出比较利益。行业间贸易的模式就是资本充裕的本国 成为资本密集的制造品的净出口国和劳动密集的农产品的净进口国。因此，比 较利益仍是国际贸易的主要动因。 2 、行业内贸易不反映比较利益。即使两国具有完全一样的资本劳动比 率，它们的厂商仍会生产有差异的产品。同时，消费者对不同产品的需求会继 续促使两国进行行业内贸易。规模经济使各国不再独自生产所有的产品。因此， 规模经济本身可以成为国际贸易的独立动因。 3 、行业内贸易的模式是不可预测的。由于历史因素或偶然事件决定了贸 易模式的细节，因此在一个规模经济起重要作用的世界，贸易模式具有较大的 不确定性；哪些国家生产哪些产品是难以预测的。当然，行业间贸易的模式具 有相对稳定性，它是由各国之间的内在差别所决定的。 4 、行业内贸易与行业间贸易的相对重要性取决于国家之间的相似性。若 本国和外国的资本劳动比率非常相似，那么行业间贸易会很少，而基于规模 经济的行业内贸易则会占据统治地位。反之，则以行业间贸易为主。 i 三备外部经济s 动态收益递增 9 1 、外部经济理论 并非所有的规模经济都存在于单个厂商内部。很多时候，山于各种原因某 种j j 业n 。个或几个地点集中生产从而降低了该行业的成本，而行业中的单个 j 商的规模仍可能很小。当规模经济存在于行业内而不是单个厂商内部时，就 被称为外部经济。对外部经济的分析可以追溯到一个1 盐纪前的著名经济学家 阿马歇尔发现的“行业地区”现象一一无法用自然资源来解释的行业的地理 集中。现代有关外部经济的典型例子有美国硅谷的半导体工业；法国巴黎的时 装业；印度班加罗尔的软件业。 马歇尔阐述了“行业地区”厂商比单个孤立的厂商更有效率的三个主要原 因：厂商集中能促进专业化供应商队伍的形成；厂商的地理集中分布有利于劳 动力市场共享：厂商的地理集中有助于知识外溢。 ( 1 ) 专业化供应商。在很多行业中，产品和服务的提供，甚至于新产品的开 发，都需要使用专门的设备和配套服务，然而单个公司不可能提供足够大的服 务需求市场来维持众多供应商的生存。但行业的地区集中却能解决这个问题， 大量厂商的集中使各种专业化供应商得以生存。而大量供应商的存在，反过来 使一些关键设备与服务变得便宜和容易获得，厂商也能集中精力于他们最擅长 的事情而把其他方面的业务外包给别人去做。这样，就形成一种良性循环机制， 使劳动分工自我繁殖，不断细化。 ( 2 ) 劳动力市场共享。厂商的集中能为拥有高度专业化技术的工人创造一个 完善的劳动力市场。这个市场不仅有利于厂商也有利于工人，因为厂商会较少 面临劳动力短缺的问题，同时工人也有更多的择业机会。 ( 3 ) 知识外溢。当一种行业集中分布在一个相当小的地区时，个人之间信息 与构想的非正式交流经常非常有效，知识外溢随之产生。 2 、动态收益递增 一个最主要的外部经济可能源于知识的积累。源于知识积累的外部经济与 通常所说的外部经济有一定差异。在通常的外部经济中，成本依赖于当前产量， 而在源于知识积累的外部经济中，成本取决于经验，这种经验一般用该行业迄 今为止的累积产量来衡量，学习曲线描述了累积产量与成本的关系。 学习曲线最早由经济学家怀特( w h i g h t ，1 9 3 6 ) 在飞机制造的实践中所确认。 怀特发现：累积的产品每翻一番，每架飞机的成本便会有一定程度( 例如2 0 ) 的下降。这种成本随着累积产量而非当前劳动生产率下降的情形就是所谓动态 收益递增。动态收益递增潜在地支持保护主义，成为各种贸易发展战略的渊薮。 i 西战略爱瑟政镱选择 由于规模经济和外部经济的存在，绝大多数产业都是不完全竞争的一一垄 断竞争。在不完全竞争的条件下，贸易自由化并不一定总是有利的。在不完全 竞争的市场结构中，一方面厂商拥有一定的市场垄断力量，因此自由贸易失去 了它的最优性；另一方面为防止利润转移出境而减少国民福利，以及出于消除 外部经济给国内企业带来的不良影响的考虑，要求政府有干预贸易的必要，以 促进产业增长、增加本国福利。 新贸易理论把由政府干预的对外贸易政策称作“战略贸易政策”，该政策主 要是用来促进出u 产业发展的政策，具体表现为1 、向本国企业转移利益以抢 占国际市场的政策。在一些规模经济显著的产业而同时在国际市场容量一定的 条件下，率先进入的企业往往享有决定性的垄断优势，政府可以通过提供各种 形式的支持，降低本国企业在国际市场上的投资风险，使之确立于该国际市场； 2 、以进口替代为手段实行出口促进政策。一国在实行进口替代以建立本国的产 业体系时，会面临跨国公司的巨大威胁，因此政府应保护和促进本国幼稚产业 形成一定的规模，以更好地参与国际竞争。 第二章发展中国家( 地区) 对外贸易战略选择 发展经济学家虽然承认对外贸易具有促进经济增长的机制，但认为对外贸 易促进经济增长机制要发挥作用，离不丌一定的条件。尽管发展经济学家对西 方传统理论的主要结论提出了种种挑战，但他们的基本理论渊源仍来自传统理 论。因此，有必要在此简要评介有关对外贸易与经济增长的各种思想，从中整 理出对外贸易促进经济增长的机制和条件。 第一节对外贸易促进经济增长的机制与条件 世界银行 ( 1 9 8 7 年世界发展报告将4 1 个发展中国家和地区的贸易战略 按开放程度分为四类：强外向型，中等外向型，中等内向型和强内向型。如巴 西为中等外向型国家，而印度为强内向型国家。研究表明：无论国家大小，贸 易战略愈开放，经济实绩愈优；贸易战略愈是内向，经济实绩愈差。可见，国 际贸易对经济增长具有重大的促进作用。这点勿庸质疑。 接下来的问题是，对外贸易对经济增长的作用程度究竟如何。为什么有的 国家在国际贸易中迅速成长，而有的国家却每况愈f ? 这其中的重要差别布：于是 否能够把贸易的静态利益与动态利益有机地结合起来，不断培植潜在的比较利 益，促成产业结构的持续升级。事实证明，单纯以本国拥有的资源禀赋的比较 利益来确定自己的国际贸易结构，虽然能获得贸易利益，却不能缩短自己与发 达国家之间的经济差距，反而会落入“比较利益陷阱”。即在劳动密集型、资源 密集型产品和技术密集型产品的贸易中，前者总是处于不利地位。 一、来自对外贸易的利益 i ) 对外贸易的静态翻益 根据对外贸易的基本原理，一国总是致力于出口本国能用本国比较低廉的 成本生产的产品，进口本国贸易前要用比较昂贵的成本生产的产品，从而在资 源总量不变的条件下增加本国的经济福利，即通常所说的“互通有无，调剂余 缺”。这就是贸易的静态利益。它包括以下三个方面： 1 、通过贸易可以获得本国不能生产的产品或者生产成本太高的产品，使消 费者得到更高水平的满足； 2 、通过参与国际分工、专门生产本国具有比较优势的产品，可以提高本国 的资源利用效率： 3 、随着外贸盈余的增加，一国在国际社会中的地位将上升，国家信用将提 高，这又有利于在国际金融市场上进行低成本融资活动。 i = 、对外贸易韵动态翻益 贸易的静态利益主要表现在实现一国原已存在的潜在利益，而贸易的动态 利益则集中表现为促进一国的经济增长和经济结构的改善。它在产业升级、技 l 、对外贸易与产业升级 首先，通过对外贸易，一国可以发现自己的比较优势，经j | 贸易引发的生 产专j 啦化和资源的优化配胃，可以大大促进本国优势产业的发展。同时，国外 生产要素的进l 】司以克服本国的要素瓶颈，使本国优势产业得以最大限度地发 展。在一国经济发展初期，往往劳动力丰裕而资本和技术短缺，这时通过生产 和出口劳动密集型产品，进1 5 1 资本和技术密集型产品，就可以导致劳动、资本、 技术的要素比例此消彼长，资本密集型产业和技术密集型产业逐步成长，渐次 完成产业升级。 其次，贸易可以为新兴产业的建立提供市场条件。在国建立新兴产业时， 国内需求往往不足以达到规模经济的要求。这时，贸易就可以通过提供新的需 求支撑这一产业的发展。尤其是在一国的需求结构同资源结构不一致时，国外 需求便显得格外重要。显然，如果没有旺盛的国际需求，中东的石油工业就无 法存续。 2 、对外贸易与技术进步 技术进步愈来愈成为经济增长的主导因素，对外贸易在促进技术进步，推 动经济增长方而具有重要作用。 第一，贸易是一国技术进步所需技术的主要供给渠道。一国的技术进步需 要大量的先进技术，而这些技术仅靠自身发明远远无法满足。一方面，现代经 济发展对技术的需求越来越强烈，技术进步的作用越来越重要：另一方面，现 代技术发明越来越具有集成性、规模性，任何一国的技术发明日益离不开外部 世界。 第二，贸易具有重要的“技术外溢( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ) ”效应和“边干 边学( l e a r n i n gb yd o i n g ) ”效应。所谓贸易的“技术外溢”和“边干边学”效应， 是指通过贸易活动可以间接地带来外国的先进技术，并且通过“前向关联效应 ( f o r w a r dl i n k a g ee f f e c t ) ”和“后向关联效应( b a c k w a r dl i n k a g ee f f e c t ) ”这些先 进技术可以“外溢”到国内的其它行业。 第三，对外贸易为技术进步提供强大的动力。激烈的国际竞争，迫使企业 加速技术改造，降低成本，提高质量，提高经营管理水平，从而增强了企业乃 至整个产业的国际竞争力。 3 、对外贸易与制度创新 制度创新和技术进步是经济发展的两翼，对经济发展的意义同样重要，与 促进技术进步相类似，贸易也可以促进制度创新。 越来越多的发展经济学家认识到，发展中国家( 地区) ) 落后的根本原因在于 制度安排。在发展中国家( 地区) 内部普遍存在“贫困的均衡陷阱”的情况下， 外部因素的引入和冲击对于制度创新就显得至关重要。而贸易是引入外部因素 的基本途径。因此，发轫于发达国家的现代经济制度，主要通过贸易的方式进 入发展中国家( 地区) 。另外，贸易所带来的信息交流、制度变革的示范效应和 国际竞争压力对发展