（数量经济学专业论文）美、日、中国家资源位对比研究.pdf

中文摘要 稀缺是经济学研究的一个基本出发点。随着社会知识化和信息化以及经济 全球化的不断推进，面对有限的资源供给和人类无限需求不断扩大的缺口，全 球必将进入可持续发展的激烈竞争时代。谁能够在全球化的竞争中占据优势， 谁就可以为自身的生存与发展奠定坚固的基础和提供可靠的保障，创造更良好 的机遇。因此，那些拥有更多的资源、市场、生存空间和机遇的经济主体，包 括个人、企业、产业、地区、国家等各个层次的组织，获得优势进而取得成功 与可持续发展的几率越高。为了实现国家经济可持续发展，国家必须明确和培 育国家经济发展的关键资源位要素，调整和完善已有的发展战略，以加强和提 高国家的国际竞争力。 本文内容主要分为三大部分：首先，借鉴前人的研究成果，通过引进资源 位的一般理论，界定了国家资源位的概念。即国家资源位是在广义资源空间中， 能够被某国家经济系统实际和潜在利用、占据或者适应的部分。其次，在资源 位的基本理论基础上提出了国家资源位的基本分析框架，并对美国、日本和中 国国家资源位进行了计量，计量结果表示：中国各分资源位( 除资本资源位外) 普遍偏低；中国国家资源位综合指数与美国、日本的国家资源位综合指数具有 较大差距。在构成中国国家资源位的各个分资源位指标中，人力资源位、技术 资源位和信息资源位是影响国家资源位指数的关键资源位，基础设施资源位是 影响国家资源位的另一重要因素。最后，本文定性研究了国家资源位与国家经 济发展水平之间的正相关关系，依据中国国家资源位存在的相对优势及不足， 有针对性地提出国家可持续发展的资源位对策。 在研究和借鉴前人成果的基础上，本文主要有以下创新：1 从新的角度研究 资源位。资源位理论是较新的理论，目前在企业、产业、区域层面上的研究比 较多，但是还没有从国家这一宏观层面研究资源位问题。2 对国家资源位进行了 计量。如何准确界定资源位是个难题。本文采用系统分析的方法和综合评价法 从定性和定量两方面界定了国家资源位。3 建立了衡量国家资源位的指标体系。 本文开发了一套衡量国家资源位的指标体系，为国家资源位的计量工作提供了 依据，为美、日、中国家资源位对比研究奠定了基础。 由于国家资源位的内容丰富且综合性强，不同国家的资料缺乏或者不太合 适，加上许多主客观条件的限制，作为一项探索式的研究，本文关于国家资源 位的研究是初步的，存在的问题作者将会继续研究。 关键词：国家资源位人力资源位资本资源位技术资源位国家经济发展水平 a b s t r a c t s c a r c i t y i sa l l i m p o r t a n t f o u n d a t i o ni ne c o n o m i c sr e s e a r c h i nt h e a g e o f i n f o r m a t i o na n d g l o b a l i z a t i o n ，t h eg a p b e t w e e nt h el i m i t e dr e s o u r c e sa n dt h el i m i t l e s s h u m a nd e m a n d si s b e c o m i n gw i d e ra n dw i d e r ，a sb r i n g st h ew h o l ew o r l di n t o a d r a s t i c c o m p e t i t i o ni n e v i t a b l y w h o e v e r c a n g a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s i n c o m p e t i t i o nw i l lh a v es o l i db a s ea n dr e l i a b l eg u a r a n t e ef o rt h e i ro w n s u r v i v a la n d d e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，e c o n o m i cs y s t e m a tt h ed i f f e r e n tl e v e l so fi n d i v i d u a l ， e n t e r p r i s e s ，i n d u s t r i e s ，r e g i o n s ，c o u n t r i e s ，w h om a yo c c u p ym o r er e s o u r o ：, s ，w i l lg a i n t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sa n dh a v em o r eo p p o r t u n i t i e ss oa st os u c c e e d i no r d e rt o r e a l i z es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h ec o u n t r i e sm u s td e f i n i t u d ea n dc u l t i v a t ea c t i v e l y t h e k e yr e s o u r c e - n i c h e ( h e r e i n a f t e r a b b r e v i a t e d a s “r n ，) f a c t o r s ，a d j u s t t h e d e v e l o p m e n ts t r a t e g yt os t r e n g t h e n i n ga n di m p r o v i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e c a p a c i t y t h i sa r t i c l ei s c o m p o s e do ft h r e e s e c t i o n s i n p a r ti ，o nt h e f o u n d a t i o no f s u m m a r i z i n gp r e v i o u ss t u d y i n ga c h i e v e m e n t s ，i td r a w st h el i n ef o rt h ec o n c e p t i o no f n a t i o n a lr n s n a t i o n a lr ni st h a to n ec o u n t r yi sa b l et ou t i l i z e ，p o s s e s sa n da d a p t a c t u a l l yo rp o t e n t i a l l yt h eg e n e r a l i z e dr e s o u r c e s i np a r t1 i ，a c c o r d i n gt or nt h e o r y , i t p r o v i d e saf u n d a m e n t a la n a l y t i cf r a m e w o r k f o rn a t i o n a lr n a tt h es a m et i m e ，i t a l s oc a l c u l a t e st h ec o m p r e h e n s i v ei n d e x e so fn a t i o n a lr no na m e r i c a ，j a p a na n d c h i n a t h er e s u l t st u r no u tt h a tc h i n e s en a t i o n a lr ni n d e x e sa r el o w e r , a n dt h a t h u m a nr n ，t e c h n o l o g yr na n di n f o r m a t i o nr na r et h ef i r s tt h r e ek e yr nf a c t o r s ， i n f r a s t r u c t u r er ni sa n o t h e ri m p o r t a n tf a c t o r i np a r ti i l ，t h i sa r t i c l eq u a l i t a t i v e l y a n a l y z e st h er e l a t i o n sb e t w e e n n a t i o n a lr na n dt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n tl e v e r o n t h ep r e m i s eo ft h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fc h i n e s en a t i o n a lr n ，t h i sa r t i c l e p u t sf o r w a r d s e v e r a lr nc o u n t e r m e a s u r e so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so fs u m m a r i z a t i o na n dc o m m e n t s o n p r e v i o u ss t u d y i n g a c h i e v e m e n t s ，af e wi n n o v a t i v ei d e a sa r ea sf o l l o w s ：f i r s t ，t h ea r t i c l et a k e san e w d i r e c t i o nt os t u d yr n b e c a u s er nt h e o r yi sn e w , n o wt h er e s e a r c ho ni ti sm a i n l y a b o u te n t e r p r i s e s ，i n d u s t r i e s ，r e g i o n s ，b u tn o b o d ye v e rm a d er e s e a r c ho nc o u n t r i e s s e c o n d ，i tc a l c u l a t e st h ei n d e x e so fn a t i o n a lr n h o wt od e f i n i t en a t i o n a lr ni s d i f f i c u l t n a t i o n a lr nh a sb e e na n a l y z e dq u a l i t a t i v e l ya n dq u a n t i t a t i v e l y b yu s i n g s y s t e m sa n a l y s i sa n dc o m p r e h e n s i v ee s t i m a t i n gm e t h o d t h i r d ，i te s t a b l i s h e sa s e to f i n d i c a t o r si no r d e rt oc a l c u l a t en a t i o n a lr n ，w h i c h p r o v i d e st h e b a s eo f c o m p a r a t i v e l y a n a l y z i n g t h ei n d e x e s o f a m e r i c a n ，j a p a n e s ea n d c h i n e s en a t i o n a lr n b e c a u s eo fs o m eq u e s t i o n s ，f o re x a m p l e ，n a t i o n a lr ni s c o m p l i c a t e da n dt h e i n f o r m a t i o no nd i f f e r e n tc o u n t r i e si sn o te n o u g l l ，s o m es u b j e c t i v ea n do b j e c t i v e l i m i t a t i o n s ，e t c , a sag r o p i n gr e s e a r c h ，t h i sa r t i c l eo nn a t i o n a lr ni sp r i m a r y , 1w i l l f u r t h e rt h i sw o r ki nt h ef u t u r e k e y w o r d s ：n a t i o n a lr e s o u r c e n i c h e ，h u m a nr e s o u r c e n i c h e ，c a p i t a lr e s o u r c e - n i c h e ， t e c h n o l o g yr e s o u r c e n i c h e ，n a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t l e v e r 独创性声明 x 6 3 5 8 6 s 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及所取得的 研究成果。尽我所知，除文中特另f t n 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得郑州大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作过的同志对本文所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了感谢。 签名：霉叠日期：2 坐世 关于论文使用授权的说明 本人完全了解郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 虢社翮虢鲤嗍一 第一章引言 第一章引言 美国、日本和中国是当今全球经济舞台上令人瞩目的三个具有代表性的国 家。我们以这三个国家的国家资源位为研究对象，采用定性分析与定量分析相 结合的方法，通过对比它们的国家资源位，在更广阔的背景下，全面地认识和 把握我国国家资源位的总体状况，为我国制定经济、社会和环境可持续发展的 有关政策提供理论依据与参考。 本章在论文中具有提纲携领的地位，主要由四部分组成：首先分析了美国、 日本和中国国家资源位对比研究的原因，第二部分综述且评析资源位理论和有 关的国家实力对比研究成果及相关理论，接着提出我的研究方法和研究目的， 最后强调论文的几个主要创新点。 1 1问题的提出 稀缺是经济学研究的一个基本出发点。随着社会知识化、信息化以及经济 全球化的不断推进，面对有限的资源供给与人类无限需求之间不断扩大的缺口， 全球必将进入可持续发展的激烈竞争时代。谁能够在全球化的竞争中占据优势， 谁就可以为自身的生存与发展奠定孥固的基础和提供可靠的保障，创造更良好 的机遇。因此，那些拥有更多的资源、市场、生存空间和机遇的经济主体，包 括个人、企业、产业、地区、国家等各个层次的组织，获得优势进而取得成功 与可持续发展的几率越高。 在系统经济学中，咎廷全通过引入“广义资源空间”，创新性地提出了“资 源位”概念。所谓“资源位”，就是在广义资源空间中能够被某经济系统( 经济 主体) 实际和潜在利用、占据或适应的部分。严格地讲，包括国家在内的各个 层次的经济主体所对应的竞争客体，即资源、市场、生存空问和发展机会等都 与资源位的概念密切相关。 美国和日本是实力强大的发达国家，都已经实现了工业化和现代化。美国 是唯一的超级大国，在全球经济发展和社会事务中具有举足轻重的作用。二战 之后的日本在自然资源相对贫乏的约束条件下迅速崛起，成为东方后进国家实 现资本主义现代化的典型，是世界经济中一个比较独特的现象。而中国是世界 第一章引言 上最大的发展中国家，正在经历着 ：业化、城市化和现代化的过程。历史并不 是重复别人的路，我国的发展要从美国、同本的历史中借鉴经验和吸取教训。 面对共同的机遇和市场，我们要“知己知彼”才能实现既快速又稳定的发 展。本论文利用系统经济学的观点和有关的资源位理论，采取定性分析与定量 分析相结合的方法，通过对比美国、日本和中国的国家资源位状况，清楚中国 国家资源位的现状以及存在优势与不足，了解影响和决定国家经济发展水平的 关键性因素，以这些差距为标杆，为中国经济、社会和环境的可持续发展提供 理论依据与政策参考。 1 2 有关理论述评 资源位理论是昝廷全2 0 0 0 年在系统经济学研究的基础上提出的创新性理 论，属于比较新的理论，国内外学术界目前关于资源位的研究还不多。但有关 国家实力的对比研究理论早在1 7 世纪康令、威廉配弟时代已经开始。由于本 文吸收和借鉴了资源位理论和国家实力对比研究理论等一些优秀成果，这里我 们首先回顾有关的理论成果。 1 2 1 赍源位理论 资源位理论是咎廷全在系统经济学理论研究中的创新点之一。 资源位理论是咎廷全从广义资源投入的角度研究经济系统的产出问题。在 这一理论中，昝廷全细致描述了资源位的概念和基本思想，并提出资源位的分 类系统，特别对存在资源位和非存在资源位进行了详细论述，据此提出若干政 策启示和对策性建议。同时，咎廷全还深入地论述了资源位的层级结构及其相 互关系，构建了资源位的数学模型。结合我国的经济实际，昝廷全利用资源位 理论，构造了产业结构演化的自组织数学模型，论述了产业结构演化的自组织 数学模型的特点，推广了配弟一克拉克定律( p i t t y c l a r k sl a w ) ，取得了阶 段性成果。 咎廷全教授的资源位理论对于经济学的研究有着重要的意义，为经济学的 发展提供了一个新的范式和分析方法，最具有突破性的一点是能够将可持续发 展的思想内生于经济理论中。但目前从研究成果看，有关资源位的研究多集中 于微观层面如企业、个人经济系统或者中观层面如产业、区域经济系统，资源 第一章引言 位在宏观层面如国家经济系统研究不多。 1 2 2 有关的国家实力对比研究理论 国家实力对比研究也即国家竞争力研究从2 0 世纪7 0 年代以来成为热点， 包括企业、产品、产业、国家四个层次。本文侧重于宏观国家的层面。关于国 家实力的对比研究目前存在很多不同的理论观点，这里我们对影响比较大的四 种观点作一评析。这些理论观点都从不同的侧面、不同的角度对国家竞争力对 比研究理论的发展做出了贡献。 ( 一) 国际贸易观 国际贸易观认为，一个国家的竞争优势就是它对外贸易的竞争优势，即该 国可贸易的产品、产业及从事贸易的企业在向本国开放的外国市场上所具有的 开拓、占据其市场并以此获得利润的能力。因此，一个国家的竞争优势可以用 外贸的竞争能力反映和衡量，影响对外贸易活动的内在因素可以解释一个国家 国际竞争力的强弱。 李嘉图的比较优势理论是传统国际贸易理论的核心，西方主流的国际贸易 理论都是以它为基础发展的。从李嘉图之后的要素禀赋理论到产业内贸易理论， 本质上还都没有脱离比较优势的基本原则。 总而言之，这种观点认为外贸竞争力从而国家竞争能力的强弱取决于一个 国家或者地区的劳动力、资源禀赋、人力资本、研究与开发、信息、技术进步 和规模经济等方面的差异，在这些方面具有优势的国家或者地区具有较强的竞 争力。 外贸竞争力虽然可以从一个侧面反映一个国家或者地区的竞争力，但是对 外贸易只是整个国家经济体系的一小部分，具有定的片面性。 ( 二) 国家竞争优势理论 战略大师迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 的国家竞争优势理论也值得 我们关注。他的理论主要在企业和产业两个层面上展开。国家竞争优势一书 集中反映了波特的观点。他认为国家竞争优势是指一个国家使其公司或产业在 一定的领域创造和保持竞争优势的能力。一个国家产业取得竞争优势的关键在 于四个基本要素和两个辅助要素。 1 四个基本要素：要素条件。可分为初级要素和高级要素。初级要素是 第一章引言 被动继承的，它们的产生需要较小的或者不复杂的私人投资和社会投资，如自 然资源、气候、地理位置、简单劳动力等。高级要素需要长期的人力资本、物 质资本投资才能得到，如通讯基础设施、复杂和熟练劳动力、技术等。高级因 素对于竞争优势具有更重要的作用。需求因素。国内市场的需求状况对竞争 优势是通过国内买主的结构和买主的性质实现的。如果一个国家市场上有老练 的、挑剔的买方和前瞻性的买方需求，该国的公司更容易获得国际竞争优势。 支持性产业和相关产业。国内是否具有国际竞争力的供应商和相关辅助行业。 如果一个国家具有许多相互联系的有竞争力的产业，该国很容易产生新的具有 竞争力的产业，而具有竞争力的相关产业往往同时趋向一个国家集中，形成优 势产业群，如美国硅谷i t 产业群。企业战略、结构和竞争。企业建立、组织 和管理的环境以及国内竞争的性质。企业是国家的微观主体，波特强调激烈的 国内竞争是创造和保持国家竞争优势最有力的刺激因素，国内同行业的激烈竞 争是该产业产生竞争优势并强盛不衰的重要条件。 2 两个辅助因素：机遇和政府对形成一个国家或地区的竞争优势起辅助作 用。机遇包括重要的新发明、重大技术变化、投入成本的变化、战争等。机遇 可能打断事物的发展过程，改变公司的竞争优势。但机遇的影响不是决定性的， 能否利用机遇以及如何利用还取决于以上四个因素。政府的作用也是通过这四 个因素间接实现的，其本身不具有决定作用。 波特还提出国家竞争优势的相互作用的决定性因素即“国家钻石( s t a t e d i a m o n d ) ”或“波特菱形”，并认为它们构成了增强系统。根据不同的“钻石因 素”的作用不同，他认为一个国家竞争优势的发展可以分为四个阶段： 1 要素推动阶段。主要取决于生产要素拥有的优势，即是否有廉价的劳动 力和丰富的自然资源，一般是资源要素密集型的产业。 2 投资推动阶段。竞争优势主要依赖于国家和企业的发展愿望和投资能力， 具有竞争优势的产业一般是资本密集型产业。 3 创新推动阶段。竞争优势主要柬自于国家和企业的技术创新愿望和能力， 具有竞争优势的产业一般是高新技术和经过高新技术改造过的传统产业。 4 财富推动阶段。产业竞争主要依靠一个国家或者地区过去积累的财富， 企业的创新能力、竞争能力开始下降，产业竞争力衰退。 4 第一章引言 2 0 世纪9 0 年代，波特对他的竞争优势理论又做了进一步的发展，把“国 家钻石”理论和区位理论结合起来，提出了“产业集聚”。产业集聚是在某一特 定领域中互有关联的公司和机构在地理上集中在起。产业集聚影响国内竞争 和国外竞争两方面。波特认为，全球经济中的持久竞争优势很大程度上具有当 地化特征，并越来越依靠当地因素，地理的、文化的和制度上的接近产生了生 产率和创新上的优势。他认为，生产率是产业发展过程中最重要的因素，决定 了一个国家的兴衰和国家竞争力。 波特的竞争理论偏重于企业和产业的国际竞争优势，认为国家竞争优势的 关键是企业及它们生存的产业环境和产业结构。但波特的国家竞争优势理论偏 向于微观层面，而且把政府、法规等看作是外生变量，不全砸。 ( 三) 世界经济论坛( w e f ) 和瑞士国际管理学院( i m d ) 的国际竞争力评 价体系 w e f 和i m d 自8 0 年代创立国际竞争力评价体系以来，无论从概念到理论， 还是从统计方法到分析方法都在不断地发展。两机构不断谋求对复杂经济过程 更系统科学的描述和分析，谋求新的经济增长理论，谋求社会政治与经济过程 一体化研究模式。目前参加这一评论体系的有5 9 个国家和地区，其总产出贸易 总量占全世界的9 5 以上，包括了世界经济活动中的主要国家和地区。 这两个机构认为国际竞争力涉及到一个国家的整个体制，实际上是指一定 经济体制下的国民经济在国际竞争中表现出来的综合国力的强弱程度。 世界经济论坛的全球国际竞争力报告以未来5 1 0 年的中长期人均g d p 的增长为基础，建立多因素决定的系统评论体系，其理论基础是新古典经济学 派增长理论、技术进步内生化经济增长模型和大量经验性研究文献的综合。而 瑞士国家管理发展学院的世界竞争力年鉴从国际竞争力的定义出发，强调 国家整体的现状、实力和发展潜力，兼顾国际竞争力的资产条件和竞争过程、 国内经济与全球经济、引进，吸收与输出扩张、个人风险与社会凝聚力的整个 国际经济社会发展的四大平衡关系，强化市场经济理论在经济描述中评价原则 的开发与运用，建立经济系统科学的综合评价体系。 w e f 和i m d 于1 9 9 4 年9 月联合发表了1 9 9 4 年幽际竞争力报告，该报告 修改了国际竞争力的定义和评价准则。它们认为，“国际竞争力是指一i 雪或一公 第一章引言 司在世界市场上均衡的生产出比其竞争对手更多财富的能力”。国际竞争力是竞 争力资产和竞争力过程的统一。资产是指固有的( 如自然资源) 或创造的( 如 基础设施) ；过程是指将资产转化为经济结果( 如青8 造) ，然后通过国际化( 在 国际市场测量结果) 产出国际竞争力。国际竞争力可用下述公式表述为： 国际竞争力= 竞争力资产竞争力过程 两家机构对国际竞争力的衡量指标都是从硬指标和软指标两方面反映，采 用的基本方法是一致的，在统计指标标准化之后加权综合，但是各自选择的权 数不同。 国际竞争力研究从政治、经济、文化、人力资源及教育水平等不同方面定 量评价各个国家或地区的竞争优势、劣势，以及一个国家或地区的国际竞争力 发展战略、政策制定等内容。它多维地对比研究了各个国家或地区，但还需要 由发展经济学、经济增长理论、现代管理学理论以及创新理论等进行充实和完 善，而且目前关于国际竞争力的概念学术界还没有达成共识。 ( 四) 世界发展报告 世界发展报告是世界银行每年评述的全球经济问题的序列报告，是有 关其会员国或者地区社会和经济发展主要特征的信息，尽可能使得所收集的信 息标准化。世界发展报告出版的目的是发展经济和减少贫困。报告中按照各成 员国或者地区的人均g n p 或者人均g d p 由低到高的升序排列，并每年对低收入 国家、中等收入国家和高收入国家标准重新划分。 世界发展报告虽然在一定程度上反映了国家之间的实力差异，但是它 更注重从产出即增加的价值角度进行分析，没有包括一个国家的全部成本和产 值，在资源、经济和社会矛盾r 益突出的今天，这种以g n p 和g d p 为主的衡量 指标不全面。 国家竞争力理论的流派和观点众多，除了以上几种之外，还有文化决定理 论、制度创新和变迁理论、发展经济学观、企业经济学观等理论观点。但这些 国际竞争力观点不是在严格意义上的国际竞争力定义的基础上展开和描述的， 它们是在国际竞争力概念比较清晰和一致以后人们的反思和总结，而且影响力 比上述几种国际竞争力理论要小的多。本文不予赘述。 由以上的理论简介，我们可以推断出以上的国家竞争力优势分析沿用传统 6 第一章引言 经济学的分析模式，侧重于产出的分析，而从广义资源投入的角度研究国家竞 争优势或者发展潜力的不多。 1 3 研究目标、思路与方法 研究目标、思路与方法介绍了本论文的目的、框架与考察的途径。 1 3 1 研究目标 美国、日本、中国国家资源位对比研究的主要目标是在界定国家资源位的 前提条件下，在定量分析比较的基础上探讨国家资源位与国家或者地区发展水 平之间关系，清楚我国国家资源位的现状及存在的优势与 不足。其具体目标包括： 1 界定国家资源位的概念。 2 构建国家资源位分析框架。 3 建立国家资源位的计量指标体系，分别计量美、日、中国家资源位。 4 解析国家资源位与国家或者地区发展水平之间的内在联系。 5 在分析结果的基础上提出我国经济可持续发展的资源位对策。 1 3 2 研究思路 本文主要通过以下步骤展开研究： 1 引入资源位的一般概念，界定国家资源位的内涵，进一步提出国家资源 位的分析框架。 2 建立国家资源位的计量指标体系，测度美、日、中的国家资源位。 3 分析国家资源位与国家或者地区发展水平之间的关系，对比研究中国与 发达国家美国和日本的国家资源位的相对优势与不足。 4 提出我国可持续发展的资源位对策。 1 3 3 研究方法 本文应用理论分析与实证分析相结合的方法展开研究。 在理论分析中，本文首先对国家资源位系统进行了系统分析，假设它是个 动态的非线性系统，是多项分资源位的耦合。据此，本文利用系统分析的方法， 从不同方面论述和分析美、日、中三国的国家资源位，比较我国的国家资源位 7 第一章引言 与美国和r 本国家资源位的差距和相对优势，最后针对性地提出相应的对策。 在实证分析中，本文主要应用了综合评价法，通过标准化将多个表示各方 面性能的指标转换为无量纲的相对评价指数，计算国家资源位的综合评价指数， 并比较这些综合评价指数，分析美、日、中国家资源位的相对优势和劣势。 1 4 主要创新 本人在学习和借鉴前人研究成果的基础上，主要实现了以- f 创新： 1 从新的角度研究资源位。资源位理论是比较新的理论，目前在企业、产 业、区域层面上的研究比较多，但还没有从国家这一宏观层面研究资源位问题。 2 对国家资源位进行了计量。如何准确界定资源位是个难题。本文应用系 统分析的方法和综合评价法从定性和定量两方面界定了国家资源位。 3 建立了衡量国家资源位的指标体系。本文开发了一套衡量国家资源位的 指标体系，为国家资源位的计量工作提供了依据，为美、r 、中国家资源位对 比研究奠定了基础。 由于国家资源位的内容丰富且综合性强，不同国家的资料缺乏或者选择的 不太合适，加上许多主客观条件的限制，作为一项探索式的研究， 本文关于国家资源位的研究是仍步的；指标体系中存在某些不理想或者不 完整的成份；某些重要的指标如文化资源位、政治资源位、区位资源位等不好 量化等等。这些问题作者将会继续研究。 第二章资源位的一般理论 第二章资源位的一般理论 回顾了前人的优秀成果之后，本章进入本文的主体部分。资源位理论是咎 廷全教授2 0 0 0 年在系统经济学的研究过程中提出的，是系统经济学中的一个创 新点。本章主要介绍了资源位的一般理论，包括资源位的概念，资源位的分类 系统，资源位的功能等内容。这些内容是下一章论述国家资源位分析框架和国 家资源位综合指数计量的理论基础。 2 1 资源位的概念 从投入产出角度来讲，传统经济学以效用最大化为标准，对经济系统的产 出进行了较为详细的研究，而对作为经济系统投入的广义资源并没有进行深入 细致的研究。在传统经济学中，人们从产出的角度，根据不同的投入和不同的 投入水平的产出差异来研究广义资源投入，并没有对经济系统的广义资源本身 进行认真研究，这是传统经济学的局限性造成的。在系统经济学中，咎廷全 ( 1 9 9 2 ，1 9 9 5 ) 把经济过程从传统的只包括“生产一分配一交换一消费”四个 环节所构成的非闭路循环扩展为包括“资源一生产一分配一交换一消费一环境 一资源”六个环节的闭路循环。这样。我们就可以把可持续发展问题内生于经 济理论中，而不是将其作为经济理论的外在约束。受生态学中生态位概念的启 发和马建国( 1 9 9 0 ) 工作的影响，咎廷全( 1 9 9 0 ) 提出了资源位的概念，并在 此基础上详细研究了资源位的有关问题( 2 0 0 0 ) 。通过资源位的概念，我们可以 将经济学与可持续发展建立联系。 资源位的概念与咎廷全和朱立新( 1 9 8 8 ) 提出的自然资源的竞分三故原理 密切相关。咎廷全和朱立新把自然资源的开发利用划分为三大范畴或三大故： 资源、竟分元和竞争规范。这里的资源指广义资源，它是自然资源概念的引申 与推广，包括自然资源、人力资源、信息资源、科技资源、时间( 机会) 与空 间资源等。从形念上划分，广义资源可以划分为硬资源、软资源两部分，即 广义资源= ( 硬资源，软资源) ，( 软、硬资源之间的关系 ) 这里硬资源是指客观存在的，在一定的技术、经济和社会条件下能被用来 维持生态平衡、从事生产和社会活动并能形成产品和服务的有形物质，还包括 不需要加工就可被人类直接利用的客观物质，如空气等。显而易见，人力资源、 9 第二章资源位的一般理论 自然资源、能源、基础设施等都属于硬资源的范畴。软资源包括科技资源、信 息资源、文化等以人类的智能为基础的资源。软资源对硬资源的开发利用具有 决定性的作用，这个作用的结果又反馈于整个广义资源系统。从某些方面来讲， 硬资源是被动的，软资源是主动的，硬资源的作用需要软资源来“启动”。这也 是正确和全面理解“知识经济”真正内涵的关键所在。 为了论述的方便，我们通常把由多种广义资源因子所撑起的高维空间称为 广义资源空间。在经济学研究中，一般取广义资源空间为n 维笛卡尔空间。 资源是相对于主体而言的，我们把广义资源所对应的主体称为竞分元。根 据竞分元这一定义，在不同的情况下，它可以是参与广义资源竞争分享或配置 的个人、家庭、企业、产业、地区、国家甚至整个人类，也可以是植物群落和 生态系统等自然界的对象。例如，在我国北方许多地区，水资源十分缺乏，是 发展的主要限制因子。在水资源的配置过程中，如果只顾及城镇居民和经济建 设部分竟分元的竞争协调，往往容易忽视另一个潜在的合理竞分元地表生 态环境的用水需求，就可能导致该地区在多年或者十几年以后成为不毛之地， 甚至沙漠化。 咎廷全( 1 9 9 1 ) 把竟分元划分为生态元、经济元和社会元。生态元是指具 有生态学结构和功能的所有生物组织层次的对象，如个体、种群和群落等；经 济元是指具有一定经济学结构和功能的所有系统水平上的经济实体，包括个人、 家庭、企业、产业、区域、国家和全球等：社会元是指所有层次上的社会系统。 据此，我们可以将生态、经济、社会等问题自然地统一于共同的模式之中。 竞分规范是指竟分元在广义资源配置过程中所应遵从的原则，其包括生态 规范、经济规范和社会规范。本文讨论国家经济系统的资源位问题，主要阐述 其经济规范。根据经济系统分类的( f ，o ，d ) 相对性准则( 昝廷全，1 9 9 7 ， 2 0 0 0 ；咎廷全、吴学谋，1 9 9 3 ) ，可以有各种各样层次不同、相互关联的经济系 统，每一经济系统都有自己因时间、地点和其他参量而不同的功能指标。不同 的经济系统与不同的目标构成“经济系统$ 目标”组合。不同的“经济系统 目 标”组合之间存在着有条件的、含参量的和不同程度的因果关系、局整关系与 生克关系。 咎廷全( 1 9 9 0 ) 首次提出“竞分元资源位”的概念。由了：竞分元可以划分 1 0 第二章资源位的一般理论 为经济元、社会元和生态元，因此竞分元资源位自然可以具体化为经济系统的 资源位、社会系统的资源位和生态系统的资源位。昝廷全( 2 0 0 0 ) 详细研究了 产业资源位问题及其数学模型，同时给出了经济系统资源位的一般性定义：在 广义资源空间中，能够被某经济系统实际和潜在利用、占据或适应的部分，就 称为该经济系统的资源位。 设g = g 1i = l ，2 ，m ) 为不同经济系统组成的集合，r = i ir 。为广义资源 空间，即由广义资源因子所撑起的高维空间，经济关系f c r x g ，则对经济系统 g ；e g 来讲，f o g 。即为经济系统g 。的资源位数学模型。 2 2 资源位的分类系统 根据不同的标准，可以得到不同的资源位分类。 每一种资源对应着一种或一维特定的资源位。例如，与劳动相对应的便是 劳动资源位；与时间相对应的是时间资源位。一种资源形成一维资源位；二维 资源位是两种资源因子所形成的平面中的一部分：三维资源位是三种资源因子 所形成的三维资源空间的一部分：四维或四维以上的资源位是四种或四种以上 的资源因子所形成的超空间的一部分，即多维资源位或超体积资源位。 根据资源位的数学性质，可以把资源位划分为连续资源位( c o n t i n u o u s n i c h e ) 和离散资源位( d i s c r e t en i c h e ) ，前者指与连续变化的资源因子( 如 劳动) 相对应的资源位，后者是与离散资源因子( 如资源种类) 相对应的资源 位。 根据经济系统的层次性，我们有不同层次的资源位概念：个人资源位、家 庭资源位、企业资源位、产业资源位、区域资源位、国家资源位和全球资源位 等。其中产业资源位还可进一步划分为第一次产业资源位、第二次产业资源位 和第三次产业资源位。与本文研究相关的主要是国家资源位。 根据竞争存在与否，我们把资源位分为基础资源位( f u n d a m e n t a ln i c h e ) ( 竞争i j 仃的资源位) 和实现资源位( r e a l i z e dn i c h e ) ( 竞争后的资源位) ，且 前者包括后者。 ”咎廷伞，产业经济系统研究科学出版社，2 0 0 2 年版，第8 1 负 1 1 第二章资源位的一般理论 表2 1资源位分类表 分类标准 资源位类型 1 类型劳动资源位 资技术资源位 源信息资源位 种资本资源位 类 2 维数一维资源位 二维资源位 三维资源位 多维资源位 3 数学性质离散资源位 连续资源位 1 组织水平个人资源位 家庭资源位 企业资源位 经产业资源位 济城市资源位 系 国家资源位 统全球资源位 2 行为生产资源位 生存资源位 发展资源位 竞争者存在与否基础资源位 实现资源侮 资源的来源自产资源位 1 f 自产资源位 资源的功能优化资源位 次优化资源位 理想资源位 资源的存在与利用功能存在资源位 实际资源位 a 实际资源位b 一实际资源侮 潜在资源侍 。一潜在资源何b 一潜在资源位 非存在资源位 ( 注：资料来源：产业经济系统研究咎廷全蔫，科学出版社，2 0 0 2 年版第6 9 7 0 页) 资源位由经济系统自身生产而形成的，叫做自产资源位( s e l f p r o d u c e d 1 2 第二章资源位的一般理论 n i c h e ) 。企业自己的研发中心所开发的技术属于此类。由其它经济系统产生或 自然存在、发生的资源位叫做非自产资源位( n o n s e l f - p r o d u c e d1 3 i c h e ) 。例 如，新技术的国际间转移。 按照资源位功能的情况，资源位可以划分为优化资源位、次优化资源位、 理想资源位等。 根据资源位的存在与非存在形式，以及资源位的实际和潜在被利用状态， 可将资源位划分为存在资源位( 包括实际资源位和潜在资源位) 和非存在资源 位。这是资源位的核心内容之一。 资源位的存在和被利用是具有时空特征的。对于某一经济系统x ，存在于一 定空间( s ) 和时间( t ) 内的资源位称为存在资源位( e x i s t i n gn i c h e ，e n ) 。 实际资源位( a c t u a ln i c h e ，a n ) 是指被经济系统x 实际利用或占据的存在资 源位。存在资源位如果只被经济系统x 所利用，叫做经济系统x 的n 一实际资 源位( a l p h aa c t u a ln i c h e ，一a n ) 。若存在资源位被经济系统x 同时也被其 他经济系统所利用，称为经济系统x 的b 一实际资源位( b e t aa c t u a ln i c h e ， b a n ) 。在存在资源位中，那些没有被经济系统x 所利用的部分叫做经济系统 x 的潜在资源位( p o t e n t i a ln i c h e ，p n ) ，其中，既没有被经济系统x 也没有 被其他经济系统所利用的，称为经济系统x 的a 一潜在资源位( a l p h ap o t e n t i a l n i c h e ，a p n ) ，没有被经济系统x 但被其他经济系统所利用的部分，叫做经济 系统x 的b 一潜在资源位( b e t ap o t e n t i a ln i c h e ，b p n ) 。在空间( s ) 和时 间( t ) 内不存在的资源位，称为经济系统x 的非存在资源位( n o n e x i s t i n g n i c h e ，n e n ) 。资源位的组成及其相互关系可由图2 1 来描述。 rd 一实际资源位 r 实际资源位 厂存在资源位 lb 一实际资源位 lira 一潜在资源位 资源位1o 潜在资源位_ l 非存在资源位l b 一潜在资源位 图2 1资源位的组成及相互关系 2 3 资源位的功能 资源位对经济系统产生的效应称为资源位功能( n i c h ef u n c t i o n ，n f ) ，它 1 3 第二章资源位的一般理论 可以用经济系统的增长率等来表示。 在图2 2 。中，横轴表示一维连续资源位，纵轴表示资源位功能的大小，不 同资源位所产生的功能可能不同。资源位元素( k ) 所对应的功能( y 。) 最大， 这个资源位元素称为最优资源位元素( o p t i m a ln i c h e e l e m e n t ) 。任意两个资 源位元素x 。和x j 所产生的功能y 。与y 之差，叫做资源位元素功能差 ( n i c h e e l e m e n tf u n c t i o nd i f f e r e n c e ，n e f d ) ，即 n e f g = ly 。一y jl ( i j ) n e f d 越大，说明资源位元素x 。和x j 的功能差异越大。 资 源 位 功 能 图2 ，2 资源位功能图 “咎延争，产业经济系统研究，科学出版扎，2 0 0 2 年版第8 1 页 1 4 。，；，l 第三章美、日、中国家资源位的分析框架与计量 第三章美、日、中国家资源位的分析框架与计量 国家资源位是非线性的复杂系统。本章试图依据资源位的一般理论，通过 构建国家资源位的分析框架，并设计合理、科学、可行的指标，应用综合评价 法测度了美国、日本和中国的国家资源位综合指数，并依据计量结果进行了初 步分析，指出了我国国家资源