（数量经济学专业论文）我国制造业技术创新能力研究.pdf

摘要 摘要 制造业是国民经济的支柱，是富民强国之本。技术创新是推动产业发展的 动力，也是制造业获得竞争优势的源泉，直接决定了制造业竞争力的高低。本 文首先介绍了技术创新的一般理论和分析了制造业的发展现状。同时指出我国 制造业虽然发展迅速，但是存在很多制约因素，如劳动生产率及工业增长率低、 结构不合理、技术创新能力薄弱。我国主要机械产品大部分技术依靠从国j l - 弓i 进，原创性产品技术较少，多数行业的核心技术与装备基本依赖于国外，这些 因素制约着我国制造业的发展。基于这个现状，本文以大量的客观数据、多种 统计模型，系统科学地分析了我国制造业2 9 个行业的技术创新能力、技术创新 效率的大小和技术创新能力与技术创新效率的关系，得出我国制造业行业技术 创新能力普遍较低；2 0 个行业技术无效，创新资源没有得到优化配置；以及技 术创新能力与技术创新效率之间的关系。最后，针对以上分析结果，从加大技 术创新的投入力度、提高技术创新的转化能力、优化创新资源配置、提高企业 自主创新能力、为制造业技术创新营造良好的外部环境等5 个方面，提出了通 过技术创新的提升我国制造业竞争力的对策措施。 本文的研究主要运用因子分析法、数据包络分析法( d e a ) 、逐步回归法 进行分析研究。本文主要内容包括五个部分： 第一部分，以绪论的形式在介绍研究背景和意义，阐明研究我国制造业技 术创新能力及其竞争力必要性，对国内外研究现状的文献进行综述，并介绍论 文的研究内容和研究方法。 第二部分，介绍技术创新的一般理论和制造业的发展现状。具体包括：技 术创新的界定、分类，技术创新能力的界定以及影响技术创新能力的因素；制 造业的定义，我国制造业的发展状况和现阶段存在的问题。 第三部分，设计了对制造业技术创新能力指标体系。以指标体系的设计原 则为准绳，结合前人的经验，使指标更具有代表性。 第四部分，详细探讨了我国制造业各个行业的技术创新能力和技术创新效率及 其两者关系。用因子分析法具体评价了制造业各行业的技术创新能力；运用 d e a 评价方法得到各行业技术创新的相对效率；最后对两者进行关系分析。 第五部分，有针对性提出了提高我国制造业的技术创新能力及效率的具体 措施。 关键字制造业；技术创新；技术创新能力；技术创新效率 a b s t r a c t a bs t r a c t t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi st h ep i l l a ro fn a t i o n a le c o n o m y , i ti sa l s ov e r y i m p o r t a n tt om a k ep e o p l er i c ha n dc o u n t r yp o w e r f u l t e c h n i q u ei n n o v a t i o ni st h e i n h e r e n t i m p e t u st h a tp u s h e st h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n dt h es o u r c eo ft h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yg e t t i n gt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h et e c h n i q u ei n n o v a t i o n a b i l i t yo ft h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yd e c i d e si t sc o m p e t i t i v ea b i l i t yd i r e c t l y a tf i r s t ， t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e st h ec o m m o nt h e o r ya n a l y s e st h ep r e s e n t d e v e l o p m e n t c o n d i t i o no fc h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y t h i sa r t i c l ep o i n t so u tt h a ta l t h o u g h t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo fc h i n ai sd e v e l o p i n gv e r yf a s t ，t h e r ea r es o m ef a c t o r t h a tr e s t r i c t st h ed e v e l o p m e n to ft h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , s u c ha st h el o wl a b o r p r o d u c t i v i t y , t h el o wp r o d u c t i v i t y ，t h el o c ko fi n n o v a t i o nc a p a c i t ya n du n r e a s o n a b l e s t r u c t u r e t h et e c h n o l o g yo fp r i m a r ym e c h a n i c a l p r o d u c t si si n t r o d u c e di no u r c o u n t r y , t h et e c h n o l o g yo fo r i g i n a lp r o d u c t si ss m a l l ，t h ec o r et e c h n i q u ea n dk e y e q u i p m e n td e p e n du p o nw e s t e r nc o u n t r i e sa n dt h e s ef a c t o r sr e s t r i c tt h ed e v e l o p m e n t o fm a n u f a c t u r i n g t h e nb a s e do nt h eo b j e c t i v ed a t a ，s t a t i s t i c a lm o d e l s ，l o g i c a l r e a s o n i n gp r o c e s s ，t h ea r t i c l ea n a l y s e ss c i e n t i f i c a l l ya n ds y s t e m i c a l l yt h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a c i t yo fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , t h et e c h n o l o g ye f f i c i e n c ya n dt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e m t h ep a p e rg e t st h ec o n c l u s i o na sf o l l o w i n g ：t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dt e c h n o l o g ye f f i c i e n c yi sl o w ；r e s o u r c e s - a l l o c a t i n gi n e f f i c i e n c y ；t h e r e a r eu n c o o r d i n a t e dr e l a t i o nb e t w e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a c i t ya n de f f i c i e n c y f i n a l l y ，a c c o r d i n gt ot h ea b o v ea n a l y t i c a lr e s u l lw ep u tf o r w a r dt h em e a s u r e st h a t d e p e n d i n go nt h et e c h n i q u ei n n o v a t i o nt op r o m o t em a n u f a c t u r i n gc o m p e t i t i o no fo u r c o u n t r yf o r mf o u ra s p e c t s ， e n l a r g i n g t h e i n p u t o f i n n o v a t i o n ，o p t i m i z i n g r e s o u r c e s - a l l o c a t i n ge f f i c i e n c y ，r a i s i n gt r a n s l a t i n ga b i l i t yo fi n n o v a t i o nr e c o u r s e s a n dc o n s u m m a t i n gt h el a wo fi n t e l l i g e n tp r o p e r t yf i g h t t h i sp a p e rm a k e su s eo ff a c t o ra n a l y s i s ，d e aa n dl i n e a rr e g r e s s i o n t h e p a p e ri sm a d eu po ff i v ep a r t s p a r to n ei n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n da n dt h es i g n i f i c a n c e ，s u m m a r i z e d p r e s e n tr e s e a r c hs i t u a t i o n ，g e n e r a l i z e sr e s e a r c hc o n t e n ta n dm e t h o d s p a r tt w ot h e c o n l n l o nt h e o r yo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h ep r e s e n td e v e l o p m e n tc o n d i t i o no f m a n u f a c t u r i n g p a r tt h r e ed e s i g n st h ei n d i c a t o r ss y s t e mo fm a n u f a c t u r i n g s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t y , b a s e do nt h er u l e so ft h ei n d i c a t o r ss y s t e ma n d t h ef o r m e re x p e r i e n c e p a r tf o u rd i s c u s s e sm a n u f a c t u r i n g st e c h n o l o g yc a p a c i t yb y i i i 北京工业大学经济学硕士学位论文 f a c t o ra n a l y s i s ，e f f i c i e n c yb yd e aa n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e mi nd e t a i l p a r t f i v ep u t sf o r w a r dt h ee x i s t i n gp r o b l e ma n dg a v es o m e a p p r o p r i a t es u g g e s t i o n sa b o u t r a i s i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t ya n de f f i c i e n c y k e yw o r d s ：m a n u f a c t u r i n g ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a c i t y ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne f f i c i e n c y i v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：j 掣啦日期：三堑鳖盟 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：j 晕魁墨 导师签名： 第1 章绪论 1 1 研究的背景和意义 第1 章绪论 制造业是国民经济的物质基础和工业化的产业主体，是社会进步与富民强 国之本，是国家科学技术水平和综合实力的重要标志；制造业是经济结构战略 性调整的推动力，是国民经济高速增长的发动机，是以信息化带动和加速工业 化的主导产业，也是发挥后发优势、实施跨越战略的中坚力量；制造业是科技 载体和孕育母体，是在新科技革命条件下实现科技创新的主要舞台；制造业是 国际竞争力的重要体现，是世界产业分工转移的承接主体，决定着中国在经济 全球化趋势中的国际分工地位，其发展水平是衡量一个国家生产社会化程度和 市场经济发展水平的重要标志。经济学家尼古拉斯卡尔多( n i c h o l a sk a l d o r ， 1 9 6 7 ) 认为一个国家经济的高速增长几乎总是与第二产业，主要是与制造业的 高速增长联系在一起。据统计，在工业化国家，7 0 8 0 的物质财富来自制造 业，约有1 4 的人口从事各种形式的制造活动；在非制造业部门，约有半数人 以上的工作性质与制造业有关1 。制造业对大多数国家和地区的经济腾飞起着 至关重要的作用。 中国制造业在改革开放以来得到了长足发展，技术装备的设计和制造能力 有了明显增强。制造业的总额一直在迅速增长；制造业的增长率一直快于经济 增长率：制造业增加值占g d p 的比重也在上升，1 9 9 0 年中国制造业增加值占 g d p 的比重为3 3 1 ，2 0 0 0 年上升到3 4 5 ，2 0 0 3 年中国制造业增加值已经占 g d p 的3 6 8 ，2 0 0 5 年中国制造业增加值占g d p 比重达到4 4 5 ，2 0 0 7 年中 国制造业工业增加值占g d p 比重达到4 3 5 。同时，国家财政收入的5 0 来自 制造业，制造业企业安置了8 0 0 0 多万人就业。可以肯定地说，至少在2 1 世纪 前5 0 年，制造业仍然是中国国民经济增长的主要源泉。 尽管取得了一些成就，但是我国的制造业面临着各方面的挑战。中国的制 造业大多是劳动密集型的加工业，其资源消耗大、技术含量和附加价值低，在 国际价值链分工中处于低端位置，国际竞争力不强。技术创新乏力，缺乏关键 技术和核心技术，己成为制约我国制造业发展的瓶颈。技术创新是现代制造业 发展的基础和动力，为了改变我国制造业落后的现状，增强国家竞争力，使我 国从制造业大国走向制造业强国，必须走自主创新之路，依靠技术进步提高制 造业的竞争力。 随着我国这些年来技术引进的数量不断增加，科学技术的不断进步，高质 。数据来源中国统计年鉴 北京工业大学经济学硕士学位论文 量人才的不断涌现以及制造业生产能力和国际竞争力的迅速增强，中国制造业 已经具备了进行技术创新的基础。近年来，由于国际竞争的日趋激烈和自主创 新国策的确立以及制造业信息化的推进，我国制造业的技术创新水平和条件都 有所改善，但仍与国际先进水平相去甚远。 中国已经是世界工厂回，但还不是世界制造中心 。因此，探讨如何通过提 高技术创新能力来提升我国制造业的竞争力，具有重要的理论价值和实践意义。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 国外研究现状综述 “创新 这一概念最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中中提出的2 01 9 8 9 年通过迈克尔德 托佐斯为首的多位m i t 专家三年的研究，该委员会提交了题为美国制造业 的报告 ，报告中对于美国制造业的发展与技术能力、技术创新的关系进行了详 细的讨论。1 9 9 7 年，美国麻省理工学院研究小组( 苏珊博尔格教授、查理德李 斯特教授为首的专家) 编写的由香港制造一书，也针对香港制造业的实际 情况，尤其是技术状况，提出： ( 1 ) 政府应提高支持研究与开发的基金总量，以支持工业发展。尽量在有 匹配资金的基础上提供该基金。也就是说，必须在私人基金与政府资助相当的 前提下，才能提供资助。政府应优先考虑工业与大学合作的项目。如有必要。 还可将政府现行的计划范围扩大到支持服务行业的研究开发活动。 ( 2 ) 应修改向大学拨放政府研究基金的程序，让大学的研究更接近于工业 发展的需求。应该修改大学拨款委员会在对其所支持的大学及研究机构的整块 拨款中决定研究项目所占比例的方法，要考虑大学研究人员对工业升级的贡献。 ( 3 ) 政府应为大学教师建立一种休假制度。该项计划的目的是允许大学教 师能有一定的时间在香港或其它地区的公司工作，从而更新关于工业的知识， 让他们重新了解工业，了解工业中存在的问题。 ( 4 ) 政府应为以下两个新的应用研究机构提供基础研究基金。第一个要设 一个国家的制造业发展到成为世界市场上工业品的重要的生产供应基地，在市场份额中明显占优势。 口g d p 在世界经济中的比重在1 0 以上；制造业产值在世界制造业产值中的比重在1 5 以上：制造业出口 额在世界制造业出口额的比重在1 0 左右：若干行业在技术水平上居国际领先地位；有一批技术开发能力 强、核心业务突出、行业份额较大的大型企业或企业集团。 锄该报告申明制造业对一国竞争力的作用，指出了美国企业在学习外国先进经验、提高产品质量、企业 短期行为、忽视应用研究、加强职工培训以及企业间合作等六个方面存在的问题，大大推动了美国制造 业的再生。 邯1 9 9 7 年美国麻省理工学院研究小组编写的由香港制造一书，对从“在香港制造”转变为“由香港 制造”的过程进入深入分析，引起全世界关注。 一2 一 第1 章绪论 立的新机构应致力于研究中国经济，特别是应重点研究推动中国消费方式改变 的动力，市场发展及销售渠道。该机构应附属于香港的一个商业学院。第二个 要建立的机构主要研究与综合多媒体信息服务有关的技术与体制问题。 1 9 9 8 年吉川弘之主编，日本产业绩效委员会编的日本制造一书也对 日本制造业的技术能力和技术创新状况进行了讨论。书中认为，当今日本的制 造技术是三种因素动态地互相作用的结果：日本传统产品技术和技巧的积累； 欧美生产技术的引进；作为外部环境的市场与竞争条件。 1 2 2 国内研究现状综述 李京文院士和黄鲁成教授在关于我国制造业创新战略思考7 一文中，分 析了我国制造业面临的挑战和压力，提出了迎接这一挑战的发展战略即制 造业创新战略。这一战略主要包括我国制造业创新的战略目标、获得先进制造 技术的战略以及如何建立国家制造业创新体系。文章最后得出结论，我国制造 业的唯一选择是通过创新，实现以先进装备制造为基础的制造业大发展。并提 出，为实现这一目标，应当选择一个合适的制造业创新领域：确立一个有利于 提高自主创新能力的先进技术获取方式模仿创新为主，合作创新为辅，最 终实现自主创新；创建一个国家制造业创新体系。 刘云著的中国制造中国制造业所而临的困境与对策一书8 中，对 包括机械工业、轻工业。钢铁工业、家电业、制药业、汽车摩托车制造业在内 的众多制造业领域进行了深入浅出的分析，提出由于目前各产业整体技术能力 的落后，导致与国际品牌的竞争中处于下风，不掌握核心技术致使发展过程受 到国外跨国公司的很大限制。书中提出，我国今后制造业的发展，要重点突出， 集中力量发展传统制造业，提升制造业整体的基础能力，尤其是成套的机械设 备市场。在这一过程中，起主导作用的是创新，而且作者把其定义为“运用创 新 。 李廉水、周勇在制造业技术创新能力评价与比较研究以长三角为例 9 一文中，分析了产业技术创新的概念和内涵，提出了制造业技术创新能力的评 价指标体系，并以长三角地区为例进行了实证分析，提出了相应的对策建议。 黄鲁成、张红彩等在北京制造业行业的技术创新效率评价m 通过建立技术 创新能力的评价指标体系，运用因子分析法对北京制造业行业的创新能力进行 了综合评价，结果显示投入能力是影响北京制造业技术创新能力的最显著因素。 o 吉川弘之日本制造，王惠炯，李善同。林家杉总校译。上海远东出版社，1 9 9 8 - 3 - 北京工业大学经济学硕士学位论文 1 3 论文研究的内容 第一部分，以绪论的形式介绍研究背景和意义，阐明研究我国制造业技术 创新能力的必要性，对国内外研究现状的文献进行综述，并介绍论文的研究内 容和研究方法。 第二部分，介绍技术创新的一般理论和制造业的发展现状。具体包括：技 术创新的界定、分类，技术创新能力的界定，影响技术创新能力的因素；制造 业的含义，我国制造业的发展状况和现阶段存在的问题。 第三部分，设计了制造业技术创新能力指标体系。以指标体系的设计原则 为准绳，结合前人的经验，使指标更具有代表性。 第四部分，详细探讨了我国制造业各个行业的技术创新能力和技术创新效 率及其两者关系。用因子分析法具体评价了制造业各行业的技术创新能力；运 用d e a 评价方法得到各行业技术创新的相对效率；最后对两者进行关系分析。 第五部分，针对制造业技术创新存在的问题，提出了提高我国制造业的技 术创新能力及效率的具体措施。 1 4 论文研究的方法 本文采用理论研究与实证分析相结合，定性描述与定量分析相结合的方法 进行研究。文章首先分析了我国制造业的现状，然后借助s p s s l 6 0 软件，采用 多元分析方法中的因子分析法，来测算制造业各行业的技术创新能力，接着运 用数据包络分析法( d e a ) 分析了制造业各行业的技术创新效率。本文实证分 析的数据主要来源于中国科技统计年鉴2 0 0 7 、中国统计年鉴2 0 0 7 ) ) 。论 文综合运用了多种统计方法，并采用了较新的数据，增加了分析的可靠性和严 谨性。 1 5 本章小结 本章以绪论的形式介绍本文的研究背景和意义，阐明研究我国制造业技术 创新能力的必要性，并对国内外技术创新研究现状的文献进行综述，在此基础 上介绍了本论文的研究内容和研究方法。 第2 章技术创新的一般理论和制造业的发展现状 第2 章技术创新的一般理论和制造业的发展现状 2 1 技术创新的界定 美籍奥地利经济学家约瑟夫a 阿罗斯熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在经济发展理论一书中，指出创新就是“建立新的生产函数”，即“企 业家对生产要素的新组合，也就是把一种从来没有过的生产要素和生产条件 的“新组合 引入生产体系，从而引起生产方式的变革，成为一种新的生产能 力。熊彼特列举了技术创新的一些具体表现形式，但熊彼特本人并没有直接对 技术创新下严格的定义。 目前，国外学者对技术创新的概念仍然莫衷一是。1 9 5 1 年索罗( s c s o l o ) 在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中对技术创新理论进 行了较为全面的研究，并首次提出技术创新成立的两个条件是新思想来源和以 后阶段的实现发展。首次直接明确地给技术创新下了定义的是伊诺思。1 9 6 2 年 伊诺思( j l e n o s ) 在石油加工业中的发明与创新一文中首次直接明确地对 技术创新下定义：技术创新是包括发明的选择、资本投入保证，组织建立、制 定计划、招用工人和开辟市场等几种行为综合的结果。首次从创新时序过程角 度来定义技术创新的是林恩，他认为技术创新是始于对技术的商业潜力的认 识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”。在伊诺思和林恩 ( l y r m e ) 之后，一些著名创新经济学家如美国学者爱德温曼斯菲尔德( e d w i n m a n s f i e l d ) 、英国教授弗里曼( c f r e e m a n ) 等都曾给技术创新下过定义，但并 未超出上述二人的定义范围。爱德温曼斯菲尔德认为，“一项发明，当它被首 次应用时，可以称之为技术创新 。弗里曼( f r e e m a n ) 则在1 9 8 2 年出版的工 业创新经济学修订本中提出技术创新包括新产品、新过程、新系统和新装备 等在内的技术向商业化实现的首次转化。缪尔塞( r m u e s e r ) 将技术创新重新 定义为技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事 件。该定义突出技术创新活动的非常规性、新颖性和非连续性等特殊涵义。 国内学者也从不同角度对技术创新的概念进行了界定。张培刚认为，技术 创新就是以新技术代替旧技术并应用于生产，这是一个循环往复而又逐步提高 的过程。许庆瑞认为，“技术创新是指一种新思想的形成，并利用它生产出满 足市场用户需要的产品的整个过程，广义而论，它不仅包括技术创新成果本身， 而且包括成果的推广、扩散和应用过程”- 2 。汪应洛则指出，技术创新就是建 立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获取潜在的经济效益。 。( 美) 熊彼特经济发展理论 m 商务印书馆，1 9 8 9 北京工业大学经济学硕士学位论文 其中具有代表性的主要有傅家骥等人，认为技术创新是企业家抓住市场机会， 为获取商业利益而重新组织生产条件和要素，推出新产品、新工艺或开辟新市 场、获得新材料或建立新组织等一系列活动的综合过程1 3 。中共中央、国务院 1 9 9 9 年8 月2 0 日公布的中共中央、国务院、关于加强技术创新，发展高科 技，实现产业化的决定中，对技术创新定义为：“指企业应用创新的知识和 新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生 产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值”。 虽然国内外对技术创新的研究已有多年，但迄今为止，对技术创新概念尚 没有一个严格、统一的定义。本文对技术创新做如下定义：技术创新是一个从 新产品或新工艺的研究开发到市场实现的完整过程，具体包括研究与开发、中 间试验、商业化生产和市场销售等一系列环节。 2 2 技术创新的分类 根据人们研究的需要，对各种各样的复杂的技术创新活动可以进行不同的 分类。从不同的角度出发，技术创新的分类也不同。 根据技术创新过程中技术变化强度的不同，技术创新分为突破型创新和改 进型创新。 1 突破型创新 突破型创新( 或称为基础型创新) 是指将一种突破型的新技术引入市场， 如蒸汽机、汽车、铁路、飞机和计算机等。根据熊彼特的观点，突破型创新会 触发一个较长的经济增长周期，并在一段时间内引起产业结构的变化。只有把 突破型创新整合到新经济体系中去，才可能导致长期的经济增长这样的连锁反 应。 突破型可以被认为是新颖程度和差异度的结合。创新的突破型是相对的， 一种技术可以对整个世界、一个产业或者一个企业来说是新的，也可能仅仅对 于它的业务单位来说是新的。最根本的突破型创新是指世界上首创的和现有产 品及工艺完全不同的创新。 2 改进型创新 改进型创新( 或称渐近型创新) 是指对现有技术的改进引起的渐进的、连 续的创新。吉利公司对剃须刀从大刀片变为小刀片，从一个刀片变为两个、三 个刀片的改进，飞机和火车速度的提高等。 企业只有掌握了突破性技术，才可能做出“改进型创新 。因此，企业必 须时刻准备着去获取那些对他们的产品和经营有所助益的突破性技术。 突破型创新与改进型创新是随着时间的变化而交替进行的，突破型创新一 第2 章技术仓q 新的一般理论和制造业的发展现状 旦投入市场，随之而来的一系列改进型创新就会引起相关的技术进步，并将持 续很长一段时间。但是最终，这种技术进步的连带进步会逐渐慢下来，这时人 们会兴起新的基础性研究引起新的突破性成果的诞生。 根据技术创新中创新对象不同，技术创新可分为产品创新和工艺创新。 1 产品创新 产品创新是指技术上有变化的产品的商业化。具体表现在一个企业的产品 或者服务。 2 工艺创新 工艺创新是指一个机构在管理其业务的方式上的创新。例如，在产品的生 产流程、服务的提供方式以及营销模式上的创新。工艺创新常常是以提高生产 效率、生产目的和生产质量为目的的，比如通过工艺创新来降低产品缺陷率或 者提高单位时间内的产量。工艺创新与提高产品质量，降低原材料和能源消耗， 提高生产效率有着密切关系。 产品创新与工艺创新经常是交替出现的。首先，新工艺可能使得新产品的 生产能够实现。其次，新产品也可能使得新工艺的开发得以实现。 按照创新的知识基础的改变，技术创新又可以分为能力提高型创新和能力 破坏型创新。 1 能力提高型创新 从一个特定企业的角度看，如果创新建立在企业现有知识基础上的，就称 能力提高型创新。例如，英特尔的每一代微处理器( 如奔腾i 、奔腾i i 、奔腾 i i i ) 都是建立在前一代技术基础之上的。 2 能力破坏型创新 对于一个特定的企业来说，如果技术不是建立在现有基础上或者使现有技 术过时，就称为技术破坏型创新，如机械手表到电子表的创新。 按技术创新组织方式的不同，可分为模仿创新、合作创新、自主创新。 1 模仿创新 模仿创新是在已有创新成果的基础上，通过合法的方式和手段( 如购买专 利技术或许可) 引进其技术和创新的成果，并在其基础上进行一些改进的一种 创新形式。模仿创新并不是简单地仿造，而是有所发展、有所改善。 模仿创新可以节约大量的研发和市场的费用，降低投资风险，也回避了市 场成长初期的不稳定性，降低了市场开发的风险。但是由于模仿创新不从事研 究开发方面的探索和超前投资，而具有被动性。 2 合作创新 在合作创新的过程中，必须坚持以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共 享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在 北京工业大学经济学硕士学位论文 技术创新的全过程或一些环节共同投入、共同参与、共享成果、共担风险。企 业合作创新的类型有战略联盟、集体研究组织、外包、与高校和科研所合作研 究、与跨国公司合作等。 3 自主创新 自主创新是指以获取自主知识产权、掌握核心技术为宗旨，以我为主发展 与整合创新资源，进行创新活动，提高创新能力的科技战略方针。自主创新通 常有三种类型：一是原始创新，二是集成创新，三是引进技术的消化吸收和再 创新。自主创新有三个特征：自主性、领先性、知识依赖性圆。 2 3 技术创新能力的界定 技术创新研究已今半个世纪，但明确提出技术创新能力并加以研究却是2 0 世纪8 0 年代以后的事。目前对技术创新能力的研究仍处于探索阶段，还没有形 成统一的理论1 1 。 拉里( l a r r ye w e s t p h a l1 9 8 1 ) 从组织行为的角度，把技术创新能力看成是 组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获取能力的综合；穆勒( s e v e n m u l l e r ) 认为技术创新能力是产品开发能力、改进生产技术能力、储备能力、 组织能力的综合；柏格曼( b u r g e l m a n ) 和曼迪奇( m a m a i d i g u e ) 认为，企业 技术创新能力是便于组织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征。它包 括或利用资源及分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构 和文化条件、战略管理能力，侧重从战略管理的角度对企业技术创新能力的构 成作了分解；巴顿( d l b a r t o n1 9 9 2 ) 认为，企业技术创新能力的核心是掌握 专业知识的人、技术系统、管理系统的能力及企业的价值观，侧重揭示了技术 创新能力的核心内容。 魏江、徐庆瑞认为，技术创新能力的结构要素是创新决策能力、研发能力、 生产能力、市场营销能力、组织能力五个方面h ；郑春生则从技术创新资源要 素入手，把技术创新能力要素分解为技术创新的投入能力、产出能力以及活动 过程能力和企业技术创新的内部支持和社会支持能力等几个方面b ；李廉水把 技术创新的能力分解为技术创新实力、技术创新潜力、技术创新支撑力和技术 创新体制力四个方面1 6 ；傅家骥认为，技术创新能力由生产能力、吸收能力和 。原始创新必须是原始性和突破性的创新；集成创新就是把各个已有的单项有机地结合起来，构成一个 新的产品或经营管理模式。 。自主性是指自主创新所需的核心技术来源于企业内部的技术突破，是企业依靠自身力量，通过独立的 研发活动获得的；领先性不仅指在同类技术和产品种技术上领先和时间上的领先，还意味着拥有自主知 识产权；知识依赖性是指企业技术创新的主体工作及主要过程都是通过企业自身知识和能力支持实现的。 一8 一 第2 章技术创新的一般理论和制造业的发展现状 创新能力构成竹。国家科技部的“技术创新工作纲要 中，则把技术创新能力 界定为创新能力、决策能力、研究开发能力、工程化能力、生产创造能力、市 场营销能力、组织协调能力及资源配置能力等。对于以上技术创新能力的概念 的解释都有其合理性一面。对于技术创新能力的概念所包括的对象，不能单纯 就指企业，因为还可以包括产业和国家博。 本文的技术创新能力是指技术创新主体在一定的技术、经济条件下，以提 高自身素质、获取潜在的商业利益、增强竞争力为目的，利用各种创新资源创 造新知识，并把这些知识或已有知识以转化为现实的、有经济价值的商品或服 务的能力，它由若干能力( 要素) 组合而成。 2 4 影响技术创新能力的因素 ( 1 ) r & d 投入水平 r & d 是技术创新活动的重要组成部分。据许多统计分析表明，r & d 投入 量与技术创新强度、规模和水平间有很强的相关性。作为技术创新前期阶段的 r & d 活动，其投入量有较强的独立性，这为规范化统计分析提供了可能，而且 具有较好的纵向和横向可比性。因此，r & d 投入量目前被作为技术创新评价最 有代表性的基础参数之一，是决定技术创新能力大小的重要因素。 ( 2 ) 专利申请量 在专利意识和制度体系发达的西方国家，很多学者把专利作为评价创新能 力的一个重要指标。企业拥有的专利是企业的技术创新成果，由于r & d 投入 量仅仅从投入方面来评价技术创新能力，不反映产出状态，因而很难反映出技 术创新的实现效益。因为专利在一定程度上代表了最先进的技术水平，一般地 说，在一定时期内，某一企业所申请或引入的新生产技术和新产品专利越多， 其技术创新强度越大，水平越高。 ( 3 ) 创新管理能力 创新管理能力是指从整体上、战略上安排技术创新和组织实施技术创新的 能力。因此，我们可以理解为创新主体发现和评价创新机会，组织管理技术创 新活动的能力。 ( 4 ) 营销能力 营销能力包括两方面的能力，分别是市场调查能力和销售能力。企业在开 发新产品或对产品进行重大改进时应充分分析消费者的需要、竞争态势、成本 和收益、创新的可接受性和方向等。销售能力是一种推销能力，应是消费者了 。生产能力是指生产系统的效率和产品、工艺的技术水平：吸收能力指企业获得、存储、学习和转化知 识的能力；创新能力指担负着提高技术能力的重任，它的大小可用技术创额的贡献大小衡量。 一9 一 北京工业大学经济学硕士学位论文 解并愿意接受技术创新成果( 如新产品) 。注重营销能力，把创新构想最终变 为创新现实，无疑能使创新获得更大的收益。 ( 5 ) 产业的整体技术水平 产业的整体技术水平是从宏观上看某个产业技术的高低，它涉及到产业的 多个方面，并且各个方面相互影响。产业的整体技术水平以企业的技术能力为 基础，从企业整个生产技术发展过程来看，技术水平不是孤立存在的，而是在 企业现有技术基础上形成和发展的。创新的过程就是技术变化及其实现的过程， 技术因素对企业创新有独特的直接影响。而企业整体技术水平包括物化技术和 组织管理技术，都直接影响企业技术创新的全过程。优良的生产设备能使企业 以较小的新增投入，有效吸收和转化r & d 成果或引进技术，迅速达到创新条 件下的规模生产。广泛灵活的销售网络和优良的售后服务，能为创新产出奠定 市场实现的坚实基础，成为扩大企业创新社会影响的窗口，从而提升整个产业 的市场营销能力。而市场营销能力又会影响到整个产业技术创新能力。 ( 6 ) 国家创新政策 技术创新直接或间接受到国家技术创新政策的影响，技术创新政策是维系 和促进技术创新的保障因素。在多数情况下，技术创新特别是基础科研项目， 社会效益大大高于私人收益，私人付出的技术创新成本在很多情况下很难得到 充分的补偿，导致缺乏参与此类活动的动力，这就需要政府通过直接参与或变 革相应的制度加以解决。另一方面，在特定情况下，为了占领未来国家间竞争 的制高点，政府需要对新兴产业和具有战略地位的产业加以刺激和培植，而这 些新兴产业或战略性产业大多数是技术密集型的。对广大发展中国家来说，资 本市场尚不健全，难以对需要大量资本投入的新技术产业提供足够的支持，这 就需要政府在资金、政策上的刺激和扶植，使之尽快形成规模经济、降低边际 成本、积极创新出本国新兴产业和战略性产业的竞争优势。4 9 2 5 中国制造业的发展状况 2 5 1 制造业的含义 关于制造( m a n u f a c t u r i n g ) 的定义存在多种说法。有人认为，“制造是将 原材料变成一个产品的过程，特别是大批量产品的过程。有的认为，“制造 是通过手工或机械将原材料制作成产品的全部操作过程从产品制作的第一 阶段到产品的全部完成，这其中也包括包装。还有的认为，“制造是将原材 料或半成品转换成新产品和完整的产品，这其中工作是通过手工或动力驱动的 机械来完成 。美国国家统计局的定义是：制造是一个机械、物理和化学转移 第2 章技术创新的一般理论和制造业的发展现状 过程，这个过程将原材料或物质转化为新产品。随着人类生产力的发展，“制 造 的概念和内涵在“范围 和“过程 两个方面大大拓展。范围方面，制造 涉及的工业领域远非局限于机械制造，还包括了机械、电子、化工、轻工、食 品和军工等国民经济的大量行业。过程方面，制造不是仅指具体的工艺过程， 而是包括市场分析、产品设计、生产工艺过程、转配检验和销售服务等产品的 整个生命周期过程，如国际生产工程学会1 9 9 0 年给“制造下的定义：制造是 一个涉及制造工业中产品设计、物料选择、生产计划、生产过程、质量保证、 经营管理、市场销售和服务的一系列相关活动和工作的总结。 由此，我们看到，制造作为一种人类的生产活动，具有三个主要特点：一 是它的结果性，即要实现或完成某种产品；二是过程性，即要经过不同的转换 阶段，才能实现产品；三是社会性，即是通过人的手工或其他动力来实现的过 程。与“制造相关的是制造部门( m a n u f a c t u r i n gs e c t o r ) ，制造部门由从事 制造活动的企业构成。制造业则是由所有制造部门构成的经济部门。在北美产 业分类体系中，制造业通常也用“m a n u f a c t u r i n g 表示，当涉及到具体的制造 业时，通常在“m a n u f a e t u r i n g 前加限定词，如机械制造业是“m a c h i n e r y m a n u f a c t u r i n g 。真正使用“m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y 是比较少的，通常要在其 前面加上限定词来用。 我国学者一般认为，制造业是对原材料进行加工和再加工以及对零部件装 配的工业部门的总称。1 9 2 5 2 中国制造业的发展状况 1 中国制造业发展迅速 制造业是国民经济的基础和支柱。在我国经济发展的现阶段，工业尤其是 制造业的发展具有举足轻重的作用。近十年来我国工业的产量和产值持续快速 增长。据联合国统计署和工业组织计算，1 9 9 3 1 9 9 8 年，中国制造业增加值年 均增长1 1 4 ，而同时期发展中国家只有5 4 ：1 9 9 8 2 0 0 3 年中国制造业的增 长速度有所放缓，但仍然高达9 4 ，同期发展中国家只有4 4 。中国人均制 成品出口从1 9 9 5 年的1 7 6 3 9 2 美元升到2 0 0 4 年的9 5 7 0 0 9 美元，1 9 9 8 2 0 0 1 年 三年的年均增长为1 8 3 。加入w t o 以后，出口增长速度更是明显加快， 2 0 0 2 - 2 0 0 4 年三年的年均增长速度达到2 2 5 。2 0 2 我国制造业存在的问题 ( 1 ) 劳动力比较优势在发展制造业中存在较大的局限性。我国目前真正具 有国际竞争力的行业仍旧是劳动密集型的行业，但是劳动生产率和工业增加值 北京工业大学经济学硕士学位论文 率较低，与美、日等工业发达国家存在着巨大的差距。据统计，美国制造业劳 动生产率( 千美元人年) 为9 7 3 ，日本为1 0 4 7 3 ，德国为7 6 5 5 ，我国为4 2 5 ， 约为美