（政治经济学专业论文）论实施“走出去”战略中政府的作用.pdf

中文摘要 本文以全面提高对外开放水平思想为指导，借鉴国际直接投资的主要理论和 政府在市场经济中作用的相关理论，紧密结合当前中国完善社会主义市场经济体 制和国内国际经济社会发展的新形势，对政府在实施“走出去”战略中的作用进 行了全面深入的研究和探讨。 中国企业“走出去”开展跨国投资与国际化经营虽然取得了一定成效，但总 体上仍处于初级阶段，也存在着不少问题，本文首先结合“走出去”战略的背景 和意义，以及国际直接投资理论，阐明了实施“走出去”这一国家发展战略的必 要性、可行性和紧迫性。其次，通过借鉴关于东亚经济发展中政府作用的理论、 战略性贸易理论及国家竞争优势理论，深入的探讨了政府在市场经济对外发展中 的作用，并在此基础上提出了我国政府在实施“走出去”战略中作用的定位。然 后介绍了外国政府推进企业“走出去”的做法，其具体政策值得我们借鉴。最后 一章是对我国政府推进实施“走出去”战略的政策建议，强调既要加快政府职能 完善，又要加强对企业的服务和全方位支持体系的建立。 关键词：“走出去”战略，政府职能，对外直接投资 a b s t r a c t t h i sa r t i c l ei sac o m p r e h e n s i v ea n d d e e pr e s e a r c ho n t h ec h i n a s g o i n gg l o b a l s t r a t e g yw i t hf u r t h e ro p e nu pp o l i c ya sg u i d a n c e ，w h i c h i sb a s e do nt h et h e o r yo ff d i a n dt h e t h e o r y o n g o v e r n m e n t s r o l ei n d e v e l o p m e n t , c o m b i n e d w i t hc h i n a s c o n t e m p o r a r ye c o n o m i ca n d s o c i a ld e v e l o p m e n ts i t u a t i o n a l t h o u g h c h i n e s e c o m p a n i e s m u l t i n a t i o n a l i n v e s t m e n th a sm a d es o m e a c h i e v e m e n t s ，i ti ss t i l li nt h ep r i m a r ys t a g ea n df a c e sm a n yp r o b l e m s f i r s t ，t h i s a r t i c l ei l l u m i n a t e sg o v e r n m e n t sn e c e s s i t y 、p o s s i b i l i t ya n d u r g e n c y t op r o m o t e “g o i n g g l o b a l ”s t r a t e g y 惭mi t sb a c k g r o u n d 、s i g u i f i c a n e ea n dt h e o r yo ff d i s e c o n d l y ，i t r e s e a r c h e sd e e p l yo ng o v e r n m e n t sr o l ei n d e v e l o p m e n tw i t h t h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g eo fn a t i o n s a n d “s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y ”t h e o r i e sf o rr e f e r e n c e ，a n dp o i n t s o u to u tg o v e r n m e n t sr o l et op r o m o t e “g o i n gg l o b a l s t r a t e g y t h i r d l y , t h i sp a p e r i n t r o d u c e ss e v e r a l f o r e i g n n a t i o n a l e x p e r i e n c e s t o p r o m o t ed o m e s t i cc o m p a n i e s “g o i n g g l o b a l f o ro u rr e f e r e n c e t h ef i n a l c h a p t e r i sa b o u ts u g g e s t i o nt oo u r g o v e r n m e n t ，i te m p h a s i z e s o nb o t hi m p r o v eg o v e r n m e n t sr o l ea n d s u p p o r ts y s t e mt o c o m p a n i e s k e yw o r d s ：g o i n gg l o b a l ”s t r a t e g y ，g o v e r n m e n t sr o l e ，f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t n 学位论文独创性声明 本人郑重声明： l 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声瞻并表示 了谢意。 作者签名：据主竣 日 期：二鲤垒垒c 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 作者签名：捶孟监 日 期：j ! ! 维：瑶，l 【 论实施“走出去”战略中政府的作用 刖罱 一、闷题的提出 随着我国改革开放的不断扩大和深化，我国国民经济继续保持快速增长，对 外开放正在从以“引进来”为主，转向“引进来”和“走出去”并举。我国关于 国民经济和社会发展第十个五年计划纲要中明确提出，要积极实施“走出去” 的开放战略，这在我国外经贸领域中具有创新性和时代意义。党的十六大进一步 提出，要“坚持引进来和走出去相结合，全面提高对外开放水平”。实 施“走出去”的开放战略，是我国适应经济全球化发展的要求，迸一步提高对外 开放水平、具有战略性和全局性的重要举措，是我国深入参与国际分工、拓展经 济发展空间的需要，也是我国提高对外开放水平的需要，更是增强我国国际竞争 力的需要。 积极实施“走出去”的开放战略，对政府职能的改善和加强提出了更高的要 求。在过去的2 0 多年里，我国对外投资主要是企业或者部门以谋取回报为动机 的微观行为，在很大程度上受企业的个体利益推动。政府的管理和政策倾向主要 是加强审批和干预。而全面实施“走出去”的开放战略，则体现了国家的宏观 经济发展目标，不仅要追求直接的经济利益，而且还要维护国家的经济安全，推 动国民经济结构和产业结构的调整，以及获取重要的稀缺资源。 我国在实施“走出去”的战略进程中，“走出去”的主体是企业而不是政府， 其中起决定作用的是市场力量，但政府也必须充分发挥其应有的作用，如在法律 和制度方面解决企业对外投资难的问题。中国是一个发展中国家，因此在经济发 展过程中政府应当发挥更多的作用，通过政府的积极作为来促进企业的对外拓 展。 纵观世界经济发展的历史，无论是有自由主义传统的美国，还是实施国家干 预的日本和韩国，政府在对外经济发展中都起到了重要的作用。这就需要我们积 极借鉴这方面成功的经验和做法，在推动“走出去”战略的实施中有效发挥政府 作用，这也是本文选题的初衷。 同对还必须指出的是，由于中国的经济体制正处在个转型过程中，理论界 对政府在各个经济领域中职能的界定还存在着诸多争议，这一方面给我们研究政 府在促进经济对外发展中的地位和职能时增加了困难，另一方面也增强了本文研 究的现实意义。 二、耳前的研究综述 本文对政府实施“走出去”战略中职能的分析，有着多方面的理论来源，其 重点是关于“走出去”战略的相关理论，涉及政府职能的若干理论，以及相关的 对外直接投资理论。 论实施“走出去”战略中政府的作用 近年来，我国理论界对“走出去”战略的研究视角主要集中在企业、行业或 地区，而专门从政府角度进行研究的文献不是很多，在一些关于“走出去”战略 的总体研讨成采中也偶尔涉及对政府职能的探讨，但从总体上来看，这些文献在 进行比较研究和理论分析方面，还不够全面和充分。 长期以来，国内外学术界对政府在经济发展中的作用一直存在很多争论，比 如政府是否应该干预市场、政府能否做出比市场更加有效的决策。同时理论界也 一直存在着关于发展中国家政府应如何促进经济发展，发挥有效的作用的讨论。 对这些理论的概括和分析，有利于我们正确认识政府在实施“走出去”战略中的 作用和促进企业对外直接投资中的职能。 三、本文的研究思路、重点和主要方法 本文综合运用了多种研究方法：比较研究方法、理论与实证分析相结合的方 法、静态与动态分析相结合的方法。同时，遵循马克思主义唯物辩证法的基本原 理，坚持历史与逻辑的统一。 本文主线运用阿克塞拉经济政策分析理论。，力图从三个层次来研究经济战 略的提出与实施：第一个层次是社会选择，是确立社会理想的目标，是经济社会 发展的需要，也是社会组成部分中多种利益集团的偏好组合。本文通过第一章对 “走出去”战略背景和意义的分析，明确了“走出去”战略的提出，既是企业的 要求，也是国家整体经济安全与发展的要求，代表了私人利益与公共利益，因此 实施“走出去”战略是符合大多数利益的社会目标。同时，通过对外直接投资理 论的分析，明确了政策的可行性，政策的选择是符合市场经济发展规律的。第二 个层次是制度选择，在确定了社会目标之后，选择管理社会、实现社会目标的制 度。这就主要涉及到市场与政府在资源配置中的作用，二者既有交叉关系，又存 在互补关系。我们并不讨论是用市场取代政府，还是用政府取代市场；而是讨论 更为具体的问题，对目标与现实进行比较，推导出社会中各种制度作用的划分。 在进行制度选择上，我们借鉴了政府在东亚国家发展中作用的理论，具体介绍了 亲善市场论、国家推动发展论和增进市场论，结合我国实旌“走出去”战略面临 的现实条件，明确政府增进市场、补充市场。第三个层次是当期选择，也就是在 给定的目标和制度下政府的政策选择。战略性贸易政策理论与国家竞争优势理论 在这方面给了我们对政策选择的启示。本文的第三章具体提出了政府改善对外投 资管理体制的措施，及加强政府服务职能的手段。 本文内容的具体框架结构安排如下： 第一章论述了“走出去”战略的基本理论和现实情况。首先分析了提出这个 战略的背景、现实意义和内涵。再次简单介绍了相关的对外直接投资理论，从中 我们看出目前中国实施“走出去”战略不但是必须的，而且是完全可能的。最后， 。尼古拉阿克塞拉：经济政策原理：价值与技术，中国人民大学出版社2 0 0 年版 2 论实篪。走出去”战略中政府的作用 分析了在对外投资中企业自身与政府体制方面的障碍。第一章是后面展开论述的 一个基础，强调了实施“走出去”战略是社会选择的结果，并且通过分析发展中 国家对外直接投资理论，从而为我国企业对外发展找到理论支撑。 第二章着重分析了实施“走出去”战略中政府作用的定位。首先通过政府在 东亚经济发展中作用的分析，强调了政府的作用更多的是增进市场。其次结合国 际贸易的新理论分析了我国政府在对外开放中的作用。综合以上所述，明确了我 国政府在实施“走出去”战略中的定位：政府首先要促进市场的发展，进行自身 的体制改革，叉要在对外市场经济发展中有所作为，采取积极的政策，加强服务 手段和构建全方位的支持体系。这是本文研究的一个重点。此外还介绍了美国、 韩国和日本三个国家的经验，因为他们都在对外经济发展中取得了成功。美国政 府与工商界的关系更多的是体制型，而韩国和日本则是关系型的。( 奥野，1 9 9 6 ) 韩国作为发展中国家经济，经济迅速对外扩张的时间相对比较晚，很多国际背景 与中国相同，其经验更加值得我们学习。 第三章是根据前面两章的研究和分析，具体提出了改善政府管理职能和加强 服务职能措施。此外，本文还强调了政府本身也存在激励约束机制，这一机制是 否健全和合理，是影响政府能否实现其作用的一个关键因素。 本文的主要观点有：第一，通过分析实施“走出去”战略的背景和国际直接 投资理论，认为我国提出“走出去”战略具有现实意义和可行性。第二，借鉴政 府在东亚国家发展中作用的理论，认为我国政府在推进战略的实施中应该起到增 进市场的作用，而不是采取无为的态度或者直接干预市场。第三，综合战略性贸 易政策理论和国家竞争优势理论。认为政府可以采取扶持政策鼓励具有外部效应 的企业对外直接投资，但“走出去”战略最终能否成功，则依赖产业竞争力的提 高，需要政府从各个方面提升竞争优势。第四，通过分析几个国家比较成功的对 外发展经验，结合我国实际情况，提出对改善和加强政府在实施“走出去”战略 中作用的对策。 论实旄“走出去”战略中政府的作用 第一章实施“走出去”战略的内涵、意义和制约因素 实施“走出去”的开放战略，是我国在新时期经济发展和对外开放中采取的 一个新的重大战略举措。为此，需要我们全面认识这一战略的内涵和特点，以及 战略的现实背景和重大意义。通过对国际直接投资理论的概述与分析，明确了实 施这战略的依据和动因。同时，应该看到虽然在过去几年中我国实施“走出去” 战略取得了一定的成绩，但还存在各种制约因索。 一、实施“走出去”战略的内涵及特点 党的十五届五中全会在关于制定“十五”计划的建议中明确指出：“要 实施走出去战略，努力在利用国内外两种资源、两个市场方面有新的突破。 鼓励能够发挥我国比较优势的对外投资，扩大经济技术合作的领域、途径和方式， 支持有竞争力的企业跨国经营，到境外开展加工贸易或开发资源，并在信贷、保 险等方面给予帮助。”建议从全局和战略的高度，深刻阐明了尽快“走出去”， 大力发展跨国经营的必要性、重要性，为我们在新时期加快对外开放步伐，实现 更高层次的开放，指明了前进方向和重点。 江泽民同志在党的十六大报告中说：“适应经济全球化和进入世贸组织的新 形势，在更大范围，更广领域和更高层次上参与国际经济技术合作和竞争，充分 利用国际国内两个市场，优化资源配置，拓展发展空间，以开放促改革促发展。 实施走出去战略是对外开放新阶段的重大举措。鼓励和支持有比较优势的各 种所有制企业对外投资，带动商品和劳务出口，形成一支有实力的跨国企业和著 名品牌。积极参与区域经济交流和合作。在扩大对外开放中，要十分注意维护国 家经济安全。”这是我国决策层在正确分析我国经济发展形势和世界经济一体化 的潮流后做出的英明决策，是事关我国发展全局和前途的重大战略举话。 ( 一) “走出去”战略的内涵 根据我国目前经济发展和对外开放的要求，现阶段实旌“走出去”战略的重 点，就是要加快扩大对外直接投资。狭义上的“走出去”战略的内涵，是推动生 产性的企业直接在国外建厂，实行跨国生产和经营。而广义上指全方位的“走出 去”，包括产品服务出口、对外投资、人才劳务输出、国际融资、技术合作交流、 经济合作等多种方式。 对“走出去”战略之所以要从狭义和广义两个方面来理解，是因为实施这 战略是一个长期动态的过程，在不同阶段具有不同的战略重点。从长远来看，实 簏“走出去”战略是商品、服务、企业生产、人才、技术全方位的“走出去”， 但这是一个逐步发展的过程，是企业在市场经济中竞争和成长的结果。从短期来 看， 2 0 多年的对外开放，我国在对外贸易、利用外资、国际承包工程和对外劳 论实旌“走出去”战略中政府的作用 务合作方面已经取得了一定成绩，而对外直接投资还处于相对滞后的状态，因此 目前需要进一步重视和强化对外直接投资在国民经济发展中的作用，将之作为现 阶段我国“走出去”的战略重点。 “走出去”战略的提出，将我国对外投资的动机和目标设定提高到了国家层 次。即必须要为实现我国现代化战略目标服务，要有利于在更广阔的空问里促进 经济结构调整和资源优化配置，要有利于增强我国经济发展的动力和后劲，要有 利于国家的长远发展和安全。这样的目标设定将“走出去”纳入了我国总体发展 战略之中，成为我国国家发展战略的重要组成部分，是国家发展战略在全球的延 伸和体现。因此，能否处理好短期收益与长远发展之间的关系，就成为衡量“走 出去”战略成功与否的标志。 应当指出，正确理解“走出去”这一开放战略，必须明确实施“走出去”战 略并不是不重视引进外资，根据国际经验，引进外资和对外投资并没有冲突，目 前发达国家之间相互投资的趋势也在增强。一个国家的长远发展必须要与国际社 会融合，仅仅依靠“引进来”和对外贸易是不够的，我们一方面仍要保证我国在 引资和外贸方面的优势地位，又要长远的为中国企业“走出去”做好准备，政府 积极的促进市场更好发挥作用，并且在我国企业早期“走出去”过程中有所作为， 为企业提供服务与支持体系。 ( 二) 我国对外投资的发展状况 我国提出和实施“走出去”的开放战略，是顺应了我国市场经济的发展进程， 是全面提高我国对外开放水平的必然要求，也是我国对外投资活动发展的必然结 果。 纵观近二十多年来我国对外投资的发展进程，大致经历了以下四个阶段： 第一阶段( 1 9 7 9 一1 9 8 4 ) ，是中国企业对外投资与兴办海外企业的起步阶段。 1 9 7 9 年，作为对外开放的一个组成部分，我国政府开始实施有限度地鼓励对外 直接投资的政策。1 9 7 9 年8 月1 3 日国务院颁布的关于经济改革的1 5 项措施中， 首次正式提出出国办企业的新思路。对外投资主体主要是专业经贸公司与部分省 市国际经济技术合作公司，对外投资企业规模较小，开办企业数目也较少，平均 每年批准的海外非贸易型企业仅有1 0 余家，投资领域主要集中在饮食业、承包 建筑工程、金融保险与咨询行业。 第二阶段( 1 9 8 5 - - 1 9 9 0 ) ，是中国企业对外投资和兴办海外企业的迅速成长 阶段。前4 年发展比较快，一批条件较好，有一定国际经营经验，相当技术基础 与管理水平较高的大型企业参与竞争，进行多项大规模的对外投资。投资的地理 分布广，覆盖面大。投资领域扩大到资源开发、加工、生产装配，工技贸结合等 领域。从1 9 8 8 年起，受各种因素影响我国开始治理对外直接投资，发展速度有 所下降。 论实施“走出去”战略中政府的作用 第三阶段( 1 9 9 1 1 9 9 9 ) ，是中国企业对外投资与发展海外企业进一步发 展阶段。其领域开始涉及资源开发、加工装配、生产企业、交通运输、工程承包 等等。 第四阶段( 2 0 0 0 - - ) ，这是逐步加入全球化过程与实旋“走出去”战略的阶 段。在这个阶段大项目增多，逐步形成多元化格局，经营主体得到优化。从表1 1 中可以看出中国对外直接投资规模发展状况。 表卜1 ：中国企业海外投资情况 年份海外企业( 家)中方投资额( 亿美元) 1 9 9 l2 7 01 4 6 1 9 9 44 5 5 71 7 2 4 1 9 9 85 6 6 62 6 。3 1 9 9 95 9 7 65 9 5 2 0 0 l6 6 1 08 3 6 2 0 0 26 7 5 89 3 4 2 0 0 37 2 6 81 1 4 2 7 资料来源：2 0 0 2 年前数据：中国对外经济贸易年鉴，中国社会出版社 2 0 0 3 年数据：商务部网站 图l l ：中国企业海外投资金额柱状图 1 9 9 11 9 9 41 9 9 81 9 9 92 0 0 12 0 0 22 0 0 3 年份 资料来源：根据表1 1 数据绘制 2 0 0 2 年1 1 月1 3 日，中国外贸部石广生部长在“十六大”新闻发布会上说： “中国实施走出去战略，并取得了初步成效，推动了开放型经济的发展。截 至2 0 0 2 年6 月底，中国共设立境外企业6 7 5 8 家，协议投资总额1 3 2 亿美元，中 方投资额8 9 亿美元：对外工程承包与劳务合作完成营业额9 7 2 亿美元：在外劳 务人员4 7 5 万，比1 9 8 9 年底增加4 3 2 万。走出去的领域已从贸易、航运 和餐饮等，逐步拓展到生产加工、资源开发、工程承包、农业合作和研究开发等 众多领域。对外投资方式由早期的建点开办窗口，发展到投资办厂带动国产 6 加 卸 0 中方投资额亿美元v 论实施“走出去”战略中政府的作用 设备材料出口、跨国购并、股权置换、境外上市、设立研发中心、创办工业园区 等多种形式。对外工程承包从初期的土建分包逐步向总承包、项目管理承包、交 钥匙工程、b o t 等方式发展。派出去的劳务人员也从最初的普工、技工发展到各 类专业技术人员和高科技与经营管理人员。” 从以上我国对外投资的进程不难看出，虽然我国进行对外投资的时间不长， 但发展速度之快，所取得的成绩是有目共睹的。但从总体上来看，至今我国对外 直接投资的发展水平还远远落后于发达国家。 综观世界各国经济发展的历史，大部分国家都经历了从引进外资到对外投资 的过程。目前，台湾地区、韩国、香港地区等已进入中级平衡阶段：德国、日本 则处于较高层次的不平衡阶段；美国、英国则较完善，进入高级平衡阶段。而中 国己经过了以吸引外资为主的初级不平衡阶段，现在应进入双向投资相结合的中 级平衡阶段的起步时期( 见表1 2 ) 。 表l 一2 外国直接投资流入与流出( 2 0 0 1 年) 单位：百万美元 国家美国英国德国日本韩国台湾香港中国 外国投1 2 4 4 3 55 3 7 9 9 3 1 8 3 36 2 0 23 1 9 84 1 0 92 2 8 3 44 6 8 4 6 资流入 外国投 1 1 3 9 7 73 9 4 6 24 3 2 5 73 8 0 8 82 6 0 0 5 4 8 08 9 7 71 7 7 5 4 资流出 资料来源：根据联合国贸易与发展委员 2 0 0 2 世界投资报告a n n e xt a b l e b 1 b 2 有关数据整理。 注：a 表示估计值。 即使与世界其他许多发展中国家相比，中国对外直接投资也具有滞后性。我 国对外投资总额不仅占世界各国对外投资总额的比重低，仅有0 5 8 ，而且对外 投资占国内固定资产的投资比重也很低，世界平均值为5 5 ，发展中国家为 3 3 ，而我国仅为0 9 。这些数据充分说明，通过加快实施“走出去”的开放 战略，进一步推动我国对外直接投资具有紧迫性。 ( 三) “走出去”战略的特点 根据“走出去”战略的内涵，我们应当全面认识这一战略的一些重要特点。 首先，“走出去”是全方位的。虽然目前实施这一战略的重点是扩大对外直 接投资，但同时也应包括国际服务贸易和货物商品的大规模出口等。我国有比较 优势的服务产业、工业制造业和加工工业等，都可以通过走出国门找到自己发展 的更大空间。全方位地走出去，最终就是要把我国的人、财、物与国际经济全方 位融合起来，充分适应经济全球化的发展要求。 o 转引自圜研网 论实施。走出去”战略中政府的作用 其次，“走出去”是高起点的。是着眼于经济全球化和我国发展开放型社会 主义市场经济的必然要求提出来的重大战略，关系到我国经济发展的全局和前 途。要从产业转移和参与国际分工的角度把有技术生产成熟的产业、中国国内饱 和的行业和骨干企业大规模推向国际市场。不能仅仅局限“走出去”战略在为企 业对外投资排除障碍，实施“走出去”战略是要把企业微观获利动机与国家宏观 发展战略有效的结合，协调发展，从这个角度看，讨论政府在“走出去”中的作 用就更加有意义，不能简单地将之看作为市场的“守夜人”。 再次，“走出去”是长期性的。这是一个涉及我国社会经济发展的长远战略， 因此不能有短期行为。国家、行业、地方和有条件的企业要对“走出去”进行战 略规划，分步骤地实施，以求对经济发展产生稳定的拉动效应。强调走出去的长 期性特点在现阶段有非常重要的意义，意味着从中央政府到地方政府都要在观念 上转变、管理体制上改革、政府职能上完善，要有整体的规划，为企业长期内的 对外发展做好基础。现在政府采取相应的手段促进对外发展并不意味着政府可以 违反市场规律办事，直接干预经济运行、资源分配，而是政府有效的利用经济发 展规律，克服企业短视性缺陷，更有效的利用宏观经济调控手段。这也强调了无 论是长期还是短期，“走出去”的主体最终是企业，政府只是通过各种政策手段 调控市场。 最后，“走出去”还有紧迫性。当今国际市场的竞争十分激烈，由于信息技 术的空前发达，国际直接投资的兴盛，使产品改型换代、技术更新和产业升级速 度加快，我们目前拥有的比较优势甚至是部分绝对优势，可能会在很短的时间里 变的落后甚至会被淘汰；国际社会对资源市场的争夺也已进入白热化，所以我们 不可怠慢，要争取主动争取时间。 应当指出，上述这一战略所具有的长期性与紧迫性是相互统的。一个国家 各个方面的对外发展不可能是一蹴雨就，而是一个长期的发展过程。全面认清“走 出去”的特点，有助于我们对此有长远规划和切实的准备，同时，我们又必须抓 住机遇，无论是企业提高其跨国经营水平，还是政府改善管理职能，都需要有强 烈的紧迫感和责任感。 二、实施“走出去”战略的背景和现实意义 ( 一) 实施“走出去”战略的背景 1 日益高涨的经济全球化潮流 经济全球化是当今世界经济发展不可逆转的趋势，国际投资的迅猛增长正是 经济全球化加速发展的一个重要特征。每个国家和地区市场都在很大程度上同时 作为世界市场的部分而存在，服务贸易和国际直接投资正以快于全球经济增长和 国际贸易增长的速度发展，由此进一步加深了各国经济的融合。无论从获取国外 论实施。走出去”战略中政府的作用 资源的角度讲还是扩大国际市场份额的实现手段来说，国际投资都已经成为比传 统贸易更先进、更有效的国际经济行为。在全球化浪潮中，中国作为世界大国， 在对外贸易和吸引投资方面都占有很大份额，但是在对外直接投资中，中国仍处 于起步阶段，实施“走出去”战略有助于更有效的融入全球化中。 全球生产体系是一个相互影响的多面体，包括全球采购、全球销售、全球生 产、全球融资和全球研发等许多方面。在经济全球化过程中，对资源、市场、人 才、技术等的竞争就不仅仅是企业之间的竞争，也是政府之间的竞争。政府的发 展战略、制度保障、政策鼓励都直接影响到企业的行为，如何把我国的比较优势 转化为竞争优势，提升中国企业在全球化生产体系中的地位，在全球经济中取得 切实利益和主动权，是对政府职能提出的新要求。 2 世界范围内产业结构的调整 随着科技发展和世界生产力水平的不断提高，全球范围内的产业结构正在加 速调整，产业在发展程度不同的国家间迅速转移，促进了许多国家的产业升级和 结构优化。中国作为一个迅速崛起的发展中国家，相对于其他一些发展中国家， 在某些生产领域已经具有了成熟的技术和高效率的生产，也具备了向外转移产业 的能力，应该抓住时机，通过积极扩大对外投资，提升企业在整个国际产业链中 的位置，在国际产业格局中争取更高的地位。 9 0 年代以来，我国经济已经从卖方市场转向买方市场，需求结构变化成为 我国经济结构变迁的内在动力，对经济结构尤其是产业调整发生了巨大的推动作 用。目前国内很多产品供给过剩。因此，我们一方面应该将过剩的生产能力向外 转移，减少国内供给，扩大外需，另方面从我国产业结构提升的角度讲，要把 成熟技术转移到其他有需求的市场去，把国内市场空间用于新的产业发展。 现实中各国产业结构的演化和升级过程，不但是产业结构本身遵循一定规律 自发演进的过程，也是经济发展战略、政策措施和体制安排等因素对其自觉调整 的过程。从历史经验来看，自觉调整因素作用对后起国和发展中国家来说，尤其 有不可忽视的意义。 3 国际贸易保护主义新趋势 尽管投资和贸易自由化已经成为国际双边和多边机制推动的重点，但是国际 贸易保护主义依然盛行，特别是2 0 世纪8 0 年代初兴起的新贸易保护主义。反倾 销法、原产地规则、绿色壁垒、技术壁垒和知识产权保护等非关税措施严重地制 约着传统国际贸易方式的发展。受国际强权政治的影响，关系到国计民生的战略 资源已经不能简单地依靠传统贸易渠道稳定地获得。同时，区域经济体化的趋 势也越来越明显。这些经济贸易共同体，区内国家互相开放市场，消除贸易壁垒， 对外则统一贸易政策，加强贸易保护。我们如果忽视对外投资和发展跨国经营， 仍以传统的贸易方式出口商品，就会在国际竞争中处于被动。因此，需要通过对 论实施“走出去”战略中政府的作用 外投资，带动国产机电产品、设备、材料以及半成品出口，有效拓展国际市场， 并获得国内经济发展长期需要的短缺资源。 中国早已沦为国际贸易壁垒的最大受害国，1 9 9 6 年至今，中国始终是全世 界遥遥领先的反倾销头号目标国，根据世贸组织统计，1 9 9 5 年至2 0 0 1 年6 月， 中国遭受反倾销调查多达2 2 9 起，名列世界之冠。2 0 0 2 年，我国出口商品遭到 其它成员方的4 3 起反倾销调查和3 7 起反倾销最终措施，均居世界第一。根据世 贸组织2 0 0 3 年上半年反倾销报告，中国上半年遭到其它成员方的1 2 起反倾销调 查、1 6 起反倾销最终措施，远远高于其他所有国家。下半年，又有一些国家陆 续对我国商品发起反倾销。因此，在新环境下必须突破对我国贸易面临的种种新 的壁垒，通过扩大对外直接投资来解决这一矛盾。 4 我国对外开放的新趋势 我国加入w t o 后，由于各成员国必须按国际通行规则办事，这为中国对 外投资营造了良好环境。w t o 中与贸易有关的投资措施协议规定，国民待 遇原则和透明度原则适用于国际直接投资关系。同时，w t o 的服务贸易总协 定，明确要求各国允许通过方在另一方领土上的商业存在提供服务，并规定 东道国应遵循逐步自由化、非歧视和透明度的原则，向外资开放商业、建筑业、 旅游、银行、保险、通讯和运输等服务行业和市场。因此，加入w t o 后，中国 企业开展对外投资，可以在其他成员国内享受到更公正、合理的待遇，大大减少 歧视和限制，这无疑为中国企业开展对外投资提供了广阔的空间和良好的环境。 以上我们通过对实施“走出去”战略背景的考察，可以看出对外直接投资 的必要性和紧迫性。这一战略的选择可以看作是两方面的共同作用，一方面，从 微观角度来看，由市场力量推动，各个企业为追求个体利益和顺应全球化趋势， 为了获得更大的生存和发展空间，必然要加快“走出去”。另一方面，从宏观角 度来看，这一战略的制定是自上而下由政府推动的。政府更多的从公共利益出发， 在国际竞争格局中取得本国的优势地位，突破强权政治，获得经济发展必要的资 源，保障国家经济安全，加快产业结构调整，整体提井生产效率。 ( 二) 实施“走出去”战略的现实意义 1 加快国内经济结构的战略性调整 实施“走出去”战略，是促进我国经济结构战略性调整的需要。经济结构调 整如果仅在国内进行，空间相对较小。我国进行经济结构调整，应当在立足国内 的基础上，充分利用国际国内两个市场、两种资源，这样才有更大的发展空间。 我们要发挥比较优势，推动我国有条件的企业以成熟技术和设备开展对外投资合 作，促进经济结构调整和产业升级，同时也有利于我国集中力量发展高新技术产 业和新兴产业。 2 直接扩大对国外自然资源的利用 0 论实施“走h l 去”战略中政府的作用 我国是一个自然资源相对紧缺的国家、石油、森林、橡胶、铁矿、铜矿等重 要资源的人均拥有量远远低于世界平均水平，相对价格水平高，不少资源需要长 期大量进口。2 0 0 3 年，我国对外部资源供给的依赖性相当突出。据有关部门初 步测算，2 0 0 3 年中国生产电解铝所需氧化铝5 0 需要进口：铜消费量的6 0 需 要依靠进口铜精矿、废铜加工：我国铁矿石进口量己占世界铁矿石贸易量的3 0 以上，且每年铁矿石需求量增长幅度高达2 0 。我们必须借鉴其他国家的经验和 做法，在国际市场上配置资源，加强境外资源开发合作与综合利用，为我国获取 重要资源提供相对稳定的来源，实现国民经济的长远发展。 3 掌握科技发展的新走势 我们以往较多采取引进方式获取技术，但引进的技术我们没有知识产权，有 时也不完全适合国内市场和产业的需求。在国内自主开发，又存在缺乏科技资源。 国内有实力的企业“走出去”，到科技资源密集的地方设立研发机构或高技术企 业，开发生产具有自主知识产权的新技术新产品，是利用国外科技资源的一种有 效形式。 4 开拓国际市场 以出口方式进入国际市场的一个重要缺陷，是生产不能贴近市场，不能及时 按用户要求，提供个性化的设计、制造和售后服务，某些产品的竞争力因此而打 折扣。“走出去”在当地设厂生产，能够使低成本的优势和贴近市场的优势叠加， 增强产品的竞争力。通过直接投资的方式规避东道国贸易保护主义的限制，在当 地设厂就地生产就地销售，维持原有的市场，或开辟新的市场，或转向没有受到 出口限制的第三国投资生产，然后出口。 5 推动企业的跨国生产经营 跨国公司作为生产国际化和科技高度发展的产物，已成为世界经济发展和经 济全球化的主要推动力量。建立和发展自己确具实力的大型跨国公司，是我们跻 身世界经济强国、参与国际分工的战略举措。世界各国跨国公司的发展，都少不 了政府的支持。我国也应大力扶植和发展跨国公司，制定切实有效的政策、措施， 鼓励和引导具备条件的企业向跨国公司方向发展。 三、实施“走出去”战略的理论依据 鉴于我国目前实施“走出去”战略的重点是对外直接投资，因此我们在分析 “走出去”战略的理论依据时，可以借鉴对国际直接投资的理论研究。这些理论 试图探求跨国公司国际直接投资的动因、决定因素和条件，可以分两种类型：一 是关于发达国家对外直接投资的理论；二是发展中国家对外直接投资的理论。 ( 一) 对发达国家对外直接投资的理论阐释 1 垄断优势理论。该理论是由美国经济学者海默( h y u m e r ) 于1 9 6 0 年在他的 论实施“走出去”战略中政府的作用 所有权特定优势，是指一个国家母公司或子公司对其他国家企业来说所具有 的自身优势，即新产品、良好的生产管理、组织和销售系统及拥有相互协作的优 势等。内部化激励优势，指跨国公司为保护或利用市场不足将所有权特定优势进 行内部转移的优势。区位特定优势，指有利于东道国或投资国经营的地区位置的 特定优势。它分为直接区位优势和间接区位优势。前者是指当东道国经济中的有 利因素吸引着外国投资者去投资时的吸引力量；后者是指当母国经济中不利因素 迫使企业去国外进行直接投资时的推动力量。邓宁( j o h nd u n n i n g ) 认为，区位特 定优势可解释对外直接投资的性质和方向，所谓区位特定优势，就是来自于利用 国外当地所固有禀赋或资产，以及企业发现将从它独特资产( 如技术、营销或管 理专有技术) 的结合中受益的优势。因此，他认为把特定资产或资源禀赋与企业 的独特资产结合起来就通常要求进行对外直接投资，也即要求企业到那些外国资 产或资源禀赋的所在地去建立生产设施。表1 3 列出了影响国际直接投资活动区 位的特殊因素： 表1 3 ：区位优势 资料来源：转引自陈宪主编国际服务贸易，立信会计出版社2 0 0 0 版。 邓宁把上述三种优势因素综合起来解释对外直接投资、商品出口和许可证贸 易三种方式。邓宁认为，如果一个厂商没有任何所有权优势，就缺乏对外直接投 资的基础。如果厂商只具备所有权优势，既没有能力使之内部化，也不能利用国 外的区位优势，最好采用许可证贸易方式进行技术转让：厂商如果拥有所有权和 内部化两种优势而无对外投资的区位优势，就会在国内投资生产，通过出口贸易 参与国际经济活动。只有同时具备上述三种优势时，厂商才会对外直接投资。 5 比较优势论。7 0 年代中期，日本一挢大学教授小岛清( k k o j i m a ) 在其 论实施“走出去”战略中政府的作用 代表作对外直接投资一书中，从国际分工原则出发，系统阐述了他的对外直 接投资理论一比较优势理论或称边际产业扩张论。 小岛清认为，对外直接投资应从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业依 次进行，而这些产业是东道国具有明显或潜在比较优势的部门。因此，投资国通 过对外直接投资就可以充分利用东道国的比较优势。按照小岛清的理论，日本对 外直接投资的动因与欧美等国不同，它仍是遵循国际贸易是比较利益原则进行。 这样，进行直接投资的垄断优势就不是直接投资的必要条件了。与此相反，进行 直接投资的企业大多是中小企业，因其更适合东道国的生产条件，更能为东道国 所按受。同时，小岛清强调了国际分工原贝i j 的重要用，认为国际分工既能解释国 际贸易，也能解释国际直接资，因此国际直接投资和国际贸易可以统一在国际分 工原则的基础上，国际直接投资已不再是简单的资本流动，而是包括资本、技术、 经营管理和人力资本的总体转移。 在以上分析的基础上，小岛清做出了一个主要的推论：可以把国际直接投资 与国际贸易从理论上统一到比较成本理论上来。唯一区别在于，国际贸易是按既 定的比较成本进行的；而国际直接投资是按照比较成本原则进行的结果，又可以 创造出新的比较成本，从而为扩大国际贸易创造了条件。由此可见，国际直接投 资并不是对国际贸易的简单替代，丽是存在着一定程度上的互补关系；在许多情 况下，国际直接投资也可以创造和扩大对外贸易。 ( 二) 对发展中国家对外直接投资的理论阐释 1 小规模技术理论。8 0 年代美国经济学家威尔士( w e l l s ) 用小规模技术理 论解释发展中国家的对外直接投资。他从三个方面分析发展中国家跨国公司的比 较优势。第一：拥有为小市场需要服务的小规模生产技术。低收入国家制成品市 场的个普遍特征是需求量较小，大规模生产技术无法从这种小市场需求中获得 规模效益，而许多发展中国家正是开发了满足小市场需求的生产技术丽获得竞争 优势。这种小规模技术的特征往往是劳动密集型的，生产有很大的灵活性，适合 小批量生产，能够满足其他发展中国家相对狭小的市场需要。第二：威尔士认为 发展中国家在民族产品的海外生产上颇具优势。发展中国家对外投资的另一特征 表现在鲜明的民族文化特点上，这些海外投资主要是为服务于海外同一种团体的 需要而建立的。一个突出的例子是华人社团在食品加工、餐饮等方面的需求，带 动了一部分东亚、东南亚国家和地区的海外投资。而这些民族产品的生产往往利 用母国的当地资源，在生产成本上享有优势。第三，低价位产品营销战略。发达 国家跨国公司的产品营销策略往往是投入大量广告费，树立产品形象，以创造名 牌产品效应。而发展中国家跨国公司则花费较少的广告支出，采取低价位产品营 销战略。威尔士主要结合弗农的产品生命周期理论来解释，认为发展中国家跨国 经营所生产的产品是处于产品生命周期中第三阶段的产品，是在发达国家早已成 论实摘“走出去”战赂中政府的作用 熟的产品，虽然这些产品的生产技术也具有创新性质，但这种创新来源于实际生 产工艺的某些个别环节的改革，或是对从国外引进的大规模生产技术的调整，使 之适宜于小规模生产。现实经济中由于存在着相应的市场条件，因而发展中国家 的跨国经营具有生存和发展空间。 2 、技术地方化理论。英国经济学家拉奥( l a l l ) 用技术地方化理论，对发展 中国家企业对外投资竞争的优势的来源进行解释。认为发展中国家对发达国家的 技术引进并不是被动的模仿和复制，而是进行了创新，这种创新活动使引进的技 术更加适合发展中国家的经济条件和需求，并与发展中国家的生产要素的价格和 质量相适应，从而使发展中国家的企业在当地市场和邻国市场具有竞争优势。企 业的技术形成包含着企业内在的创新活动，由此形成了发展中国家跨国公司的特 有优势。 表1 - - 4 ：发达国家和发展中国家垄断优势的来源 发达国家跨国公司发展中国家、地区跨国公司 企业规模优势家族企业或国有企业的所有制优势 进入资本市场融资的能力适应发展中国家、地区条件的技术 专利技术和未申请专利的技术少量的差异化产品 产品差异化能力其他营销手段 营销诀窍适应发展中国家条件的管理技能 管理技能低成本的管理和技术人员 获得廉价中间投入品的能力文化优势 对要素市场和产品市场的垂直控制东道国政府的优惠政策 东道国政府的优惠政策 资料来源：s a n j a y al a l l ：“t h e n e wm u l t i n a t i o n a l s ：t h es p r e a do f t h i r dw o r l d e n t e r p r i s e s ”，f i g u r e1 1 ，p 7 ，j o g nw i l e y & s o n s ( 1 9 8 3 ) ( 三) 国际直接投资理论对我们的启示 以上两类对外直接投资的理论，对我国对外直接投资有重大的启示意义。与 发达国家跨国公司相比，我国企业缺乏足够的技术优势，大部分也不具有垄断优 势，拥有的所有权优势也很少。但发达国家的对外直接投资理论对我们仍有启示 意义，例如，根据内部化理论，我国很多企业的技术可以通过对外直接投资的方 式获得，这不但使企业在整体发展中拥有更多的主动权，并且获得了较大的利润 空间。再如邓宁的区位优势理论认为国内激烈的竞争会促进企业的对外直接投 资。我国很多行业都存在着激烈的竞争，比如家电行业，在竞争中很多企业也培 养了自己的核心竞争力，如何通过对外投资扩散这种竞争力，是企业为在市场竞 争中长远发展，寻求更大的发展空间需要加以考虑的。小岛清的国际分工理论对 我们有较大的借鉴作用。虽然中国是发展中国家，但是也拥有自已的比较优势产 论实施“走h l 去”战略中政府的作用 业，可以将这些产业逐步转移到更具有比较优势的国家。例如，将资源型产业向 资源禀赋丰富的国家转移，将劳动密集型产业转移到其他发展中国家。根据威尔 士( w e l l s ) 的小规模技术理论，中国中小企业有很大生产灵活性，适合小批量 的生产，并且拥有价格优势，具