（政治经济学专业论文）政府在技术创新中的作用.pdf

内容摘要 i 知识经济时代，国家的技术创新能力是决定一个国家在 国际竞争和世界总格局中地位的关键。技术创新离不开政 府的干预，尤其在我国当前市场机制不完善和企业技术创 新能力弱的情况下，政府对技术创新的引导和扶持就更为 迫切和必要。) 本文首先对技术创新的概念、特点、过程模 型进行了一般性阐述，从分析技术创新中的角色及相互关 系入手，在理论和实践两方面说明了政府于预技术创新的 必要性。在对世界各国于预技术创新的手段进行比较的基 础上，并结合我国技术创新的现状，提出了相应的对策。 文章认为：政府对技术创新的干预在功能上要体现对市场 缺陷的弥补性；在方式上要注重宏观性、间接性；在操作 中要注重措施的系统性。 、 关键词：技术创新政府干预理由、措施、 a b s t r a c t i nt h ee a ro fk n o w l e d g ee c o n o m y ，an a t i o n st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y i sad e c i s i v ef a c t o r i n f l u e n c i n g i t s p o s i t i o ni ni n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o na n dt h eg e n e r a ls t r u c t u r e o fw o r l d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a nn o tb ei n d e p e n d e n to f g o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n e s p e c i a l l yu n d e rt h ec o n d i t i o n s t h a t m a r k e tm e c h a n i s mi si n c o m p l e t ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo fe n t e r o r i s e s ni sr a t l l e rw e a k i no u rc u r r e n tc o u n t r y i t a p p e a r sm o r eu r g e n ta n dn e c e s s a r y f o rg o v e r n m e n tt og u i d e a n d s u p p o nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n n e p a p e rf i r s t l y e x p o u n d st h ed e f i n i t i o n ，t h e c h a r a t e r i s t i c sa n dt h ep r o c e s s m o d e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h e ni ts e t sa b o u ta n a l y z i n g t h er o l e sa n dr e l a t i o n si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n d i l l u s t r a t e st h e n e c c e s s i t y f o r g o v e r n m e n t t oi n t e r v e n e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b o t hi n t h e o r ya n d i n p r a c t i c e b e s i d e s o nt h eb a s eo fc o m p a r i s o no ft h ed i f f e r e n tc o u n t r y s i n t e r v e n i e n t m e a s u r e s ，i ts u g e s t s c o r r e s p o n d i n gs t r a t e g i e s a c o r d i n g t ot h e r e a l i t y o fo u r c o u n t r y st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h ep a p e rp r o p o s e st h a tg o v e r n m e n t si n t e r v e n t i o n o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns h o u de m b o d yi t sa m e n d m e n tf o r t h ed e f e c to fm a r k e ti n f u n c t i o n ，s h o u dp a ya t t e n t i o nt oi t s m a c r o c o s m a n da n di n d i r e c t n e s si nm o d e ，a n ds h o u l d e m p h a s i z e t h es y s t e m a t i c n e s so fm e a s u r e si no p e r a t i o n k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o n r e a s 0 n s t r a t e g i e s 政府在技术创新中的作用 第1 页共3 6 页 引言 随着二十一世纪的到来， 类发现自身已逐渐进入了个知识经济的时 代。知识在人类社会进步和经济发展中所起的作用越来越大。 根据o e c d ( 经济合作与发展组织) 1 9 9 6 年发表的报告，近十年来， 经合组织成员国的经济比任何时候都更加依赖于知识的生产、扩张和应用。 在诸如计算机、电子、航空等高技术产业中，产出和就业都获得了快速增长。 据统计，过去十年中，经合组织成员国的高技术产品在制造业产品中的份额 和出v i 中的份额翻了一番多，达到2 0 9 卜- 2 5 。知识密集型服务部门，如教 育、通信、信息等的发展则更为迅速。现在经合组织主要成员国的国内生产 总值( g d p ) 的5 0 以上来自以知识为基础的产业。 知识经济不汉改变着世界经济结构，也改变着传统观念。农业经济时代， 人们梦想占有土地；工业经济时代，人们希望拥有资本；知识经济时代，掌 握知识将成为人们的追求。经济学家阿罗、罗默等 最早把技术进步作为内 生的生产要素，建立了自己的经济增长模型。罗默说“知识是最重要的经 济物品，要远比一般经济物品重要的多”。 “知识就是力量”。在工业经济时代，国家的技术创新能力与经济增长 和国际竞争力密切相关；在知识经济时代，国家的创新能力是决定个国家 在国际竞争和世界总格局中的地位的关键。正如江泽民同志所指出：“个 没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林”。历史表明，谁掌握 了新知识、新技术，谁就能在当时的国际竞争格局中取得优势地位，世界政 治经济中，f ；- t 包因此不断转移( 见表1 ) 。 表1 ：世界政治经济中j 出的转移 l1 3 1 4 世纪中国：四大发明 |1 5 世纪葡萄牙、西班牙：航海技术 l1 6 世纪 荷兰航海技术 1 8 世纪英国：纺织、机械 l2 0 世纪美国：化工、机械、电子 为了在2 l 世纪的国际舞台上占有席之地，近年来许多国家纷纷调整 政府在技术创新中的作用第2 页共3 6 页 和制定自己的发展战略，实施科教兴国战略是全世界迎接知识经济时代到来 达成的共识( 见表2 ) o 表2 ：各国政府实施科技振兴战略略览 1 9 9 5 年，开始实施“科教兴国”战略 中国 1 9 9 8 年6 月，“知识创新工程“启动 1 9 9 0 年，出台第部国家科教政牦孵醣了民甩工业的篮项关键拄术 1 9 9 3 年，放弃“星球大战”计划，科技发展重点由军用转向民用，将科技与市场相 美国 结合 1 9 9 8 年4 月，通过法案放宽外国技术人员进 美国劳动市场的限制 1 9 9 5 年1 1 月，通过 日本1 9 9 6 年7 月，公布( 科挠基本计划) 1 9 9 7 年1 2 月，成立“教育科学技术省” 1 9 8 5 年，制定“5 t s - g ”计划，加强企业和研究机构在高技术领域的合作 欧盟 1 9 9 5 年4 月，公布 技术展望摄告) ，促进学术界、企业界和政府合作 1 9 9 7 年7 月，公布( 2 0 0 0 年议程) 提出“知识放在最优先地位”的口号 1 9 9 7 年底，发表 的报告 1 9 9 6 年8 月，出台第素掰粕吱i 击 俄罗斯1 9 9 8 年3 月，提出最近3 年对科技领域投资1 0 0 亿新卢布( 按当时汇率折合1 6 6 亿美元) 【印度 1 9 9 8 年3 月，发表行动纲领提出加强科研和售鼠工作，使印度成为世界电脑软件大 国 韩国1 9 9 7 年3 月，通过 科技革新特别法 东盟“科掘龈中期常t 划” 埃及“国家科技政策框架和战略“ 巴西“工业竞争力支挣汁划”、“高等教育现代化计划” 毫无疑问，政府在技术仓新活动中扮演着十分重要的角色。尤其是我国 正处在逐步建立市场经济体制的过程中，技术创新对政府的路径依赖显得更 为突出。因此，研究政府在技术创新中的作用就有着非常重要的理论意义和 现实意义。本文拟从探讨技术刨新的基本概念人手，分析政府对技术创新进 行干预的必然性和一般手段，在比较各国技术创新政策的基础上，提出了我 国政府技术创澌画哆襄的基席思路。 一、技术创新的一般论述 创新概念的提出迄今已有七十余年，但尚未有个严格统一的定义。主 要是因为技术创新是个相当广泛的概念，涉及经济学、政治学、管理学等 多个学科，由于每个学科都有其主要研究范围、专门用语和研究方法，自 一 政府在技术创新中的作用 第3 页共3 6 页 然也椭各自的定义。即使在经济学领域，从不同的角度去研究陵7 随嘶问 题，也会赋与它不同的定义。 熊彼特把创新定义为：“创新就是生产函数的变动”或者说是生产要素 和生产条件的新组合1 。他所作的解释是：人们“用他们的智慧去改进生产 方法和商业方法，也就是说改进生产技术，占领新的市场，投入新的 产品等等。” 美国工业调查协会把创新看作是“实际应用新的材料、设备和工艺，或 是某种已经存在的事物以新的方式在实践中的有效使用。创新是个承认新 的需求，确定新的解决方式，发展个在经济上可行的工艺、产品和服务并 最后在市场上获得成功的完整过程。” 经济合作与发展组织以许多国家创新调查采用的定义为基础，主要从产 品和工艺创新方面，对创新做出基本定义：“技术创新包括新产品和新工 艺，以及产品和工艺的显著变化。如果在市场上实现了创新( 产品创新) ， 或在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么就说创新完成了。因此，创 新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。” 比较e 述几种定义可以看出，虽在具体描述e 有一些差别，但在主要方 面是一致的。 首先，既然是刨新就要有新的东西或新的成分，如新产品、新工艺或生 产要素的新的组合。当然，这是爪! 瞄耍条件而不是充分条件，也就是说并不 是所有新的或改进的产品都可以称之为技术仓撕，例如纺织的新产品，若只 是美学上的变化，改变了颜色和图案，并未对产品的性能、特征、成本、原 材料和部件的使用等产生显著的影响，则只能算是产品差异，而不是创新。 其次，创新作为一种经济活动，其成功与否最终是要由市场检验的。因 此在创新过程中，始终存在着调查、响应和开拓市场的活动。如果一项科研 成果只停留在实验室里或只有少数几家用户，而没有成为商品，也不能算是 创新。 第三，创新不是个孤立的事件，而是个从新产品或新工艺的研究、 生产到市场应用的完整过程，在这一过程中的各个环节上又都存在着生产要 素的新的组合的可能。 基于t 述认识。我们可以把创新定义为：是在经济活动中引入新产品或 新工艺，从而实现生产要素的重新组合，并在市场上获得成功的过程。 1 这种新的组合包括：( 1 片l 进新的产品；( 2 垮i 剜意_ 击e 术；( 3 朗- 眉辔沛场；( 4 ) 拦哺蟠讳抖斗未钟嘞亟来源 ( 5 净疆啊觅【业组织。 堕奎夔查剑堑史塑! ! 旦 墨! 里茎堑里 ( 二) 技术创新的过程模型、特点 我们在技术创新的定义中强调了技术创新的过程性，技术创新的过程可 以看作是创新要素( 信息、思想、物质、人员、组织) 在创新目标下的流动、 组合、实现过程。从5 0 年代起，学者们推出了许多关于创新的模型，大致 可以分为两类：线性模型和链式模型。 1 线性模型 线性模型是在传统创新过程研究中最常用的种模型。它把整个创新过 程描述为一串“黑箱”，以此说明各种活动的逐步转换关系，其基本形式如 图2 所示： 图2 ：技术创新的传统线i 眭 奠型 5 0 年代，卡特和威廉提出了“技术推动”模型，认为技术创新过程始 于科学发现，经过工业的研究开发、工程开发、市场开发等阶段，最后形成 新工艺或可上市的新产品，每一阶段都是有前一阶段的产生引发的。6 0 年 代，通过技术创新的大量实证研究，梅耶和马奎斯提出了“需求( 市场) 拉动”模型，充分肯定了市场需求在技术创新中的作用。这两种模型从不 同的角度探讨了技术创新的动力，分别将起始的动因归因于研究开发和市场 需求，但他们的基本点都尚蝥跳! j 新看作是个线性的过程，且过程中的每个 阶段都是连续发生的。 随着技术创新研究的展开，人们逐渐发现这线性模型有着重大缺陷，首 先，n - e # 与产业之间的关系是复杂的：有些产业高度依赖科学，有些则不尽 然。其次，科学进展并不是技术创新的必要条件。第三，技术进步对科学活 动的安排有着重要的引导作用。尽管如此，线性模型的观念是如此地根深蒂 固，在许多宏观决策中，人们仍然受到它的影响。如，许多人认为，只要基 础研究搞上去了，技术创新水平便会自然跟上去。 2 链式模型 在否定了科学与创新之间的线性关系之后，克莱因和罗森堡提出了创新 的链式模型( c h a i n - l i n k e dm o d e l ) ( 如图3 ) 。 政府在技术创新中的作用第5 页共3 6 页 这一模型的基本特征是在过程中所有不同阶段之间存在着多种联系，每 一阶段所开发与积累的知识对其它阶段都是有益的，且存在个相互反馈的 过程，即在过程的所有阶段都存在着反馈。具庠来说，在这一模型中存在着 五种创新路径： ( 1 ) 以c 表示，它是创新的中心链。该路径起始于发明、设计，通过开 发、生产，终于销售。很明显，这就是我们前面提到的链式模型。 ( 2 ) 由一系列以f 、f 为标志的反馈回路组成，其中f 表示正反馈，f 表 示负反馈。它表示某一环节的信号及时反映到其它环节，以便对产品与服务 的性能及时修改。 ( 3 ) 科学常引致根本性的创新，新的产业，半导体、激光便是著名的例 子。用箭头d 表示。 ( 4 ) 创新与市场又能推动科学的进步，用箭头i 表示 ( 5 ) 创新离不开科学知识的积累，同时，开发工作常需要再研究。因此， 从n - q = 到创新的回路，不只是仓撕的开端，而是贯穿于整个创新过程，科学 是创新各阶段的基础，图中用箭头d 和回路k 吨表示。在各个设计或生 产阶段若出现问题，首先看现有知识( 知识库) 能否解决，如果发现了有用 的信息就将其应用于相应的阶段( 1 一1 0 2 ) 。若现有知识解决不了则开展 研究开发工作，然后返回相应阶段( i 1 0 3 一r 4 ) 。这是该模型的最精 彩的部分，科学不再是刨新的初始点，而是创新主链各个环节上都需要的东 西。 第6 页共3 6 页 从匕述内容我们可以看出，技术创新作为一种独特的活动模式，它既不 同于企业的一般生产经营活动，也不同于科学研究与发明活动，自有其独特 的个性。 第一，技术创新具有不确定性。不确定性是指在信息约束下和各种因素 突变干扰下导致的创新过程中的决策困难和行为不稳定。其来源于三个方 面：( 1 ) 技术不确定性。一是企业在新技术的选择即评估上的模糊、困难； 二是现有技术水平状态与创新技术间可能存在的各种矛盾冲突；三是技术的 不断飞速发展使技术创新活动在进行中发生技术贬值的可能性。( 2 ) 经济不 确定性。许多不可预测的因素使企业在技术创新投入资源e 超预算，技术创 新时滞增加，进而创新收益被延滞或根本失去收益。( 3 ) 组织不确定性。技 术创新一般会引起利益分配格局的重大变化，无论是在组织内部还是外部， 这就难免导致各种复杂的干扰。 第二，技术创新具有高风险性。风险性不同于不确定性，从本质上说， 风险性是一种与同质事件总体分布有关的统计概念。同质事件的风险概率是 可以计算的，并可以通过事先的某种“保险”来对抗失败的可能性，而不 确定睦则只能预测但不能避免。不确定性必然带来风险性。技术创新需要投 入大量的人力、物力、财力，投入的多少取决于技术创新的程度，而且这种 投入不是一次陛的，它将贯穿于技术创新的全过程。这些投入能否顺利地实 现价值补偿，是技术创性活动中应加以重视的问题。技术仓嘶主体应谨慎从 事，不能为创新而创新，应遵循技术创新项目选择的一般规律，以免步入技 术创新的误区。 第三，技术创新具有高投入、高收益性。技术创新活动与般经济活动 相比具有高投入的特点，创新的技术强度变动越大，投 强度就越高。特别 由于产品生命周期的存在，在创新收益和创新支出问存在个相位差，创新 投入最多的时候多发生在创新产品上市前，而这时有可能企业的利润正处于 低潮的时期，这时的高投入给企业带来的风险特别大。尽管如此，创新的高 收益性仍使得企业趋之若骛。据有关资料显示，技术创新有2 0 左右的成 功率就可收回技术创新的全部投 ，这也是当前风险投资风靡全世界的原因 之一。与此同时，通过技术创新，企业不但获得经济上的高收益，也获得了 锐意进取的好名声，提高了自己无形资产的价值。 第四，技术创新过程越来越趋向于协作化、体化。随着技术的进步， 技术创新活动的复杂性越来越大，正式的组织( 企业研究机构、大学、政府) 作为创新产生的最佳环境比个体创新者更为有利。产、研、学体化，企业、 政府在技术创新中的作用 第7 页共3 6 页 政府、科研院所、大专院校、金融机构协作开发新技术的浪潮一浪高过一浪， 方兴未艾。产生这种现象不是偶然的，一方面三次科技革命带来的日益分化 和日趋综合的知识结构，使任何个 、组织或国家都不可能在每一知识领域 独领风骚；科学技术向更高层次攀登所遇到的“科技瓶颈”远非个人、单 个组织或国家所能克服。另_ _ 亨面，仓撕的经济学本质就是要节约成本，通 过技术创新节省资源使用率和提高整体资源利用率，从而获得比旧技术更大 的收益。充分利用各个电! 崩参与者的优势，联合开发，协作创新，正是节约 技术创新成本的最佳途径。可以预言，技术创新的协作化、体化趋势会越 来越强大，并且将日益突破企业、甚至国家的界限，走向国际联合创新之路。 技术创新是个比较复杂的社会活动过程，这个过程涉及到各种不同的 社会组织和资源。技术刨新活动的过程始终伴随着各种资源和生产要素的流 动与组合。社会分工使不同的社会组织具有不同的社会职能，同样也掌握了 不同的社会资源与自然资源。在技术创新活动中，由于单一主体通常无法控 制创新活动所需的全部资源，因而需要与其它社会组织建立各种形式的联 系，以便获取所需的资源。此外，技术创新活动并不都在个组织内部完全 封闭地进行，创新主嫩媛受到外部环境的影响，要和外部组织在信息、资 金、人才等方面发生不同形式的联系2 。 企业：企业是技术创新的主体。企业在技术创新和科研成果产业化方面 扮演着最重要的角色，成为技术创新的主体，这是技术仓嘶的内在要求和企 业在市场经济中的地位决定的。 从创新的动机来看，企业是从事生产经营活动的盈利性经济组织，盈利 是企业的本质特征，厂商以追求利润最大化为根本目标。根据传统厂商理论， 能够最大化地占有消费者剩余，实现超额利润的是垄断型厂商。在知识经济 条件下，这种垄断已不再是对传统生产要素的控制，而是对新产品、新工艺 的不断开发，利用技术创新形成技术壁垒，从而获得较长时间的垄断利润。 同时，企业通过技术创新，还可以获得自己的竞争优势，通过增加歧异性或 降低成本来击败对手，获得高额的技术包颇收益。 ：经合组织1 9 9 年的国家创新系统) 报告中指出：“包断是不同主体和机构间复杂的相互作用的结 果。技术变革并不是以个完美的线性方式出现，而是系统内部各要素之间相互作用和反馈的结果。 这一系统的楱0 是企业，使企业组织生产和创新、获取外部知识的方式。夕 部知识的主要来源则是剐 的企业、公共或私有的研究机构、大学和中介组织。” 政府在技术创新中的作用 第8 页共3 6 页 从创新的过程来看，根据熊彼特定义，技术仓撕是生产要素和生产条件 的新组合，虽然各类组织都拥有自己的要素和资源，但资源和要素最终组合 是由企崃实现的。事实上，企业并非技术创新的天然组织者。在e 一世纪 和本世纪初，重大的发明、创新都是由企业之外的独立发明人和研究机构做 出的( 如瓦特、爱迪生实验室) 。但是，实践和理论都证明，技术创新的企 业内部化有着一定的经济必然性，因为它减少了技术市场交易的费用3 。 从创新的结果来看，技术创新不同于传统意义上的科研活动，它强调科 研活动必须与市场直接联系，创新的目的是要解决市场的可行性，即获得商 业上的成功。市场需求是技术创新的基本出发点和落嘟点。企业是市场的主 体，是市场的直接参与者和最终产品的提供者，对市场需求有着最直接、最 敏感的反应。技术创新活动从研究开发、生产实践直至实现商品化、产业化 的全过程都必须紧紧依靠企业。 中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定指出：“技 术进步和产业升级的主体是企业，要形成以企业为中心的技术创新体系。” 研究机构和高等院校：传统认为，研究机构和大学是发明的主体，其在 技术创新中的主要作用是为企业提供科研成果。实际上，理论和实践都证明， 越来越多的技术创新成果是由企业自己独立完成或参与完成的。美、日两国 从事科研开发的科学家和工程师在企业里就职的比例也在不断增加( 见表 3 ) 。研究机构和高等院校的作用是多方面的。 表3 ：美、日研究开发科学家与工程师部门分布的变动( ) 1 9 7 01 9 7 51 9 8 01 9 8 51 9 9 0 美 6 9 16 9 07 2 17 6 27 5 4 企业 日5 4 75 7 3 6 0 66 4 8 美 1 4 61 5 61 4 71 2 81 4 3 大学 日3 2 13 3 33 1 02 7 7 政府研 美 1 2 41 1 19 07 47 o 究机构日1 2 38 67 o5 6 注：一表示数据未取得美国为1 9 8 8 年数踣 ( 善美、日数据不具可比性，若要比对需按o e c d 全时型调整标准调整 资料来源：m a i n s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y i n d i c a t e 6 ，1 9 9 1 ，o e c d 科学技术白皮书，平成3 年( 1 9 9 1 ) ，科学技术厅，日本 前面提到的链式模型已经说明，当企业在创新过程中遇到问题对将向知 3 柳卸林： ，p 6 6 。 根据华长明：( 各国刚吏耋彩嫩，p 8 4 表5 ，p 1 2 4 表5 整理而成 政府在技术创新中的作用 第9 页共3 6 页 识库求援。知识庠不仅拥有新的科研成果，而目包括已有的种种知识和技术。 研究桃陶和高等院校正是构建这个知识库的主体，当已有的知识库不能满足 企业的需要时，就向科研机构和高等院校求援。科研机构和高等院校在技术 创新的作用是及时的、经常的、大量的。 另外，科研机构和高等院校在培养 才方面的作用也非常睨显。科研人 员流向企业是个方面，还有个重要的方面是企业的科技人员参加研究机 构的研究工作。青岛海尔集团现已与三家国家级科研院所建立合作，进行高 新技术研究开发，已与全国2 5 所高校的1 2 0 位教授建立联合性质的研究开 发网络、信息网络。在这种合作开发过程中，不仅企业能够获得研究成果， 企业的研究人员还能获得知识上的更新与提高。 融资机构：由于技术戗新具有高投入和高风险性，所需资金完全靠企业 的自我积累和政府的资助是不够的。传统的金融机构银行也不能完全承担技 术创新的资金提供任务。因为银行在风险和收益的平衡中更注重风险的大 小，其传统的现金流量的评估方法是以企业是否具有还本付息的能力作为项 目选择的目标。由于信息不对称( a s y m m e u i ei n f o r m a t i o n ) 等原因，银行在 资源配置中存在着逆向选择( a d v e r s es e l e c t i o n ) 问题，即最需要资金、资金 收益率最高的项目往往因风险较高得不到贷款，而发展成熟、收入趋于稳定 的企业因风险较小而成为银行追求的目标。 由于实践的需要，新型的风险投资j 0 1 , 构应运而生。它们主要有风险投资 基金、风险投资公司、中小企业投资公司、投资银行及大企业( 财团) 附属 的分公司和风险投资公司等等。由于风险投资不是本文的研究重点，这里仅 对中小企业投资公司作一简单介绍。美国的中小企业投资公司是由联邦政府 支持没立的，中小企业可以从政府机构中借到4 倍于自有资金的优惠借款， 主要用于支持中小企业开发新技术产品和新型消费品的生产。到1 9 8 1 年， 已累计投资l o 1 5 亿美元。 有资料显示，目前我国已有2 2 个省、市创建了各类科技信托公司、科 技风险投资公司和科技信用社8 0 多家，具备了3 5 亿元的风险投资能力。但 总的说来，我国的风险投资才刚刚起步。据调查5 ，我国已转换的科技成果 中，转化资金全靠自筹的占5 6 8 ，国家科技计划拨款占2 1 6 ，风险 投资仅占2 3 。 其它中介机构：其它中介机构包括人才市场、专利推广机构等等。严格 地说，它们还不能算是参与了技术仓嘶活动，如技术中介技术的论证与评估， 只是推广与传播；人才市场只是为人才的流动提供了便利。但它们仍为技术 5 国家科委课题组：科技戚果转化的问题与对策) ，p 3 6 。 政府在技术创新中的作用 第10 爱苤墅页 创新提供了良好的外部环境，在技术仓n 新中的作用不容忽视。 政府：将在下文专门论述。 2 创新活动中：各角色的相互关系 既然有各种不同的社会组织不同程度地参与了技术创新活动，那么各种 组织之间的相互关系组合就会影响到技术创新的进程。 任何食组织都有自己的发展目标。在各个组织参与技术宦撕活动时， 都有各自更为具体的目标，这些目标会在技术创新活动中表现出来。当个 组织在技术包断活动中与其他组织发生关系时，组织之间的目标的相似和相 容程度是不同的，因此就存在着组织合作中的交易成本问题，交易成本过高 会迫使组织选择其他的合作伙伴或选择另外的交易途径。 我国在计划经济体制下，参与创新的组织都是政府部门的下属单位，其 基本目标都要与政府的目标一致，而各个组织自身的目标都是次要的，甚至 其合法性者黟薛在问题。改革开放以来，产学研的合作在形式e 并没有什么大 的变化，然而参与合作的组织则发生了本质性的变化，即从政府部门的附属 物逐步转变为自主的社会组织；由原来为了国家利益而合作逐步转变为在有 利于( 或不损害) 国家利益的前提下，为追求本组织利益最大化而合作。技 术创新利益的分配成为各社会组织在处理创新活动中相互关系的所考虑的重 要因素。 生存与发展问题是一切组织都面临的永久陛问题。在组织的生存与发展 环境中，其他组织既可能是供方，也可能是买方；既可能是合作者，也可能 是竞争者；既可能是受本组织控制，也可能是协调机构。在每个组织受到由 其他组织构成的环境的影响的同时，每个组织本身又都是其他组织的环境。 据此，我们可以得出技术创新活动中创新主体与其它扮演不同角色的组 织的相互关系模型( 如图4 ) o 在这个模型中，把参与技术仓嘶的各种组织的相互关系简化为技术创新 主体与其他组织的关系，把创新主体与其他组织分离开来，把其余组织多看 作是不同的环境因素。根据各种组织不同的社会功能及其在技术创新中所扮 演角色的不同，可以将它们划分为创新主体在从事技术创新活动时的四种环 境因紊。 ( 1 ) 在政策法律环境方面，最重要的组织是各级政府部门，如综合管理 部门、行业管理部门、地方政府部门、立法机关、司法机关、各种执法部门 等等。 ( 2 ) 在社会环境方面，比较重要的组织有工会组织、新闻媒介等舆论机 关、非政府的各种民间社会团体( 如绿色和平组织、民间基金会、行业或地 政府在技术创新中的作用 第1l 页共3 6 页 方商会) o ( 3 ) 在资源环境方面，涉及到技术创新活动所需各种资源和要素的提供 者，包括作为知识和技术来源的科研机构和大学、提供资金的各种金融机构 和非金融机构、设备和原材料供应商以及信息服务与咨询机构等。 ( 4 ) 在市场环境方面，比较重要的组织主要是作为消费者的各类买主， 以及以合作者、竞争者、或以跟随者身份出现的各种组织。 我们强调企业在技术创新中的主体作用，并不是说技术创新的所有活动 都要由企业来承担，也不是说不重视大学、科研机构、政府部门及其他组织 在仓撕中的作用，而是说要从社会分工的角度理顺不同社会组织的社会责任 和社会功能。 社会功能的混乱已成为当前妨碍技术创新进一步深化的重j 耍因素。比如 说，大学、研究机构下海办公司。无可否认，改革开放钌期这种形式的确大 大推动了技术成果的商品化和技术刨新的发展，也出现了像北大方正、清华 紫光、联想集团这样的优秀典型。但是，如果深究一下就会发现，这种形式 之所以会成功主要归功于对知识价值的重新肯定，而不是科研技术人员是多 么地会管理企业。同时，还造成了科研、教学 、员的思想不稳定，扰乱了科 政府在技术创新中的作用第12 页共3 6 页 研和教学，造成技术创新知识库的失血。目前匕述三家公司已与原主管单位 脱钩，成为名副其实的科技企业。 在我国的现实情况下，企业作为创新主体的地位尚未完全确立，企业对 技术创新活动所需的新的生产要素和生产条件的控制与组合能力有限，技术 创新的外部环境也不尽合理。这就要求政府发挥强有力的行政管理职能，为 了促使资源的有效流动和优化组合，除了要下大力气建立和完善要素市场 外，还要大力鼓励各种组织闾的合作与联合，创造个良好的技术创新环境， 从而提高技术创新的整体实力。 综上所述，技术创新活动是个关系复杂的综合系统，是由许多具有不 同组织目标的社会组织共同参与的，把这些组织联系起来的最根本的纽带是 它们之间的利益关系。但是，和市场经济中的其他经济活动样，利益驱动 机制并不能完全地使各个组织如机器齿轮般啮合，技术创新活动将由于利益 的矛盾冲突在时间上和空间上出现停滞。同时，技术创新的利益驱动机制也 不能保证技术创新都能有利于国家和社会公众的根本利益和长远利益。这就 需要有个具有很强调节能力的权威机构进行协调和干预，这个角色就是政 府。 ( 一) 政府干预技术创新活动的理由 尽管在企业界和经济学界，政府对技术创新活动的干预常常受到严厉的 批评6 ，但这种干预不仅在实践中被证明是必要的，也得到了一些理论研究 成果的支持。 1 。政府干预刨新的理论基础 1 市场失效理论 一般是用来作为政府对企业进行干预的经济理由。市场失效理论认为， 市场机制在经济活动的许多情况下不能充分保证对社会有益的最优资源配 置，也就是说市场机制对一些产业或企业的调节效率不高或失效。这里有两 层含义：是指在一些情况下市场机制存在效率低下或干脆失效，产生了调 6 美国荣获诺贝尔经挤学奖的新自由主义经济学家贝克尔，竭力反对官方的产业政策、创额政策。贝 克尔认为，童泼i 睑业家、投资者去冒创薪风险、而不直潦蝴风险转嫁于纳税 。他怀疑政府在 指导有商业价值的应甩研究七能做什么好事。在他看来，让政府负责某些技术创新研究，等于鼓陆公 司、产业租攻? 愀为获懒 的资助而竞争。政府会拥护小哽目( p c t 邮j e 嘟) 、官嚓们则害怕有 风脸的投资。贝克尔的观点，在美国有很，f 黯自啦e o 政府在技术创新中的作用 第13 页共3 6 页 节上的真空，需要由其他调节力量填补；- - - 是j f a 在些情况下，虽然市场机 制具有充分的调节能力，但这时的市场调节方向不利于国家和社会的整体利 益，也需要有另一种调节力量发挥作用。技术创新与国家经济发展、社会进 步及政治、军事的关系密切，当市场调节机制在技术仓撕活动的供给、需求 和中介等方面出现问题时，或当技术刨新所需资源与服务不能由市场自发提 供时，一级市场机制难以消除或减少来自外部的危险和其他有害r 况时，政 府就应当进行某种程度的干预，以维护国家和社会公众的利益。 2 科技促进经济发展理论 支持政府干预技术创新的第二个理由是以关于科学技术与经济增长的关 系的理论为基础的。工业发达国家经济发展的实践使 、们认识到，科学技术 是生产力，科学技术能够有力地促进经济的持续发展，而实现这一转化的就 是技术创新。在国际大市场上，经济的竞争实质e 是科学技术实力和技术仓 新实力的竞争。技术创新已经不仅仅是关系到企业生存与发展的问题，而且 也关系到国家在国际社会中的政治地位、军事实力和经济的竞争力。因此， 各国政府都非常重视科学技术的发展和技术创新活动的开展。 3 科学技术的负效应理论 支持政府干预创新的第三个理由，是科学技术的负效应理论。科学技术 在给人类带来知识、文明、经济发展和社会进步的同时，也带来一系列副作 用，给大自然和 类社会本身带来了不少危害。生态环境的破坏、核污染的 危险、职业疾病的泛滥、一些科技成果对社会道德观念( 如社会伦理、个人 隐私) 的冲击，以及利用高科技手段犯罪等等，者p 使人们越来越重视科学技 术的负效应。企业在进行技术刨新活动时，考虑的主要是盈利和提高竞争实 力，不会认真考虑这些新技术的应用可能给社会和国家的整体利益带来的负 面影响。这就需要政府采取必要的行动。控制那些可能给国家和社会公众的 长远利益带来威胁的技术的应用，减少科技活动及其成果应用可能造成的副 作用。 4 国家优先权理论 支持政府干预技术御新技术活动的第四个理由，是关于国家优先权的理 论。国家是个十分崇高而神圣的字眼，爱国主义始终是 、类道德观念的基 本组成部分，而政府是国家利益的最高代表。根据国家宪法赋予政府的权利 和责任，政府一般都拥有调动、分配和优先使用国内各种资源的权力和能力， 可以利用行政权力对部分社会组织和某些活动采取鼓励和限制的手段。出 于对国家的战略、声誉、竞争力和安全等方面的考虑，各国政府都采取了多 种政策措施对本国技术创新活动进行不同程度、不同方式的干预。科学技术 的进步和技术创新的开展对不同社会集团的权力和利益有不同的影响，常常 政府在技术创新中的作用 第l4 页共3 6 页 引起不同社会集团的不同反应。对这些社会集团的权力和利益进行平衡对社 会的稳定和发展具有重要意义，因而政府常常以不同利益集团中间人和社会 公众整体利益的代表的身份进行协调和干预，以保证国家政治与社会的安 定。在国际政治方面，各国政府对国家安全、国家在国际社会中的地位、国 家在国际市场竞争中的竞争力等负有重要责任，必然会想尽一切办法，采取 政治、经济、科技、军事的手段以达到目标。既然技术创新及其许多具体的 技术创新成果已经成为提高国家整体竞争力的重要因素，政府自然也就把技 术创新活动纳人政府应当关注并进行适当干预的范围。 5 社会经济活动的优化理论 支持政背于预技术包断活动的第五个理由，是控制技蝴活动的效率 和社会经济活动的优化。技术刨新活动需要投人大量的资源，并要求对各种 资源进行有效组合。不同的社会组织不同程度地控制着技术创新活动所需的 各种资源，为保证技术创新活动所需资源的充分供给常常需要政府采取措 施，保证资源流动的合理性和通畅性。此外，技术创新活动在给某些社会组 织带来利益的同时，给其他社会组织带来的可能只有成本，即技术创新活动 成果的取得是需要付出社会代价的，如有些技术创新活动可能在生态环境、 社会就业、传统产业的衰亡等方面产生较大的社会影响。为此，政府需要根 据优化全社会经济活动与成本与效益的观点，对技术创新活动的时机、规模 和范围进行干预，鼓励和限制某些技术活动的开展。有些技术创新活动需要 很大的规模才自影成效益，或需要很大的资源量才能达到预定目标，单个企 业无力承担，这就需要政府出面进行协调干预，以提高技术创薪活动的整体 效率，保证宝贵的资源得到优化组合和有效利用。 除了这几个理由以外，还有个具体国f 青的要求。我国是个发展中的 社会主义大国，科学技术基础和经济基础较为薄弱，促进工业发达国家技术 创新活动的动力，即科学进步推力和市场需求拉动两方面都不很强。所以， 依靠政府的行政调节推动技术创新就成为我国技术创新动力结构和技术创新 组织方式的突出特点。改革开放以后，我国的市场发育、形成和繁荣起来， 企业也逐步摆脱了行政部门附属物的地位，成为自主经营的经济实体和技术 创新的主体。但是，市场的发育、市场机制的形成与调节作用的正常发挥， 企业经济实力和技术创新能力的提高，社会各种组织在技术仓嘶活动中的关 系协调，技术创新所需资源的流动与优化组合都不是短期内能够完成的，需 要有个渐变的过程。在社会经济活动调节力量的演变与过渡时期，政府对 技术创新活动的干预是必不可少的，即使是在 _ 会主义市场经济已经形成并 已完善后，作为一种重要的社会调节机制，政府的干预仍将是十分重要的。 政府在技术创新中的作用第l5 页共3 6 页 这里需要强调指出的是，政府对技术创新的干预不是全面干预，而是有 选择地在那些仅靠利益驱动机制或市场机制不能发挥作用的领域实施。下面 我们就进一步探讨政府对技创新活动的干预在那些具体瓴域最需要也最能发 挥作用。 1 基础研究：从根本上说，科学研究成果是技术创新的源泉，但是有 一些基础科学领域被认为不能够直接引导技术的发展，个别产业的投资者无 法分享所有的基础研究和刺| i 机构的好处；也有一些基础知识似乎需要较长 时间才对企业有用，即对基础研究的投资要经过相当长的时间才能获得经济 上的回报。在市场经济制度下，企业一般不会去做没有直接经济收益的基础 研究，这就需要超越企业局部利益的政府承担起组织、资助基础研究的责任。 有些国家的政府实验室便是为此目的而设立的。 2 基础设施：技术创新活动依赖于许多公共设施，如能源、交通、卫 生等，这些领域的商品具有公共商品的性质，即非竞争性( 增加个人的消 费不会引起边际成本的增加) 和非排斥性( 个别的消费不减少总的可供消费 量，并且难于排斥任何人对其消费) 。在这些领域的投资，其社会收益远大 于私 收益，政府应促进这些领域的创新活动。 3 增强国际竞争力：出于国际贸易与国际竞争的需要，政府要提供资 金或通过其他途径支持面临国际竞争的产业，既要支持从战略上必须参与竞 争的部门和幼稚工业，又要维护支柱产业的不断发展，对这些产业中通用的 关键技术的创新，政府的支持起着重要作用。 4 农业：由于基本经营单位规模较小，缺乏开展重要技术创新及相关 研究开发活动的技艺和资金，农业的技术进步也要靠改府的支持，这一点已 为美国、欧共体各国的实践所证实。 5 创新的扩散：扩散有益于全社会，只有通过扩散，社会才能最大限 度地获取创新收益，但因多种原因，自然扩散速度相当慢。政府可以以某种 方式由快剪葡c 速度。 6 国防：建立强大的国防是国家安全的保证，但是市场机制不会把许 多资源配置到与之相关的创新匕。因为在这一领域，影响有关投资方向和规 模决策的关键因素是安全和声誉，其次才是经济。二次大战后的个相当长 的时间里，英、美及前苏联等国政府用于国防和空间的研究与开发费用x , i - 本 国技术进步的速度和方向起到了重要作用。许多重要的技术创新，如雷达、 计算机、核能等等都是首先服务于军事目的再转向民用的。 最后从我国实际看，一方面市场发育不完全，特别是要素市场不健全， 政府在技术创新中的作用第16 页共3 6 页 市场机制还不能在所有的领域中很好地发挥作用；另方面，现代企业制度 正在建立，企业作为投资主体的地位尚未确立，且许多企业的投资能力也有 限。这样，对于一些本该企业支持的技术宦9 新，在一段时间内仍需国家干预 与支持。 表4 是由美国经济学家列出的，我们认为它也很好地反映出技术创新中 政府干预的范围。 表4 ：技术剑新的改府干预 政府干预有利： 基础研究 科学与工程教育 政府任务：国防、卫生、航空航天、能源、环境、农业推广等 公众设施：遭路、机场和空中交通管制、通信卫星的发射等等 l 发肘十坝小j 避免： 反托拉斯 税收政策 知识产权保护 保缝、职业安全和环境条例 贸易政策，包括国家安全出口管制 政府干预仍有争论： 在于商韭有关的技术e 直接投资 用i 辫h 蜮术 基础结构性技术 战略性技术 推广技术取绢经济效益和工业扩展 致府工b 作 国际合作 政府干预不利： 商业产品的开发 对企业有益的、短期的、中等程度风险的研究 资料来源：美国2l 世纪科技政策，约翰阿克利等，国防工业出版社，1 9 9 4 4 技术创新是生产要素和生产条件的新组合，在技术创新的全过程中，会 涉及人类社会活动的许多方面和许多不同的社会组织，同时也会受到各种因 素的影响。这些因素包括政治的、经济的、文化的、科技的和教育的等多方 面，它们大都可以受到政府的影响，进而影响到技术创新的进程。技术创新 政府在技术刨新中的作用第l7 页共3 6 页 活动的社会性构成了政府能够有效干预技术创新活动的可能性，政府承担的 职责和拥有的权力又保证了这种干预的实现。在现代各国政洽制度下，政府 是国家利益的代表者和保护者，拥有法律赋予的很大的权力，可以运用各种 工具去影响本国的，甚至国际的技术创新活动，从而达到维护国家利益的目 的。我们先对