（政治经济学专业论文）民营企业竞争力研究.pdf

摘要 马克思主义的立场、观点、和方法是研究民营企业竞争力必须坚持的基本原则。研究 民营企业竞争力必须吸收西方主要发达国家家族企业发展中的经验和教训。因此，研究我 国民营企业竞争力必须以马克思主义经典作家的企业竞争和竞争力理论为指导，必须借鉴 西方经济学中有关企业竞争力的理论。企业竞争力是指蕴涵于企业内部的、与竞争对手相 比较而存在的、融合了仓业各种能力( 如领导力、创新力、生产力) 的一种综合能力。它具 有相对性、动态性( 时问性) 和局部优势性等特点。企业竞争力主要包括产品竞争力、制 度竞争力等类型。 由于企业自身因素、市场环境因素、政策因素等的作用我国民营企业自产生起，就 表现出强劲的制度优势，以及由市场导向经营引致的产品竞争优势。但在民营企业发展过 程中，仍存有许多问题，如企业做大做强的问题、企业持续发展的问题。这些问题可最终 归结为如何强化民营企业竞争力，如何提升民营企业竞争力的问题。本文分析了制约民营 企业强化竞争力的内外部制约因素，在马克思主义经典作家的企业竞争力理论和西方经济 学者的企业竞争力理论的指导下，在借鉴主要发达国家家族制企业强化竞争力的经验和教 训的基础上，提出了民营企业强化竞争力的具体措施。诸如，建立学习性组织，奠定企业 强化竞争力的基础；充分利用资源，获得竞争优势。培养核心竞争力、培养动态能力，获 得竞争优势等。并且指出观念创新、制度创新等创新是企业获得竞争力的现实途径。 约束民营企业强化竞争力的外部因素是单个民营企业所无法突破的。这就要求政府发 挥宏观调控主体的作用，革除民营企业强化竞争力的外部障碍。方法是推进制度建设，打 造诚信经营环境，以提高社会信任度；清理、删除或修改不合理的政策、法规，使民营企 业享受平等的“国民待遇”；建立多样化、多层次的资本市场和发达完善的经理人市场， 为民营企业拓展融资和获得人才提供保证。 关键词：民营企业竞争力提升措施政府作用 a b s t r a c t p o s j t i o n ，v i e w sa n dm e t h o d so fm a 玎【i s ma r eb a s i cp r i n c i p l eo fs t u d y i n gc o m p e t e n c eo f p r i v a t e 。o w n e de n t e r p r i s e e x p e “e n c ea n dl e s i o no ff a m i l ye n t e r p “s ei nt h em a i nd e v e l o p e d c o u n t r ym u s tb e a b s o r b e dd u r i n ge x p l o r i n gt l i ep r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e sc o m p e t e n c e s o ， s t u d y i n gp r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e sc o m p e t e n c cm u s tb eg i i i d e db yt h e o r yo fc o m p e t i t i o na n d c o m p e t e n c eo fm a r ) 【i s ta n dm u s tr e f e r e n c et t l e o r yo fe n t e i p f j s e sc o m p e t e n c eo f w e s te c o n o m i c s e n c c r p f j s e sc o m p e c e n c ej sa “n do fc o m p r c h e n s i v ec a p a b 腑yw h i c hi n c i u d e st h ec a p a b i l 主t yo f t h el e a d i n g ，c a p a b i l i t yo fc r e a t i o na n dp r o d u c t i v i t y ：( b m p e t e n c ee x i s t si nf i 瑚a n di se m b o d i e d b yc o m p a f i n gt ot h ec o m p e t i t o li t h a ss e v c r a lc h a r a c t e r ss u c ha sr e l a t i v i t y ，d y n a m i cn a t u r ca n d p a na d v a i l t a g e i 洫t c r p f i s ec o m p e t e n c em a i l yc o n t a i n e d p r o d u c tc o m p e t e n c e ，s y s t c m c o m p e t e n c ee t c b e c a u s eo ft h ef a c t o ri ni t s e l f m a r k e tc i r c u m s t a n c ea n dp o l i c y p r i v a t e - o w n e de n t e 巾r i s e s h o w sa d v a f l t a g eo fs y s t 唧，a d v a n t a g eo fp m d u c tw h i c hr c s u l t sf m mt h em a n a g e m e n to f m a r k e t 。o r i e n t a t i o ns i n c ei ti sb o m d u r i n gt h ed e v e l o p i n go fp r i v a t e o w n e de n t e 叩r i s e ，t i l e r ea r c l o t so fq u e s t i o n s h o wt ob e c o m el a 嘈e ra i i ds t r e n g t l l h o wt ok e e ps u s t a i n a b l ed e v e l 叩m e n t l o fq u e s t j o n sc a i lb er e p i a c c db yo n eq u e s “o n n a m e l y ，h o wp “v a t e - o w n e de n t e r p r i s e sp m i n o t e 期ds t r e n g t h e ni t sc o m p e t c n c e n ee s s a ys t u d yt h ei n s i d eo b s t a c l e st h a tp m h i b i t sp r i v a t e o w n e d e n t e | p r i s et op 舢o t e 粕ds t r e n g t b e ni t sc o m p c t 锄c e n ed i s s e 砌t j o ni sg i l j d e db yl h e o r yo f c o m p e t e n c eo fm a r 】【i s ta n dw e s te n o 玎1 i s t sa tt h es 锄et i m e ，t h ed i s s e n a t i o nr e f c r e n c e c x p e r i e n c ea i l dl e s i o no ff a m i l ye n t e r p r i s ei nm a i n l yd e v e l o p e dc o u n t r j e s a 占f e l l o w ，t h ee s s a y p u tf o r w a r ds p e c i f i cm e a s u r et op m m o t et h ec o m p e t e n c eo fp r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e t h e p r i v a t e o w n e de t e i p f i s es h a l lb e c o m es t u d y i n go 唱a n i z a t i o n ，b e c a u s es t u d y i n go 唱a n i z a t i o ni s b a s i ct op m m o t et h e c o m p e t e n c eo fp r i v a t e - o w n e de n t e r p r i s e t 1 l ep r i v a t e o w n e de n t e r p r i s es h a l l m a k ef u l lu s eo fr e s o u r c ca n dc u l t i v a t et h ec o r ec o m p e t e n c ca n dd y n a m i cc a p a b i l 主t yt o g a i n a d v a n t a g eo fc o m p e t i t i o n t h ee s s a ya l s oa l i u d et h a ti d e ai 1 1 j l o v a t i o na n ds y s t e mi n n o v a t i o na r e t h er e a lp a t h st oo b t a i nt h ec o m p e t e n c e t h e f ca r es 伽eo b s t a d e so u t s i d et h e p r i v a t e o w n e de n t e r p r j s ec h a th j n d e fj tt os t r e n g m e ni t s c o m p e t e n c e- t h eo b s t a c l e sc a nn o tb eb r o k e nb yp r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e j t s e l cs ot h e 9 0 v e f n i n e n tm u s t t a l ( ep a r ti nb r e a k i n gd o w ns u c ho b s t a c l e s t h em a i nw o r k st h e9 0 v e r i l m e n t s h o u l dd oi n c l u d eb u i l d i n gs y s t e mi no r d e rt o s h a p et h ec i r c u m s t a n c eo fh o n e s t y ；c l e a r i n g ， d e l e t i n go rm o d i f i n gt h eu n r e a s o n a b l ep o l i c ya n dr e g u l a t i o ni no r d e rt om a k et h ep r j v a t e o w n e d e n t e r p r i s ee n j o y “n a t j o n a lt r e a t m e n t ”；b u i l d i n gv a r i o u sc a p i t a lm a r k e ta n dp e r f c c t i n gm a n a g e r m a r k e t i no r d e rt ow a r r a n tt h a tp f i v a t e o w n e de n t e r p r i s ee n l a 唱et h ef i n a n c i n ga n dg a i nh u m a n c a p i t a l _ k e yw o r d s ：p “v a t e - o w n e de n t e r p r i s e c o m p e t e n c ep r o m o t i n gm e a s u r e t h cr o l e o fg o v e m m e n l i i i 前高 h u舌 一、选题动机和意义 我国民营企业自产生起就表现出强劲的制度优势以及由市场导向经营引致的产品竞 争优势。但在民营企业发展过程中仍存有许多问题，如企业做大做强的问题、企业持续发 展的问题。这些问题可最终归结为如何强化民营企业竞争力，如何提升民营企业竞争力的 问题。分析民营企业为何具有如此强劲的生命力，寻找民营企业强化和提升竞争力的途径， 也就成了本文的选题动机。 党的十六届二中伞会提出“大力发展和积极引导非公有制经济”，“鼓励支持和引导非公 有制经济的发展”。民营经济是非公有制经济的重要组成部分，发展非公有制经济在一定程 度上可以说是发展民营经济。民营企业是民营经济的微观主体，分析民营企业的竞争力， 寻找民营企业竞争优势的根源，对于进一步发展民营经济具有重大意义。 民营企业经过二十多年的发展，已成为配置社会资源的重要市场主体之一。民营企业 分布的产业领域越来越宽泛；其总产值在国民生产总值中的比重逐年增加；就业人数逐 步攀升。研究民营企业竞争力，发展民营经济，对于促进我国经济发展也具有重要意义。 二、国内外研究现状 企业竞争力是经济学和管理学的交叉研究领域。在经济学中，与企业竞争力相关的理 论有分工理论、交易成本理论等。分工理论从劳动分工和专业化的角度研究企业竞争力， 认为劳动分工和专业化能够提高劳动生产率，从而为企业带来竞争优势；劳动分工是有限 度的，该限度受多种因素的影响，并且此限度是动态的，其广度和深度随时间的推移而变 化。由于不同企业对分工协作的限度把握准确程度不同，因此，不同企业有不同的效率。 分工理论在一定程度上解释了企业的绩效差异。 科斯首次提出交易成本理论，但他只把交易成本局限在市场范围内，交易成本是企业 的市场交易成本。威廉姆森在科斯理论的基础上，提出了企业内也存有交易成本的观点。 科斯等人并没有使用交易成本理论来解释在相同的市场中为什么有的企业不断扩大规模 而有的企业却缩小规模甚至倒闭破产，但经过经济学家发展的交易成本理论却很好的解释 了企业竞争优势问题。一般来讲，企业竞争优势问题可以归结为多大程度上节约交易成本 的问题。 在管理学中，企业竞争力理论主要有企业资源基础论、核心能力理论、动态能力理论 等。企业资源基础论认为企业内部的组织能力、资源和知识的积累是解释企业获得超额收 益，保持竞争优势的关键；企业间存在的效率差异，绩优企业的超额利润源泉来自于企业 1 前击 内的不确定的特殊资源和由此形成的一种“隔绝机制”。以资源为基础的竞争优势理 仑， 把竞争优势的源泉主要定义在作为物的资源上，脱离了企、i k 中人的因素，造成了资源与资 源配置者之问的分离。事实上，客观存在的物质资源能够发挥多大的效用完全取决于使用 它的人，资源异质性的背后是人的异质性。核心能力理沦和动态能力理论从企业能力的角 度研究企业竞争力。认为企业是多种能力的集合，企业拥有的核心能力是企业长期竞争优 势的源泉，仓业若保持持续、稳定发展，必须根据企业内外部环境的变化更新或拓展竞争 力。目前，核心能力理论和动态能力理论还没有形成严密的理论体系，甚至连核心能力的 概念还没有达成共识。 国内对于民营企业竞争力的研究正处于热点状态。国内大多数学者从揭示竞争力的内 涵着手，论证民营企业应当培育竞争力，以保持持续发展，但民营企业应如何培育竞争力， 从哪些方面培育竞争力涉猎的不是太多。 三、研究方法及结构内容 本文在借鉴前人理论成果的基础上，以马克思的辩证唯物主义和历史唯物主义为指 导，使用辩证分析、比较分析、实证分析等研究方法，运用劳动分工理论、交易成本理论、 企业资源基础论、核心竞争力理论以及动态能力理论，对民营企业竞争力进行了研究，以 期能为民营企业的发展贡献自己的愚智。 本文共分五章。第一章主要介绍企业竞争力理论。该部分以探索企业持续竞争优势的 源泉为主线，梳理了企业竞争力理论。目的是寻求研究民营企业竞争力的理论依据和强化 民营企业竞争力的理论基础。 第二章分析了民营企业在我国的迅速发展及其原因，并从正反两方面对民营企业竞争 力展开了具体研究。企业自身因素、市场环境因素、政策因素等的相互作用促使民营企业 在我国迅速发展。市场导向经营的运行机制使民营企业的产品具有竞争力，家族式企业制 度能极大节约交易成本使民营企业具有制度竞争力。但民营企业强化竞争力的制约因素还 很多，这些制约因素既可能来自企业外部，也可能来自企业内部。分析民营企业强化竞争 力的制约因素，有利于确定民营企业提升竞争力的瓶颈，以便针对性地提出解决措施。 第三章对比分析了美国、目本、韩国等国家家族企业强化竞争力的经验和教训，以期 得到一些强化民营企业竞争力的启示 第四章分析了民营企业强化竞争力的具体途径和措施。这一部分是本论文的重点和难 点。首先，民营企业要使自己成为一种学习性组织，这是强化竞争力的基础。其次，民营 企业要充分利用资源、能力等来培养竞争力。最后，通过创新把企业竞争力转化为竞争优 叫一j 势。 第五章分析了政府在民营企业强化竞争力中的作用。民营企业在强化竞争力的过程中 受到的外部制约因素是单个企业所无法突破的，因此，需要政府发挥宏观调控者的作用， 革除民营企业强化竞争力的外部障碍。具体而吉，就是要推进制度建设，打造诚信经营环 境，以提高社会信任度；清理、删除或修改不合理的政策、法规，使民营企业享受平等的 “国民待遇”；建立多样化、多层次的资本市场和发达完善的经理人市场，为民营企业拓 展融资、获得人才提供保证 四、创新与不足之处 创新之处：l 、应用企业竞争力理论分析了民营企业具有的两种竞争力及原因。2 、针 对制约民营企业强化和提升竞争力的种种因素，提出了强化和提升民营企业竞争力的具体 措施。 不足之处：没有对企业竞争力的构成要素如资源要素、制度要素、能力要素和环境要 素等以及它们相互间的关系进行系统分析，从而未能构建企业竞争力的综合评价指标体 系，没能对民营企业的竞争力进行具体的评价和定量对比。 讹。章企业竞争力的理讫心考 第一章企业竞争力的理论思考 第一节研究民营企业竞争力的重大意义 一、企业竞争力概念 目前，国内外学术界对于企业竞争力的研究正处于热点状态。对于企业竞争力的概念， 国内外学者从获利、组纵管理、核心技术等不同角度进行定义。如：科恩认为，一个企业 的竞争力，是指这个食业在建立和保持市场地位的同时获得利润的能力；石原正太郎认为 竞争力是企业在公平、自由的市场上保持长期的、稳定的优势的能力；普拉哈拉德和哈莫 尔认为，企业真正的竞争力是企业内部存在的一组独特的、难以仿制的、有价值的核心技 术和技能；黄群慧认为竞争力不同于一般的能力，它是指企业与竞争对手相比具有的“对 抗”能力；张金昌认为，从竞争主体的角度看，竞争力是竞争主体的某种比较优势的反映， 即：竞争力= 竞争主体 一竞争主体b = 某种优势( 比较优势+ 竞争优势) 。对以e 不同定义 进行总结归纳，可将企业竞争力定义为蕴涵于企业内部的、与竞争对手相比较而存在的、 融合了企业各种能力( 如领导力、创新力、生产力) 的一种综合能力。在市场经济中，竞争 力最直接的表现是企业能更有效的向消费者( 或市场) 提供产品或服务，并且具有能够使自 身得以发展的能力或者综合素质。这里的“更有效”是指企业能以更低的价格或消费者更 满意的质量持续地牛产和销售；“自身得以发展”是指企业能够实现经济 ：的长期良性循 环，具有持续的良好业绩从而成为长久生存和不断壮大的强势企业。 二、竞争力的一般特性 竞争力具有以下特性：第、相对性。竞争力是一个相对丁同行业竞争者的竞争概念。 说一个企业具有竞争力是指该企业与同行业的竞争者相比具有竞争优势，或者说企业在某 一方面具有领先性。另外，竞争力的相对性也指在同一竞争地域中的相对性。企业所处的 市场可以是地区市场、全国市场、国际市场。如果企业在地区市场有竞争优势并且成长趋 势良好，但在全国市场或国际市场没有影响力，也不能说它没有竞争山，只不过它的竞争 力是相对于地区市场的竞争对手而吉的。随着氽业的发展和竞争地域的扩大，企、l k 竞争力 的相对水平会逐渐提升。第二、动态性( 时问性) 。企业竞争力相对于竞争对手具有领先 优势，并不意味着企业能永久保持优势。企业若想保持竞争力的持续领先性，就必须对竞 优势，并不意味着企业能永久保持优势。企业若想保持竞争力的持续领先忡，就必须对竞 4 聃。章企业竞争力的理论心茗 争力进行持续小断地创新、培育、发展、应用、及更新以维持和扩人竞争力的领先距 离，否则，随着时问的推移和竞争对手竞争力的增强，竞争力的领先优势就会丧失。第三、 局部优势性。竞争力存在于向客户提供产品或服务过程的某一两个环节或方面，而不是在 每环节都优于竞争埘手。即便如此，在一般情况下，在某一个环节领先于竞争对手，也 是难以做到的。另一种情形是虽然每个环节都不优于竞争对手，但整个业务流程的综合效 率明显高于竞争对手，其本质是企业在管理技能方面具有特别优势。 三、竞争力的功能和作用 竞争力的功能和作用主要表现在以下几个方面：( ) 竞争力可提高企业的市场位势。 市场位势是指企业的产品或服务在市场竞争中的地位和影响力，它反映出企业在产品结 构、市场定位等方面的情况。优越的市场位势有助于企业取得比竞争对手更大的经营业绩。 ( 二) 竞争力可以使企业获得超额利润。一般而言，顾客看重商品或服务的以下几个特性： 产品质量、功能特点、后勤服务等。具有这些特性的产品或服务能够给顾客带来很大的效 用，顾客自然也愿意为此支付较高的费用。具有竞争力的企业不但能够为消费者提供具有 更高可感知效用的产品或服务，而且能够以较低的成本供给这样的产品或服务。产品或服 务的市场价格相对较高而生产这些产品或服务的费用较低。因此有较强竞争力的企业能获 得超额利润。( 三) 可推动企业发展。任何企业的发展都是建立在竞争优势基础上的，竞 争优势的结果之一就是企业的发展。企业的发展一方面表现为在物质世界中的发展如生产 规模的扩大、人员数量的增加、企业社会经济价值的扩增等。企业经济价值的扩增也就是 企业能为更广泛的利益相关者提供更多、更有价值的回报。另一方面表现为在精神世界中 的发展。在精神世界中的发展，指的是企业在外部入形象上的发展，表现为人们对企业的 逐渐认识、了解和接受的过程。因为外部人一般不会直接接触实体企业，往往是通过最终 产品，甚至仅仅通过广告、互联网、书本等媒体来感知企业。所感知的企业实际上只存在 于人们的意识形态之中，是一种虚拟状态的企业。竞争力既可以推动企业在物质世界中的 发展，也可以推动企业在精神世界中的发展。 四、研究民营企业竞争力的重大意义 党的十六届三中全会提出，“火力发展和积极引导非公有制经济”，“鼓励支持和引导 非公有制经济的发展”。民营经济是非公有制经济的重要组成部分，发展非公有制经济在 一定程度上可以说是发展民营经济。民营企业是民营经济的微观主体，它产生于国有企业 的缝隙之中，但却能在短短二十年中迅速发展壮大，并成为社会主义市场经济的重要主体 之一。民营企业在劣势环境中崛起的原因何在? 民营企业为什么会有如此强劲的生命力? 5 第审企业竞争山的岸“_ = 心考 分析民营企业的竞争力寻找民营企q k 竞争优势的根源，对于进一步发展民营经济具有重大 意义。 同时，民营食业经过二十多年的发展，已成为配置社会资源的主要市场主体之一。民 营企业分布的产业领域越来越宽泛；其总产值在国民生产总值中的比重逐年增加；就业人 数逐步攀升。研究民营企业竞争力，发展民营经济，对于促进我国经济发展也具有重要意 义。 第二节马克思经典作家关丁企业竞争与竞争力的理论 一、马克思主义的竞争理论 竞争是指商品生产者或其它经济主体为了争夺有利的生产、销售条件，从而获得更多 经济利益而进行的角逐。根据竞争主体所在的领域，可把竞争分为同一产业内部企业之间 的竞争和不同产业之间企业的竞争。 ( 一) 马克思的部门内部竞争理论 部门内部竞争是指同一部门内部生产同种商品的企业之间的竞争。获取利润是资本的 天性，同一部门内部的企业为获得平均利润或超额利润进行着激烈的竞争。马克思认为， 部门内部企业主要采用改进企业生产技术、扩大企业生产规模、降低企业产品价格等手段 进行竞争。认为那些最先采用新技术的企业能够极大的降低生产商品的个别劳动时间，相 对增加剩余劳动时间，能够使企业生产的商品的个别价值低于社会价值。企业按照商品社 会价值出售可获得超额利润。他说“在其它条件相同的情况下，他的商品只有降低价格， 才能获得较大的市场份额，因此，资本家要高于商品的个别价值但又低于它的社会价值来 出售商品”。这样企业既可获得超额利润，又能扩大商品的市场份额。 竞争的外在压力，追逐利润的内在动力，使同行业企业竞相采用新的生产技术，以降 低本企业的个别劳动时间。同一部门内部的企业在采用新技术方面的相互竞争会形成行业 内部的“现有的正常生产条件”，也就是一定时期某一生产部门大多数生产者普遍使用的 生产条件。“现有的正常的生产条件”是决定商品社会必要劳动时间的最主要因素。而社 会必要劳动时间又决定了商品的价值量。因此，同一部门内部企业之间竞争的结果之一是 确定商品的社会价值。 。马克思资本论i 卷p 人民出版社，1 9 7 5 年版 赫辛企业竞争力的理论世芝 部门内部企业的竞争会使部门内某一时期存有超额剩余价值。新技术总是在个别企、j p 茸次出现或被采用。那些最先采用新技术的企业能够极大提高劳动生产率，使同一劳动在 相同的时问内生产更多的使用价值，结果单个商品的个别价值低于社会价值。个别价值和 社会价值的差额形成了超额剩余价值。竞争能够使一部门产生超额剩余价值，但是超额剩 余价值的存在只是一种暂时现象。随着新技术或新生产方法在部门内部逐渐普及，部门劳 动生产率就会普遍提高，生产商品的社会必要劳动时间降低，商品价值相应下降。原来的 先进生产条件转化为一般的生产条件，社会价值和个别价值的差额将不复存在，即超额剩 余价值消失。 部门内部企业的竞争会提高部门的资本有机构成。资本有机构成是由资本技术构成决 定并且反映资本技术构成变化的资本价值构成。用符号表示为c ：v ，其中，c 是不变资本， v 是可变资本。竞争促使资本有机构成提高主要体现在竞争使企业在不变资本上的投资相 对增加，可变资本上的投资相对减少。新技术、新的生产工艺往往是以机器、设备等生产 工具为载体，而这部分生产资料以资本来表示就是不变资本。所以，以提高生产技术水平 为主要竞争手段的部门内部企业的竞争会促使部门资本有机构成的提高。 总之，部门内部的企业竞争能够推动生产技术进步。生产技术进步一方面改进了生产 条件，使企业在更高的生产条件的平台上进行竞争，另一方面，又使企业在相同的时间内 创造更多的物质财富，增强满足社会需求的能力。所以，竞争的最终结果是推动社会进步。 ( 二) 马克思部门间企业竞争理论 部门间企业竞争就是指归属不同部门的、生产不同种商品的企业之间的竞争。竞争的 目的是为了争夺有利的投资场所。竞争的手段是资本转移，也就是使资本从利润率低的部 门转向利润率高的部门。由于各部门资本有机构成不同，各部门利润率也不会相同，而等 量资本要求等量利润的规律必然会使资本从利润率低的部门转向利润率高的部门，或者是 企业新增资本投向利润率较高的部门。 部门之间企业的竞争，会使各部门不同的利润率转化成一般利润率，即平均利润率。 资本在部门之间的自由转移和投入，会引起各部门商品的供求关系以及商品价格的变动。 资本从利润率低的部门退出，使该部门的商品供给相对减少，商品价格相对增加，因此， 部门利润率会有所提高。而资本投向利润率高的部门，会使该部门的供给相对增加，商品 价格相对降低，部门利润率会有所下降。资本在各部门之间自由转移的结果会使各部门的 利润率趋于一致。正如马克思所言“不同的生产部门，由于投入其中的资本量的有机构成 不同，会产生极不相同的利润率，但是资本会从低利润率的部门抽走投入利润率较高的其 第一章企业竞争力的理论思考 它部门，通过这种不断的流入和流出，总之 进行分配，供求之间就会形成这样一种比例 率。 通过资本在不同部门之州根据利润率的升降 以致不同的牛产部门都有相同的平均利润 部门问企业竞争的最终结果是使商品的价值转化为生产价格。商品的价值等于c + v + m ， 其中c + v 是生产成本价格，m 是剩余价值。部门内部企业竞争时，各企业按m c + v ( 其中， c + v 表示全部预付资本) 的利润率获得利润，在这里利润是m 的转化形式。部门间企业竞 争时，各部门利润率进一步平均化，形成平均利润率，按平均利润率计算的利润就是平均 利润，平均利润是m 的特殊转化形式。生产价格等于生产成本加平均利润。因此，部门问 企业的竞争促使商品生产价格形成。 ( 三) 竞争与垄断的关系 企业之间的竞争不可避免地使企业发生分化。那些生产条件低劣，管理水平低下的企 业会被逐出市场，而那些技术先进，管理水平高的企业不仅幸存下来，而且能使行业的生 产、资本集中在企业内。生产与资本集中到一定程度必然会引起垄断，因此竞争的最终结 果会引起垄断。 资本集中就是个别资本结合形成更大的资本。资本集中是竞争的结果。首先，同一部 门内部不同企业的竞争引起生产和资本集中。在竞争中处于劣势的企业会缩小生产经营规 模或者停产退出市场。而有优势的企业则不断壮大生产经营规模，扩大市场份额。结果造 成资本和生产向优势企业集中。其次，不同部门企业间的竞争也会引起生产和资本的集中。 不同部门企业间的竞争主要是争夺有利的投资领域，表现为企业在不同部门的进入和退 出。但现实中进入和退出都是有障碍的。为了超越进入壁垒，弱化退出壁垒，不同部门企 业争夺有利投资领域的竞争越来越多地采取组建企业集团，实行跨行业、多元化经营的方 式实现，这种新的竞争方式导致规模巨大、经营多元化的巨型企业或企业集团的出现，直 接推动了生产和资本的集中。 生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。垄断是指少数企业凭借其控制的巨额资本， 足够的生产经营规模和市场份额，通过联盟、协定、参股等方法，操纵与控制一个或几个 部门的商品生产和流通，以获取高额利润。竞争引起的生产和资本的集中为垄断的产生提 供了可能性与必要性。 首先，生产日益集中使垄断成为可能。由于生产资本的集中，社会生产越来越集中在 少数大企业中。在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售占据了绝对优势的份额，这 。马克思资奉论i i i 卷p 人民出版社，1 9 7 5 年 第一章企业竞， j j 的哗| 仑思毒 使得少数大企、i k 有可能超越单个企业组织的局限，侄一个产业部门或若 二桐天产业部门之 间进行更高层次的组纵协调。如通过公丌或非公丌合约限制过度竞争， 通过联合、互相 参股组成企业集团等都变得更加容易。 其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性。生产集中使大企业的，t 产能力迅速膨 胀。而在一定时期的特定市场上，总需求是有限的。如果企业仍遵循自由竞争的规律，开 足马力进行生产，势必导致生产过剩，利润减少，造成资源使用的损失与浪费。在同一产 业内部，少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，大企 业必然寻求某种妥协，达成垄断协定。 二、马克思主义关于竞争力的理论 马克思关于企业竞争力的思想主要体现在其经典巨著资本论中。马克思已认识到 同一产业内的不同企业在市场竞争中有不同的竞争力，有的企业获得超额利润，有的获得 平均利润，而有的亏损。企业具有不同竞争力表现在其商品的竞争力不同。马克思最先揭 示了商品竞争力的来源，商品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间而按社会必要劳动时 间决定的价值出售，生产这种商品的企业就获得超额剩余价值即超额利润，而生产商品的 个别劳动时间等于社会必要劳动时间的企业，就只能收回成本，不能获得剩余价值或者是 利润， 高于社会必要劳动时间的企业发生亏损。也就是说，商品的个别劳动时问越低于 社会必要劳动时间，商品价格变动的空间范围越大，那么商品的竞争力越强，企业越具有 竞争优势。怎样才能使生产商品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间呢? 马克思认为新 的生产方法、新的生产工艺、新技术的应用及企业内部的分工协作等因素可降低生产商品 的劳动时间，并使其低于社会必要劳动时间。即企业的新生产方法，新生产工艺，新的技 术等特有资源和分工协作能给企业带来竞争优势。马克思在考察企业竞争优势来源的过程 中，也论述了影响企业保持竞争力的因素。 马克思认为，最先采用新的生产方法、新的生产工艺及新技术等资源的企业，在竞争 中其产品具有竞争优势。他说“每一种这样的新的生产方法，都会使商品便宜，因此，资 本家最初会高于商品的生产价格出售商品，也许还会高于商品的价值出售产品。他会得到 他的商品的生产费用和按照较高的生产费用生产出来的其它商品的市场价格之间的差额， 他能够这样做，是因为生产这种商品所需要的平均社会劳动时间大于采用新的生产方法时 所需要的劳动时间，他的生产方法比平均的生产方法优越”。也就是说，新的生产方法 能使生产商品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间。企业能够以较低的价格把商品推向 。马克思资本论卷p 删人民 i 版社，1 9 7 5 年版 讹帝企业竞争力的埋论心考 市场，最终使商品的价格低于竞争灯手的商品的价格，使产品具有价格竞争力。其它特 有资源同样可使企业获得竞争优势。就技术而言，随着适用于大规模生产的新技术的应用， 生产经营规模越来越大，产量越多，单位成本越低，产品越具有价格竞争力。总之，在马 克思看来，企业拥有的特有资源能给企、i k 带来竞争优势。 不同的企业内部分工的深度，协作的广度不尽相同。分工与协作的差异，使企业产生 了不同的竞争力。分工可以提高劳动力的熟练程度，协作可以提高劳动强度，并产生一种 “集体力”。劳动熟练程度的提高和劳动强度的加强都可降低生产商品的劳动时间。分工 协作使“各种劳动，因而各个工入之问的这种直接相互依赖，迫使每个工人在自己的职能 上只使用必要劳动时间”。再者，分工协作使“不同阶段过程由时间上的顺序进行变成 了空间上的并存，因此，在同一时间内可以提供更多的产品”。所以，分工协作的最终 结果会降低商品的劳动时问。但分工协作应有限度，过细的分工对工人的工作情绪有负面 影响，只复一日重复类似的工作会使工人产生厌倦心理，从而影响其劳动时间。而人数众 多的协作会产生偷懒、懈怠等机会主义行为，这种行为会减少单位时间内生产的产品数量。 因此，分工协作不能过分细化。另外，分工协作的限度会随着新技术的发展，新的生产方 法的应用而发生变化，这使分工协作的限度更难控制。不同企业对于分工协作限度准确把 握的程度不同，使同一产业内的企业有不同的竞争力。 马克思认为随着时间的推移。竞争者的竞争改变着企业的竞争力。他认为“在竞争中 一时处于劣势的一方，同时就是这样的一方，在这一方中，个人不顾自己那群竞争者，而 且常常反对这群竞争者而行动”。， 并且，“处于劣势的一方，则或多或少的作为一个团 结的统一体来同对方相抗衡”。竞争者“或者也采用同样的技术、方法或机器，或者去 发明类似的东西，这样，大家都会处于同等的地位，谁也不能比邻人卖得便宜” ，其结 果是“当新的生产方式被普遍采用，因而比较便宜地生产出来的商品的个别价值和它的 社会价值之间的差额消失的时候，这个超额剩余价值也就消失” ，也就是说企业的竞争 优势消失。总之，随着时间的推移，竞争者的学习、模仿或采用技术含量更高的设备能使 企业的竞争优势转为竞争均势或劣势，使原来具有竞争力的企业风光不在。 i 卷 人民f j 版袖，1 9 7 5 年版p 。 i 卷 人民出版社，1 9 7 5 年版n n i l 】卷 人民出版杜，1 9 7 5 年版p 。 l i i 卷 人民出版社，1 9 7 5 年版r 。 i 卷人民出版社1 9 7 5 年版p 。“ i 卷 人民出版社1 9 7 5 年版p 。 hfi论论论论论论本本本本奉奉资资资资资资 l l思世崽世思世 克克克克克克马马马马马马 m 口o 第一辛企业竞争力的删论思考 第三节西方学者关于企业竞争力的理论 西方学者对于企业竞争力的理论研究是从探索企业持续竞争优势的源泉着手的。研究 的顺序是从企业外部寻找持续竞争优势的源泉，逐渐转向从企业内部寻找企业持续竞争优 势的根源。从企业外部寻找企业竞争优势的理论被称为企业竞争优势外生论，从企业内部 探索竞争优势的理论被称为企业竞争优势内生论。 一、竞争优势外生论 企业竞争优势外生论认为企业的竞争优势主要是由企业外部的某些变量决定的。这种 观点在新古典经济学和管理学中都有所体现。 ( 一) 经济学中的竞争优势外生论 在新古典经济学中，企业被视作同质技术上的投入产出系统。企业的产出完全是由要 素投入及投入产出函数决定的，用代数式可表示为y = f ( x ) ，( 其中y 表示企业产出，x 表示 企业投入的生产要素，f 代表生产函数) 。企业产出y 的大小完全是由要素投入x 及生产函 数决定的。至于企业内部生产能力的不同则被忽略。所以，在新古典经济学那里，企业被 视作一个“黑箱”。在完全竞争的假设下，市场中所有企业都是同质的。所有企业的产品 都相同，并且以相同的价格出售，所有企业都获得相同的利润率。企业之间无所谓竞争优 势。但是，现实中同一行业中的企业之间存在着盈利差异是一个不争的事实。要对此做出 解释，必须突破完全竞争市场这一假设。因此，新古典经济学修正了假设前提，在不完全 竞争市场结构( 完全垄断市场结构、寡头垄断市场结构、垄断竞争市场结构) 的假设下重 新分析了行业市场，认为个别企业获得超额利润主要是由不同市场结构导致的。在不完全 竞争的市场结构中，企业可以凭借其市场支配力调整生产产量、制定产品价格，在社会可 接受的范围内获耿最大利润。产业内存在的进入和退出障碍、政府的保护与限制、产品差 异化等因素所产生的企业相对垄断程度决定了企业的获利水平。在同一产业中，不同企业 在市场中的地位不同，企业所具有的市场支配力不同，谋取到的利润大小也不会相同。因 此，在新古典经济学中，同一产业内的企业营利能力的差异被归因于不同的市场结构，而 市场结构是存在于企业之外的。由此可以推出，在新古典经济学那罩，企业竞争优势是外 生的。 ( 二) 管理学中的竞争优势外生论 在战略管理学中，迈克尔波特的竞争优势理论处于主流地位。该理论认为企业竞争 力取决于两个因素，一是企业参于竞争的产业吸引力；二是企业在产业中的相对位势。产 1 i 乖企业竞争力的理论心之 业吸引力的大小上要取决于产业的竞争状况、竞争结构。产业内部的竞争状况又取决于血 种基本竞争力量，即买方的侃价能力、供应商的侃价能力、潜在进入者的威胁、替代品的 威胁，及产业内部已有j 商的竞争。这五种基本竞争力量的相互作用决定了产业的竞争强 度和产业的盈利潜力。不同产业内五种竞争力量决定的竞争强度不同，致使不同产业提供 不相同的持续营利的机会。产业内在的盈利潜力是决定企业获利能力的一个重要因素。栖 身于前景暗淡的产业内的企业是不可能获得满意利润的。进入具有强吸引力的产业是企业 获得竞争优势的前提。在同个具有相同吸引力的产业内，如果企业不能谋求到有利的市 场位势，即在产业中不能获得优势地位，依然不可能得到充分的发展。波特认为企业可以 通过成本领先战略、差异化战略等战略谋求在产业内的最佳定位，保住自己，抗击五种竞 争作用力，或根据自己的意愿来影响这五种竞争势力，以保持竞争优势的持久性。 波特对于企业竞争优势的研究侧重于市场结构分析，同一产业内的企业的竞争优势源 于企业的市场位势，而市场位势又可以通过一定的策略手段如成本领先战略、差异化战略 等得以实现，并受到各种形式的进入壁垒的保护。由此可见，波特的竞争优势理论讨论的 竞争优势是外在于企业的，是由外部市场中竞争关系和市场机会决定的。 二、竞争优势内生论 从企业外部寻找竞争优势根源的理论不能解释在同一产业内具有相似条件的企业存在 的利润差异。也就是说，竞争优势外生论不能解释为什么在同一个有吸引力的产业内，具 有相似条件的企业有的营利，有的却亏损甚至破产。理论与实践的不符引导人们从企业内 部寻找企业竞争优势的源泉。在这一背景下，西方学者将探索企业竞争优势源泉的着眼点 从企业外部转移到企业的层面上，深入企业内部寻找竞争优势的源泉，并提出众多的理论。 西方学者提出的企业竞争力理论主要有：企业资源竞争力理论、企业核心竞争力理论、企 业动态能力理论等。这些理论的概念虽不相同，但却有一个共同之处，即认为与企业外部 条件相比，企业内部条件对于企业获得竞争优势起着决定性作用，企业内部资源、内部能 力的积累是解释企业获得超额利润和保持企业持续竞争优势的关键。 ( 一) 企业资源竞争力理论 1 9 5 9 年，伊迪斯彭罗斯发表企业成长论一文。该文提出了企业是“一系列资源 的集合”的观点。秉承这一思想，1 9 8 4 年，伯格沃纳菲尔特发表了企业资源基础论， 该文标志着“企业资源竞争力”理论的诞生。以资源为基础的竞争优势理论侧重于从资源 的差异性来分析企业的优势，认为企业间存在有形资源、无形资源和积累知识的差异。企 业的特殊资源是企业竞争优势的源泉，拥有优势资源的企业能够获得超出平均水平的收 1 2 笫一章企业竞争力的媸i = 会思与 益。这类资源主要表现为企业声誉、企、i p 的特定人力资本、代理商的忠诚、研究开发能 力等。这类资源具有不可交易性的特点，即不能从公r 市场获得，只能由企业自己建立积 累。这类资源之所以能够带来竞争优势，在丁其受到隔绝机制的保护，如研究开发所形成 的专利，附着在企业家身上的冒险和创新能力等可防止竞争对手的模仿。隔绝机制可以防 止竞争对手模仿或削弱竞争优势的源泉，使企业的相对竞争优势可以持续下去。隔绝机制 对于一个厂商而言就像产业的进入障碍一样，进入障碍可以阻止新的厂商进入该行业，从 而保护现有厂商的经济利润。同样，隔绝机制也可以限制别的厂商对某厂商竞争能力的模 仿，从而保护该厂商因竞争能力而获得的货币收益。一般来说，隔绝机制可以分为模仿 障碍和提酶行动者优势两大类。模仿障碍就是对其它厂商模仿企