（政治经济学专业论文）我国承接国际服务外包研究——基于中印两国的比较.pdf

摘要 服务外包具有知识密集度高、附加值高、资源能源消耗低、吸纳就业能力 强等特征，是工业化中后期拉动国民经济成长，提高社会福利水平的主要动力， 也是促进我国城市转型，提升城市竞争力最有效的途径。发展服务外包产业对我 国具有重要意义。服务外包产业的国际竞争格局已经初步形成，在接包方市场形 成了激烈的国际竞争。因此，中国要成为经济大国、贸易强国，必须以承接国际 服务外包为突破口，大力发展服务贸易。 本文首先通过梳理大量文献，考察了服务外包的概念、特点、分类、理论 机制及效应。其次，在概述了国际服务外包发展现状及驱动因素之后，总结了我 国承接服务外包的发展现状和意义。之后，分析了印度承接服务外包的经验和带 来的积极和消极效应，并对比分析了中印承接服务外包的情况。发现我国存在企 业规模小、金融环境差等诸多薄弱环节，但捌有制造业基础和良好的基础设施是 我国的独有的优势。最后，根据前文的研究，提出了我国发展服务外包的发展战 略并给出相应的政策建议。 关键词：国际服务外包、印度、经济效应，基地城市 a b s t r a c t s e r v i c e o u t s o u r c i n gi n d u s t r y w h i c h c a nb ec h a r a c t e r i z e da s k n o w l e d g e i n t e n s i f i e d ，h i g hv a l u ea d d e d ，l o wr e s o u r c ec o n s u m p t i o n ，e t c ，i sam a j o r e c o n o m i c d r i v i n g f o r c et o p r o m o t e s o c i a lw e l f a r ei ni n d u s t r i a l i z a t i o n p o s t i n d u s t r i a l i z a t i o ns o c i e t y t h es t r u c t u r eo fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni n s e r v i c e o u t s o u r c i n gb e g a n t ot a k es h a p e t h ec o m p e t i t i o na m o n gv e n d o r sh a sb e c o m i n gf i e r c e t h e r e f o r e ，t oa t t r a c ti n t e r n a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n ga n dd e v e l o ps e r v i c et r a d ei sa l l i m p o r t a n tw a y t om a k ec h i n ab e c o m eap o w e r f u lc o u n t r yi ne c o n o m ya n dt r a d e f i r s t , w ei n v e s t i g a t et h eb a s i cc o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c s ，c l a s s i f i c a t i o n ，d r i v i n g f o r c ea n dt h e o r yo fs e r v i c eo u t s o u r c i n g s e c o n d ，w es u m m a r i z et h eg e n e r a ls i t u a t i o n o fi n t e r n a t i o n a ls e r v i c e o u t s o u r c i n gm a r k e t a n dt h ed r i v e nf o r c eo fs e r v i c e o u t s o u r c i n g t h e n ，w ed i s c u s st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc h i n e s es e r v i c eo u t s o u r c i n g m a r k e ta n dt h ee f f e c to fr e c e i v i n gs e r v i c eo u t s o u r c i n g t h i r d ，w ei n q u i r ei n t ot h ei n d i a c a s e ，i nw h i c hw er e v e a lt h ed e v e l o p m e n ta n de f f e c to fi n d i a ss e r v i c eo u t s o u r c i n g i n d u s t r y w ea l s oc o m p a r ec h i n aa n di n d i ai nt e r mo fs e r v i c eo u t s o u r c i n g ，a n df i n d t h a tt h e r ea r es t r e n g t ha n dw e a k n e s so fc h i n ai np r o m o t i n gt h i si n d u s t r y f o u r t h ，w e s e tf o r t ht h ec o r r e s p o n d i n gs t r a t e g i e sa n da d v i c ef o rc h i n at od e v e l o pi t ss e r v i c e o u t s o u r c i n gi n d u s t r y k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n g ，i n d i a ，e c o n o m i ce f f e c t ，h u b c i t i e s 果。 学位论文独创性声明 本人郑重声明： l 、坚持以。求实、创新一的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构已 经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示了 谢意。 作者签名：丝篡垄 日 期：丛竺壁：笸：一 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子 版和纸质版：有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文 迸入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进行 检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解 密后适用本规定。 作者签名：趋篡应 日期： 垫! 星：垂： 导论 、 问题的提出 自上世纪9 0 年代以来，以信息技术为核心的世界新技术革命的兴起，世界 经济市场化的浪潮空前发展j 同时随着发达国家生产要素成本的提高、熟练技术 工人的短缺以及跨国公司基于全球战略配置的需要，跨国企业越来越多的把生产 活动外包给低薪的发展中国家，开始了蓝领职位的大规模转移。而中国则抓住了 历史机遇，成为本轮制造业全球化主要的受益国。在这次产业转移浪潮中，中国 利用自身的比较优势不仅取得了持续高速的经济增长，而且通过技术、知识等转 移提升了自身的产业结构和竞争力，如今成为举世公认的“世界工厂 。 如果说上世纪跨国企业主要是把产业价值链中低附加的生产活动外包给中 国等发展中国家，而在世纪凭借着互联网、电信技术的广泛普及，服务业正在经 历着与制造业相似的变化：由生产成本高的地区转移到成本低的地区。外包的对 象正逐步从实体性活动转向非实体性的活动，“服务外包”成为当今全球化浪潮 的主题。服务外包的内容涉及软件、电讯、金融服务、管理咨询、生物信息等多 个行业，涵盖产品设计、财务分析、交易处理、呼叫中心、i t 技术保障、办公 后台支持和网页维护等多种服务类型。 全球财富1 0 0 0 强中9 5 的企业已经制定了公司离岸战略。平均每周有5 到1 0 家企业在可能的离岸目的地进行实地考察。服务离岸在全球化发展中正起 着日益重要的作用。麦肯锡估计：2 0 0 5 年，全球离岸( i t 应用服务、业务流程 外包、i t 基础设施服务和设计研发服务) 产值已达4 0 0 亿美元，并将继续迅猛 增长。随着市场规模不断增大，众多国家已将大力发展服务外包和离岸确定为提 升自身全球竞争力的重要国策，全球市场竞争颇为激烈。印度将i t 离岸外包服 务和b p o 行业的发展定为国家重点产业战略之一，力争到2 0 1 0 年将i t 服务行 业的规模发展到6 0 0 亿美元：爱尔兰在发展i t 应用服务、b p o 的基础上，着重 发展高端设计研发服务，吸引“国际创新和投资的最佳力量”来驱动“持续转型”。 值得注意的是，由于供给短缺，市场潜力远未被充分释放，潜在市场机遇相当巨 大。全球服务可实现离岸的潜在市场规模达到4 6 5 0 亿美元，其中i t 应用服务、 业务流程外包、i t 基础设施服务和设计研发服务分别为9 0 0 亿、1 7 0 0 亿、8 5 0 亿和1 2 0 0 亿美元。到2 0 1 0 年，总的潜在市场规模有望增长到6 0 0 0 亿美元，而 目前仅有不到1 0 的服务真正实现了离岸。 根据国际经验，服务业具有知识密集度高、就业带动效应强、生产率上升 快、需求收入弹性大等产业特征，是工业化中后期拉动国民经济成长，提高社会 福利水平的主要动力，是与制造业并行发展并且是制造业发展之后崭新的发展力 量。因此，抓住现代服务业大规模国际转移的发展机遇，积极承接服务外包，可 能成为中国经济持续增长和结构转型的新动力。另一方面，建立在廉价劳动力、 资源消耗、土地占用和优惠政策等优势上的“中国制造 ，不但出口产品在国际 产业分工链中一直处于低端位置，而且面临日益严重的国际摩擦、能源短缺、环 境恶化以及民工荒等压力。毫无疑问，支撑现存“中国制造”的发展模式面临着 巨大的瓶颈。 服务外包不仅是中国经济结构调整和增长方式转变的重大机遇，也是中国 更深入的加入全球化进程的一次战略抉择。通过鼓励服务外包和深化分工大力发 展服务业，通过改进生产性服务业推动我国制造业结构升级，从而促进产业部门 协调发展，已经成为我国经济发展新阶段面临的重大议题。党的十六大报告提出 要“加快发展现代服务业，提高第三产业在国民经济中的比重”胡锦涛总书记 和温家宝总理都指出要大力推动我国服务外包产业的发展。吴仪副总理也多次做 出批示。2 0 0 6 年1 0 月，商务部正式启动服务外包“千百十工程”。“千百十工 程 是“十一五”期间国家商务领域1 3 项重点工程之一。“千百十工程”的主 要目标是：在“十一五 期间，在全国建设1 0 个( 左右) 具有一定国际竞争力 的服务外包基地城市，推动1 0 0 家世界著名跨国公司将其一定规模的服务外包 业务转移到中国，培育1 0 0 0 家取得国际资质的大中型服务外包企业，创造有利 条件，全方位承接国际( 离岸) 服务外包业务，并不断提升服务价值，实现2 0 1 0 年服务外包出口额在2 0 0 5 年基础上翻两番。2 0 0 6 年，商务部重点完成了“千百 十工程”中“十的工作，与信息产业部和科技部一起分两批共同认定了1 1 个 “中国服务外包基地城市”，并与这些城市签定共建协议。2 0 0 8 年初，合肥也 被授予“中国服务外包基地城市”，至此基地城市已增加到1 4 个。对我国来说， 认识服务外包的概念、特点以及承接服务外包的意义，通过借鉴印度等承接服务 外包先进国家的经验，认识我国承接服务外包的不足和潜在优势，探索适合我国 的服务外包产业发展模式，具有重要的现实意义。 二、 国内外研究现状 服务外包尤其是服务的离岸外包是最近十几年逐渐发展起来的新现象。到目 前为止国内外的专门研究服务离岸外包的文献并不多，大部分将外包作为整体进 行研究，但服务离岸外包和制造业外包产生的动力有很多相似性。服务外包业务 在2 0 世纪9 0 年代迅速发展起来，并逐渐呈现出离岸化倾向，而相关研究则是近 几年的事。国外对服务外包的研究侧重于企业外包原因，决策分析，以及对发达 国家的经济效应等方面。目前，国内的相关研究处在起步阶段，多为介绍性或阐 述性文献，集中在研究服务外包的概念、特点、形成机理、实现形式以及发展趋 势等方面。 1 服务外包以及服务离岸产生的原因 国内外对服务外包原因的研究多以交易成本理论、企业核心能力理论等为理 论支撑。在研究方法上，国外以实证研究为主，附以大量调查问卷和统计分析。 a r n o l d l 认为企业外包的主要目的是节约交易成本和提升企业核心能力，并建立 了资源外包的模型，包括外包主体、外包目标，外包合作者和外包设计四个主要 元素。v i n i n g 和g l o b e r m a n 2 认为企业外包的选择依据是企业的生产成本、谈判 成本和机会成本之和最小。尹建华等3 从资源外包的内涵界定，结构特性，外包 目标，企业绩效等方面评述了国内外资外包的研究进展，建立了较为全面的研究 框架。指出企业进行外包决策主要考虑三方面问题：是否为企业和核心能力、成 本效率因素以及财务问题。 随着近十年来服务国际转移速度加快，服务离岸外包及相关研究文献逐渐增 多。b a r d h a na n dk r o l l 4 、m a n n 5 认为有关对制造业外包的研究基本上适用于服务 离岸业务的研究。两者的差异主要体现在四个方面：( 1 ) 服务业离岸在资源、空 a r n o l d ，u i i i ( 2 0 0 0 ) n c 、vd i m e n s i o n so fo u t s o u r c i n g ：ac o m b i n a t i o no ft r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c sa n dt h ec o r e c o m p e t e n c i e sc o n c e p t ，e u r o p e a nj o u r n a lo f p u r c h a s i n g & s u p p l ym a n a g e m e n t ，v o l u m e6 ，i s s u el ，m a r c h2 0 0 0 ， ，p a g e s2 3 - 2 9 a i d a nv i n i n g aa n ds t e _ , , e l lg l o b e r m a n fl9 9 9 ) ac o n c o p m a lf r a m e w o r kf o ru n d e r s t a n d i n gt h eo u t s o u r c i n g d e c i s i o n e u r o p e a nm a n a g e m e n tj o u r n a l ，1 9 9 9 v o l u m e1 7 ，i s s u e6 ，d e c e m b e r1 9 9 9 。p a g e s6 4 5 6 5 4 3 尹建华：资源外包理论的固内外研究评述，科研管理，2 0 0 3 年5 期。 4 b a r d h a n ，a s h o ka n dk r o l l ，c y n t h i aa ( 2 0 0 3 ) ，”t h en e ww a v eo f o u t s o u r c i n g f i s h e rc e n t e rf o rr e a ie s t a t e u r b a l le c o n o m i c sr e s e a r c hr e p o r ts e r i e sn o il0 3 c lm a n n ( 2 0 0 3 ) g l o b a l i z a t i o no f i t s e r v i c e sa n dw h i t ec o l l a r j o b s ? t h en e x tt e a 坨o f p r o d u c t i v i t yg r o w t h i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c sp o l i c yb r i e f s 间和设备等方面的要求比较简单。前者外移的收益可能更快。( 2 ) 可交易服务的 外移行为可以潜在的影响到各行各业，因而服务离岸比制造业外包的影响要广泛 的多。( 3 ) 服务离岸主要影响的是白领工人，而制造业外包主要影响的是蓝领工 人。技术密集度高的服务离岸增加了人们对发达国家白领失业的关注。( 4 ) 服务 离岸的资本密集程度和沉没成本都比较低，所以其跨国转移比较自由。l e v y ( 2 0 0 5 ) 认为服务离岸外包的两大驱动力是信息通信技术的进步和企业组织能力 的发展。c h r i s t o p h e rj a h n s 重新澄清t f j 艮务离岸和外包的概念并考察了这一概 念所牵涉的法律( 契约) 维度和地理位置两个维度，并从环境( 包括经济，政治 法律，社会人口，技术) 和企业( 交易成本，资源基础，市场开拓) 两个层面分 析了服务离岸的驱动因，最后对离岸的企业管理的影响进行了讨论。 2 企业进行外包决策的分析 这一类的文献综合了契约理论、激励理论以及管理学等方面的理论。 g r o s s m a n 和h e l p m a n 2 研究了存在调整性投资情况下，企业怎样在外包和自己生 产中间产品之间决策。b e l c o u r t 3 概括了企业服务外包的收益和风险，认为外包 的收益主要有：节约财务成本、专注于核心业务、获取相关技术、提高服务质量、 消除不必要的部门；风险包括顾客服务质量下降、企业雇员士气降低、企业学习 和创新能力下降等。 3 服务外包对发达国家的利益分配效应研究 这些文献主要从宏观层面上对服务外包对发包国收入分配、白领工人就业、 产业以及技术外移等进行了经验研究。如m a n n ( 2 0 0 3 ) 对美国的i t 部门进行了研 究，并证明全球化尤其是i t 硬件的国际化外包导致该类产品价格在1 9 9 0 年代降 低了1 0 到3 0 ，1 9 9 5 2 0 0 2 生产率年均增长0 3 。i t 成本下降使企业和消 费者受益，i t 业工人受损。她进一步指出，由于i t 成本中大部分来源于劳动密 集的工作，例如软件开发，这些工作的离岸对生长率的影响应该更高。m a r ya m i t i 和s h a n g j i nw e i4 研究了1 9 9 2 - - 2 0 0 0 年服务离岸对美国制造业生产率的影响， j a h n s ，c c ta 1 ，( 2 0 0 6 ) o f f s h o r i n g ：d i m e n s i o n sa n dd i f f u s i o no fan e wb u s i n e s sc o n c e p t j o u r n a lo fp u r c h a s i n g s u p p l ym a n a g e m e n t g e a em g r o s s m a n , e l h a n a nh e l p m a n ( 2 0 0 2 ) i n t e g r a t i o nv e r s u so u t s o u r c i n gi n i n d u s t r ye q u i l i b r i u m q u a r t e r l yj o u r n a lo f e c o n o m i c s f e b r u a r y2 0 0 2 ，v 0 1 1 l7 ，n o 1 ，p a g e s8 5 一i2 0 m o n i c ab e l c o u r t ( 2 0 0 6 1o u t s o u r c i n g n eb e n e f i t sa n dt h er i s k s h u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n tr e v i e w 3 ! 婪皿曼! 鱼。! 丛曼2 ，j u n e2 0 0 6 ，p a g e s2 6 9 2 7 9 m a r ya m i t ia n ds h a n g j i n 、v e i ( 2 0 0 5 ) s e r v i c eo f f s h o r i n g , p r o d u c t i v i t y , a n de m p l o y m e n t ：e v i d e n c ef r o mt h e 发现服务离岸使制造业的生产率提高了1 1 ，而对制造业失业率有不到0 5 的 负效应。但从9 6 个行业总体考察，这一效应却消失了。c a l a ng a r n e r l 指出目 前美国转移到国外的服务岗位虽然只占总就业量但额一小部分，但随着信息通信 技术的进步，越来越多的服务岗位将会被转移出去。虽然失去工作的工人会遭受 损失，但长期来看服务外包不会降低美国的就业和生产率，相反，若工人能转移 到新的工作，则生活水平会提高。最后作者对政府在这个转换中所应做的工作提 出了建议。f a r r e l l 2 认为服务外包会提高低收入国家的平均工资，但对发达国家 的就业和工资影响非常小，对美国生产力以及控制通货膨胀都有好处，但是可能 改变劳工和利润之间的平衡。 4 印度等国家承接服务外包的经验 印度是全球承接服务外包最为成功的国家，因此关于印度服务外包的经验 相对丰富。国家发改委赴印度考察团3 ，指出印度软件产业尤其是软件外包业发 展的经验包括：创造软件产业发展的良好环境，推进全球领先的软件开发过程管 理能力形成和高度重视质量，龙头软件企业和中小企业并重，大力建设和发展软 件园区，加强知识产权保护和提倡诚信等。武阳4 指出印度电信业的开放，技术 性劳动者素质较高，与硅谷关系密切，英语方面的天然优秀，富有特色的人才培 养体系是印度服务外包成功的重要环境因素。 于峰5 考察了世界软件外包强国，如印度、爱尔兰、以色列以及菲律宾的发 展模式。认为我国发展软件外包不能简单照搬一种模式，必须根据国情扬长避短。 谭力文6 考察了世界主要发包国美国、日本以及欧盟的外包政策，以及主要接包 国印度、菲律宾和捷克的发展经验。 5 我国服务外包现状 已有学者开始研究我国目前的服务外包情况。来有为7 指出：近几年，国际 u n i t e ds t a t e s i m fw o r k i n gp a p e r ，0 5 2 3 8 1 c a l a ng a m e r ( 2 0 0 4 ) o f f s h o r i n gi nt h es e r v i c es e c t o r ：e c o n o m i ci m p a c ta n dp o l i c yi s s u e s , e c o n o m i cr e v i e w 2d a v i dl l e v y ( 2 0 0 5 ) o f f s h o r eo u t s o u r c i n g ：i m p l i c a t i o n sf o ri n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sa n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n t t h e o r ya n dp r a c t i c 世j o u r n a lo f m a n a g e m e n ts t u d i e s v o l u m e4 2i s s u e3p a g e6 9 5 7 0 4 ，m a y2 0 0 5 3 国家发改委赴印度考察团：印度软件产业成功发展的经验与借鉴，中国经贸导刊，2 0 0 5 第五期。 4 武阳：印度服务外包发展的思路与借鉴，对外经贸实务2 0 0 7 年o l 期。 5 于峰：世界软件外包承接强国的发展模式及对我国的启示， 中国经贸导刊，2 0 0 6 年l i 期。 6 谭力文：美日欧跨国公司离岸服务外包模式的比较研究及启示，中国软科学2 0 0 6 年4 期 7 来有为：服务业国际转移发展动向与我国引资新热点，国际贸易，2 0 0 4 年4 期。 服务业通过项目外包、业务离岸化、外商投资等方式向中国的转移明显加速，服 务业正成为我国招商引资的新热点。刘重( 2 0 0 6 ) 。认为我国承接服务外包转移 的障碍有服务业发展落后、承接服务外包起步晚、尚未形成自身的优势、缺乏大 量懂英语的专业人才、引资策略有待调整。王习农( 2 0 0 7 ) 2 认为我国发展服务 外包必须积极培育国内服务外包市场，不断改进和加强投资促进并加大服务业引 资力度，并指出加强商务环境建设是当务之急。 三、 本文研究的方法与思路 本文旨在系统整理和研究国际服务外包全球发展的一般理论，效应，动力机 制以及等。在此基础上通过对承接服务外包先行国印度发展的分析和对比，探索 我国服务外包的发展方向和发展策略。 本文运用了理论和实证相结合的研究方法，具体如下： 1 理论分析法。对企业服务外包微观基础的分析，服务外包经济效应的宏观 分析。利用成熟的比较优势理论、交易成本等理论分析影响企业服务外包的因素。 分析服务离岸外包对工资、就业、技术进步等方面的影响。 2 实证分析法。由于服务外包尚属新生事物，我国缺少对服务外包正式的统 计数据。本文的数据资源主要是通过新闻报道、相关研究机构和咨询公司的报告 以及图书馆文献资源等采集。在实证研究中主要还采取了对比的研究方法，对比 研究了中印两国服务外包各方面的特征。 本文的内容结构如下：第一章是文章的理论部分，先介绍服务外包相关概念 以及分类，并分析了服务外包发生的理论机制及其对东道国带来的静态效应和动 态效应。第二章是现状分析，首先介绍国际服务外包的发展现状，其次分析了推 动国际服务外包发展的现实驱动因素，并以此为背景考察了中国承接服务外包的 现状、趋势以及可能带来的经济效应。第三章详细研究了印度发展服务外包的经 验、带来的积极作用和消极作用，并通过比较中印在承接国际服务外包的状况， 分析中国的优势和存在的问题。第四章根据前文的分析提出了我国承接服务外包 的战略方向和相应的政策建议。 本文的重点是第二章和第三章，也是本文的创新之处。第二章在研究了国际 1 刘重：我国企业承接国际服务外包的问题与对策，研究与探索，2 0 0 6 年4 期。 2 王习农：培育国内服务外包市场，加火服务业引资力度，国际贸易2 0 0 7 年1 月。 服务外包发展的背景之后，研究了我国承接服务外包的现状，并根据第一章对承 接服务外包的效应探讨了我国承接服务外包可能带来的效应，这是以往的文献没 有研究的。以往的文献没有关注印度承接服务外包带来的效应，尤其是缺乏对其 负面影响的探讨，在中印对比研究上也仅限于承接现状分析，缺少对两国发展服 务外包的基础条件进行对比的研究。第三章则较全面的分析了印度承接服务外包 的积极作用和消极影响，并通过中印对比试图发现我国的优势和存在的问题。文 章的不足之处在于对服务外包的认识不够全面，概念和分类可能不够准确。主要 是由于服务外包是新生事物，发展和变化又很快，不断有新的服务外包形式出现。 另外，由于缺乏可靠的数据，在实证研究上缺乏深度，分析可能不够到位。 第一章服务外包的基本理论概述 2 1 世纪以来，随着全球化向深度发展，当中国依靠“制造外包”而跻身于 制造业大国的之林的时候，另一种被称为“服务外包”的新事物越来越成为人们 谈论的焦点。作为研究的基础，本章介绍了服务外包概念、分类、特点，分析了 服务外包产生和发展的理论机制，并最后研究了承接服务外包对东道国产生的静 态和动态经济效应。 第一节服务外包的界定 一、服务外包的概念 服务外包在直接意义上属于企业的微观决策行为，然而这一微观行为的普 遍化则代表宏观层面的整体生产方式的变革，并成为信息技术下经济全球化浪潮 的一种新型特征。那么，什么是外包? 什么是服务外包? 什么是服务离岸外包? 要透彻理解新兴的经济现象，首先需要弄清相关关键概念的内涵与联系。 外包的英文名称是0 u t s o u r c i n g ，最直接的解释是“外部寻求资源”。国际 上对外包的简单定义是：外包就是授权一家合作伙伴管理自己的部分业务或服 务。美国外包问题专家m i c h a e lc o r b e t t 认为“外包指大企业或其他机构过去自 我从事( 或预期自我从事) 的工作转移给外部供应商”。经济学家b e s a n k o 等人 把外包定义为“很多传统( 内部) 功能由外部承包商来完成。于是组织不仅通过 内部协调，而且要企业维持长久联系纽带的供应商和销售商等外包协调方式 。 通俗地说就是“做你认为最好的，而把其他非核心的业务及服务交给更专业的公 司去做”。 一个企业无论规模大小，其资源总是有限的，如何让有限的资源发挥其最 大的效用是日益激烈的全球竞争环境下经营者最关心的问题之一。企业将其所经 营的业务按照同企业核心能力的关联度分为核心业务与非核心业务，非核心业务 又可以分为核心业务相关业务、支持性业务与可抛弃业务。外包就是企业为了获 取更大的竞争优势，保留其最具竞争力的核心能力，而把其他业务或服务功能利 用外部更专业的资源去执行和完成。概括的说，外包就是企业在充分发展自身核 心竞争力的基础上，整合、利用外部更加优秀的专业化资源，从而达到降低成本、 m i c h a e lc o r b e t t ( 2 0 0 4 ) ：t h eo u t s o u r c i n gr e v o l u t i o n 提高生产效率、增加资金运用效率和增强企业对市场应变能力的经营管理模式。 图1 1 资源外包结构模型 务 如果外包转移和交易对象属于制造加工零部件、中间产品工序活动或以中 间品、半成品、最终产品某种组装或总装为对象活动，则属于制造外包；如果外 包转移对象是特定服务品生产过程的特定投入环节，或者是制造品或其他非服务 品生产过程的服务流程，通过正式或非正式“服务水平合约( s l a ) 1 转移给外 包厂商去完成，则属服务外包。毕博管理咨询公司服务外包的定义是：“服务外 包就是指企业为了将有限资源专注于其核心竞争力，以信息技术为依托，利用外 部专业服务商的知识劳动力，来完成原来由企业内部完成的工作，从而达到降低 成本、提高效率、提升企业对市场环境迅速应变能力并优化企业核心竞争力的一 种服务模式。” 当服务外包的转移方与为其提供服务的承接方来自不同国家，外包工作跨 境完成时就是我们所称的“服务离岸外包”( s e r v i c eo f f s h o f i n g ) 或“国际服务 外包”。换言之，服务离岸外包是指跨国企业或组织将非核心业务和部分关键业 务剥离到其他国家的企业行为。如果从接包方的视角来看，则是指服务外包东道 国境内的企业为跨国公司业务转移所提供的承接服务。显然，跨国公司是这一潮 流的主导者，他们越来越多的将本来由自身执行的非核心服务生产职能，通过建 立离岸外包中心或国外分中心，通过合同方式发包、分包或转包给本企业之外的 服务提供者。 二、服务外包的特点 1 s e r v i c el e v e la g r c c m c n t ( s l a ) ：a na g r e e m e n td r a w n u pb e = t w c c nac u s t o m e ro rc l i e n ta n dt h ep r o v i d e ro f a s e r v i c eo f p r o d u c t as e r v i c el e v e lc a l lc o v e a as t r a i g h tf o r w a r dp r o v i s i o no fas e r v i c e ，f o re x a m p l e ，o f f i c ec l e a n i n g ， o rt h ep r o v i s i o no f ac o m p l e t ef u n c t i o ns u c h 私t h eo u t s o u r c i n go f t h ea d m i n i s t r a t i o no f ap a y r o l lo rm a i n t e n a n c eo f p l a n ta n de q u i p m e n tf o ral a r g ec o m p a n y ( “b u s i n e s s ：t h eu l t i m a t er e s o u r c e s ”，p 13 3 4 ) 服务外包属于现代生产性服务业，同一般产业特别是制造业外包相比，具 有以下主要特征。 1 高度专业化和定制化 服务外包为其顾客提供比较专业化的知识，较高智力附加值的服务，这种 知识既包括可以借助一些符号来翻录或者传输的即可编码的显性知识，也包括那 些不能编码、只能依靠交互活动和面对面的学习来获得的隐性知识。服务外包提 供商也必须根据市场、顾客和问题的不同特点来提供不同的定制化服务。不同类 型的服务外包其定制化程度也存在差异，例如金融、人力资源外包服务的标准化 程度相对较低，而软件、信息技术等外包产品则是高度定制的。 2 进入门槛较高 发展服务外包产业需要具备恰当的互联网基础设施和介入条件，因此对承 接国家或地区的信息基础设施条件有较高的要求。同时，服务外包对接包企业的 人力资源素质要求较高。因此，相对于制造业外包，服务外包产业的发展存在着 较高的进入门槛。也正是这个原因，目前的服务外包主要集中在一些发达国家和 新兴市场国家之间，世界上最不发达地区从中所得甚少。 3 对自然资源的损耗较低 在货物贸易传统的资本与人力分工模式下，发展中国家为了发挥自身的人 力资源优势和增加就业，往往在吸引外资的过程中付出了牺牲环境的代价。而服 务外包产业作为一种现代服务贸易形式，并不需要生产方消耗自然资源，对生态 环境几乎不会造成任何影响。 三、服务外包的分类 服务外包通常分为信息技术外包服务( i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g , i t o ) 和业务流程外包服务( 也称商务流程外包，b u s i n e s sp r o c e s so u t s o u r c i n g , b p o ) ，它们都是基于i t 技术的服务外包。全球服务外包市场中，i t o 的市场份 额占6 0 ，而b p o 则占近4 0 。 1 信息技术外包( i t o ) 如表1 1 中所示，信息技术外包的业务范围包括系统操作服务，系统应用 管理服务和基础技术服务。其中系统操作服务是指企业将系统具体操作进行外 包，例如企业可以将其各类数据库的录入、查询以及报表生成等操作外包给第三 方，目前数据中心服务占i t 0 市场的五分之四。 表1 1 信息技术外包业务范围 银行数据、信用卡数据、各类保险数据、 系统操作服务保险理赔数据、医疗体检数据、税务数 据、法律数据( 包括信息) 的处理及整合 信息工程及流程设计、管理信息系统 系统应用管理服务 服务、远程维护等 承接技术研发、软件开发设计、基础技术 基础技术服务 或基础管理平台整合或管理整合等 系统应用管理主要是指企业将其应用系统的设计、升级、维护等活动进行 外包，例如企业常常将其所投资的大型e r p 系统的日常维护外包给第三方。目前， 系统应用管理服务外包的增长势头最为强劲，其原因主要在于对2 4 7 应用系统 支持需求的增长以及电子商务基础架构的增长。 基础技术服务是指企业将i t 系统技术支持工作外包给第三方，如将技术研 发、软件开发设计、基础技术或基础管理平台整合或管理整合等外包给专业技术 公司。 2 业务流程外包( b p o ) b p o 是把一个或多个i t 密集型业务流程委托给一家外部服务提供商 ( e s p ) ，让他拥有管理和控制选定的流程。b p o 是一种极具创新意义的业务战 略，被外包的业务流程包括物流、采购、人力资源、财务会计、客户关系管理、 或其它管理或面向消费者的业务功能等。b p o 业务可以分为四类，如表1 2 所示 表1 2b p o 业务范围 需求管理企业内部管理业务运作服务供应链管理 管理企业与客户之 管理企业内部支持管理企业生产与销管理企业与供应商之 间关系 性功能 售运作问关系 客户选择 人力资源 制造 采购 客户开发 金融与财务 零售、批发、 运输 客户关系维护 后勤行政运输 仓库库存管理 客户关系延伸 支付流程 客户服务 服务 b p o 虽然可以说是i t o 发展的产物，但两者实际上有很大差别，i t o 更多涉 及成本和服务，而b p o 不仅涉及成本和服务问题，更重要的是解决业务问题以创 造来获得或保持竞争优势。b p o 往往涉及若干业务准则并常常要接触客户，因此 影响更为深远。 第二节服务外包的理论机理 服务外包归根结底是分工不断深化的产物。经济学与管理学理论为服务外 包产生的成本和利益的来源提供了三个视角。其一是经济学新古典理论和新贸易 理论，分析经济活动的空间分离如何通过比较优势、规模经济等效应带来成本降 低和效率提高。其二是新制度经济学提出的交易成本理论，认为在生产成本相同 的条件下，企业即可以自己生产投入品或中间品也可以通过市场购买。前者会带 来管理成本，后者会带来交易成本。两种成本相比，当交易成本较低时，企业会 选择将某些生产或工序外包。其三是管理学提出的企业资源基础和核心竞争力理 论，认为当今企业更重要的优势在于竞争优势而不是比较优势。企业通过外包不 仅可以获得更多的资源，而且可以提升自身能力从而获得持续的竞争优势。 一、服务外包的经济学基础 1 比较优势 比较优势认为一个国家总能通过从事本国具有比较优势的产业，从而在国 际贸易中获得利益。其后发展出的h - o 要素禀赋理论进一步指出，比较优势来源 于不同国家资源禀赋的差异。某种要素稀缺，价格就昂贵，密集使用该要素生产 产品的成本就相对高昂。因此，各国应当生产并出口那些秘籍使用本国相对充裕 的要素产品，进口那些密集使用本国相对稀缺要素的产品。 生产过程内部的服务投入，是由不同类型的人力资源资源所提供。由于不 同国家和经济体内不同类型人力资源相对稀缺程度和价格存在差异，在技术和其 它条件许可的情况下，把不同的服务活动根据各国人力资源的比较优势拆分到这 些国家进行，就能通过节省成本获得比较利益。由于人力资源要素相对价格在发 展水平不同的国家之间差异较大，比较优势效应在服务的离岸外包领域表现尤为 显著。如图1 2 所示，c c 为发包国的成本曲线，c + c 4 为接包国的成本曲线，当中 间品产处于区间 0 ，z 时，c * c 低于c c ，因而外包到他国生产能够获得比较利 益，而当中间品生产处于区间 z ，z 时，c + c 高于c c ，因而国内生产有利。 c c o 外移生产国内生产 lz 图1 2 服务业务发包国和接包国的比较优势 2 规模经济 所谓规模经济，是指在定时期内，企业的产出数量与平均成本呈发向关 系，即平均成本随产出数量增加而降低。因而，厂商可以通过扩大一定时期内的 产出数量来降低平均成本获得更大的经济利益。一个产品在其生产过程的不同工 序和流程的最佳规模上可能存在较大差异，如果采用内置式( i nh o u s e ) 生产方 式，就必须把所有工序流程纳入到同一空间点生产系统中展开，进而只能选择某 个关键环节的最佳规模作为整个系统的规模，因此不能同时实现多个工序的最佳 经济规模。而通过外包把一体化的生产系统拆分为以特定工序和流程为基本单元 的产品内分工系统，则可以通过同时实现使更多的工序流程最佳规模而达到成本 节省目标。 规模经济效应在服务外包中通过两种特征方式表现出来。其一，专业的服 务提供团队。通常的，专业的i t 服务和商务流程服务，需要某类专业人才组合 团队来提供，如果局限于为本企业内部提供服务，难以达到规模经济。规模较大 的外包商有可能在一定成本下拥有配备种类齐全和水平专精的技术和专家团队， 用他们的技能为众多客户提供服务。其二，在某些经济领域只有大规模运作的服 务供应商才可能在一国甚至全球范围提供标准性能和质量稳定的服务。 3 交易成本 科斯在企业的性质( c o a s e ，1 9 3 7 ) 一文中指出，企业的存在是为了节 约交易费用，企业通过“权威”和“命令”来配置资源并产生组织成本，而市场 利用价格机制来调节资源配置会带来交易成本。交易成本就是利用价格机制的成 本，影响交易成本的因素很多，主要包括发现价格的成本，谈判和签约成本，监 督和履约成本等等。 威廉姆森( w i l l i a m s o n ，1 9 7 5 ，1 9 8 5 ) 发展了交易成本理论，把产生交易成 本存在的主要原因归结为三个维度，即：有限理性、机会主义和资产专用性，其 中核心的因素在于资产专用性。资产专用性是指一种专用性投资一旦做出就不能 再转为其他用途，这一特性使交易的双方脱离了完全竞争的市场，而面临双边垄 断的局面，这就带来了交易的风险，产生交易成本。而企业一体化的成本在于难 以形成如同市场那样的高效的激励以及内部组织成本。当交易涉及的资产专用性 程度高，市场的交易费用较高，那么双方就应一体化为一家企业；当资产专用性 不是很高时，一体化成本较高，则市场交易就是更适