（政治经济学专业论文）我国电力产业市场结构与价格规制治理研究.pdf

摘要 本文重点分析了我国电力产业的市场结构问题和价格规制的治理情况。首 先阐述自然垄断理论的演进过程和电力的经济特性，指出应该把电力产业的自然 垄断业务和非自然垄断业务相分离；在第二部分分析了自然垄断产业的规制理 论，梳理了作为自然垄断行业的电力行业的定价规制理论的发展脉络，以期找出 解决自然垄断加价的最优解决途径，指出随着社会经济的发展和技术的创新进步 从完全信息下的服务成本定价转向不完全信息下的激励性定价的趋势。第三大部 分分析了世界电力产业改革的潮流，并对西方国家电价规制及其改革的模式作了 实证分析研究，指出了西方国家电力改革的具体特征。最后本文对中国电力产业 的现状做了实证分析，并提出了相应的改革思路。 关键词：自然垄断规制定价电力产业 a b s t r a c t i nt h i st h e s i s ，w ew i l lf o c u so nt h es t r u c t u r i n ga n d r e g u l a t e dp r i c i n gm e c h a n i s m o ft h ee l e c t r i cp o w e r i n d u s t r yi nc h i n a f i r s t l y , w ew i l ld i s c u s st h en a t u r a lm o n o p o l yp r o b l e m n a t u r em o n o p o l yi st h e b a s i ct h e o r yo fm a r k e t se l e c t r i cp o w e rr e f o r m a t i o n t h et h e o r yo fn a t u r em o n o p o l y h a s u n d e r g o n e al o n gp e r i o do f d e v e l o p m e n t w es u m m a r i z et h et h e o r yd e v e l o p m e n t o f n a t u r e m o n o p o l y t h e f e a t u r e so f t h ef u n d a m e n t a l m o n o p o l yo f e l e c t r i c i t yn e t w o r k c o m ef r o mi t sc h a r a c t e r i s t i c s t h ef u n d a m e n t a l m o n o p o l y o f e l e c t r i c i t yn e t w o r k t e n d s t ow e a k e ni t s e l fd u et ot h ec h a n g eo fn e t w o r kc h a r a c t e r i s t i c sw i t ht h ep r o g r e s so f t e c h n o l o g y i nt h es e c o n dt h e s i s ，w e a n a l y z et h ep r i n c i p l eo fn a t u r em o n o p o l yi n d u s t r i e s r e g u l a t i o nr a t e s ，b a s e i tt or e s e a r c hi t s o p t i m u mw a y , r e g u l a t i o np r i c i n g i st h e i m p o r t a n tc o n t e n to fe c o n o m i cr e g u l a t i o n i nt h er e g u l a t i o ng a m e ，t h ei n f o r m a t i o n p o s s e s s e db yp l a y e r si sa s y m m e t r i c ，s os y m m e t r i ca n da s y m m e t r i ci n f o r m a t i o nw i l l r e s u l ti nd i f f e r e n t p r i c i n g w i t hd e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g ya n dc h a n g i n g o fe c o n o m i c c o n d i t i o n ，t h ep r i c e c a pr e g u l a t i o ns h o u l db ee m p l o y e dt oi m p r o v et h ec o s te f f i c i e n c y o f t h e r e g u l a t e d i nt h et h i r dm a i nr e s e a r c hw o r k si nt h i st h e s i s ，s t a r tw i t ht h ea n a l y s i so ft h e t e n d e n c yo fg l o b a l e l e c t r i cp o w e r , w ec o m p a r et h ep a t t e r n so fr e n o v a t i o ne l e c t r i c p o w e r m a r k e t so f e n g l a n d ，a m e r i c a ，j a p a na n da r g e n t i n a t h et a r g e to f r e n o v a t i o ni s t os m a s h m o n o p o l y , a n dd r a wc o n t e s tm e c h a n i s m ，a sw e l la st ol i rt h ee f f e c t i v e n e s s a n dc u td o w nt h e p o w e rp r i c e t h e f i r s tf u n d a m e n t a lm e t h o dt oc o m et r u et h e t a r g e to f r e f o r mi sp u t t i n gt h en a t i o n a lo w n e d c a p i t a li n t op r i v a t eo w n e dp o w e ri n d u s t r y , a n d o f f e rs a l e st ot h es t o c k h o l d e r sa n dt h ef o r e i g nc o m p a n i e s ，e t c ；t h es e c o n di ss m a s h i n g t h em a n a g e m e n to f m o n o p o l y , a n db r e e d i n gc o r p u so f m a r k e t sc o n t e s t ，e s t a b l i s h i n g c o m p e t i t i v ee l e c t r i cp o w e r m a r k e t s i nc h i n a ，t h em e c h a n i s mo f t h ee l e c t r i cp o w e r i n d u s t r yi sn o wf a c i n gt h ec h a n g e s a n dt h ec h a l l e n g e s w eh a v eb r o u g h to u ta ne m p i r i c a lr e s e a r c hw o r ko nt h ea c t u a l i t y 2 o fe l e c t r i c p o w e ri n d u s t r y o fc h i n a t h e n p o i n t o u ts o m er e l e v a n tr e f o r m c o u n t e r m e a s u r e s k e y w o r d s ：n a t u r a lm o n o p o l y r e g u l a t i o np r i c i n g m o d e l p o w e r i n d u s t r yo r g a n i z a t i o n 浙江大学硕士学位论文我国电力产业市场结构与价格规制治理研究 1 绪论 1 。1 选题目的和意义 传统的经济学观点认为，电力具有规模经济性，属于自然垄断产业，因而需 要政府规制。长期以来，电力产业一直处于垂直一体化的垄断经营状态，但实践 证明，垄断经营使企业缺乏竞争活力。在垂直一体化垄断下电力产业往往陷入电 力短缺和电价过高的两难困境，严重影响了资源配置效率，也引起了人民群众的 不满。 从2 0 世纪8 0 年代后期以来，电力产业改革发达国家和发展中国家广泛展开。 沉寂多年的电力工业，改革风起云涌，成为一股不可抗拒的时代潮流。而现实中 电力行业解除规制走向市场化运营是一项复杂的系统工程，它涉及政治、经济、 社会、生产和管理、科学和技术等各方面。 本文打算在理清理论发展脉络和分析比较国外发达国家电力产业改革经验 的基础上，提出适合我国国情的电力产业改革的基本思路和对策建议。 1 2 国内外研究现状 在目前国内外有关电力市场的研究中，虽然涉及电力市场竞争和规制模式 的文献较多，但大多数是各国电力市场实践的介绍性文献，真正在理论上进行研 究的文献并不多。 在以作为自然垄断产业之一的电力产业规制为对象的研究中，激励规制理 论是2 0 世纪9 0 年代以后在西方兴起的一种新的规制理论，其着重研究规制者与被 规制者之间存在的信息不对称问题。b a r o na n dm y e r s o n ( 1 9 8 2 ) 将微观经济学中 的信息经济学、非合作委托一代理理论以及激励机制框架的设计等研究方法引入 规制理论；尤其是l a f f o n ta n dt i r o l e ( 1 9 9 3 ) 将激励理论和博弈论应用于规制 分析，使得规制经济学的发展达到了新的高峰。 国外直接针对电力产业放松规制的研究在八十年代末以来才逐渐增多。这 浙江大学硕士学位论文 我国电力产业市场结构与价格规制治理研究 些研究主要有：m a r m s t r o n g 等( 1 9 9 4 ) 在管制改革：经济分析和英国的经验 综合英国的电信、电力和自来水等公共事业的规制改革经验，对垄断规制、竞争 和自由化进行了经济分析。n e w b e r y ( 1 9 9 9 ) 论证了对自然垄断产业实行市场重构 的必要性，指出其有利于新企业的进入与发展，有利于检验新市场和形成各种服 务的市场价格，有利于提高规制效率。此外还有一些关于各国电力市场规制和放 松规制实践的研究。r i c h a r dj g i l b e r t 和e d w a r dp k a h n ( 1 9 9 6 ) 主编的电力 管制的国际比较一书对英、美、法、日、德、南美等国家的电力规制进行了比 较，从制度的角度分析了各国为何发生电力规制。费农l 史密斯( 2 0 0 3 ) 在电 力行业中的规制改革一文中对英国电力的私有化、新西兰的变革、美国电力产 业的新发展做了阐述。西文伯恩斯坦( 2 0 0 3 ) 在电力市场的困境：了解加利 福尼亚重组的困难一文对加利福尼亚的电力市场进行了全面的分析，包括价格、 市场、合同等内容，指出由于电力供给和需求同时极端缺乏弹性，重建的困难要 比许多其他解除规制的典型市场大得多。h u n g p oc h a o 和h i l l a r dc h u n t i n g t o n ( 1 9 9 8 ) 主编的设计竞争性的电力市场一书中对竞争性电力市场的设计原则、 电价问题、输电和供电领域如何竞争提出了建议，并介绍了美国电力部门的重组、 竞争和规制改革。 国内对电力产业垄断、竞争和规制的研究基本上停留在观点和看法的探讨 上，普遍缺乏基于市场经济理论和电力产业特征的深入系统的理论研究。 刘阳平、叶元煦( 1 9 9 9 ) 在着重对电力产业内发电、输电、配电3 个环节的 自然垄断特征进行深入分析后，指出了电力产业内部不同环节具有不同的自然垄 断特征。张宗益等( 2 0 0 3 ) 探讨了激励性规制理论在电力产业中的应用，针对其 在实际应用中的经验和教训，提出了综合激励性规制机制。于良春、张伟( 2 0 0 3 ) 对中国电力定价问题进行了分析，认为电价改革的第一步应在发电环节中引入竞 争的基础上，对不同效率类型的电力厂商设计不同激励强度的定价机制。王俊豪 ( 2 0 0 2 ) 在其专著中国自然垄断经营产品管制价格形成机制研究中对自然垄 断理论和政府规制理论的演进进行了较为详细的论述，他主要侧重于理论研究， 对有线通信、电力、铁路运输、自来水、管道燃气等基础设施产业的规制提出了 自己的看法。张听竹( 2 0 0 0 ) 主编的规制与竞争研究丛书：中国规制与竞争： 理论和政策、网络产业：规制与竞争理论研究了包括电信、电力、交通等行 浙江大学硕士学位论文 我国电力产业市场结构与价格规制泊理研究 业在内的规制与竞争理论，对规制和竞争的关系阐述较为明确。 由于电力市场的长期自然垄断性，当电力市场迅速由垄断向竞争转变时， 由于认识上的局限性和原有基础理论研究的欠缺，使人们较难在短时间内从新角 度做出大量深入系统的理论研究。因此，加强从理论上对电力产业垄断、竞争和 规制的研究是各国学者们面临的共同任务。 1 3 本文的研究脉络、内容构架 本文的总体框架如下：首先分析自然垄断理论和规制定价理论的演进过程， 揭示了电力产业自身的典型特征和发展规律，比较分析了国外发达国家和发展中 国家电力产业改革的经验。指出目前英美等国对电力产业这样的网络性产业的规 制体制改革的重要举措是将具有自然垄断性的业务与不具有自然垄断性的业务 分离开来，在发电和供电环节中引入竞争；同时对具有自然垄断性质的输电、配 电环节的规制从传统的服务成本规制向激励性规制转变。然后针对中国的电力产 业市场结构现状和电力价格规制机制，分析了电力产业的市场结构、市场行为和 市场绩效，从我国的实际情况出发，提出了相应的改革举措。 第二章是基本理论部分。具体对自然垄断和政府规制理论进行归纳概括， 指出随着技术经济条件的不断发展、市场容量和范围的不断扩大以及规制本身的 矛盾日益凸现，对自然垄断产业的认识也要相应地进行调整，合理区分自然垄断 业务和非自然垄断业务。 第三章在上一章的基础上，回顾了完全信息条件下传统自然垄断的政府规 制理论，然后对比分析了不完全信息条件下的激励规制理论；并针对电力自然垄 断与政府规制理论自身发展的内在要求，提出了2 0 世纪7 0 年代以来国外自然垄断 产业规制改革的重要理论依据。这是全文立论的理论基础。 第四章对国外电力自然垄断产业规制改革进行了实证分析。从2 0 世纪7 0 年代中期开始，西方国家出现了一场声势浩大的规制改革运动，本章从这种改革 的背景着手，以美国、英国、日本、阿根廷为例，对其电力产业规制改革进行了 实证分析，并对各方面进行经验总结，详细分析了对我国电力产业改革的经验借 鉴。 第五章对我国电力自然垄断产业进行实证分析。首先点明了我国电力产业 浙江大学硕士学位论文我国电力产业市场结构与价格规制治理研究 的改革进程，然后在产业组织理论的s c p ( 市场结构市场行为市场绩效) 框架下，对电力产业的运行机制和运行效率进行了实证分析。指出2 0 世纪8 0 年代 的规制改革虽然取得了一定的成效，但由于改革的局限性、滞后性非常明显，存 在的问题仍然很多；接着对我国电力自然垄断产业规制存在的诸多问题进行了细 致的分析研究，提出了正是这些问题构成了我国电力产业进一步改革的最直接、 最重要的动因。 第六章依据自然垄断产业自身的变化发展规律和我国电力产业的发展现 状，试图提出符合我国国情的改革建议。从经验借鉴和转轨阶段我国的实际情况 出发，认为规制放松与舰制重建是我国电力产业规制改革的必然选择。前者是对 以前计划经济条件下严格规制的渐进性放松；后者是在规制放松、引入竞争的同 时，政府实际上应该加强规制制度的建设，以规制的方法放松规制，这是对规制 放松和竞争本身的制度性保证。规制重建涉及到两方面的内容：一是重构规制机 构，二是规制内容体系的完善，主要是在传统的自然垄断产业中分离出强自然垄 断业务、弱自然垄断业务和非自然垄断业务，对残存的自然垄断领域、自然垄断 与竞争的界面、充分竞争实现后以及社会性规制等方面的重建和完善。 1 4 本文创新之处 本文对我国电力产业的市场结构与价格规制机制进行研究，为我国电力工业进 一步改革与发展寻找经济理论依据，并力求超前于实践，指导实践。从研究方法 上看，论文以电力市场的自然垄断性和价格规制为切入点，尽量使用规范分析与 实证分析相结合的方法，力争论据清晰，有的放矢。 本文的主要创新点可概括为如下几个方面： 1 、通过对国外较为成熟的电力自然垄断产业规制改革实践进行细致的研究， 并从我国电力自然垄断行业实际存在的诸多问题着手，提出了符合中国国情的合 理化的改革思路和改革措拖。比如，本文认为在对我国自然垄断产业放松规制的 同时，应该进行规制重建，尝试从售电侧着手改革，这些建议对我国目前电力产 业组织政策的制定和实施有着定的参考价值。 2 、把自然垄断与规制理论的最新发展同中国电力产业的最新实际情况相结合 作实证分析，在整体上对我国电力垄断产业的规制改革进行准确把握。 d 浙江大学硕士学位论文 我国电力产业市场结构与价格规制粕理研究 2 自然垄断一产业规制理论的演化分析 2 1 自然垄断理论的演化分析 自然垄断( n a t u r a lm o n o p o l y ) 理论是现代产业经济学理论中发展较为迅 速的一个组成部分。自2 0 世纪7 0 年代以来，西方对自然垄断的认识从原来的规模 经济性角度加以认识发展到从成本次可加性角度加以分析。自然垄断理论的发展 是导致国外对自然垄断产业放松规制、引入竞争机制等活动的基本理论依据之 一。 目前自然垄断产业的改革仅限于企业内部管理机制和经营方式的改变，并 未触及到其垄断地位，全社会福利水平没有明显的改善，所以我们必须重新认识 和研究自然垄断产业自身的典型特征和发展规律。 o q 图2 1自然垄断的传统边界 自然垄断概念最早出自古典经济学家约翰穆勒的政治经济学原理( 1 9 9 7 年版) ：“地租是自然垄断的结果”。托马斯法勒( t h o m a sf a r r e r ) 是最早按照 经济特征加以辨认自然垄断的学者之一，他认为“自然垄断产业有5 个经济特征： ( 1 ) 该产品提供某种必需产品或服务；( 2 ) 该产业的厂址有天然优势；( 3 ) 产 浙江大学硕士学位论文我国电力产业市场结构与价格规制治理研究 品不可贮存；( 4 ) 存在规模收益；( 5 ) 用户需要协调的供给安排，而这种供给制 度只能在垄断条件下才能实现”1 。应该说，这5 个特征是比较精确的，现实中 的绝大多数自然垄断产业均具备这些特征。传统经济理论对自然垄断的理解和认 识主要是从规模经济的角度进行研究的。如图2 1 所示，厂商成本曲线满足边际 成本曲线总是在平均成本曲线的下方，这就是规模经济，我们将这种规模经济特 性也称为强自然垄断性。 至2 0 世纪7 0 年代，对自然垄断的新认识始于鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 对多产品产 业自然垄断的研究。他在美国经济评论上发表的论对多产品产业自然垄断 的恰当成本裣验( 1 9 7 7 ) 一文中，第一次以多产品企业的成本次可加性 ( s u b a d d i t i v i t y ) 2 定义自然垄断。在成本次可加性的基础上鲍莫尔、潘则和威利 格，于1 9 8 1 年在美国经济评论发表的范围经济( 1 9 8 1 ) 一文中首次提出 了范围经济的概念。所谓范围经济，是指在单一企业内生产不同产品较之几个特 定企业分别生产不同产品来说是更为廉价的。之后三位经济学家在可竞争市场 和产业结构理论( 1 9 8 2 ) 一书中用范围经济和成本次可加性系统论证了自然垄 断。 c q lq oq 2 图2 2 自然垄断的新边界 f a r t e r ，2 2 h ，1 9 0 2 ，t h es t a t e i n i t s r e l a t i o n t o t r a d e 2 s u b a d d i t i t y 可翻译为次可加性、劣加性、弱可增性， 司加性”。 q l o n d o n ：m a e m i l l a n 本文采用新帕尔格雷夫经济学大辞典的译法“次 浙江大学硕士学位论文我国电力产业市场结构与价格规制治理研究 “如果由一个厂商生产整个行业产出的生产总成本比由两个或两个以上厂 商生产这个产出的总成本低，这个行业就是自然垄断的。”1 我们先用生产一种产 品的厂商来讨论这种性质，。( 吼+ g o 。( 吼) + 。( q o，这里c 为长期平均成本函 数，譬t 和吼为商品的产出。次可加性的厂商成本曲线满足边际成本曲线总是在平 均成本曲线的下方对于单个产品生产者来说就是规模经济，称为强自然垄断。 在图2 2 中，a c 。和a c 。分别代表单一企业生产某行业全部产品的总成本和多 个企业生产同样产品成本的总和。a c ，和a c 。相交于q o 。当产量小于q 。时，由于单 一企业生产成本较低，因此在此范围内成本是次可加的，该行业具有自然垄断性。 成本次可加性标准的应用拓展了自然垄断的外延。扩展了的自然垄断可分为 两种类型：当实际产量小于或等于q 。时，a c 。处于下降阶段，边际成本小于或等 于平均成本，称为强自然垄断；当实际产量大于q 。时，a c 。处于上升阶段，边际 成本大于平均成本，称为弱自然垄断。 从范围经济性的角度认识自然垄断，并不是对从规模经济角度认识自然垄 断的否定，而是相互补充。规模经济是针对一种产品而言的，而范围经济是针对 多种产品而言的。对单一产品的自然垄断性而言，只要规模经济存在，就具有自 然垄断性，但自然垄断不一定必须要求存在规模经济，在规模不经济的情况下， 只要成本次可加性存在，也同样存在自然垄断性。对多产品的自然垄断性而言， 其成本次可加性决定于联合生产的经济性，即范围经济性。一般认为，除了规模 经济和范围经济的特征外，自然垄断产业还具有以下技术经济特征：( 1 ) 网络性； ( 2 ) 关联经济效应显著；( 3 ) 有大量的沉淀成本；( 4 ) 普遍服务性；( 5 ) 国家 必须赋予特定企业以垄断经营权。 2 2 垄断边界的确定 电力、电信、铁路以及自来水等行业都属于自然垄断行业，但并不是说这 些产业的所有业务都具有自然垄断性，因此自然垄断边界的确定变得十分重要。 大量文献表明，至少目前为止，这些产业的输送网络业务属于自然垄断业务。这 是因为这些业务需要大量固定资产投资，其中相当部分是沉淀成本，如果两家以 新帕尔格雷夫经济学大辞典，经济科学出版社，1 9 9 2 年 7 浙江太掌硕士学位论文 我国电力产业市场结构与价格规制治理研究 上的企业进行重复投资，不仅会浪费资源，而且使每家企业的网络系统得不到充 分的利用，从而不能实现自然垄断的成本次可加性。 从动态角度来说，自然垄断的业务范围还具有相当大的可变性。自然垄断 可分永久和暂时的两种，两者的一个重要区别是，永久自然垄断的长期平均成本 随产出增加连续地下降，无论市场需求多大，单个企业都能以最小的成本生产。 暂时自然垄断如图2 3 所示，其长期平均成本下降到产出q + ，从这以后变成固定 成本不变。因而，在段时期内，当需求为d d 时是自然垄断，随着需求上升为d 。d 时就成了可操作的竞争市场。 c o q 图2 3 暂时自然垄断 改变自然垄断边界的另一个因素是技术变化。在一个长时期内随着新的技 术应用到生产过程，则有可能改变成本函数而提供了竞争的可操作性。因此，永 久自然垄断或许是少有的一类，其现实意义在于市场需求或技术的改变，原来自 然垄断领域可能需要放松规制并引入竞争，以便获得单一企业的生产效率，又能 得到引入竞争后的配置效率。在电力产业中，根据h u n t ，s a n dg s h u t t e w o r t h ( 1 9 9 6 ) 的研究，最近2 0 年技术上的大发展导致了电厂最佳生产规模的变化，以 致最佳发电容量从2 0 世纪8 0 年代9 0 0 姗左右演变为现在的分布于l o o 娜一t o o f l m w 之 间的整个区间。小的、新的电厂已经比那些数量少但发电量巨大的大电厂更具有 效率，电力产业的一些业务部门所需要的大量固定资产投资必然会减少，自然垄 断的边界逐渐模糊。如何根据我国的具体情况确定自然垄断边界是政府进行规制 的关键问题，就电力产业而言，电力产业的自然垄断性质发生了改变，发电、供电 浙江大学硕士学位论文我国电力产业市场结构与价格规制治理研究 不具有自然垄断性。 2 3 电力自然垄断产业的经济特性 电力产业是资本密集型产业，各个环节都需要庞大投资规模、巨大的沉没 成本，而这些又成为潜在竞争者的进入壁垒。除此以外，电力产业与其他自然垄 断产业如天然气、航空、运输、通信等行业又有着明显不同的特点，其有自身明 显的基本特征。 一是发供用瞬间同步性。电力系统中任何瞬间生产的电能，必须等同于同 一瞬间取用的电能，电力产品的生产者与消费者必须以实体的方式链接在一起， 对电力产品供给以及需求的任何变化都会在一个完整的网络中以光速传播开来。 二是产品的共同必需性与价格形成的可能性。电力产品的共同必需性是电 力企业在向用户提供电力时，必须满足用户供给的公平性和无差别要求。但相对 每一个具体用户来说，其使用量又是可以简单计量的，因此是一种可以形成价格 的产品。 三是其具有不可储存性和不同季节、时间的需求变动性。电能商品的消费 是即行消费，电力需求随着用户用电的季节、时间的不同而变动，而电力供给又 必须即时、稳定地满足任何时段的负荷需求。 四是成本核算的特殊性。供电成本因时因地而不同，必须合理区分，才能 正确制定电价，实现公平负担。 此外，电力产业与一般网络性产业所不同的是，电信、航空、铁路运输等 自然垄断产业主要提供的是运输服务，包括信息的运输、实物和人的运输等，并 不包括所运输物品的生产和销售。而电力产业不但包括了电力的生产、输送还包 括了电力的销售，电力产业的各个业务领域的层次比较分明，这也造成了电力产 业的复杂性。 电力企业产品的这些特性，决定了电力产业的产业组织和公共规制的特点。 2 4 电力产业的产业组织特征 “1 8 8 2 年9 月，美国纽约珍珠街电站向纽约市提供电力服务标志着电力工业 浙江大学硕士学位论文我国电力产业市场结构与价格规制治理研究 的出现”。电力系统是包括发电、输电、配电和供电的庞大系统，由发电厂、 输电网、配电网和电力用户组成的整体，是将一次能源转化成电能并输送和分配 到用户的一体化系统。电网是电力系统的重要组成部分，是电力传输的通道，可 以分为输电网和配电网。从世界电力产业来看，在发电、输电、配电和零售四个 环节中，存在着两种主要的产业配置方式。一种是垂直一体化体制，另一种是垂 直分工型体制。当然，在这两种极端的配置方式之间，还存在着多种多样的中间 方式。 从产业组织的角度来看，在垂直一体化体制和垂直分工型体制中，显然还 有一个市场结构的问题。由于各个国家的历史、地理以及政治背景不同，电力产 业的产业组织也存在着各种差异，但归纳起来，主要有以下几种方式。 ( 1 ) 发电：一家或者是少数几家特大型企业占据了全国市场的绝大部分份 额，同时也存在着少量的或者大量的与其竞争的企业。 ( 2 ) 输电：一家企业垄断或者是几家企业寡占( 全国垄断或者高度垄断) ( 3 ) 配电：不论供应区域大小，一般国家在配电部门都实行区域垄断 ( 4 ) 售电：与发电类似。 在大多数国家电力产业中，发电环节由少数特大型企业寡占的原因，在于 满足电力消费基础需求时大规模发电的经济性，以及为适应季节、时间所产生的 需求变动，保障电力有效供应所需的各种发电设备配套使用方面的经济性。输电 环节实行全国由一家企业垄断或少数几家企业高度寡占的原因，在于输电过程中 的网络经济性和统一频率的必要性等。电能生产与消费行为的完成，必须通过一 种载体把生产者与消费者连结起来，而这个载体就是电能输变配供的电网，电能 生产与消费的网络性特点，决定了电力工业在输配电环节具有区域性垄断经营的 特性。而配电环节采取区域垄断体制，则是因为电力供应中的网络经济性以及为 了避免多家企业重复投资配电网络而造成的巨大浪费。 但正如上文所指出的，电力产业发电和售电环节的自然垄断性较之以往已 经大大降低。 叶泽等电力工业从垄断到竞争的结构演变电力技术经济，2 0 0 2 年2 月，第2 0 2 3 页 1 0 浙江大学硕士学位论文 我囝电力产业市场结构与价格规制治理研究 2 5 。自然垄断行业走向竞争的理论基础 规制理论的五层次演进 规制理论的中心任务是解释什么是规制、谁从规制中得益、谁因为规制而 受损、规制会采取什么形式以及规制对资源配置的影响。1 规制理论的发展，大 体上有以下五个层次的演进： 一是认为对自然垄断厂商进行规制是建立在市场失灵和保护公共利益基础 上的，主张以政府规制来纠正市场失灵，政府必须干预该产业以协调两种效率， 对于自然垄断产业，价格和进入规制将有助于同时保证生产效率和分配效率。进 入规制只允许一家企业进入以满足生产效率的要求，价格规制则要求生产者将价 格定位于可以实现社会最优福利的水平。这一理论起初被成为“公共利益理论”， 现在则更多地称之为“对实证理论的规范分析”( n o r m a t i v ea n a l y s isa sa p o s i t i v et h e o r y ) ，简称n p t ( p a u ll j o s k o wa n dr o g e rg n o l l ，1 9 8 1 ) 。在很长 一段时间内，公共利益理论在规制经济学中居有统治地位。但是n p t 至少存在三 个主要问题：首先，n p t 没有阐述潜在的净社会福利收益是如何促使立法者通过 规制立法以及规制者如何采取适当行为的问题；n p t 就规制发生是为了纠正市场 失灵这一点也没有提供可检验的预测，仅仅是假设而已；第二，存在大量反驳它 的证据，理查德波斯纳总结说，“经济学家通过1 5 年的理论和实证研究表明，管 制并不必然与外部经济出现或不经济因素或垄断市场结构有关”。2 第三，斯蒂格 勒和弗瑞兰德( 1 9 6 2 ) 的研究表明，规制仅有微小的导致价格下降的效应，并不 像舰制公共利益理论所宣称的那样，规制对价格具有较大的抑制作用3 。这个与 公共利益理论规范分析相冲突的事实对公共利益提出了严峻的挑战。 二是很大程度上由于发现管制并不是和市场失灵紧密相联的，2 0 世纪7 0 年 代初，经验观察导致了“俘获理论”( c a p t u r et h e o r y 简称c t ) 的产生。其研究 重点是政府规制过程中对收入分配后果的影响以及规制者本身所具有的各种动 机，它主要通过评价政府规制者为不同利益集团所做出的各种替代性制度安排下 施蒂格勒：产业组织与政府管制，1 9 8 9 2 r i c h a r d a p o s n e r ，“t b e o r le so fe c o n o m i c r e g u l a t i o n ，”i nb e l lj o u r n a lo f e c o n o m i c s a n dm a n a g e m e n t s cie n c e 5 ( a u t u m n1 9 7 4 ) 3 g e o r g ej s ti g l e ra n dc l a i r ef r i e d l a n d ，“w h o tc a nr e g u l a t o r sr e g u l a t e ? t h ec a s eo f e 1 e c t r i c i t y 。”j o u r n a o fl a wa n de c o n o m i c s ( o c t o b e r1 9 6 2 ) l 1 6 浙江大学硕士学位论文我舀电力产业市场结构与价格规制治理研究 的收益和损失，试图解释为什么某些特定的规制制度会发生变迁。俘获理论认为， 规制的供给是应行业的觌制需求产生的，由于双方的信息不对称，规制者不能完 全了解企业的现实成本，因此规制者是根据部分的主观判断而决定规制价格水 平，这就诱使企业对规制者开展各种游说活动，随着时间的推移，规制机构会受 行业控制。c t 阐述了不论是不是出于预谋，意欲对某一行业进行规制的机构都会 最后被这行业所“俘获”这一现象。其意义在于认为规制促迸的是行业利润， 而非社会福利。虽然有很多证据支持c t ，但是仍然有些经验规律与它不一致。例 如，如果规制真是一种代价过于昂贵的政府干预，那么，就应该全面实行放松规 制。但在现实中，许多国家对自然垄断性产业的政府规制仍然很有力度，有的国 家还在逐渐加强政府规制。 三是管制的经济理论。管制理论的重大突破表现在 9 7 1 年诺贝尔奖得主乔 治斯蒂格勒的文章经济管制理论中。后来萨姆佩尔斯曼的论文将斯蒂格 勒的分析系统化。斯蒂格勒佩尔斯曼模型的三个关键要素为：第一，管制立法 对财富进行再分配，虽然管制可能有其他作用，但斯蒂格勒和佩尔斯曼默认：决 定管制形式的首要因素是它对社会成员间的财富转移方式：第二，立法者韵行为 受希望继续留任的动机驱使，也就是说通过立法获得最大的政治支持；第三，利 益集团用政治支持来换取立法上的倾斜。对经济规制理论的一个重要批评是，他 们忽视了规制过程中的一些重要因素，因为他们假定利益集团可以对立法者实旌 完全控制而立法者又对规制者实施完全控制。撮后，理论忽视了司法部门的作用。 历史资料的回顾表明，虽然8 t 在理解政府干预方面是一个重大的进步，但仍有经 验证据与之不完全一致。 四是公共选择理论对规制理论也有所发展，尤其克鲁格( k r u e g e r ，1 9 7 4 ) 提出的寻租概念是其对规制进行解释的内核。寻租意味着个人或集团致力于获得 政府保证的对稀缺资源的垄断权的政治活动。公共选择理论将重点放在寻租的无 效率上。塔洛克( t u l l o c k ，1 9 6 7 ) 指出，垄断的无效率不仅由众所周知的哈伯 格三角形( h a r b e r g ，1 9 5 6 ) 组成，潜在的垄断者为获得垄断权的竞争使无效率扩 展为正方形( 又称塔洛克正方形) 。更进步，处于潜在不利地位的消费者在可 能的情况下将运用稀缺资源去防止垄断力量的建立，而垄断者在建立垄断力量后 也要运用到“寻租”去阻止潜在竞争者和处于不和地位的消费者的威胁，这更浪 浙江大学硕士学位论文我国电力产业市场结构与价格规制潲理研究 费了资源，最终，垄断权导致了x 一非效率，垄断者不以最小成本进行生产。 五是可竞争市场理论( c o n t e s t a b l em a r k e tt h e o r y ) 的提出。可竞争市场 理论是美国经济学家鲍莫尔于1 9 8 1 年首次阐述，1 后来又在与潘则( p a n z a r ) 、韦 利格( w i l l i g ) 合著的可竞争市场与产业结构理论一书中使该理论达到系统 化。2 该理论认为，形成良好的生产效率和技术效率等市场绩效，无需众多竞争 企业的存在。可竞争的市场结构可以是寡头市场甚至是垄断市场，只要不存在特 别高的进出市场成本，潜在的竞争压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取 竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以 同高效率并存的。这种可竞争市场理论的核心有两点：一是指开放程度较高的可 竞争市场，这同需要同一市场上有充分的企业数量所形成的传统完全竞争不同， 它所强调的是企业入市和退市无障碍所形成的潜在竞争。二是沉没成本，即企业 退出该市场时不能收回的部分。在完全可竞争市场中，由于沉没成本趋于零，因 此潜在的竞争者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，且又 能够在现有在位企业对进入者作出反应前无摩擦地快速撤出，并不因此耗费特别 高的成本。 以上可竞争市场理论对自然垄断和潜在竞争关系的开创性研究淡化了垄断 和竞争之间的对抗性差距，论证了自然垄断的可有效性即自然垄断并不必然导致 低效率和消费者利益的损失。当然，这一理论分析是静态的、均衡的分析，而现 实中市场是动态的，进出市场完全无障碍的产业是极少见的。尤其是这一理论强 调取消政府规制和干预，也具有某种片面性。事实上自然垄断产业特别是像电力 这种既具有自然垄断性又具有某种社会公益型的行业如果没有必要的政府规制， 反而有可能导致经济效率的损失，对社会进步不利。 2 6 理论的借鉴与启示 西方经济学关于自然垄断的理论认识，是随着生产力发展和科技进步而逐 步发展的。其在一定程度上反映了自然垄断产业本身的产业特点和性质，也是对 西方发达国家自然垄断产业改革和发展的实践经验的总结，对我国自然垄断产业 1 b a u m o l ，w j ，1 9 8 2 ，“c o n t e s t a b l em a r k e t s ：a nu p r i s i n gi nt h et h e o r yo f i n d u s t r ys t r u c t u r e , a m e r i c a ne c o n o m i c r e v i e w7 2 ：p p1 - 1 5 2 b a u m o l ，w j ，jp a n z a ra n dr dw i l l i g , 1 9 8 2 ，c o n t e s t a b l em a r k e t sa n d t h et h e o r yo f i n d u s t r ys t r u c t u r e ，n e w y o r k ：h a t - c o u r tb r a c ej o v a n o v i c h 1 3 浙江大学硕士学位论文我国电力产业市场结构与价格规制治理研究 ( 电力产业) 的改革具有一定的借鉴意义。 此外，上述的规制理论无论是规制公益理论、规制俘虏理论还是规制经济 理论，它们都存在一个根本缺陷，即它们假定政府规制机构与被规制企业在规制 方案的制定和实施过程中具有同样多的信息，双方是一种对称信息搏弈。然而现 实世界里要清楚的了解谁从规制中得益、谁因为规制而受损、规制对资源配置的 影响等情况几乎是不可能的事；因为在不少方面信息的供应比垄断本身更加重 要，它大大的增加了政府规制的难度。实际上规制者往往要处理两种类型的垄断： 产品供应的垄断和信息供应的垄断。 这些理论是以发达国家市场经济为现实背景的，不能照搬照套到我国自然 垄断产业( 电力产业) 的改革中来。由于我国自然垄断产业( 电力产业) 的发展 过程深受长期计划经济体制改革的影响，因此，我国电力产业的改革要从我国的 实际出发。当然，这并不意味这对西方自然垄断理论采取完全排斥的态度。 浙江大学硕士学位论文我国电力产业市场结构与价格规制治理研究 3 自然垄断行业定价机理的演进及规制实践 3 1 政府公共规制的目的和方式 通常意义上的规制( r e g u l a t i o n ) 1 ，是指依据一定的规则对构成特定社会 的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。按照规制经济学家丹 尼尔史普博( 1 9 9 9 ) 的观点，规制作为替代市场的一种资源配置方式，应基于 三种典型的市场失灵而存在：阻碍性交易( 进入壁垒) 、缺乏合法的必备条件的 交易( 外部性) 和产生低效率的交易权属( 内部性) 。 政府规制一般包括经济性舰制和社会性规制，本文主要讨论的是经济性规 制。维斯卡西等学者认为，“经济性规制通常是指政府通过价格、产量、进入与 退出等方面而对企业决策所实旌的各种强制性制约”2 。植荤益则认为，经济性 规制是政府对